科技进步发展地方经济研究论文

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科技进步发展地方经济研究论文 篇1：

基于超效率DEA模型的天津市科技进步效率评价研究

摘 要：天津市作为中国东部经济发展的中心城市，近年来科技进步水平得到长足发展。通过对天津市科技进步发展水平的现状进行分析，运用超效率DEA模型对天津市 2001—2010 年的科技进步效率进行评价，针对天津市科技进步存在的问题提出相关的对策建议，为其实现率先建成创新型城市提供参考。

关键词：科技进步；效率；超效率DEA；天津市

引言

天津市作为中国东部经济发展的中心城市，科技进步综合水平位居前列，其中科技经费投入大幅增加，科技活动直接产出成果显著，高新技术产业化取得长足进步，科技进步环境得到明显改善，科技支撑经济社会发展的作用进一步显现。科技进步是天津经济增长重要的决定性因素，科技进步效率的高低直接关系到科技进步的效果。本文对天津市科技进步发展现状进行分析，并运用超效率DEA模型对天津市 2001—2010 年的科技进步效率进行有效性评价，力图分析天津市科技进步存在的问题并提出相关的对策和建议。

一、天津市科技进步发展水平的现状分析

（一）科技投入

天津市将科技投入作为最重要的战略投资，科技人才队伍不断发展壮大。2010年，天津市科技活动人员总量达到151 702人，比2005年增长65%。其中，从事科学研究与技术开发机构科技活动人员达到20 790人，比2005年增长72.67%；规模以上工业企业R&D人员2010年达到49 591人，占全社会R&D人员的比重从2005年的55.0%上升到2010年的60.3%，提高了5.3个百分点。

天津市科技经费投入不断增加，财政科技拨款从2005年的13.65亿元增加到2010年的43.25亿元，增长了217%；R&D经费支出从2005年的72.92亿元增加到2010年的22.56亿元，比2005年增长215%，占GDP的比重达到2.52%，在全国31个省市中排名第3位。政府资金引导作用明显，圆满完成了“十一五”科技规划年度目标，为提升自主创新能力和科技进步水平提供了强有力的科技支撑。

（二）科技产出

“十一五”期间，天津科技活动产出水平明显提高，在全国31个省市中排名第3，直接产出取得丰硕成果，自主创新水平明显增强。反映自主创新水平的发明专利增长速度最快，2010年，天津专利申请受理量为25 142件，其中发明专利申请量为7 656件；专利申请授权量为10 998件，其中发明专利授权量为1 933件，均比2005年翻了一番。2010年，天津市签订技术合同9 541项，技术合同成交金额达到119.79亿元，跃居全国第6位。技术合同成交额占国内生产总值的比重为1.41%，高于全国0.91%的平均水平。

（三）高新技术产业

高新技术产业是天津市重点发展的战略产业，近年来航空航天、电子信息、生物医药、新能源、环保科技产业规模不断扩大，开发了一批具有国际领先水平的重大创新技术和产品，对天津经济增长贡献率不断增长，为构筑自主创新高地提供引擎。2010年，天津市高新技术产业实现工业产值4 781.84亿元，比上年增长21.84%，占全市工业产值30.6%，实现增加值1 328.3亿元，增长23.95%。2005—2010年间，天津市高新技术产业总产值增长了123%，高新技术产业主营业务收入增长了118%，利税增长了136%。

二、模型、变量及实证分析

对研究对象效率的评价方法很多，由于很难从科技进步的投入与产出之间找出显著的函数关系，因此，采用超效率DEA模型对天津市2001—2010 年的科技进步效率进行有效性评价。

（一）超效率DEA模型

超效率DEA模型的基本思想是：在对该决策单元进行效率评价时，将其排除在决策单元的参考集之外。对于DEA有效的决策单元（效率评价值为1），超效率模型将其生产前沿面进行重新计算推移，使得最终计算出来的效率值大于经典CCR模型效率值；而对于DEA无效的决策单元（效率评价值小于1），其生产的前沿面不会发生变化，评价结果与CCR模型是一致的，也就是说，超效率DEA模型能够区分出DEA有效的决策单元之间的差异，能够对所评价的决策单元进行有效的排序。

（二）变量的选取及数据来源

利用超效率DEA模型对天津市科技进步效率进行评价的关键是合理选取评价指标。利用天津市统计年鉴与科技活动有关部门的统计数据，对初选指标进行筛选，保证投入指标间的相对独立及产出指标间的相关性。本文建立了以下评价指标体系：

投入指标：科技活动人员；研究与试验发展折合全时人员；科技活动经费内部支出；研究与试验发展经费支出；产出指标：专利申请授权量；科技成果；技术市场成交合同金额；高新技术产业产值。

本文选择天津市2001—2010年科技进步投入产出相对有效性评价的同类决策单元，数据来源于《天津市统计年鉴》（2002—2011）和《天津科技统计年鉴》（2002—2011）。

（三）实证分析

超效率DEA方法不需要考虑量纲，无需对数据进行标准化化处理，因此，运用EMS软件对2001—2010年天津市科技进步数据进行分析，得到其效率变动情况，如表1所示。

从表1中可以更清楚地看出，天津市科技进步的整体效率呈现出有波动的上升趋势，只有2005年的超效率值小于1，但也很接近有效，其他年份的超效率值均大于1，这表明天津市科技进步的效率较高。通过超效率DEA分析得到2001—2010年天津市科技进步效率从高到低的排序是：2010、2001、2002、2004、2006、2003、2009、2007、2008、2005。

三、对策建议

从以上分析可以看出，天津市科技进步总体水平较高；用超效率DEA模型分析，结果显示，其科技活动效率活动水平也较高，但与真正实现“率先建成创新型城市”的目标还有一定的差距。因此，我们主要从以下几个方面提出建议。

（一）多渠道筹集资金，加大科技支持力度

天津市科技投入资金总量规模与北京市、上海市相比偏小。2005—2010年间，天津市地方财政科技拨款尽管逐年有所增加，但占地方财政支出的比重仅在3%上下，分别低于北京2 个百分点、上海 1.5 个百分点，而且经济规模的差距也直接影响了对科技的支持力度，造成天津科技投入规模偏小。因此，应该拓宽渠道，多方筹集科技发展需要的资金，形成以政府投入为引导、企业科技投入为主体、社会广泛参与的多元化创新投入体系。

