第一篇：安全环境与职业健康
环境与职业健康安全方针
安全、健康、绿色、守法、创新
一、坚持两个承诺
两个承诺是方针必须涵盖的内容。
1、“守法”是遵守有关安全环保法规的承诺
遵守有关法律、法规、标准、规范及各种规章制度是环境与职业健康安全管理体系的一项基本要求，也是体系建立和运行的前提和依据。坚持守法的承诺，创造良好的内、外部环境，是本所应尽的社会义务，也是本所生产经营活动正常进行的可靠保障。
2、“创新”是持续改进的承诺
体系的运行遵循PDCA循环法，即：P规划或策划—D实施与运行—C检查与纠正—A评审与改进，如此不断循环，创新管理与运行，持续改进管理绩效，达到体系的不断完善，促进本所的可持续发展。
二、体现本所特点，建立评价框架
“安全”、“健康”、“绿色”既是本所追求的目标，也是本所防治的原则及建立和评价体系目标、指标的框架。
1、“安全”包括人的安全和物的安全。安全是本所一切活动的前提，安全是企业持续、
健康发展的最基本保障。安全重在预防，重在人人参与，重在培养和增强全体员工的安全生产意识、自我保护意识和安全生产技能，确保及时发现并及时消除事故隐患。
2、“健康”即员工的身心健康。员工是本所最重要的财产和资源，是本所持续、健康发
展的主导力量。创造优美、舒适、安全的工作、生活环境，减少或杜绝职业病危害和职业风险，是增强员工凝聚力、提高企业形象、创建先进企业文化的重要手段。
3、“绿色”则反映了我所的业务特点和发展愿望。我所属于科技型企业，绿色是未来发展的主题。我们不仅要做到所区环境绿色，还要做到产品绿色、技术绿色、服务绿色，以超前的意识和全新的形象参与市场竞争，为社会提供优质服务。
第二篇：职业安全、健康与环境保护规定
×××有限公司
职业安全、健康与环境保护规定
为实现企业的永续经营，在创造利润的同时，也为员工创造优美的生活、工作环境，保证员工的安全与健康，保护环境，公司特规定以下制度：
一、生产安全制度：
1﹑公司须贯彻执行国家有关安全生产方针和劳动保护的政策法令，确保安全生产﹑文明生产。
2﹑各级负责人必须在各自职权范围内对安全生产负责，严格执行安全生产责任制，在计划﹑布置﹑检查﹑总
结﹑评比生产和在技术改造﹑设计的同时，都要有安全生产﹑劳动保护的内容。严禁违章指挥和盲目蛮干。 3﹑坚持安全教育制度，新雇工人要实行安全教育;岗位变换人员，临时劳动人员要进行现场安全教育;特种
作业人员要经过专业培训考试合格，持证上岗;不合格者不准独立操作。
4﹑厂内外都应注意遵守交通规则。步行时要走指定信道，注意警告标志，过公共道(如走廊、楼梯等)时不准
嘻笑打闹。
5﹑所有员工必须严格遵守劳动纪律和安全规程。工作前要穿戴好劳动防护用品，检查各种安全设施，经确认
无误方可开动设备。工作中要坚守岗位，不准随便脱离岗位，上班前不准饮酒，不准带小孩进入作业现场。下班后要保持设备﹑环境整洁，做好交接班工作。
6﹑电气设备和线路必须由设备总务课统一安装，手持用电动工具要采用低压装置。检修机械，电气设备时，
必须切断电源，挂上警告牌或派人监护。检修结束后在确认安全的情况下方可接电启用。
7﹑对易燃易爆﹑剧毒﹑放射性和腐蚀性等物品，必须按规定分类管理，专人负责。发电机房、变配电室﹑危
险品等区域，非岗位人员未经许可不得入内。消防器材要设置齐全，妥为保护，保持良好状态。
8﹑厂房场地/设施应符合安全生产要求。凡发现有严重危险的厂房/设施和设备，员工应向上级及时报告;遇
有危及生命和设备安全的紧急情况时，有权停止操作并报告上级研究处理。
9﹑凡发生重大事故或恶性未遂事故的，应及时抢救伤员，保护现场，并立即报告领导和上级部门。对安全生
产有显着成绩的个人，应予表扬奖励;对严重失职造成事故的人员应给予必要的处罚。
10﹑安全监察人员应经常深入现场，制止违章冒险操作和野蛮操作的现象，并进行指导直至恢复正常操作。
二、消防安全制度
1﹑消防工作实行“预防为主，防消结合”的方针，每个部门和每位员工必须遵守国家消防法规和本规定。
2、公司实行逐级防火制和岗位防火责任制。任命管理部经理为防火第一责任人，生产部经理为防火第二责任
人。公司消防工作由消防领导小组及消防员负责实施监督。消防员负责日常消防设备﹑消防器材的检查﹑申购设备及档案记录，以及负责对违反本厂安全规定的纠正﹑处分工作。接到厂消防领导小组发给的《部门消防检查整改通知书》后，应按整改要求及时整改。
3、每年在宿舍和生产现场组织两次消防演习。全厂各部门必须严格按照消防领导小组要求参加演习。
4、新入厂的员工必须进行各种消防器材的使用，发生火灾后应怎样逃生的培训。
5、禁止员工带取火器﹑易燃品(包括火柴﹑打火机﹑香烟及其它易燃物品)进入本厂生产区域。严禁在车间﹑
仓库﹑配电房﹑宿舍﹑饭堂吸烟玩火，做饭烧水，燃放烟花爆竹。
6、严禁破坏灭火器(如拔掉保险销﹑损坏喷管﹑喷筒等)﹑消防栓(如取走水带﹑枪头或挪用消防水或在消防
栓里放杂物等)﹑自动喷淋﹑应急灯﹑出口灯箱﹑防火门等消防器材﹑设备﹑设施。
7、生产需要使用的清洗剂﹑防锈剂等易燃物品，最多只能领取存放一天的需用量，并应加盖密封，专人管理。
使用前需先核算用量并开领料单，经主管签名后由专人领取。废旧瓶子放置专用垃圾桶，严禁乱放﹑乱倒。 8﹑易燃易爆物品装卸时，必须轻装轻卸，禁止撞击﹑滚动﹑重压﹑倾倒和磨擦，在装卸时发现渗漏要进行严
格检查，不具备安全防护条件的危险品不予入库，在运输时要有专人跟车监护。
9﹑上班时间车间安全出口门必须全部打开，不得以任何理由加锁或封闭堵塞。周转箱﹑纸箱﹑卡板及垃圾应
及时清理，保持走道畅通。
10﹑规范货物摆放，货物距电闸﹑电线﹑用电器应保持50公分的距离;门口﹑楼梯﹑走火通道内严禁堆放任
何物品;灭火器﹑消防栓等消防设施前面保持畅通，不得堆放物品阻碍灭火器﹑消防栓的迅速取用。
