物资采购管控措施范文第1篇
根据《禁毒法》和《戒毒条例》的规定：
乡(镇)人民政府、城市街道办事处负责社区戒毒、社区康复工作
社区戒毒(康复)工作机构
社区戒毒(康复)工作领导小组
1、由乡镇人民政府、街道办事处分管领导任组长。
2、综治、公安、卫生行政、民政、司法行政、人力资源和社会保障、教育、劳动等部门为成员单位。
社区戒毒(康复)工作办公室
按照乡镇、街道登记在册吸毒人员数30∶1的比例配备专(兼)职工作人员, 登记在册吸毒人员数不足30名的，至少配备一名专(兼)职工作人员。
社区戒毒工作小组
由社区戒毒专(兼)职工作人员、社区民警、社区医务人员、社区戒毒人员的家庭成员以及禁毒志愿者组成
社区戒毒适用对象
1、对吸毒成瘾人员，县级、设区的市级人民政府公安机
1 关可以责令其接受社区戒毒，并出具责令社区戒毒决定书，送达本人及其家属，通知本人户籍所在地或者现居住地乡(镇)人民政府、城市街道办事处——社区戒毒(康复)工作办公室。
2、社区戒毒的期限为3年，自报到之日起计算。
3、社区戒毒的执行地点是户籍所在地或者现居住地所在县(市、区)
4、社区戒毒自期满之日起解除。社区戒毒执行地公安机关解除社区戒毒通知书送达社区戒毒人员本人及其家属，并在7日内通知社区戒毒执行地乡镇人民政府、城市街道办事处社区戒毒(康复)办公室。
社区康复的适用对象
1、对解除强制隔离戒毒的人员，强制隔离戒毒的决定机关可以责令其接受不超过3年的社区康复。
2、社区康复参照社区戒毒的规定实施。
社区戒毒(康复)工作办公室工作流程
督促报到
1、以15日内按时报到人员，办公室及时进行登记。
2、对未在15日之内按时报到的人员要进行督促。 (1)有正当理由的，社区戒毒办公室应该督促戒毒人员尽快报到执行社区戒毒。可以采取《社区戒毒(康复)逾期报2 到通知书》的形式。
(2)无正当理由的，社区戒毒工作人员应当及时向执行地公安机关(派出所)报告。
正当理由包括：不可抗力，配偶、子女、父母去逝，本人重大疾病或事故，近亲属因重大疾病、事故戒毒人员系唯一抚养人或赡养人的。
签订协议书
1、告知其权利义务及相关法律后果
2、与其签订戒毒协议
3、落实社区戒毒工作小组开展跟踪服务管理工作 定期检测
(一)应由派出所具有吸毒检测资质的民警担任此项工作
1、社区戒毒人员的定期检测第一年每月检测不少于1次，第二年每2个月检测不少于1次，第三年每3个月检测不少于1次，共计22次。
2、社区康复人员的检测第一年每2个月检测不少于1次，第二年每3个月检测不少于1次，第三年每6个月检测不少于1次，共计12次。
(二)社区戒毒(康复)工作办公室根据检测结果如实填写《社区戒毒(康复)人员定期吸毒检测记录表》。
(三)社区戒毒(康复)工作小组也可根据工作需要在检测次数内进行不定期抽检。
3 定期帮教、劝诫
1、由专职戒毒工作人员和社区民警承担此项工作。
2、定期在社区开展面向社会和社区戒毒人员的毒品预防宣传教育，发现社区戒毒人员有违反社区戒毒协议或者其他轻微违法行为、有复吸毒品倾向时，及时予以劝诫，这是预防社区戒毒人员吸食、注射毒品的有效手段。在开展帮教、劝诫工作中应注意方式方法，注意对戒毒人员及家庭的隐私保护。
3、每月开展一次，对及时发现问题的要及时帮教、劝诫。
4、形成帮教记录。 戒毒知识辅导及心理疏导
由社区戒毒专(兼)职工作人员或社区医务人员承担。戒毒知识的的辅导主要是向社区戒毒人员传授戒毒的基本知识，引导他们树立正确的戒毒观念，坚定戒毒的信心，提高对戒毒治疗的依从性，主动配合社区戒毒工作小组开展工作。
定期家访(谈话)
1、主要由社区戒毒专职工作人员或社区民警承担此项工作。
2、社区戒毒(康复)办公室每月找社区戒毒人员谈话(家访)不少于1次;每2个月找社区康复人员谈话(家访)不少于1次。
3、目的是要及时掌握戒毒人员的生活、学习、工作及戒毒等情况，要根据国家政策落实帮扶保障措施。
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4、家访不仅限于对戒毒人员本人及其亲属的走访，同时可对其邻居、村社干部进行走访。
5、填写家访(谈话)表。 帮扶保障措施
社区戒毒(康复)工作办公室要积极协调人力资源和社会保障、民政、卫生等部门落实帮扶保障措施。
基本的原则：贯彻《禁毒法》第五十二条，戒毒人员在入学、就业、享受社会保障方面不受歧视。
1、加强就业登记和失业登记，开展职业培训，对符合就业困难人员认定条件的戒毒康复人员按规定给予政策扶持，采取集中安臵、分散安臵、提供公益性岗位、自主就业等多种形式促进戒毒康复人员实现就业。
2、按规定将戒毒康复人员纳入社会保险范畴，对符合条件的戒毒康复人员纳入社会保险补贴。
3、按规定将生活困难的戒毒康复人员家庭纳入最低生活保障或特困人员供养范围，对因特殊原因导致基本生活暂时困难的戒毒康复人员家庭给予临时救助。
定期报告
1、社区戒毒人员至少每月向社区戒毒(康复)办公室报告戒毒情况1次;社区康复人员至少每2个月报告1次。
2、报告的内容应涉及戒毒情况，生产生活情况，心理状况，家庭情况等)
3、报告内容要书面形式记录，可折合见面访谈次数。 定期评估鉴定
1、社区戒毒(康复)工作小组要每个季度对社区戒毒(康复)人员的戒毒情况进行评估鉴定，每年要对社区戒毒(康复)人员进行评估鉴定。三年总的次数应为16次。
2、评估内容包括配合程度，表现情况等为内容，康复的情况，是否有违反规定的情况)
3、填写鉴定评估表。 告诫
1、告诫的情形：社区戒毒(康复)人员在社区戒毒(康复)期间，逃避或者拒绝接受检测，擅自离开社区戒毒执行地所在县(市、区)的
2、填写《告诫书》
正确使用、规范填写《告诫书》是认定社区戒毒(康复)人员严重违反协议的前提和基础
社区戒毒(康复)期间其他戒毒措施的运用
1、社区药物维持治疗(美沙酮维持治疗门诊)：吸食阿片类毒品、多次被强制隔离戒毒、本人丧失戒毒信心的戒毒人员，在自愿的前提下，社区戒毒(康复)工作办公室可以动员、监督其赴当地美沙酮维持治疗门诊参加社区药物维持治疗。登记参加戒毒药物维持治疗的戒毒人员的信息应当及时报公安机关备案。
6 (美沙酮维持治疗门诊见附件)
2、自愿戒毒：对吸毒成瘾且经济条件允许的社区戒毒人员，在其自愿的前提下，社区戒毒(康复)工作办公室可动员其到正规的自愿戒毒医疗机构接受戒毒治疗。(自愿戒毒医疗机构见附件)
3、戒毒康复场所：对居无定所、生活无着落的社区戒毒、社区康复人员，社区戒毒(康复)工作办公室可以动员其到戒毒康复场所戒毒康复、生活和劳动。(戒毒康复场所见附件)
戒毒地点变更
社区戒毒(社区康复)人员要求变更社区戒毒(社区康复)地点的，应当填写《社区戒毒(社区康复)人员变更戒毒(康复)地点审批表》，并提供接收地社区戒毒(社区康复)工作部门(街道、乡镇一级)同意接收的证明，向执行地社区戒毒(社区康复)工作部门进行申请，经审核后，报县级禁毒部门审批。审批应当在15个工作日内完成。审批同意前，社区戒毒(社区康复)人员不得擅自脱离原执行地的管理。
审批同意的，执行地社区戒毒(社区康复)工作部门出具《关于社区戒毒(社区康复)人员变更戒毒(康复)地点的函》，向接收地办理移交手续。社区戒毒(社区康复)人员应当自《关于社区戒毒(社区康复)人员变更戒毒(康复)地点的函》出具之日起15日内前往接收地街道、乡镇报到。接收地社区戒毒(社区康复)工作部门应当按规定重新签定社区戒
7 毒(社区康复)协议，继续执行社区戒毒(社区康复)，时间自报到之日起连续计算。
社区戒毒(康复)的中止
社区戒毒措施中止的情形，即社区戒毒人员被依法拘留或者逮捕。此处所规定的“拘留”，包括《治安管理处罚法》规定的行政拘留和《刑事诉讼法》规定的刑事拘留。此处所规定的“逮捕”，是指《刑事诉讼法》规定的逮捕强制措施。对在社区戒毒期间被依法拘留或者逮捕的戒毒人员，社区戒毒措施中止，期间需要戒毒治疗的由羁押场所给予必要的戒毒治疗。其释放时，到原社区戒毒的执行地继续执行社区戒毒剩余的期限。
社区戒毒(康复)的终止
社区戒毒人员被依法收监执行刑罚或者被采取强制性教育措施。此处规定的“收监执行刑罚”是指依照刑事诉讼法和监狱法的有关规定，由监狱对被判处死刑缓期执行、无期徒刑、有期徒刑的罪犯执行刑罚。对被判处有期徒刑的罪犯，在被交付执行刑罚前，剩余刑期在一年以下，由看守所代为执行的，以及被判处拘役的罪犯在拘役所中执行刑罚的，也属于“收监执行刑罚”。“强制性教育措施”指的是劳动教养。社区戒毒(康复)终止无需出具解除社区戒毒通知书。
请假外出程序
1、社区戒毒(社区康复)人员在社区戒毒(社区康复)8 期间如需暂时离开社区戒毒(社区康复)执行地所在区、县(市)3日以上的，须提前一天向社区戒毒(社区康复)工作小组报告，填写《社区戒毒(社区康复)人员外出请假审批表》在社区戒毒(社区康复)办公室同意，发出《社区戒毒(社区康复)人员外出准假通知书》后，方能外出，并必须按时返回销假。
外出期间，需要进行定期检测的，要按协议规定，凭《社区戒毒/社区康复人员外出准假通知书》，主动到外出地公安机关进行检测，并按期寄回外出地公安机关检测结果证明。
解除社区戒毒(康复)
社区戒毒(康复)人员戒毒(康复)期满，社区戒毒(康复)办公室提出意见,报送相关材料，由当地派出所报送县级公安机关批准，予以解除。社区戒毒执行地公安机关应当开具《解除社区戒毒/社区康复通知书》，并将解除信息录入吸毒人员动态管控系统，同时7日内通知社区戒毒(康复)本人、家属、作出社区戒毒(康复)决定的公安机关。通知书复印件交社区戒毒(康复)办公室存档备查。
社区戒毒(康复)工作档案制作
9 《社区戒毒(康复)人员档案》要按照“一人一档”的要求建立，有条件的要建立电子档案。内容包括：
1、责令社区戒毒/社区康复决定书
2、社区戒毒(康复)人员登记表
3、社区戒毒(康复)协议书
4、社区戒毒(康复)计划
5、社区戒毒工作小组成员名单
6、定期见面/谈话、家访记录
7、社区戒毒(康复)人员吸毒检测通知书
8、社区戒毒(康复)人员检测记录
9、社区戒毒(康复)人员告诫书
10、请假审批表
11、社区戒毒(康复)人员变更戒毒地点审批表
12、季度、现实表现评价
13、解除社区戒毒/社区康复通知书
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物资采购管控措施范文第2篇
各县(市、区)建设局、建管局，市各有关单位：
为认真贯彻中央、省、市关于打好污染防治攻坚战决策部署，结合《省住房城乡建设厅关于开展2018建筑工地扬尘污染防治考核的通知》(苏建质安〔2018〕386号)、扬州市大气污染防治联席会议办公室《关于迅速采取措施强化扬尘污染管控的通知》(扬大气联发〔2018〕30号)等文件要求，高标准落实建筑施工扬尘管控各项工作措施，全面提升我市建筑施工扬尘管控水平，现将有关事项通知如下：
一、增强社会责任感
打好污染防治攻坚战，是贯彻落实总书记关于生态文明建设一系列重要讲话精神的政治要求，是推动高质量发展的必然选择，是满足人民群众对美好生活向往的重要举措。建筑施工扬尘污染防治是污染防治攻坚战的一项重点工作，各地、各部门及相关单位要进一步统一思想认识，提高政治站位，加强组织领导，突出管控重点，坚持建筑施工扬尘管控与施工安全生产、建筑市场管理同步部署、同步推进、同步落实，确保措施到位。
二、明确工作举措 全市新开工的房屋建筑以及具备条件的市政基础设施工程施工现场全部安装视频监控系统和环境监测仪，并与主管部门联网;施工现场实现工地封闭围档、物料堆放覆盖、土方开挖湿法作业、路面硬化、出入车辆清洗、渣土车辆密闭运输“六个百分之百”;工地出入口两侧各50米路面实现“三包”，保持干净整洁;建筑施工扬尘污染防治达标率90%以上，逐步形成施工扬尘防治长效管控机制。
三、提高管控标准
严格贯彻落实江苏省地方标准《建筑工地扬尘防治标准》(DGJ32/J203)、省住房和城乡建设厅《关于进一步加强建筑工地施工扬尘治理工作的通知》(苏建质安〔2017〕600号)、《扬州市扬尘污染防治管理暂行办法》(市政府令第90号)、市大气办《关于迅速采取措施强化扬尘污染管控的通知》(扬大气联发〔2018〕30号)等标准规范和文件规定，进一步细化提升建筑施工扬尘控制标准，明确十六条要求。
(一)建设单位对施工扬尘治理负总责，应明确工程项目扬尘控制负责人，负责组织协调扬尘控制各项措施的落实，合理安排工期，将包含扬尘防治费用在内的文明施工措施费用列入工程造价，并及时足额支付，在施工承包合同中明确施工单位扬尘污染防治责任，并监督施工单位按要求落实扬尘控制措施;施工单位应编制施工扬尘污染防治专项方案，履行审批手续，并严格组织实施;监理单位应编制施工扬尘污染防治监理实施细则，并监督施工单位按要求落实各项扬尘防治措施。