（二）加大高素质创新人才的引进和培养

人才是科技发展的生力军，天津市科研人员与其他创新城市相比，高端人才比例偏低，人才结构有待调整，对经济发展的贡献还没有发挥出来，应建立具有吸引力、能发挥创造力的科技活动平台，加强产学研结合，以重大科技项目和大专院校为载体，加大引进人才的力度，充分发挥高校、科研院所、高新技术园区和大中型企业引进和培养人才的作用，建立科学合理的人才选拔、培养、激励和评价机制，吸引和培养更多创新人才。

（三）整合现有科技资源，增强企业创新能力

天津市企业R&D经费占产品销售收入的比重，开展创新活动的企业比重等指标排名靠后，企业创新能力不强，科技成果转化方式单一，因此，应注重整合现有科技资源，企业、高校、市场和社会的连接机制，实现高校、科研机构的知识资源与企业技术创新资源充分对接，建立和完善高校、科研院所的知识创新资源向企业技术创新顺畅流动和转移的社会机制，繁荣技术市场，打通从实验室到产业化的路径，提高科技成果的转化率。

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[责任编辑 仲 琪]

作者：王健　宋薇

科技进步发展地方经济研究论文 篇2：

中国各省市科技进步贡献率测算的实证研究

摘要 依据新经济增长理论，提出了一种基于C-D生产函数和索罗余值法测算科技进步对经济增长贡献率的新方法。该方法包括三个步骤：首先，对中国31个省市按照科技进步水平进行软分类，得到各地区隶属于各类别的隶属度；第二，分别计算不同科技水平类别的科技进步对经济增长的贡献率；第三，把得到的各个类别的贡献率与各个地区隶属于各类别的隶属度相乘，得到各个地区科技进步对经济增长的贡献率。最后，运用该方法计算了中国31个省（市）1998-2007年间的科技进步贡献率。结果表明：中国区域科技水平发展不平衡，上海的科技进步贡献率最高为54.19%；北京次之，为48.90%；四川最低为28.59%。另外，中国大部分地区经济增长都主要依靠资金投入，资金投入贡献率在60%以上。因此，必须注重科技水平的发展，充分发挥科技进步在经济增长中的作用，从而带动其他生产要素贡献率的提高，促进经济水平的整体增长。

关键词 科技进步；科技进步贡献率；C-D生产函数；索罗余值法

doi:10.3969/j.issn.1002-2104.2011.04.009

“广义科技进步对经济增长的贡献率”是指产出增长中扣除劳动力和资金投入数量增长的贡献份额后，所有“其它生产要素”贡献份额之和^［1,2］。自上世纪40，50年代，丁伯根^［3］和希朗戴维斯^［4］提出全要素生产率后，科技进步作为经济增长的重要因素之一引起经济学家们的重视。中国学者对科技进步研究起步比较晚。1980年代，河北科技大学贾雨文教授创立了具有中国特色的，在主动性决策理论基础上的势分析方法^［5］。1983年史清琪，秦宝庭负责的研究小组首次完成了中国工业技术进步作用的分析。2000年，中国科学院科技政策与管理研究所的路琼等分别用索洛方程，丹尼森增长因素分析法，乔根森的生产率分析，前沿生产函数等进行了研究并作了实证分析^［6］。2004年河北科技大学的宋艳涛教授用势分析理论对科技进步指标的测算方法进行了改进^［7］。河北大学的刘濛，以柯布—道格拉斯生产函数为基础，分别测算出河北省1985-2002年和1995-2002年的科技进步，资金和劳动力对经济增长的贡献率，并进行了实证分析^［8］。河南农业大学的吴辉测算了1996-2005年河南省农业科技进步贡献率，并用灰色生产函数新陈代谢模型^［9］预测了2006-2015年河南省的农业科技进步贡献率^［10］。由此可见，国内外学者在测算科技进步对经济的贡献上取得了大量可喜的成果，但是这些研究大多是采用某一国家或某一地区的时间序列数据，测算某地区某个时间段的科技进步对经济增长的贡献率，这样由于数据样本有限，很可能会影响到生产函数中参数估计的精确性，而且地区之间的科技进步贡献率没有可比性。另外，社会经济系统是一个复杂的非线性系统，同样的科技进步在不同的地区所产生的贡献是不一样的，所以本文提出的测算科技进步的新方法旨在运用软计算方法，对中国31个省市，自治区，直辖市按照科技进步水平进行软分类；然后分别计算不同科技水平类别的科技进步对经济增长的贡献率；最后把得到的各个类别的贡献率与各个地区隶属于各类的隶属度相乘，即得到各个地区科技进步对经济增长的贡献率。并运用该方法计算了中国31个省（市）1998-2007年间的科技进步贡献率，比较各类地区的科技进步贡献率，分析其原因，得出相应结论，为各地区经济发展提出合理建议。

1 模型及指标样本

采用扩展的柯布-道格拉斯生产函数^［11］（C-D生产函数）和索洛余值法^［12］的组合模型测算中国各地区科技进步对经济增长的贡献率。模型如下：

Y=A•Kα•Lβ•Hγ（1）

a=y-αk-βl-γh（2）

式（1）是C-D生产函数，其中Y代表产出量，K代表物质资本投入量，L代表劳动投入量，H代表人力资本投入量；A代表一定条件下的技术状况水平，α为物质资本投入的弹性系数，β为劳动投入的弹性系数，γ为人力资本投入的弹性系数。根据该式可以估计出α，β，γ的值。

式（2）是索罗余值方程，其中y为产出增长速度，a为技术进步速度，k为物质资本投入量的增长速度，l为劳动投入量的增长速度，h为人力资本投入量的增长速度。该式的经济含义是，科技进步在经济增长中所作的贡献等于扣除资金、劳动和人力资本投入增长的作用外，所有其它因素作用的总和。