11、仓库内的物品应分类堆放，留出“五距”：灯距﹑墙距﹑行距﹑柱距、堆距均要留出50公分。
12﹑电线电器由总务课统一安装，禁止其它人员私自引接电源，使用电器。车间下班后必须关闭工作电源。 13﹑机器设备用电全部安装保护开关，维修部定期检测开关功能，检查电线﹑驳口﹑插座等有无磨花﹑爆裂
﹑松脱。严禁导线超负荷工作，做好检查维修记录。
14、外协的建筑队﹑装修队必须服从厂消防领导小组领导，施工期间要特别留意防火，建筑队﹑装修队负责
人即为工地的防火责任人，负责工地内一切安全措施，如疏忽大意引起火灾，将追究其全部责任。
三、环境保护制度
1、为了改善和保护生活环境与生态环境，防治环境污染及其它公害，保障员工身体健康，促进环境保护和增强员工环境意识，结合本厂实际发展需要，实施环境保护措施。
2、公司在营运上的环境因素及相关的重大环境影响，需对之作出一定的响应。环境影响因素指可能与环境产生
相互作用的各项活动，产品或服务，并对这些可以进行合理预计的因素进行运行控制。公司本身必须对环境管理体系加以研究并确定其对环境造可能的影响。
3、公司依照国家法规对本企业进行环境管理，掌握本企业的环境状况，指导各部门进行环境保护工作。由于
环境保护有综合性强，涉及面广的特点，因此，根据国家环保法规本企业应对本企业的环境质量负责，环境管理必须体现“统一管理，分工负责”的原则。
4、公司在制订目标和方针时，必须将所有可能发生的情况考虑在内，尽量通过数字或其它可以断定其符合程
度的方式来表达。
4.1噪音：根据国家标准，工业集中区噪音不超过65分贝，我公司按国家最高要求是每3米65分贝。
4.2废油/废水/废气污染：注塑部废油/废桶由厦门绿洲环保统一收购处理;废气处理已经由水电部进行了专
门工程改造，不影响大气污染。
4.3生活污水排放污染：污水治理达到国家标准并纳入市政排污管网，搞好厂区绿化，美化环境;并落实了雨
污分措施。
5、管理方案包括有时间性的目标、指针，此方案从策略计划至设计，输入材料和能源，生产处理，运输，市
场推广，消耗及弃置或循环再用等方面都必须进行考虑。
6、管理部总务课行使环境管理的权利，并向总经理汇报环境污染情况。重点潜在污染环境的部门必须申报拥有的污染排放设施，处理设施和正常作业条件下污染排放的种类，数量、浓度，排放方式和去向，提供防治环境污染的有关技术资料，并如实，按时填报环境统计报表。已申报登记的污染排放种类、数量、浓度、强度、排放方式和去向有重大改变的，应该重新申明。产生废气、废水、噪声、废渣、粉尘、恶臭气体、放射性物质、振动、电磁波幅射及其它可能的污染物的有关部门，若有以上污染，必须采取有效措施，防治环境污染。污染排放必须符合规定的排放标准。本单位根据政府的要求，对危险废物，垃圾和污水已进行了集中处理。
四、EHS小组制度
1、目的
为监督制度落实执行情况，同时也不断改善，公司特设立EHS小组，定期组织例会，至少每两个月一次。同时向上层反映对影响或可能造成影响员工安全、健康和环保的问题，以便制订相应的纠正改善措施。
2、组成
EHS小组由各部门课长及以上人员及员工代表组成，管理部经理担任组长。
2.1组长职责：主要负责组织和安排每2个月一次的检讨会议，并将有关问题向总经理报告。每年的12月
份需要制定出下一EHS会议的时间表。同时扩大早会上对公司员工关于EHS相关知识的培训宣导。
2.2组员职责：主要反映一些影响到员工安全、健康和环保的问题，以及负责相关制度的落实和执行，同时
可以提出改善建议。
3、章程
3.1小组至少每2个月要举行一次例会，每次正式开会要至少提前一天书面通知各部门。
3.2每次会议必须由八人以上参加，方可进行开会，讨论方案才有效。
3.3每次会议议程如下：
a.回顾上次开会有待跟踪及验证事项。 c.会议总结。
b.提出本次会议新建议。 d.制定下次会议日期。
4、培训
4.1新员工进厂后，公司人事课须安排对新员工进行EHS知识培训，同时将EHS知识编入新员工培训教材内。
4.2周一扩大早会，对公司所有员工宣导有关EHS知识和注意事项，以便大家提高自我保护意识和环境保护意识。
总经理室
2006年12月28日
第三篇：质量/环境/职业健康与安全体系审核要点
一、 手册及文件评审；体系总体评估（Q：4.2.2；E：4.1；O：4.1）
1）手册是否界定质量/环境/安全相应体系的范围？是否有质量体系条款删 减？删减合理性如何？
2）手册是否包含或引用必须的程序文件？是否有过程之间关系的描述？
3）结合公司文件体系及运行状况总体评估质量/环境/安全运行情况？
二、方针目标（Q：5.3，5.4.1；E：4.2，4.3.3；O：4.2，4.3.3）
1) 查质量/环境/安全的方针、目标：
2) 是否形成文件，并有正式批准的证据？
3) 质量/环境/安全目标是否与质量方针一致？是否是在质量/环境/安全方针的框架下展开的，与所确定的范围是否一致？
4) 在与质量环境管理相关的职能和分层次上是否建立了质量/环境/安全目 标？是否形成了文件？有批准的证据。
5) 针对相应的环境/安全目标是否有相应的方案，方案是否包括：时间、方 法、责任人？
6) 各部门是否已经对相关的目标完成情况进行统计，是否实现？如果没有实 现是否已经有相应的改进措施？落实情况？是否形成了文件？有批准的证据. 7) 质量/环境/安全方针是如何向全体员工传达的？并通过其他过程审核时与 各个层次员工的接触，了解员工对质量/环境/安全方针的理解程度；
8) 质量/环境/安全方针在什么时机评审？如果已经进行了评审，查评审的情 况，是否保证了质量/环境/安全方针的持续适宜性？
三、环境因素/危险源辨识（E：4.3.1；O：4.3.1；）
1) 是否按照工作流程或部门职责识别了环境因素/危险源，并保留了环境因 素/危险源清单等相应的记录，是否有审批？环境因素/危险源是否齐全？
