合规工作经验总结范文第1篇
工作总结
公司领导：
2016年，设计分公司认真贯彻落实集团公司党风建设和反腐败工作会议精神，以监察部门为主，开展合规管理监察。监督单位落实主体责任，督促业务部门落实监管责任;以整合业务部门和监察部门监督力量为手段，坚持问题导向;紧紧围绕分公司生产经营管理，结合内控制度、合规管理工作要求，不断健全完善规章制度，优化业务流程，细化关键环节管控措施，强化重点工作合规监察，为分公司合规、稳健发展提供有力支撑。
一、合规管理检查工作整体情况
2016年，设计分公司结合实际情况，对科研项目、后勤采购管理项目作为合规管理监察重点，着重查找管理流程的薄弱点，廉政建设的风险点。
1. 加强领导，确保工作开展
为了确保合规管理监察扎实推进，设计分公司成立了由纪委书记为组长、党委办公室主任为副组长的合规管理监察工作领导小组，下设合规管理监察工作组，由党委办公室、财务资产部、采购施工部、后勤保障部等人员组成，制定了相应的合规监察实施方案，明确了成员分工。
组织召开了合规管理监察工作推进会，针对管理中在制度薄弱环节、需要加强和改进的关键环节进行了分析探讨，进一步明确了业务部门监管职责、相关人员岗位职责、强化部门监督职责，梳理了业务流程的关键点、风险点、廉洁点，为合规监察工作全面推进奠定了基础
2. 强化基础，增强监察能力
纪检监察人员首先加强相关制度学习，不断增强开展业务的理论基础。先后集中学习了《公司合规管理办法》和开展合规管理监察工作的有关通知文件，并在在每个项目开始前认真收集与项目有关的制度，其中收集科研管理制度7项，后勤采购管理制度4项，并认真进行了研读，同时注意相互间的交流，共同促进。通过监察人员不懈努力，理论水平不断提高，对要开展的项目了解不断深入，进行合规管理监察的能力不断增强，有力保证了监察工作的开展。
3. 细化方案，确保执行有序
监察组对要开展的监察项目，本着既要促进又不能干扰正常工作的原则，进行认真的事前分析，制定了详实的工作方案，从监察目的、依据、对象与范围、内容、成员与分工、时间、方法、工作要求八个方面进行了细化，形成了明确的工作计划，力争对日常工作影响最小。在监察过程中，监察组按照工作计划，通过查阅资料、座谈等方式，对照部门职责，在对制度完整性，制度执行、费用支付、日常管理等方
面进行了合规管理监察。
4. 注重整改，确保监察效果
分公司监察工作领导小组以强有力的组织领导和过程管理，全力监督监察整改工作的有效落实。监察组针对监察中发现的问题，提出了建议4项，对相关问题立即督促进行整改，并填写了合规管理监察底稿。分公司纪委书记坚持每周听取工作开展情况汇报，部署解决监察工作中遇到的各类问题。监察组与被检查单位建立了整改信息沟通机制，通报整改情况，加强工作督办，确保各项整改工作取得实效。
二、取得的成绩和存在的不足
通过本次合规管理监察工作，表明分公司合规管理工作总体较好，各部门制度较完整，在工作中能够较好的执行制度的相关要求，各项记录完整，但也存在一些问题。
(一)取得的成绩 1. 管理制度进一步完善
通过合规管理监察，进一步提高各职能部门开展工作的紧迫感，根据在监察过程中发现的问题，各职能部门结合自身业务实际，按照体现改进作风、体现提高效率、体现工作规律的要求，建制度、立规矩，全面清查现有制度情况，修订已有制度、制定新的制度、废止不适用的制度，进一步健全规章制度管理体系，用制度指导和监督分公司的生产经营，使规章制度更好地体现服务职工群众、树立优良作风、提高
工作效率的要求。监察工作开展以来共梳理30余项规章制度，有力促进了分公司各项工作制度化、规范化和程序化。开展办公业务上线工作，狠抓制度流程化、流程标准化建设，着力全面推动办公系统信息化，不断增强公开透明度。
2. 合规意识和履职能力进一步增强
