合约部安全生产责任书

第一篇：合约部安全生产责任书

商务合约部安全职责

1、负责做好分包工程中各单位在投标中明确报价中的安全生产、劳动保护、文明施工、环境保护、水土保持费用和专职管理人员的配置。

2、负责配合有关部门组织安全生产、劳动保护、文明施工、环境保护、水土保持各项活动，贯彻执行各项劳动保护政策、法令和规章制度。

3、负责与分承包方订立的合同文件的管理工作，在合同文件中应有约定各自的安全生产、劳动保护、文明施工、环境保护、水土保持管理职责，并督促执行。

4、明确发包方、承(分)包方双方在施工活动中的安全生产、劳动保护、文明施工、环境保护、水土保持指标、经费的投入和必须履行的生产义务、职责条款、相关管理措施等;明确“谁施工，谁负责”的责任原则。

5、负责在具有法律效力的分包合同中的安全生产、劳动保护、文明施工、环境保护、水土保持预留金条款或保证金条款的编制，并负责提取安全生产风险抵押金。

6、负责项目部分承包方施工队伍相关的企业安全生产、劳动保护、文明施工、环境保护、水土保持资质、业绩情况的审查、考核、准入工作。负责收集分包单位的相关资质。

7、配合有关部门进行安全大检查，做好安全隐患整改计划的核算结算工作。

8、负责安全生产、劳动保护、文明施工、环境保护、水土保持经费投入经营结算，同时做好使用台帐记录，每月上报一次

9、负责在工程分包的管理中，审查分队伍的资质是否符合安全生产、劳动保护、文明施工、环境保护、水土保持法的要求，对工程分承包商的安全体系进行评审。

10、有义务向相关部门提供所需资料。同时，做好合同管理中涉及企业商业机密安全管理及保密工作。

第二篇：合约部

商务部

1、询问工程项目招标业务的具体流程;

2、了解测试期间工程项目招标发生的次数，据此推算全年的样本量，确定本次测试的样本量;

3、抽查X份招标文件，检查招标文件的编制是否符合相关的规范要求，是否经过工程、技术、财务、法律部门的评审，是否经过适当权限管理层的审批;

4、抽查(3)中所列样本对应的招标记录，检查招标记录是否详细全面，是否经过招标小组成员的签字确认，是否经过公司适当管理层的审批，是否支持中标单位的选择;

5、抽查(3)中所列样本对应的施工合同，检查施工合同的签订单位是否与中标单位相一致，合同的签字与盖章是否符合公司的相关规定。

1、询问工程项目概预算编制业务的具体流程;

2、了解测试期间工程项目概算和预算编制业务发生的次数，据此推算全年的样本量，确定本次测试的样本量;

3、抽查工程项目概算，检查概算的编制是否符合规范的要求，是否经过公司适当权限管理层的审批，对概算的修订是否经过适当权限管理层的审批;

4、抽查工程项目预算，检查预算的编制是否符合规范的要求，有无超概算，是否经过公司适当权限管理层的审批。

1、询问工程项目建设的具体流程;

2、了解测试期间工程项目建设的次数，据此推算全年的样本量，确定本次测试的样本量;

3、抽取X份选聘监理单位的招标文件和记录，检查招标文件的编制及招标小组的构成是否符合国家法律及公司的相关规定，招标记录是否经过招标人员的签字确认;

4、取得与(2)对应的监理合同，检查合同签订单位与中标单位是否一致，合同签字与盖章是否符合公司的相关规定;

5、了解测试期间工程项目报验的次数，据此推算全年的样本量，确定本次测试的样本量;

6、抽取X份报验单，检查是否经过监理和相关部门的审核确认;

7、了解测试期间工程项目变更发生的次数，据此推算全年的样本量，确定本次测试的样本量;

8、抽取X份工程项目签证单(或变更协议)，检查是否经过相关部门或中介机构的审核，是否经过适当权限人员的审批;

9、了解测试期间工程项目月度结算的次数，据此推算全年的样本量，确定本次测试的样本量;

10、抽取X份月度已完工程结算书，检查结算书是否经过筹建部门合约人员和负责人的签字确认，是否经过公司适当权限人员的审批;

11、了解测试期间工程项目工程价款支付的次数，据此推算全年的样本量，确定本次测试的样本量;