2) 针对危险源辨识、风险评价、控制措施是否形成程序文件？查看文件或询 问相应程序规定。
3) 是否已经评价并有相应的评价记录，有重大环境因素/危险源清单等记录？
4) 是否已经针对重大环境因素/危险源建立了相应的控制方法，如：运行控 制程序或目标方案？查看控制措施记录。
5) 重大环境因素/危险源是否经过评审或重新评定？查看风险评价记录。
6) 是否有关于重大环境/危险源的监测或检查？查看记录。
四、文件管理（Q：4.2.1，4.2.3；E：4.4.4，4.4.5；O：4.4.4，4.4.5）
1) 查文件的编制、审核、批准的相关记录；
2) 通过交谈了解实际情况与文件是否相符？
3) 查文件的发放、借阅、更改等是否符合相关文件的规定，如果是用发放记 录进行控制，发放记录能证实发放的全部情况吗？是否能区别文件的发放对象？是否有发放编号？是否有文件的签收的证据？
4) 标准要求必须形成程序文件的过程：环境因素、法律法规和其他要求、能 力、培训和意识、信息交流、运行控制、应急准备和响应、监测和测量、合规性评价、文件控制、记录控制、内部审核、不合格品控制、纠正措施和预防措施，是否制定了程序文件？相应的文件、记录清单和有效文件清单？
5) 抽查不同部门现场的文件与文件的发放记录是否一致，查现场的文件的受 控情况，到文件的使用部门，查相关的文件是否发放到位？有效、在用的文件是否能够提供？
6) 各部门使用的文件是否保存完好？内容是否清晰？是否会产生有误的信 息？
7) 规定了哪些文件评审的时机？是否按规定的时机对文件进行了评审？文件评审发现了哪些问题？是否引起了文件的修改？文件修改经过审批了，对文件更改的审批符合文件管理的规定吗？更改后的文件是否保证了充分性和适宜？
8) 查文件的作废管理：作废文件是否都已收回或自行销毁？收回的废文件是 否已销毁？如有发放记录，可从中抽一些作废文件查收回或销毁的证据；合理保留的废文件是否有标识能防止误用？
五、 记录管理（Q：4.2.4；E：4.5.4；O：4.5.4）
1) 查看记录控制程序，了解其记录的控制措施？
2) 查记录清单、记录的归档情况，记录是否清晰、易于识别和检索？
3) 查现场的使用的记录与受控版本是否一致？
4) 结合其他过程的审核，查相关记录的贮存、保存期限和处置？
六、法律法规及外来文件的管理（Q：4.2.3g）,7.2.1；E：4.3.2，4.5.21；O：4.3.2，4.5.2）
1) 外来文件/法律法规的分类情况如何？职责如何安排？特别是对外来文件 /法律法规更新的跟踪渠道和职责怎样规定？
2) 查外来文件/法律法规清单或目录，组织对与质量/环境/安全管理体系有关的外来文件是否识别充分了？特别是新换版或修订的外来文件是否已识别？
3) 外来文件/法律法规的发放如何控制？重要的外来文件是否有明确的发放 对象？
4) 作废的外来文件/法律法规是否收回或销毁？
5) 在使用部门查必要的外来文件/法律法规是否有提供？保存是否完好？是 否有无关的外来文件？
6) 如何对守法情况和法律法规的适宜性进行控制和评价？是否定期的进行 评价？收集的法律法规是否与重要环境因素/危险源相对应？
7) 针对公司所确定的其它环境/安全要求是否遵守如何进行评价？查看证实 记录。
七、管理职责（Q：5.1，5.2，5.4.2，5.5.2；E：4.4.1；O：4.4.1）
1) 管理层是如何实现管理承诺的证实（守法宣传；方针制定；目标确保制定；资源评审；管理评审实施等）
2) 通过交谈和查阅相关证据，了解最高管理者是如何传达满足顾客和适用的 法律法规要求重要性的？
3) 通过交谈了解最高管理者提供了哪些资源？这些资源能否满足质量/环境 /安全的相应需求？ 4) 最高管理者以顾客为关注焦点的意识如何？是否清楚如何通过组织的一系列活动来实现？是否明确了责任？是否清楚地了解市场变化和顾客需求？是否了解顾客满意或抱怨的情况？
5) 质量管理体系变更时是否仍在正常有效地运行？
6) 管理者代表是如何履行质量管理体系所需的过程的建立、实施和保持的职责的？
7) 管理者代表通过什么方式向最高管理者报告质量管理体系的业绩？提出了哪些改进的建议？
8) 在提高员工质量/环境/安全意识方面，管理者代表领导协调、组织实施了哪些活动？效果如何？
9) 管理者代表在内审工作中的职责如何？
八、信息交流与沟通、合作与协商（Q：5.5.1，5.5.3；E：4.4.3；O：4.4.3）
1) 各机构、部门和岗位的职责权限是否已明确？没有矛盾、含糊和不一致？
2) 确定的职责和权限是如何向员工传达的？
3) 部门内部与部门之间如何对职责权限、环境因素、危险源、法律法规目标 实现等事件进行沟通的？
4) 本组织有哪些内部沟通渠道和方式？
5) 通过各部门的审核了解各层次管理者对自己的职责和权限是否已经清楚并理解？ 6) 内部沟通有哪些内容？沟通的效果如何？
7) 如何就环境/安全方面的知识向业户进行宣传？
8) 如何接收外来的文件、法律法规关于环境方面的信息接收?如何处理？或分发？
9) 质量/环境/安全意识的宣传教育活动的证据，如会议记录、发言提纲、宣传品、简报、内刊等？
10) 是否在危险源辨识、事件调查、方针及目标制定等活动中由员工进行参与。查看是否建立、保持和实施员工参与的程序。
11) 是否与影响的外部方就安全方面进行协商？
九、管理评审（Q：5. 6；E：4.6；O：4.6）
1) 管理评审频次是什么？是否发生过追加管理评审的特殊情况？
2) 管理评审活动是否进行了策划？查上一次管理评审的资料，包括了输入、输出、评审记录评审报告等资料？各项资料是否满足标准要求？