上述模型中，技术进步是希克斯所定义的中性技术进步，即产出增长型技术进步，且假定规模收益不变，即α+β+γ=1。

根据式（1），选取GDP衡量国内生产总值，固定资本存量衡量物质资本投入（采用“永续盘存法”调整各年可比价的固定资本存量），从业人员数衡量劳动力投入，实际

人力资本采用相对数（具体计算方法见文献［13］），时间跨

度取1998-2007年，且1998年为基期。表1给出了以北京地区为例的生产要素指标样本数据。

2 按科技进步对31省（市）进行模糊软分类

由式（1）可得：A=YK-αL-βH-γ，表示一个地区的科技进步与该地区的产出、物质资本投入、劳动投入、人力资本投入具有一定的依存关系。本文考虑人均产出，人均固定资产存量，从业人员数占总人口数的比例和实际人力资本4个指标，根据表1得到各地区10年的4个指标数据，分别取各地区各指标10年的平均数作为该地区的分类样本数据。采用GA-ISODATA^［14］对中国31个省（市）的科技进步进行模糊软划分，得到最佳分类数c=4，隶属度如表2。根据最大隶属度原则，其分类结果如表3所示。

中国31个省（市）在地理上分为4个板块，即东部地区，东北地区，中部地区和西部地区，4个板块总体经济发展呈下降趋势。GA-ISODATA分类结果较好的反应了中国经济发展的实际情况。表3给出了分类结果，第一類北京和上海，是中国政治，经济，文化中心，科技进步水平最高；第二类中天津是邻近北京的直辖市，辽宁是东北老工业基地，江苏，浙江等其他6个地区都是东部发达地区，人才聚集，外资企业多，地方经济实力雄厚，是科技发展的窗口。第三类中内蒙古和新疆属于西部地区，但是这两个地区幅员辽阔，资源丰富，且政府扶持力度大，近年来经济增长速度快，科技进步水平也随之提高。而海南由于其特殊的地理位置，直到新中国成立后才开发，经济基础十分薄弱，后来结合其自身的优势，特别是房地产和旅游业的发展，经济开始快速增长，故其经济状况相对其他东部地区较落后，属于第3类地区也比较符合实际。另外，还包括3个中部地区。第四类都是中西部地区，这些地区普遍具有农业人口比重大，贫困人口多，教育水平落后等特点，属于欠发达或不发达地区，故科技进步水平整体较落后。

表2是隶属度表，从中可以看出，每一类中各地区的科技进步水平是不相同的。例如，上海属于第一类的程度是0.899 7，北京是0.692 0，说明在第一类中上海的科技进步水平高于北京。事实上，还可以看出，天津属于第一类的程度是0.275 7，属于第二类的程度是0.359 6，相差并不大，但我们把它划分在第二类，这说明根据表2可以更精确的判断各地区的科技进步水平。故表2和表3综合反映了中国各地区科技进步水平的分类，且比较符合实际情况。

3 四类地区模型参数的估计及科技进步贡献率的计算

由组合模型知，计算科技进步贡献率，主要是式（1）中参数，α,β,γ的估计，以及式（2）中4个指标的增长速率y，k，l，h的计算。下面分别采用相应的方法估算这些参数。

3.1 四类地区参数α，β，γ的估计

对参数α，β，γ的估计是计算科技进步贡献率的核心，将（1）式分别对K，L，H求偏导数，并整理得：

α=YK•KY（3）

β=YL•LY（4）

γ=YH•HY（5）

结果表明α，β，γ分别是物质资本的产出弹性，劳动力

的产出弹性和人力资本的产出弹性。即在技术水平不变

时，若劳动力和人力资本投入量不变，物质资本增加1%，

产出将增加α%；若物质资本和人力资本投入量不变，劳

动力增加1%，产出将增加β%；若物质资本和劳动力的投

入量不变时，人力资本增加1%，产出将增加γ%。规模收

益不变时，α+β+γ=1，也就是说，当物质资本，劳动力和

人力资本的投入量同时增加某一倍数时，产出也增加相同的倍数。

目前国内外的研究，对于α，β，γ的估计方法主要有三种：经验法、比例法和回归法。前两种方法的主观随意性较强，缺乏充分的理论根据；回归法有充分的理论基础，它要求有足够的样本数据，本文的样本数据正好符合该要求，故本文采用回归法估计α，β，γ的值，经整理得：

Y=f(K,L,H)=A•Kα•Lβ•Hγ（6）

为避免多重共线性，把γ=1-α-β代入式（6），然后两边取对数得：

lnYH=

lnA+αlnKH+βln

LH（7）

把表1中31个地区1998-2007年的指标样本数据Y，K，L，H，换算成，lnYH，lnKH，

lnLH，

用式（7）对四类地区的样本数据进行多元回归分析，分别得到四类地区α,β,γ的值。用SPSS软件进行回归分析，结果如表4所示。四类地区的R2都较接近1，表明回归方程具有很高的拟合优度；在5%的显著性水平下，F值也都较大，表明解释变量间有很好的线性关系；同样，四类地区的回归系数α，β也都通过各自的T检验。因此，四个回归方程都通过计量经济检验。

3.2 四类地区各指标年平均增长率的计算

年平均增长率是反映社会现象在较长时期内各期(年)平均增长程度的相对数，以倍数或百分数表示，它等于平均发展速度减1(或100%)。 中国计算平均增长速度有两种方法：水平法和累计法。本文采用水平法计算，具体计算公式如下：

产出年平均增长率：

yi=(tYitYi0-1)×100%（8）

其中Yit为第i类地区产出，Yi0为产出计算期基期的平均值值（1998年的平均值）。同理可以得出固定资本存量，从业人员数和实际人力资本的年平均增长率。根据表1中的样本数据，分别取四类地区各指标每年的平均值，计算得四类地区各指标的年平均增长速率，如表5所示：

3.3 四类地区科技进步速率和各要素对总产出增长贡献率的计算

由索罗余值方程，即式（2）：ai=yi-αki-βli-γhi，计算得到四类地区的科技进步速率，再根据公式（9）-（12）计算四类地区各要素的贡献率，如表6所示：

