在当今社会，在很多情况下，我们都会接触到制度。制度对社会经济、科技、文化教育的发展对维护社会公共秩序起着非常重要的作用。如何制定一般制度？以下是小编收藏的《日常监管制度范文》的文章，希望能够很好的帮助到大家，谢谢大家对小编的支持和鼓励。
第一篇：日常监管制度范文
校舍日常监管维修制度
娃多小学校舍日常监管、维修制度
为规范学校校舍的日常监管要求，明确责任，完善措施，杜绝校舍垮塌事故，维护师生员工生命财产安全，维护校园正常教学生活秩序，特制定本办法。
一、明确工作要求。加强校舍的日常监管，是学校防范重特大事故的主要内容之一，也是各级教育行政部门和学校一项重要的基础性工作。必须把这项工作纳入教育行政部门和高校对校舍的统筹管理，列入学校的基本管理制度，把责任落实到职能部门和相关人员，细化监管措施，强化工作落实，及时发现问题，认真进行整治，使每一所学校都能做到万无一失，长治久安。
二、突出监管重点。要对学校所有建筑都进行有效的监管，杜绝垮塌事故。重点是“三无”(无规范设计、无规范施工监理、无规范竣工验收)校舍。特别要注意建筑木梁损伤和虫蛀、腐朽情况;注意钢结构件锈蚀情况;注意墙体和基础的变化;注意屋面、楼梯和厕所空心预制板的断裂。对可能出现的问题，都要制定相关监管措施。
三、认真排查隐患。学校要梳理校舍可能出现的问题，确定监控部位和方式，把日常观察和定期检查结合起来。对重点部位要实行专人观察，对关键环节的定期检查要有明确的时间、内容和方式要求。实施者应具有相应知识和技能(必要时可聘请专业技术人员)，同时配备相关工具。检查建筑时必须上梁仔细查看，有顶的要打开检查。检查人员必须对检查结论负责，检查情况要进入学校安全工作档案，并进行随机抽查。
四、落实整改措施。对观察中发现的情况，要进一步强化观察或报告上级;对检查中发现的问题必须及时进行整治。学校难以判断或解决的，要立即报告(必要时采取紧急避险措施)。
五、完善管理制度。各级教育行政部门和高校要结合实际，制定校舍数据收集，隐患排查、整治及监控的措施。督促学校和基层单位根据校舍类型、年限、结构、材料等情况确定监管重点，制定操作要求;把责任分解落实到具体人员(有条件的应在校内公告);健全校舍定期检查、维修和隐患及时整治的制度。在制定制度过程中要广泛听取师生员工意见，集思广益。
六、健全校舍档案。教育行政部门和学校要在建设部门指导下完善校舍档案，使校舍从建设、使用到报废拆除都有完整的资料，平时检查监控、整治维修情况都有详细的记载，据此主动研究隐患发生变化的规律，提高日常监管的针对性和有效性，同时要建立校舍隐患台帐和整治后销帐的制度。对原有“三无校舍”要通过认真排查，收集相应数据后重新建立档案。
七、强化专业培训。各级教育行政部门和高校要按分级负责原则，采取多种方式培训学校校舍管理人员。使他们清楚自身职责，知道应该作什么，应该怎样作，同时掌握相应操作技能，具备基本分析判断能力。要结合实际，普遍对师生员工进行校舍安全知识教育，使他们都能参与到校舍日常监管工作中来。
八、加强督促指导。各级教育行政部门和高校要通过完善制度和加强检查，掌握校舍安全基本数据和基层工作情况，针对隐患发展变化规律和普遍存在的问题，把握重点，作好指导督促。要大力总结推广确有实效的作法，调动基层的积极性和创造性。要强化责任落实，对未切实履行职责的人员必须按有关规定追究相应责任。
九、各部的维修说明。
1、门、窗保持完整无损，开启灵活，玻璃五金齐全，油漆完好，铝合金窗要保证推拉灵活，玻璃、皮条完好无损。
2、屋面应保持不渗漏，无破损、无杂物，平整完好，排水畅通。屋面每年雨季前检查维修一遍，确保使用。
3、墙体应保持完好、平整、牢固、无裂缝、内墙瓷砖不空鼓、无脱落。外墙不剥落、瓷砖不空鼓、不脱落。内墙可三年粉刷一次。
4、地面应保持平整完好，无空鼓、无裂缝。地面砖无空鼓、无破损。
5、落水管应保持完好无缺，铁皮管每年刷漆一次。