3) 管理评审的内容围绕质量/环境管理体系持续的适宜性、充分性和有效性？是否评审了质量/环境管理体系(包括方针和目标)改进的需要？
4) 管理评审是否形成了关于质量/环境管理体系及过程的改进、产品的改进、对资源需求的决定和措施？整改的证据是否符合要求？
十、人力资源管理、能力、意识和培训（Q：6. 2；E：4.4.2；O：4.4.2）
1) 查人员能力的确定：根据法规和公司岗位的职责权限规定，是否确定了任职人员相应的能力要求？体现在什么文件中？
2) 相关人员的上岗证书，是否符合要求（抽查电工证、焊工证、内审员证等资料）？ 3) 是否有与质量/环境/安全管理相关的重要岗位？岗位职责如何？现有人员是否符合要求？
4) 抽查部分人员的教育、培训、技能和经验的记录或通过现场考核，确认是否满足能力要求？
5) 是否制定关于培训或招聘方面的计划？查看招聘材料。
6) 对员工进行质量意识培训教育的相关证据，如会议记录、培训记录、宣传品、与各层次员工交谈等。
7) 对培训或其他措施是否进行了评价，效果评价的证据？
8) 如何确定各种服务过程对人员能力的要求？以及现有人员进行考核评估的材料，对发生不符合要求采取的措施？以及措施的实施效果的验证。
9) 如何进行员工能力考核、激励的？
十
一、基础设施（Q：6.3；E：4.4.1；O：4.4.1）
1) 了解各部门基础设施的分类情况，管理的职责和分工是怎样的？管理要求、保养制度等？保养和维修是否符合要求？
2) 对基础设施管理工作的检查如何进行？对基础设施完好状况的检查工作的情况如何？检查的结果怎样？
3) 有问题的基础设施是否进行了处置？对潜在问题是否采取了预防措施？
4) 文件及记录：基础设施管理台帐，基础设施的技术文件资料；现场观察基础设施的管理情况；基础设施申购的相关资料；基础设施大、中、小修及日常维护保养计划及实施记录；对基础设施的检查及后续措施的记录。
5) 环境/安全所需要的设备、设施是否能够满足要求？
十二、工作环境（Q：6.4）
与质量/环境管理体系相关的工作环境的要求，现场工作环境实况，各项管理制度实施的证据，对工作环境检查的记录及后续的改进措施。
十
三、服务过程的控制/运行控制/应急准备与响应（Q：7.1，7.5.1，7.5.2，7.5.3，7.5.4，7.5.5；E：4.4.6，4.4.7 ；O：4.4.6，4.4.7）
1) 各部门提供服务提供过程基本情况的文件，如运输、维修等服务提供过程的文件，服务实现的质量目标是什么？达到了吗？实施记录、对实施的检查和控制记录 。
2) 设定的质量/和环境目标和过程的标准，实现各种目标和标准要求的记录或文件。
3) 与服务过程监督和测量相关设备和监测装置的管理记录，如：测温的仪器、压力表等；
4) 现场服务的提供情况，包括服务过程，监视、监督和检查过程，各种为保证服务质量和环境管理的实现的过程设备和监测装置的现场管理和相关的记录，过程监控和检查活动提出的改进措施证据；
5) 放行、交付活动的记录和现场情况；
6) 为客户提供服务后的满意调查、服务质量跟踪等实施的记录和现场情况；
7) 各服务或设备、机房的现场的各种监视和测量状态标识的样式及现场标识的状况；维修零部件、车辆等的追溯性信息。
8) 服务过程中涉及的顾客财产的登记或台帐，识别、验证、保护、维护的记录，发生丢失、损坏、不适用的情况及向顾客报告的记录； 9) 产品防护的管理制度，现场中防护的标识、搬运、包装、贮存和保护的现状，搬运工具，包装材料及包装后的产品情况，贮存设施和条件等；
10) 各种环境管理要求的废弃物（固废、废水、废气等）的管理、处置的记录以及发现不符合的处理证据，和纠正措施效果的验证；
11) 各种安全管理要求的危险源控制、处置记录以及发现不符合的处理证据，和纠正措施效果的验证；
12) 各类应急相应的预案的实施或演习的证据和演习效果、预案实施效果的评估和改进的记录以及现场的情况。
十
四、与顾客有关的过程及顾客满意/不合格控制（Q：7.2.1，7.2.2，7.2.3， 8.2.1）
1) 查各部门与顾客有关过程的职责安排及分工，查与顾客有关的质量/环境目标和各种目标实现情况的记录。
2) 就服务质量/目标，环境管理目标/方案如何与顾客沟通，并确定顾客的需求(顾客明示的或隐含的要求、法规要求、组织自己附加的要求)？查阅相关的文件和记录。 3) 对向顾客提供的特约服务应查有关的要求的评审：公司是否有能力满足这些要求，如何传达顾客的信息？发现问题时是否采取了后续措施？结果如何？
4) 查与顾客的沟通：如何与顾客沟通？（沟通的证据）对顾客的意见、抱怨和投诉是如何处理的？是否对顾客反馈的信息进行了记录并及时处理，特别是顾客的抱怨、投诉？
5) 顾客满意度的质量目标？是否实现？文件中如何规定顾客满意监视和测量的过程？是否符合要求？顾客满意问卷或调查表，座谈会记录，调查报告和顾客反馈意见登记。
十
五、采购/不合格控制（Q：7.4.1，7.4.2，7.4.3，8.3）
1) 与采购有关的质量/环境体系文件，相关的程序文件和支持性文件，采购要求、采购产品标准等；
2) 相关的职责安排及质量/环境目标（对供方提供的产品或服务的环境要求，以及实现情况）；
3) 查供方评价和重新评价记录及支持性证据(营业执照、资质证书、许可证、调查表、检验报告、样品试用报告、业绩证明材料、过程程序、设备情况、人员能力等)，评价结果及后续措施记录，合格供方名单；
4) 采购文件，如采购计划、采购合同、采购清单等，供货记录或报验记录，采购产品的验证记录等；
5) 采购产品的质量情况记录，及相应的数据分析记录？对发现的不合格物品的处理和相关记录？以及是采取纠正措施的记录。
十
六、监视和测量设备/不合格控制（Q：7.6，8.3；E：4.5.1；O：4.5.1）
1) 查监视和测量设备的管理文件；
