第一篇：全面质量管理知识题库
全面风险管理知识题库
一、单项选择
1、国资委发布的《全面风险管理指引》中所定义的"风险"是：( ) A、不能实现的业务目标
B、指企业经营过程中对未来事项预期的不确定性 C、未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响
D、对企业业务目标具有关键性影响的因素以及自身的不确定性 答案：C
P2
2、以下哪项不属于企业开展全面风险管理工作应建立的三道防线?( ) A、各有关职能部门和业务单位-第一道防线P38 B、风险管理职能部门和董事会下设的风险管理委员会 C、内部审计部门和董事会下设的审计委员会 D、外部中介机构 答案：D P46
3、现阶段,全面风险管理的特征是:( ) A、以"安全与保险"为特征
B、以"内部控制和控制纯粹风险"为特征
C、以"风险管理战略与企业总体发展战略紧密结合"为特征 D、以"管理机会风险"为特征 答案：C P13-15
4、根据财政部下发的《企业内部控制基本规范》，以下哪项不是企业建立和实施内部控制应该遵循的基本原则?( ) A、全面性原则 B、重要性原则 C、持续性原则 D、制衡性原则 答案：C P97-99
5、下面哪项是对资金管理风险的描述?( )
A、由于所在国家政局不稳定，海外投资项目产生巨额亏损
B、由于资金的分散管理，导致企业本财务费用增加8000万元 C、由于会计准则使用不当导致企业本账面利润低估5000万元 D、由于工资计算错误导致员工工资错误发放 答案：B P12
6、哪项不属于企业应对资金管理风险的控制措施?( ) A、财务部门对未来资金使用需求进行预测分析 B、财务部门每月组织固定资产盘点
C、企业通过股权融资将资产负债率从80%降低到65% D、财务部门实时监控企业现金存量是否处于安全水平 答案 B
7、下面哪项不是全面风险管理的总体目标? ( )
A、确保将风险控制在与企业总体目标相适应并可承受的范围内 B、确保企业抓住可能存在的机会 C、确保企业资产安全 D、确保企业建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划,保证企业不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失
1 答案C P42
8、下面哪项对风险管理策略的理解是错误的?( ) A、企业实施风险管理策略就是为将企业风险降到最低
B、风险管理策略是根据企业的风险偏好或风险容忍度来制定的 C、风险管理策略可以单独使用也可以组合使用
D、制定风险管理策略要确定风险管理所需人力、财力资源的配置原则 答案A P63
9、谁是企业风险的最终承担者?( ) A、股东 B、董事会 C、监事会 D、总经理 答案A P46
10、哪一项不属于宏观经济环境风险给企业带来的不利影响?( ) A、全球金融危机带来汇率的剧烈波动给企业造成汇兑损失
B、全球经济衰退造成部分业主支付能力下降，增加企业资金回收的难度 C、全球性的通货膨胀导致原材料价格上涨，企业经营成本增加 D、客户拖欠货款，导致企业资金链出现紧张 答案D
11、下列哪一个关于有效的控制系统的陈述是错误的?( ) A、过度的控制既浪费时间又浪费金钱 B、过时的信息将导致内部控制失效 C、控制应该针对所有领域的工作情况 D、控制应该尽量简单及便于操作 答案C
12、控制可以根据它们能实现的功能进行分类。比如：为了发现不利事件的发生(检查性控制);为了避免不利事件的发生(预防性控制)。以下控制措施中属于检查性控制的是：( ) A、每月进行银行存款余额调节
B、对所有特定余额的支出要有两人签字 C、在经济业务发生当日进行记录
D、要求内部审计部门所有成员成为注册内部审计师 答案A
13、哪种因素不会使企业面临法律风险?( ) A、未按规定缴纳营业税
B、非法占用土地进行房地产开发建设
C、按商品房预售条件，在房子交付前向买房人收取预订款 D、未取得施工许可证或者开工报告擅自施工 答案C
14、公司总裁，管理层，外部审计人员和内部审计人员对建立恰当的控制环境都有重要意义。高级管理人员主要负责：( )
A、建立恰当的内控系统运行环境，并搭建总体内部控制框架
B、复核财务信息以及收集和报告该类信息的手段的可靠性和完整性 C、确保外部和内部审计人员恰当监控环境 D、实施和监控董事会设计的控制制度 答案A P100
2
15、控制自评要求员工评价控制措施的适当性，并在组织内找到改进的机会。让员工参与控制自评的原因是：ⅰ. 更好地激励员工做正确的事情。ⅱ. 员工对待其工作是客观的。ⅲ. 员工能够独立地评价内部控制。ⅳ. 管理人员需要员工的反馈信息。( ) A、ⅰ和ⅱ B、ⅲ和ⅳ C、ⅰ和ⅳ D、ⅱ和ⅳ 答案C
16、企业内部流程和信息系统、人员疏忽或管控不周所造成损失是指下列哪项风险?( ) A、财务风险 B、战略风险 C、运营风险 D、市场风险 答案C P12
17、根据《企业内部控制基本规范》，对"控制"的最全面的定义是：( )
A、设计用以保证资产得到恰当保护，并保证经营和财务记录的完整一致性的政策和实务 B、设计用以保证所有会计事项得到恰当授权和会计处理的过程和程序
C、企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程 D、管理层设计的会计系统和相关的控制程序 答案C P93
18、有关"风险"的最好描述是：( )
A、发生对目标的达成有负面影响的某事件的不确定性
B、发生对管理层保护本组织的资产的能力有正面影响的某事件的不确定性 C、发生对目标的达成有正面影响的某事件的不确定性
D、发生对本组织的资源的有效和高效利用有影响的某事件的不确定性 答案D
19、在评估一项活动的风险时，评估人员应评估：( ) A、风险事件的可能性 B、风险事件的影响程度
C、风险事件的可能性和影响程度 D、风险事件的损失金额 答案C P23 20、下列不属于控制环境因素的是( ) A、诚信和道德观
B、管理哲学和经营风格 C、人力资源政策和实务 D、授权和批准 答案D P95
21、传统风险管理模式与全面风险管理相同的焦点是( ) A、内部控制 B、财务风险 C、事故风险 D、业务风险 答案A P35
22、按照结果，风险可分为：( )
3 A、机会风险和纯粹风险 B、战略风险和业务风险 C、内部风险和外部风险 D、重要风险和重大风险 答案A P2
23、查找企业各业务单元、各项重要经营活动及其重要业务流程有无风险，有哪些风险的活动属于风险管理哪一具体环节业务工作?( ) A、风险评估 B、风险辨识 C、风险分析 D、风险评价 答案B P4
24、企业在实现目标的过程中所愿意承受的风险的取向数量和水平就是企业的( ) 。 A、风险偏好 B、风险容忍度 C、风险重要性水平 D、风险管理策略 答案A P5
25、针对某项业务风险大，超出企业风险容忍度，企业决定取消该项业务，该企业对这一风险采取的风险管理策略是( ) A、规避风险 B、降低风险 C、转移风险 D、承受风险 答案A P6
26、全面风险管理体系建设不包括：( ) A、规范的公司法人治理结构 B、风险管理专职部门 C、内部审计部门
D、中介等外部监督机构 答案D P46
27、企业应根据以下哪项原则，对风险进行排序?( ) A、制衡性原则
B、风险与收益平衡原则 C、重要性原则 D、适应性原则 答案B P64
28、以下不属于美国萨班斯法案404条款对企业内部控制监管要求的是( ) A、管理层建立和维护适当内部控制结构和财务报告程序的责任报告 B、管理层就对公司内部控制结构和财务报告程序的有效性出具评价
C、公司首席执行官和财务官签字保证公司财务报告的真实性及内控系统的完善性 D、建立完善的内部控制信息系统 答案D P91
29、以下各项对内部控制评价描述不正确的是( )
A、内部控制评价仅对财务报告内部控制有效性进行评价，非财务报告内部控制暂不涉及
4 B、由企业授权的内部审计机构或其他专门机构组织实施
C、围绕内部环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监督等要素进行评价
D、内部控制评价机构应该能够独立行使对内部控制系统建立运行过程及结果的监督权力 答案A P108-109 30、企业通过购买保险的方式来应对运输业务存在的风险，这是哪项风险管理策略的具体应用?( ) A、规避风险 B、降低风险 C、转移风险 D、承受风险 答案C P6
31、以下对剩余风险描述错误的是( )
A、剩余风险是实施风险管理及有计划的应对措施后剩余的风险
B、剩余风险是企业仅对重大、重要风险实施管理后，剩余的不重要、不需管理的风险 C、剩余风险不应超出企业的可接受水平
D、不论采取什么风险应对措施，都会有些剩余风险 答案B P7
32、以下哪项不是董事会/总经理办公会在全面风险管理建设中的职责? ( ) A、批准公司的风险管理组织机构、制度、程序
B、确定企业风险管理总体目标、风险偏好、风险承受度 C、建立风险管理体系和管理标准并定期更新 D、批准风险管理策略和重大风险管理解决方案 答案C P47
33、对企业整个生产经营过程进行全面分析，对其中各个环节逐项分析可能遭遇的风险，找出潜在风险因素的风险辨识方法是( ) A、分解分析法 B、失误树分析法 C、生产流程分析法 D、事故分析法 答案C P54
34、在正常运行条件下，将初始数据输入内控流程，通过全流程和所有关键环节，把运行结果于设计要求对比，以发现内控流程缺陷的方法称作( ) A、返回测试 B、穿行测试 C、压力测试
D、风险管理自我评估 答案B P75
35、以下对压力测试描述不正确的是( )
A、压力测试是指在极端情景下，分析评估风险管理模型或内控流程的有效性，发现问题，制定改进措施的方法
B、压力测试目的是评价风险管理或内控流程的成熟度
C、假设极端情形时不仅要考虑本企业或类似企业的历史教训，还要考虑历史不曾出现，但将来可能会出现的事情
D、极端情景是指非正常情况下，发生概率很小，而一旦发生，后果十分严重的事情 答案B P75
36、以下对内部控制五要素认识错误的是( )
5 A、内控环境是企业的基调、氛围，直接影响企业员工的控制意识 B、风险评估是风险管理的基础
C、内控活动指有助于管理层决策顺利实施的政策和程序
D、各要素之间是一项要素影响下一项要素的顺序过程，例如风险评估仅直接影响内控活动 答案D P95-96
37、内部环境不包括( )
A、员工的诚信、职业道德和工作胜任能力 B、管理层的经营理念和经营风格
C、企业的权责分配方法和人力资源政策 D、资产保护和职责分工 答案D P95
38、以下不属于《企业内部控制基本规范》对风险评估要求的是( ) A、充分了解企业风险来自何方
B、进行有效的风险识别和分析，确定风险控制重点 C、采取有效措施进行风险应对 D、建立风险事件库 答案D P102
39、以下不属于对流程层面的内部控制进行评价的工作步骤是( ) A、了解重要业务流程，进行流程描述 B、识别风险与控制 C、对缺陷进行整改 D、执行控制测试 答案C P110 40、企业风险管理框架目标体系中，增加的内部控制整合框架所没有的一类目标是( ) A、战略目标 B、运营目标 C、报告目标
D、遵循法规目标 答案A P25
二、多项选择
1、根据《中央企业全面风险管理指引》，企业进行风险评估，应包括：(
) A、风险辨识 B、风险预测 C、风险分析 D、风险评价 答案ACD P4
2、基本风险管理工具或方案应包括：(
) A、规避风险 B、降低风险 C、承受风险 D、分担风险 答案ABCD P64
3、依据《山东省省管企业全面风险管理指引》，全面风险管理工作主要包括：(
) A、建立全面风险管理基本流程 B、健全风险管理组织体系
6 C、建立风险管理信息系统 D、形成全面风险管理文化 答案ABCD P43
4、风险管理基本流程包括：(
) A、收集风险管理初始信息 B、进行风险评估 C、制定风险管理策略 D、进行风险转移 答案ABC P43
5、监督风险管理有效性可以采用哪些方法?(
)
A、压力测试 B、返回测试 C、穿行测试
D、风险管理自我评估 答案ABCD P75
6、对风险管理能力可重复、可推广阶段描述正确的有：(
)
A、风险管理流程适应所有业务领域的管理需求，风险管理流程完整稳定 B、管理层重视风险管理，形成一定的评估标准
C、风险管理对战略管理形成一定支撑，风险管理纳入各部门的管理考核范围内 D、风险管理仅属于专业人员或专职部门的职责范畴 答案ABC P80
7、根据《企业内部控制基本规范》，企业加强内部控制，是为了合理保证以下哪几项基本目标的实现?(
)
A、经营的效率和效果
B、财务报告及经营管理信息的真实、可靠和完整 C、资产的安全完整
D、国家法律法规和有关监管要求 答案ABCD
8、以下有关内部控制的说法中正确的是(
)。
A、内部控制是指为确保实现企业目标而实施的程序和政策
B、内部控制系统包括两个因素，分别是控制环境和控制政策与程序
C、内部控制有助于提高企业运营的效益和效率，却无助于财务报告的可靠性与合规性 D、完善的内部控制系统还有助于确保对内及对外报告的质量 答案ABD
9、以下哪些是《企业内部控制基本规范》对内部监督的要求?(
) A、制定内部控制监督制度 B、制定内部控制缺陷认定标准
C、定期对内部控制的有效性进行自我评价 D、中介机构对内部控制评价 答案ABC P106
10、内部控制要素包括(
) A、内控环境 B、风险评估
C、信息与沟通及监督 D、目标设定
7 答案ABC P95
11、根据《中央企业全面风险管理指引》，结合企业生产经营特点，风险分类一般分为(
) A、战略风险、市场风险 B、运营风险、法律风险 C、财务风险、安全风险 D、环保风险、声誉风险 答案ABC P12
12、实施全面风险管理，可以有助于企业在以下方面发挥作用(
) A、减少绩效不稳定性 B、强化公司治理
C、提高应对外部环境变化能力
D、增强投资界和利益相关者的信心 答案ABCD P32-34
13、全面风险管理的聚焦点在于(
) A、财务风险 B、事故风险 C、业务风险 D、内部控制 答案CD P35
14、在下面对全面风险管理的理解中，正确的有(
)
A、全面风险管理是一种理念，即把企业放到不确定性的框架中去考虑，强调企业内外部环境的不确定性
B、全面风险管理以风险为管理对象
C、全面风险管理是积极、主动的管理风险 D、全面风险管理具有全面性 答案ABCD P31-32
15、实施全面风险管理的总体目标为(
)
A、确保将风险控制在与企业总体目标相适应并可承受的范围内
B、确保企业抓住可能存在的机会、遵守有关法律法规及企业内外部之间信息的真实、可靠沟通 C、确保企业经营管理的有效性，提高经营活动的效率和效果，降低实现经营目标的不确定性 D、确保企业建立危机处理计划，降低企业损失 答案ABCD P42
16、企业在风险辨识过程中，会采用以下哪些辨识方法：(
) A、生产流程分析法 B、风险专家调查列举法 C、分解分析法
D、失误树分析方法 答案ABCD P54-55
17、全面风险管理工作涉及企业各个层面和部门，下列哪些职责属于专业职能部门的职责(
) A、定期收集、识别、汇总和评估本专业领域的风险 B、研究制定可行的风险解决方案
C、实施董事会/总经理办公会批准的重大风险解决方案 D、制订风险管理计划，对风险管理工作进行考核 答案ABC P49
18、在风险评估过程中，下面哪些人员参与风险评估工作?(
)