6、勒脚、散水坡应保持完好无渗，房屋周围应保持排水畅通。
7、屋面防雷设施，每年雷雨季节前要检查维修一次，并检测导电功能是否达到要求。
8、水、电设施应定期检测维修，严防跑、冒、滴、漏，确保畅通安全。
十、接受上级部门特别是教育局领导的检查监督，促进校产校舍设施的监管和维修管理工作，保证教育教学事业的发展。
娃多小学
二0一三年九月
第二篇：学校学生日常安全监管制度
(一)周一开学安全管理制度
1、学生往返途中必须注意交通安全，妥善保管好自己的生活用品和现金，防止途中丢失、被窃。
2、进校后所带箱包，要随手携带，加强看管，不要到处乱放，防止遗失、错拿。
3、所带现金应让学校老师代为保管，学生个人身上不能存放大量现金。。
4、学生不准佩戴手饰、手机，已带来的最好让家长带回去，不要放在身边，防止丢失。
5、新生进校不要从地摊或在学校内向陌生人购买生活用品、学习用品等，防止受骗上当。
6、新生不要随便交朋友，特别是校外人员要谨慎相处，防止被骗被诈。
7、注意妥善保存购饭菜专用卡，一旦丢失应及时到食堂微机房挂失，防止卡上钱被他人偷用。
(二)学生日常安全制度
1、进出校门要自觉下车，进入校门后要按规定停放自行车。
2、上下楼自觉靠右行走，不急行、不拥挤。
3、严禁在楼道上，教室内追逐打闹和奔跑，以免滑倒和摔伤。
4、严禁攀爬学校任何一处的的围墙，门窗、围栏、阳台及树木、球架，不准上楼房天面。
5、不准携带易燃、易爆、有毒物品及凶器进校。
6、若照明灯和电风扇等电器发生故障，不得私自动手排除，应报告教师或总务处，由学校电工进行故障排除，不得打开配电箱，触摸电器开关。消防器材未经许可，不得随意搬动。
7、大扫除时注意安全，对高处的玻璃窗和无阳台窗子的外部，不要勉强擦拭。
8、不准私自外出游泳。
9、做文明学生，不要有任何故意伤害他人、窃取他人财物的行为，不允许在任何场所参与打架斗殴。
10、察觉到有不安全因素应及时报告老师。遇事冷静，以保全自身安全为重，不冲动蛮干。
11、上实验课要严格遵守实验室的有关安全要求完成实验。
12、课外活动和体育锻炼，要按有关安全规则进行。
13、在往返家校的路上，要注意交通安全，行路要严格遵守交通规则。
14、参加学校组织的校外集体活动，要严格遵守活动纪律，不得擅自离队个别行动。
(三)学生人身安全管理制度
1、学生人身安全受法律保护，任何人不得侵害学生人身安全。
2、学生在校园任何人不准体罚或变相体罚，严禁老师打骂学生。
3、学生之间应团结友爱，严防发生斗殴打架事件，伤害他人要负一切经济法律责任。
4、学校任何处室不准组织学生开展有害学生身体健康的活动。如擅自组织造成后果的由组织者负全部责任。
5、学校任何人无权对学生进行人身搜查、限制人身自由、扣压身份证或正常书信，更不准私拆他人信件、包裹。
6、不准歧视个别生理有缺限和“后进”的学生，所有学生在政治上一律平等。
7、学校应适当组织学生参加力所能及的劳动，对于有危险的劳动项目不得安排学生参加。
(四)学生个人物资安全管理制度
1、充分发挥学生的自管能力，学生个人物资由学生本人负责保存，应该认真做好安全防范工作。
2、学生身上不要携带太多的现金。
3、学生不准佩戴金银手饰、手机等，违者造成损失自负。
4、使用密码箱的同学，个人密码应严加保密，不得轻易告诉他人。
(五)学生课外、假日活动安全管理制度
1、学生课外、假日活动实行“谁组织谁负责”的安全工作原则。
2、学生的活动一般提倡在校内进行，组织者应落实好安全管理责任制，并采取有效的安全防范措施。
3、如组织学生外出活动，途中要注意车辆交通安全，严禁超载带人带物。
4、不提倡学生到公共娱乐场所开展活动，禁止组织学生参加有危险的活动，如集体到野外、河塘游泳等活动。
5、组织集体外出游玩、野炊等活动，不要搞有危害性的攀登、爬山等活动，在野炊中要注意饮食卫生、用火安全，防止发生食物中毒或火灾事故。
(六)班级安全委员职责
一、指导思想：
