论文题目：农业专利技术国际扩散的动因与机制问题研究
摘要：步入新千年以来,以中国为代表的发展中国家有了参与全球农业科技革命的机会。农业技术和农业产业长期以来是关系到社会发展的关键因素,是过去几个世纪以来人类社会最重要的核心技术之一。由于农业技术涉及到生物、机械、信息、电子、计算机等众多领域,是最复杂、最具科技含量的技术领域之一。农业技术高度的复杂性和极强的应用性导致了农业技术研发投入巨大,自20世纪始,以欧美为首的发达国家集团凭借工业革命以来积累的强大资源和技术实力,在农业技术和产业取得了绝对领先优势,牢牢把握着产业高端和方向。新中国成立以后,尤其是改革开放以来,中国的各项科技水平都取得了长足的进步,农业科技水平持续攀升,结合过去长期以来的科技积累,在很多领域上都取得了明显成效,一改过去农业产业落后的面貌。在部分领域上,中国凭借着广阔的国土面积、多样的生物种类、变化的环境地理特征以及过去研究积累,诞生了相当多具有国际先进水平和较强市场竞争力的农业技术,几十年来的成果积累让中国有了参与世界农业技术竞争的实力。但是由于过去中国的农业技术研发体系基本以国家为主导,极少考虑市场因素,因此在一定程度上限制了农业专利技术的国际扩散;同时在计划经济体制下,少有企业或机构会通过研发获得农业技术专利,因此国际扩散的动力也不强。随着国际经济和贸易环境的变化和中国市场化改革的步伐加快,中国农业专利技术是否应该国际扩散,怎样国际扩散成为了亟待解答的问题。因此本文将牢牢聚焦于农业专利技术国际扩散为什么会发生,怎样发生,存在什么样的扩散过程,有那些影响因素,技术持有机构是否应该进行农业专利技术的国际扩散,怎样选择扩散的方向和模式。从理论和实证两个方面回答以上问题,进而帮助技术持有机构在面临国际扩散选择时做出正确的决策。在技术扩散研究方面,过去的研究内容较多侧重于一般技术在封闭区域内的扩散过程,很少涉及专利技术、农业技术和国际扩散三方面的交叉领域。在技术类别上,过去的研究侧重于非市场特性的普通技术,注重技术对于社会发展的作用和社会因素对技术的影响,较少考虑专利的市场特性;在产业方面,尽管技术扩散发源于农业技术,但研究对象逐步过渡到以工业技术为代表的一般性技术,讨论农业产业特性的较少;在跨区域研究中,分析距离同扩散关系的较多,分析区域特质的较少;从技术角度出发研究较多,从技术持有机构角度出发的研究较少。因此,农业专利技术国际扩散的动力和机制有待进一步挖掘,潜在的影响因素有待进一步的厘清。本文针对农业专利技术国际扩散过程这个核心问题,解构农业专利技术国际扩散的过程,利用实际数据验证国际扩散的潜在动力源泉、影响因素和机制,总结扩散过程中的特点和规律,从而帮助技术持有机构在面临国际扩散选择时做出正确决策。在具体内容安排上,本文共设有包括导论在内的九个章节,导论对本研究进行整体性的概括介绍,说明研究的重要意义、创新点和不足,介绍研究思路、重点、方法。其他具体内容如下:第一章文献评述。这一章主要对涉及农业专利技术扩散国际扩散的相关研究进行了分类和回顾。从技术扩散、农业技术扩散、农业专利技术国际扩散三个维度总结了国内外学者研究农业专利技术国际扩散所涉及的动力与机制、潜在影响因素、扩散过程与模型、扩散过程特点、扩散同经济社会的关联、以及扩散决策等诸多方面成果,同时对已有的研究进行了比较分析和评述。第二章农业专利技术国际扩散的动力、影响因素与机制。这一章主要针对本文的研究对象,农业专利技术国际扩散的基本理论和特征事实进行了系统的梳理。首先剖析了农业专利技术国际扩散的内涵和特点,分析了扩散的宏观和微观动力,阐述了农业专利技术不同于广泛被研究的工业专利。其次总结影响农业专利技术国际扩散过程的主要因素,构建了农业专利技术国际扩散的机制,总结国际扩散的一般过程和规律,为后续章节的分析和研究形成基础。第三章农业专利技术国际扩散的宏观经济动力实证分析。这一章基于以上几章的理论分析,以柯布道格拉斯函数为基本模型进行适当拓展,通过对44国13年的面板数据进行模型检验,结合与本地农业专利技术、历史累计有效技术指标经济效用的对比,分析农业专利技术国际扩散对于不同发展阶段、不同类型国家经济和农业经济发展的不同作用,验证了比较优势、资源限制和应用环境三个宏观经济维度动力的驱动作用和差异。