12、抽取X份工程项目已完工程价款支付审批单，检查是否经过筹建部门工程、技术、安全人员的会签和负责人确认，是否经过适当权限人员的审批;

13、抽取与(12)对应的X份会计凭证，检查实际支付金额与经批复金额是否一致，凭证是否经过独立复核人的复核。

1、询问有关工程项目竣工验收和结算的具体流程;

2、了解测试期间工程项目验收和结算的次数，据此推算全年的样本量，确定本次测试的样本量;

3、抽查X份工程项目竣工验收报告，检查验收报告所附的资料是否完整，并经过各方的签字确认;

4、取得与(3)对应的工程竣工结算书，检查是否经过筹建部门负责人的签字确认，是否经审计部门审计并出具审计报告，是否经公司适当权限人员的审批确认;

5、取得与(3)对应的固定资产验收单，检查是否经过财务部门、资产管理部门和资产使用部门的综合验收，并签字确认;

6、检查与(3)对应的固定资产在固定资产台账中是否得到了及时的更新，且更新与资产构建的原始文件相一致;固定资产卡片是否及时建立，对于采用固定资产模块进行管理、核算的，固定资产模块的初始信息是否及时更新(对于未采用固定资产对固定资产模块进行管理的可不测试此属性)，且更新与资产构建的原始文件相一致;

7、取得与(3)相应固定资产入账会计凭证，检查与固定资产验收单是否相符，记录的会计期间是否恰当，会计凭证是否经过独立人员审核。

收入和成本核算部分

1、通过询问公司合同管理部门主管人员，了解公司合同管理的制度、流程，查阅公司正在执行的合同管理规章制度;

2、取得业主合同台帐或类似合同登记表，根据测试期间签订合同数量推算全年总量，确定本次测试的样本量;

3、抽取×份合同及合同评审会签单，检查会签时间是否早于合同签署日期;会签单是否经过相关评审部门签字;会签意见是否得到落实或有合理解释;会签后是否经过有权限的管理层批准。

1、通过询问公司合同管理部门主管人员，了解公司合同管理的制度、流程，查阅公司正在执行的合同管理规章制度;

2、取得公司合同(施工企业抽取业主合同/房地产企业抽取投资合同及小业主合同/设计院抽取设计合同)台账或类似合同登记表，根据测试期间签订合同数量推算全年总量，确定本次测试的样本量;

3、抽取×份合同及对应的用印申请单，检查合同签署人是否符合授权，并取得对应用印申请检查是否符合印章管理规定并经过适当管理层审批。

1、询问负责项目预算管理的相关人员，了解公司项目预算管理等业务流程;

2、查阅公司正在执行的项目预算管理制度，了解公司制度对项目预算管理的要求;

3、取得公司项目台账或类似记录，根据测试期间开工项目数量，推算全年发生样本总量，确定本次测试抽取的项目样本量;

4、抽查×个项目，检查是否按制度要求编制项目预算、项目预算是否标价分离，预算内容是否分列明细科目，内容是否全面(至少应包括劳务、分包、材料、机械设备、开办费等成本项)，是否经过适当的管理层审批。

1、询问公司有关主管人员，了解公司对业主合同变更处理流程;

2、查阅公司合同台账或类似记录，根据测试期间签订补充合同(对业主)次数推算全年样本量，确定本次测试的样本量;

3、抽取×份合同变更评审或类似文档以及签订的补充合同，检查是否经过相关部门评审并经适当管理层审核、补充合同签字人是否符合授权，并取得对应月份的合同总收入计算表、总成本计算表，检查补充协议或合同是否及时反映在预计总收入、总成本中;

4、询问公司或项目合约商务人员，了解测试期间各项目向业主提交索赔文件的次数并推算全年样本量，确定本次测试的样本量;

5、抽取X份向业主提交的索赔文件，检查是否经过项目经理审批，对已经取得业主同意索

赔的金额应取得对应月份的合同总收入计算表、总成本计算表，检查索赔是否及时反映在预计总收入、总成本中。

1、询问公司有关主管人员，了解公司对业主合同变更处理流程;

2、查阅公司合同台账或类似记录，根据测试期间签订补充合同(对业主)次数推算全年样本量，确定本次测试的样本量;