第i类地区科技进步对经济增长的贡献率：CAi=aiyi×100%，i=1,2,3,4（9）

第i類地区物质资本投入量对经济增长的贡献率：CKi=αkiyi×100%，i=1,2,3,4（10）

第i类地区劳动力投入量对经济增长的贡献率：CLi=βliyi×100%，i=1,2,3,4（11）

第i类地区人力资本投入量对经济增长的贡献率：CHi=

γhiyi×100%，i=1,2,3,4（12）

4 中国及其31个省（市）的科技进步贡献率

4.1 计算过程及结果

根据31个省（市）的隶属度（见表4）和四类地区各要素对总产出增长的贡献率（见表7），计算得到31个省（市）各要素对总产出增长的贡献率，如表7所示。

各地区科技进步对经济增长的贡献率：

EAj=CA1μ1j+CA2μ2j+L+CAiμij

各地区物质资本投入量对经济增长的贡献率：

EKj=CK1μ1j+CK2μ2j+L+CKiμij

各地区劳动力投入量对经济增长的贡献率：

ELj=CL1μ1j+CL2μ2j+L+CLiμij

各地区人力资本投入量对经济增长的贡献率：

EHj=CH1μ1j+CH2μ2j+L+CHiμij

其中，μij为第j个地区隶属于第i类别的隶属度。

然后用各个地区的贡献率乘以该地区的GDP占全国GDP的比重，得到中国科技进步对经济增长的贡献率其计算公式为：

EA=EA1w1+EA2w2+L+EAjwj=35.67%

同理得，中国物质资本贡献率为：

EK=EK1w1+EK2w2+L+EKjwj=58.86%

中国劳动力贡献率为：

EL=EL1w1+EL2w2+L+ELjwj=5.42%

中国人力资本贡献率为：

EH=EH1w1+EH2w2+L+EHjwj=-0.09%

其中，wj(j=1,2,...,31)为第j个地区的GDP占全国GDP的比重。

4.2 结果分析

由上述计算结果知，中国科技进步贡献率为35.67%，物质资本贡献率为58.86%，劳动力贡献率为5.42%，人力资本贡献率为-0.09%。说明中国经济增长主要依靠资金的投入，劳动投入对中国经济增长的作用很小，科技进步贡献率还有较大的增长空间，中国应该更好地依靠科技进步促进经济增长。

由表6和表7，从整体上看，中国各地区经济增长主要依靠科技进步和资金的投入，劳动力的贡献率都比较小，在10%以下，而大部分地区人力资本的贡献率甚至是负数。由图1，中国科技进步贡献率为35.67%，各省市中上海最高为54.53%，其次是北京为49.57%，远大于第四类地区的29.32%，其中最低的是四川为29.39%，另外，安徽，广西，云南，陕西都不足30%，第一类地区和第二类大部分地区的科技进步贡献率均高于全国水平，而第三，四类地区均低于全国水平，说明我国地区之间科技发展不平衡。这是由于第四类地区都是西部地区，由表7，第三，四类地区资金投入贡献率都在63%以上，四川最高达到65.14%，第一类地区资金投入的贡献率最低，也达到了40%，说明中国大部分地区经济的增长主要都是依靠资金的投入，经济增长呈明显的粗放型发展态势。而由表5也可以发现，四类地区资金投入的弹性系数是呈下降趋势的，也就是说如果只是盲目加大资金的投入，产出并不会随之一样的增加，其增长趋势会逐步递减。这是因为科技进步对经济增长的作用并没有发挥出来，甚至制约了大量资本投入对经济增长应起的推动作用。因此，必须注重科技水平的发展，显然，中国科技进步贡献率的总体水平与发达国家的60%- 70%还有较大差距，在投入资金的同时也要提高科技水平，发挥科学技术应有的作用，也能提高资金的产出弹性，这样才能促进经济更好的发展。

由表7知，劳动投入量的贡献率较低，是因为劳动力投入量的增长速率较慢，这是符合实际情况的。“人多力量大”的时代已经过去，现代社会讲求的是效率，要求增加个人产出，故劳动力投入量增长较慢。要提高劳动力投入量的贡献率，就应该增加劳动力投入量的产出弹性。而第一，三，四类地区人力资本的贡献率都是负数，这是因为本文中的实际人力资本是一个相对数，某地区的实际人力资本与该地区的产出成正比，而与未受过教育的劳动者的平均工资成反比。从表8可以看出，第一，三，四类地区1998-2007年的未受过教育劳动者平均工资增长速率大于人均GDP增长速率，故这三类地区实际人力资本的贡献率呈负数。而第二类地区人均GDP增长速率大于未受过教育劳动者平均工资，故为正数，但其值也比较小。这种情况正好说明中国社会处于良好的发展状态，因为未受过教育劳动者代表社会最底层的劳动人民，他们的工资增长速度快，就能保证全社会劳动人民的生活水平，就能说明社会的发展是健康的。而第一类地区是中国最发达地区，消费水平高，工人工资水平增长快是应该的，而第三，四类地区是中西部地区，其未受教育劳动者平均工资增长快，是因为国家扶持力度大，政府保障工人的福利和待遇。而第二类地区的人均GDP增长速率大于未受过教育劳动者平均工资，并不说明该类地区工人的工资水平就很低，而是由于该类地区大多是沿海一带的城市，海外投资大，地方经济实力雄厚，导致其GDP增长速度很快。

由以上分析，实际人力资本的贡献率呈负数就是因为

未受过教育劳动者平均工资增长速率大于人均GDP增长速率，而要提高实际人力资本的贡献率不可能降低未受过

教育劳动者平均工资，所以就必须加快经济的发展，提高GDP增长速率。促进经济的发展不能孤立的增加或减少某一个生产要素，而要注意各生产要素之间的相互影响和制约。要充分认识到科技进步在经济增长中的作用，可以加大高校等科研机构的科研经费的投入，帮助中小企业进行技术革新，加强科研机构和企业的合作，促进科技成果的转化，实现经济效益。从而带动其他生产要素贡献率的提高。

