廉政风险排查报告范文第1篇
抓载体建设，丰富监督手段。为做好廉政风险防控机制排查阶段工作，区防控机制建设领导小组除强化巡检频度外，注重创立检查载体，提高检查效率和广度。制定了廉政风险识别、等级、防控一览表，要求参与廉政风险防控机制建设单位的工作人员，按照不同的级别、岗位，分类、按时填写自身和科室的排查进展情况，由防控领导小组对其进行审查，对敷衍塞责的，随时进行有针对性的批评，并予以实地指导，动态地确保排查工作的真实和效率。
抓分类引导，消除思想顾虑。针对风险排查过程中出现的不会查、不想查、不敢查等几类情况，及时采取相应措施，确保排查工作如期进行。对不会查的同志，采取“两问法”引导他们查找廉政风险点。所谓两问法，就是要求自问两个为什么。一问在什么情况下会有人给自己不当利益?在这个问题的答案中寻找风险点。二问自己为什么会接受不当利益?在回答这个问题中寻找风险类型，进而确定风险存在的原因。对于有观望心理，不想及时查找风险点的同志，通过每周
四、周日的工作调度会，不断强调风险防控的重要性和必然性，让这些同志放弃侥幸心理;对于心理有顾虑的同志，及时将上级文件精神传达给他们，让他们明白排查廉政风险查的是权力运行过程中面临的风险，不是领导干部个人风险;查的是可能导致滥用权力的因素和条件，不是查每个人的不廉洁问题和腐败问题;查的是岗位职权这把椅子，不是坐在椅子上的人。查廉政风险是对事不对人，搞的是岗位职权过关，不是人人过关，消除思想障碍。
抓风险评定，化解评级异议。为解决廉政风险点级别评定这个难题，采取自己拟定、组织初定、公示审定的工作模式。自己拟定，就是要求参与风险点查找的相关同志，自己拟定自己的岗位、科室的风险等级。对于查找风险点真实可信的岗位，采信拟定人拟定的风险等级;对于查找风险点明显不属实的风险岗位，由防控领导小组组织重新查找并直接审定风险等级;对于风险点查找真实可信，只是评定等级与防控领导小组审定不符的，了解其拟定等级的依据，对有合理依据的，依据岗位责任人拟定的等级定级，对依据不合理的由防控办工作人员进行解释、教育，并由防控领导小组初步审定风险等级。防控领导小组对风险等级初步审定后进行公示，公示有异议的做第二轮的核实审查;没有异议的按公示的风险等级记入廉政风险台账。
廉政风险排查报告范文第2篇
一、招标准备风险
招标准备风险主要表现在以下五个方面：招标文件编制不完善、工程量清单不完整、招标控制价不合理、招标标底偏离成本、招标合同拟定不规范。
（一）招标文件编制不完善。
开发企业务必要意识到开展招标文化编制的重要意义，因为如果招标文件编制不够完善，或是招标人对所需产品的规格、数量与技术参数等要求不明确，相关的管理人员对工期的要求与施工标准不了解，可能会导致标书中提供的服务与产品不达标，使用的技术与项目要求不符。针对于编制能力较差的企业来说，应当委托具有相关资质的专业机构，进行招标文件的编制，促进后续工作的顺利开展。
（二）工程量清单不完整。
在招标文件当中，工程量清单属于重要的组成部分，保证其完整性与实效性十分重要。
因工程量计算不准确、工程量清单项目特征描述不清楚、工程项目组成内容不全、计量单位不正确等风险，都会对造价控制工作产生较大的影响，导致开发企业在进行项目建设的过程中，工程造价出现变更的情况。与此同时，在实际施工工程量与清单工程量之间存在较大差别的时候，或是编制的工程量清单存在漏项的时候，就可能导致后续的施工过程中，出现签证变更的情况，进而在一定程度上增加了开发企业造价管理的难度。
（三）招标控制价不合理。
为保证招标控制价的合理性，就可以采取工程量清单招标的形式，对招标控制价格进行合理的编制。招标控制属于公开的最高限价，并且随招标文件一并发送给招标人。如果招标人的报价高于招标控制价格，相关的工作人员就会拒绝其投标请求。招标控制价格定高了，就可能会影响全体招标人的报价，导致中标价格提升，无法对工程造价进行合理的控制。