(二)施工现场出入口外侧显目位置设置扬尘防治公示牌，公开建设、施工、监理、监管单位扬尘管控责任人、联系电话、举报电话等信息，畅通投诉举报渠道，广泛接受社会监督。
(三)施工现场四周必须连续设置硬质围挡，实行封闭管理。其中，房建市政工程在城区主干道的围挡高度不应低于2.5m，一般路段的围挡高度不应低于1.8m。围挡应保证顺直、整洁和美观，围档内侧不得堆放土方、砂石等散装物料，围挡下口应采取封闭措施，围挡外地面要采取硬化和绿化措施。工期在三个月以下的市政道路工程可采用注水式全塑施工围挡，并应环绕工地四周连续设置。施工围挡外侧应用公益广告、宣传标语等进行美化，公益广告面积不少于围挡面积50%，公益广告应采用扬州市文明办发布的公益广告通稿，能体现时代特色和扬州人文元素，宣传画面应完整、清洁、无破损。
(四)施工现场出入口、场内主要道路、材料堆放区、加工区、办公区、生活区必须采用混凝土硬化或用硬质砌块铺设。施工现场应设置排水网络系统，泥浆、污水、废水等严禁直接排入河道或下水道。
(五)施工现场出入口内侧必须配备自动化冲洗装置(长度不低于4米)，设置排水沟、泥浆池、沉淀池等设施，同时要配备2把高压消防水枪，安排专职冲洗人员负责对渣土运输车辆的车轮、车身等进行二次冲洗。渣土运输必须按规定办理渣土处置许可和车辆通行许可，渣土运输车辆必须采取篷布密闭措施，严禁超载。建设、施工、监理等单位必须安排专人在现场盯守检查，凡是车厢密闭不严、冲洗不净的运输车辆,一律不得驶离施工现场，确保驶出车辆不带泥上路、不抛洒滴漏。
(六)施工现场集中堆放的土方、散装物料和裸露场地必须采取覆盖、固化或绿化等防尘措施，严禁裸露。处于土方开挖阶段施工的建筑工地，应制定合理的土方开挖方案，分区域进行开挖，非开挖区域应当采用密目防尘网或彩条布等材料覆盖。施工现场裸土的覆盖以透过覆盖材料看不到土方为标准。
(七)房屋建筑工程脚手架外侧必须使用合格的密目式安全网封闭施工，确保严密、牢固、平整、美观。预拌砂浆筒库下部出料口及搅拌设备应采取封闭措施，搅拌作业场地四周应设置挡水坎，防止泥浆外溢。施工现场物料应堆放整齐，无垃圾死角。
(八)对楼层、脚手架、高处平台等进行建筑垃圾清理时，应当采取洒水、喷淋等防尘措施，楼层建筑垃圾必须采用封闭式管道或装袋用垂直升降机械清运，严禁凌空抛掷和焚烧各类废弃物，严禁使用空气压缩机式设备清理车辆、物料的尘埃。
(九)施工现场必须设置垃圾临时存放点，建筑垃圾应集中堆放并严密覆盖，及时清运。生活垃圾应用封闭式容器存放，日产日清，严禁随意丢弃。
(十)房屋建筑及具备条件的市政基础设施工程施工现场应安装视频监控系统和环境监测仪，并与主管部门联网。施工单位要保证视频监控系统和环境监测仪的正常使用。处于基础、主体结构施工阶段的规模以上在建工程，8月15日前必须完成视频监控系统和环境监测仪的安装。
(十一)房屋建筑应沿场内主干道(市政工程沿施工围挡)连续设置喷淋降尘装置，施工现场应配备车载式喷雾式降尘器及洒水车进行喷雾洒水降尘。在建工程项目必须于8月15日前设置、配备到位。鼓励施工现场在脚手架、塔吊等部位安装喷淋降尘装置。逐步推广“智慧工地”建设，实现环境监测仪与喷淋系统联动，实现自动喷淋降尘。
(十二)施工现场应配置专职保洁人员负责工地各区域保洁工作，建立洒水清扫制度，保持场内道路整洁湿润，并做好出入口门前“三包”，确保建筑工地大门左、右两侧各50米范围内道路干净整洁。
(十三)施工现场土方开挖、石材切割、市政道路铣刨、切割等作业必须配备喷雾式降尘器喷雾降尘，采取湿法作业。
(十四)城区市政工程含灰量10%及以上灰土、二灰碎石和水泥稳定碎石应按规定采用预拌进场，碾压过程应洒水降尘。
(十五)加强非道路移动机械污染控制，在规定区域范围内, 禁止使用高排放非道路移动机械。施工现场移动机械所使用的燃油必须达国Ⅱ及以上标准，严禁使用渣油、重油等伪劣油品。
(十六)遇有重污染天气预警时，必须采取相应的扬尘防治应急响应措施。
四、落实工作责任
(一)开展常态化执法检查。各地建设(建筑)行政主管部门要切实履行建筑工地扬尘防治属地管控责任，建立动态建筑工地管控清单，明确监管单位及责任人。要统筹建设(建筑)系统建管、质监、安监、监察部门力量，成立建筑施工扬尘防治检查组，开展常态化执法检查，确保施工扬尘防治不留真空、不留盲区，全覆盖、全过程。在重要节日、重污染天气等特殊时段，要增加检查频次。各地要通过日常巡查、随机抽查、专项督查、视频监控等手段，及时发现和消除施工扬尘污染问题。
(二)加大执法查处力度。各地建设(建筑)行政主管部门对扬尘防治措施落实不到位的建筑工地，要敢于动真碰硬，加大处罚力度，采取停工整改、约谈告诫、经济处罚、信用扣分、媒体曝光、一票否决等措施，保持零容忍的高压态势。凡被省、市“263”、大气办通报、曝光的建筑工地，经查实后一律从严从重予以处罚，努力提升施工扬尘治理实效。
物资采购管控措施范文第3篇
安全风险管控措施实施
工作方案
2017年5月12日
为认真贯彻落实“安全第
一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，根据国家、省、市、县人民政府及监管部门要求，结合我矿实际情况，特制定本安全风险管控措施实施方案。
一、指导思想
我矿生产现场的事故风险等级除了和一些固定的实体类危险源有关外，还和各种组合复杂的危险态紧密相关。而且，实体类危险源的安全性提高潜力不大或需要较长时间和投入，通过监控危险态改善工作场所安全状况更直接、有效。为了实现我矿风险预警管理，需要推广我矿风险预警管理模式。同时，由于事故风险是动态变化的，因此需要实现风险的动态、系统和全面的预警和预防。事故风险管理的核心和目的是实现风险的防范，将风险水平控制在可接受的范围。为我矿生产风险防范提供即时、有效的信息保障，也是风险预警机制得以实现的技术基础。将风险辨识、风险评价和编制的防控措施和体系，以及建立的人工管理型报警和监控系统自动报警结合风险预警模式达到“风险动态预警、适时监控;管理有效、控制有方”的现代安全预防型管理目标。
以安全管理的科学发展观为指导，坚持以人为本的安全发展理念，进一步推进我矿贯彻当前国家安全生产方针政策、法律法规，围绕“事故防范在于落实预防在先”这一中心，落实我矿安全管理的主题责任和安全生产监管责任，摸清我矿安全生产中村中的突出问题和薄弱环节，强化我矿风险控制，有效促进我矿的隐患整改，切实推进我矿建立和不断完善自我约束、持续改进的安全生产长效机制，实现对安全生产风险为进一步规范我矿安全管理工作、实现我矿对风险的超前预控，以预防我矿安全事故的发生。
二、组织机构
为加强我矿安全风险预警防控的组织领导，有效防范我矿安全生产事故，特成立安全风险预警防控实施领导小组。 组
长：蔡云(矿长)
副组长：李汉良(矿安全副矿长)
成
员：苏寻(工程师)、陈贵平(生产矿长)、唐远德(机电矿长)及各相关科室、专业及各工区负责人。
领导小组下设办公室，由安全矿长李汉良兼任办公室主任，负责相关业务工作。
三、目标任务
通过危险源安全风险评估、预警防控，使安全隐患始终处于受控状态，减少我矿一般事故，防范较大事故，杜绝和遏制重特大事故。
四、体系和制度
(一)风险管理对象提炼、管理标准和管理措施制定
在对危险源进行辨识、分析的基础上，提炼出相应的风险管理对象，并符合下列要求： (1)风险管理对象的提炼要具体、明确，一般应按照人、机、环、管四种风险类型来确定;
(2)针对风险管理对象各制定相应的管理标准和措施并形成程序;
(3)管理标准和措施的制定应遵从全面性原则、可操作性原则和全过程原则; (4)管理标准和措施的制定应符合相关法律法规、技术标准和管理制度的要求; (5)应组织相关专业人员定期或不定期对管理标准和措施进行修订和完善。
(二)危险源监测
采取措施对危险源进行不间断监测，以确定其是否处于受控状态。并确保： (1)危险源监测方法适宜，并在风险管理程序中予以明确; (2)危险源监测设备灵敏、可靠;
(3)危险源监测信息传递畅通、及时，相关信息能及时录入管理系统。
(三)风险预警
采取措施对危险源产生的风险进行预警，使管理层和责任人能够及时获取并采取措施加以控制。风险预警应：
(1)针对不同级别、类别的危险源和不同程度的风险，制定相应的预警方法; (2)建立完备的信息流通渠道，使预警信息传递畅通、及时。
(四)风险控制
建立程序以确保风险管理标准、风险管理措施及相关法律、法规、制度的贯彻与执行，以实现对风险的控制。并符合：
(1)对危险源及其风险的控制遵循消除、预防、减弱、隔离、联锁、警示的原则; (2)危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消除、控制效果评价等环节符合PDCA的运行模式;
(3)制定年度生产作业计划时应以上年度风险评估报告为依据，充分考虑本年度计划实施时潜在风险;
(4)根据危险源辨识、风险评估结果和相关规定，编制《作业规程》、《操作规程》、《安全技术措施计划》、《应急预案》及其它专项安全技术措施;
(5)在进行重大以上风险任务时，必须编制专门的安全措施，并明确安全工作程序。
(五)信息与沟通
建立并保持程序，以确保员工与相关方能够及时获取风险预控管理信息，并可相互沟通、告知，我矿应确保：
(1)员工参与风险预控管理方针和程序的制定、评审;
(2)员工参与危险源辨识、风险评估及管理标准、管理措施的制定; (3)员工了解谁是现场或当班急救人员;
(4)组织员工进行班前、作业前风险评估，并留有记录。
(六)风险财政管理
实施风险财政管理，以转移风险、降低风险成本、强化员工风险管理意识，并应： (1)建立《事故费用评估报告》及年度《风险财政评估报告》，《风险财政评估报告》应包含保险理赔相关分析;
(2)对单位年度事故损失进行分类统计、分析，记录齐全; (3)按照国家规定，对员工进行投保;
(4)有我矿投保险种的记录和理赔费用的统计和赔付资料。
(七)工余安全健康管理
了解和掌握员工工余安全健康状况，对员工工余安全健康进行管理，并应： (1)定期组织员工开展有关工余安全、健康方面的知识培训和宣传、教育活动，在员工业余活动集中区域张贴工余安全健康的宣传资料;
(2)组织员工对工余安全健康风险进行评估，并制定防范措施; (3)鼓励员工汇报工余安全健康事故，并形成制度。
五、保障管理
从组织保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序，以保障我矿安全风险预控管理体系能够得到有效的实施和运行。
(一)组织保障
建立健全安全风险预控管理组织机构，以组织、协调、指导、监督风险预控管理工作，组织机构应：
(1)职责明确、分工合理，负责风险管理全过程; (2)由不同层次的有代表性的人员组成。
我矿安全风险预控管理的最终责任由我矿最高管理者承担。
我矿管理层应为实施、控制和改进安全风险预控管理体系提供必要的资源(资源包括人力资源、专项技能、技术和财力资源)。
(二)制度保障
1、建立健全与安全风险预控管理相关的目标、责任、奖惩、举报、投入保障、风险控制、员工行为、文化建设、安全会议、教育培训、技术审批、安全监测、人员操作、设备使用、应急救援、监督检查、考核评审、灾害预防、人员入井、跟班带班、班组建设、卫生健康、环境保护等管理制度，并确保： (1)各项规章制度贯彻到全体员工;
(2)有相应机构、部门负责上述规章制度的制定、修订、培训、监督检查与考核。
2、建立并保持程序，以识别适用的法律、法规、标准和相关要求，并确保： (1)相关活动遵守适时的法律、法规、标准和相关要求;
(2)每年至少评价一次本单位对在用的法律、法规、标准和相关要求的遵守情况，并形成评价报告;
(3)及时更新有关法律、法规、标准和相关要求的信息，并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方;
(4)资料齐全完善，有目录清单。
3、建立并保持程序，以规范体系文件、记录的管理，保证在体系运行的各个场所、岗位都能得到相关有效的文件、记录，并确保： (1)有专门机构或人员负责文件收发、传达、归档; (2)文件收发、归档要有记录，并形成目录清单;
(3)作废文件有标识，销毁文件有记录，无在用的无效、失效文件;
(4)与风险预控管理体系相关的各种记录应字迹清楚、标识明确，并可追溯相关的活动;
(5)记录保存和管理应便于查阅，避免损坏、变质或遗失，并明确记录保存期限。 (三)安全文化保障
建立并保持企业安全文化建设管理程序，以发挥安全文化的导向、激励、凝聚和规范功能。安全文化建设应：