8 A、公司管理层 B、部门管理层 C、关键流程责任人
D、特殊业务风险专业人员 答案ABCD P53
19、在下面关于风险管理策略的论述中，哪些说法是正确的?(
)
A、风险管理策略一般包括风险偏好和风险承受度、有效性标准、风险管理工具、风险管理资源配置
B、风险管理策略就是将风险降到最低，不惜代价消除风险
C、风险管理的策略都是根据企业的风险偏好或风险容忍度来制定的，可以单独使用，也可组合使用
D、风险偏好是企业在制定和实现战略目标以及追求价值的过程中愿意承担的广泛意义上的风险的取向、数量和水平 答案ACD
20、根据能力成熟度模型，风险管理水平可分为哪些阶段?(
) A、临时、初始阶段 B、可重复阶段 C、可控阶段 D、领先阶段 答案ABCD P76-82
21、企业建设内部控制主要是基于以下哪些驱动因素?(
) A、国际资本市场要求大力强化内部控制 B、经济健康发展迫切呼唤加强内部控制
C、提高企业经营效率和效果需要建立内部控制 D、企业防范风险的需要完善内部控制 答案ABCD P89-91
22、以下哪些规范文件，涉及内部控制规范要求?(
) A、《加强金融机构内部控制的指导原则》 B、《会计法》 C、《企业内部控制基本规范》 D、《企业内部控制配套指引》 答案ABCD P87-89
23、建立实施内部控制应遵循的原则包括(
) A、全面性原则 B、重要性原则 C、制衡性原则 D、成本效益原则 答案ABCD P97-99
24、以下措施中，哪些属于控制活动的控制措施?(
) A、不相容职务分离控制 B、授权审批控制 C、会计系统控制 D、预算控制 答案ABCD P103
25、如何实施内部控制评价?(
)
9 A、确定内控评价范围，实施风险评估，识别关键业务风险 B、对控制环节进行记录、测试和评价 C、缺陷及整改识别并记录缺陷 D、管理层内部控制评价报告 答案ABCD P109-110
26、访谈是熟悉公司业务特点，了解企业生产流程和管理流程的必要手段，在参与访谈时应把握以下原则：(
) A、严谨性原则 B、开放性原则 C、保密性原则 D、全面性原则 答案ABC P112
27、下面对内部控制要素的说法中，哪些是正确的?(
)
A、内控环境要素是推动企业发展的发动机，也是其他一切要素的核心 B、风险评估是识别、分析相关风险以实现既定目标，是风险管理的基础
C、内控活动指那些有助于管理层决策顺利实施的政策和程序，是针对风险采取的控制措施
D、信息与沟通是指企业经营管理所需信息必须被识别、获得并以一定形式及时传递，以便员工履行职责
答案ABCD P95-96
28、下列有关优越内部环境建设的描述中，哪些是正确的?(
) A、建立合理的公司治理结构
B、建立恰当的管理机构及权责分配制度 C、设立内部审计机构并强调其独立性
D、确立符合企业实际情况的人力资源政策及具有自身特色的企业文化 答案ABCD P100-101
29、在风险评估过程中，应尽量避免出现以下哪些错误?(
) A、对风险的含义或者定义缺乏明确或者共同的理解 B、没有把所有的利益相关者都包括在内 C、没有考虑或适度地侧重关键人员的席位
D、没有把定性分析与量化分析进行有机结合使用 答案ABC P61 30、全面风险管理报告一般包括以下类型：(
) A、投资项目风险分析报告 B、风险现状评估报告 C、经营风险报告 D、专题研究报告 答案ABCD
31、为科学推进全面风险管理工作，xx集团聘请了中介机构，成立了风险管理项目组，在试点企业工作时，项目组发现虽然经过多次培训，各单位管理人员依旧对全面风险管理没有整体的印象，甚至不知道风险管理到底在做什么。
针对上述现象，你认为发生的原因和解决思路有(
) A、全面风险管理文化宣传力度不够，风险管理意识尚未建立 B、未能建立严格的考核机制
C、全面风险管理时效性较长，内嵌于各业务流程中，短期内很难看到立竿见影的效果
D、加大全面风险管理宣传力度，运用报刊、论坛、培训、考试等多种手段，反复灌输风险管理意
10 识
E、根据集团考核责任状要求，建立明晰的考核办法 答案ABCDE
32、为科学推进全面风险管理工作，xx集团聘请了中介机构，成立了风险管理项目组，在试点企业工作时，项目组发现在访谈阶段，各部门负责人能大致的描述出本部门业务流程，但是各人在流程中具体负责的工作，任务是如何流转的描述不清晰。 针对上述现象，以下观点正确的有(
)
A、存在这个现象的原因之一是工作以职责为中心开展，长期以来已经形成固定的运作模式。
B、细化工作没有必要，因为企业已按照原有的思维模式运作多年，目前运转良好，细化工作繁琐，短期内没有效益
C、如果细化流程，需要对现有流程进行梳理，按照业务价值链进行逐一分析，从业务子类到详细的三级、四级流程，明确流程中各个岗位的职责和信息传递路径 D、这个工作应该由风险管理部门承担，我们不具备这个能力 答案AC
33、为科学推进全面风险管理工作，xx集团聘请了中介机构，成立了风险管理项目组，在试点企业工作时，项目组发现各单位和各部门在认识风险的时候，普遍认为风险就是问题，有些人将风险识别等同于查找问题，甚至认为本单位或者本部门没有风险。 针对上述现象，以下观点正确的有(
)
A、存在这个现象的原因之一是对风险缺乏正确的认识，把风险等同于问题，而不是未来的不确定性
B、查找风险的过程就是在查找问题，两者是等同的 C、业务单一确实就没有风险
D、没有职责的部门和停止发展的企业是没有风险的，要发展就会存在风险。 答案AD
34、为科学推进全面风险管理工作，xx集团聘请了中介机构，成立了风险管理项目组，在试点企业工作时，项目组结合调查问卷中的内容与各单位各部门负责人交流时，发现主要管理人员对于调查问卷内容一无所知，经详细询问得知，在填写调查问卷时，各部门均指定某专业主管填写，填写后将调查问卷传递给项目组。
针对这一现象，以下观点正确的有(
)
A、存在这个现象的原因之一是没有认识到风险管理是全员参与的过程，每个人，尤其是各部门和各单位负责人都参与风险的识别风险管理才具有代表性和全面性。 B、兼职风险管理员识别后由部门经理进行审核，效率更高
C、项目组应该对问卷回收的数量进行规定，范围内的人员应该全部独立认真完成 D、为保证填写问卷的统一性，各单位和各部门的问卷应统一审核后上报 答案AC
35、为科学推进全面风险管理工作，xx集团聘请了中介机构，成立了风险管理项目组，在试点企业工作时，项目组发现部分人员在识别风险时，并未着眼于未来，而是针对以前的工作存在的缺陷进行了认定，有些风险的描述并不清晰。项目组经调查发现，参加培训人员大都第一次填写问卷，不知道最后而且只有少数几个人完整的参加了所有的培训课程。 针对上述现象，以下观点正确的有(
)
A、要求员工在调查问卷填写前要对填写说明反复阅读，不能盲目填写 B、将修正后的调查问卷结果进行反馈
C、填写过程中大家商量填写，避免出现错误 D、遵循多一事不如少一事原则，干脆不填写 答案AB
11
36、为科学推进全面风险管理工作，xx集团聘请了中介机构，成立了风险管理项目组，在试点企业工作时，项目组在第二次的调查问卷评估中，发现回收的调查问卷出现明显的偏科特征，即各专业只填写自身的专业风险，而对其他领域的风险并不填写。 针对上述现象，以下观点正确的有(
)
A、存在这个现象的原因之一就是管理人员未把风险管理放在企业战略管理的工具来考虑，未能站在企业全局看待不确定性及可能带来的影响，仅仅是将风险管理作为一项业务。
B、每个管理人员都应该站在企业的角度对所有识别的风险进行评估，包括专业领域和非专业领域 C、为保障评估结果的准确，对于专业评估和非专业评估均设置了不同的权重
D、仅针对专业评估是正确的，因为专业部门只了解本专业的问题，其他专业并不精通，盲目评估会带来评估结果失真 答案ABC
37、为科学推进全面风险管理工作，xx集团聘请了中介机构，成立了风险管理项目组，在试点企业工作时，项目组发现在评估结果交流中，部分管理人员并不认同评估结果，认为评估结果并不客观，而且部分风险未能识别。
针对上述现象，以下观点正确的有(
)
A、存在这个现象的原因之一是前期访谈、调查问卷填写过程中，部分管理人员参与程度较低，甚至不愿意参与，大量基础工作交与下属整理而又未能及时关注，导致评估结果与自身期望值出现偏差
B、部分管理人员未能充分认识到风险管理主体是企业本身，他们把自身的管理责任寄希望于他人 C、评估时权重设置的不合理导致风险评估结果出现偏差 D、风险评估应以项目组评估为主 答案ABC
38、为科学推进全面风险管理工作，xx集团聘请了中介机构，成立了风险管理项目组，在试点企业工作时，项目组在组织风险应对方案制定时，部分管理人员认为风险应对措施应该由项目组人员填写，项目组成员，尤其是中介机构成员应该针对该风险提出应对措施。 针对上述现象，以下观点正确的有(
)
A、部分管理人员未能充分认识到风险管理主体是企业本身，寄希望于他人 B、 项目组的职责是指导各专业领域专家在各自领域内提出风险应对措施，并对应对的措施是否合理提出专业意见，不可能也无力替代各专业应对措施
C、风险应对措施制定的过程就是重新梳理、思考以往工作，对未来工作的一项规划和管理 D、应对措施制定的质量由风险管理项目组控制 答案ABC
39、为科学推进全面风险管理工作，xx集团聘请了中介机构，成立了风险管理项目组，在试点企业走完全部风险管理流程后，部分管理人员发现，在识别工作做的越充分，风险评估的结果显示本部门或本单位风险越多，日后的风险应对措施就会越多，认为“提的风险越多，自己的工作越多，还不如不提”
针对上述现象，以下观点正确的有(
)
A、产生这个观点的原因之一是未把风险管理当做企业管理的一部分，而是将该项工作作为一项任务，以完成上面布置的任务为工作的出发点。
B、风险不因未识别出或故意不识别而消灭，正视风险的存在才能有效的管理风险
C、逃避风险或者未能提前采取风险应对措施，风险一旦来临将导致巨大的损失或者机会丧失 D、识别的风险越少，工作越少，最大程度减轻工作量 答案ABC 40、为科学推进全面风险管理工作，xx集团聘请了中介机构，成立了风险管理项目组，在试点企业工作时，项目组发现在内部控制流程梳理过程中，有些管理人员认为内控矩阵描述的内容正是企业
12 正在做的工作，费如此大的力气梳理和描述出来，实际用处不大，对于确认环节也颇有怨言，不知道到底有什么用处。
针对上述现象，以下观点正确的有(
)
A、内部控制建设主要的作用是解决两个方面：一是内部控制体系不健全，第二是内部控制执行存在缺陷。
B、在内控初期建设过程中，重点解决的问题是执行过程中存在的缺陷，即是否执行的问题
C、内部控制文档提供了一个执行的标准，即企业按照这个规范设计内控文档，也应该按照这个规范进行执行
D、内部控制需要年复一年的进行修正 答案ABCD
三、判断
1、全面风险管理就是风险控制。( ×)
2、全面风险管理的职责应该在风险管理部门。(×
)
3、我们不是全面风险管理牵头部门，只需要填写一次调查问卷就可以了。(
× )
4、全面风险管理是在查找管理中的问题，是对企业的以前的经营问题进行认定。(×
)
5、全面风险管理的主体应该是集团审计与风险管理部。(
× )
6、集团将风险分为战略风险、市场风险、财务风险、运营风险、法律风险、合规和公共关系风险六大类，因此应该由战略规划发展部、资本运营部、财务部和审计与风险管理部负责管理这些风险，与其他部门无关。(
× )
7、所有识别出的风险都应该做更好的管理。(×
)
8、风险不仅包括可能存在的损失，还包括可能带来的机会，因此全面风险管理核心内容就是控制纯粹风险，把握机会风险。(√
)
9、全面风险管理是从内部控制基础上发展起来的，内部控制是风险管理的一部分。(√
)
10、我不是全面风险管理部门人员，也不是职能部门风险管理员，全面风险管理与我没有关系。(×
)
11、我们部门(单位)业务简单，应该没有风险、全面风险管理对我们并不适用。(×
)
12、全面风险管理具有时效性，风险管理流程每年只需要进行一次。(×
)
13、内部控制是针对上市公司的要求，集团其他非上市单位无须执行。(×
)
14、全面风险管理的策略包括风险偏好和风险承受度、全面风险管理的有效性标准、风险管理的工具选择、全面风险管理的资源配置等四个方面。(
√ )
15、集团通过全面风险管理，要彻底的消灭全部的风险。(×
)
16、全面风险管理主要是集团审计与风险管理部在推进，我们只需要根据集团的通知来开展工作就可以了。(×
)
17、今年我们单位不是集团确定的试点单位，可以暂时不用开展全面风险管理工作。(×
)
18、根据要求，山东黄金矿业股份有限公司应在2012年1月1日起，实施企业内部控制基本规范及配套指引。(√
)
19、风险管理部门的职责是为业务领域的风险管理工作提供方法论和工具指导，并不参与具体业务风险的管理过程。(
√
)
20、风险管理应对措施制定完成后，风险管理部门应对措施的执行情况进行监督。(√
)
21、通过推行全面风险管理，企业可以对风险进行有效管理，彻底消除风险。( ×
)
22、风险管理工作涉及企业的各个部门，主要是以风险管理部门为主体，其他专业职能部门配合完成的。(×
)
23、全面风险管理工作是一项持久的工作，一般需要花上3-5年时间,才能最终实现风险管理的目标，仅是搭建体系一般至少需要1-3年的时间。(
√
)
24、企业必须要在所有的风险管理环节都采取了先进的管理流程后才能获得益处。(
×
)
13
25、各公司管理层负责日常经营中的风险管理工作，对经营过程中的风险管理的有效性负责，其法人(授权)代表是全面风险管理的直接责任人。(√
)
26、风险管理的主体责任应当从企业的最高层开始,自执行管理层逐级地向下延伸,直到各业务单位和职能经理。(√
)
27、集团从定性和定量两个方面，按照财务、运营、安全、合规和公共关系等四个维度，详细规定了评估标准。(
×
)
28、集团全面风险管理流程主要分为搜集风险信息、风险评估、风险应对、风险监督和风险报告。(
√
)
29、风险评估主要包括风险辨识、风险分析和风险评价。(
√
)
30、集团在风险评价中主要采取专题研讨会的形式，把关键的利益相关者召集到一起，共同评估风险的发生可能性及影响程度，并对风险进行排序。(√
)
31、内部控制是个“过程”，而且是一个动态的过程。它受到“人”的因素的影响，并不仅仅是政策手册和表格，是组织中的每一个人都对内部控制负有责任并会受到内部控制的影响。(√
)
32、集团全面风险管理的共同语言是《风险管理知识读本》和《风险管理手册》(√
)
33、全面风险管理的焦点是财务风险、事故风险和内部控制。(
×
)
34、正确的认识风险首先就要正确的认识我们自己。(√
)
35、要用正确面对风险，正确认识风险，正确化解或利用风险，用专业人才和流程去控制风险，与风险同在，与风险共进，最终将风险关在笼子里与集团发展同行。(√
)
36、企业的风险就是企业家的风险，企业家的风险就是企业的风险。(
√
)
37、董事会承担企业经营的最终风险。(×
)
38、风险管理部门承担风险管理搜集初始信息的职责。(
×
)
39、在风险评估时，集团要求在公司层面上，每一位高级管理人员应该参与评估活动;在部门级层面上，部分负责人和关键业务流程责任人也应该参与评估活动。(
√
) 40、风险偏好和风险容忍度是一个概念。(×
)
四、简答
1.请简要描述一下你对风险的认识。(300字-500字) 答案提示：P1-3项。P9-10 2.请简要描述一下你对风险管理的认识。(300字-500字) 答案提示：参考知识读本-问题解答4项、15项等内容。 3.集团实施风险管理，需要进行哪些工作?