（四）招标标底偏离成本。
在编制标底的时候，应当对招标项目工程需要的费用进行测算，强化事前的控制与事中的延伸管理工作，属于审核评标与报价的基础依据。基于此可知，制定的标底是否合适，将会对投标竞争产生直接的影响。招标标底过低，可能造成投标人亏损，多数投标人放弃投标，甚至会导致招标失败，也不利于开发企业选择到社会信用高、技术和管理能力强的优秀施工队伍。
（五）招标合同拟定不规范。
一是选择的合同类型不当;二是涉及到合同条款尤其是价款的约定与调整时用语不够严谨，条款不完善;三是在拟定的合同文件或条款之间存在歧义或冲突;四是在招标合同中没有约定清楚不可抗力的承担方，导致时候出现纠纷。
二、招标实施风险
工程招投标过程中主要存在“串标”“围标”“陪标”抬高标价等风险。所谓“串标”“围标”“陪标”，是在工程招投标过程中，几家投标单位通过事先商定，联合对招标项目的一个或几个招标标段用一致性报价、压价或抬价等手段串通报价，以达到排斥其他投标人、控制中标价格和中标结果的目的。
（一）“串标”风险。
串标风险，顾名思义就是串通投标，主要就是指投标人故意压低标价或是抬高标价，会在一定程度上损害其他投标人与招标人的利益;或者招标人与招标代理机构相互穿通，排挤其他的投标人，没有创设良好的公平竞争环境，不仅会损害个人的合法利益，还会对社会的发展与国家发展产生直接的影响。其中最重要的风险有以下几个方面：首先，就是出现工作人员泄露标底的现象，招标人向某一投标人透露标底，还可能因为投标者使用非法手段，在公开招标之前，就得到了招标文件，并将其他投标人的情况告知投标人，或者是协助该投标人撤换投标文件，对报价进行更改。第二，采取事后补偿的方式，招标人与投标人进行协商，在公开投标的时候可以压低标价，在中标之后招标人会给予相应的补偿;或者就是招标人与某一投标人协定，在进行投标的过程中，可以抬高标价，可能会导致其他投标者面临经济损失。如果高价定标之后，招标者会根据事先的约定，给予故意抬高标价的投标者相应的资金补偿。第三，差别待遇，招标人利用操作专家评审委员会的权利，在对标书进行审查的过程中，应当对同样的标书进行差别对待，或者对于不同投标者实行差别待遇。第四，设施障碍，在招标文件编制与资格预审的过程中，招标人刻意提出不合理的要求，并对意向投标人提出条件，目的就在于排除一些潜在的投标人，对中标的结果进行掌控。
（二）“围标”“陪标”风险。
围标主要表现为串标，属于结果不同的投标人之间相互约定，一起抬高结果或是压低报价，通过联合竞争的方式排挤其他投标者，使他们其中的某一个投标者中标，进而获得非法利益。陪标主要就是指在项目正式进入到招投标程序之前，相关单位已经明确了意向单位，并有意向单位根据投标的程序需求，参与到投标活动中。以上两种情况都可能会导致价格升高，在一定程度上增加了开发企业的成本支出。围标人联合多个承包商，哄抬行业的价格;承包商挂靠施工企业进行围标，导致一些没有资质的单位为了获得中标的机会，利用其他施工企业的名义参与招标获得，接受工程任务。
三、开标评标风险
一是开标后修改招标文件或临时更改评标方法。在评标过程中，招标方擅自改变招标文件中规定的评标标准、方法、中标条件，将招标文件中没有规定的标准和方法作为评标依据。在投标截止后，改变评标标准。二是评标委员会的组建不符合法律规定。如评标委员与投标方是近亲属，或与投标方有利益关系。三是评标中职务犯罪的风险。评标委员会成员收受投标人、其他利害关系人的财务或者其他好处，向他人透露投标文件的评审和与评标有关的其他情况等。
四、订立合同风险