5 结 论

自从20世纪60年代，美国布鲁金斯学会的研究人员丹尼森（E.F.Denison）用自己首创的“经济增长因素核算法”全面分析美国经济增长的原因以来，很多学者开始研究科技进步对经济增长的贡献率，并提出了多种测算模型。中国在20世纪70年代末开始对科技进步与经济增长的关系进行深入，系统的研究。本文提出了一种新的测算方法，但测算过程中仍然还存在一些问题，主要有两个方面：第一，生产要素衡量指标的选取。本文通过大量实验发现，各生产要素选取不同的衡量指标，对弹性系数的估计有较大影响，从而影响科技进步贡献率的测算结果。而目前对于该问题国内外并没有一个统一的参考。第二，弹性系数的估计方法。目前所有的弹性系数估计方法都存在这样或那样的不足，运用最广泛的回归法也有其缺点，就是对样本数据非常敏感，如果选择不当也直接影响测算结果。这两个问题也是科技进步贡献率测算中的两个难点，也是本人后续研究中将要攻克的问题。例如，可以考虑用引入软计算的方法神经网络等来估计弹性系数。

（编辑：李 琪）

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Empirical Research on Calculation of Contribution Rate of Science and Technology Progress in Provinces in China

LI Lanlan1 ZHU Kejun1 GUO Haixiang1,2

(1.School of Economics and Management, China University of Geosciences, Wuhan Hubei 430074, China; 2.School of Management, Xi’an Jiaotong University, Xi’an Shaanxi 710049,China)

Key words science and technology progress; contribution rate of science and technology progress; CD production function; Solow method

作者：李兰兰 诸克军 郭海湘

科技进步发展地方经济研究论文 篇3：

基于转变经济发展方式视角下的地方政府改革

摘 要：转变经济发展方式，是当前和今后一个时期我国政府面临的主要任务和重大挑战，关系着能否实现国民经济又好又快的发展。而政府行为和治理方式的转变对转变经济发展方式具有极其重要的作用，地方政府作为国民经济区域增长主体和次级协调主体，不但要高度认识到其重要性和紧迫性，而且要加快自身改革，以推进当地经济发展方式的转变。

关 键 词：经济发展方式；地方政府；改革

收稿日期：２０１０－１２－２８

作者简介：周伟（１９７８—），男，甘肃静宁人，武汉大学政治与公共管理学院博士研究生，研究方向为公共组织和公共政策。

基金项目：本文系２００７年度国家自然科学基金立项资助的管理科学重点项目“基于善治取向的我国地方政府规模与结构优化研究”的阶段性成果，项目编号：７０７３３００３。

２００７年，党的十七大将转变经济增长方式中的“增长”改为“发展”，正式提出了转变“经济发展方式”。国家“十二五”规划的建议在总结“十一五”期间经济社会发展取得巨大成就的基础上，明确提出了加快转变经济发展方式，促进经济长期平稳快速发展的战略任务。这是党和政府在总结经验教训、深入探索和全面把握我国经济社会发展规律的基础上确定的重要方针，也是从当前国际和国内实际情况出发提出的重大战略。加快经济发展方式转变不仅是我国经济领域的一场深刻变革，关系到经济的可持续发展，而且关系到改革开放和社会主义现代化建设全局。我国经济发展方式的转变必须要有政府的积极参与、推动和有力协调。地方政府作为国民经济区域增长主体和次级协调主体，转变其治理理念、推进政府机构改革、转变治理方式、有效实现其职能在实现转变经济发展方式中具有重要的地位和作用。

一、经济发展方式的内涵

所谓“经济发展方式”，是指推动经济发展的各种生产要素投入及组合的方式，其实质是依赖什么要素，借助什么手段，通过什么途径和方式，怎样实现经济的可持续发展。“经济发展方式”一词在西方经济学文献中并不常见。 世界银行曾在其研究报告中使用过“ｇｒｏｗｔｈ ｐａｔｔｅｒｎ”一词。这里ｐａｔｔｅｒｎ一词的准确含义是“类型”，世界银行在题为《东亚奇迹》的报告中，把东亚国家（地区）分为“投资驱动型”和“效益驱动型”。其中，在投资驱动型经济中，投资增长对经济增长的贡献较大。在效益驱动型经济中，总和要素生产率（ＴＦＰ）提高对经济增长的贡献较大。

我们现在对经济发展方式的理解大多是根据马克思《资本论》中的定义来理解经济发展方式的含义的，按照马克思《资本论》的中文译本，农业经济发展方式译作粗放型和集约型耕作；工业经济增长方式译为外延性扩大再生产和内涵型扩大再生产两种方式。学者们根据马克思对经济发展方式的分类，将农业粗放型耕作和工业外延型扩大再生产称作“外延型发展方式”（或称粗放型经济发展方式），这种经济发展方式主要是依靠增加投入实现产出量增长；将农业集约型耕作和工业内涵型扩大再生产称作“内涵型发展方式”（或称集约型经济发展方式），这种经济发展方式主要是依靠提高效率、优化结构来实现经济总量的增长。

由此可见，目前我们对经济发展方式的理解侧重于“经济增长方式”层面较多，在转变“经济增长方式”和转变“经济发展方式”的概念上存在相互混淆的现象。转变“经济增长方式”和转变“经济发展方式”不仅仅是一词之差，两者既有相同的要求，又有着深刻的内涵和要求上的差别。经济增长更多强调的是财富“量”的增加，而经济发展更多强调的是经济“质”的提高。“经济增长方式”一般是指通过改善生产要素质量及其组合结构来实现经济增长的模式，通常把主要依靠物质要素投入、追求产品数量扩张的增长方式称为粗放型增长模式；把注重依靠技术进步、改善管理、提高劳动者素质等途径不断提高经济效益实现经济增长的方式称为集约型增长模式。“经济发展方式”的涉及面更广、内涵更丰富，不仅重视经济规模的扩大和效率的提高，而且强调经济增长过程的协调性、可持续性和发展成果的共享性，对经济发展的理念、战略和途径等提出了新的更高的要求，它所强调的不仅是提高经济增长的效益，还包括促进经济结构、城乡结构、区域结构的优化，经济增长与资源环境的协调，能源资源的可持续利用，分配结构的改善和生活水平、服务质量的提高，人与自然的和谐相处以及经济发展成果的合理分配等。转变经济发展方式，既要求从粗放型增长转变为集约型增长，又要求从集约型增长转变为全面、协调、可持续的发展。