为加强我校安全稳定工作，推动校园文明建设及校园治安综合治理各项措施的全面落实，为能给师生创造一个良好的学习生活环境。根据学校安全稳定工作的有关规定，结合我校实际，特制定本制度。
二、安全员选拔：
安全委员由各班班委推选工作责任心强、具有较强的安全管理意识、能热心为大家服务的同学担任，经班主任老师和班委一致审议通过之后，各班安全委员可行使职责，遵照本制度的有关规定执行。
三、目标和任务：
1、安全委员要落实班级安全稳定工作，主要任务是：动员和组织本班学生共同维护校园及班级的安全稳定，开展法制宣传和安全教育，预防各种灾害事故的发生，保证学生生命财产安全和校园网络安全等，维护学校稳定和正常教学工作生活秩序。
2、班级无发生政治、刑事、治安、破坏教学科研和伤亡事故，无火灾火险事故，无违反校纪校规现象。
3、班级学生团结友爱，互帮互助，及时化解各种矛盾，重要事情及时报告。
四、职责和措施：
1、思想上要高度重视本班的安全工作，认真落实学校的各项安全管理制度。
努力学习安全知识，提高为本班同学服务的安全意识。
2、调动本班级学生做好安全保卫工作的积极性，充分发挥共青团员的整体作用，配合学校做好本班的安全防范工作。重点督促做好"四防"(防火、防盗、防破坏、防治安灾害事故)“四关” (关门窗、关灯、关微机、关空调)和用电设备断电工作工作。
3、关注教室安全。班级出操时，离开教室上课(体育课、实验课等)时，午餐时，社团活动时„„，若教室无人，各班安全委员必须关好门、窗和灯。
4、提醒同学不要去校外的小摊贩处买不干净的食物，不吃生食以及过期食品，注意饮食安全。
5、协助学校做好本班级同学的安全宣传，通过班会、知识竞赛、黑板报等形式，定期对同学们进行生命健康和安全常识的宣传教育。使本班同学树立安全防范第一的意识。定期巡视本班范围内的安全情况，对严重违反安全管理规章制度的个人，进行制止、批评教育，不能处理的安全问题及时向班主任或值班老师老师汇报，并及时填写《安全隐患整改通知单》上报学校安全管理办公室，做到嘴勤、手勤、腿勤。
6、督导本班同学自觉遵守交通法规，文明行路、文明骑车，学会安全和科学使用各种家用电器等。
7、参加校内外集体活动时，协助班主任维护好本班同学的乘车秩序，做到有纪律有秩序地乘车，防止发生意外。
8、督导本班同学不在教学场所和人群集中的地方追逐嬉闹，上下楼时不要奔跑，防止发生意外。
9、协助班主任做好防止各种侵权和伤害行为的言行，如金融诈骗、敲诈钱财、语言和肢体骚扰，做到不进营业性网吧、KTV舞厅、酒吧等成人娱乐场所，不与社会闲杂人员交往等的宣传教育。
10、督导本班同学做到科学、文明上网，遵守网络道德，学会保护好自己的私人信息等合法权益。
11、上体育课时，熟悉教学器材正确使用方法，帮助同学做好安全防范工作。
12、在做学科实验时，安全委员必须督促同学们在老师允许下进行正确规范的操作，不能让同学们自己随意操作。
13、协助班主任、学校老师完成临时性安全隐患排查工作及处理突发事件工作。
14、一旦遇到突发事件的有关应急措施，如交通事故、财产丢失、人身伤害以及不法行为的侵害等，及时上报班主任、值班老师和安全管理办公室。
15、每周召开本班安全工作会议，汇总分析本班本周的安全情况，消除安全隐患、提出整改意见和建议、收集有关资料，向班主任报告安全情况。
16、按时参加学校安全委员会议，汇报本班安全情况、存在的安全隐患问题及整改建议，积极向学校献计献策。
(七)安全护送学生制度
为了广大学生的安全，加强学校规范管理，严格组织学生安全离校，特制定教师安全护送学生制度。
一、领导、教师值班：
1、值班人员放学时须提前5分钟到学校大门组织学生放学，值班老师在校门口组织各班学生。
2、凡骑自行车或步行的学生一律必须直接回家，保证交通安全。
二、门卫工作人员在校门外维护路队秩序，督促家长按指定位置站好接学生，确保良好秩序。
三、放学时间：各班准时按照规定时间放学。不拖延时间。所有班级教室内、办公室不许留学生。