合同的签订是招投标中一个重要环节，也是招投标活动结束的标志，此环节最易出现的风险是“阴阳合同”风险。“阴阳合同”是指建设工程施工合同的当事人就同一建设工程签订了两份(含以上)实质性内容明显差异的合同。“阳合同”指经过招投标且在政府部门备案的合同，即中标合同;“阴合同”是当事人另行签订并在实际履行中对“阳合同”实质性内容做了重大变更的合同，它往往以不成协议的形式出现。“阴阳合同”风险主要集中表现在以下两个方面。
（一）要求施工单位让利或压低工程款。
一般情况下，“阴合同”约定的工程造价要比“阳合同”低。开发企业会在中标单位确定后，施工合同签订前，要求施工单位让利或压低工程款，一方面使施工企业的盈利空间减小，可能导致在施工过程中偷工减料，给房地产开发企业带来工程质量风险;另一方面，“阴合同”不受法律保护，极容易引发法律纠纷。
（二）压缩工期。
不少房地产开发企业未能尽快收回投资，不顾实际，在“阴合同”中约定的工期比在“阳合同”中约定的正常工期段。过分缩短工期，容易造成工程质量隐患，反而会因返工延误工期。
综上，国有企业招标过程存在蕴含较高廉政风险的经营管理风险，需要针对以上排查分析出风险点，逐一探索对策，堵住漏洞，建立招标工作内控机制，为国有企业招标工作健康、公正开展提供保障。
摘要：国有企业基础建设工程招标, 一直以来是腐败行为的易发多发高发的重灾区, 本文梳理树立“国有企业中, 廉政风险往往以经营管理风险的形式体现”的理念, 国有企业中有的经营管理风险往往乍看与廉政风险不相关, 但由于国有企业体制激励与约束的不对等性, 但如果企业内部有人内外勾结, 借此谋利或套取资金, 则极容易引发为廉政风险。通过排查经营管理风险并堵住相应漏洞, 可以有效防控廉政风险。所以本文将招标工作分为招标准备阶段、招标实施阶段、开标评标阶段以及合同订立阶段四个环节, 通过系统分析每个环节的经营管理风险, 从而系统梳理蕴含其中的廉政风险, 为建立招标工作内控机制奠定基础。
关键词：招标,风险
参考文献
廉政风险排查报告范文第3篇
发现问题的整改报告
根据xx分行农银黑合意【2010】8号，《关于对xx支行案件风险排查发现问题的整改意见》的列示，在2010年开展的案件风险排查活动中，发现我行在业务经营、安全保卫等方面存在5个问题，针对发现的问题行党委非常重视，认真梳理，组织人员进行整改，现将整改情况报告如下：
一 、排查发现问题整改情况
问题一：贷后管理不及时，贷款用途不合规1笔，金额5万元。
整改情况：责任人xx在问题发现后主动进行贷款清收，并且在规定的时间内收回全部贷款本息。
问题二：大额取款未认真执行预约登记制度，登记簿记载不规范1笔，金额200万元。
整改情况：对大额预约登记簿进行补登记，并且对类似问题进行自查，确保登记簿登记内容的完整性、合规性。
问题三：单位定期存款预留印鉴卡片未及时变更1户。 整改情况：已经及时联系客户来补留单位定期存款预留印鉴卡片。
问题四：柜员使用内部自制凭证从内部账户支现，未经会计主管审批，无收款人签字2笔，金额1万元。
)
整改情况：以上两笔业务已于2010年6月15日，由营业室主任xx和大堂经理xx电话联系该客户进行核实，无误漏后客户来我行进行了补签字;会计主管也补签字。
问题五：单块防弹玻璃面积超过规定标准
整改情况：弹玻璃安装标准面积超规定是当年装修时的疏忽，属历史问题，分理处正在营业中无法进行整改，待网点改造时进行整改。
二、对相关责任人的处理情况
为加大此次排查发现问题的整改力度，增强员工的风险防范意识，依据xx分行农银黑合处【2010】8号，《关于对xx支行案件风险排查发现问题的处罚处理决定》的相关要求和《中国农业银行审计处罚处理暂行规定》、《中国农业银行员工违规行为积分管理办法(试行)的通知 》规定，经支行党委研究，决定：