答案提示：参考知识读本-问题解答
24、25项。
(1)建立健全风险管理组织体系，规范法人治理结构，设立风险管理委员会，设置或明确风险管理专职部门，配备专职工作人员; (2)建立并及时更新风险信息库;
(3)建立风险评估系统，各层级公司定期开展风险评估并编制风险评估报告; (4)制定风险管理策略，逐项制定重大风险解决方案;
(5)建立内部控制系统，健全风险管理制度，完善风险管理流程;
(6)建立风险报告机制，各层级公司定期编制、提交合格的风险管理报告; (7)建立涵盖风险管理基本流程和内部控制各环节的风险管理信息系统;
(8)加强战略、财务、市场、运营、法律等重点领域风险防控，杜绝重大风险事件; (9)建立风险管理考核机制，逐步建立重大风险责任追究制度。
4.谈谈你所在部门、岗位的风险管理主要职责及从事的风险管理工作内容。 答案提示：参考知识读本-问题解答29项
5.请提出你认为的一项风险，对其进行描述，并提出风险解决方案。 答案提示：风险描述清晰，风险解决方案思路明确。
14 6.你认为集团存在的最大风险是什么?为什么? 答案提示：符合集团实际，原因解释清楚即可。
全面风险管理知识题库
一、单项选择
1、国资委发布的《全面风险管理指引》中所定义的"风险"是：( ) A、不能实现的业务目标
B、指企业经营过程中对未来事项预期的不确定性 C、未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响
D、对企业业务目标具有关键性影响的因素以及自身的不确定性
2、以下哪项不属于企业开展全面风险管理工作应建立的三道防线?( ) A、各有关职能部门和业务单位
B、风险管理职能部门和董事会下设的风险管理委员会 C、内部审计部门和董事会下设的审计委员会 D、外部中介机构
3、现阶段,全面风险管理的特征是:( ) A、以"安全与保险"为特征
B、以"内部控制和控制纯粹风险"为特征
C、以"风险管理战略与企业总体发展战略紧密结合"为特征 D、以"管理机会风险"为特征
4、根据财政部下发的《企业内部控制基本规范》，以下哪项不是企业建立和实施内部控制应该遵循的基本原则?( ) A、全面性原则 B、重要性原则 C、持续性原则 D、制衡性原则
5、下面哪项是对资金管理风险的描述?( )
A、由于所在国家政局不稳定，海外投资项目产生巨额亏损
B、由于资金的分散管理，导致企业本财务费用增加8000万元 C、由于会计准则使用不当导致企业本账面利润低估5000万元 D、由于工资计算错误导致员工工资错误发放
6、哪项不属于企业应对资金管理风险的控制措施?( ) A、财务部门对未来资金使用需求进行预测分析 B、财务部门每月组织固定资产盘点
C、企业通过股权融资将资产负债率从80%降低到65% D、财务部门实时监控企业现金存量是否处于安全水平
7、下面哪项不是全面风险管理的总体目标? ( )
A、确保将风险控制在与企业总体目标相适应并可承受的范围内 B、确保企业抓住可能存在的机会 C、确保企业资产安全 D、确保企业建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划,保证企业不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失
8、下面哪项对风险管理策略的理解是错误的?( ) A、企业实施风险管理策略就是为将企业风险降到最低
B、风险管理策略是根据企业的风险偏好或风险容忍度来制定的
15 C、风险管理策略可以单独使用也可以组合使用
D、制定风险管理策略要确定风险管理所需人力、财力资源的配置原则
9、谁是企业风险的最终承担者?( ) A、股东 B、董事会 C、监事会 D、总经理
10、哪一项不属于宏观经济环境风险给企业带来的不利影响?( ) A、全球金融危机带来汇率的剧烈波动给企业造成汇兑损失
B、全球经济衰退造成部分业主支付能力下降，增加企业资金回收的难度 C、全球性的通货膨胀导致原材料价格上涨，企业经营成本增加 D、客户拖欠货款，导致企业资金链出现紧张
11、下列哪一个关于有效的控制系统的陈述是错误的?( ) A、过度的控制既浪费时间又浪费金钱 B、过时的信息将导致内部控制失效 C、控制应该针对所有领域的工作情况 D、控制应该尽量简单及便于操作
12、控制可以根据它们能实现的功能进行分类。比如：为了发现不利事件的发生(检查性控制);为了避免不利事件的发生(预防性控制)。以下控制措施中属于检查性控制的是：( ) A、每月进行银行存款余额调节
B、对所有特定余额的支出要有两人签字 C、在经济业务发生当日进行记录
D、要求内部审计部门所有成员成为注册内部审计师
13、哪种因素不会使企业面临法律风险?( ) A、未按规定缴纳营业税
B、非法占用土地进行房地产开发建设
C、按商品房预售条件，在房子交付前向买房人收取预订款 D、未取得施工许可证或者开工报告擅自施工
14、公司总裁，管理层，外部审计人员和内部审计人员对建立恰当的控制环境都有重要意义。高级管理人员主要负责：( )
A、建立恰当的内控系统运行环境，并搭建总体内部控制框架
B、复核财务信息以及收集和报告该类信息的手段的可靠性和完整性 C、确保外部和内部审计人员恰当监控环境 D、实施和监控董事会设计的控制制度
15、控制自评要求员工评价控制措施的适当性，并在组织内找到改进的机会。让员工参与控制自评的原因是：ⅰ. 更好地激励员工做正确的事情。ⅱ. 员工对待其工作是客观的。ⅲ. 员工能够独立地评价内部控制。ⅳ. 管理人员需要员工的反馈信息。( ) A、ⅰ和ⅱ B、ⅲ和ⅳ C、ⅰ和ⅳ D、ⅱ和ⅳ
16、企业内部流程和信息系统、人员疏忽或管控不周所造成损失是指下列哪项风险?( ) A、财务风险 B、战略风险 C、运营风险
16 D、市场风险
17、根据《企业内部控制基本规范》，对"控制"的最全面的定义是：( )
A、设计用以保证资产得到恰当保护，并保证经营和财务记录的完整一致性的政策和实务 B、设计用以保证所有会计事项得到恰当授权和会计处理的过程和程序
C、企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程 D、管理层设计的会计系统和相关的控制程序
18、有关"风险"的最好描述是：( )
A、发生对目标的达成有负面影响的某事件的不确定性
B、发生对管理层保护本组织的资产的能力有正面影响的某事件的不确定性 C、发生对目标的达成有正面影响的某事件的不确定性
D、发生对本组织的资源的有效和高效利用有影响的某事件的不确定性
19、在评估一项活动的风险时，评估人员应评估：( ) A、风险事件的可能性 B、风险事件的影响程度
C、风险事件的可能性和影响程度 D、风险事件的损失金额
20、下列不属于控制环境因素的是( ) A、诚信和道德观
B、管理哲学和经营风格 C、人力资源政策和实务 D、授权和批准
21、传统风险管理模式与全面风险管理相同的焦点是( ) A、内部控制 B、财务风险 C、事故风险 D、业务风险
22、按照结果，风险可分为：( ) A、机会风险和纯粹风险 B、战略风险和业务风险 C、内部风险和外部风险 D、重要风险和重大风险
23、查找企业各业务单元、各项重要经营活动及其重要业务流程有无风险，有哪些风险的活动属于风险管理哪一具体环节业务工作?( ) A、风险评估 B、风险辨识 C、风险分析 D、风险评价
24、企业在实现目标的过程中所愿意承受的风险的取向数量和水平就是企业的( ) 。 A、风险偏好 B、风险容忍度 C、风险重要性水平 D、风险管理策略
25、针对某项业务风险大，超出企业风险容忍度，企业决定取消该项业务，该企业对这一风险采取的风险管理策略是( ) A、规避风险
17 B、降低风险 C、转移风险 D、承受风险
26、全面风险管理体系建设不包括：( ) A、规范的公司法人治理结构 B、风险管理专职部门 C、内部审计部门
D、中介等外部监督机构
27、企业应根据以下哪项原则，对风险进行排序?( ) A、制衡性原则
B、风险与收益平衡原则 C、重要性原则 D、适应性原则
28、以下不属于美国萨班斯法案404条款对企业内部控制监管要求的是( ) A、管理层建立和维护适当内部控制结构和财务报告程序的责任报告 B、管理层就对公司内部控制结构和财务报告程序的有效性出具评价
C、公司首席执行官和财务官签字保证公司财务报告的真实性及内控系统的完善性 D、建立完善的内部控制信息系统
29、以下各项对内部控制评价描述不正确的是( )
A、内部控制评价仅对财务报告内部控制有效性进行评价，非财务报告内部控制暂不涉及 B、由企业授权的内部审计机构或其他专门机构组织实施
C、围绕内部环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监督等要素进行评价
D、内部控制评价机构应该能够独立行使对内部控制系统建立运行过程及结果的监督权力 30、企业通过购买保险的方式来应对运输业务存在的风险，这是哪项风险管理策略的具体应用?( ) A、规避风险 B、降低风险 C、转移风险 D、承受风险
31、以下对剩余风险描述错误的是( )
A、剩余风险是实施风险管理及有计划的应对措施后剩余的风险
B、剩余风险是企业仅对重大、重要风险实施管理后，剩余的不重要、不需管理的风险 C、剩余风险不应超出企业的可接受水平
D、不论采取什么风险应对措施，都会有些剩余风险
32、以下哪项不是董事会/总经理办公会在全面风险管理建设中的职责? ( ) A、批准公司的风险管理组织机构、制度、程序
B、确定企业风险管理总体目标、风险偏好、风险承受度 C、建立风险管理体系和管理标准并定期更新 D、批准风险管理策略和重大风险管理解决方案
33、对企业整个生产经营过程进行全面分析，对其中各个环节逐项分析可能遭遇的风险，找出潜在风险因素的风险辨识方法是( ) A、分解分析法 B、失误树分析法 C、生产流程分析法 D、事故分析法
34、在正常运行条件下，将初始数据输入内控流程，通过全流程和所有关键环节，把运行结果于设
18 计要求对比，以发现内控流程缺陷的方法称作( ) A、返回测试 B、穿行测试 C、压力测试
D、风险管理自我评估
35、以下对压力测试描述不正确的是( )
A、压力测试是指在极端情景下，分析评估风险管理模型或内控流程的有效性，发现问题，制定改进措施的方法
B、压力测试目的是评价风险管理或内控流程的成熟度
C、假设极端情形时不仅要考虑本企业或类似企业的历史教训，还要考虑历史不曾出现，但将来可能会出现的事情
D、极端情景是指非正常情况下，发生概率很小，而一旦发生，后果十分严重的事情
36、以下对内部控制五要素认识错误的是( )
A、内控环境是企业的基调、氛围，直接影响企业员工的控制意识 B、风险评估是风险管理的基础
C、内控活动指有助于管理层决策顺利实施的政策和程序
D、各要素之间是一项要素影响下一项要素的顺序过程，例如风险评估仅直接影响内控活动
37、内部环境不包括( )
A、员工的诚信、职业道德和工作胜任能力 B、管理层的经营理念和经营风格
C、企业的权责分配方法和人力资源政策 D、资产保护和职责分工
38、以下不属于《企业内部控制基本规范》对风险评估要求的是( ) A、充分了解企业风险来自何方
B、进行有效的风险识别和分析，确定风险控制重点 C、采取有效措施进行风险应对 D、建立风险事件库
39、以下不属于对流程层面的内部控制进行评价的工作步骤是( ) A、了解重要业务流程，进行流程描述 B、识别风险与控制 C、对缺陷进行整改 D、执行控制测试
40、企业风险管理框架目标体系中，增加的内部控制整合框架所没有的一类目标是( ) A、战略目标 B、运营目标 C、报告目标
D、遵循法规目标
二、多项选择
1、根据《中央企业全面风险管理指引》，企业进行风险评估，应包括：(
) A、风险辨识 B、风险预测 C、风险分析 D、风险评价
2、基本风险管理工具或方案应包括：(
) A、规避风险
19 B、降低风险 C、承受风险 D、分担风险
3、依据《山东省省管企业全面风险管理指引》，全面风险管理工作主要包括：(
) A、建立全面风险管理基本流程 B、健全风险管理组织体系 C、建立风险管理信息系统 D、形成全面风险管理文化
4、风险管理基本流程包括：(
) A、收集风险管理初始信息 B、进行风险评估 C、制定风险管理策略 D、进行风险转移
5、监督风险管理有效性可以采用哪些方法?(
)
A、压力测试 B、返回测试 C、穿行测试
D、风险管理自我评估
6、对风险管理能力可重复、可推广阶段描述正确的有：(
)
A、风险管理流程适应所有业务领域的管理需求，风险管理流程完整稳定 B、管理层重视风险管理，形成一定的评估标准
C、风险管理对战略管理形成一定支撑，风险管理纳入各部门的管理考核范围内 D、风险管理仅属于专业人员或专职部门的职责范畴
7、根据《企业内部控制基本规范》，企业加强内部控制，是为了合理保证以下哪几项基本目标的实现?(
)
A、经营的效率和效果
B、财务报告及经营管理信息的真实、可靠和完整 C、资产的安全完整
D、国家法律法规和有关监管要求
8、以下有关内部控制的说法中正确的是(
)。
A、内部控制是指为确保实现企业目标而实施的程序和政策
B、内部控制系统包括两个因素，分别是控制环境和控制政策与程序
C、内部控制有助于提高企业运营的效益和效率，却无助于财务报告的可靠性与合规性 D、完善的内部控制系统还有助于确保对内及对外报告的质量
9、以下哪些是《企业内部控制基本规范》对内部监督的要求?(
) A、制定内部控制监督制度 B、制定内部控制缺陷认定标准
C、定期对内部控制的有效性进行自我评价 D、中介机构对内部控制评价
10、内部控制要素包括(
) A、内控环境 B、风险评估
C、信息与沟通及监督 D、目标设定
11、根据《中央企业全面风险管理指引》，结合企业生产经营特点，风险分类一般分为(
)
20 A、战略风险、市场风险 B、运营风险、法律风险 C、财务风险、安全风险 D、环保风险、声誉风险
12、实施全面风险管理，可以有助于企业在以下方面发挥作用(
) A、减少绩效不稳定性 B、强化公司治理
C、提高应对外部环境变化能力
D、增强投资界和利益相关者的信心
13、全面风险管理的聚焦点在于(
) A、财务风险 B、事故风险 C、业务风险 D、内部控制
14、在下面对全面风险管理的理解中，正确的有(
)
A、全面风险管理是一种理念，即把企业放到不确定性的框架中去考虑，强调企业内外部环境的不确定性
B、全面风险管理以风险为管理对象
C、全面风险管理是积极、主动的管理风险 D、全面风险管理具有全面性
15、实施全面风险管理的总体目标为(
)
A、确保将风险控制在与企业总体目标相适应并可承受的范围内
B、确保企业抓住可能存在的机会、遵守有关法律法规及企业内外部之间信息的真实、可靠沟通 C、确保企业经营管理的有效性，提高经营活动的效率和效果，降低实现经营目标的不确定性 D、确保企业建立危机处理计划，降低企业损失
16、企业在风险辨识过程中，会采用以下哪些辨识方法：(
) A、生产流程分析法 B、风险专家调查列举法 C、分解分析法
D、失误树分析方法
17、全面风险管理工作涉及企业各个层面和部门，下列哪些职责属于专业职能部门的职责(