从技术持有机构视角,分析了为什么农业专利技术要在不同国家间进行扩散,怎么扩散最为有利。第四章农业专利技术国际扩散的微观市场动力实证分析。这一章基于七个具有代表性国内外上市企业99-18年的数据作为分析基础,结合第三章的模型,经过针对性的改动,实证了农业专利技术国际扩散对于企业收入和利润的积极作用,揭示了市场条件下技术持有机构进行国际扩散的动力。第五章农业专利技术国际扩散的影响因素实证分析。本章在第二章的基础上,从三个主要影响维度中选取了六个代表性指标,以44国13年的面板数据验证了不同因素在不同发展阶段对于农业专利技术国际扩散的影响,并用一般专利技术的验证结果进行了分析对比,找出了农业专利技术在国际扩散中的独有特点,并根据结果讨论了农业专利技术国际扩散的方向选择和扩散途径。第六章农业专利技术国际扩散机制的实证分析:以猕猴桃为例。根据第二章的理论分析,结合第四章的实证结果,为了检验农业专利国际扩散机制中地理环境条件假设,刻画农业专利技术国际扩散的具体过程,本章选取了猕猴桃作为代表性的农业专利技术,构建了一个体现区域差异和渠道影响的新模型,并利用自1970年以来世界主要猕猴桃产地的国别数据进行拟合检验,最后结合中国农业专利技术红心猕猴桃的数据进行了中国情况的模拟。第七章中国农业专利技术国际扩散的发展和对策建议。本章首先回顾了中国农业专利技术国际扩散的发展历程,总结了现有的主要问题。并根据前面几章的分析结果,提出了有关促进技术扩散,发挥技术扩散效益、帮助技术持有者决策的合理化意见和政策建议。结论与展望:这一章主要对以上章节的研究进行了系统梳理,总结得出了主要的研究结论,并提出了未来的研究方向。根据以上研究,得出了以下主要结论:第一,农业专利技术国际扩散的最主要动力是技术持有机构为了争取更大经济利益,在考虑扩散外部和内部环境条件下,结合市场竞争的影响,所做出的主动博弈选择。在宏观经济层面上,技术持有机构为了突破现有资源的限制,发挥技术的最大效用,选择主动国际扩散;在微观市场层面上,技术持有机构为了获取更大的市场份额,攫取最多的利润,也会做出主动国际扩散的选择。第二,农业专利技术国际扩散中外部环境和扩散渠道是更为重要的影响因素。目标区域外部环境中的经济、人口和专利应用环境等三方面因素对国际扩散的影响较大,内部环境各指标对扩散过程影响有限,同时扩散渠道的影响显著,反映了国际扩散中各区域普遍存在对专利本身产品的忽视,更重视是否能获得技术、如何获得技术,由此凸显了渠道的重要性。第三,农业专利技术国际扩散的机制应在时空统一的前提下包括区域的地理环境异质性,反映渠道对于扩散过程的潜在影响。其中区域地理环境的差异性会体现在对区域最大潜在受众数量的估计上。在研究上,存在以下创新:第一,在扩散机制方面,本文补充了长久以来技术扩散领域研究较少的跨区域扩散内容,提出了结合贸易交流和地理环境因素的新模型,拓展了跨区域技术扩散研究的思路,对进一步在未来形成统一的区域内外扩散理论和模型做了有益的尝试和铺垫,相较于过去的过多专注于距离的跨区域研究有一定的进步和创新。第二,本文研究了技术国际扩散理论在农业专利技术国际扩散领域的实证情况,得出了不同以往的技术国际扩散动力、影响因素和机制,丰富了技术扩散的理论应用范围,为进一步研究扩散理论对具体细分领域的指导作用做出了有益尝试。第三,本文从农业专利技术扩散的宏观经济作用层面着手,展示了不同类型国家对于国际扩散和非国际扩散技术的差异化表现,尤其是结合滞后效应的结果,反映了大国和小国、发达国家和发展中国家对于外来的国际扩散技术的不同态度,对以往的研究是一种新的有益补充。第四,本文通过多种潜在因素在一般专利技术和农业专利技术两个方面作用的对比,展示了农业专利技术扩散不同一般专利技术扩散的独有特性,揭示了贸易对于农业专利技术国际扩散的重要作用,与以往研究略有不同。
关键词：农业专利技术;国际扩散;经济动力;贸易渠道;地理环境