通过本次合规管理监察工作，被检查单位针对发现的问题，进行了认真梳理，厘清问题发生的原因，制定了切实有效的整改措施进行认真整改，在其他职能部门也充分起到警示作用，让干部职工认识到合规不是对某个部门、某种岗位的要求，而是全体干部职工必须共同遵循的原则，使全体干部员工能够积极地、自觉地学习并熟知与工作相关的法律法规与规章制度，认真检查是否有违纪违规行为，自觉从思想筑起不违规、不违纪的“防火墙”。
3.监察工作能力进一步增强
合规管理监察是规范企业管理，提升经营管理水平的有效手段，是纪检监察工作融入生产经营和各项管理工作的有效切入点。在监察过程中，纪检监察部门协调组织内控、审计等部门，同心协力，充分发挥整体合力，优势互补，保证了监察工作的协调运行，为今后联合开展监察工作的开展起到了很好的借鉴作用。
(二)存在的不足 1.工作标准不高
表现在少数干部职工对自身要求不高，按部就班地工作，工作中方法不多，不善于动脑，缺乏肯于钻研的精神。
2. 建章立制和学习执行制度能力还有待加强
表现在一些工作还有漏洞，有些环节抓得不够完善，制定的各项制度没能完全贯彻下去。
三、下一步工作
一是进一步增强干部职工合规管理意识。要紧密结合当前实际，将合规管理监察工作持续开展，认真做好每项监察工作的成果转化和巩固提高工作。进一步提高纪检监察和职能部门干部职工的思想认识，切实增强学习制度、执行制度的自觉性和主动性，要注意员工思想引导，坚持问题导向，通过思想大转变，进一步促进分公司和谐稳健发展。
二是进一步建立完善符合分公司合规管理的长效机制。进一步完善符合实际、能够促进分公司科学发展的合规管理监察、业务管理等规章制度，着力建立和健全充满活力、富有效率、更加开放、有利于科学发展的体制机制，推进合规管理方面稳步提高。
三是进一步加强纪检监察队伍建设。在纪检监察干部内强化“两学一做”工作，提高思想意识，加强业务培训，提高监督执纪能力。认真分析查找合规管理风险点，有计划开
展相应的监察工作，强化监督不放松。
合规工作经验总结范文第2篇
二○一五年合规管理工作总结
今年以来，我行在省联社的领导和监管部门的指导下，认真贯彻落实省联社工作会议精神，紧紧围绕“深化体制改革，优化运营机制，强化内部管理，提升管控能力，树立农商行品牌”，这一目标，通过加强合规管理工作，建立有效的合规风险管理机制，推进合规文化建设，保障全行依法、合规、稳健经营，通过不懈努力，取得了一定成效。现将本年工作总结如下：
一、2015年主要工作完成情况
(一)高度重视，建立健全合规管理组织体系 随着农商银行成立和挂牌开业，合规风险管理基础性作用日趋凸显，建立健全合规风险管理组织体系是强化合规风险管理的重要内容。
1、为理顺和加强合规风险管理工作，年初对部门职能作用重新进行了定位和调整，将风险部更名为合规风险部，设立了合规管理岗位，选配了行业工作经验比较丰富的员工充实到合规风险部的合规岗位，制定了合规管理岗位责任制度，落实了合规管理责任。
2、为防范法律风险，维护我行合法权益，根据国家有关法律法规和省联社有关规定，制定外聘律师管理工作办
1 法，聘请××律师事务所和××律师事务所律师担任法律顾问。代理诉讼案件、履行民事行为、审核合同文本及大额贷款资料的法律效力。
3、修订2015年员工薪酬管理办法，取消岗位工资，设立合规津贴，将全员岗位合规履职情况纳入薪酬考核范围，建立合规风险管理约束机制，为营造“人人合规、事事合规、时时合规”氛围奠定了基础。
(二)尽职尽责，扎实做好日常合规管理工作
1、扎实做好行内规章制度梳理工作。规章制度是全行经营管理活动的指南和操作行为规范，为了顺应农商行成立后规范运行的需要，进一步提高全行员工坚持制度、按章办事的自觉性，我行对规章制度进行了全面梳理修订，合规管理人员参与了对董监事会、综合管理、人事教育、授信业务、风险管理、会计结算财务、资金运营、信息电子银行、稽核监察、安全保卫等十大类×××个制度办法的审核编纂工作，使全行初步形成了科学、严谨、完整、操作性强的制度框架体系，进一步规范了经营管理，发挥了制度在提升合规管理过程中的重要作用，形成了规范自律的长效机制。