3、抽取×份合同变更会签单或类似文档以及签订的补充合同，检查是否经过相关部门评审并经适当管理层审核、补充合同签字人是否符合授权。

二、采购与支出

1、通过询问物资部、合约部等与采购申请审批相关部门的人员，分别了解工程物资采购、分包商及劳务队伍采购、周转物资采购和租赁、设备租赁的采购申请计划、采购计划的编制和审批的流程;

2、取得测试期间每类采购申请计划列表(含集中采购、甲供材)，推算全年样本量,确定应抽取的样本量;样本应包括采购申请计划X1笔(含集中采购)和建设方提供物资需用计划X2笔，X

1、X2的合计数应等于确定的样本总体。

3、抽取X1份采购/租赁申请计划(应包括工程物资采购、分包商/劳务队伍采购、周转物资的采购或租赁、设备租赁)，检查采购/租赁申请计划描述是否完整、明确;是否在项目策划和项目预算范围内，对超出策划和预算的采购申请，是否经过特殊审批;是否经适当权限人员的审核批准;

4、取得X1份采购/租赁申请计划对应的采购/租赁计划，检查采购/租赁计划描述是否完整、明确，采购/租赁计划中的候选分供商是否优先从公司合格分供商名录中选择，若为新增分供商是否经过资格预审，是否经相关权限人员的审核批准;

5、取得X2份建设方提供物资需用计划，检查需用计划是否与业主合同或其他书面指定函件相符，是否注明对采购事项的具体要求;是否经适当权限人员的审核批准。

1、通过询问合约管理部、项目发展部等与采购申请审批相关部门的人员，分别了解房地产企业的工程类、营销类、咨询服务类、其他类的采购申请及采购计划的编制审批程序;了解集中采购的计划编制和审批程序;

2、取得测试期间新开项目以及采购业务的列表，推算全年样本量,确定应抽取的样本量。样本应包括工程类X1笔、营销类X2笔、咨询服务类X3笔、其他类X4笔，X

1、X

2、X3和X4的合计数应等于确定的样本总体;

3、对于工程类采购的测试步骤：

1)抽取X1个项目的合约策划报告或类似资料，检查是否编制了合约策划报告或类似资料;报告的描述是否完整、明确、是否对关键内容明确说明;是否包括分判工程招标定标计划;是否经相关权限人员的审核批准;是否在项目成本控制范围内，对超出控制目标的，是否经过适当权限人员审批;

2)了解测试期间分判工程招标定标计划的变更数量，推算全年样本量，确定应抽取的样本量X1a笔。

3)抽取X1a笔发生变更的分判工程招标定标计划，检查是否根据施工进度计划的改变而变更，是否经适当权限人员评审、审定。

4)取得测试期间集中采购的计划列表，推算全年样本量,确定应抽取的样本量X3笔。

5)抽取X1b个集中采购计划及对应的甲供物资需求量计划，检查：

①甲供物资需求计划是否注明对采购事项的具体要求，是否经地区公司适当权限人员审核批准;

②集中采购计划是否根据各地区公司合约部门报送的甲供物资需求量编制;计划描述是否完

整、明确;计划中的候选分供商是否优先从公司合格分供商名录中选择，若为新增分供商是否经过资格预审;是否经适当权限人员的审核批准。

4、对于营销类采购的测试步骤：抽取X2个项目的营销策划方案、推广计划、招商计划或类似资料，检查：

1)是否编制了营销策划方案或类似资料;方案的描述是否完整、明确、是否对关键内容明确说明;是否经相关权限人员的审核批准;是否在营销费用预算范围内，对超出预算的，是否经过适当权限人员审批;

2)推广计划、招商计划或类似资料是否与营销策划方案相匹配，计划描述是否完整、明确;是否经适当权限人员的审核批准;

5、对于咨询服务类的测试步骤：抽取X3笔采购部门的工作计划，检查是否注明对需求事项的具体要求，经过适当权限人员审批;

6、对于其他类的测试步骤：抽取X4份申购单以及其对应的采购计划，检查：申购单是否采购需用部门适当权限人员的审核批准。采购计划描述是否完整、明确;是否经相关权限人员的审核批准;是否在预算范围内，对超出策划和预算的采购申请，是否经过特殊审批。