四、检查落实：值班领导、教师、学生会要检查各班放学情况，作为班级管理考核的一项重要内容。
(八)学生请假制度
为了贯彻执行《中小学生守则》、《中学生日常行为规范》，培养学生勤奋学习，遵纪守规的优良习惯和作风，特制定如下制度：
一、请假手续由学生本人或者家长履行，不得由别人代替，必须写出书面假条，注明请假的起止时间及原因，请假条只允许一人一张，由德育处统一印制为准。一式两份，班主任留一份，学生一份。
二、事假：学生因事请假，须有家长证明或班主任必须与家长电话联系问清事由。请假在三天以内的由班主任酌情批准，三天以上七天以内由班主任报年级组长批准;七天以上班主任签注意见，年级组长签字，报德育处批准。
三、病假：学生因病请假，须有家长或医院证明，程序与事假程序相同。
四、公假：学生因公请假，应有德育处批准。程序与事假程序相同。
五、学生在校中途请假，如生病须学生填写《学生请假单》，经校医及班主任签字，班主任与家长联系，确保家长来接学生;如学生请事假，班主任需联系家长到校填写《请假单》，当面请假并签字。
六、学生在校外电话请假，班主任须做好电话回访工作，确认电话请假的是否是学生的监护人，并做好电话回访记录，防止学生让人代替家长请假，出现逃学、旷课等违纪事情。
七、各班必须严格执行请假制度，按照“谁签字谁负责”的原则，请准假老师问清情况，对理由不确定、不充分的不予准假，严格把关。
八、门卫必须控制好学生的出入，要有请假条才能放行，并把学生请假单收缴并保存。
九、实行课堂学生点名制，由班主任及每节课上课老师负责，如果发现学生不在，要及时联系家长，问清事由，并把相关情况告之家长。
十、没有特殊情况、又不按上述要求办理请假手续的，按旷课处理。由班主任查明情况，报德育处，按照有关规定进行处理。
Xx中学
第三篇：敦化市质量技术监督局日常监管制度
为保证食品的质量安全，维护消费者合法利益及身体健康，敦化市质量技术监督局制定本制度，旨在控制食品生产加工企业生产条件及产品的质量安全。
1、针对国家实施生产许可证制度管理的28类食品品种，生产加工企业必须具备保证产品质量安全的基本生产条件，按规定程序获得《食品生产许可证》，方可从事食品的生产。没有取得《食品生产许可证》的企业不得生产食品，任何企业和个人不得销售无证食品。
2、获得食品生产许可证的食品生产加工企业，应当按照要求在证书有效期内，每满1年前的1个月内向所在地县级质量技术监督部门提交持续保证食品质量安全必备条件情况的报告。如企业在正常生产中使用新的食品添加剂，应当在使用该添加剂的10日内，向我技术监督局进行添加剂备案修改或增项，若企业在一年内未使用新的食品添加剂，则每年向我技术监督局重新备案一次。
3、获得食品生产许可证的食品生产加工企业应当按照要求，对企业生产加工情况实行生产台帐制度，进行备案管理，包括企业正常生产的原材料、添加剂、生产关键控制点、产品出厂检验、不合格品处理、成品入库及出库及销售等台帐。
4、对食品生产企业实行分类监管制度。根据敦化市食品
生产加工企业的生产条件、管理水平和产品质量状况等因素确定企业质量安全A、B、C、D四个等级,实施分类管理。
5、对企业进行动态巡查，巡查频次则按产品类别和企业级别确定，例如：A类企业一年巡查一次，C类企业则一年巡查四次。每次巡查主要针对企业的生产加工环境，企业的日常监管制度，企业产品的出厂检验及产品的抽查情况进行监督检查，并按照企业在我局的备案情况核实企业正常生产时所使用的原材料、食品添加剂等情况。
6、根据企业的级别及上一的监督检查情况，不定期的对企业的产品进行抽样检验，检验结果将一并附在企业的质量管理档案内，作为企业本的等级评定标准。
7、对于纳入小作坊监管的食品生产加工企业，按照一季度一巡查的主要监管方式，配合辖区内的食品协管员开展不定期的监督抽查，并按照监管、抽查的实际情况填写生产加工小作坊日常巡查记录。