2、认真做好上报贷款的资料审查工作。年内合规风险部共审查各类贷款×××笔，审查贷款金额××××××万元，对每笔贷款资料的合法性、合规性进行了认真审查，对风险状况进行了客观公正的评价，指出存在问题××个，提2 出风险防范措施×××条，出具授信业务审核意见报告×××份，确保了贷款资料的完整性、有效性，规范了贷款操作流程、规避了风险，维护了信贷规章制度的严肃性。
3、深入推进行务公开工作。按照省联社《关于进一步推进社务公开工作的通知》精神，结合本行工作实际，总行成立了行务公开领导小组，董事长任领导小组组长，领导小组办公室设在合规风险部，主管副行长任办公室主任，指导全辖行务公开工作，规范了行务公开程序，落实了工作责任。5月份制定印发了《××农村商业银行行务公开实施细则(暂行)》，完善了提报、审定、公示、监督等程序，建立了登记簿，为规范全行经营管理流程和议事规则，加强党风廉政建设、增强工作透明度，促进行务公开常态化、规范化提供了制度保障。《×××农村商业银行行务公开实施细则(暂行)》实施以来，我行开展行务公开×××次，×××笔，其中公示审批大额贷款×××次，×××笔，贷款金额××××××万元，公示财务费用×××次，×××笔，费用金额×××万元，公示其他(季度绩效工资考核、新网点装修及购置固定资产、后备干部库报名人员及测试成绩、部门工作人员民主测评结果等)×次，提高了全行管理精细化和决策民主化水平。
4、认真开展合规检查。一是会同信贷管理部、稽核审计部、财务会计部开展了“两个加强，两个遏制”专项检查、
3 历时20天，对全辖存款、贷款、票据、同业等业务和账户管理、重要空白凭证管理、大额支付核实、银企对账、重要岗位员工管理、内控制度执行、员工绩效考核等重点环节进行了全面检查，指出了×个方面的存在问题，提出了×个方面整改措施。二是会同信贷管理部、稽核审计部等部门开展了新增贷款“三查”制度落实情况专项检查，从组织机构、信贷制度执行，三查制度落实、历次检查指出问题整改等方面进行了全面检查，检查业务×××笔，检查金额×××万元，指出了存在问题，完善了防控措施，规范了贷款操作和管理。
5、积极介入全行不良贷款清收转化工作。一是围绕全行阶段性重点工作和部门职能，深入包抓支行做好不良贷款督促清收工作。配合做好全辖新增不良贷款责任认定和质询工作及问责贷款责任台账建立健全工作。
6、做好合同文本及贷款法律审查工作。年内审查合同文件×份，对×××万元以上借款合同及资料由外聘律师审核，并出具法律意见书，全年法律顾问审核借款合同资料××份，借款合同金额×××万元，出具法律意见书××份，及时发现纠正了贷款资料中存在的缺陷和瑕疵，提高了贷款资料的完整性、合规性，有效规避了信贷风险。
(三)统筹安排，有序推进案件风险排查工作。年初，根据上级案件风险排查及防控工作要求，结合全行实际，及4 时制定下发了《××农村商业银行2015年案件风险排查工作实施方案》，提出了“统一组织，分组实施，突出重点，滚动覆盖，强化整改，落实责任”的总原则，明确了加大对主要业务领域、重点管理环节和员工异常行为的排查力度，及时发现内部管理中的薄弱环节，有效识别业务经营中的风险隐患，加强问题整改和责任追究，强化案件防控基础，确保内部风险管控到位的目标任务。落实了机构案件风险排查防控第一责任人。提出了按季开展案件风险滚动排查工作要求。明确了排查对象方式、排查内容及排查部门。提出了具体的工作要求。使全年案件风险排查防控工作责任落到了实处。