根据《中国农业银行审计处罚处理暂行规定》第三十三条第二款“在贷款发放后未按规定进行信贷跟踪检查，或无书面报告的”应对责任人处以300—2000元罚款处理，决定对责任人xx处以500元罚款，积3分。
廉政风险排查报告范文第4篇
一、排查内容
(一)资金管控风险。包括侵占挪用保险资金、利用职务之便进行非法集资、保险资金参与民间借贷、向非保单持有人开展保单质押贷款业务、非法占有公司资金、保险资金“体外循环”等影响保险资金安全性的风险隐患。
(二)内控管理风险。包括管理制度不健全、内控执行不到位、系统管控不力、单证及印鉴管理不善以及对分支机构和人员缺乏有效管控措施等内控管理方面存在的制度设计及实施疏漏。
(三)业务操作风险。包括：销售误导、客户回访不到位、拼凑团单、农险业务承保理赔不规范等业务操作过程中存在的风险，以及保险中介机构非法开展传销活动和实施股权激励可能引发的风险。
(四)群体性事件风险。包括由销售误导引发的非正常集中退保、司法案件、信访投诉及理赔纠纷处置不当引发的群访群诉风险。
二、排查方式
(一) 排查资金管控的安全性
1、排查长期应收未收及失效保单。通过保费催缴、客户
回访等措施逐单排查，确认客户知悉保单状态，取得客户书面确认材料。对已离司人员的业务进行逐一回访，对已支付的退保金及理赔金通过核对账户信息和客户签名或开展回访，落实资金去向，切实防范挪用、截留、侵占保险资金风险。
2、排查保单质押贷款客户。重点排查超期未还、委托代办、现金领取、缴费账户与贷款支付账户不一致、日期集中、网点集中、地市贷款数量较大等风险隐患，核对缴费账户与贷款资金支付账户一致性及投保人、被保险人亲笔签名情况，防止利用保单质押贷款将资金贷给非保单持有人。
3、排查中介代理业务。检查中介代理业务各项应收款项是否及时清缴，防止中介代理机构截留挪用保费。检查公司是否将直销业务虚挂在中介代理公司名下，通过“手续费”科目向中介代理公司支付相关资金，中介代理公司再将扣除一定“开票费”后的资金转回保险公司账外账户或其指定相关人员、机构。
4、排查非法集资线索。重点关注客户咨诉、群众举报及有关部门发现的非法集资线索，对发现的重要线索应逐条核实、及早处置。
四、工作要求
(一)统一思想，高度重视。各保险机构要增强大局意识和责任意识，时刻绷紧防范风险这根弦，充分认识加强保险风险防范工作的重要性和紧迫性，增强风险防范工作的自觉性和主动性，不断提高风险管理水平，确保对各类风险做到早发现、早报告、早处置。
(二)加强领导，落实责任。本次风险自查工作涉及面广、时间紧、任务重，各保险机构应精心组织，周密部署、加强内部协调，制定排查工作实施方案，建立风险排查责任制，明确责任部门，逐级落实责任人员。各单位主要负责人作为本次风险排查工作的第一责任人，要把风险防范工作作为一项重要的政治任务，切实抓紧抓好。
(三)围绕重点，深入排查。各保险机构要结合自身业务特点，逐条对照通知要求，紧密围绕排查内容，全面梳理关键风险点，深入查找公司经营管理中存在的漏洞和不足，确保风险排查工作取得实效。
廉政风险排查报告范文第5篇
鄂尔多斯市银监分局：
2011年6月17日我行收到鄂银监办发„2011‟42号文件转发《关于对辖内农村中小金融机构全面风险排查的通知》(内银监办发„2011‟162号)我行对此全面风险排查工作高度重视，成立风险排查工作小组，并组织专人负责，排查工作具体情况如下：
一、 成立风险排查工作小组：
组长：刘文生 副组长：武青山
成员：冀丽娜、吴泽、白牡丹、姜美玲
二、 排查内容
(一) 我行风险排查小组对我行员工的操作行为进行了自查。经排查未发现我行机构员工利用职务之便违规套取村镇银行资金参加非法集资和发放高利贷的现象;没有非法高息揽储、挪用客户资金、违规放贷参与非法集资等行为。