) A、定期收集、识别、汇总和评估本专业领域的风险 B、研究制定可行的风险解决方案
C、实施董事会/总经理办公会批准的重大风险解决方案 D、制订风险管理计划，对风险管理工作进行考核
18、在风险评估过程中，下面哪些人员参与风险评估工作?(
) A、公司管理层 B、部门管理层 C、关键流程责任人
D、特殊业务风险专业人员
19、在下面关于风险管理策略的论述中，哪些说法是正确的?(
)
A、风险管理策略一般包括风险偏好和风险承受度、有效性标准、风险管理工具、风险管理资源配置
B、风险管理策略就是将风险降到最低，不惜代价消除风险
C、风险管理的策略都是根据企业的风险偏好或风险容忍度来制定的，可以单独使用，也可组合使
21 用
D、风险偏好是企业在制定和实现战略目标以及追求价值的过程中愿意承担的广泛意义上的风险的取向、数量和水平
20、根据能力成熟度模型，风险管理水平可分为哪些阶段?(
) A、临时、初始阶段 B、可重复阶段 C、可控阶段 D、领先阶段
21、企业建设内部控制主要是基于以下哪些驱动因素?(
) A、国际资本市场要求大力强化内部控制 B、经济健康发展迫切呼唤加强内部控制
C、提高企业经营效率和效果需要建立内部控制 D、企业防范风险的需要完善内部控制
22、以下哪些规范文件，涉及内部控制规范要求?(
) A、《加强金融机构内部控制的指导原则》 B、《会计法》 C、《企业内部控制基本规范》 D、《企业内部控制配套指引》
23、建立实施内部控制应遵循的原则包括(
) A、全面性原则 B、重要性原则 C、制衡性原则 D、成本效益原则
24、以下措施中，哪些属于控制活动的控制措施?(
) A、不相容职务分离控制 B、授权审批控制 C、会计系统控制 D、预算控制
25、如何实施内部控制评价?(
)
A、确定内控评价范围，实施风险评估，识别关键业务风险 B、对控制环节进行记录、测试和评价 C、缺陷及整改识别并记录缺陷 D、管理层内部控制评价报告
26、访谈是熟悉公司业务特点，了解企业生产流程和管理流程的必要手段，在参与访谈时应把握以下原则：(
) A、严谨性原则 B、开放性原则 C、保密性原则 D、全面性原则
27、下面对内部控制要素的说法中，哪些是正确的?(
)
A、内控环境要素是推动企业发展的发动机，也是其他一切要素的核心 B、风险评估是识别、分析相关风险以实现既定目标，是风险管理的基础
C、内控活动指那些有助于管理层决策顺利实施的政策和程序，是针对风险采取的控制措施
D、信息与沟通是指企业经营管理所需信息必须被识别、获得并以一定形式及时传递，以便员工履行职责
22
28、下列有关优越内部环境建设的描述中，哪些是正确的?(
) A、建立合理的公司治理结构
B、建立恰当的管理机构及权责分配制度 C、设立内部审计机构并强调其独立性
D、确立符合企业实际情况的人力资源政策及具有自身特色的企业文化
29、在风险评估过程中，应尽量避免出现以下哪些错误?(
) A、对风险的含义或者定义缺乏明确或者共同的理解 B、没有把所有的利益相关者都包括在内 C、没有考虑或适度地侧重关键人员的席位
D、没有把定性分析与量化分析进行有机结合使用 30、全面风险管理报告一般包括以下类型：(
) A、投资项目风险分析报告 B、风险现状评估报告 C、经营风险报告 D、专题研究报告
31、为科学推进全面风险管理工作，xx集团聘请了中介机构，成立了风险管理项目组，在试点企业工作时，项目组发现虽然经过多次培训，各单位管理人员依旧对全面风险管理没有整体的印象，甚至不知道风险管理到底在做什么。
针对上述现象，你认为发生的原因和解决思路有(
) A、全面风险管理文化宣传力度不够，风险管理意识尚未建立 B、未能建立严格的考核机制
C、全面风险管理时效性较长，内嵌于各业务流程中，短期内很难看到立竿见影的效果
D、加大全面风险管理宣传力度，运用报刊、论坛、培训、考试等多种手段，反复灌输风险管理意识
E、根据集团考核责任状要求，建立明晰的考核办法
32、为科学推进全面风险管理工作，xx集团聘请了中介机构，成立了风险管理项目组，在试点企业工作时，项目组发现在访谈阶段，各部门负责人能大致的描述出本部门业务流程，但是各人在流程中具体负责的工作，任务是如何流转的描述不清晰。 针对上述现象，以下观点正确的有(
)
A、存在这个现象的原因之一是工作以职责为中心开展，长期以来已经形成固定的运作模式。
B、细化工作没有必要，因为企业已按照原有的思维模式运作多年，目前运转良好，细化工作繁琐，短期内没有效益
C、如果细化流程，需要对现有流程进行梳理，按照业务价值链进行逐一分析，从业务子类到详细的三级、四级流程，明确流程中各个岗位的职责和信息传递路径 D、这个工作应该由风险管理部门承担，我们不具备这个能力
33、为科学推进全面风险管理工作，xx集团聘请了中介机构，成立了风险管理项目组，在试点企业工作时，项目组发现各单位和各部门在认识风险的时候，普遍认为风险就是问题，有些人将风险识别等同于查找问题，甚至认为本单位或者本部门没有风险。 针对上述现象，以下观点正确的有(
)
A、存在这个现象的原因之一是对风险缺乏正确的认识，把风险等同于问题，而不是未来的不确定性
B、查找风险的过程就是在查找问题，两者是等同的 C、业务单一确实就没有风险
D、没有职责的部门和停止发展的企业是没有风险的，要发展就会存在风险。
34、为科学推进全面风险管理工作，xx集团聘请了中介机构，成立了风险管理项目组，在试点企业
23 工作时，项目组结合调查问卷中的内容与各单位各部门负责人交流时，发现主要管理人员对于调查问卷内容一无所知，经详细询问得知，在填写调查问卷时，各部门均指定某专业主管填写，填写后将调查问卷传递给项目组。
针对这一现象，以下观点正确的有(
)
A、存在这个现象的原因之一是没有认识到风险管理是全员参与的过程，每个人，尤其是各部门和各单位负责人都参与风险的识别风险管理才具有代表性和全面性。 B、兼职风险管理员识别后由部门经理进行审核，效率更高
C、项目组应该对问卷回收的数量进行规定，范围内的人员应该全部独立认真完成 D、为保证填写问卷的统一性，各单位和各部门的问卷应统一审核后上报
35、为科学推进全面风险管理工作，xx集团聘请了中介机构，成立了风险管理项目组，在试点企业工作时，项目组发现部分人员在识别风险时，并未着眼于未来，而是针对以前的工作存在的缺陷进行了认定，有些风险的描述并不清晰。项目组经调查发现，参加培训人员大都第一次填写问卷，不知道最后而且只有少数几个人完整的参加了所有的培训课程。 针对上述现象，以下观点正确的有(
)
A、要求员工在调查问卷填写前要对填写说明反复阅读，不能盲目填写 B、将修正后的调查问卷结果进行反馈
C、填写过程中大家商量填写，避免出现错误 D、遵循多一事不如少一事原则，干脆不填写
36、为科学推进全面风险管理工作，xx集团聘请了中介机构，成立了风险管理项目组，在试点企业工作时，项目组在第二次的调查问卷评估中，发现回收的调查问卷出现明显的偏科特征，即各专业只填写自身的专业风险，而对其他领域的风险并不填写。 针对上述现象，以下观点正确的有(
)
A、存在这个现象的原因之一就是管理人员未把风险管理放在企业战略管理的工具来考虑，未能站在企业全局看待不确定性及可能带来的影响，仅仅是将风险管理作为一项业务。
B、每个管理人员都应该站在企业的角度对所有识别的风险进行评估，包括专业领域和非专业领域 C、为保障评估结果的准确，对于专业评估和非专业评估均设置了不同的权重
D、仅针对专业评估是正确的，因为专业部门只了解本专业的问题，其他专业并不精通，盲目评估会带来评估结果失真
37、为科学推进全面风险管理工作，xx集团聘请了中介机构，成立了风险管理项目组，在试点企业工作时，项目组发现在评估结果交流中，部分管理人员并不认同评估结果，认为评估结果并不客观，而且部分风险未能识别。
针对上述现象，以下观点正确的有(
)
A、存在这个现象的原因之一是前期访谈、调查问卷填写过程中，部分管理人员参与程度较低，甚至不愿意参与，大量基础工作交与下属整理而又未能及时关注，导致评估结果与自身期望值出现偏差
B、部分管理人员未能充分认识到风险管理主体是企业本身，他们把自身的管理责任寄希望于他人 C、评估时权重设置的不合理导致风险评估结果出现偏差 D、风险评估应以项目组评估为主
38、为科学推进全面风险管理工作，xx集团聘请了中介机构，成立了风险管理项目组，在试点企业工作时，项目组在组织风险应对方案制定时，部分管理人员认为风险应对措施应该由项目组人员填写，项目组成员，尤其是中介机构成员应该针对该风险提出应对措施。 针对上述现象，以下观点正确的有(
)
A、部分管理人员未能充分认识到风险管理主体是企业本身，寄希望于他人 B、 项目组的职责是指导各专业领域专家在各自领域内提出风险应对措施，并对应对的措施是否合理提出专业意见，不可能也无力替代各专业应对措施
24 C、风险应对措施制定的过程就是重新梳理、思考以往工作，对未来工作的一项规划和管理 D、应对措施制定的质量由风险管理项目组控制
39、为科学推进全面风险管理工作，xx集团聘请了中介机构，成立了风险管理项目组，在试点企业走完全部风险管理流程后，部分管理人员发现，在识别工作做的越充分，风险评估的结果显示本部门或本单位风险越多，日后的风险应对措施就会越多，认为“提的风险越多，自己的工作越多，还不如不提”
针对上述现象，以下观点正确的有(
)
A、产生这个观点的原因之一是未把风险管理当做企业管理的一部分，而是将该项工作作为一项任务，以完成上面布置的任务为工作的出发点。
B、风险不因未识别出或故意不识别而消灭，正视风险的存在才能有效的管理风险
C、逃避风险或者未能提前采取风险应对措施，风险一旦来临将导致巨大的损失或者机会丧失 D、识别的风险越少，工作越少，最大程度减轻工作量
40、为科学推进全面风险管理工作，xx集团聘请了中介机构，成立了风险管理项目组，在试点企业工作时，项目组发现在内部控制流程梳理过程中，有些管理人员认为内控矩阵描述的内容正是企业正在做的工作，费如此大的力气梳理和描述出来，实际用处不大，对于确认环节也颇有怨言，不知道到底有什么用处。
针对上述现象，以下观点正确的有(
)
A、内部控制建设主要的作用是解决两个方面：一是内部控制体系不健全，第二是内部控制执行存在缺陷。
B、在内控初期建设过程中，重点解决的问题是执行过程中存在的缺陷，即是否执行的问题
C、内部控制文档提供了一个执行的标准，即企业按照这个规范设计内控文档，也应该按照这个规范进行执行
D、内部控制需要年复一年的进行修正
三、判断
1、全面风险管理就是风险控制。(
)
2、全面风险管理的职责应该在风险管理部门。(
)
3、我们不是全面风险管理牵头部门，只需要填写一次调查问卷就可以了。(
)
4、全面风险管理是在查找管理中的问题，是对企业的以前的经营问题进行认定。(
)
5、全面风险管理的主体应该是集团审计与风险管理部。(
)
6、集团将风险分为战略风险、市场风险、财务风险、运营风险、法律风险、合规和公共关系风险六大类，因此应该由战略规划发展部、资本运营部、财务部和审计与风险管理部负责管理这些风险，与其他部门无关。(
)
7、所有识别出的风险都应该做更好的管理。(
)
8、风险不仅包括可能存在的损失，还包括可能带来的机会，因此全面风险管理核心内容就是控制纯粹风险，把握机会风险。(
)
9、全面风险管理是从内部控制基础上发展起来的，内部控制是风险管理的一部分。(
)
10、我不是全面风险管理部门人员，也不是职能部门风险管理员，全面风险管理与我没有关系。(
)
11、我们部门(单位)业务简单，应该没有风险、全面风险管理对我们并不适用。(
)
12、全面风险管理具有时效性，风险管理流程每年只需要进行一次。(
)
13、内部控制是针对上市公司的要求，集团其他非上市单位无须执行。(
)
14、全面风险管理的策略包括风险偏好和风险承受度、全面风险管理的有效性标准、风险管理的工具选择、全面风险管理的资源配置等四个方面。(
)
15、集团通过全面风险管理，要彻底的消灭全部的风险。(
)
16、全面风险管理主要是集团审计与风险管理部在推进，我们只需要根据集团的通知来开展工作就可以了。(
)
25
17、今年我们单位不是集团确定的试点单位，可以暂时不用开展全面风险管理工作。(
)
18、根据要求，山东黄金矿业股份有限公司应在2012年1月1日起，实施企业内部控制基本规范及配套指引。(
)
19、风险管理部门的职责是为业务领域的风险管理工作提供方法论和工具指导，并不参与具体业务风险的管理过程。(
)
20、风险管理应对措施制定完成后，风险管理部门应对措施的执行情况进行监督。(
)
21、通过推行全面风险管理，企业可以对风险进行有效管理，彻底消除风险。(
)
22、风险管理工作涉及企业的各个部门，主要是以风险管理部门为主体，其他专业职能部门配合完成的。(
)
23、全面风险管理工作是一项持久的工作，一般需要花上3-5年时间,才能最终实现风险管理的目标，仅是搭建体系一般至少需要1-3年的时间。(
)
24、企业必须要在所有的风险管理环节都采取了先进的管理流程后才能获得益处。(
)
25、各公司管理层负责日常经营中的风险管理工作，对经营过程中的风险管理的有效性负责，其法人(授权)代表是全面风险管理的直接责任人。(
)
26、风险管理的主体责任应当从企业的最高层开始,自执行管理层逐级地向下延伸,直到各业务单位和职能经理。(
)
27、集团从定性和定量两个方面，按照财务、运营、安全、合规和公共关系等四个维度，详细规定了评估标准。(
)
28、集团全面风险管理流程主要分为搜集风险信息、风险评估、风险应对、风险监督和风险报告。(
)
29、风险评估主要包括风险辨识、风险分析和风险评价。(
)
30、集团在风险评价中主要采取专题研讨会的形式，把关键的利益相关者召集到一起，共同评估风险的发生可能性及影响程度，并对风险进行排序。(
)
31、内部控制是个“过程”，而且是一个动态的过程。它受到“人”的因素的影响，并不仅仅是政策手册和表格，是组织中的每一个人都对内部控制负有责任并会受到内部控制的影响。(
)
32、集团全面风险管理的共同语言是《风险管理知识读本》和《风险管理手册》(
)
33、全面风险管理的焦点是财务风险、事故风险和内部控制。(
)
34、正确的认识风险首先就要正确的认识我们自己。(
)
35、要用正确面对风险，正确认识风险，正确化解或利用风险，用专业人才和流程去控制风险，与风险同在，与风险共进，最终将风险关在笼子里与集团发展同行。(
)
36、企业的风险就是企业家的风险，企业家的风险就是企业的风险。(
)
37、董事会承担企业经营的最终风险。(
)
38、风险管理部门承担风险管理搜集初始信息的职责。(
)
39、在风险评估时，集团要求在公司层面上，每一位高级管理人员应该参与评估活动;在部门级层面上，部分负责人和关键业务流程责任人也应该参与评估活动。(
) 40、风险偏好和风险容忍度是一个概念。(
)
四、简答
1.请简要描述一下你对风险的认识。(300字-500字) 2.请简要描述一下你对风险管理的认识。(300字-500字) 3.集团实施风险管理，需要进行哪些工作?
4.谈谈你所在部门、岗位的风险管理主要职责及从事的风险管理工作内容。 5.请提出你认为的一项风险，对其进行描述，并提出风险解决方案。 6.你认为集团存在的最大风险是什么?为什么?