按照全年案件风险排查工作实施方案要求，案件风险排查工作采取支行自查，总行职能部门分项排查，总行案件风险排查工作领导小组抽查的方式开展。排查范围覆盖全辖十七个机构网点，排查面达到100%。排查业务领域涉及贷款发放管理、票据类业务、柜面、会计结算业务、员工异常行为、网络信息系统、电子银行、安全保卫、反洗钱及存在问题整改等方面，进一步提高了重点业务领域案件风险排查的针对性。全年机构案件风险排查工作计划立项××项，全部完成，按时上报了排查报表、报告，对办事处案件风险排查指出的存在问题及时进行了责任追究，落实了整改责任，上报了整改报告。全年检查机构总数××行次，检查业务×××笔，
5 检查业务金额×××万元，指出存在问题××个，问题业务涉及金额×××万元，员工异常行为排查×××人，处理违规责任人××人，其中给予经济处罚××人，罚款总金额×××万元，开除处分×人，有效遏制了违规违纪行为的发生，消除了案件风险隐患。
二、存在的主要问题
一年来，我行在推进改革、强化管理、提高效能、加快发展的过程中，在合规管理工作方面进行了积极探索，取得了一定成效，但也存在一些不容忽视的问题和不足。
(一)合规文化建设进展缓慢。合规文化教育活动没有真正融入到业务经营和管理的全过程，业务运行过程中员工的合规理念和风险意识不深刻、不牢固，违规事项时有发生，一些问题在个别机构屡纠屡犯。
(二)合规风险管理机制需要进一步完善。合规岗位忙于应付日常业务，管理上存在盲点，未能全面发挥合规管理职责。省联社安排的制度录入工作由于我行整体制度梳理工作未完成，目前录入进度滞后。
(三)合规管理水平有待提高。合规风险管理手段比较单一，对合规风险进行动态、持续的识别、评估、管理的能力比较薄弱，未能随时发现提示风险点，不能完全适应业务发展的迫切需要。
三、明年工作打算
6 结合全年工作部署，将合规风险管理工作列入重要议事日程，齐抓共管，全员参与，进一步提高合规风险管理的整体水平。
(一)培育良好合规文化，推进合规文化建设。一是通过加强员工学习培训等形式，传导合规知识，增强全员合规经营意识，营造良好的合规文化氛围。二是定期编发合规文化资料，宣传合规政策和监管文件，普及合规知识和理念。三是在总行与各营业机构负责人、机构负责人与员工签署的责任合同中增加合规管理条款，进一步增强全员依法合规经营、规范操作的自觉性和主动性。
(二)完善合规管理机制。积极探索合规新途径，发挥不同层次合规风险管理监督职能和作用，实现对风险的全面及时监控，提高合规风险管理的效率，建立科学的风险决策流程，确保对合规风险及时预警和处置。
(三)建立规范制度体系，推进合规风险管理工作有序开展。抓紧全行规章制度梳理审定工作，尽快完成《制度汇编》下发实施，按要求及时录入省联社制度数据库，确保全辖经营管理和业务操作规范有序。
合规工作经验总结范文第3篇
2011年度工作总结
2011年在联社领导的重视与支持下，合规部全面贯彻落实2011年工作会议精神，紧密围绕提高精细化管理水平，坚持“总体部署，扎实推进，积极创新，持续改进，稳步提高”这一目标，通过日常合规工作，全面建立有效的合规风险管理机制，坚持检查、督促与日常监控并重的“三位一体”合规工作长效机制，切实加强合规风险管理，推动合规文化建设，保障全社依法、合规、稳健经营。经过部门全体员工的共同努力，充分发扬团队精神，较好的完成了年初制定的各项目标任务。现将2011年工作总结如下：
一、加强合规文化建设，做好合规宣传教育
(一)加强合规文化宣传。一是认真坚持每周四下午定时发送合规短信，确保合规短信及时发送至全社每名员工的手机中，增强员工合规操作意识。合规部于5月份在全社组织开展了合规短信公开征集活动，共征集到230余条优秀合规短信。并按季做好短信编制、备案、审查工作，增强短信的针对性和时效性。不断加强对合规短信发送情况与效果进行检查督导，及时更新了各级发送人员的手机号码。二是做好合规信息报送。根据办事处要求，及时总结合规工作经验，及时报告合规风险信息，每月向办事处上报优秀合规信息2