(1)明确安全文化内涵、目标、内容、模式、建设流程，并最终形成实施方案; (2)以实现员工自我管理为目标;
(3)全员、全过程、全方位地贯穿于我矿的各项管理。
六、安全风险预控管理内容
(一)人员不安全行为管理
建立并保持人员不安全行为控制程序，对人员不安全行为进行识别和梳理，并制订员工岗位规范和控制措施，以实现人员准入、培训、监督全过程的流程管理。
1、人员准入管理
我矿应建立并保持员工准入管理标准，人员准入管理标准应： (1)明确岗位设置要求和岗位需求计划;
(2)明确员工准入条件(包括员工身体条件、专业技能、文化水平等)。
2、人员不安全行为识别与梳理
在危险源辨识的基础上，对识别出的人员不安全行为进行梳理，总结分析不安全行为的发生规律，为不安全行为控制提供依据。人员不安全行为梳理应： (1)全面、具体、准确、有针对性; (2)按照风险等级进行分类。
3、员工岗位规范
在人员不安全行为识别与梳理的基础上，我矿应制订员工岗位规范，岗位规范应： (1)种类齐全;
(2)明确各岗位工作任务;
(3)规定各岗位所需个人防护用品和工器具; (4)明确各岗位安全管理职责; (5)明确各岗位安全行为标准;
(6)确保在完成预定任务存在多工种交叉作业时，必须制定书面安全工作程序。
4、不安全行为控制措施制定
制定员工不安全行为控制措施，以确保员工岗位规范的有效执行，措施应： (1)结合我矿自身的特点和员工不安全行为特征; (2)涵盖影响我矿人员不安全行为的各类因素; (3)针对不同类型的不安全行为分别制定。
5、员工培训教育
建立员工培训教育机制，以提高员工安全知识、意识和技能，员工培训教育应： (1)明确员工培训与绩效考核的职能部门及人员，并有绩效考核制度; (2)有足够的培训资源;
(3)每年至少对全员进行一次以危险源辨识、风险评估为主的体系培训。
(4)每年末进行一次基于风险管理和事故分析统计的培训需求调查，并形成《培训需求调查报告》;
(5)每年末对上年度培训计划的可行性和培训效果进行评估，并形成年度《培训绩效评估报告》;
(6)每年末根据上述两个报告，编制下年度培训计划，并以文件形式下发; (7)明确员工分层和分类培训内容与周期; (8)对人员不安全行为进行针对性的矫正培训; (9)建立员工培训信息档案;
(10)每次培训结束，形成单项《培训绩效评估报告》; (11)确保培训机构和师资，有相关资质证书;
(12)对参加培训的人员必须进行考核或考试，并有完整的培训台帐; (13)采用新技术、新工艺、新设备前对员工进行培训并有记录; (14)新入矿员工要接受不少于72小时的安全培训和岗位技能培训。
6、员工行为监督
建立完善的员工行为监督制度，及时对人员不安全行为进行监督和控制，并应： (1)确定监督机构，配备相应的管理、监督、考核人员; (2)明确监督范围、方式、频次;
(3)对监督结果进行分类统计、分析，并制定改进计划。
7、员工档案
建立健全员工档案，全面掌握员工信息，以实现分类管理，并确保： (1)所有在岗员工的档案齐全;
(2)每个员工档案的信息内容完整(内容应包括：姓名、性别、年龄、籍贯、文化程度、身体状况、职业技能等级或职称、参加工作时间、简历、培训情况、违章情况、受奖情况、受处分情况、职务或工种变动情况记录); (3)对档案内容进行分析、评估，明确需重点监控对象。
七、生产系统安全要素管理
(一)通风管理
建立并保持通风管理控制程序，以控制和消除通风系统中潜在的风险。通风管理应符合下列要求：
(1)矿井和工作面必须具备独立完善的通风系统，采区应实行分区通风，高瓦斯矿井、煤与瓦斯突出矿井、自然发火严重矿井的采区等，要设专用回风巷;
(2)风机、风门、风桥、风筒、密闭等井上下通风设施保持完好无损，通风巷道保证有足够的断面并保证不失修;
(3)矿井总风量、采掘工作面和各种供风场所的配风量，必须满足安全生产的要求; (4)风速、有害气体浓度等，必须符合《规程》要求;
(5)按规定及时测风、调风，保证采掘工作面及其他供风地点风量、风速持续均衡，并按规定的周期进行矿井通风阻力测定;
(6)局扇通风要符合《规程》的要求，采用双风机、双电源，能自动切换，保持连续均衡供风;
(7)生产矿井主要通风机必须装有反风设施，各种参数符合规定，并定期进行反风演习;
(8)通风基础测试报告、记录齐全。
(二)瓦斯管理
建立并保持瓦斯管理程序，通过瓦斯检测，及时掌握瓦斯浓度变化情况并采取措施，确保瓦斯得到有效控制。瓦斯管理应符合下列要求：
1、建立完善瓦斯管理制度
(1)明确瓦斯防治责任，并细化分解落实到各个岗位;
(2)根据井下条件的变化，不断改进和加强瓦斯治理的各项措施; (3)严格制度的贯彻与落实，实行群防群治;
2、强化瓦斯检测
(1)有瓦斯检测专门机构，且人员配备满足要求; (2)每年对矿井瓦斯等级和二氧化碳涌出量进行鉴定; (3)相关入井人员按规程规定携带便携式或光学甲烷检测仪;
(4)瓦斯检查员严格执行瓦斯巡回检查制度，瓦斯检查记录做到井下牌板、检查记录手册、瓦斯台帐三对口;
(5)瓦斯检查人员严格按程序进行交接班;
(6)瓦斯检查地点的设置及检查次数符合《安全规程》规定; (7)每日按程序规范进行瓦斯情况汇报。
3、制订瓦斯隐患处理措施
(1)有瓦斯积聚排放安全技术措施，并严格按措施进行排放;
(2)排放瓦斯前必须先确认回风系统的人员已撤退完毕，电源已全部切断，并已设置警戒栅栏、警标和停电牌;
(3)每次排放瓦斯都应做好记录，建册登记;
(4)临时停风地点，要立即断电撤人，设置栅栏、警示标志; (5)长期停风区必须在24小时内进行封闭。
4、采取瓦斯隔爆措施
(1)在矿井两翼与井筒相连通的主要运输大巷和回风大巷、相邻采区之间的集中运输巷道和回风巷道、相邻煤层之间的运输石门和回风石门间设置主要隔爆水棚; (2)在采煤工作面进风巷和回风巷、煤层掘进巷道采用独立通风的其他巷道设置辅助隔爆水棚;
(3)对隔爆设施实行挂牌管理，定期检查隔爆设施的安装地点、数量、水量及安装质量。
5、建立瓦斯抽放系统，瓦斯抽放管理应符合下列要求：
(1)瓦斯抽放系统符合《安全规程》规定和AQ1027-2006标准，并按周期对抽放系统进行测定，确保系统参数合理、运行有效;
(2)根据实际情况，应综合采取投产前的预抽采、采动层抽采、边开采边抽采、老空区抽采等措施;
(3)凡是应当抽采的煤层，都必须最大限度地抽采;
(4)矿井生产计划与瓦斯抽采达标煤量相匹配，采掘生产活动应始终在抽采达标区域内进行;
(5)掌握瓦斯基础参数，吨煤瓦斯含量、煤层的瓦斯压力、矿井和工作面瓦斯抽采率、采煤工作面回采前的瓦斯含量，达到有关标准。
(三)防突管理
煤(岩)与瓦斯(二氧化碳)突出矿井应建立并保持防突控制程序，通过采取突出危险性预测、防治突出措施、效果检验及安全防护措施等综合防治突出措施，有效控制突出风险。
对有突出危险的新建矿井，突出矿井的新水平、新采区，必须编制防治突出煤层突出的设计。 防突管理应确保：
1、突出矿井必须对突出煤层进行区域突出危险性预测和工作面突出危险性预测，以确定煤层和工作面的突出危险性;
2、不同突出危险性的煤层或工作面，应有针对性的防治突出措施;
(1)对于有突出危险煤层，应采取开采保护层或预抽煤层瓦斯等区域性防治突出措施; 注：突出矿井开采煤层群时，应优先选择开采保护层防治突出措施;不具备保护层开采条件的突出煤层，应采用措施预抽煤层瓦斯，确保突出危险区域煤层掘进工作面在预抽钻孔的掩护下进行作业。 (2)突出危险工作面应采取防治突出措施;
(3)无突出危险工作面进行采掘作业时，可不采取防治突出措施，但必须采取安全防护措施;
(4)石门揭穿突出煤层前，必须编制设计，采取综合防治突出措施;
3、实施防治突出措施后，应进行效果检验并确保措施有效，防突措施无效时必须采取防治突出的补充措施;
4、井巷揭穿突出煤层和在突出煤层中进行采掘作业时，必须采取震动爆破、远距离爆破、避难硐室、反向风门、压风自救系统等安全防护措施。
(四)防治水管理
准确掌握井田及其周边地表水系、地下水和采空区积水等分布情况，掌握当地历年降水量和最高洪水水位情况，评估地表水和各地下水系的风险，防治水管理应符合下列要求：
(1)坚持“预测预报、有掘必探、先探后掘、先治后采”的十六字方针，组织编制中长期防治水规划和年度防治水计划，制定“探、防、堵、截、排”的综合防治措施; (2)井下防水、排水系统设计合理，能力满足实际需要;
(3)水文地质条件复杂的矿井，针对主要含水层建立地下水动态观测系统，进行地下水动态观测、水害预报;
(4)每年雨季前对防治水工作进行全面检查; (5)防治水设施完善、设备齐全; (6)防治水专项应急预案完善。
(五)防尘管理
建立健全防尘系统，有效降低各作业地点的粉尘浓度，并满足：
1、矿井下列巷道应设置防尘洒水管道： (1)主要进风大巷; (2)主要回风大巷; (3)主要运输巷;
(4)带式运输机斜井与平巷、盘区进、回风巷; (5)采掘工作面所属各巷道; (6)煤仓与溜煤眼放煤口; (7)转载点;
2、所有水幕灵敏可靠，封闭全断面，使用正常，在下列地点应设置净化水幕： (1)采煤工作面进回风顺槽(水幕距工作面上下出口不得大于30m); (2)掘进巷道(在距迎头50~200m范围内);
(3)多巷掘进在回风巷风流汇合处下风侧200m范围内; (4)运输顺槽的转载点、溜煤眼上口及破碎机处;
(5)采区回风巷在与其相连的采掘工作面回风巷口下风侧50m范围内; (6)主要进风大巷、主要回风大巷;
3、防尘基础管理完善
(1)及时清扫巷道洒落的煤矸、浮煤，巷道积尘按冲洗周期定期冲洗; (2)按规定的周期测定全尘和呼吸性粉尘浓度，且不超标; (3)预防和隔绝煤尘爆炸措施完善;
(4)综合防尘管理制度完善，技术资料齐全。
(六)防灭火管理
建立并保持防灭火管理程序，以消除和控制矿井火灾风险，并确保：
1、防灭火设计符合《安全规程》规定;
2、新建矿井、生产矿井延深新水平时，必须对所有煤层的自燃倾向性进行鉴定，煤与瓦斯突出矿井每年对煤层最短发火期和自燃倾向性进行鉴定;
3、内外因发火管理和火区管理符合《安全规程》规定;
4、防灭火基础管理符合下列规定：
(1)有防灭火管理制度、矿井供水管路布置图; (2)及时对地表塌陷裂隙进行回填;
(3)有防火密闭管理台帐、火灾预测预报管理台帐、采空区技术管理档案; (4)有井上、下防火措施。所有地面建筑物、煤堆、矸石山、木材厂等处的防火措施和制度，必须符合国家有关防火的规定;
(七)监测监控管理
各我矿应建立健全安全监测监控系统，对矿井各重要场所“一通三防”相关数据进行实时监测，以及时掌握各种数据变化情况，并可实现对矿井相关设备的自动化控制。监测监控管理应符合下列要求：
(1)监测监控系统的中心站、分站、传感器等设备齐全，安装设置要符合规定要求，系统运作不间断、不漏报;
(2)瓦斯传感器必须按期调校，其报警值、断电值、复电值要准确，监控中心能适时反映监控场所瓦斯的真实状态; (3)当瓦斯超限时，能够及时切断工作场所的电源，迫使停止采掘等生产活动，并及时按程序进行汇报;
(4)定期对各种监测数据进行分析，并做出趋势判断; (5)相关记录、报表内容应与实际相符。
(八)采掘管理
建立并实施采煤、掘进管理程序，消除和控制采掘系统和作业中的危险源，且符合下列要求：
(1)采掘设计要体现安全高效的原则，并保证采掘关系正常;
(2)采煤工作面长度、推进长度、采掘工作面巷道布置、断面和煤柱留设尺寸的设计应考虑潜在的风险;
(3)作业规程的编制应考虑最大限度的降低作业中的风险，且具有针对性和可操作性; (4)巷道施工应符合设计要求，各类尺寸在允许误差范围内;施工及地质条件变化时应有补充措施;采煤工作面初次放顶、收尾、搬家倒面、过构造、过冲刷带、过积水区、过空巷等要制定专项措施;
(5)支护设计应合理选择支护方式、支护参数，各类支护设施可靠有效; (6)对采掘工作面顶板实施监测，并阶段性做出趋势分析和判断; (7)确保生产矿井、水平、采区和采煤工作面安全出口畅通。
(九)爆破管理
建立并保持爆破管理程序，以控制爆破材料储存、运输和爆破作业过程中的风险，并确保：
(1)爆破材料和爆破设备购置渠道正规，有合格证和说明书，并进行入库检验和登记; (2)有专门的爆破器材存放地点，存放点周围环境、存放分类符合《安全规程》相关规定;存放地点有明显标志;
(3)发爆器及发爆器的钥匙由放炮员随身携带; (4)爆破材料运输方式符合《安全规程》相关规定;
(5)爆破前按照《安全规程》编制爆破作业说明书，爆破材料按照爆破作业说明书的内容选取，按照说明书进行爆破作业，并执行“一炮三检制”和“三人连锁”放炮制度。