2) 按照文件要求的监视和测量设备台帐（包含质量、环境、安全三方面的监测设备），技术资料。
3) 查检定、校准计划；校准检定机构的资质证明，校准记录校准检定证书、标识。
4) 现场对监视和测量设备的管理；在搬运、维护和贮存期间对装置是如何保护的？ 5) 评审以往测量结果的记录；是否能够识别设备的校准状态？
6) 对不合格的监测设备和受影响的产品采取了哪些措施？效果如何？
十七、内部审核/不合格控制（Q：8.2.2，8.3；E：4.5.5；O：4.5.5）
1) 查上一次内部审核所发现的不符合的整改和验证，上次内部审核的范围(是否包括了质量/环境/安全管理的全部工作内容？) 2) 上次内审的资料可包括：审核计划、审核检查表、审核检查记录、审核首、末次会议签到或记录、不合格报告、审核报告、对审核中发现问题的数据分析情况纠正措施及验证报告；
3) 本次内部审核的计划（对具体审核的安排，即审核计划是否合理？审核文件（检查表）的准备是否充分？）
十
八、服务过程和结果的监视和测量/不合格控制（Q：8.2.3，8.2.4，8.3；E：4.5.1，4.5.3；O：4.5.1，4.5.3）
1) 如何对服务过程和结果进行监督和测量以保证质量/环境/安全管理目标的实现？是否有相关的文件规定？查实施的记录和检查的结果中出现的问题及后续措施的记录。
2) 对环境/安全管理的各重要设备、工作过程如何进行监控？实施的过程和结果如何？是否能够提供问题及后续措施的记录？
十九、改进措施（不符合、纠正措施和预防措施）（Q：8.4，8.5；E：4.5.3；
O：4.5.3）
1) 质量/环境/安全目标的完成情况和没有完成所产生的纠正预防措施？
2) 纠正措施和预防措施控制程序及其他相关的文件的执行情况？
3) 来自日常的检查、测量、顾客满意等方面产生的不符合、投诉信息的纠正、预防措施是怎样的？执行验证的效果如何？
4) 查潜在不合格信息记录、纠正措施记录（不合格事实、原因分析、措施计划、措施的实施及结果、措施验证）以及不合格信息记录及评审记录。
5) 查看数据分析结果报告（是否涵盖顾客满意、与产品或服务要求的符合性、过程和产品的特性与趋势、供方相关信息），是否利用分析结果进行体系的改进？查看改进实施情况。
4.2.3文件控制
●受控文件的范围是否界定清楚：
如受控文件包括：质量手册、程序文件以及为确保其过程有效策划和控制所需要的作业指导书、规程等是否纳入受控范围？
●在文件的制定和使用部门抽查文件，证实实施文件控制的情况：
a）在文件发布前是否对已其充分性与适用性进行批准。
b）是否已规定进行文件评审的时机并实施评审？是否根据评审结果的需要对文件进行必要的修改与更新，并再次得到批准？
c）是否能够识别文件的更改和现行修订状态？
d）是否能确保在使用处得到有效版本的适用文件？
e）文件是否保持清晰，易于识别？（抽查外来文件识别标识及识别的充分性，抽查文件收发记录及现行文件的到岗情况）
f）是否识别所需的外来文件，并控制其分发？查国家、行业标准是否有效版本？ g）防止文件的非预期使用，是否采取了有效控制方法（如加以适当标识），若是要保留作废文件时，是否进行了适当的标识。
4.2.4 记录控制
●查看记录清单，并抽查部分记录，查其标识，是否便于检索？
●查看保存期规定，并抽查记录的归档、贮存、保护是否符合要求？ 5.1 管理承诺
●询问最高管理者是否向组织传达了满足顾客和法律、法规要求的重要性？是通过什么方式传达的？
●询问最高管理者，如何落实保证资源的职责？以文件方式，还是口头指令，若是口头指令可对不同层次抽样展开询问，核实其他人回答与最高管理者陈述是否一致？最高管理者应控制哪些资源，如何去确保资源？是否存在问题？
5.2以顾客为关注焦点
●询问最高管理者，是否清楚标准对该条款的要求。
●通过什么方式确保顾客的要求得到确定、满足？并根据询问的线索进一 步核实。此要素要结合7.2.1，7.2.2，7.2.3，8.2.1等来体现其充分性、有效性。
5.3 质量方针
●通过与最高管理者谈话，证实质量方针内容是否体现了标准的要求，能否为质量目标的建立和评审提供框架。
●是否定期或不定期对质量方针进行评审，以保持其持续适宜性。
●质量方针是否传达到组织内成员，抽查不同层次人员证实对质量方针理 解的状况。 5.4.1 质量目标
●面谈并查阅证实性文件：
——质量目标是否体现有能力稳定地满足顾客和法律法规的要求，以及持续改进增强顾客满意方面的内容？是否包括了满足产品要求（产品固有特性）的内容？是否与方针相一致，体现质量方针的要求？
——评价质量目标的适宜性、可测量性、协调性，是否在相关职能和层次 上展开，在各个职能部门收集目标实施的证据。 5.4.2 质量管理体系策划
●从手册的文件审核及现场审核中，证实企业对QMS的策划，是否满足 4.1及质量目标的要求，对体系变更的策划，能否保持QMS的完整性。 5.5.1 职责与权限
●询问最高管理者对质量管理体系有效运行相关的部门及岗位的职责、权 限和相互关系是否予以规定和沟通？如果有文件，查相关文件。
●现场审核时，抽查相关的部门和人员，以证实相关的职责、权限是否与 文件规定一致。 6 资源管理 6.2 人力资源
●是否明确影响产品质量工作的不同岗位人员的能力要求（从教育、培训、技能与经验方面） ●查阅与质量管理体系有关的培训计划、培训记录。
●通过询问了解员工是否认识到所从事活动的相关性和重要性，是否了解 与其有关质量目标以及实现情况。
7.2.1与产品有关的要求的确定
●询问相关的职能人员是否识别并确定顾客的要求（包括交付和交付后活 动的要求），包括顾客没有明确，但规定或已知预期用途所必需的要求（产品的固有特性），以及与产品有关的法律、法规要求。
●对上述产品识别出的要求是否转化为7.1、7.