1 篇。三是做好合规宣传工作。合规部根据自身实际，不断拓宽合规宣传渠道、积极创新合规宣传方式、努力提高合规宣传效果，大力推动合规信息平台建设，在内、外网，报纸，杂志上开辟合规宣传专栏，刊发合规简报。四是确保办公用计算机全部使用合规屏保，加强检查，并积极做好合规屏保后续修订工作。五是征集合规宣传漫画，出版漫画集并组织评奖。合规部于8月26日面向全社干部职工征集合规宣传漫画，截止9月25日共征集到合规漫画72幅，评出一等奖3名、二等奖5名、三等奖10名，优秀奖若干名。获奖作品由成武联社收藏，优秀作品推荐办事处、省联社参赛。
(二)开展合规知识教育活动。一是组织全社员工对银监会法律法规清理结果进行学习，提高全员法律法规意识。二是6月份由合规部负责牵头组织对本联社各部门2010年度的规章制度和操作流程进行全面梳理，并建立了年度规章制度梳理审查登记薄。与此同时，合规部会同各专业部门，对本单位规章制度的制定质量、执行情况和实施效果进行了全面检查与评价，编制了年度规章制度评价报告及时上报办事处。三是加强合规知识学习。组织加强对法律法规、监管知识、管理制度、操作流程的学习，对不同专业每月组织一次合规知识集中学习，9月份合规部组织了全员合规知识测试，通过此次合规知识测试进一步强化了员工合规意识，测试成绩及格率在95%以上。四是围绕省联社成立7周年，联
2 社举办合规知识大奖赛活动，层层组织选拔，共选拔出4名业务较熟的优秀人员，推荐参加10月份办事处组织的合规知识大奖赛。
二、加强合规风险管理，提高合规管理水平
(一)加强合规管理工作的检查指导。一是年初制定了年度、季度工作指导意见。根据合规工作指导意见，细化完善工作措施抓好贯彻落实，推动合规工作有序开展。二是做好日常工作交流沟通。按季召开全社合规联络员联席会议，定期研究合规风险管理情况，形成合规组织体系有效联动的管理合力。三是组织开展合规风险检查工作。7月份组织开展了合规风险检查，内容包括：合规管理体系运转情况、合规风险类别、风险影响程度、风险生成原因、违规事件整改效果等，并形成合规风险检查报告，上报联社高级管理层与办事处。对检查中所发现的问题，以《合规督查意见书》的形式向专业部门发出。
(二)做好各类合规风险管理报告报送工作。一是年初建立合规风险事项报告制度。按季收集合规风险信息或风险点，对合规风险进行评估、监测，提出风险预警和化解措施，形成合规风险报告，按季及时向高管层和专业部门反馈。二是建立合规工作报告制度。根据成武联社合规风险管理操作规程和工作计划完成情况，按季编制《合规工作报告》和《合规风险事项报告》，能够按时于季末15日内完成书面报送工
3 作。
三、加强营业网点规范化服务建设，提高优质文明服务水平
今年以来，合规部“立足长远、不断创新”发展工作思路，努力做好营业网点规范化服务建设工作。结合辖内实际情况，高起点、高标准地打造一批具有信用社特色和优势的营业网点，严格按照省联社统一标准，建设“形象好、功能全、辐射面广、服务水平高”的精品网点，在硬件设施配备上，各社统一配备了客户专用点钞机、自动扎把机、LED利率屏 、宣传电视、客户等候排椅、雨伞架、书报架、手机充电站、饮水机、绿色花卉植物、银联提示牌、一米安全提示线等。其中对金城信用社、城关信用社、孙寺信用社、白浮信用社进行了装修改造，明年计划再对4家信用社进修装修改造。在优质文明服务方面，合规部不断强化营业网点优质文明服务建设，1月份配合上海启航银行培训公司对我社员工进行规范化服务培训，2至11月份多次对各社规范服务情况进行现场检查、电视监控非现场检查，对检查中所发现的问题及时做到整改，对相关责任人进行了相应的处罚，对优质文明服务做到较好的先进个人进行物质奖励。6月份由内训师对各营业网点员工、大堂经理、保安人员进行了规范服务培训。为了有效提高营业网点日常优质文明服务后续管理工作，合规部向各营业网点下发了《晨会登记薄》、《营业
4 网点巡查登记薄》、《服务质量监测登记薄》等。7至10月份先后推荐3名优秀员工参加省联社内训师培训。通过全社员工共同努力，使服务水平有了明显提高，同时提升了社会形象，增强市场竞争力，促进各项业务持续健康发展。