(十)地测管理
建立并保持地质测量控制程序，确保采掘作业遇有地质构造或其他异常情况时，及时采取预控措施，以保障采掘作业的正常进行，并确保： (1)矿井各类地质报告齐全、规范; (2)在生产过程中各项地质预测预报及时;
(3)掘进给向及时、准确，贯通测量精度符合规程规定或工程要求; (4)基本矿图齐全，内容、精度符合《我矿测量规程》的要求，更新及时; (5)对开采沉陷区进行有效治理，防水(沙)、建(构)筑物保护煤柱设计合理。
(十一)供用电管理
建立并实施供用电管理程序，以控制和降低供电、用电风险。供用电管理应符合下列要求：
(1)供电系统应安全可靠，矿井供电必须为双电源、双回路供电，任一回路都能担负矿井全部负荷;严禁两个回路取自同一区域变电所、同一母线段;
(2)井下各水平中央变电所、井下主排水泵房、主要通风机、地面永久抽放泵站、固定式压风机、矿井立井提升人员系统全部实现双回路供电;
(3)矿井设备、电缆的选型与安装及机房硐室的设置符合设计及相关规范、规程的要求，并应充分考虑其安全性与潜在的风险;
(4)供电系统及设备相关保护应齐全、灵敏、可靠;
注：上述保护一般指：欠压保护、失压保护、短路保护、过流保护、过电压保护、过负荷保护、接地保护、单相断线保护、漏电保护、急停保护、闭锁保护、无压释放保护等。
(5)大型设备检修要制定专项措施; (6)停送电严格执行工作票管理制度;
(7)确保供用电主要场所通讯畅通、并有足够的照明;
(8)设备监测、检修、维护到位，确保设备完好、运行可靠，防爆性能符合要求; (9)设备基础管理规范，各种图纸资料齐全，且应分类存档，便于查阅。
(十二)运输提升管理
建立并保持运输提升管理程序，以控制和降低运输、提升过程中的风险。并确保： (1)各种运输、提升设备运行正常，安全设施、保护齐全、灵敏、可靠;
注：上述保护主要指：打滑、温度、烟雾、堆煤、防跑偏、急停、拉线、速度、断带、防纵撕、逆止、自动洒水、电气闭锁、欠压、过电流、过卷、过速、限速、松绳、防坠、一坡三挡、指示器失效、满仓及“信、集、闭系统”等保护。
(2)各种运输、提升装置完好、连接件紧固，并定期检验;
(3)运输巷道、运输胶带(轨道)、运输设备相对空间应满足安装、检修、维护及人、车通行的要求;
(4)运输线路、路面质量符合相关标准要求，并定期进行检查、维护; (5)车场、硐室设置和环境符合相关规程要求; (6)运输提升设备技术档案、资料齐全、符合规范; (7)运输提升设备检修记录齐全。
(十三)压气、输送和压力容器管理
1、我矿压气及输送系统设计应科学合理，并确保： (1)压气设备配备齐全，设备数量、能力满足要求; (2)定期对压气设备进行检修，安全阀和放水阀动作可靠; (3)新安装和检修后进行打压试验;
(4)输送管路设施布置符合《安全规程》的规定; (5)有空气压缩机操作规程和使用管理办法。
2、压力容器管理应符合下列要求： (1)建立压力容器管理办法; (2)有压力容器完好和存储标准; (3)压力容器有出厂检验合格证; (4)建立压力容器管理台帐; (5)定期对压力容器进行打压试验;
(6)移动式气罐有便于区分类别的颜色和代码，并与《GB7144-86气瓶颜色标记》相一致;
(7)不同气体的气罐分类存放，有防倒装置;
(8)气瓶有防震胶圈、安全帽和减压器，乙炔发生器有回火防止器。
八、其他综合管理
规范准入、应急与事故、消防、职业健康、环境保护、手工工具、计量器具、登高作业、起重作业、标识标志、施工单位等方面管理，使我矿风险预控管理体系覆盖我矿安全管理的全过程和全方位。
(一)证照管理
(1)我矿施工设计符合国家现行《煤炭工业矿井设计规范》及国家、行业有关标准、规定和要求;
(2)初步设计为有资质的设计单位进行的设计。 (3)符合国家相关技术标准规范; (4)确保我矿安全、环保设施严格遵守“三同时”原则; (5)确保施工建设单位具备施工建设资质; (6)保证质量合格，有国家相关部门验收记录。
(7)保证我矿有有效的采矿许可证、安全生产许可证、营业执照、矿长安全资格证及其他法律、法规规定的证件。
(二)应急与事故管理
制订并保持事故应急控制程序，以提高应对风险和防范事故的能力，保证职工安全健康和生命安全，最大限度地减少财产损失、环境损害和社会影响。
1、建立完善应急管理体系，并应：
(1)根据《生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则》要求，编制有针对性和可操作性的《应急预案》;
(2)严格按程序对预案进行审批，并每年至少进行一次修订;
(3)确保所有员工都经过《应急预案》及《灭火和应急疏散预案》的培训; (4)确保我矿保安体系完备，通讯报警系统有效，所有人员熟悉事故汇报程序; (5)至少每年组织一次救灾演习，有演习计划、演习方案及总结报告;
(6)确保有矿山救护队为其服务，我矿企业应设立矿山救护队，不具备单独设立矿山救护队条件的我矿企业，应指定兼职救援人员，并与就近的救护队签订救护协议或联合建立矿山辅助救护队;
(7)应按相关规定和要求建立应急救援管理平台。
(8)每一班组至少任命2名经过培训的专(兼)职急救员，急救员名单要在本单位张贴、公布;
(9)每年至少有10%的员工接受急救培训;
(10)所有重点作业场所应配置急救箱，急救箱应放置在合适的位置并进行标识; (11)急救箱内保存一份《急救用品清单》，有专人定期检查，保证医疗器械、药品的完好齐全;
(12)有急救箱配置分布图及急救用品明细表;
(13)井下设置的急救箱、隔离式自救器等设置位置有明显的标识;
(14)有急救用品使用记录，并定期对使用记录进行分析，以查找受伤害原因。
2、规范事故管理，作好事故汇报、统计和总结工作，事故管理应符合下列要求： (1)在事故发生后按照国务院《生产安全事故报告和调查处理条例》相关规定逐级上报，并做好相关记录; (2)事故现场应急处置结束后，应及时搜集、整理有关资料，并对现场抢救工作情况进行汇总分析，形成现场抢救工作总结;
(3)根据事故类别成立事故调查组对事故进行调查，事故调查结束后，形成《事故追查记录》、《事故调查报告》;
(4)对所有事故进行统计，建立事故和事件统计数据档案，并及时向员工公布; (5)定期对事故进行回顾，以强化风险意识与预控能力。
(三)消防管理
建立并保持消防管理控制程序，以提高应对火灾风险和防范事故的能力，最大限度地减少财产损失。
1、根据实际需要配备消防器材及设施，并应确保：
(1)依据《建筑灭火器配置设计规范》编制本单位的《灭火器配置标准》，现场配置与标准相符;
(2)消防器材放置处有反光功能的标志牌，放置位置不得它用;
(3)消防器材设在明显、便于取用的地点，周围无阻塞;不应设置在潮湿或强腐蚀性以及超出其使用温度范围的地点;
(4)消火栓的设置符合《建筑设计防火规范》的要求; (5)有消防设施分布图和消防器材明细表; (6)对所有的消防器材进行编号; (7)建立了消防设施定期检查制度;
(8)灭火器按规定周期经专业部门检验、维护; (9)消防设施维护、检验期间需配备相应替换器材; (10)有《消防设施维护和保养制度》;
(11)建筑物公共场所安全出口、消防通道等始终保持畅通。
2、定期组织进行消防演练
(1)制定《年度消防演习计划》，并按计划实施; (2)有义务消防组织，消防队员名单要张贴公布;
(3)所有专兼职消防队员都按《消防管理条理》规定进行培训和训练。
3、定期向员工宣传消防知识
(1)利用多种形式进行消防安全宣传; (2)定期对员工进行消防知识培训;
(3)确保消防急救电话和消防队员联系方式向全体员工公示。
(四)职业健康管理
建立并保持员工职业健康控制程序，及时识别和控制职业健康方面的有害因素，保障员工职业健康。
1、为员工创造安全、健康的作业环境，并应确保：
(1)作业人员周围环境(温度、噪声、煤尘、烟尘等)满足健康要求; (2)各作业环境及餐饮、洗浴等公共场所卫生符合国家相关标准;
(3)员工个体防护及各作业场所健康安全防护设施齐全有效，提示标志醒目; (4)有为我矿提供及时服务的医疗机构，设置能满足员工日常健康检查和紧急救护需要。
2、建立员工健康检查监护制度，及时掌握员工安全健康状况，做好员工职业病预防工作，并应：
(1)对在岗从业人员的健康检查和健康监护符合《安全规程》规定;
(2)有符合《职业病防治法》的职业病防治计划，并按计划开展职业病防治工作; (3)定期对员工进行健康体检，并建立《员工健康档案》; (4)每次体检结束后，对员工提供预防疾病和职业病的医学建议;
(5)对发现患有职业病的员工，立即通知并提供治疗及康复条件并妥善安置; (6)员工上岗、转岗、离岗前，进行健康检查; (7)定期对员工进行健康宣传、培训。
(五)环境保护管理
建立并保持环境管理程序，及时识别和控制环境有害因素，预防环境破坏和污染事故，保持我矿环境良好。环境保护应：
(1)制订完备的环境综合治理计划和目标，有专门机构检查;
(2)规范我矿废油脂的回收管理，设置防止油脂泄漏和废油回收的设施或装置，并对废弃油品进行标识;
(3)严格落实我矿废气或粉尘物质监测和控制措施;
(4)对我矿污水排放和净化进行监测，确保污水通过管路排放到地面集中处理，符合《煤炭工业污染物排放标准》中的技术要求;
(5)确保我矿噪声防护完善，对作业场所噪声进行监测，噪音超标地点应有降噪措施; (6)对我矿固体废弃物进行分类管理，交由有资质的单位和人员进行处理; (7)规范我矿放射性设施管理，废弃放射性物质交由有资质的单位处置。
(六)手工工具管理 有手工工具完好标准、使用规程和管理制度。并符合下列要求： (1)有手工工具检查清单;
(2)自制手工工具、非标制作的手工工具要预先制定标准，并经批准;
(3)不使用时，要将工具整齐摆放在指定的工具箱(包、袋、套)或库内，利刃工具有专门的护套;
(4)集体手工工具由专人管理;
(5)有手工工具使用管理台帐，损坏的工具应及时更换;
(6)在高架平台使用手工工具时，手工工具必须加装固定的手腕带; (7)用于井下作业的手工工具，应考虑防爆要求; (8)对气动工具使用前进行风险评估;
(9)有使用的气动工具的登记台帐、管理办法和定期检查记录。
(七)计量器具管理
建立计量器具管理制度和台帐，并确保：
(1)定期对计量器具进行校准和检定，并有记录; (2)计量器具维护及时和保养记录齐全;
(3)计量器具存储在适宜环境下，做到防水、防火、防锈、防变质(现场)、防损坏。
(八)登高作业管理
建立登高作业管理制度，并符合下列要求：
(1)登高或高空作业防护设施符合《建筑施工高空作业安全技术规范》; (2)高架作业平台的设计、制作和安装符合《固定式工业钢平台》的要求; (3)梯子的制作和安装符合《移动式轻金属折梯安全标准》、《固定式钢斜梯安全技术条件》、《固定式钢直梯安全技术条件》的要求;
(4)行人台阶的设计和施工符合《行人台阶设计要求》规定; (5)爬梯有编号，并有《爬梯使用管理台帐》;
(6)固定梯至少每季度检查一次，移动式爬梯、脚手架除使用前要检查外，至少每旬检查一次;
(7)高空作业人员经过培训，并持证上岗。
(九)标识标志管理
建立并保持标识标志管理程序，以规范标识标志的使用、设置、检查与维护。标识标志的管理应符合下列要求：
(1)对全体员工培训标识标志的含义，并建立标识标志公示牌板; (2)井巷标识牌板的安装不应妨碍人车通行;
(3)工作和作业场所标识标志的设置应便于作业人员观看; (4)消防器材和急救设施存放点有明显的指示标志;
(5)噪音超标区、有毒有害区域、危险区域及受污染区域应有警示标识，并保持完好; (6)所有工业管路均有介质色标和介质流向标识;
(7)危险化学品的运输车辆和储存场所有符合标准要求的标志;
(8)固定管路和有害介质管路上的阀门有标签，并在管路布置图上有识别标识; (9)地面公共场所和井下巷道有避灾路线指示标志;
(10)仓库、车间、道路、露天场地按功能要求进行划线分区管理，并有功能分区标识;
(11)设备有标有最大载荷(负荷)的标签，大容量的储罐要加标签说明介质和危险性。
(十一)施工单位管理
1、我矿应对施工单位进行管理，规范施工单位准入，预防施工单位生产事故，并应： (1)制订施工单位管理制度和办法;
(2)在选择和确定施工单位时，须确认其符合安全健康管理要求，具备相关施工资质; (3)要求施工单位对可能发生的赔偿责任进行投保，并实行风险抵押; (4)在承包合同中明确安全健康管理方面的条款; (5)确保施工单位有安全管理负责人，并具有相应的资质;