1、通过询问法律部或经营部经理，了解公司分供商合同评审及签订的流程及制度;

2、取得分供商合同台帐，根据测试期间签订的分供商合同数量推算全年样本量，确定测试期间的抽样数量;

3、取得×份分供商合同评审会签单及用印申请表，检查评审会签部门意见是否得到充分考虑和落实;

4、取得×份与3对应的分供商合同文本，检查签约人是否符合授权，印章是否符合公司规定，合同是否明确双方权利义务和违约责任。

1、询问项目经理或合约商务经理，了解项目对分包商提出的工程洽商、变更、索赔及零星用工的管理程序;

2、取得相关的针对分包商洽商、变更、索赔及零星用工的管理制度;

3、询问测试期间分包商洽商、变更、索赔次数列表，推算全年交易发生量，确定本次测试抽取样本量;

4、取得X1份分包商洽商、变更、索赔记录，检查是否经过工程技术、商务合约等相关人员审核，是否经项目经理签字批准，超过一定额度的是否报公司备案;对于变更事项超出原合同约定的，需要取得变更合同或协议，检查是否与变更记录相符、是否经适当权限人员评审、审批。

5、询问测试期间零星用工次数列表，推算全年交易发生量，确定本次测试抽取样本量;

6、取得X2份零星用工单，检查是否经过工程管理人员签字，是否经过合约商务人员审核、项目经理审批。

1、询问项目经理或合约商务经理，了解项目对分包商(含承建商，以下同)的工程变更的管理程序;

2、取得相关的针对分包商工程变更的管理制度;

3、取得测试期间分包商工程签证登记表，推算全年交易发生量，确定本次测试抽取样本量;

4、取得X1份工程签证单以及与之对应的工程指令、签证费用审批表，检查工程签证单是否经过适当权限人员审核批准，是否经分包商经办人签字确认;工程指令是否经发出部门的适当权限人员签发;签证费用审批表是否经适当权限人员审核批准。

5、取得测试期间分包商工程变更价款登记表，推算全年交易发生量，确定本次测试抽取样本量;

6、取得X2份工程变更价款申请以及与之对应的工程变更价款审批表、工程变更价款确认书，检查变更价款申请是否经过合约管理部或项目发展部经办人审核，项目、公司适当权限

人员审批;经过审批的变更价款，是否由合约管理部或项目发展部与分判商办理确认手续，形成工程变更价款确认书。

1、询问项目经理或合约商务经理，了解公司或项目对分供商的结算管理程序;

2、取得相关的针对分供商的结算管理制度，检查是否对结算类型、结算程序、结算时间、结算审批权限、结算及时性与考核相挂钩予以规定;

3、了解与分供商中期结算的频率，按照固定频率抽样方法，确定本次测试的样本量;

4、取得X1份项目与分供商进行中期结算的单据(如工程成本月度结算汇总表)，检查结算是否及时，是否符合合同约定，是否与原始单据(如经项目审定的分供商签字盖章的月度工程量报告、双方签认的送货/验收凭据等)一致，是否经适当权限人员审核批准。

5、取得测试期间分供商竣工结算列表，据此推算全年结算发生数量，确定测试期间的样本量;

5、取得X2份项目与分供商进行竣工结算的结算协议，检查结算是否及时，是否符合合同约定，是否与原始单据(如经项目审定的分供商的工程竣工结算清单、双方签认的送货/验收凭据等)，是否经适当权限人员审核批准，是否经分供商签字确认。

1、询问项目经理或合约商务经理，了解公司或项目对分供商的结算管理程序;

2、取得相关的针对分供商的结算管理制度，检查是否对结算类型、结算程序、结算时间、结算审批权限、结算及时性与考核相挂钩的予以规定;

3、取得测试期间分供商中期结算列表，据此推算全年结算发生数量，确定测试期间的样本量;

4、取得X1份项目与分供商进行中期结算的单据(付款申请书或工程付款证书)，检查结算是否符合合同约定节点、是否与相关原始单据(如甲供物资月度调料统计表/月度工程量报告/设计文件交付卡或类似资料)相匹配、是否经适当权限人员审核批准、是否经分供商签字确认。