26
全面风险管理知识题库参考答案
一、单项选择
1、C
2、D
3、C
4、C
5、B
6、B
7、C
8、A
9、A
10、D
11、C
12、A
13、C
14、A
15、C
16、C
17、C
18、D
19、C 20、D
21、A
22、A
23、B
24、A
25、A
26、D
27、B
28、D
29、A30、C
31、B
32、C
33、C
34、C
35、B
36、D
37、D
38、D
39、C40、A
二、多项选择
1、A C D
2、A B C D
3、A B C D
4、A B C
5、A B C D
6、A B C
7、A B C D
8、A B D
9、A B C
10、A B C
11、A B C
12、A B C D
13、C D
14、A B C D
15、A B C D
16、A B C D
17、A B C
18、A B C D
19、A C D20、A B C D
21、A B C D
22、A B C D
23、A B C D
24、A B C D
25、A B C D
26、A B C
27、A B C D
28、A B C D
29、A B C30、A B C D
31、A B C D E
32、A C
33、A D
34、A C
35、A B
36、A B C
37、A B C
38、A B C
39、A B C40、A B C D
三、判断
1、错
2、错
3、错
4、错
5、错
6、错
7、错
8、对
9、对
10、错
11、错
12、错
13、错
14、对
15、错
16、错
17、错
18、对
19、对20、对
21、错
22、错
23、对
24、错
25、对
26、对
27、错
28、对
29、对30、对
31、对
32、对
33、错
34、对
35、对
36、对
37、错
38、错
39、对40、错
四、简答
1、答案要点: 参考知识读本-问题解答1-3项。
(1)风险是未来的不确定性对实现目标的影响 (2)风险包含了机会风险与纯粹风险风
(3)风险是关于未来的。风险总是同未来的一个时间段联系在一起的。过去发生的事情，和现在已确定的情况都不是风险，只有未来的情况才可能成为风险。 (4)风险是不确定性的表现。确定的损失或收益不是风险 (5)险是相对于目标而言的，是对目标实现的影响。
2、答案要点：
参考知识读本-问题解答4项、15项等内容。
3、答案要点：
参考知识读本-问题解答
24、25项。
(1)建立健全风险管理组织体系，规范法人治理结构，设立风险管理委员会，设置或明确风险管理专职部门，配备专职工作人员; (2)建立并及时更新风险信息库;
27 (3)建立风险评估系统，各层级公司定期开展风险评估并编制风险评估报告; (4)制定风险管理策略，逐项制定重大风险解决方案;
(5)建立内部控制系统，健全风险管理制度，完善风险管理流程;
(6)建立风险报告机制，各层级公司定期编制、提交合格的风险管理报告; (7)建立涵盖风险管理基本流程和内部控制各环节的风险管理信息系统;
(8)加强战略、财务、市场、运营、法律等重点领域风险防控，杜绝重大风险事件; (9)建立风险管理考核机制，逐步建立重大风险责任追究制度。
4、答案要点：
参考知识读本-问题解答29项。
5、答案要点：
风险描述清晰，风险解决方案思路明确。
6、答案要点：
符合集团实际，原因解释清楚即可。
28
第二篇：全面风险管理题库及答案
全面风险管理题库
一、单选题
1、根据风险的定义，衡量风险主要有(B)个维度。 A、3;B、2;C、4;D、5
2、风险可能性评价主要从风险发生(A)或频率评价。 A、概率;B、次数;C、地点;D、时间
3、风险影响评价，因风险的影响与(C)紧密相关，目标的多样性决定了风险影响的多样性，特别是不同类型企业、不同的评估对象。 A、方针;B、制度;C、目标;D成绩
4、按照评价标准，采用评价问卷、专家意见、集中研讨、专业定性及定量分析等方式确定风险的可能性与影响程度大小，并采用合适的(D)确定风险的等级和排序。 A、评价方法;B、思维方式;C、计算方法;D、统计方法
5、正相关：两类风险的变化趋势(A)(竞争、市场)。 A、同步;B、相同;C、相反;D、异步
6、负相关 两类风险的变化趋势(C)(信用、销售) A、同步;B、相同;C、相反;D、异步
7、风险管理效益的大小取决于是否能以最小风险成本取得(A)安全保障，同时还要考虑与整体管理目标是否一致以及具体实施的可能性、可操作性和有效性。 A、最大;B、最小;C、最长;D最好
8、XX公司全面风险TOP10是指影响XX公司业务的即将发生或可能发生的最(A)风险，发生与否对调试领域工作有重大影响，需要XX公司领导层及相关方高度关注，组织各部门配合落实管控措施。
A、重大;B、较大;C、一般;D、严重
9、关键风险指标(Key Risk Indicator，简称“KRI”)，指用于监控风险事件状况的、或能体现风险事件状况趋势的关键指标，是用来考察公司风险状况的统计数据或指标。关键风险指标(KRI)的变动对风险有(D)，通过观察关键风险指标可达到监控风险的目的。 A、示范作用;B、控制功能;C、监督作用;D、预警功能
10、对风险可能造成的损失采取适当的措施进行补偿，如风险准备金和应急资本金等。这种风险策略叫(C)
A、风险控制;B、风险转移C、风险补偿;D、风险对冲;
二、多选题
1、 风险的类型：(ABC)
A、 纯粹风险;B、不确定性风险;C、机会风险;D、人为风险; B、 风险管理的主要价值：(ABCD)
A、 提供决策依据和支持;B、提供企业业务和管理活动的基本依据;C、作为一个评价标准为管理提升提供方向;D、合法合规。
3、风险分析一般分析风险来源、产生的原因、发生的可能性、涉及的组织和流程分布、风险影响路径和影响关系等，主要包括：(ABCD)
A、风险原因分析;B、风险影响分析;C、风险责任分析;D、风险相关性分析。
4、风险相关性分析包括：(ABC)
A、正相关;B、负相关;C、不相关;D线性相关
5、风险承担主要是指(ABC)
A、被动接受风险，承担风险带来的后果。B。特别是影响小、但管理成本高的风险，C。以及企业没有能力管理的风险。
6、风险规避是指回避、停止或退出蕴含某风险的商业活动或商业环境，避免成为风险的所有人，如:(ABC)
A、退出激烈竞争的市场;B、拒绝与信用不好的客户合作;C、停止生产潜在隐患的商品等。
7、风险转移是指通过合同将风险转移到第三方，企业对转移后的风险不再拥有所有权，但需支付转移成本。如：(ABC)
A、保险;B、风险证券化;C、融资租赁等。
8、风险对冲是采取各种手段，引入多个风险因素或承担多个风险，使得这些风险能够互相对冲，也就是，使这些风险的影响互相抵消。如：(ABC) A、套保;B、投资组合;C、利用不同行业经济周期的对冲。
9、风险监控是指针对某一风险，(ABC)
A、通过对该风险的先行状态进行监控，B、对该风险进行持续评估，C、为企业相关决策提供支持的一种管理活动。
10、风险监控的基本内容包括：(ABCD)
A、前提条件;B、六要素;C、基本流程;D、难度
三、判断题
1、风险是确定性对目标的影响。(╳)
2、风险的影响可能是好的，也可能是坏的。(√)
3、风险是客观存在的，风险不以人们的意志为转移。(╳)
4、全面风险管理成立一个部门，由单一部门负责管理、控制企业的所有风险。(╳)
5、风险描述=风险因素+风险事件+影响。(√)
6、风险转换通过战略调整等手段将企业面临的风险转换成另一个风险，并会减少风险总和，如降低交易信用风险，抬高了应收风险。(╳)
7、风险预警机制是指预先发布风险警告的制度，运用定量和定性分析相结合的方法，尽早识别风险的类别、程度、原因及其发展变化趋势，实现信息的超前反馈，并按规定的步骤对问题采取针对性的处理措施，为及时控制、防风险于未然奠定基础。(√)
8、风险监控的六要素是指：1)预警主体;2)监控对象;3)关键风险信号和指标;4)预警标准;5)预警表示方法;6)处理预案。(√)
9、风险监控的基本流程是，1)确定监控目标;2)关键风险因素分析;3)建立预警信号指标;4)制定处理预案;5)实施风险监控和预警。(√)
10、预警信号指标预警信号指标的选取应符合灵敏性原则、超前性原则、稳定性原则、时效性原则、可行性原则。(√)
四、填空题
1、风险成本是指由于风险的存在和风险事件的发生所导致的企业经济利益流出，包括风险损失成本和风险控制成本 。
2、企业风险管理，指企业围绕总体经营目标，通过在企业管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全全面风险管理体系，包括风险管理策略、风险理财措施、风险管理的组织职能体系、风险管理信息系统和内部控制系统，从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。
3、企业整体的经营目标一般可分为四类：战略目标、经营目标、报告目标、合规目标，同时，也可适当拓展到企业的KPI目标、HSE目标等。
4、风险评价一般包括：确定风险评价标准和评价方法;评价风险发生的可能性和影响程度，绘制风险坐标图;实现风险排序，确定重大风险等三个步骤。
5、根据评估结果，一般选择风险等级最高(主要位风险坐标图红色区域)的若干项风险为重大风险，或者选择风险值最大的前几项风险为重大风险。
6、固有风险水平：通常指的是该事件未采取风险管理措施之前的风险水平。
7、剩余风险水平：指是的采取风险管理措施之后的残留风险水平。
8、XX公司风险评估标准中，如果风险定性描述为预期内大多数情况下会发生，定量描述为90%至100%的可能性。那么，可能性评估标准(P)取值应该是5。
9、根据风险管理策略，确定风险管理所需的组织领导，所涉及的管理及业务流程，所需的条件、手段等资源，风险事件发生前、中、后所采取的具体应对措施以及风险管理工具(如关键风险指标管理、应急预案管理等)。
10、内部控制是针对业务/管理流程设计和实施的一系列政策、制度、程序和措施。
内部控制的对象主要是可控风险，如流程执行过程中的偏差、质量问题、财务报告的不准确及合规问题，主要实现了程序性的风险控制。同时，需要将非日常的风险应对落实在内控中。
五、简单题
1、风险管理的定义很多，其中：COSO(the committee of sponsoring organizations of the treadway commission，美国反虚假财务报告委员会发起组织)这个定义主要强调了哪三点? 答： 1)、风险管理是一个流程，涉及风险评估、解决方案制度等。 2)、它需要全员参与。 3)、风险管理的目的不是消灭风险，而是使其处于偏好内，也就是可以接受的范围内。
2、全面风险管理的实质是什么? 答：
1)将风险管理纳入企业战略框架之下，实现风险与战略和经营活动的统一。 2)融入现有管理体系，持续的贯穿于日常业务和管理的活动。
3)强调企业对风险的关注、风险的优化管理、风险的全员管理和全过程管理、风险的系统管理，以及岗位制衡、合理的授权审批等管理原则。
4)强调一种经营理念，企业处于不确定的环境中，企业经营就是经营风险，保证企业目标的实施。
5)提供一种经营方法，为企业提供了关注风险与目标、经营策略之间的联系，通过强调目标、风险与经营策略的统一，对经营策略甚至目标进行动态调整。
6)是多种管理手段和方法的集成，要求企业的全体人员——从公司CEO到基层员工参与，并采取多样化、系统化的应对方法去管理企业面临的所有重大风险。
3、根据我们XX公司的实际情况，我们XX公司风险包括以下哪7类? 答：
1)技术风险。
2)进度、计划控制风险。
3)预算、费用控制、合同管理风险。 4)质量、安全控制风险。
5)人员、物资、行政后勤等综合管理类风险。 6)财会风险。 7)廉洁风险。
4、现场风险管控步骤包括哪些? 答：
1) 基础工作。 2) 风险辨识。 3) 风险分析。 4) 风险评价。 5) 风险应对。 6) 风险监控。 7) 改进提高。
5、试对XX公司风险评价影响程度评估标准(D)中严重性等级为严重的风险的严重性进行定性和定量的描述 答：
1) 定性描述：
(1)进度突破工程一体化三级进度计划/主线计划，严重影响项目关键里程碑; (2)或造成极大的费用超支; (3)或发生非常严重的质量事件; (4)或导致多位人员死亡;
(5)或造成无法弥补的环境损害及社会影响。 2)定量描述：
(1)预计进度偏差>90天以上;
(2)预计极大的财务损失，损失大于1500万。
6、调试实施阶段安全环境风险的内容及主要措施? 答：
1) 内容：现场安全管理;事故与应急;施工作业环境; 2) 主要措施：
(1)现场安全管理、施工作业环境：现场建立安全管理体系、安全规章制度，建立安全管理部门，配备人员，安排经费，组织实施并接受上级部门监督、检查;
(2)事故与应急：执行项目现场应急管理要求，按照现场应急体系要求进行响应;
7、简述企业风险的类别(即：一级风险)? 答：
企业风险一般可分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等。
8、全面风险管理要注重实效，全面风险管理不是? 答：风险管理不是：
(1)成立一个部门，由单一部门负责管理、控制企业的所有风险; (2)一次“运动”;
(3)编制一堆手册和制度;
(4)购买一台大型计算机收集风险信息。
9、风险管理和一般管理、保险管理、危机管理等其他类型管理存在差别是? 答：
一般管理的对象涵盖了企业所面临的所有风险，包括纯粹风险、不确定性风险和机会风险，而风险管理通常是针对纯粹风险。保险管理则强调可保风险，风险管理也包括不可保风险。
危机管理的出发点与风险管理不同
10、简述机会风险和不确定性风险的区别? 答：
机会风险和不确定性风险是不同的，1)机会风险的意思是指有确定的好和坏的影响，比如股票，不是涨就是跌，虽然涨和跌是不确定的。2)而不确定性风险是指影响是不确定的，不知道会带来什么影响。针对这种风险，主要是思路就是缩小预警结果和实际结果的差异。
11、风险评估方式和方法有哪些? (1)历史案例分析 (2)检查表分析
(3)故障树分析(ETA) (4)保单检视表分析
(5)资产风险暴露分析表分析 (6)财务报表分析 (7)流程分析 (8)现场检查 (9)风险趋势估计 (10)对标分析 (11)VAR分析
第三篇：全面质量管理基础知识
全面质量管理基础知识(TQC或TQM)
当前，世界经济的发展正由(数量型增长)向(质量型增长)的方向发展。市场竞争也由(价格竞争)为主转向(质量竞争)为主。
第一章 概述
1. 质量管理的发展史：
A. 第一阶段：质量检验阶段
B. 第二阶段：统计质量控制阶段
C. 第三阶段：全面质量管理阶段
2. 最早提出全面质量管理概念的是美国通用公司的质量总经理(菲根堡姆)。他于1961年出版了((全面质量
管理))这本书。
3. 著明质量管理专家霬明提出了(十四点管理法则)
4. 著明质量管理专家朱兰提出了(质量管理三部曲)
5. 朱兰的质量管理三部曲分别为：计划(研制)、维持(控制)、改进(提高)三类活动。
第二章：质量
1. 质量：
根椐ISO8402-94，质量被定义为反映实体満足明确或隐含需要的能力的特性总和。
2. 实体：可单独描述和研究的事物，它可以是活动或过程的，可以是产品，也可以是组织、体系或人以及上
述各项的任何组合。
3. 产品：就是活动或过程的结果，它可以包括服务、硬件、软件、流程性材料以及它们的组合。
4. 质量环：
从最初识别需要到最终满足要求和期望的各阶段中影响质量的相互作用活动的概念模式。
5. 质量职能：
是指企业为使产品满足顾客需要而进行的全部产活动的总和
6. 为什么说质量的概念具有相对性?