(6)确保施工单位有内部安全健康管理制度，并有针对具体项目的作业规程; (7)保证开工前所有施工人员接受安全健康知识培训，经考试合格后，持证上岗; (8)每年至少对施工单位进行一次安全评价。
2、我矿应对施工单位现场施工进行安全监督和管理，并应：
(1)对施工单位进场人员、材料、施工机具、施工组织设计进行审查; (2)确保现场有具备安全资质的管理人员跟班作业; (3)定期、不定期对施工单位施工现场进行检查;
(4)确保施工单位每班召开班前会，组织员工进行班前、作业前风险评估。
九、检查、审核与评审
(一)检查
1、制定反映我矿全面风险预控管理绩效的考核评价标准。评价标准应： (1)涵盖并满足本规范的要求; (2)结合我矿自身特点;
(3)符合促进风险预控管理的方针和目标的实现;
2、定期或不定期对照评价标准进行监督检查，检查应： (1)系统、全面;
(2)重点关注可能产生不可承受风险的危险源; (3)记录真实、准确、可追溯;
3、对检查发现的不符合项： (1)分析其产生的原因;
(2)按照不符合的处理程序予以纠正;
(3)重新审核或制定相应防范措施，防止再次发生。
(二)审核
制定并保持体系审核程序，定期开展风险预控管理体系审核。以审核实施情况与体系的符合性，评价是否能有效满足我矿的方针和目标。体系审核应： (1)覆盖体系范围内的所有运行活动; (2)由能够胜任审核工作的人员进行;
(3)对审核结果进行记录，并定期向管理者报告，管理者应对审核结果进行评审，必要时采取有效的纠正措施;
(4)及时将审核结果反馈给所有相关方，以便采取纠正措施;
(5)对已批准的纠正措施制定行动计划，并作出跟踪监测安排，以确保各项建议的有效落实。如果可能，审核应由与所审核活动无直接责任的人员进行。注：这里“无直接责任的人员”并不意味着必须来自企业外部。
(三)管理评审
按规定的时间间隔对体系进行评审，以确保体系的持续适宜性、充分性和有效性。管理评审应：
(1)确保收集到必要的信息以供管理者进行评价;
(2)根据风险预控管理体系审核的结果，环境的变化和对持续改进的承诺，指出可能需要修改的风险预控管理体系方针、目标和其它要素; (3)评审结果应予公布，并应跟踪监测其改进情况; (4)将评审结果形成文件。
十、工作要求
1、全矿所有职工要认清目前安全生产的严峻形势
2、领导小组要认真谋划、精心组织，制定方案，明确风险预警的目的，形成长效机制，确保我矿安全生产。
3、牢固树立“煤矿事故是可防可控”的理念，采取多种形式进行排查(自检自查、回返复查、阶段检查、日常检查等)。
4、针对排查出的隐患和问题，按照专业进行梳理、认真思考，形成定期的安全状态分析制度。
物资采购管控措施范文第4篇
此论文从需求调研、开发、实施以及项目收尾四个项目阶段，列举了11种典型的常见风险，并给出了这些风险的详细和切实可行的风险规避措施。这些风险和措施实用、实在，值得做为公司项目管理财富库进行收藏，值得各项目组借鉴。
软件项目风险管控
1. 什么是软件项目风险
软件项目风险是指在软件开发过程中遇到的预算和进度等方面的问题以及这些问题对软件项目的影响。软件项目风险会影响项目计划的实现，如果项目风险变成现实，就有可能影响项目的进度，增加项目的成本，甚至使软件项目目标不能实现。如果对项目进行风险管理，就可以最大限度的减少风险的发生。 2. 项目风险及应对措施
软件项目的生命周期可以分为四个阶段，即需求调研阶段、开发阶段、实施阶段、收尾阶段，软件开发过程可分为：需求分析、设计、编码、测试等几个过程，在软件项目的每个阶段、每个过程都可能存在风险。下面结合项目谈谈各阶段碰到的风险。
2.1. 需求调研阶段 1. 风险描述：
调研涉众没有足够的时间参与调研活动，严重影响调研进度与调研质量。 应对措施：
开始调研时，召集公司的高层领导、各部门主管及参与调研的关键涉众召开调研启动会，让所有涉众都重视本次调研活动，努力配合调研工作。在调研启动会上明确调研涉众的职责;
在制定调研计划时，应事前与相关涉众做好沟通工作，努力减少调研计划与日常工作安排的冲突;
相关人员通过移交日常工作等办法，有效保证相关涉众的调研时间; 调研人员设计调研提纲时，要有针对性，尽量努力提高调研效率。 2. 风险描述： 调研成果不能真实和完整地体现管理层意图与企业经营管理需要。 应对措施：
通过客户方的多方协调，让管理层要重视调研人员的访谈，客观而真实地回答访谈问题;
管理层调研提纲在设计时，不仅要做到有针对性，而且要有全面性; 调研人员在访谈管理层，要善于挖掘与总结管理层的管理意图与经营思路; 管理层的意图应宣达到所有涉众，努力做到在繁多的需求中，把握住管理思路的主线。
3. 风险描述：
在某些需求议题上，不同部门、不同单位可能会有不同的理解与要求，且可能会各自坚持自己的意见，无法达成共识。 应对措施：
通过管理层宣传与教育，让相关涉众认识到业务流程标准化的重要性; 由总部成立业务专家小组，在出现需求不一致，提出权威的解决方案; 调研人员凭借自身的流程分析能力，尽量定义出能兼容不同需求的解决方案。 对确实无法达成共识的需求，可以采用暂时搁置争议办法，以保证进度。 4. 风险描述：
调研成果偏离调研涉众的需求 应对措施：
调研时认真聆听调研涉众的需求，然后理解及复述调研的需求;
调研完成后，在当天整理出涉众备忘录、调研涉众的交付物清单，梳理并绘制流程图;
第二天安排足够的时间，与调研涉众核对涉众备忘录、流程图、交付物清单，并得到调研涉众的书面确认;
每家分公司的所有调研成果最终都要有分公司领导的书面签字确认。 2.2. 开发阶段 1. 风险描述： 错误理解需求分析，导致开发成果与用户需求偏离。 应对措施：
准确规范的文字表达模式;
系统分析师与开发人员保持密切沟通，必要时召开会议向全体开发小组成员介绍需求的详细情况;
功能开发完后，系统分析师检查功能实现情况及效果; 2. 风险描述：
项目周期短导致开发周期短，需要把SQL翻译为ORACLE，而且要统一平台整合船代与货代系统，开发任务艰巨，可能导致开发无法如期开发完成的风险。 应对措施：
增加项目组熟练开发人员; 分析、设计、开发、测试迭代进行;
在客户方搭建测试环境，开发完成部分功能后，发布到客户方测试环境，让关键用户一起验证，及时纠正偏离的需求。
2.3. 实施阶段 1. 风险描述：
基础数据收集不完整、不及时，导致系统UAT效果不好。 应对措施：
尽早整理所有需要收集的基础信息表，发给各公司系统负责人，并告知收集的期限，收集的期限必须要预留缓冲时间。
收集到基础信息表要必须在UAT开始前导入系统的UAT环境。
基础数据维护是一个漫长的过程，建议UAT的基础数据按正确的数据进行维护，上线时直接导入正式环境。
2. 风险描述：
UAT效果不好，导致无法如期上线。 应对措施：
与公司领导、各业务部门主管了解公司的业务线，制定UAT计划时必须涵盖公司的所有业务线;
与UAT用户共同制定各业务线的录入数据量，每天或者每周统计数据录入情况，汇报相关项目干系人。统计清单中必须有计划录入数据量、实际录入数据量、完成百分比情况;
若录入数据量比计划数据量偏差比较大时，必须及时召开例会并让公司领导一起参与会议。
UAT时，必须让关键用户清楚知道整个操作流程及功能点，必须要有功能清单。 3. 风险描述：
UAT后上线还是有一大堆问题，上线效果非常差，没达到用户的预期。 应对措施：
UAT后建议安排系统并行，根据各业务线的情况制定并行计划。例如：有的业务线数据量比较少可以采取完全并行的模式，有的业务线数据量比较大可以采取并行50%的方式;
让所有的最终用户参与系统的并行;
并行阶段每天或者每周统计数据录入情况，汇报相关项目干系人。统计清单中必须有计划录入数据量、实际录入数据量、完成百分比情况;
4. 风险描述：
UAT阶段都没什么问题，上线时因某个功能原因推迟上线。 应对措施：
项目启动时，严格制定上线标准;
UAT阶段要有详细的功能清单、EDI清单、打印套版、接口清单，让关键用户知道试用的内容;
在UAT期间，必须要让关键用户对这些清单进行试用，并规定问题反馈的期限; 上线一周前收集关键用户对这些清单的签字确认，至少预留一周的缓冲时间。 2.4. 收尾阶段 1. 风险描述：
系统的验收是整个项目过程中最难的里程碑点，系统不可能做到完全没有问题，客户可以找一些理由迟迟不验收系统。 应对措施：
签订商务合同的时候，规定验收的期限，例如：上线后多长时间完成验收工作; 验收标准正常情况下是按需求规格说明书及合同规定的交付物进行验收，但是项目周期紧，开始写的需求规格说明书到了系统验收阶段往往偏离比较大。双方项目经理及相关领导讨论制定系统需求收集期限，并对需求进行划分，划分出合同范围内验收前解决的需求清单，合同范围外验收前解决的需求清单。针对这些需求进行集中处理。
双方对合同交付物的理解可能会存在一定的偏差，也需要双方项目经理及相关领导进行详细的沟通，确定验收时的不违背合同的交付物清单，项目组集中收集这些信息。
3. 总结
物资采购管控措施范文第5篇
风险预控管理体系是一套全面的、系统的循序渐进的现代安全管理方法，是一套能够集中解决目前我县道路运输及相关企业安全管理突出问题的长效机制，是不断提升道路运输及相关企业安全管理水平的重要抓手。在道路运输及相关企业推行风险预控管理体系，重要之处在于“落实一个思想，提供一套方案，解决一系列问题”，就是把安全第
一、预防为主、综合治理的思想落到了实处，提供一整套系统性的安全管理解决方案，最大程度地解决因规定不具体而“严不起来”、因操作性不强而“落实不下去”的问题，从而实现岗位自主管理和风险超前防范。
二、理论基础
风险预控管理就是以危险源辨识和风险评估为基础，以风险预控为核心，以不安全行为管控为重点的安全管理方法;风险预控管理就是运用系统的原理，对道路运输及相关企业各工作场所、各工作岗位中存在的与人、车、环境等相关的不安全因素进行全面辨识、分析评估;对辨识评估后的各种不安全因素，有针对性地制定管控标准和措施，明确管控责任人，进行严格的管理和控制;同时借助信息化的管理手段，建立危险源数据库，使各类危险源始终处于动态受控的状态。
三、突出优势和鲜明特点
与传统的安全管理方法相比，风险预控管理体系有其突出的优势和鲜明的特点：一是建立了科学的安全管理流程。主要是通过全面辨识各生产场所、各工作岗位存在的不安全因素，明确安全管理的对象;对辨识出来的各种不安全因素进行风险评估，确定其危险程度，进一步明确各个环节安全管理的重点;依据国家法律、法规等要求，结合生产实际，有针对性的制定管控标准和措施，明确安全管理的依据和手段;通过落实管控
- 1准做，切实宣传了全员参与安全管理的格局。
四、术语和定义
1、危险源 hazard 可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。
2、风险 risk 某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。
3、风险评估risk assessment 评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。
4、风险预控risk precontrol 在危险源辨识和风险评估的基础上，预先采取措施消除或控制风险的过程。
5、危险源监测hazard monitoring 通过管理与技术手段检查、测量危险源存在的状态及其变化的过程。
6、风险预警risk early-warning 通过一定的方式，对存在的风险进行信息警示。
7、不安全行为unsafe behavior 可能产生风险或导致事故发生的行为。
8、风险管理对象objects of risk management 可能产生或存在风险的主体。
9、风险管理标准risk management standards 针对管理对象所制定的以消除或控制风险的准则。
10、风险管理措施risk management measures 是指达到风险管理标准的具体方法、手段。
11、持续改进continual improvement 为改进道路运输及相关企业总体安全绩效，根据安全风险预控管理方针，完善安全风险预控管理的过程。
五、管理要素和要求
1、总要求
道路运输行业应建立并保持安全风险预控管理体系。安全
- 3 e发生事故(包括未遂)、出现重大不符合项时应及时进行危险源辨识。
(2)风险评估
道路运输及相关企业应组织从业人员对辨识出的危险源进行风险评估，并确保：
a对所有辨识出的危险源逐一进行风险评估，并对风险评估资料进行统计、分析、整理、归档;
——风险评估应采用适宜的方法和程序，且与现场实际相符;
