论文题目：基于霍尔三维结构的中小水电站PROT项目融资模式风险管理研究
摘要：水电站工程在世界上已经有一百多年使用的历史,在中国和越南已经有一百多年利用水源能源来发电。近几十年来中国的水电领域已经有繁容的发展,成熟高端与复杂的技术,制造高端的设备,掌握了水电工程的修建工艺,已经兴建了大型、巨大的水电站。中小水电站也随着进展流程而发展。但是,在一段高速发展时期背后,中小水电站也暴露了许多问题,包括经济—社会—生态、安全、技术、科学等方面的问题。在这种情况下,为了解决中小水电站上述问题,昆明理工大学王松江教授在BOT、TOT、BP、PPP等项目融资模式的研究基础上已提出一种全新的项目融资模式为PROT模式（Purchase—购买；Rehabilitate-重建；Operate-经营；Transfer—转让）。本文旨在对PROT项目融资模式的所有方面进行深入研究,包括功能、参与者结构、合同结构、融资结构、信用结构等方面。此外,本文也在中小水电站PROT项目融资模式风险管理中运用霍尔三维结构进行研究,从霍尔三维的三个维度,即知识维、逻辑维和时间维对一个典型的PROT项目融资模式进行风险识别,然后通过AHP法、专家打分法对已识别的风险因素进行风险评估,提出风险应对与监控措施。 本文一共有六章内容,主要内容如下。第一章绪论中首先阐述研究背景、研究目的和意义、研究思路与方法,研究创新点。第二章文献研究与评述主要综述跟本论文有关的资料,项目融资、项目融资风险管理、霍尔三维结构的基础理论与知识。第三章内容也是本论文主要的内容之一,建立中小水电站PROT项目融资模式霍尔三维结构,并详细研究此结构的三维各维度,如：功能、总体框架、参与者结构、合同结构、项目运行程序、资金结构、融资结构与信用结构。第四章的主要内容是应用在第三章建立的霍尔三维结构,对中小水电站PROT项目融资模式进行风险识别研究,此外,根据AHP法对已经识别的风险因素进行风险评估,风险应对与监控措施。第五章主要应用第四章内容,对越南一个典型的小水电站进行实证分析,得出越南现在应用PROT项目融资模式在中小水电站主要发生的风险,如：法律风险、投资决策风险、自然风险、合同不完善风险、进度风险与环保风险。从而也在越南具体情况下提出风险应对与监控措施。第六章是本文的总体结论、评价与展望分析。
关键词：PROT项目融资模式;霍尔三维结构;风险管理;AHP层次分析法;越南中小水电站
学科专业：管理科学与工程
摘要
Abstract
第一章 绪论
1.1 研究背景和问题提出
1.1.1 研究的背景
1.1.2 问题的提出
1.2 研究的目的、思路和方法
1.2.1 研究的目的
1.2.2 研究的思路
1.2.3 研究的方法
1.3 研究的技术路线
1.4 研究的创新点
第二章 文献研究与评述
2.1 项目融资模式国内外研究现状及评述
2.1.1 项目融资定义
2.1.2 项目融资的适用范围
2.1.3 常用的项目融资模式
2.1.4 中小水电站PROT项目融资模式定义
2.1.5 PROT模式与其它融资模式的比较
2.1.6 PROT融资模式的适用范围
2.1.7 PROT项目融资模式的优势分析
2.2 项目融资风险管理国内外研究现状及评述
2.2.1 国外项目融资风险管理的研究现状
2.2.2 国内项目融资风险管理的研究现状
2.2.3 项目融资风险管理评述
2.3 霍尔三维理论国内外研究现状与构成
2.3.1 霍尔三维理论研究现状
2.3.2 霍尔三维结构的构成
2.4 本章小结
第三章 中小水电站PROT项目融资模式霍尔三维模式研究
3.1 中小水电站PROT项目融资模式的框架、功能与结构
3.1.1 中小水电站PROT项目融资模式总体框架
3.1.2 中小水电站PROT项目融资模式的主要功能
3.1.3 中小水电站PROT项目融资模式的合同结构
3.1.4 中小水电站PROT项目融资模式的资金结构
3.1.5 中小水电站PROT项目融资模式的融资结构
3.1.6 中小水电站PROT项目融资模式的信用结构
3.2 建立中小水电站PROT项目融资模式的霍尔三维结构
3.2.1 中小水电站PROT项目融资模式的霍尔三维结构
3.2.2 中小水电站PROT项目融资模式的霍尔三维结构矩阵
3.3 中小水电站PROT项目融资模式霍尔三维结构的逻辑维
3.3.1 中小水电站PROT项目融资模式霍尔三维结构的人理系统
3.3.2 中小水电站PROT项目融资模式霍尔三维结构的事理系统
3.3.3 中小水电站PROT项目融资模式霍尔三维结构的物理系统
3.4 中小水电站PROT项目融资模式霍尔三维结构的时间维
3.4.1 项目立项阶段
3.4.2 项目招投标阶段
3.4.3 项目购买阶段
3.4.4 项目升级、改造阶段
3.4.5 项目经营阶段
3.4.6 项目移交阶段
3.5 中小水电站PROT项目融资模式霍尔三维结构的知识维
3.5.1 知识体系的理论基础
3.5.2 中小水电站PROT项目融资模式知识维的应用
3.6 本章小结
第四章 构建PROT项目融资模式风险管理霍尔三维模型
4.1 中小水电站PROT项目融资模式霍尔三维结构风险识别
4.1.1 中小水电站PROT项目融资模式风险识别的方法介绍
4.1.2 中小水电站PROT项目融资模式风险识别过程
4.1.3 霍尔三维结构人理系统下PROT项目融资模式风险识别
4.1.4 霍尔三维结构事理系统下PROT项目融资模式风险识别
4.1.5 霍尔三维结构物理系统下PROT项目融资模式风险识别
4.2 中小水电站PROT项目融资模式AHP法风险评估
4.2.1 AHP法基本原理与实施步骤
4.2.2 基于AHP法的中小水电站PROT项目融资模式风险评估
4.3 中小水电站PROT项目融资模式风险应对与监控
4.4 本章小结
第五章 PROT融资模式下的案例研究—越南湳公3水电站
5.1 湳公3水电站的PROT项目概况
5.1.1 水电站项目概况
5.1.2 项目升级改造背景描述
5.2 项目融资的风险识别
5.2.1 基于霍尔三维结构的湳公3水电站PROT项目融资模式模型
5.2.2 从人理系统的前提下进行风险识别
5.2.3 从事理系统的前提下进行风险识别
5.2.4 从物理系统的前提下进行风险识别
5.3 湳公3水电站PROT项目融资模式的风险评估
5.3.1 数据收集
5.3.2 数据处理
5.3.3 风险模糊评价
5.3.4 风险因素选择结果
5.4 风险应对
5.4.1 风险分析与应对
5.4.2 风险监控
5.5 本章小结
第六章 研究结论、评价与展望
6.1 研究结论
6.2 评价
6.3 展望
致谢
参考文献
附录B ——专家打分调查问卷