四、网点改造及温馨家园建设工作
成武联社共有基层营业网点27处，其中城区网点9家，乡镇网点18家。按照办事处温馨家园建设活动方案要求，成武联社对辖内营业网点员工生活区域逐步进行改造，首先对具备改造条件的15家网点进行温馨家园改造，城区改造2家，乡镇改造13家。此次温馨家园建设处处彰显以人为本建设理念，先后为员工宿舍配备空调、液晶电视、电脑、写字台、衣柜、书橱、单人床、开水煲等，为员工活动室配备电脑、整体音响、棋牌桌、乒乓球台等一系列的健身活动器具，为员工餐厅、厨房配备了整体厨房、电冰箱、消毒柜、微波炉、电饼铛、电饭煲、空调、液晶电视、绿色花卉等。与此同时，合规部出台了《温馨家园管理暂行办法》强化温馨家园后续管理工作。截止2011年6月底，已经完成全部改造计划。温馨家园建设不但给基层营业网点员工营造出优良的生活环境，而且激发了员工们的工作热情，温馨家园建设得到了广大基层信用社员工们的一致赞誉。
五、下步工作计划
(一)做好2012年度基层信用社绩效考评汇总工作。合
5 规部负责对相关部室所报的基层信用社业务考核表进行考核汇总，对业务考核表进行合规审查，确保考核汇总表公开透明、公平公正，并及时转交稽核部、人事综合部、会计部发放工资。
(二)做好2012年度合规文化宣传教育工作。一是认真做好每周四下午合规短信发送工作。二是做好合规短信、合规信息征集报送工作。三是做好合规宣传工作。四是做好合规知识教育工作。五是继续做好合规漫画征集工作。
(三)做好2012年度合规风险管理工作。一是继续加强合规管理工作的检查指导，不断强化对各社风险点进行风险排查，查找风险漏洞及时进行整改。二是做好各类合规风险管理材料报送工作。
(四)做好2012年度营业网点规范化服务工作。一是继续加强营业网点硬件服务设施建设，努力为客户营造出优良服务环境。二是不断强化员工规范化服务培训工作。三是做好对营业网点优质文明服务检查督导工作。
(五)做好2012年度营业网点建设与温馨家园建设工作。2012年计划对7家营业网点办公区域进行购建装修改造包括：对苟村信用社原营业大楼进行重新装修，对已建成的天宫信用社进行装修，购建富达商贸城、大田集信用社并进装修,对智楼信用社、伯乐信用社、张楼信用社营业办公楼新建并进行装修。在新营业网点建设的基础上再对4家营业网
6 点进行温馨家园改造，其中包括：天宫信用社、伯乐信用社、大田集信用社、张楼信用社。目前天宫信用社新址主体工程接近完工，2012年上半年计划对天宫信用社新办公场所进行温馨家园改造建设。由于伯乐信用社、大田集信用社、张楼信用社正在筹建过程中，计划2012年下半年完成改造，确保在2012年底前，高标准、高质量的完成对以上4家温馨家园式营业网点的建设改造工作。
合规工作经验总结范文第4篇
大家好!我叫***。今天是个难忘的日子。我首先感谢领导给我这次竞聘的机会。首先，感谢公司和领导给了我这次展示自我的机会。希望通过这次竞聘，历练自己的胆识、展现自己的志向、开拓自己的视野，也领略其他竞聘者的风采。更重要的是，我想借本次机会把梦想洒在岗位竞聘的舞台上，在风险合规部副总经理管理类岗位上，为我行创造更多的贡献。
作为副手，我将转变思想，摆正位置，认真做好领导的参谋助手，主动维护领导威信。在工作上，恪守职责，大胆创新，创造性的开展各项工作。
第二，加强全面风险的识别力度。一是自身加强对风险专业知识的学习，加强对全行风险管理政策、制度和办法的学习。二是对相关人员开展风险政策培训，提高全行人员全面风险的识别能力，提高风险管理水平和风险防控能力。
第三，认真履行职责，积极做好分管工作。
首先我将根据区分行风险管理组织架构设置要求，建立健全辖区风险管理组织体系，为市分行各项业务的健康稳健发展提供保障;同时严格贯彻落实区分行各项风险管理要求和工作安排，加强与市分行各部门之间沟通配合，及时反馈各项风险信息。