二、转变经济发展方式对地方政府的要求

地方政府，通常指管理一个国家行政区域事务的地方各级政府组织的总称，与中央政府相对应。在我国，地方政府是指除特别行政区以外的省、县和乡三级政府。地方政府作为一个地区的施政中心，不仅是党的路线、方针和政策的执行者，而且是一方经济、政治、社会与文化发展的组织者、推动者和协调者，地方政府的执政理念和执政能力的强弱，对促进其经济发展方式转变的进程和效果至关重要。加快转变经济发展方式对推进地方政府改革提出了迫切要求，同时也提供了良好的契机和动力。

（一）地方政府应积极转变思想观念

政府观念的创新是制度创新、治理方式创新的前提和基础。加快转变经济发展方式：一方面要求地方各级政府破除过去那种对ＧＤＰ增长的盲目崇拜，视经济增长为政府主要追求目标甚至唯一目标的观念，改变过去的数量型经济，大而全小而全的地域行业分布和条块分割、地区封锁等观念，树立市场经济新的发展观，提高经济运行质量的保证机制、优化经济结构和产业布局、依靠科技进步来提高经济增长的效益和质量、注重生态环境保护、加强区域合作等有利于经济发展方式转变的新理念；另一方面要求地方政府由原来的“管理”观念向“服务”观念转变，树立更好的服务于市场经济发展和加快转变经济发展方式的服务理念，建立服务型政府，实现政府的“善政”。地方政府应通过宏观调控手段，为加快转变经济发展方式指明方向；对技术创新和自主创新提供平台和服务；对中小企业多给予支持和帮助，引导其健康发展；重视高素质人才的培养和引进工作，为转变经济发展方式提供智力支持；对产业布局的调整应积极稳妥，协调好各方面的利益，从根本上提高政府为转变经济发展方式服务的水平和能力。

（二）地方政府应转变其职能

地方政府职能的转变是加快转变经济发展方式的关键。地方政府的职能是什么、它应该做什么、不应该做什么以及如何发挥好其职能是当前和今后较长时期内我国经济发展过程中不可回避的问题。党的十六大将我国的政府职能确定为：经济协调、市场监督、社会管理和公共服务。结合转变经济发展方式对地方政府的要求，目前和今后一段时间内地方政府职能应在以下两个方面实现转变：一方面要求地方政府对经济的管理由微观管理转向宏观管理，由直接管理转向间接管理，加强地方政府的经济协调和市场监管职能。合理界定政府与市场、企业之间的边界，减少地方政府行政审批和对经济活动的直接干预，地方政府仅从外部性、公共性、合规性方面对企业投资项目予以核准或备案，加强对市场的监管，履行好对重大项目的规划协调、发布行业信息等服务职能。另一方面要求地方政府切实将政府职能转变到社会管理和公共服务上来。坚持把保障和改善民生作为加快转变经济发展方式的根本出发点和落脚点；合理调整收入分配关系，逐步推进基本公共服务均等化；要把基本公共服务制度作为公共产品向全民提供，建立健全符合国情、比较完整、覆盖城乡、可持续的基本公共服务体系，推进重大民生工程建设，切实解决好群众就业、教育、医疗、住房、养老等方面的基本民生问题。

（三）地方政府应积极培育市场主体，提高应对市场经济复杂局面的能力

受计划经济体制的影响，到目前为止，许多地方政府仍然没有理清政府和市场之间的关系，政府管了许多不该管、管不了、管不好的事，造成政府管理的“越位”、“错位”和“缺位”并存，相对完善的市场运行机制仍然没有建立，市场主体地位的作用没有充分发挥。加快转变经济发展方式，必须正确处理政府和市场之间的关系，培育独立的市场主体，充分发挥市场在经济发展、资源配置中的基础性作用，政府应做好对经济发展的宏观调控和服务。同时，转变经济发展方式将是一项长期的、复杂的系统工程，不可能一蹴而就，需要遵循市场经济发展运行的客观规律。这就要求地方政府必须妥善处理好经济生活中的各种矛盾，善于应对市场经济的复杂局面，营造转变经济发展方式的良好环境。

（四）地方政府间应加强相互合作，统筹兼顾

在以经济建设为中心思想的指导下，各级地方政府为了保护本地区经济利益，从自私的“理性人”角度出发，制定各项政策法规，采取各种措施，力争本地区经济利益最大化，这就造成了各地方政府之间相互封锁的割据状态。这种地方保护主义的经济发展模式，不符合市场经济发展的内在规律，不利于资源的合理配置、经济结构的优化、统一市场的形成，阻碍了经济的健康、快速发展。转变经济发展方式则要求地方政府打破地方封锁，加强合作，促进全国统一市场体系的形成。同时转变经济发展方式不仅仅是经济层面的问题，除了研究资源要素如何合理流动，经济结构如何有效调整等问题外，还体现了“四位一体”现代化建设总体布局的要求。这就要求地方政府在转变经济发展方式过程中要统筹兼顾，不能顾此失彼，也不能厚此薄彼。既要重视经济规模扩大和效率的提高，经济结构的优化和经济质量的提高，更要注重经济领域与其它领域的协调性、经济发展和环境保护的一致性以及经济发展的可持续性和发展成果的共享性。着力解决好城乡之间、区域之间、经济与社会之间均衡发展的问题；着力解决好经济增长过程中节能降耗和环境保护的问题；着力解决好社会保障制度建设中缩小收入差别、实现共同富裕的问题。把转变经济发展方式与民主政治建设、社会建设、先进文化建设一起安排、一起部署，做到整体联动，同步推进。

三、转变经济发展方式过程中地方政府的阻滞因素分析

政府对一国经济和社会的发展以及这种发展能否持续下去具有举足轻重的作用。虽然各级地方政府采取了一些措施加快经济发展方式的转变，但成效并不显著。主要是因为地方政府行为与转变经济发展之间存在矛盾。