3、7.4、7.5的输入。
7.2.2与产品有关的要求的确定
●抽查合同评审记录，判定在向顾客承诺提供产品之前，对于7.2.1中确 定的与产品有关的要求是否进行了评审，评审内容是否满足标准的要求。
●对顾客没有提供形成文件的要求时，在接收顾客要求前，是否都进行了 确认？
●产品要求变更时，抽查评审记录及相关文件的修改记录，并询问相关人 员是否知晓已变更的要求？
●合同分类以及评审要求
——施工业：一般分招标阶段、投标阶段、合同草案三个阶段，均需进行 评审，各抽几份查看是否在承诺前进行评审，评审过程是否符合组织的规定。
7.2.3 与顾客的沟通
●是否明确与顾客沟通的职责、权限及渠道、方式，抽查几份与顾客沟通 过程或结果的记录。
●对于顾客的反馈（包括投诉），是否按规定进行处理并及时向顾客反馈。
7.4.1采购过程
●是否对产品实现和对最终产品有影响的采购品如原材料、机加工厂的模 具等进行了控制？
●抽查几类采购原材料、零部件，判定是否明确选择、评价和重新评价的 准则，是否依据准则要求实施。
●是否保持对供方的评价结果及评价所引发的任何必要措施的记录。
●对外包方是否按本条款对其进行了选择和评价/重新评价，是否对外包方相关活动进行了适当的控制？
7.4.2采购信息
●询问采购信息的形式（采购计划/合同、实物、图样等），组织是否考虑 标准7.4.2中a/b/c条款的相应要求。
●能否确保采购要求是充分与适宜的。
7.4.3 采购产品的验证
●组织是否确定并实施进货检验或其他必要的活动，以满足采购要求（包 括对外包过程的验证）。
●当组织或顾客有现场验证要求时，组织是否在采购信息中对验证的安排 和产品放行的方法做出规定。
7.5.1 生产和/或服务提供的控制
通用审核要求：
●是否对生产和服务提供过程的控制进行策划（人、机、料、法、环）并 做出适当的规定？
●适用时生产和服务部门或人员是否得到产品特性的信息，如产品规范、 图样、服务规范等？生产企业指产品图纸、产品标准，服务业指服务规范。必要时，具体作业人员能否得到并执行有效的作业指导书？制造业指工艺，施工业指施工规范、技术交底书，服务业指服务提供规范。
●使用的设备能否满足实现产品特性及过程能力的要求，并对设备有计划 的维护保养？
●是否配备并使用必要的监视和测量设备，或委托检验，实施已策划的监 视和测量活动。
●是否依据策划的安排对产品/服务的放行、交付和交付后活动予以实施？
7.5.2 生产和/服务提供过程的确认
●有无当生产和服务过程的输出不能由后续的监视或测量加以验证的过程，包括仅在产品或服务已交付后问题才显现的过程？如有这样的过程，查看是否对这些过程证实实现所策划结果的能力进行了确认。确认过程是否满足标准要求。 7.5.3标识可追溯性
●询问是否根据监视和测量要求识别产品的状态，现场查看检验状态标识。
●询问有无可追溯性要求的场合，查看是否控制并记录产品/服务唯一性的 标识。
7.5.4顾客财产
●是否充分识别组织控制下或组织使用的顾客财产（包括知识产权）？是 否对供其使用或包含于产品的顾客财产进行验证、保护、防护。顾客提供产品当出现丢失、损坏、不适用情况时，是否及时通知顾客，并予以记录？
7.5.5产品防护
●询问并现场观察判断组织是否在内部处理和交付预定的地点期间对产品 提供适当的防护（包括标识、搬运、包装、贮存和保护）？防护的范围是否包括了产品的组成部分（原材料、半成品和零部件）？
7.6监视和测量装置的控制
●在使用部门，询问主管人员使用了哪些监视与测量装置，并现场抽查监 视和测量装置的校准状态。
●在主管部门，检查：
——组织是否对所有的监视和测量设备（本组织提供的以及顾客提供的） 进行按照标准的要求进行校准、标识、调整、防护等管理，以确保监视和测量结果有效。
——对于监视和测量的装置是否在初次使用前对满足预期能力予以确认， 并在必要时重新确认？
——当发现测量设备偏离校准状态或损坏时，对以往测量结果的有效性是否进行评价和记录？是否对该测量设备和任何受影响的产品采取适当的措施？是否保存了校准和验证结果的记录?