——根据风险评估结果对辨识出的危险源进行分级分类。 b在以下情况时执行持续风险评估，并保留评估的记录：
——新改扩项目前;
——新设备、设施和技术应用前或有重大改变时;
——为特定项目制定安全措施前;
——执行重大风险任务前;
——审核发现重大不符合项;
——调查事故(包括未遂)暴露的新风险。
(3)风险管理对象、管理标准和管理措施
在对危险源进行辨识、分析的基础上，应提炼出相应的风险管理对象，并符合下列要求：
a风险管理对象的提炼应具体、明确，一般应按照人、车、环(路)、管四种风险类型来确定;
b针对风险管理对象应制定相应的管理标准和措施并形成程序;
c 管理标准和措施的制定应遵从全面性原则、可操作性原则和全过程原则;
d管理标准和措施的制定应符合相关法律法规、技术标准和管理制度的要求;
e 道路运输及相关企业应组织相关专业人员定期或不定期对管理标准和措施进行修订和完善。
(4)危险源监测
- 5 d组织从业人员进行班前、作业前风险评估，作业中存在不符情况，应汇报，并组织班后或作业后评估，并留有记录。
4、保障管理 (1)组织保障
道路运输及相关企业应建立健全安全风险预控管理组织机构，以组织、协调、指导、监督风险预控管理工作，组织机构应：
a职责明确、分工合理，负责风险管理全过程; b由不同层次的有代表性的人员组成。
道路运输企业安全风险预控管理的最终责任由道路输及相关企业最高管理者承担。道路运输及相关企业管理层应为实施、控制和改进安全风险预控管理体系提供必要的人力、技术和财力的支持。 (2)制度保障
a道路运输及相关企业应建立健全与安全风险预控管理相关的目标、责任、奖惩、举报、投入保障、风险控制、从业人员行为、文化建设、安全会议、教育培训、安全监测、人员操作、设备使用、应急救援、监督检查、考核评审、灾害预防等管理制度，并确保：
——各项规章制度贯彻到全体从业人员;
——有相应机构、部门负责上述规章制度的制定、修订、培训、监督检查与考核。
b道路运输及相关企业应建立并保持程序，以识别适用的法律、法规、标准和相关要求，并确保：
——道路运输及相关企业相关活动遵守适时的法律、法规、标准和相关要求;
——每年至少评价一次本企业对在用的法律、法规、标准和相关要求的遵守情况，并形成评价报告;
——及时更新有关法律、法规、标准和相关要求的信息，并将这些信息传达给从业人员和其他有关的相关方;
——资料齐全完善，有目录清单。
物资采购管控措施范文第6篇
安全风险管控措施实施
工作方案
2017年5月12日
为认真贯彻落实“安全第
一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，根据国家、省、市、县人民政府及监管部门要求，结合我矿实际情况，特制定本安全风险管控措施实施方案。
一、指导思想
我矿生产现场的事故风险等级除了和一些固定的实体类危险源有关外，还和各种组合复杂的危险态紧密相关。而且，实体类危险源的安全性提高潜力不大或需要较长时间和投入，通过监控危险态改善工作场所安全状况更直接、有效。为了实现我矿风险预警管理，需要推广我矿风险预警管理模式。同时，由于事故风险是动态变化的，因此需要实现风险的动态、系统和全面的预警和预防。事故风险管理的核心和目的是实现风险的防范，将风险水平控制在可接受的范围。为我矿生产风险防范提供即时、有效的信息保障，也是风险预警机制得以实现的技术基础。将风险辨识、风险评价和编制的防控措施和体系，以及建立的人工管理型报警和监控系统自动报警结合风险预警模式达到“风险动态预警、适时监控;管理有效、控制有方”的现代安全预防型管理目标。
以安全管理的科学发展观为指导，坚持以人为本的安全发展理念，进一步推进我矿贯彻当前国家安全生产方针政策、法律法规，围绕“事故防范在于落实预防在先”这一中心，落实我矿安全管理的主题责任和安全生产监管责任，摸清我矿安全生产中村中的突出问题和薄弱环节，强化我矿风险控制，有效促进我矿的隐患整改，切实推进我矿建立和不断完善自我约束、持续改进的安全生产长效机制，实现对安全生产风险为进一步规范我矿安全管理工作、实现我矿对风险的超前预控，以预防我矿安全事故的发生。
二、组织机构
为加强我矿安全风险预警防控的组织领导，有效防范我矿安全生产事故，特成立安全风险预警防控实施领导小组。 组
长：蔡云(矿长)
副组长：李汉良(矿安全副矿长)
成
员：苏寻(工程师)、陈贵平(生产矿长)、唐远德(机电矿长)及各相关科室、专业及各工区负责人。
领导小组下设办公室，由安全矿长李汉良兼任办公室主任，负责相关业务工作。
三、目标任务
通过危险源安全风险评估、预警防控，使安全隐患始终处于受控状态，减少我矿一般事故，防范较大事故，杜绝和遏制重特大事故。
四、体系和制度
(一)风险管理对象提炼、管理标准和管理措施制定
在对危险源进行辨识、分析的基础上，提炼出相应的风险管理对象，并符合下列要求： (1)风险管理对象的提炼要具体、明确，一般应按照人、机、环、管四种风险类型来确定;
(2)针对风险管理对象各制定相应的管理标准和措施并形成程序;
(3)管理标准和措施的制定应遵从全面性原则、可操作性原则和全过程原则; (4)管理标准和措施的制定应符合相关法律法规、技术标准和管理制度的要求; (5)应组织相关专业人员定期或不定期对管理标准和措施进行修订和完善。
(二)危险源监测
采取措施对危险源进行不间断监测，以确定其是否处于受控状态。并确保： (1)危险源监测方法适宜，并在风险管理程序中予以明确; (2)危险源监测设备灵敏、可靠;
(3)危险源监测信息传递畅通、及时，相关信息能及时录入管理系统。
(三)风险预警
采取措施对危险源产生的风险进行预警，使管理层和责任人能够及时获取并采取措施加以控制。风险预警应：
(1)针对不同级别、类别的危险源和不同程度的风险，制定相应的预警方法; (2)建立完备的信息流通渠道，使预警信息传递畅通、及时。
(四)风险控制
建立程序以确保风险管理标准、风险管理措施及相关法律、法规、制度的贯彻与执行，以实现对风险的控制。并符合：
(1)对危险源及其风险的控制遵循消除、预防、减弱、隔离、联锁、警示的原则; (2)危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消除、控制效果评价等环节符合PDCA的运行模式;
(3)制定年度生产作业计划时应以上年度风险评估报告为依据，充分考虑本年度计划实施时潜在风险;
(4)根据危险源辨识、风险评估结果和相关规定，编制《作业规程》、《操作规程》、《安全技术措施计划》、《应急预案》及其它专项安全技术措施;
(5)在进行重大以上风险任务时，必须编制专门的安全措施，并明确安全工作程序。
(五)信息与沟通
建立并保持程序，以确保员工与相关方能够及时获取风险预控管理信息，并可相互沟通、告知，我矿应确保：
(1)员工参与风险预控管理方针和程序的制定、评审;
(2)员工参与危险源辨识、风险评估及管理标准、管理措施的制定; (3)员工了解谁是现场或当班急救人员;
(4)组织员工进行班前、作业前风险评估，并留有记录。
(六)风险财政管理
实施风险财政管理，以转移风险、降低风险成本、强化员工风险管理意识，并应： (1)建立《事故费用评估报告》及年度《风险财政评估报告》，《风险财政评估报告》应包含保险理赔相关分析;
(2)对单位年度事故损失进行分类统计、分析，记录齐全; (3)按照国家规定，对员工进行投保;
(4)有我矿投保险种的记录和理赔费用的统计和赔付资料。
(七)工余安全健康管理
了解和掌握员工工余安全健康状况，对员工工余安全健康进行管理，并应： (1)定期组织员工开展有关工余安全、健康方面的知识培训和宣传、教育活动，在员工业余活动集中区域张贴工余安全健康的宣传资料;
(2)组织员工对工余安全健康风险进行评估，并制定防范措施; (3)鼓励员工汇报工余安全健康事故，并形成制度。
五、保障管理
从组织保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序，以保障我矿安全风险预控管理体系能够得到有效的实施和运行。
(一)组织保障
建立健全安全风险预控管理组织机构，以组织、协调、指导、监督风险预控管理工作，组织机构应：
(1)职责明确、分工合理，负责风险管理全过程; (2)由不同层次的有代表性的人员组成。
我矿安全风险预控管理的最终责任由我矿最高管理者承担。
我矿管理层应为实施、控制和改进安全风险预控管理体系提供必要的资源(资源包括人力资源、专项技能、技术和财力资源)。
(二)制度保障
1、建立健全与安全风险预控管理相关的目标、责任、奖惩、举报、投入保障、风险控制、员工行为、文化建设、安全会议、教育培训、技术审批、安全监测、人员操作、设备使用、应急救援、监督检查、考核评审、灾害预防、人员入井、跟班带班、班组建设、卫生健康、环境保护等管理制度，并确保： (1)各项规章制度贯彻到全体员工;
(2)有相应机构、部门负责上述规章制度的制定、修订、培训、监督检查与考核。
2、建立并保持程序，以识别适用的法律、法规、标准和相关要求，并确保： (1)相关活动遵守适时的法律、法规、标准和相关要求;
(2)每年至少评价一次本单位对在用的法律、法规、标准和相关要求的遵守情况，并形成评价报告;
(3)及时更新有关法律、法规、标准和相关要求的信息，并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方;
(4)资料齐全完善，有目录清单。
3、建立并保持程序，以规范体系文件、记录的管理，保证在体系运行的各个场所、岗位都能得到相关有效的文件、记录，并确保： (1)有专门机构或人员负责文件收发、传达、归档; (2)文件收发、归档要有记录，并形成目录清单;
(3)作废文件有标识，销毁文件有记录，无在用的无效、失效文件;
(4)与风险预控管理体系相关的各种记录应字迹清楚、标识明确，并可追溯相关的活动;
(5)记录保存和管理应便于查阅，避免损坏、变质或遗失，并明确记录保存期限。 (三)安全文化保障
建立并保持企业安全文化建设管理程序，以发挥安全文化的导向、激励、凝聚和规范功能。安全文化建设应：
(1)明确安全文化内涵、目标、内容、模式、建设流程，并最终形成实施方案; (2)以实现员工自我管理为目标;
(3)全员、全过程、全方位地贯穿于我矿的各项管理。
六、安全风险预控管理内容
(一)人员不安全行为管理
建立并保持人员不安全行为控制程序，对人员不安全行为进行识别和梳理，并制订员工岗位规范和控制措施，以实现人员准入、培训、监督全过程的流程管理。
1、人员准入管理
我矿应建立并保持员工准入管理标准，人员准入管理标准应： (1)明确岗位设置要求和岗位需求计划;
(2)明确员工准入条件(包括员工身体条件、专业技能、文化水平等)。
2、人员不安全行为识别与梳理
在危险源辨识的基础上，对识别出的人员不安全行为进行梳理，总结分析不安全行为的发生规律，为不安全行为控制提供依据。人员不安全行为梳理应： (1)全面、具体、准确、有针对性; (2)按照风险等级进行分类。
3、员工岗位规范
在人员不安全行为识别与梳理的基础上，我矿应制订员工岗位规范，岗位规范应： (1)种类齐全;
(2)明确各岗位工作任务;
(3)规定各岗位所需个人防护用品和工器具; (4)明确各岗位安全管理职责; (5)明确各岗位安全行为标准;
(6)确保在完成预定任务存在多工种交叉作业时，必须制定书面安全工作程序。
4、不安全行为控制措施制定
制定员工不安全行为控制措施，以确保员工岗位规范的有效执行，措施应： (1)结合我矿自身的特点和员工不安全行为特征; (2)涵盖影响我矿人员不安全行为的各类因素; (3)针对不同类型的不安全行为分别制定。
5、员工培训教育
建立员工培训教育机制，以提高员工安全知识、意识和技能，员工培训教育应： (1)明确员工培训与绩效考核的职能部门及人员，并有绩效考核制度; (2)有足够的培训资源;
(3)每年至少对全员进行一次以危险源辨识、风险评估为主的体系培训。
(4)每年末进行一次基于风险管理和事故分析统计的培训需求调查，并形成《培训需求调查报告》;
(5)每年末对上年度培训计划的可行性和培训效果进行评估，并形成年度《培训绩效评估报告》;
(6)每年末根据上述两个报告，编制下年度培训计划，并以文件形式下发; (7)明确员工分层和分类培训内容与周期; (8)对人员不安全行为进行针对性的矫正培训; (9)建立员工培训信息档案;
(10)每次培训结束，形成单项《培训绩效评估报告》; (11)确保培训机构和师资，有相关资质证书;
(12)对参加培训的人员必须进行考核或考试，并有完整的培训台帐; (13)采用新技术、新工艺、新设备前对员工进行培训并有记录; (14)新入矿员工要接受不少于72小时的安全培训和岗位技能培训。