其次，认真做好风险报告与教育培训工作。一是严格执行风险报告制度，归集本行各项风险信息，定期进行风险评估并及时上交全面风险报告。二是做好本行及辖内分支机构的风险管理与法律合规知识培训，三是采取多种形式与手段进行合规文化宣传，营造良好经营管理氛围。
再次，我将认真做好授信风险及合规管理工作，一是做好授信审批额度内有关资产类业务的风险审查及超分行权限业务的上报前风险审查;二是对送审的资产业务项目进行相应的尽职审查和风险分析;三是及时掌握辖内授信客户的风险动态，对辖内授信客户的跟踪评级;四是做好资产风险分类结果复审并工作。五是认真开展本辖区贷款业务发展情况的风险评估工作，风险提示和预警;六是做好信贷资产的质量监测，掌握不良资产的分布、结构、状况和清收情况并给予指导。
最后，我还要在合规管理与反洗钱工作、法律事务工作下工夫，开展合规风险的自评估，健全反洗钱相关内控制度，做好权限内的各类对外合同、公告、函件、协议的审查，指导督查相关部门及下属分支机构正确使用法律性文件。
尊敬的各位领导、各位评委，几分钟的竞聘演讲，并不能尽述我对作好今后工作的诸多设想，然而却足以表达我对事业的执著和热爱。我有激情，有胆识，有思想，有韧劲，更有一颗上进心。如果竞聘成功，我必将以更大的干劲迎接挑战，超越自我，在新的工作岗位上，向各位领导和评委交上一份满意的答卷!如果在竞争中被淘汰，我也将把其作为一次人生的洗礼，总结经验，找出差距，不断进步。
合规工作经验总结范文第5篇
合规岗位中的适用
-- 赴西南政法大学培训学习心得体会(苏衍光)
8月27日至9月1日，我有幸参加了“中国农业发展银行法律合规骨干培训班”。通过这次培训学习，不仅增长了我自身的法律知识储备，而且使我对农发行法律合规工作体系及法律合规岗位的工作职责有了更加深刻的了解和认识，收获颇丰，感受良多。尤其李小汇总经理在培训班上指出，法规条线人员在法律合规工作中应树立起“三服务三服从”意识，即服务服从于农发行党委全局、全行中心业务和各项工作大力发展，对此我深受启发。
一、树立三服务三服从理念的必要性
(一)树立“三服务三服从”理念应是政策性银行本质属性的要求
农发行是国务院直属的政策性银行，与我国众多的商业银行相比，农发行的鲜明特征集中体现为政策性，具有财政和金融的双重属性。这决定了农发行的经营活动应融入和服务国家战略，充分体现政府意志和政策导向。因此，作为农发行一员，也应将自己的思想意志统一到农发行本质属性要求上来。自觉同党委在思想上、政治上、行动上保持高度一致，将个人具备的法律知识专长服务于党委决策和全行业务发展。充分发挥法律合规岗位对我行业务发展的支持保障作用，从而充分发挥农发行执行国家政策的职能属性。在2015年年中全国分行行长会议上总行党委明确指出，农发行应把执行政策放在首位，自觉服务服从大局。这一重要指示，为农发行法律合规岗位人员应树立三服务三从意识提供了理论支持。
(二)树立“三服务三服从”理念是建设法治农发行的需要
当前，农发行正处于落实改革方案、加快转型发展的关键时期。依法从严治行，建设法治农发行的要求逐步提上日程。而实现农发行的法治愿景，一方面离不开各级党委的决策部署;另一方面也离不开专业法规队伍的人才支撑，离不开一支懂法律并服务服从于党委全局、全行中心业务和各项工作大力发展的法规团队。思想是行动的先导，法规条线人员只有树立三服务三服从理念，才能深化个人对工作理念和工作职责的认识，才能使个人行动与党委决策要求保持高度统一。从而在实践中，指导个人更好地履行岗位职责，以点带面，从而促进法治农发行目标的实现。
(三)树立“三服务三服从”理念是业务经营发展的需要