8.2.1顾客满意
●询问组织是否确定了监视、获取顾客满意信息的渠道、方法和频次？是 否确定了分析利用顾客信息的频次、方法和职责？并抽查有关的实施证据。 8.2.2内部审核
●查看是否按规定的时间间隔及审核方案的安排进行了内部审核？并在一年内覆盖组织的QMS全部范围。
●查看内审计划、内审记录、内审报告，以判定：内审的策划是否适宜， 内审员是否具备能力，计划安排是否有公正性；审核过程及结果是否客观、 有效。
●查看内审中不符合项及采取措施的证据，判定消除不符合及其原因的措 施是否有效，是否有跟踪活动，包括对所采取措施的验证和验证结果的报告。
8.2.3 过程的监视和测量
●查看是否明确需要监视和测量的过程？是否明确监视和测量的方法，以 证实过程实现所策划的结果的能力。
●当过程未能达到所策划的结果时，是否采取了适当的纠正措施？
●服务行业，其过程和最终检验一般不可分，允许受审核方不予区别。
8.2.4 产品/服务的监视和测量
●查看是否明确对产品的特性进行监视和测量的时机和要求，抽查用以证 明符合接收准则的监视和测量的证据，并查看是否指明有权放行产品的人员。
●是否有紧急放行情况？如有，是否得到有关授权人的批准，适用时得到 顾客的批准？
●服务业指对服务的测量，一般包括组织评价和顾客评价。
8.3 不合格品/服务控制
●询问并抽查对不合格品/服务的识别和处置记录，判定是否符合标准及程 序要求。
（注：在服务行业中上述处置方式指的是中止不合格服务、道歉、适当赔 偿或给予适当优惠条件等）。
●是否保持不合格品性质以及随后所采取的任何措施的记录（包括所批准 的是让步的记录）？
●是否不合格品得到纠正之后对其再次进行验证？
●对交付或开始使用后发现产品不合格时，是否采取与不合格的影响或潜 在影响的程度相适应的措施？
8.4 数据分析
●是否明确收集数据（如8.2.1、8.2.
3、8.2.4、8.3等）的渠道及数据分 析的职责、方法，是否利用了适用的统计技术？
●数据分析的结果，是否提供标准规定的四方面信息，是否及时传递给相 关的部门。
第四篇：环境与职业健康安全管理岗位职责
水电四局第一项目部 二00八年六月二十五日
批准：
审核：
编制;
项目部经理职责
1、对项目部E&OHS的有效运行负责;
2、负责项目部具体的E&OHS目标，指标的确定;
3、负责配合工程局E&OHS评审工作;
4、负责提供E&OHS运行必要的资源;
5、任命项目部E&OHS主管领导。
项目部环境/安全主管职责
1、协助行政正职抓好本单位E&OHS的运行工作;
2、策划和实施E&OHS，负责按确定的E&OHS方针，组织制定本单位具体的目标、指标;
3、负责配合项目部E&OHS的审核;
4、向行政正职汇报E&OHS的运行情况;
5、负责与外部或上级主管部门的联络工作;
6、负责协调、解决E&OHS运行中出现的各类问题。
项目部副经理职责
1、协助行政正职做好本单位的各项工作，正职不在时，接替其工作;
2、对分工、分管的工作负责;
3、协助行政正职做好E&OHS会议的准备工作，对会议决定的事项，负责组织贯彻落实;
4、主持编制，审查E&OHS技术措施计划，并组织实施;
5、参与分管范围以外的E&OHS管理工作，提出合理化建议。
项目部总工程师职责
1、在采用新技术、新工艺时，同时研究和采取防护措施，设计、制造新的生产设备，要有符合国家标准要求的环保和安全卫生防护措施，新、改、扩建工程项目，认真执行“三同时”规定;
2、重视新产品，新材料、新设备的使用，储存和运输，督促有关部门加强E&OHS管理;
3、主持或参与E&OHS大检查，对重大环境和安全隐患要审查制定整改计划，组织有关部门实施;
4、参加重大环境与职业健康安全事故的调整，并做出技术方面的鉴定。
安全生产管理办公室职责
1、认真贯彻执行环境与职业健康安全管理法律、法规及标准;
2、在安排生产计划时，应有环境保护和职业健康安全方面的内容和目标;
3、负责E&OHS的信息收集、传递、处置，为E&OHSMS评审提供资料;
4、对本部门员工进行环境与安全知识的教育，积极开展各种环境保护和安全生产活动，不断改善劳动条件;
5、积极配合有关部门，参与环境保护和安全生产大检查活动，并协调好各队(厂)之间的关系，保证E&OHSMS的顺利进行;
6、在E&OHS主管领导的领导下，负责E&OHS运行的检查与考核工作，提出E&OHS培训要求;
7、负责对E&OHS目标、指标所涉及的内容实施定期检查和监督，负责E&OHS审核活动的协调、配合;
8、负责本单位E&OHS文件与部分支持性文件的组织编写、颁布、评审、更改及法律、法规文件的获取、确认及使用管理;
9、贯彻执行国家、地方和上级部门的环境保护和安全生产方针、政策、法律、法规和制度;
10、负责组织环境与安全大检查，坚持“三同时”制度，督促解决有关环境与安全方面存在的问题，纠正违章指挥和违章作业现象;会同有关部门搞好环境与职业健康安全管理，不断改善劳动条件;
11、会同有关部门对员工进行环境和安全知识的教育、培训、监督各单位开展好“三级安全教育”工作，配合主管部门搞好特种作业人员的安全技术培训和考核，组织开展各种环境保护和安全生产活动;
12、负责劳动保护用品的使用和检查指导工作，负责各类环境与安全事故的汇总，统计上报工作，参与事故的调查分析和处理。
安全生产管理办公室主任职责
1、贯彻执行国家及上级部门有关环境保护与安全生产法律、法规和标准，组织制定施工局环境保护与安全工作规划和管理办法，并组织实施;
2、主持本部门的全面工作，负责有关E&OHS规章制度、人员培训和文件的审定与签发;
3、监督、检查和指导各施工队、办公室的环境保护及安全生产工作，向主管经理、副经理请示汇报E&OHSMS的运行情况，代表项目部行使管理职权;
4、参加重大环境与安全技术措施的审查，按照“四不放过”原则参与重大环境与职业健康安全事故的调查处理;
5、参与招(投)标工作中与环境保护和安全措施有关的合同评审;
6、做好与其他部门的协调工作。
工程技术办公室职责
1、在E&OHS建立及运行中给予必要的组织协调;