5、取得测试期间分供商竣工结算列表，据此推算全年结算发生数量，确定测试期间的样本量;

6、取得X2份项目与分供商进行竣工结算的结算协议(结算书及结算确认书)，检查结算是否及时、是否符合合同约定、是否与相关原始单据(如工程量清单、甲供材料统计表或类似资料)相匹配、是否经适当权限人员审核批准、是否经分供商签字确认。

1、询问合约商务部的相关人员，了解公司分供商主文档管理的程序;

2、了解分供商评价的频率以及分供商数量，按照非固定频率确定样本量;

3、取得X1份分供商评价表，检查参与评价部门签字是否完整，其评价结果是否正确的反映在合格分供商名录中;

4、了解分供商主文档变更的频率，按照固定频率抽取样本;

5、取得X2份合格分供商名录，检查是否及时根据分供商相关变动信息更新名录，是否经过适当权限人员审核批准。

1、通过询问法律部经理，了解公司合同编号管理规定;

2、了解项目个数及合同台账的审核频率，按照非固定频率抽样方法，确定本次测试的样本量;

3、取得X1份分供商合同台帐，检查每个台账中的合同是否连续编号;是否按规定的审核频率，由独立于台帐登记的人员复核签字;

4、了解测试期间(第3条中抽取的)X1份合同台账中登记的条目数量，据此推算全年的样本量，确定本次测试的样本量;样本应包括X2份分供商合同和X3个台账记录，X2和X3的合计数应等于确定的样本总体;

5、双向抽取样本：

(1)随机抽取X2份分供商合同，检查其是否已在台账中得到了准确的记录;

(2)从台账中选取X3个记录，检查该记录是否与分供商合同的信息保持一致。

1、通过询问法律部经理，了解分供商合同交底流程;

2、取得分供商合同交底记录列表，依据测试期间的合同交底记录数量推算全年样本量，确定测试期间抽样数量;

3、取得×份分供商合同交底记录，检查是否将合同潜在风险及收益条款交底给执行层，是否经过参与交底人员签字。

第三篇：合约预算部

部 门：合约预算部

直接上级部门：公司总经理或主管副总 平 行 部 门：公司各部门 部门人员设置：部门经理 预算员

部 门 概 论： 预算部是公司对项目成本的预算和决算的管理机构。 部门职责：

(一)、主要负责组织进行工程投标、工程预决算编制、工程成本控制分析，通过对工程预决算工作的全面管理及与各相关部门的协调配合，从而保证工程投资目标的实现;

(二)、完成工程预决算编制及工程成本控制任务，对工程预决算编制、资金使用控制情况，实施全面的管理;

(三)、掌握国家及工程所在地的工程造价政策、文件和定额标准。及时了解掌握工程造价变化情况信息，收集掌握与工程造价、工程预决算有关的技术资料和文件资料，实施工程预算动态管理;

(四)、组织工程投标工作，根据国家法律法规及工程所在地的相关工程造价政策文件、定额标准、招标文件内容要求投标设计方案内容组织编制工程投标商务标、汇总投标文件、参加投标;

(五)、按照企业要求及项目内容组织竞价招标管理汇同相关部门选择确定施工队伍;

(六)、与甲方招投标部门进行沟通、签订工程施工合同，组织做好工程合同管理工作;

(七)、组织做好工程劳动力需求、机械设备需求测算分析工作。汇总上报相关测算报表;

(八)、组织做好工程材料使用、周转材使用、工程劳务用工成本分析，监督检查工程施工材料耗用和工程劳务使用情况，有效地对施工过程中各项成本进行控制;

(九)、组织收集工程相关资料编制工程决算书，做好工程结算及内部结算工作，做好工程各类合同及预决算归档保密工作;

(十)、完成领导交办的其它工作。

部门工作流程：

(一)招投标阶段

1、了解业主招标工程的基本情况及详细阅读招标文件。

2、招标文件、招标图、招标工程量清单等由合约预算部、材料部、项目部同时参与阅读、讨论，复核招标方提供的工程量清单项目及工程量，结合现场实际情况(如条件允许)，存在不明确、分歧的条款向招标方提出投标质疑。

3、根据招标文件、招标图、招标工程量清单、物料表及技术说明、投标答疑等，根据我司企业自主单价(即市场价)进行成本测算，作出合理的投标报价。(材料咨询表见附表一)