总行党委在全国分行行长会议上指出，规模是支农作用的体现，也是实现效益的保障。我们要增强忧患意识，抓住当前稳增长的有利时机，努力完成今年既定的业务发展目标，并在今后一个时期保持较快的规模增长。因此，可以判断，业务的规模发展是当下各项业务发展的重中之重。虽然我行的法律合规部门不属于业务营销的主要部门，然而保持我行主营业务的良性健康发展离不开法律合规岗位的支持。李小汇总经理在培训班上指出，“法律合规不仅从来不是银行发展的枷锁，而且是能够引领业务发展的方向和思路”。因此，在我行下一步的业务品种创新、开拓业务“蓝海”过程中，法律合规岗位人员应树立起三服务三服从理念，依靠自身掌握的法律知识自觉服务服从于业务发展的需要，在产品创新、产品研发等方面提供法律支持，确保我行业务品种符合法律规定，实现我行依法合规经营。
二、树立三服务三服从理念内涵要求
“三服务三服从”即服务服从于农发行党委全局、全行中心业务和各项工作大力发展，这一理念并不仅仅是从上述三个方面对法规条线人员进行了要求，其还应包含更加深刻的内涵：
(一)树立“三服务三服从”理念要求法规岗位人员应具备大局意识。具备大局意识就必须坚持这样的原则：凡事都必须符合大局利益，一切都要在大局范围内，不能以种种借口脱离大局。具备大局意识必须正确处理好局部利益和全局利益、当前发展和长远发展的关系。具体到法律合规岗位人员，一方面固然应意识本岗位职责的重要性，另一方面也应意识到本岗位是农发行体系中的一部分，作为一部分应该无条件地服从服务于党委全局。“不谋全局不足谋一域”，只有胸怀大局，才能摆正个人位臵，才能处理好本岗位和全行的关系，更好地发挥法律合规岗位的工作职能。
(二)树立“三服务三服从”理念要求法律合规岗位人员应具备扎实的法律知识水准。当前我国部分法律法规仍存有不完善之处。法律法规亦随着社会发展而不断修订更新。这种情况对法律合规岗位人员提出了更高的岗位要求。如何厘清错综复杂的法律关系，把握法律规定的精神实质，如何针对我行发展过程中遇到的法律问题做到快速精准的解答，如何为党委决策提供恰如其分的法律建议。这不仅要求法律合规岗位人员具备一定的业务知识，还应具备扎实的法律理论功底。只有通过系统的法律知识学习，掌握一定的法律知识水平，才能更好的服务于党委决策和全行业务的发展。
(三)树立“三服务三服从”理念要求法律合规岗位人员应树立良好的服务意识。服务意识是指员工在与一切企业利益相关的人或企业的交往中所体现的为其提供热情、周到、主动的服务的欲望和意识。即自觉主动做好服务工作的一种观念和愿望。“三服务三服从”理念的提出首先侧重于服务，这要求法律合规岗位人员应树立良好的服务意识，一方面要正确认识所从事的工作，不断更新观念，做到敬岗爱业;另一方面要掌握合理的沟通方式和技巧，在法律和制度规定的范围内，做到原则性与灵活性相统一。
合规工作经验总结范文第6篇
“严防内控、倡导合规”，争做出色银行人随着经济改革发展进程的深入，我国金融行业改革的脚步也逐步加快并取得了快速的成长。但是，由于金融工作本身的复杂性，使得金融企业的服务能力仍显不足。近年来，合规风险逐渐成为消除我国金融银行体系所面临的风险，《商业银行台规风险管理指引》发布以后，内控、合规风险管理更引起了国内银行业的广泛关注。作为一名银行人，我们必须在瞬息万变的经济大潮中培育合规的企业文化，同时防范和规避风险，为企业的发展营造良好的环境。
一、增强对内控、合规的重视程度在实际工作当中要从领导层做起，充分认识培养员工内控、合规意识的重要性，加强内控方面的理念宣传工作，不断强化员工的内控意识和自律意识，使内控观念深入每个员工的心中从而形成一种自觉性。同时，结合现实的案例更具体的教育员工，及时敲响警钟，促使所有员工在开展经营管理工作时能够遵循法律、规则和标准。同时，做为邮政储蓄银行的员工，应该要有“合规操作，从我做起”的意识，因为合规不是一日之功，违规却可能是一念之差。在日常工作中一定要严格约束自己，培养自己面对各种诱惑时的警觉性和风险防范能力，同时也要树立正确的内控、合规认识，自觉地按照规范指导自己的行为。