6、员工行为监督
建立完善的员工行为监督制度，及时对人员不安全行为进行监督和控制，并应： (1)确定监督机构，配备相应的管理、监督、考核人员; (2)明确监督范围、方式、频次;
(3)对监督结果进行分类统计、分析，并制定改进计划。
7、员工档案
建立健全员工档案，全面掌握员工信息，以实现分类管理，并确保： (1)所有在岗员工的档案齐全;
(2)每个员工档案的信息内容完整(内容应包括：姓名、性别、年龄、籍贯、文化程度、身体状况、职业技能等级或职称、参加工作时间、简历、培训情况、违章情况、受奖情况、受处分情况、职务或工种变动情况记录); (3)对档案内容进行分析、评估，明确需重点监控对象。
七、生产系统安全要素管理
(一)通风管理
建立并保持通风管理控制程序，以控制和消除通风系统中潜在的风险。通风管理应符合下列要求：
(1)矿井和工作面必须具备独立完善的通风系统，采区应实行分区通风，高瓦斯矿井、煤与瓦斯突出矿井、自然发火严重矿井的采区等，要设专用回风巷;
(2)风机、风门、风桥、风筒、密闭等井上下通风设施保持完好无损，通风巷道保证有足够的断面并保证不失修;
(3)矿井总风量、采掘工作面和各种供风场所的配风量，必须满足安全生产的要求; (4)风速、有害气体浓度等，必须符合《规程》要求;
(5)按规定及时测风、调风，保证采掘工作面及其他供风地点风量、风速持续均衡，并按规定的周期进行矿井通风阻力测定;
(6)局扇通风要符合《规程》的要求，采用双风机、双电源，能自动切换，保持连续均衡供风;
(7)生产矿井主要通风机必须装有反风设施，各种参数符合规定，并定期进行反风演习;
(8)通风基础测试报告、记录齐全。
(二)瓦斯管理
建立并保持瓦斯管理程序，通过瓦斯检测，及时掌握瓦斯浓度变化情况并采取措施，确保瓦斯得到有效控制。瓦斯管理应符合下列要求：
1、建立完善瓦斯管理制度
(1)明确瓦斯防治责任，并细化分解落实到各个岗位;
(2)根据井下条件的变化，不断改进和加强瓦斯治理的各项措施; (3)严格制度的贯彻与落实，实行群防群治;
2、强化瓦斯检测
(1)有瓦斯检测专门机构，且人员配备满足要求; (2)每年对矿井瓦斯等级和二氧化碳涌出量进行鉴定; (3)相关入井人员按规程规定携带便携式或光学甲烷检测仪;
(4)瓦斯检查员严格执行瓦斯巡回检查制度，瓦斯检查记录做到井下牌板、检查记录手册、瓦斯台帐三对口;
(5)瓦斯检查人员严格按程序进行交接班;
(6)瓦斯检查地点的设置及检查次数符合《安全规程》规定; (7)每日按程序规范进行瓦斯情况汇报。
3、制订瓦斯隐患处理措施
(1)有瓦斯积聚排放安全技术措施，并严格按措施进行排放;
(2)排放瓦斯前必须先确认回风系统的人员已撤退完毕，电源已全部切断，并已设置警戒栅栏、警标和停电牌;
(3)每次排放瓦斯都应做好记录，建册登记;
(4)临时停风地点，要立即断电撤人，设置栅栏、警示标志; (5)长期停风区必须在24小时内进行封闭。
4、采取瓦斯隔爆措施
(1)在矿井两翼与井筒相连通的主要运输大巷和回风大巷、相邻采区之间的集中运输巷道和回风巷道、相邻煤层之间的运输石门和回风石门间设置主要隔爆水棚; (2)在采煤工作面进风巷和回风巷、煤层掘进巷道采用独立通风的其他巷道设置辅助隔爆水棚;
(3)对隔爆设施实行挂牌管理，定期检查隔爆设施的安装地点、数量、水量及安装质量。
5、建立瓦斯抽放系统，瓦斯抽放管理应符合下列要求：
(1)瓦斯抽放系统符合《安全规程》规定和AQ1027-2006标准，并按周期对抽放系统进行测定，确保系统参数合理、运行有效;
(2)根据实际情况，应综合采取投产前的预抽采、采动层抽采、边开采边抽采、老空区抽采等措施;
(3)凡是应当抽采的煤层，都必须最大限度地抽采;
(4)矿井生产计划与瓦斯抽采达标煤量相匹配，采掘生产活动应始终在抽采达标区域内进行;
(5)掌握瓦斯基础参数，吨煤瓦斯含量、煤层的瓦斯压力、矿井和工作面瓦斯抽采率、采煤工作面回采前的瓦斯含量，达到有关标准。
(三)防突管理
煤(岩)与瓦斯(二氧化碳)突出矿井应建立并保持防突控制程序，通过采取突出危险性预测、防治突出措施、效果检验及安全防护措施等综合防治突出措施，有效控制突出风险。
对有突出危险的新建矿井，突出矿井的新水平、新采区，必须编制防治突出煤层突出的设计。 防突管理应确保：
1、突出矿井必须对突出煤层进行区域突出危险性预测和工作面突出危险性预测，以确定煤层和工作面的突出危险性;
2、不同突出危险性的煤层或工作面，应有针对性的防治突出措施;
(1)对于有突出危险煤层，应采取开采保护层或预抽煤层瓦斯等区域性防治突出措施; 注：突出矿井开采煤层群时，应优先选择开采保护层防治突出措施;不具备保护层开采条件的突出煤层，应采用措施预抽煤层瓦斯，确保突出危险区域煤层掘进工作面在预抽钻孔的掩护下进行作业。 (2)突出危险工作面应采取防治突出措施;
(3)无突出危险工作面进行采掘作业时，可不采取防治突出措施，但必须采取安全防护措施;
(4)石门揭穿突出煤层前，必须编制设计，采取综合防治突出措施;
3、实施防治突出措施后，应进行效果检验并确保措施有效，防突措施无效时必须采取防治突出的补充措施;
4、井巷揭穿突出煤层和在突出煤层中进行采掘作业时，必须采取震动爆破、远距离爆破、避难硐室、反向风门、压风自救系统等安全防护措施。
(四)防治水管理
准确掌握井田及其周边地表水系、地下水和采空区积水等分布情况，掌握当地历年降水量和最高洪水水位情况，评估地表水和各地下水系的风险，防治水管理应符合下列要求：
(1)坚持“预测预报、有掘必探、先探后掘、先治后采”的十六字方针，组织编制中长期防治水规划和年度防治水计划，制定“探、防、堵、截、排”的综合防治措施; (2)井下防水、排水系统设计合理，能力满足实际需要;
(3)水文地质条件复杂的矿井，针对主要含水层建立地下水动态观测系统，进行地下水动态观测、水害预报;
(4)每年雨季前对防治水工作进行全面检查; (5)防治水设施完善、设备齐全; (6)防治水专项应急预案完善。
(五)防尘管理
建立健全防尘系统，有效降低各作业地点的粉尘浓度，并满足：
1、矿井下列巷道应设置防尘洒水管道： (1)主要进风大巷; (2)主要回风大巷; (3)主要运输巷;
(4)带式运输机斜井与平巷、盘区进、回风巷; (5)采掘工作面所属各巷道; (6)煤仓与溜煤眼放煤口; (7)转载点;
2、所有水幕灵敏可靠，封闭全断面，使用正常，在下列地点应设置净化水幕： (1)采煤工作面进回风顺槽(水幕距工作面上下出口不得大于30m); (2)掘进巷道(在距迎头50~200m范围内);
(3)多巷掘进在回风巷风流汇合处下风侧200m范围内; (4)运输顺槽的转载点、溜煤眼上口及破碎机处;
(5)采区回风巷在与其相连的采掘工作面回风巷口下风侧50m范围内; (6)主要进风大巷、主要回风大巷;
3、防尘基础管理完善
(1)及时清扫巷道洒落的煤矸、浮煤，巷道积尘按冲洗周期定期冲洗; (2)按规定的周期测定全尘和呼吸性粉尘浓度，且不超标; (3)预防和隔绝煤尘爆炸措施完善;
(4)综合防尘管理制度完善，技术资料齐全。
(六)防灭火管理
建立并保持防灭火管理程序，以消除和控制矿井火灾风险，并确保：
1、防灭火设计符合《安全规程》规定;
2、新建矿井、生产矿井延深新水平时，必须对所有煤层的自燃倾向性进行鉴定，煤与瓦斯突出矿井每年对煤层最短发火期和自燃倾向性进行鉴定;
3、内外因发火管理和火区管理符合《安全规程》规定;
4、防灭火基础管理符合下列规定：
(1)有防灭火管理制度、矿井供水管路布置图; (2)及时对地表塌陷裂隙进行回填;
(3)有防火密闭管理台帐、火灾预测预报管理台帐、采空区技术管理档案; (4)有井上、下防火措施。所有地面建筑物、煤堆、矸石山、木材厂等处的防火措施和制度，必须符合国家有关防火的规定;
(七)监测监控管理
各我矿应建立健全安全监测监控系统，对矿井各重要场所“一通三防”相关数据进行实时监测，以及时掌握各种数据变化情况，并可实现对矿井相关设备的自动化控制。监测监控管理应符合下列要求：
(1)监测监控系统的中心站、分站、传感器等设备齐全，安装设置要符合规定要求，系统运作不间断、不漏报;
(2)瓦斯传感器必须按期调校，其报警值、断电值、复电值要准确，监控中心能适时反映监控场所瓦斯的真实状态; (3)当瓦斯超限时，能够及时切断工作场所的电源，迫使停止采掘等生产活动，并及时按程序进行汇报;
(4)定期对各种监测数据进行分析，并做出趋势判断; (5)相关记录、报表内容应与实际相符。
(八)采掘管理
建立并实施采煤、掘进管理程序，消除和控制采掘系统和作业中的危险源，且符合下列要求：
(1)采掘设计要体现安全高效的原则，并保证采掘关系正常;
(2)采煤工作面长度、推进长度、采掘工作面巷道布置、断面和煤柱留设尺寸的设计应考虑潜在的风险;
(3)作业规程的编制应考虑最大限度的降低作业中的风险，且具有针对性和可操作性; (4)巷道施工应符合设计要求，各类尺寸在允许误差范围内;施工及地质条件变化时应有补充措施;采煤工作面初次放顶、收尾、搬家倒面、过构造、过冲刷带、过积水区、过空巷等要制定专项措施;
(5)支护设计应合理选择支护方式、支护参数，各类支护设施可靠有效; (6)对采掘工作面顶板实施监测，并阶段性做出趋势分析和判断; (7)确保生产矿井、水平、采区和采煤工作面安全出口畅通。
(九)爆破管理
建立并保持爆破管理程序，以控制爆破材料储存、运输和爆破作业过程中的风险，并确保：
(1)爆破材料和爆破设备购置渠道正规，有合格证和说明书，并进行入库检验和登记; (2)有专门的爆破器材存放地点，存放点周围环境、存放分类符合《安全规程》相关规定;存放地点有明显标志;
(3)发爆器及发爆器的钥匙由放炮员随身携带; (4)爆破材料运输方式符合《安全规程》相关规定;
(5)爆破前按照《安全规程》编制爆破作业说明书，爆破材料按照爆破作业说明书的内容选取，按照说明书进行爆破作业，并执行“一炮三检制”和“三人连锁”放炮制度。
(十)地测管理
建立并保持地质测量控制程序，确保采掘作业遇有地质构造或其他异常情况时，及时采取预控措施，以保障采掘作业的正常进行，并确保： (1)矿井各类地质报告齐全、规范; (2)在生产过程中各项地质预测预报及时;
(3)掘进给向及时、准确，贯通测量精度符合规程规定或工程要求; (4)基本矿图齐全，内容、精度符合《我矿测量规程》的要求，更新及时; (5)对开采沉陷区进行有效治理，防水(沙)、建(构)筑物保护煤柱设计合理。
(十一)供用电管理
建立并实施供用电管理程序，以控制和降低供电、用电风险。供用电管理应符合下列要求：
(1)供电系统应安全可靠，矿井供电必须为双电源、双回路供电，任一回路都能担负矿井全部负荷;严禁两个回路取自同一区域变电所、同一母线段;
(2)井下各水平中央变电所、井下主排水泵房、主要通风机、地面永久抽放泵站、固定式压风机、矿井立井提升人员系统全部实现双回路供电;
(3)矿井设备、电缆的选型与安装及机房硐室的设置符合设计及相关规范、规程的要求，并应充分考虑其安全性与潜在的风险;
(4)供电系统及设备相关保护应齐全、灵敏、可靠;
注：上述保护一般指：欠压保护、失压保护、短路保护、过流保护、过电压保护、过负荷保护、接地保护、单相断线保护、漏电保护、急停保护、闭锁保护、无压释放保护等。
(5)大型设备检修要制定专项措施; (6)停送电严格执行工作票管理制度;
(7)确保供用电主要场所通讯畅通、并有足够的照明;
(8)设备监测、检修、维护到位，确保设备完好、运行可靠，防爆性能符合要求; (9)设备基础管理规范，各种图纸资料齐全，且应分类存档，便于查阅。
(十二)运输提升管理
建立并保持运输提升管理程序，以控制和降低运输、提升过程中的风险。并确保： (1)各种运输、提升设备运行正常，安全设施、保护齐全、灵敏、可靠;
注：上述保护主要指：打滑、温度、烟雾、堆煤、防跑偏、急停、拉线、速度、断带、防纵撕、逆止、自动洒水、电气闭锁、欠压、过电流、过卷、过速、限速、松绳、防坠、一坡三挡、指示器失效、满仓及“信、集、闭系统”等保护。
(2)各种运输、提升装置完好、连接件紧固，并定期检验;
(3)运输巷道、运输胶带(轨道)、运输设备相对空间应满足安装、检修、维护及人、车通行的要求;
(4)运输线路、路面质量符合相关标准要求，并定期进行检查、维护; (5)车场、硐室设置和环境符合相关规程要求; (6)运输提升设备技术档案、资料齐全、符合规范; (7)运输提升设备检修记录齐全。
(十三)压气、输送和压力容器管理