2、编制技术措施计划和进行技术改造时，应确保环境保护和改善劳动条件的措施项目，不得以任何理由削减环保，安全技术设备项目和挪用技术措施经费;
3、编制或修订工艺技术操作规程，标准必须符合环境保护和安全生产的需要，并对操作规程、工艺技术标准执行情况进行检查、监督和考核，及时改进技术存在的问题;
4、负责在新建、改建、扩建和技术改造时，认真执行安全生产“三同时”和环境保护制度，积极采用先进技术和安全装备;
质量管理办公室工作职责
1、对本部门的E&OHSMS负总责;
2、贯彻执行国家、地方和上级部门的环境保护和安全生产方针、政策、法律、法规和制度;
3、做好项目部进厂原材料的检查、验收，对进厂原材料的质量负责;
4、根据E&OHSMS的要求，建立健全本部门人员的安全生产职责;
5、做好与顾客/业主的沟通工作,与设计、监理等部门密切联系/做好工程施工的检查验收工作;
6、配合主管部门参与对特殊部位、承重平台等的安全检查和验收工作。
物资设备办公室职责
1、对管辖范围的环境保护与安全生产负责，建立健全物资安全保障制度;
2、负责按计划，保质保量及时供应环境保护与安全技术措施项目所需设备材料，新设备选型和自行设计制造生产设备时，要考虑设备的环保和安全性能;
3、贯彻执行仓库防火安全管理、化学危险品安全管理及环境保护的相关规定，结合本单位实际制定相应的实施细则;
4、对购买的设备、配件及有关材料的质量负责，质量必须符合E&OHS标准的需要;
5、管理好易燃、易爆和剧毒化学危险品，严格发放制度，储存、发放物资要符合E&OHS管理要求;
6、组织设备安全大检查，经常性检查和特种设备的专业检查，及时发现和消除潜在的隐患，确保安全生产，在安装、改装、拆迁各种设备时，必须符合环境与职业健康安全要求;
7、组织制定、修订设备安全操作规程，会同安全部门认真查处重大设备事故和与人身安全有关的设备事故，拟订预防措施督促落实;
8、签订施工合同必须有环境保护和安全责任系数;
9、负责本部门的环境与安全隐患治理;
10、负责对施工区域、厂区、办公室等部位的施工废弃物进行统一回收，保证固体废弃物的统一处理，避免对环境造成破坏。
经营办公室职责
1、及时传达、贯彻、执行有关环境与职业健康安全管理的法规标准，把保护环境、维护员工健康与保证安全生产，纳入订立各种生产建设和生产维修项目合同的议事日程，使环境与职业健康安全管理得到法律合同的保护;
2、在签定和审定新建、改建、扩建和项目维修合同时负责审查环境保护和安全计划措施;
3、在编制生产经营计划及发展战略规划时，应有环境保护和安全生产方面的内容;
4、在各项工程建设项目中，为确保环境保护和安全生产的安全性、完整性可靠性留足资金;
5、对已签定了合同的生产建设和维修项目的施工过程进行环境保护及安全性监督，确保各项活动与E&OHS法律、法规的符合性;
6、对参加建设的外协队伍的安全生产资质，进行监督检查，严格要求，督促其按时进行审核，保证在施工期间有效;
7、及时与外协队伍签订劳动合同，对施工安全资质不全、过期等的外协队伍，不予其签订劳动合同;
财务办公室职责
1、按规划及时向工程局交纳安全保证基金，并保证返回企业的安全保证基金用于安全范围;按照E&OHSMS运行的要求，为E&OHSMS所需资金提供保障;
2、对E&OHSMS运行中的财务指标进行考核和奖励;
3、组织本部门人员按施工局E&OHSMS建立及运行要求学习E&OHS方针、手册、目标和指标等体系程序文件;
4、在编制财务计划的同时，编制环境保护和安全技术措施费用计划，确保资金到位;
5、审核各类环境因素，安全事故处理的费用支出，并将其纳入经济活动分析内容;
人事办公室岗位职责
1、负责全体员工的教育培训工作;会同安全部门组织对员工的E&OHS技术教育及特殊作业人员的培训、考核;
2、参加重大环境和安全事故的调查处理，办理事故责任者的惩处手续;
3、参加工伤鉴定处理工作;
4、把E&OHS工作业绩纳入干部晋升、职工晋级和奖励考核内容;
5、合理配置人力资源，保证与重要环境因素、危险因素岗位有关人员达到规定要求;组织做好员工的体检工作;
6、在办理临时用工协议时，应有环境保护和安全方面的条款;
7、做好员工环境与职业健康安全管理的计划培训工作;
8、按国家规定，保证安全技术管理人员的配备满足生产经营需要。
8、按照国家规定，保证安全技术人员的配备满足生产经营需要。
二00八年六月二十五日
第五篇：环境与职业健康安全管理工作总结报告
一. 重要环境因素和重大危险源的控制
在对公司环境因素辨识、汇总过程中，根据其环境影响，采用是非判断法和三因子评价法，总结出了公司重要环境因素，并且形成了重要环境因素清单。该清单中对重要环境因素所涉及到的部门和公司的“活动/产品/服务”，并且依据相关的法律法规制定和执行着相应的规程进行运行控制，同时也制定了相应的应急救援预案对应于应急响应。
同样的，在对公司危险源辨识、汇总过程中，根据其风险，采用是非判断法和D=LEC法，总结出了公司中重大危险源，并且形成了重大危险源清单。该清单中对重大危险源所涉及到的部门和公司的“活动/产品/服务”，并且依据相关的法律法规制定和执行着相应的规程进行运行控制，同时也制定了相应的应急救援预案对应于应急响应。
通过有法可依——>有规程可执行——>有预案可响应，这一整套机制，保证了对重要环境因素和重大危险源的有效控制。
二. 合规性评价结果
环境合规性评价结论：公司建立体系以来，各级领导、员工重视体系要求，从污水、噪声、危险废物(固、液废物)、能源等方面加强管理，且各部门均按SOP要求进行操作运行。经安环小组评价，公司各项要求符号环保法律法规要求。
OHSAS评价结论：公司从建立体系以来，重视相关法律法规的要求。从特种设备，危化品安全，消防安全，职业健康等加强管理，各部门按SOP运行。经评价，公司各项要求符合职业健康安全法律法规要求。
三. 目标指标完成情况
为有效监控目标指标完成情况，公司通过目标、指标、方案一览表和目标指标方案实施验收表的形式，清晰、明了地写出了各个项目的完成情况和相关部门检查结果，以及确认人签字。
对于表中所有项目，都得到了很好的完成，并由相关确认人签字确认。
安环科