4、议标过程中与经营部配合合理掌握每次投标过程中的议标价格，合约预算部负责与业主方相关技术部门(合约部或成本部)的沟通。

5、工程中标后，应立即签订工程施工合同。

(二)、合同阶段

1、详细阅读施工合同条款，主要就材料供应、进度付款、结算条款、质保期等重点条款阅读，合约预算部、材料部、项目部同时参与阅读、讨论，共同组织编写工程成本分析明细表、工程成本分析对比表(详见附表二-

1、附表二-2)。报总经理或主管副总。

2、合同签订完毕后，返公司财务、合约预算部、项目部各一份。

(三)、工程实施阶段

1、组织预算人员、材料员、项目部人员学习掌握合同条款。

2、预算人员跟踪、深入施工现场，了解施工工艺流程、工程施工进度，与项目部项目经理、施工人员、材料人员、资料员等保持良好的工作沟通交流。按月填写上报项目部账目记录一览表(详见附表四-1)

3、积极配合、参与工程核价、收方，检查工程收方、签证资料。(详见附表三)

4、按照合同约定，按工程进度报送并审核完成量，及时汇总上报各项目部账目记录月报表(详见附表四-2)

(四)、结算阶段

1、工程竣工后，由项目部相关人员按施工合同约定提交的经济签证资料、工程各种竣工资料和完成竣工图。

2、项目部提交经甲乙双方核对后签字认可的甲供材结算清单表及工程施工期间的水电费结算依据。

3、项目部预算人员按照提供的竣工图、竣工资料、核价资料，计算工程量，办理结算。

4、向甲方提交装订成册的竣工结算书。

5、积极联系甲方，配合甲方审核结算。

6、联系我司财务部与甲方财务部就已收款金额进行核对。

7、结算审定完毕后，提交签章完毕的结算审计报告于财务部、企管部、预算部各一份。

8、配合、协助其他部门完成后续工作。

第四篇：合约部部门职能

合约部职能

一、负责办理公司合同签约、履行监督、法律事务和建设工程招投标工作。

二、负责拟定和完善公司法律事务、建设工程招投标管理制度和工作流程。

三、根据公司的工作计划，负责拟定并落实部门工作计划。

四、负责办理建设工程招投标涉及的相关工作。

五、负责拟定公司内部招投标文件的法务标部分，参与公司内部招投标工作。

六、负责公司合同管理工作。

七、参与公司重大经营事项的调研和谈判等工作。

八、负责合同履行监督管理工作。

九、负责法律法规和政策等规范性文件的收集和整理工作。

十、经公司授权，负责处理公司诉讼和仲裁法律事务。 十

一、负责对公司员工进行法制宣传和培训工作。

十二、负责处理公司非诉讼法律事务。

十三、参与公司规章制度的制定和合法性审查工作。

十四、根据公司其它部门要求，协助和配合各部门的工作。 十

五、完成公司领导交办的其它工作。

第五篇：预算合约部职责

一. 施工预算要做好各栋楼总造价，上报主管领导及财务部，调集

资金;编制资金使用计划;主要材料数量、规格、型号及辅材数量，按工程进度，提前1个月，上报物质供应部采购材料;上报工程技术部，监督、控制施工队材料，使用是否合理。

二. 选择施工队伍，并考察各地人工费，实际价格及主要材料价格，

多招几家有经济实力的工程队伍，进行招标，按合理低价，选定施工队伍。

三. 签订工程合同，要把住几个要点：1.工期2.质量3.造价，相关

定额及取费标准4.拨款比例5.安全、质量奖惩制度6.工程保修年限7.质量保修金8.不按工程质量、进度施工，解除合同。

四. 做好各部门协调、配合工程施工，使建筑工程正常有序的进行。

五. 定期召开本部门，阶段工作总结会，把工作中出现的问题，做

出预防措施，保证以后工作中，不再出现类似错误。

六. 工程竣工后，把土建、装饰、给排水消防、采暖、电气等工程

做全，按施工规范套项，上报之前，多检查几遍，不漏项;按相关政策及法规调整材料价格，及时准确的把决算定案单，上报主管领导及财务部。

海湾馨城合约部

2013年6月20日