1、我矿压气及输送系统设计应科学合理，并确保： (1)压气设备配备齐全，设备数量、能力满足要求; (2)定期对压气设备进行检修，安全阀和放水阀动作可靠; (3)新安装和检修后进行打压试验;
(4)输送管路设施布置符合《安全规程》的规定; (5)有空气压缩机操作规程和使用管理办法。
2、压力容器管理应符合下列要求： (1)建立压力容器管理办法; (2)有压力容器完好和存储标准; (3)压力容器有出厂检验合格证; (4)建立压力容器管理台帐; (5)定期对压力容器进行打压试验;
(6)移动式气罐有便于区分类别的颜色和代码，并与《GB7144-86气瓶颜色标记》相一致;
(7)不同气体的气罐分类存放，有防倒装置;
(8)气瓶有防震胶圈、安全帽和减压器，乙炔发生器有回火防止器。
八、其他综合管理
规范准入、应急与事故、消防、职业健康、环境保护、手工工具、计量器具、登高作业、起重作业、标识标志、施工单位等方面管理，使我矿风险预控管理体系覆盖我矿安全管理的全过程和全方位。
(一)证照管理
(1)我矿施工设计符合国家现行《煤炭工业矿井设计规范》及国家、行业有关标准、规定和要求;
(2)初步设计为有资质的设计单位进行的设计。 (3)符合国家相关技术标准规范; (4)确保我矿安全、环保设施严格遵守“三同时”原则; (5)确保施工建设单位具备施工建设资质; (6)保证质量合格，有国家相关部门验收记录。
(7)保证我矿有有效的采矿许可证、安全生产许可证、营业执照、矿长安全资格证及其他法律、法规规定的证件。
(二)应急与事故管理
制订并保持事故应急控制程序，以提高应对风险和防范事故的能力，保证职工安全健康和生命安全，最大限度地减少财产损失、环境损害和社会影响。
1、建立完善应急管理体系，并应：
(1)根据《生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则》要求，编制有针对性和可操作性的《应急预案》;
(2)严格按程序对预案进行审批，并每年至少进行一次修订;
(3)确保所有员工都经过《应急预案》及《灭火和应急疏散预案》的培训; (4)确保我矿保安体系完备，通讯报警系统有效，所有人员熟悉事故汇报程序; (5)至少每年组织一次救灾演习，有演习计划、演习方案及总结报告;
(6)确保有矿山救护队为其服务，我矿企业应设立矿山救护队，不具备单独设立矿山救护队条件的我矿企业，应指定兼职救援人员，并与就近的救护队签订救护协议或联合建立矿山辅助救护队;
(7)应按相关规定和要求建立应急救援管理平台。
(8)每一班组至少任命2名经过培训的专(兼)职急救员，急救员名单要在本单位张贴、公布;
(9)每年至少有10%的员工接受急救培训;
(10)所有重点作业场所应配置急救箱，急救箱应放置在合适的位置并进行标识; (11)急救箱内保存一份《急救用品清单》，有专人定期检查，保证医疗器械、药品的完好齐全;
(12)有急救箱配置分布图及急救用品明细表;
(13)井下设置的急救箱、隔离式自救器等设置位置有明显的标识;
(14)有急救用品使用记录，并定期对使用记录进行分析，以查找受伤害原因。
2、规范事故管理，作好事故汇报、统计和总结工作，事故管理应符合下列要求： (1)在事故发生后按照国务院《生产安全事故报告和调查处理条例》相关规定逐级上报，并做好相关记录; (2)事故现场应急处置结束后，应及时搜集、整理有关资料，并对现场抢救工作情况进行汇总分析，形成现场抢救工作总结;
(3)根据事故类别成立事故调查组对事故进行调查，事故调查结束后，形成《事故追查记录》、《事故调查报告》;
(4)对所有事故进行统计，建立事故和事件统计数据档案，并及时向员工公布; (5)定期对事故进行回顾，以强化风险意识与预控能力。
(三)消防管理
建立并保持消防管理控制程序，以提高应对火灾风险和防范事故的能力，最大限度地减少财产损失。
1、根据实际需要配备消防器材及设施，并应确保：
(1)依据《建筑灭火器配置设计规范》编制本单位的《灭火器配置标准》，现场配置与标准相符;
(2)消防器材放置处有反光功能的标志牌，放置位置不得它用;
(3)消防器材设在明显、便于取用的地点，周围无阻塞;不应设置在潮湿或强腐蚀性以及超出其使用温度范围的地点;
(4)消火栓的设置符合《建筑设计防火规范》的要求; (5)有消防设施分布图和消防器材明细表; (6)对所有的消防器材进行编号; (7)建立了消防设施定期检查制度;
(8)灭火器按规定周期经专业部门检验、维护; (9)消防设施维护、检验期间需配备相应替换器材; (10)有《消防设施维护和保养制度》;
(11)建筑物公共场所安全出口、消防通道等始终保持畅通。
2、定期组织进行消防演练
(1)制定《年度消防演习计划》，并按计划实施; (2)有义务消防组织，消防队员名单要张贴公布;
(3)所有专兼职消防队员都按《消防管理条理》规定进行培训和训练。
3、定期向员工宣传消防知识
(1)利用多种形式进行消防安全宣传; (2)定期对员工进行消防知识培训;
(3)确保消防急救电话和消防队员联系方式向全体员工公示。
(四)职业健康管理
建立并保持员工职业健康控制程序，及时识别和控制职业健康方面的有害因素，保障员工职业健康。
1、为员工创造安全、健康的作业环境，并应确保：
(1)作业人员周围环境(温度、噪声、煤尘、烟尘等)满足健康要求; (2)各作业环境及餐饮、洗浴等公共场所卫生符合国家相关标准;
(3)员工个体防护及各作业场所健康安全防护设施齐全有效，提示标志醒目; (4)有为我矿提供及时服务的医疗机构，设置能满足员工日常健康检查和紧急救护需要。
2、建立员工健康检查监护制度，及时掌握员工安全健康状况，做好员工职业病预防工作，并应：
(1)对在岗从业人员的健康检查和健康监护符合《安全规程》规定;
(2)有符合《职业病防治法》的职业病防治计划，并按计划开展职业病防治工作; (3)定期对员工进行健康体检，并建立《员工健康档案》; (4)每次体检结束后，对员工提供预防疾病和职业病的医学建议;
(5)对发现患有职业病的员工，立即通知并提供治疗及康复条件并妥善安置; (6)员工上岗、转岗、离岗前，进行健康检查; (7)定期对员工进行健康宣传、培训。
(五)环境保护管理
建立并保持环境管理程序，及时识别和控制环境有害因素，预防环境破坏和污染事故，保持我矿环境良好。环境保护应：
(1)制订完备的环境综合治理计划和目标，有专门机构检查;
(2)规范我矿废油脂的回收管理，设置防止油脂泄漏和废油回收的设施或装置，并对废弃油品进行标识;
(3)严格落实我矿废气或粉尘物质监测和控制措施;
(4)对我矿污水排放和净化进行监测，确保污水通过管路排放到地面集中处理，符合《煤炭工业污染物排放标准》中的技术要求;
(5)确保我矿噪声防护完善，对作业场所噪声进行监测，噪音超标地点应有降噪措施; (6)对我矿固体废弃物进行分类管理，交由有资质的单位和人员进行处理; (7)规范我矿放射性设施管理，废弃放射性物质交由有资质的单位处置。
(六)手工工具管理 有手工工具完好标准、使用规程和管理制度。并符合下列要求： (1)有手工工具检查清单;
(2)自制手工工具、非标制作的手工工具要预先制定标准，并经批准;
(3)不使用时，要将工具整齐摆放在指定的工具箱(包、袋、套)或库内，利刃工具有专门的护套;
(4)集体手工工具由专人管理;
(5)有手工工具使用管理台帐，损坏的工具应及时更换;
(6)在高架平台使用手工工具时，手工工具必须加装固定的手腕带; (7)用于井下作业的手工工具，应考虑防爆要求; (8)对气动工具使用前进行风险评估;
(9)有使用的气动工具的登记台帐、管理办法和定期检查记录。
(七)计量器具管理
建立计量器具管理制度和台帐，并确保：
(1)定期对计量器具进行校准和检定，并有记录; (2)计量器具维护及时和保养记录齐全;
(3)计量器具存储在适宜环境下，做到防水、防火、防锈、防变质(现场)、防损坏。
(八)登高作业管理
建立登高作业管理制度，并符合下列要求：
(1)登高或高空作业防护设施符合《建筑施工高空作业安全技术规范》; (2)高架作业平台的设计、制作和安装符合《固定式工业钢平台》的要求; (3)梯子的制作和安装符合《移动式轻金属折梯安全标准》、《固定式钢斜梯安全技术条件》、《固定式钢直梯安全技术条件》的要求;
(4)行人台阶的设计和施工符合《行人台阶设计要求》规定; (5)爬梯有编号，并有《爬梯使用管理台帐》;
(6)固定梯至少每季度检查一次，移动式爬梯、脚手架除使用前要检查外，至少每旬检查一次;
(7)高空作业人员经过培训，并持证上岗。
(九)标识标志管理
建立并保持标识标志管理程序，以规范标识标志的使用、设置、检查与维护。标识标志的管理应符合下列要求：
(1)对全体员工培训标识标志的含义，并建立标识标志公示牌板; (2)井巷标识牌板的安装不应妨碍人车通行;
(3)工作和作业场所标识标志的设置应便于作业人员观看; (4)消防器材和急救设施存放点有明显的指示标志;
(5)噪音超标区、有毒有害区域、危险区域及受污染区域应有警示标识，并保持完好; (6)所有工业管路均有介质色标和介质流向标识;
(7)危险化学品的运输车辆和储存场所有符合标准要求的标志;
(8)固定管路和有害介质管路上的阀门有标签，并在管路布置图上有识别标识; (9)地面公共场所和井下巷道有避灾路线指示标志;
(10)仓库、车间、道路、露天场地按功能要求进行划线分区管理，并有功能分区标识;
(11)设备有标有最大载荷(负荷)的标签，大容量的储罐要加标签说明介质和危险性。
(十一)施工单位管理
1、我矿应对施工单位进行管理，规范施工单位准入，预防施工单位生产事故，并应： (1)制订施工单位管理制度和办法;
(2)在选择和确定施工单位时，须确认其符合安全健康管理要求，具备相关施工资质; (3)要求施工单位对可能发生的赔偿责任进行投保，并实行风险抵押; (4)在承包合同中明确安全健康管理方面的条款; (5)确保施工单位有安全管理负责人，并具有相应的资质;
(6)确保施工单位有内部安全健康管理制度，并有针对具体项目的作业规程; (7)保证开工前所有施工人员接受安全健康知识培训，经考试合格后，持证上岗; (8)每年至少对施工单位进行一次安全评价。
2、我矿应对施工单位现场施工进行安全监督和管理，并应：
(1)对施工单位进场人员、材料、施工机具、施工组织设计进行审查; (2)确保现场有具备安全资质的管理人员跟班作业; (3)定期、不定期对施工单位施工现场进行检查;
(4)确保施工单位每班召开班前会，组织员工进行班前、作业前风险评估。
九、检查、审核与评审
(一)检查
1、制定反映我矿全面风险预控管理绩效的考核评价标准。评价标准应： (1)涵盖并满足本规范的要求; (2)结合我矿自身特点;
(3)符合促进风险预控管理的方针和目标的实现;
2、定期或不定期对照评价标准进行监督检查，检查应： (1)系统、全面;
(2)重点关注可能产生不可承受风险的危险源; (3)记录真实、准确、可追溯;
3、对检查发现的不符合项： (1)分析其产生的原因;
(2)按照不符合的处理程序予以纠正;
(3)重新审核或制定相应防范措施，防止再次发生。
(二)审核
制定并保持体系审核程序，定期开展风险预控管理体系审核。以审核实施情况与体系的符合性，评价是否能有效满足我矿的方针和目标。体系审核应： (1)覆盖体系范围内的所有运行活动; (2)由能够胜任审核工作的人员进行;
(3)对审核结果进行记录，并定期向管理者报告，管理者应对审核结果进行评审，必要时采取有效的纠正措施;
(4)及时将审核结果反馈给所有相关方，以便采取纠正措施;
(5)对已批准的纠正措施制定行动计划，并作出跟踪监测安排，以确保各项建议的有效落实。如果可能，审核应由与所审核活动无直接责任的人员进行。注：这里“无直接责任的人员”并不意味着必须来自企业外部。
(三)管理评审
按规定的时间间隔对体系进行评审，以确保体系的持续适宜性、充分性和有效性。管理评审应：
(1)确保收集到必要的信息以供管理者进行评价;
(2)根据风险预控管理体系审核的结果，环境的变化和对持续改进的承诺，指出可能需要修改的风险预控管理体系方针、目标和其它要素; (3)评审结果应予公布，并应跟踪监测其改进情况; (4)将评审结果形成文件。
十、工作要求
1、全矿所有职工要认清目前安全生产的严峻形势
2、领导小组要认真谋划、精心组织，制定方案，明确风险预警的目的，形成长效机制，确保我矿安全生产。
3、牢固树立“煤矿事故是可防可控”的理念，采取多种形式进行排查(自检自查、回返复查、阶段检查、日常检查等)。
4、针对排查出的隐患和问题，按照专业进行梳理、认真思考，形成定期的安全状态分析制度。