（一）思想上没有全面深刻认识到转变经济发展方式的重要性和必要性

转变经济发展方式是当前和今后一个时期我国政府面临的主要任务和重大挑战。从国际上看，２００８年的国际金融危机影响深远，它不仅导致世界经济的整体衰退，而且带来了全球金融体系和世界经济格局的重大调整，过去那种单一依靠追加资源加快经济增长的方式将难以为继，世界经济包括对外贸易未来将进入增速减缓时期，围绕市场、资源、技术和人才等方面的国际竞争更加激烈，同时，能源安全、资源安全、粮食安全、食品安全、环境污染、气候变化等全球性问题更加突出，这不仅要求世界各国之间加强合作共同应对危机，更要求世界各国加快转变经济发展方式，实现经济的可持续发展。从国内看，国际金融危机对我国经济的冲击表面上是对经济增长速度的冲击，但实质上是对我国经济发展方式的冲击。保护生态环境、优化经济结构、提高经济效益、促进地区、城乡之间均衡发展及实现经济社会的全面可持续发展，都要求加快经济发展方式的转变。这就要求各级政府在思想上要高度、全面、深刻地认识到转变经济发展方式的紧迫性和必要性。但各级地方政府在原有发展理念和自身利益的影响下却没有认识到这一点，为寻求地方利益的最大化，各级地方政府反而容忍甚至纵容外延扩张的生产能力和发展道路，直接导致了粗放型发展模式的存在。

（二）实践中仍热衷于片面追求ＧＤＰ的快速增长

在以经济建设为中心思想的指导下，我国各级政府曾将ＧＤＰ的快速增长作为政府的主要施政目标。特别是地方政府将以经济建设为中心片面理解为以ＧＤＰ增长为中心。这种相对单一的发展目标导致了我国社会发展落后于经济发展，造成资源浪费、生态环境被破坏、城乡差距、贫富差距较大等严重的社会问题。因此，党和国家在总结经验教训的基础上，提出了科学发展观，要求以人为本，树立全面、协调、可持续的发展观。但实际上，地方政府仍然热衷于追求ＧＤＰ的快速增长。究其原因：一是地方政府财权与事权不对称。实行分税制以来，特别是取消农业所得税后，地方政府普遍面临着财政困难的问题，然而地方政府又要承担大量的社会公共事务。为了增加财政收入、履行其职能，迫使地方政府不得不把加速ＧＤＰ的增长和扩大税收来源作为头等大事来抓。二是近年来我国为确保经济增长达到一定水平，实施了积极的财政政策。这一政策的实施，一定程度上导致地方政府在投资领域的行政干预能力不断加强，致使一批投资高而效益低、有违市场规律和以破坏生态环境为代价的“政绩工程”、“形象工程”应运而生。地方政府这种单一追求ＧＤＰ增长的行为与科学发展观、转变经济发展方式之间相互矛盾。

（三）缺乏一套完整的政府绩效考核评价体系

当前，地方政府的政绩考核指标体系不健全，仍存在内容片面、指标单一、行为短期化等特点，不能充分体现转变经济发展方式的内在要求。在考核内容上，偏重于经济“量”增长，过于关注地方领导任职期间招商引资、财政收入和ＧＤＰ的增长情况，忽视了经济“质”的提高及社会发展、环境保护和生态平衡等问题；在考核指标上，片面强调数量考核指标，指标设置不全面、不科学，没有涉及到经济效益、城乡差异、区域差异、环境保护、民生改善等基本的指标；在考核主体上，考核主体单一，仅仅依靠政府自身考核自己，缺乏外界的参与和监督，使考核的结果大打折扣，缺乏科学性和真实性。此外，政府官员任期的短期性和目前以ＧＤＰ增长做为官员提拔的主要参考依据，也容易导致地方政府官员力求在任期内使ＧＤＰ总量最大化的短期行为，从而导致转变经济发展方式的困难进一步加大。

（四）缺乏转变经济发展方式的技术和人才支撑

加快转变经济发展方式不仅需要科技的进步和创新，而且需要统筹规划，合理安排，这一切都依赖于高素质人才队伍的培养和建设。但地方政府特别是中西部欠发达地区的地方政府，一方面由于本地自然条件较差，基础设施不完善，区域竞争力不强等原因无法吸引高素质人才投身本地经济社会建设；另一方面，由于基层政府对教育的重视不够，加之财政困难导致的对教育投入的严重不足，直接影响了本土人才的培养。加上人才选拔途径单一，不公平、不公正现象时有发生，高素质人才很难得到重用。高素质人才队伍建设的滞后是制约地方经济发展方式转变的一个重要原因。

四、地方政府加快转变经济发展方式的路径选择

能否实现我国国民经济又好又快发展，关键在于经济发展方式的根本转变能否取得新的重大进展。针对转变经济发展方式对地方政府提出的要求和当前地方政府在推进经济发展方式转变进程中阻滞因素的分析，笔者认为，要加快转变经济发展方式，地方政府必须在以下几个方面进行改革：

（一）按照科学发展观的要求，转变地方政府发展理念和创新地方政府管理理念

所谓科学发展观，就是坚持以人为本，全面、协调、可持续发展，促进经济社会和人的全面发展。科学发展观是用科学的世界观和方法论来看待和解决为什么发展、为谁发展和怎样发展的问题，是关于发展的本质、目的、内涵和要求的总体看法和根本观点。地方政府有什么样的发展观，就会有什么样的发展模式和发展战略，也就会有什么样的发展理念。传统的发展观把单一的经济增长理解为单一的经济发展，简单地把ＧＤＰ的增长作为衡量一个国家或地区发展的唯一标尺，并作为对政府绩效和官员考核的重要标准，从而忽视了经济社会的全面进步，忽视了人的全面发展。从“转变经济增长方式”到“转变经济发展方式”，这是发展理念的重大转变和创新。这一调整符合我国基本国情的逻辑演进，充分体现了科学发展观的内在要求。实现这一转变，地方政府必须在发展理念上树立总揽全局、统筹兼顾、为民服务的思维观念，要彻底改变长期存在的重速度轻效益、重开发轻节约、重外延轻内涵、片面追求ＧＤＰ增长、忽视保护环境和节约资源的倾向，切实树立以人为本、全面协调可持续发展的理念，树立经济效益、社会效益、环境效益相统一的理念。