A. 质量是个历史的范畴，因时而异。
B.质量因人而异。
C.质量因产品而异。
7. 产品的质量特性有那几个方面：
(1)性能 (2)寿命(3)可靠性(4)安全性(5)经济性
(6)可销性
8. 服务的质量特性有那几个方面：
(1) 功能性 (2)经济性 (3)安全性 (4)时间性 (5)舒适性
(文明性)
9. 产品质量特性还可以分(真正质量特性)和(代用质量特性)
A. 真正质量特性：
能够直接反映顾客对产品期望和要求的质量特性称为真正质量特性。
B.代用质量特性：
企业为了满足顾客期望，必须相应地制定标准，要求，确定一些数据和参数，来间接地反映真正质量特性称之为代用质量特性。
10. 任何产品都要经历(设计)，(制造)和(使用)的过程。
11. 质量管理的一个重要任务就是要把组成质量职能的这些广泛，分散的活动有机地结合起来，进行有效的组
织，协调监督，检查，从而保证和提高产品质量。
12. 提高质量的意义：
提高质量的意义从宏观角度讲主要体现在如下方面：
A. 提高质量是科技发展和社会进步的必然要求
B.提高质量是全体消费者提出的客观要求
C.提高质量是各国在国际市场上占据有利地位的必然要求
提高质量的意义从微观上讲主要体现在如下方面：
A. 提高质量是企业生存的前提
B.是企业在竞争中取胜从而求得自身发展的根本保证
C.是企业提高经济效益的基础，有利于全面提高企业的综合素质。
具体来说，提高质量的意义体现在以下五方面：
(1) 有利于企业的生存和发展
(2) 有利于保护顾客的利益
(3) 有利于提高职工的福利
(4) 有利于供应方的发展
(5) 有利于社会效益的提高
13. ISO9000系列标准中提到“五方受益者”的概念，这五方受益者指的是(企业) (顾客) (职工) (供
应方)和(社会)
第三章：全面质量管理(TQC或TQM)
1. 我国从(1978)年全始推行全面质量管理，并取得了很大的成效。
2. 什么是全面质量管理?它有那些特点?
一个组织以质量为中心，以全员参与为基础，目的在于通过顾客满意和本组
织所有成员及社会受益而达到长期成功的管理途径
特点：
以质量为中心，全体职工及有关部门积极参与，把专业技术，经营管理，数理统计和思想教育结合起来，建立起产品的研究、设计、生产、服务等产品质量形成全过程的质量体系，从而有效地利用人力、物力、财力、信息等资源，以最经济的手段生产出顾客满意的产品，使企业及其全体员以及社会均能受益，从而使企业获得成功与发展。
3. 全面质量管理的基本核心是什么?
提高人的素质，增强质量意识，调动人的积极性，人人做好本职工作，通
过折好工作质量来保证和提高产品质量或服务质量。
4. 全面质量管理的基本要求有那些?
A. 全员的质量管理
B.全过程的质量管理
C.全企业的质量管理
D. 多方法的质量管理
总之，全员的质量管理就意味着全面质量管理要“始于教育，终于教育”。全过程的质量管理就意味着全面质量管理要“始于识别顾客的需要，终于满足顾客的需要”。全企业的质量管理就是要“以质量为中心，领导重视，组织落实，体系完善”。以上即为所说的“三全一样多”
5. 开展全面质量管理应注意做好哪些工作?
A. 领导必须重并参与
B.必须住思想、目标、体系、技术四个要领
C.必须切实做好各项基础工作
D. 必须做好各方面的组织协调工作
E.必须讲求经济效益，把技术和经济统一起来
第四章 质量体系
1. 质量体系：
为实施质量管理所需的组织结构、程序、过程和资源。它一方面应满足内部质量管理的需要，另一方面应能满足外部质量保证的要求。
2. 质量控制：
为达到质量要求所采取的作业技术和活动。所采取的作业技术和活动包括：确下控制以象、规定控制标准，制定操作方法，区分合格与不合格。质量控制的目的在于，在质量产生、形成、实现过程中，控制各个过程和工序，实现以预防为主，达到规定要求，提高经济效益。
3. 质量保证：
为了提供足够的信任有明实体能够满足质量要求。而在质量体系中实施并根椐需要进行证实的全部有计划、有系统的活动。
4. 质量体系要素可归纳哪几个方面?
A. 质量体系涉及产品寿命周期的全部阶段，以及从最初识别市场需要到最终满足要求的所有过程
B.质量体系的结构
C.质量体系的文件化
D. 质量体系的审核
E.质量体系的评审和评价
F.质量改进
5. 质量体系情况可分为四种情况：
(1) 质量管理的需要 (2)合同情况，在第一方和第二方之间 (3)第二方认定或注册 (4)第三方认证
和注册
6. ISO9000族标准中最基本的标准有以下两类：
A. 指南性标准 其中GB/T19000.1<<质量管理和质量保证标准――第一部分：选择和使用指南>>
GB/T19004.1<<质量管理和质量体系要素――第一部分：指南>>
B. 用于外部质量保证的三种不同的质量保证模式
7. 外部质量保证有哪三种质量保证模式?
(1) GB/T1900
1、(2)GB/T1900
2、(3) GB/T19003
第一种是<<质量体系――设计开发、生产、安装和服务的质量保证模式>>
第二种是<<质量体系――生产、安装和服务的质量保证模式>>
第三种是<<质量体系――最终检验和试验的质量保证模式>>
8. 现场工人在质量体系中的作用有以下几个方面：
A. 贯彻执行质量体系文件的规定，结合岗位工作对质量体系的完善提出合理化建议
B. 搞好过程质量控制，严格执行工艺规程和作业指导书
C. 搞好生产现场的各种质量记录
第五章 全面质量管理的基础工作
1. 搞好全面质量管理必须要做好哪几个方面的基础工作?
答：搞好TQC必须要做好的基础工作为：(1)质量教育工作、(2)质量责任制、(3)标准化工作、(4)计量工作 (5)质量信息工作
2. 质量教育工作的主要任务是什么?
答：不断提高企业全体职工的质量意识，掌握和运用相应的质量管理的理论、方法和技术。企业通过质量教育工作，使全体职工认识到自身在企业质量工作中的职责，自觉提高业务管理水平和操作技术水平，严格遵守工艺纪律，不断提高工作质量，生产优质产品。
3. 企业开展质量教育的主要内容是什么?
答：企业开展质量教育包括两个方面的内容：A。质量意识和质量管理基本知识的教育 B。技术和技能的培训
4. 建立质量责任制的重要意义是什么?
答：建立质量责任制，是工业企业建立经济责任制的首要环节，是企业开展全面质量管理的基础工作，也是企业建立质量体系，进行质量体系认证中必不可少的重要内容。它要求明确规定企业每一个人在质量工作中的具体任务、职责和权限，以便做到质量工作人人有专责，事事有人管、办事有标准、工作有检查、考核有奖罚。为此，把同质量有关的各项工作和企业全体职工的积极性与责任心结合起来，形成一个严密的质量管理工作系统。一旦发现质量有问题，可以追查质量责任，总结经验教训，更好地保证与提高产品质量。
5. 什么叫标准?什么叫标准化?
答：国家标准对标准的下的定义为：标准是对重复生事物和概念的做的统一规定。它以科学、技术和实践经验的综合成果为基础，经有关方面协商一致，由主管机构批准，并以特定形式发布，作为共同遵守的准则和依据“。
标准化：在经济、技术、科学及管理等社会实践中，对重复性事物和概念，通过制订、发布和实施标准，达到统一，以获得最佳序和社会效益。
6. 标准包括哪两个方面的内容?
答：(1)技术标准(2)管理标准
7. 计量工作的任务是什么?
答：以实现统一计量单位制度，组织量值正确传递，保证量值的统一为目的重要基础工作
8. 计量工作的基本要求有哪些?
答：(1)按照生产设计保证产品质量的要求，配备计量检测试设备
(2) 合理地确定计量检测设备的确认周期，坚持间隔校准制度
(3) 加强计量检测设备的日常管理，建立，健全计量管理制度
(4) 及时，正确处理不合格计量检测设备
(5) 保证计量检测设备使用的环境条件。
(6) 建全计量管理机构，配备高素质的计量人员队伍
9. 质量信息的作用是什么?
答：质量信息是企业反映产品质量和产、供、销各个环节工作质量的基本数据，原始记录以及产品使用过程事反映出来的各种情报资料。同时它又是企业质量管理的重要依据，是不断改进产品质量，改善各个环节工作质量的最直接的原始资料。此上，质量信息也是正确认影响产品质量诸因素的变化，影响产品质量波动内在联系和掌握提高产品质量规律性，以及搞好质量控制的基本依据。质量信息还为企业上层领导制定质量决策提供依据。
第六章 概述
1. 偶发性故障：
亦称为急性质量故障。偶发性故障是指由于系统原因造成的质量突然恶化，因而需要通过“治疗”使其恢复原状。
2. 经常性故障：
又叫慢性质量故障。即质量现状长期处于“不利”的状态，需要采取一些措施来改变现状使之达到新的水平。
3. 现场质量管理的目标是什么?
生产符合设计要求的产品，或提供符合质量标准的服务，即保证和提高符合性质量
4. 现场质量管理的任务是什么?
(1)质量缺陷的预防(2)质量维持
(3)质量改进(4)质量验证
5. 现场质量管理工作的具体内容是什么?
A. 掌握产品质量的波动规律，预防，控制质量的异常波动
B.开展“5S”活动，做好下置管理
C.建立健全质量信息系统
6. 班组长在现场质量管理中的作用有哪些?
答：(1)领导本班组职工不断追求高质量、低消耗和高效率
(2) 组织学习质量管理的基本理论、概念和方法，增强质量意识
(3) 加强基本功训，认真落实“三按”生产和“三分析”活动。“三按”指的是按图纸、按标准、按工艺。“三
分析”指的是分析问题的危害性，分析产生质量问题的原因，分析应采取的措施
(4) 不断录找问题点，提出改进課题
(5) 组织开展“5S”活动，创造良好的工作环境
(6) 组织开展质量管理小组活动
(7) 落实质量控制点活动
(8) 落实质量责任制，开展质量评比
7.“5S”活动的具体内容是什么?
答：所谓“5S”指的是这5项活动的日语发音均以“S”开头，即整理(SEIRI)
指把要与不要的人、事、物分开，再将不需要的人、事、物加处理。整顿(SEITON)
指把需要人、事、物加以定量、定位。清扫(SEISO)是指把工作场所打扫干净，设备异常时马上修理。清洁(SEIKETSU)是指整理、整顿、清扫之后要认真维护，保持完美和最佳状态。所以从以上可以看出“5S”就是对生产现场各生产要素所处的状态不断地进行整理、整顿、清洁、清扫，以及对人的因素进行心灵美化等活动。
7. 生产工人在现场中要严格“三按”生产，做好“三自”和“一控”。具体来说“三自”指的是A。工人对自
己的产品进行检查 B。自己区分合格与不合格的产品 C。自己做好加工者、日期、质量状况等标记。“一控”是指控制自检正确率。
第八章 质量控制点
1. 设置质量控制点的步骤有哪些?
答：(1)结合有关质量体系文件，按质量环节明确关键环节和部位，然后在程序文件和操作指导书中明确需特殊控制的质量特性和主导因素。
(2) 由设计，工艺和技术等部门分别确定本部门所负责的必须特殊管理的质量控制点。
(3) 编制质量控制点流程图
(4) 编制质量控制点作业指导书
(5) 正式验收质量控制点
2. 在质量控制点实施过程中，对操作工人和检验员的要求有哪些?
A.明确职责B. 创造性地工作
3. 服务质量控制点有哪些?
A.同时性B. 无形性C.非贮存性
第九章质量检验
1. 什么叫质量检验?
答：对实体的一个或多个特性进行的，诸如测量、检查、试验和度量，将结果与规定要求进行比较，以及确定每项特性的合格情况所做的活动。
2. 质量检验的工作步骤有哪些?
答：(1)明确质量要求 (2)测量试验 (3)比较 (4)判定 (5)处理
3. 质量检验工作的职能有哪些?
答：(1)保证的职能 (2)预防的职能 (3)报告的职能 (4)监督的职能
以上四种职能中最基本、最主要的还是把关的职能(保证的职能)
4. 质量检验的种类：
4.1按照检验的数量分类：
A 免检B 全检C 抽检检验
4..2按照质量检验在企业整个生产过程中所处的不同阶段分类：
A 进货检验B 工序检验C 成品检验
其中进货检验包括：首批样品检验成批进货检验
其中工序检验的括：首件检验 巡回检验完工检验
4..3按检验的手段分类：
A 理化检验B 感官检验
4..4按检验的方式分类：
A 自检B互检C 专检
5. 检验试验状态的几种情况：
A.已检验而且合格B.已检验但等解决，尚未判断是否合格
C.已检验但不合格D.未检验
6. 企业发现不合格品应如何进行处理?
不合格是指没有满足某个规定的要求。所谓“不满足”则是指一种或多种质量特性或质量体系要素对规定要素来说偏离或缺少。企业中一旦发现不合格品应采取以下措施：
1. 标识
2. 隔离
3. 评审
4. 处理(返修、降级、报废 特许 返工)
5. 预防措施
6. 防止再发生(按“三不放过”处理即原因未查清不放过，责任未明确不放过，措施未落实不放过)
7. 质量检验的计划工作：
质量检验的计划工作包括两方面的内容：一是对企业检验活动的总体安排，一是对某一具体检验活动的具体安排。对于企业检验活动的总体安排是利用检验流程图这工具来具体制定的，对于某一具体检验活动具体安排就是编制检验指导书。
8. 质量检验部门的任务是什么?
(1) 编制质量检验计划
(2) 严格把关，完善检验系统
(3) 掌握质量动态，加强质量分析
(4) 加强不合格品管理，严格执行质量考核制度
(5) 参与新产品的试验和鉴定工作
(6) 合理选择检验方式，积极采用先进检验技术和方法
(7) 配合有关部门做好用户技术服务工作
(8) 加强质量检验队伍的建设，不断提高检验员的技术素质和工作质量
(9) 参与制定和健全有关质量管理工作制度。
9. 如何进行检验员的配备和考核?
第四篇：管理提升知识竞赛试题库
管理提升知识试题(共135道)
一、填空题
1、企业是由 人员、设备、材料、方法、环境和信息 六大要素组成的。
2、班组长的产生形式： 行政任命、公开招聘、员工推举 。
3、6S中“整顿” 的定义是 把要用的物品，按规定位置摆放整齐，并做好标识管理 。
4、班组长的技能要求有 了解新老设备、了解新老技术、了解新老工艺、了解新老产品 。
5、生产的四要素指的是： 教育 、 责任 、 落实 和 安全 。
6、三控指的是 进料控制、过程控制、成品控制 。
7、废料是指： 不能用的物料 。
8、呆料是指 能用，但放得很久的物料 。
9、影響生產品質的因素有: 人、机、料、法、环 。
10、品质的“三不政策”是指 不制造不良品;不流出不良品;不接受不良品 。
11、班组长的基本职责包括管理职责和 维权职责 ，其中，班组长的管理职责的具体内容包括 班组人员管理 、 物的管理 、 生产经营的过程管理 、 信息和时间管理 、 学习培训管理 等内容。
12、企业班组长在生产经营活动中的过程管理主要包括 生产技能 、 减少物耗(成本)和 安全 三大方面。
13、班组建设的核心要素是 责任意识 和 团队精神
14、学习型企业的主要特点是提倡 终身学习 和 终身职业培训 ，提倡工作中学习，学习中工作。
15、班组长管理的类型概括为： 制度管理 、 情感管理 、 制度与情感结合管理 。
16、现场作业计划的执行实施应该包括 作业前的准备阶段 、 作业过程的调控阶段 、 作业阶段性成果的评价 三个阶段。
17、班组长现场质量管理必须具备的意识有： 问题意识 、 客观意识 、 时间意识 。
18、常见的创新方法有 头脑风暴法 、 设问创新法 和 四则运算法 。
19、成功的标杆管理实践显示，持续改进可使绩效指标年均提升5%-10%。
20、定金是一种担保，按照用途不同分为订约定金、成约定金、解约定金、违约定金、证约定金。
21、定金成立具有实践性，定金合同从实际交付定金之日起生效。
22、 定金合同应当以书面形式约定，明确约定交付定金期限.