(二) 我行风险排查小组对我行的融资行为进行了自查，经排查我行在经营过程中的资金来源为三部分：一是吸收的居民储蓄存款，二是发起行在我行的同业存放，三是我行资本金;不存在为了获取高额利润，违规向小额贷款公司、投资公司、担保公司、寄卖行、典当行等高息融资、借款等行为;不存在违规向一些高利润、高回报行业发放贷款或进行投资的行为。
(三) 我行风险排查小组对我行的大客户存贷款及集中度较高的贷款进行了风险自查。经查，未发现存款大户的非正常频繁存取、大额提现及非正常资金出入等情况;我行的大额贷款手续合规，抵押担保足值，贷后管理较完善;我行在开业以来共发放中长期贷款共100笔，依照监管要求，截止2011年6月21日，已归还35笔，剩余65笔正在与客户协商提前归还或签订分期还款协议;经我行近期的贷后检查工作，我行不存在由于违规操作而导致的信贷风险的现象。
(四) 经自查，我行不存在与担保公司、信托公司、小额贷款公司等合作业务，在信贷管理方面严格落实了相关的风险管理和控制制度，建立了完善的风险防范和补偿机制。
(五) 经自查，我行没有社团贷款及跨地区贷款。另外，今年六月初我行进行了每个季度的贷后调查，对抵质押贷款进行了重点调查，对抵质押物将要灭失的贷款进行了及时催收，严格控制了风险。
(六) 我行在贷款发放中严格执行“三个办法一指引”具体措施，保证信贷资产的真实质量。我行在贷款受理、贷前调查、抵质押物的审查、资金发放和支付、贷后跟踪管理等各个环节严格遵循“三个办法一指引”的要求进行操作并建立了完善的贷款信息管理系统和有效的岗位制衡机制。
在以后的工作中我行将结合我行实际情况，继续制定完善各类内控制度，并加大内控制度加大执行力度，继续严格执行“三个办法一指引”的具体要求，全面做好风险控制工作，确保我行各项工作安全有序发展。
伊金霍洛金谷村镇银行
廉政风险排查报告范文第6篇
为确保学校顺利复课，切实保障全市复课师生的人身安全，市建设工程质量安全服务站选派专业技术人员会同教体局人员对我市8所高、中专学校进行校舍质量安全风险隐患排查，现将排查中发现的问题汇报如下：
一、**一中东校区
(一)校舍落水管脱落，固定不牢;
(二)学校报告厅空调落地室外机无防护;
(三)校舍幕墙、窗密封胶条及铝合金扣条脱落;
(四)办公楼无避雷网及接闪器，上人屋面防护栏杆未接地连接;
(五)卫生间暖气片固定不牢固;
(六)消防箱内设施不全。
二、**实验中学
(一)外墙保温存在开裂现象;
(二)餐厅北侧电缆敷设不规范，固定不牢固;
(三)餐厅西侧排污沟盖板破裂;
(四)4#公寓幕墙1个外开窗玻璃有裂纹，缺失3个幕墙窗;
(五)3#教学楼窗密封条脱落，玻璃松动;
(六)3#教学楼二层卫生间窗户玻璃破损;
(七)4#教学楼电缆浸泡在水中。
三、潍坊培真科技工程学校、潍坊新锐旅游学校
(一)外窗密封胶条脱落，玻璃和防盗网松动;
(二)北公寓主电缆接头金属导体外露。
四、中国烟草总公司**中等专业学校
(一)烟叶分级实验室门厅雨棚玻璃破碎;
(二)餐厅女儿墙压顶挑檐酥松。
五、**二中
(一)伸缩缝漏水严重;
(二)局部卫生间渗水;
(三)5#学生公寓挑檐破损。
六、**市民族中专
(一)填充墙局部裂纹;
(二)部分开关插座固定不牢或破损;
(三)外墙保温大面积裂纹，散水坡局部下沉。
七、**一中
(一)楼梯疏散标志安装错误;
(二)楼与楼交接处、台阶处无明显标志;
(三)公寓楼挑檐裂纹松动。
针对以上排查中发现的问题，我站已建立详细的排查台账，并责令主体单位利用三天时间将各自风险隐患全部按照标准整改到位，整改后，服务站会同教体局组织“回头看”行动，对各学校的隐患整改进行验收，确保全市复课师生拥有一个安全稳定的校园环境。
**市建设工程质量安全服务站