学科专业：国际贸易
摘要
abstract
导论
第一节 选题背景和意义
一、选题背景
二、选题意义
第二节 研究内容和方法
一、研究思路和主要内容
二、研究方法
第三节 研究创新与不足之处
第一章 文献评述
第一节 技术扩散的理论和模型研究回顾
一、技术扩散的基础理论
二、技术扩散的模型和实证
第二节 农业技术扩散的研究回顾
一、农业技术扩散机制
二、农业技术扩散的模型应用
第三节 农业专利技术国际扩散过程和影响因素
一、农业专利技术国际扩散的价值和作用
二、技术国际扩散的滞后过程
三、农业专利技术国际扩散的影响因素
综合评价
第二章 农业专利技术国际扩散的动力、影响因素和机制
第一节 农业专利技术国际扩散的动力
一、农业专利技术国际扩散的内涵
二、农业专利技术国际扩散的特点
三、农业专利技术国际扩散的宏观经济动力
四、农业专利技术国际扩散的微观市场动力
第二节 农业专利技术国际扩散的影响因素
一、农业专利技术国际扩散中的内部因素
二、农业专利技术国际扩散中的外部环境因素
三、农业专利技术国际扩散中的渠道作用
第三节 农业专利技术国际扩散的机制
一、农业专利技术国际扩散体系
二、农业专利技术国际扩散的过程
三、农业专利技术国际扩散的一般规律
本章小节
第三章 农业专利技术国际扩散宏观经济动力实证分析:以宏观经济数据为例
第一节 模型、变量和数据来源
一、模型介绍
二、变量和数据选取
三、研究分组
四、固定效应、内生性和滞后性问题检验和分析方法
第二节 结果和分析
一、农业专利技术国际扩散对经济作用的对比检验分析
二、农业专利技术国际扩散对发展中经济体的作用
三、农业专利技术国际扩散对发达经济体的作用
四、农业专利技术国际扩散对于经济发展的滞后效应
五、农业专利技术国际扩散动因讨论
本章小结
第四章 农业专利技术国际扩散微观市场动力实证分析:以农业企业数据为例
第一节 模型、变量和数据来源
一、模型介绍
二、变量和数据选取
三、固定效应、内生性和滞后性问题检验和分析方法
第二节 结果和分析
一、农业专利技术国际扩散对于企业销售收入的作用
二、农业专利技术国际扩散对企业净利润的作用
三、农业专利技术国际扩散对于销售收入的稳健性检验
本章小结
第五章 农业专利技术国际扩散的影响因素实证分析
第一节 模型、指标和数据来源
一、模型设定
二、指标的选取
三、数据来源和检验
四、检验分组
第二节 结果和讨论
一、一般专利技术国际扩散影响因素的对比检验结果
二、农业专利技术国际扩散影响因素的对比检验结果
三、发展中国家农业专利技术国际扩散影响因素的对比检验结果
四、拓展讨论
本章小结
第六章 农业专利技术国际扩散机制实证分析:以猕猴桃为例
第一节 模型介绍、设定和拓展
一、基础模型的选择和局限性
二、模型拓展和假设条件
第二节 指标和数据来源
一、研究样本的选择
二、数据的来源和选取
三、地理环境指标的选取、数据来源和数值估计
第三节 检验结果
一、假设条件的有效性
二、内外部影响因素的估计
三、跨区域的通道压力
四、异常值分析
第四节 中国农业专利技术国际扩散的数据模拟
一、红心猕猴桃介绍和数据来源
二、红心猕猴桃国内和国际扩散过程差异预测
第五节 拓展讨论
一、关于气候土壤条件假设的验证
二、跨区域的通道压力扩散假设
三、国别模型拟合分析
四、规律性总结
五、中国技术持有机构国际扩散合作模式决策
本章小节
第七章 中国农业专利技术国际扩散的发展和对策建议
第一节 中国农业专利技术国际扩散的发展现状
一、中国农业技术专利国际扩散的发展历程
二、中国农业专利技术国际扩散存在的主要问题
第二节 对策和建议
一、加大重视力度,积极推动农业专利技术的对外扩散
二、积极通过国际贸易为扩散建立渠道
三、精选国际扩散技术和对象
四、通过提升自身创新减少外来扩散
五、尊重扩散规律
本章小节
结论与研究展望
主要结论
一、农业专利技术国际扩散的动力
二、影响农业专利技术国际扩散的因素
三、农业专利技术国际扩散的机制和模型
对未来研究的展望
参考文献
致谢