二、判断题
1、班组管理的基本内容是：人、财、物、信息、时间(√)
2、班组长管理具有管的宽、管得严、管的具体等特点(×)
3、个人压力水平与员工个体的动力或绩效曲线是一条反斜线(×)
4、精益生产方式的基本思想可以概括为“只在需要时，按需要的量生产所需的产品” (√)
5、带队伍建班组，最有效的手段就是培训(×)
6、人员沟通的最佳效果法则是“刺猬法则”(√)
7、班组常用的激励方法有需要激励法、强化激励法、目标激励法和公平激励法(√)
8、马斯洛需求理论认为，人的需求分为生理、安全、感情、尊重、自我实现等五个层次(√)
9、班组创新的主要方式，根据变革的幅度来划分，分为跟随式创新和自主式创新(×)
10、计划一般有标题、正文、落款三部分构成，其中正文包括前言、主体、技术与三个部分(√)
11、美国国家质量奖测评的第一要素是质量(×)
12、你能看到的，才是你能管理的;如果你不能认知，你就不可能控制它、管理它!(×)
13、相对于业务的提供，客户对服务的需求将增加。(√)
14、现代企业应以客户为中心建立的经营模式(√)
15、如果身为行业第一就不必实施标杆管理了(×)
16、世界上第一次大规模实施标杆管理的是国家电网(×)
17、对标管理的一个核心是“模仿战略”(√)
18、 目视管理的精髓是“一目了然”。 (√) 19. 在目视管理中，颜色的使用是最常见的，不同的色彩会给人不同的份量感、空间感、冷暖感、软硬感、清洁感和时间感等。 (√)
20. 企业如何面对竞争、应对危机，归根结底是战略层面的问题，核心竞争力不体现在班组层面。 (×)
21. 企业核心能力是指企业发展独特技术、开发独特产品和创造独特营销手段的能力。 (√)
22. 班组长关键是要完成生产任务，对企业文化理解不深不要紧。 (×)
23. 追求最大利润是一个企业的头等大事，企业文化建设对企业利润的实现影响不大。 (×)
24. 企业文化的主要内容是企业的文体活动。 (×) 25. 核心价值观是塑造员工行为的基本理念。 (√)
26. 员工的业绩管理强调流程性，考核只是该流程的一个环节。 (√) 27. 在制定了详尽的工作计划后，班组绩效自然水到渠成。 (×) 28. 员工的业绩管理是人力资源部门的工作，与班组长无关。 (×) 29. 6S中的“清扫”即是指对各区域大扫除。 (×)
30. 事故是造成人员死亡、伤害、职业病、财产损失或其他损失的意外事件。 (√) 31. 6S需要全体员工的参与。 (√)
32. 危险源就是可能导致事故发生的设备。 (×)
三、单项选择题(每道小题有四个选项，只有一个正确答案，从所给的A、B、C、D四个选项中选出最佳选项，填写在括号内)。
1. 下列说法，不属于班组长对班组员工培训重点的是( B )。 A. 工作技能 B. 概括技能 C. 工作态度 D. 岗位所需知识
2. 一个人是否具有影响力，取决于许多因素。( C )不属于影响力的范畴。 A. 个人才干 B. 人际关系 C. 极高的智商 D. 沟通能力
3. 对设备控制的“四会”是会使用、会维护、会检查、( A )。 A. 会排除故障 B. 会润滑 C. 会防护 D. 会保管
4. 下列说法不属于看板管理的作用的是( D )。 A. 传递情报，统一认识 B. 帮助管理，防微杜渐 C. 强势宣导，形成改善意识 D. 清除杂乱 腾出空间
5. 小张是一家公司的职员，他的大部分工作都是为他人服务，或者在需要的时候做一些应急的事情。那么，有关小张的工作计划，描述最恰当的是( A )。
A. 尽可能对有关的或重复性的工作进行计划
B. 无论如何，他的工作都需要做出详细、准确的计划 C. 他没有必要做计划 D. 他的工作无法做计划
6. “小张，我一点也不同意这种观点，但是，我能理解你，我们的意见出现分歧是有原因的”，小李的这段话并没有得到小张的任何回应，这种情况，小李和小张之间的沟通是(C )。
A. 双向的 B. 有效的 C. 无效的 D. 完整的
7. 有这样一个故事，说一个农夫在耕地的时候农具坏了。计划先借用一下邻居的农具。在去邻居家的路上他一直想“也许邻居自己也要用耕具，他肯定不会借我”、“他决不会帮我的，他为什么要帮我?”、“他也许根本不喜欢我。”最后，他决定放弃向邻居借农具。这个故事中的情况说明农夫( A )。
A. 不能主动说出自己的需求 B. 采用了一种积极的自我暗示 C. 假设一切应该顺其自然 D. 事先估计到了存在的困难
8. 每个员工都需要有一定程度的压力，但压力过大会让人出现问题，下面因素不太可能导致过度压力的是( D )。
A. 对时间和精力不切实际的要求 B. 短时间内要做太多的事
C. 班组沟通不畅，问题不能及时化解 D. 缺乏热情
9. 每位管理者，不管是高层、中层还是基层，要把工作做好，使自己的工作达到一定的标准和要求，就必须具备一定的技能，下列关于班组长、一线主管的技能要求的说法，正确的是( A )。
A. 主要是专业技能和人际技能
B. 主要是概括技能，即管理者对复杂情况进行抽象和概念化，并做出决策的技能 C. 主要是人际技能和概括技能 D. 以上三项都不正确
10. 下列关于解决矛盾的方法，不能为班组长所用的是( D )。
A. 有些由于彼此价值观方面差异造成的矛盾，一时难以协调，那就要让双方尊重对方观点的合理性，寻找共同的方面，在发展中逐渐扩大共同方面
B. 当冲突双方都在气头上时，班组长可以先作“冷处理”，然后等待适当时机，协商解决
C. 仲裁解决法，班组长作为仲裁者要具有权威性，秉公办事，不可有偏心 D. 一个巴掌拍不响，既然有矛盾，肯定双方都有问题，各打五十大板。 11. 下列关于班组长批评策略的说法，不正确的是( D )。 A. 班组长对班组员工的批评原则是：少批评，私下批评
B. 班组长要切忌在领导面前或其他班组面前指责抱怨自己的部下
C. 班组长对班组员工的缺点要敢于批评，而且批评一定要及时，否则也是害了员工 D. 班组长要尽量少批评员工，因为没有人愿意被批评 12. 下列关于班组长领导方式的说法，正确的是( A)。
A. 班组长本人的成熟度和班组员工的成熟度以及工作任务的难易等因素决定着班组长的领导方式
B. 班组长本人的成熟度是决定班组长领导方式的最重要因素 C. 班组员工的成熟度唯一决定着班组长的领导方式 D. 工作任务的难易唯一决定着班组长的领导方式
13. 下列关于班组年度绩效考核结果应用的说法，正确的是( A )。 A. 班组年度绩效考核结果应与员工的薪酬待遇、职业发展挂钩 B. 班组年度绩效考核结果应均等，不能有太大的差距
C. 班组年度绩效考核结果应与员工的学历、任职时间成正比 D. 班组年度绩效考核应依据企业、部门整体绩效进行考量 14. 下列关于班组长沟通技巧的说法，不正确的是( A )。
A. 有的班组长比较内向，这类型的班组长可以等员工主动找来时，再与其沟通
B. 班组长听班组员工汇报工作时，要尽量避免分神，如：不要一边接电话一边听下属汇报
C. 班组长在与班组员工沟通时，可适时提问，恰当的提问不仅表示你在听，还说明你在思索
D. 当下属讲了一段时间之后，你应对其意见做一个整理，可以说：“我理解你的意见是不是主要是这几个方面”
15. 作为班组长，应掌握授权技能，但在(B )的情况下，不能授权。 A. 班组中部分成员做这件事比自己做得好 B. 自己想放弃一些职责
C. 自己今天不能做的事，别人可以来做 D. 自己必须要做一些更为重要的事情
16. 小李是公司销售部的班长，他一天到晚都有接不完的电话，各种客户的咨询电话、定购电话、抱怨电话等都找他，同时他又不放心把这些工作交给其他人去做，使得他不能抓住工作的主要部分，又导致他的睡眠极差。李班长很纳闷，为什么他那么忙碌却总不能将工作做完呢?李班长的这种情形说明( D )。
A. 他不会有效的工作 B. 他不能解决客户的问题 C. 他不会有效的休息 D. 他不能很好的授权
17. 在紧迫性重要性矩阵(见下图)中，( A )属于优先级为A的工作。 A. 亟待解决的重要问题 B. 干扰电话 C. 工作中的琐事 D. 团队和个人的发展
18. 某团队领导经常为不能定期举行团队会议而苦恼。其实从建立团队共同意识的角度考虑，对待团队会议的正确做法应该是( A )。
A. 举行团队会议可以是正式的，也可以是非正式的 B. 必须举行非正式的团队会议 C. 可以不举行团队会议 D. 团队会议必须是正式的
19. 张班长准备为班组员工的发展选择方案，这些方案取决于很多因素。这时( C )不应在张班长的考虑之内。 A. 成员个人的技能水平 B. 成员的工作和学习的方法 C. 公司过去的经营业绩 D. 资源的可用性
20. 将需要的东西按规定位置摆放，属于6S中的( A )。 A. 整顿 B. 整理 C. 清洁 D. 清扫
21、标杆就是可参照的预期要达到的(A) A目标 B 任务 C 地点
22、企业战略实现的要务就是将战略转化成一整套有参照物的、 ( B ) 的绩效衡量标准与体系。
A可衡量的 B 可执行 C 可量化的
23、有效的标杆评估系统 必须有( C ) 组成部分 A四个 B 两个 C 三个
24、我们需要依靠(A )来弥补不足或提升 A标准 B 制度 C 策略
25、( C )提出“第一次就把事情做对”。 A丰田 B 海尔 C GE
26、标杆管理是企业管理提升(B)的工具 A 三大 B 八大 C 六大
27、下列哪种文化企业最有执行力( D ) A为老板打工的文化 B为自己打工的文化 C为团队做事的文化 D为信仰而战的文化
28、以下关于质量方针和质量目标的关系哪项是错误的( A) A、质量方针和质量目标是毫无关系 B、质量方针可以提供制定质量目标
C、质量目标是建立在质量方针的基础上 D、质量目标是定量的
29、制造业的瓶颈问题是?( B ) A资金短缺 B人才匮乏 C计划不准 D交期难保
30、整理主要是排除什么浪费?( C ) A时间 B工具 C空间 D包装物
31、6S活动推行中,下面哪个最重要?( A ) A人人有素养 B地,物干净 C工厂有制度 D生产效率高
32、不属于作业日报的管理的是?( A ) A作业日报的不常见问题 B作业日报的设计要求 C作业日报的填写 D作业日报的管理
33、以下不属于七大浪费的是?( D ) A资金的浪费 B人员的浪费 C效率的浪费 D资源的浪费
四、多选题(以下每题，至少有两个正确答案，从所给的选项中选出正确选项，填写在括号内。注意：多选少选都不得分)。
1. 下列关于工作现场浪费现象的说法，正确的是( ABCD )。 A. 过多制造的浪费 B. 搬运的浪费 C. 加工的浪费 D. 等待的浪费
2. 为了取得好的会议效果，班组长可采取的手段有( BD )。 A. 尽量增加参加会议的人员 B. 会前给出大致的时间安排 C. 避免会前的沟通 D. 有明确的会议目的
3. 下列关于班组点检准备的要求，正确的是(ABCD )。 A. 定点和定项 B. 定标和定周期 C. 定法和定人 D. 定表单和定记录
4. 老赵是班组的一名老工人了，技能水平相当高，平时不爱说话，一说话就是牢骚话，对团队的士气有很大的影响。面对这样的老工人，作为班组长，你会采取哪些沟通方式( ACD )。
A. 了解老赵的真实想法，再想对策
B. 警告老赵今后不能在班组里发牢骚，影响不好
C. 班组长要在平时多次与老赵沟通，对老赵的能力表示高度评价 D. 适时对老赵的生活和工作予以关心和帮助 5. 下列说法正确的是 ( ABC )。
A. 当班组长的成熟度大于班组员工成熟度较多时，可考虑用“命令”的方式 B. 当班组长的成熟度大于班组员工成熟度较小时，可考虑用“说服”方式 C. 当班组长的成熟度和班组员工成熟度相当时，可采用参与式 D. 任何情况下，班组长的成熟度也不会低于班组员工的成熟度 6. 下列关于领导方式的说法正确的是 ( ACD )。
A. 不是任何情况下都可采用“参与”方式，只有当上下级水平基本相当时，采用此种方式，效果才最好
B. 对班组长而言，“参与”是最好的领导方式，因为它可激发班组成员的责任感 C. 领导方式本身没有优劣好坏之分
D. 领导者采取何种方式，要根据领导者、被领导者、工作任务等因素而定 7. 班组长表扬班组员工时，要遵循的原则有 (ABC )。 A. 表扬要明确具体
B. 确保员工明确为什么被认可
C. 确保其他组员知道该员工为什么被认可 D. 对能动性高的骨干员工，不用表扬
8. 王强是机修班班长，张经理打电话来问上周报修的两台机器的事情，说：“上星期报修的两台机器修好了吗?后天要投入使用了。”王强回答道：“别担心，我在他们报修后，第一时间就安排了人修理了。”张经理问道：“修好了吗?”王强：“我安排了班里维修水平最高的两个人，他们保证今天修好。”下列关于王强班长的说法，正确的是( BCD )。
A. 王强充分信任班组成员，授权之后就不再做过多的干涉，是个好班长 B. 王强分配任务之后，没有做好结果监控，是他的失职 C. 王强对张经理是否修好的问题，一再回答，工作已经安排下去了，而不是到底是“修好了”还是“没有修好”，说明王强沟通能力需要提高
D. 辅助上级领导工作，是班组长的重要职责之一。王强应该在张经理询问之前主动汇报结果
9. 打造班组团队文化，班组长应( ABCD )。 A. 消除不安全因素，给员工归属感
B. 协助员工为其制定职业发展规划，并建立实施保障 C. 建立员工教导培训计划
D. 充分尊重员工的意见与建议，并协助其实现
10. 需要提高管理水平的班组长类型，包括( ABCD )。 A. 生产技术型 B. 劳动模范型 C. 哥们义气型 D. 盲目执行型
11、标杆管理是企业管理提升的 ( AC ) 。
A 增进创新工具 B 计算工具 C提高绩效工具 D 企业重组工具
12、标杆管理的一个重要的精神就是针对 ( B)、 C 予以改善。这种观念加入客户需求分析，更可以帮助企业达成突破性的绩效改善。
A 卫生 B 流程 C 方法 D 设备
13、超越竞争对手，最有效、最便捷的创新是( D)。
A 同业对标 B 抄袭 C 开会研究 D 跨行业(职能)对标
14、“模仿战略”使企业找到了一个很好的 (ABD ) 。
A 激励标杆 B 学习标杆 C 反面教材 D 策略标杆
15、标杆管理使企业 ( AD ) 。
A 不断地寻找短板 B 避免失败 C 工资提高 D某业务模块科学创新
16、不能简单的模仿，应学习优秀企业的(BC ) 。
A 地理位置 B管理理念 C 管理机制 D 资金条件
17、使一个公司倒闭的，莫过于 ( D ) !
A 战略失误 B人员积极性 C 成本太高 D 无可改进
18、创标文化就是超越自我的文化，它使员工 ( C ) 。
A 知道他人的不足 B做到批评和自我批评 C 时刻保持创新意识 D 无可改进
19、 标杆管理的类型可分为 (ABCD ) 。
A 竞争型 B 内部型 C 功能型 D 流程型 20、有效的标杆评估系统包括(ABD) 。
A 标杆标准 B关键指标(要素)分解 C 执行到位 D 执行监督系统
21、企业一般存在哪几种类型的班组长：( ABCD ) A生产技术型 B劳动模范型 C哥们义气型 D盲目执行型
22、全面生产保全(TPM)追求的目标是( ABD ) A故障零化 B不良零化 C成本零化 D事故零化
23、由于工作场所无法控制的具体情形而产生的问题。现场人员可预防并纠正这些问题。包括以下哪些问题 (ABC)
A.物品摆放问题 B.错误的设置 C.使用错误的材料
五、名词解释 1.标杆管理
企业将自己的产品、服务和经营管理方式，不断与行业内或者行业外优秀企业的最佳实践进行比较，找出差距，制定措施，并实现持续改进的一种系统方法。
2、班组长管理
班组长通过一定的政策和技术方法，对与班组生产经营(生产)活动相关资源以及运作过程进行班组和调控，以期产生最佳效果或效益的过程。
3、全面质量管理
企业为了保证和提高产品质量，综合运用一整套质量管理体系、手段和方法所进行的系统性管理活动。
4. 5WHY 什么?(What) 哪里?(Where) 人员?(Who) 时间?(When) 何种趋势?(Which trend)
六、简答题
1、按对标对象划分, 标杆管理的类型有哪些?