同时，地方政府必须以科学发展观为指导，创新管理理念。一是树立有限政府的理念。地方政府要坚持有所为有所不为，合理界定政府与市场、企业、社会之间的边界，其行为必须受法律和经济规律的约束。二是树立有效政府的理念。地方政府工作要保持高效的状态， 决策要灵敏快捷，执行要畅通无阻，行政效率要提高。三是树立开放的理念。地方政府施政要面向世界，着眼发展，培育地方政府的美誉度和知名度。四是树立服务的理念。地方政府应根据人民的要求，管理社会公共事务， 维护其利益，提高服务意识和服务质量。

（二）以转变政府职能为核心，推进大部制改革

以转变地方政府职能为核心，深化地方行政管理体制改革，将地方政府职能彻底转变到经济监管、社会管理和公共服务上来，为加快经济发展方式的转变做好服务工作。加快转变经济发展方式要求我们必须进行政府机构改革。我们要以新一轮政府机构改革为契机，推进地方政府大部制改革。所谓大部门体制，是指在政府的部门设置中，为克服和解决政府职能交叉、政出多门、权责脱节等政府管理问题，将那些职能相近、业务范围相同的事项相对集中，由一个部门统一进行管理，从而达到提高行政效率、降低行政成本目标的一种行政管理模式。在推进地方政府大部制改革中，我们要进一步理顺部门职责关系，合理界定政府部门的职责，做到权力与责任对等，避免职能交叉重叠，减少部门之间的相互扯皮和推诿现象。这样，一方面有利于政府机构精简、人员合理分流，有利于降低行政成本，提高行政效率；另一方面，可以避免职能重复交叉、权责划分不清、沟通协调不畅、办事相互推诿等现象，从而有利于打破部门利益界限、畅通政策执行渠道、理顺部门之间关系，为加快经济发展方式转变创造良好的外部环境。

（三）培育市场在经济发展中的主体地位，理顺政府与市场在资源配置领域的关系

我国虽然建立了市场经济体制，但在某种程度上我国仍然是政府主导型经济，市场在经济发展中的主体地位还没有建立，作用还没有充分发挥。加快转变经济发展方式，必须确立市场在经济发展中的主体地位，充分发挥市场在经济发展中的主导作用。这就要求地方各级政府正确处理政府与市场之间的关系，合理界定各自的活动范围，确保市场在经济发展中的主体地位。与此同时，正确处理政府与市场在资源配置领域的关系。政府与市场在某种程度上是两种配置资源和协调社会经济活动的主要机制和制度安排。实践证明，完全由单一的政府或单一的市场来配置资源都会导致经济效率或社会效率的损失。这就需要理顺政府与市场在资源配置领域的关系。一般来说，在同样情况下应遵循市场优先原则，市场机制作用的发挥为资源配置效率最大化提供了可能。但市场并不是完美无缺的，对于市场难以发挥作用的领域，为有效防止由于“市场失灵”导致的公共物品的短缺和经济的非良性发展，政府必须采取以经济手段为主，辅之以相应的行政和法律等手段，通过间接的方式进行宏观调控，保持经济的稳定，使全社会形成竞相提高经济增长质量和效益的氛围，为推动经济发展方式转变创造宽松的环境。

（四）加强地方政府间的合作，提高区域行政能力

加快转变经济发展方式，要求地方各级政府改变原来“群雄割据”的局面，消除对市场化改革的阻力，努力培育和完善区域经济发展的合作机制，提高区域行政能力。在区域经济发展过程中，往往会出现一些带有根本性、地区性的问题，即通常所说的“热点”、“难点”问题，这些问题的解决，需要地方政府之间妥善协商。加强对区域经济发展的协调，是地方政府经济调节中的重要工作。一方面要求各地方政府之间要加强合作，加快建立地方政府间以契约为基础的“协商机制”和区域行政专区的合作机制；另一方面，要求地方各级政府从全局出发，从长远出发，加强合作交流，协调好经济发展之间的相互关系，主要是经济政策、措施、产业、行业经济以及物质文明和精神文明建设之间的关系等，建立统一的市场体系。这样有利于各地方政府在加快转变经济发展方式的过程中能够从整体出发、从长远考虑，避免各地方政府因争夺利益而造成项目规划缺乏科学性及系统性，避免因重复建设而造成资源的浪费，避免因利益争夺而造成市场的分裂。

（五）建立健全地方政府绩效考核体系，加强人才队伍建设

加快转变经济发展方式需要相关制度的配套改革：一是建立健全合理的地方政府绩效考核制度。政府绩效考核主要是对政府班子和领导干部执政情况的考察和评价，合理的绩效考核体系对充分发挥地方政府在转变经济发展方式进程中的作用具有很强的导向功能。中央提出“转变经济发展方式”，预示着我国经济发展不能再走高耗能、低效益的老路。但从各地的实际情况来看，地方政府为了刺激本地经济的发展，仍存在不顾全国利益、强调局部利益，最终导致局部利益和整体利益间相互矛盾的局面。为了避免这一状况的出现，必须以科学发展观为指导，按照科学合理、客观公正、权责统一的原则，科学设计政府绩效考核的内容、标准和方法等指标体系。用科学发展的“指挥棒”来引导各级地方政府和领导干部的发展行为，把各级领导干部的决策行为引导到推动经济发展方式转变的轨道上来。这种指标体系着重考核地方政府执行中央有关政策法令的情况；着重考核地方政府在创造经济社会协调发展的氛围和环境、实现“五个统筹”、公共服务能力、实践科学发展观方面的作为和贡献；侧重于对政绩进行成本——收益分析，不仅要看取得的政绩，还要看为此付出的投入和代价，把发展的成本高低作为判断和衡量政绩的标准之一，正确评价政绩带来的现实成效与长远影响，避免不计成本和代价的重复建设、资源浪费、环境破坏等。二是加强高素质人才队伍的建设。加快转变经济发展方式需要科技的进步和创新作为重要支撑，而科技的进步和创新依赖于高素质人才队伍的建设。因此，各级地方政府应树立人才是第一资源的观念，积极投资教育，提升教育的现代化水平，大力吸引海内外优秀人才，做好人才的培养和管理工作。同时，应提升地方政府公务员的素质和能力，改革干部的选拔录用办法，让高素质人才进入政府部门，为经济发展方式的转变贡献力量。

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（责任编辑：王秀艳）

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作者：周伟