内部标杆管理 ：辨识企业内部最佳管理实践，然后推广到组织的其它部门。
外部标杆管理 ：竞争性标杆管理;与有着相同市场的企业或直接竞争对手在产品、服务和工作流程等方面进行比较。跨行业标杆管理;与跨行业、无直接竞争关系的企业进行比较。对标的内容主要是职能、流程等方面
2、按对标内容划分，标杆管理的类型有哪些?
战略标杆管理。内容：分析经营环境、市场、技术等领域的变化，在业务模式、竞争策略、研发模式等战略层面与标杆企业进行对标 。 适用范围：独立的业务单元 。
业务标杆管理 。内容：在产品、生产(和服务)、销售、产品的交付、管理客户等方面与标杆企业进行对标，多表现为直观的数据对比。 适用范围：各级经营单位 。
职能标杆管理 。内容：在提供支持功能的职能管理领域与标杆企业进行对标，包括人力资源管理、财务管理、信息管理、知识管理、外部关系管理等。 适用范围：各级职能部门
流程标杆管理 。内容：对业务中的某个特定环节或一系列环节进行对比，谋求整体最优，而不是局部最优;包括上至战略规划流程、下到车间操作程序等所有可遵循的条理化流程。
适用范围：适用于各个部门 。
3、推行标杆管理的作用?
找准位置 。明白自己在竞争中处于何种位置 ;
设定目标 。帮助企业设定既具挑战性又切实可行的目标 ; 发现路径。找到最佳表现和实践，清楚如何才能达到目标 ; 持续改进。有针对性的改善，突破发展瓶颈;
建立信心。认清自己的潜力，激发团队的企图心 ;
4、实施标杆管理的基本步骤有哪些?
①确定范围②选择标杆 ③设立项目 ④搜集数据⑤分析差距 ⑥制定方案 ⑦实施改进⑧持续改进
5、 鉴定战略是否清晰的三个要素是什么? 目标：有时限，可衡量，单一
竞技场：客户，产品，地理位置，产业链条 优势：独特性，亮点，路径
6、“全产业链”战略的关键成功因素有哪些? 战略规划 品牌管理 渠道管理 研发创新 协同
7、选择什么样的企业做标杆? 绩效优秀的企业 容易获取信息的企业 可比性强的企业
容易获得团队认可的企业 可选择一家，也可不同的流程或指标选取不同的标杆 如何确定测量指标?
每个流程都可以从成本效益、员工劳动生产率、过程效率、周期四个维度确定测量指标; 测量指标是标杆管理的基础。每个经营单位都应建立对标指标体系，并逐级细化分解。
8、标杆管理八步法包括哪些?
确定范围、选择标杆 、设立项目、 搜集数据、分析差距 、制定方案 、实施改进、持续改进。
9、宁董事长关于标杆管理的指示有哪些?
标杆管理：
一、面向市场，环境思考，理解对手
二、战争状态，竞争氛围，激发斗志
三、借鉴方法，追上对手，改进自身
四、适合中粮，学习对象众多
标杆管理不仅是一种评价方法，它的核心是工作管理方法，是行动的方法。
标杆公司是好的公司，可以是竞争对手，也可以不是，但是要了解别人之方法及在做什么，可以通过如此来达到行业水平的平均目标。
10、于总裁在经理人年会上提出系统要求有哪些?
第一，引入标杆管理思维，涵盖6S管理的战略制定、运营分析、预算管理、业绩考核等各环节;
第二，开展标杆管理培训 ，先培训管理团队，再逐级组织开展针对性的全员标杆管理培训;
第三，标杆管理纳入预算考核，在年度预算安排中引入标杆维度;在年末的业绩考核中纳入行业、标杆、对手的KPI指标;
第四，建立标杆数据库，涵盖集团涉及的各个子行业的对标企业的业务经营、财务结果、运营管理等各方面情况;
第五，各经营单位制定详细的标杆管理方案，业务负责人作为第一责任人，实施全面标杆管理 ;
第六，引入市值管理评价体系，强化资本市场意识，按照资本市场的规则来转变思维、制订战略、提升管理、改善运营，增强成长性。
11、现场问题的解决途径包括哪些? 5S、5WHY、PM、OPI、最终状态分析等
12、什么是合同?
平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。(注意：婚姻、收养、监护等有关身份关系的协议，适用其他法律的规定。)
13、合同主要条款包括哪些?
(一)当事人条款;
(二)标的条款;
(三)数量条款;
(四) 质量条款;
(五)价款或报酬条款;
(六)履行期限、地点和方式条款;
(七)违约责任条款;
(九)解决争议条款。
其他条款如排他、不可抗力及特殊约定等等视具体情况而定。
14、合同主要条款中数量条款的拟定要注意些什么? (1)要选择双方共同接受的计量单位; (2)要确定双方认可的计量方法; (3)溢短装条款：
A 数量增减幅度的大小要适当; B增减幅度选择权的规定要合理;
C溢短装数量的计价方法要公平合理;合同价格、按装船时或货到时的市价计算。 D信用证付款，解决信用证数量溢短装条款与金额不配套。 (4)要注意约数的使用：如必须使用，对约的幅度要做具体约定
15、承担违约责任的方式有哪些? (1)继续履行;
(2)采取补救措施：退货、换货、修理、更换、重做、减价等; (3)赔偿损失。
16、 简述定金与保证金同异?
两者都具有担保性质;保证金没有双倍返还的要求，且数额没有百分之二十的限制。
17、合同盖章有什么讲究?
(1)签字或盖章均可，可约定既签字又盖章; (2)每页小签，确定内容; (3)骑缝章;页眉页脚标识; (4)对方先签;
(5)传真的要保留传真报告;
(6)电子邮件的制作情况和真实性需要经对方确认 。
当事人采用合同书形式订立合同的，应当签字或者盖章。当事人在合同书上摁手印的，人民法院应当认定其具有与签字或者盖章同等的法律效力。
18、6S管理的内容及具体的含义是什么(10分)
①整理：区分要与不要的恭喜，并将不用的物品清除掉，腾活空间 ②整顿：合理安排物品放置的位置和方法，不浪费时间找东西
③清扫：彻底清除工作场所内的垃圾、灰尘和污渍，并防止污染的发生 ④清洁：持续推行整理、整顿清扫工作，使之规范化、制度化 ⑤修养：依照规定行事，养成良好的习惯，提升“人的品质”
⑥安全：强化职工的安全意识，严格遵守安全操作规范，防微杜渐，防患于未然，真正达到“三不伤害”
19、班组长管理的基本原则是什么(6分)
①职工本位原则 ②系统性原则 ③激励原则 ④效益原则 ⑤目标管理原则⑥质量第一原则
20、班组培训应包含哪些内容?(6分)
①生产技能培训 ②规章制度培训 ③安全培训 ④应急问题能力培训 ⑤创新能力培训
4、优秀团队有哪些特点?(8分) ①所有成员对共同目标的认同与重视 ②科学严谨的游戏规则和职责分工 ③所有成员间的彼此信任、支持和帮助 ④畅所欲言、互相倾听的沟通氛围
21、请列举工厂现场管理中常见的八大浪费：
答：工厂现场管理中常见的八大浪费为：A资金浪费;B场地浪费;C人员浪费;D士气浪费;E形象浪费;F效率浪费;G品质浪费;H成本浪费。
第五篇：任职资格评价题库(质量管理体系知识)
任职资格评价题库
(质量管理体系知识)
1. 质量是一组固有特性满足要求的程度;质量管理体系是指在质量方面指挥和控制组织的管理体
系。
2. 建立质量管理体系的意义有：
有利于提高产品质量，保护消费者利益，是组织进入市场的“通行证”，是组织质量信誉的
“保证书”;
有利于增进国际贸易，消除技术壁垒; 有利于组织的质量改进，持续满足顾客的需求和期望，从而持续提高企业的效率和效益。
3. 9000族标准的核心标准有：
ISO9000质量管理体系——基础和术语
ISO9001质量管理体系——要求 ISO9004质量管理体系——业绩改进指南 ISO19011质量和(或)环境管理体系审核指南
4. 最高管理者在质量管理体系中的作用有：
制定并保持组织的质量方针和质量目标。
增强员工的意识、积极性和参与程度，在整个组织内促进质量方针和质量目标的实现。 确保整个组织关注顾客要求。 确保实现适宜的过程以满足顾客和其它相关方要求并实现质量目标。 确保建立、实施和保持一个有效的质量管理体系以实现这些质量目标。 确保获得必要资源。 定期评审质量管理体系。 决定有关质量方针和质量目标的措施。
决定改进质量管理体系的措施。
5. 产品是过程的结果。
6. 质量管理的八项基本原则是:
以顾客为关注焦点
领导作用 全员参与 过程方法 管理的系统方法 持续改进 基于事实的决策方法 与供方互利的关系。
7. 过程是一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动。
8. 系统地识别和管理组织所应用的过程，特别是这些过程之间的相互作用称为过程方法。
9. PDCA循环是：
P-策划：根据顾客的要求和组织的方针，为提供结果建立必要的目标和过程。
D-实施：实施过程。
C-检查：根据方针、目标和产品要求，对过程和产品进行监视和测量，并报告结果。
A-处置：采取措施，以持续改进过程业绩。
10. 纠正是为消除已发现的不合格所采取的措施。纠正措施是为消除已发现的不合格或其他不期望 1
情况的原因所采取的措施，纠正和纠正措施是有区别的。
11. 预防措施是为消除潜在不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。
12. 采取纠正措施是为了防止再发生，而采取预防措施是为了防止发生。
13. 应用统计技术的目的的了解变异，观察变异，理解变异的性质、程度和原因，促进持续改进。
14. 标准是为在一定的范围内获得最佳秩序，经协商一致制定并由公认机构批准，共同使用的和重
复使用的一种规范性文件。
15. 文件是信息及其承载媒体。(注：媒体可以是纸张、计算机磁盘、光盘或其他电子媒体，照片或
标准样品，或它们的组合。)
16. 标准的对象是重复性概念和重复性事物。标准的载体是文件。
17. 标准根据适用范围分为：国家标准、行业标准、地方标准和企业标准。
18. 标准根据法律的约束性分为：强制性标准、推荐性标准、标准化指导性技术文件。
19. 标准根据标准的性质分为：技术标准、管理标准和工作标准。
20. 在质量管理体系中文件分为：
向组织内部或外部提供关于质量管理体系的一致信息的文件，这类文件称为质量手册; 表述质量管理体系如何应用于特定产品、项目或合同的文件，这类文件称为质量计划; 阐述要求的文件，这类文件称为规范; 阐明推荐的方法或建议的文件，这类文件称为指南; 提供如何一致地完成活动和过程的信息的文件，这类文件包括形成文件的程序、作业指导书和图样; 为完成的活动或达到的结果提供客观证据的文件，这类文件称为记录。
21. 文件能够沟通意图、统一行动，其使用有助于：满足顾客要求和质量改进;提供适宜的培训;
重复性和可追溯性;提供客观证据;评价质量管理体系的有效性和持续适宜性。文件的形成本身并不是目的，它应是一项增值的活动。
22. 标准是文件的一种类型，文件是一个更宽泛的概念。标准的对象是重复性事物和概念，其制定、
发布有其特定的程序要求。文件的对象范围广泛，包括一次性和阶段性的规定、记录等信息，我们通常意义上称为文件的范围主要指经过审批后发放的，以纸质和电子媒体为载体的规定等。
23. 记录是阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据的文件。
24. 企业标准化是为在企业的生产、经营、管理范围内获得最佳秩序，对实际的或潜在问题制定共
同使用和重复使用的规则的活动。
25. 企业标准化的显著好处是：企业为实现确定的目标，将其生产(服务)、经营、管理全过程需要
实施的标准，运用系统管理的原理和方法将相互关联、相互作用的标准化要素加以识别，制定标准，建立标准体系并进行系统管理.有利于发挥标准化的系统效应，有助于企业提高实现目标的有效性和效率。
26. 国际标准是国际标准化组织(ISO)、国际电工委员会(IEC)所制定的标准，以及ISO所出版的
国际标准题目关键词索引(KWIC Index)中收录的其他国际组织制定的标准等。
27. 国家标准是需要在全国范围内统一的技术要求，由国务院标准化行政部门组织制定的标准。国
家标准的代号：GB --中华人民共和国国家标准GB/T--中华人民共和国国家推荐性标准。
28. 行业标准是没有国家标准而又需要在全国某个行业范围内技术要求，由国务院有关行政主管部
门组织制定的标准。
29. 地方标准是没有国家标准和行业标准而又需要在省、自治区、直辖市范围内统一的工业产品的
安全、卫生要求、由省、自治区、直辖区市标准化行政主管部门制定的标准。
30. 企业标准是企业生产的产品没有国家标准、行业标准、地方标准的，而需要在企业内统一的技
术要求和管理事项，由企业制定并经企业最高管理者批准发布的标准。
31. 技术标准是对标准化领域中需要协调统一的技术事项所制定的标准。
32. 管理标准是对企业标准化领域中需要协调统一的管理事项所制定的标准。
33. 工作标准是对企业标准化领域中需要协调统一的工作事项所制定的标准。
34. 标准化的原则是简化、统
一、协调、优化。
35. 企业标准化活动主要包括编制、发布和实施标准的过程。
36. 公司标准体系是公司其他各管理体系，如质量管理、生产管理、技术管理、财务成本管理、环
境管理、职业健康安全管理体系的基础。建立公司标准体系，应根据公司的特点充分满足其他管理体系的要求，并促进公司形成一套完整、协调配合、自我完善的管理体系和运行机制。
37. 公司的质量方针是：精工细作，满足顾客期望;科技创新，代表中式卷烟。
38. 公司的质量目标是：
顾客满意度评价≥83分; 卷烟质量
一、二级站抽检合格率100%; 市场抽检不合格牌次为零; 市场质量投诉处理率100%; 重大及以上产品质量事故为零。
39. 持续改进是指增强满足要求的能力的循环活动。
40. 公司持续改进的主要方式有：制定质量、职业健康安全管理方针和目标体现持续改进;进行内
部管理体系审核、数据分析和管理评审;采取纠正和预防措施;开展技术改进、合理化建议和质量管理小组活动等等。
41. 人员能力需求包括教育、培训、技能和经验。
42. 监视和测量的方式主要包括顾客满意监测、内部审核、过程监视和测量和产品的监视和测量。
43. 外包过程仅指为了质量管理体系的需要，由组织选择并由外部方实施的过程。
44. 组织应确保对所外包的任何影响产品符合性的过程实施控制。
45. 对外包过程控制的类型和程度应在质量管理体系中加以规定。
46. ISO是指国际标准组织。
47. 审核的定义是为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系
统的、独立的并形成文件的过程。
48. 质量管理体系标准中的“最高管理者”是指管理层中的一人或多人。
49. 对形成的产品是否合格不易或不能经济地进行验证的过程，通常称之为特殊过程。
50. 特殊过程具有以下特征：
这些过程的结果不能由后续的监视或测量进行验证，因此不能立即得出产品或服务是否满足要求的结论，使产品使用后或服务交付后问题才显现。 在测量过程中会导致产品的毁坏。 不易直接进行监视测量的外包过程。