8、针对生产加工小作坊严格按照小作坊管理制度进行监管，严格限定其产品的销售范围，完善其原材料、添加剂及产品销售的台帐制度，并签订食品质量安全承诺书及使用添加剂安全承诺书。
敦化市质量技术监督局
第四篇：日常监管
一、对卷烟、雪茄烟生产企业的日常监管 卷烟生产企业流程
1.卷烟、雪茄烟生产、销售、打扫码业务流程1计划下达。2卷烟生产。3成品销售。(合同签订、合同执行、发货)4打、扫码。 “一打一扫”。“一打”的流程是：计划取码→安排生产→生产打码→数据上传。“一扫”的流程是：出库扫码→数据上传。
2.卷烟、雪茄烟生产企业烟叶购进、调出业务流程1烟叶合同签订2入库3领用(调出)4调剂(转库)。
3.卷烟、雪茄烟生产企业烟用辅料购进、调出业务流程1合同签订2入库3领用(调出)4调剂(转库)。
4.卷烟、雪茄烟生产企业烟草专用机械业务流程1购进2大修3调拨。
5.卷烟、雪茄烟生产企业专卖品报废业务流程(1.申请报废2销毁处理)烟草专卖品报废按程序审批后，在当地烟草专卖行政主管部门现场监督下，企业组织将专卖品进行销毁，并保留存档现场销毁的记录、照片、音像等资料。对报废烟草专用机械常用的销毁方式是砸坏、切割并熔炉;对报废卷烟纸、烟末是焚烧、水浸等;对报废嘴棒是焚烧、液压等;对报废烟叶、烟丝是焚烧、填埋等。对报废专卖品的销毁要求彻底、不留隐患，提倡环保销毁方式。 卷烟、雪茄烟生产企业生产经营的规范要求 1卷烟、雪茄烟生产的规范要求
a.从事卷烟、雪茄烟生产的企业应取得烟草专卖生产企业许可证，严格在许可证范围内开展生产经营活动;b.严格执行国家烟草专卖局下达的生产计划，严禁以任何理由超计划、超进度生产;c.生产的卷烟、雪茄烟应100%在线打码入库;d.不得无码生产、无码备货、超备货计划备货。
2样品烟、试制烟、促销烟生产及管理的规范要求
a.企业应建立“福样促试”卷烟管理制度;b“福样促试”卷烟生产应纳入生产计划内，打码入库;c.不得将样品烟、试制烟、促销烟用于销售或其他违规用途。 3卷烟、雪茄烟销售的规范要求
a.卷烟、雪茄烟销售价格应符合价格管理要求;b.卷烟、雪茄烟销售应签订合同;c.在销售渠道上生产企业只能向取得烟草专卖批发企业许可证的行业内单位销售卷烟、雪茄烟， d.不允许销售未打码的卷烟。
a.从事促销活动只能通过取得烟草专卖批发企业许可证、烟草专卖零售许可证的卷烟经营商在中国烟草总公司的卷烟销售网络进行，所需卷烟必须从促销活动所在地烟草公司购入，并不得以促销名义开展卷烟经营活动;b.促销活动地点必须明显张挂“吸烟有害健康”警语，并不得以中小学生为促销对象;c.促销活动不得采用不正当的竞争手段，促销宣传品单位价值不得高于所促销卷烟的单条价格;d.促销者应当将促销活动的内容、目的、时间、地点、规模、范围报告当地地市级以上烟草专卖行政主管部门，并接受当地烟草专卖行政主管部门的监督管理。
对卷烟、雪茄烟生产企业日常监管的主要内容
一是卷烟、雪茄烟生产企业是否严格按照计划组织生产;二是卷烟、雪茄烟生产企业是否严格按照专卖法律法规和行业规范要求对专卖品进行管理。 1对卷烟、雪茄烟生产、打扫码的监管内容
A.生产方面监管的主要内容是企业组织生产、执行生产计划的情况和成品打码入库的情况。监管的重点是：a.企业是否严格按照计划组织生产;b.有无超计划、超进度、超备货计划生产卷烟的情况;c.生产的卷烟、雪茄烟是否100%在线打码入库，有无违反卷烟打码规定的情况。
B.成品卷烟扫码出库监管的主要内容是扫码出库的流程及管理。监管的重点是：a.卷烟、雪茄烟生产企业卷烟是否存在无码出库卷烟的情况;b.是否存在未经扫码出库的卷烟;c.对报废、不能识别码是否建立了登记制度。
2卷烟运输的监管内容(是准运证、携带证的开具、使用、管理情况)。监管的重点是：a.企业是否建立准运证、携带证管理台账;b.运输卷烟是否按程序办理了准运证;c.准运证、携带证是否货证相符，是否存在无证运输行为，是否有违规邮寄卷烟的行为。
3对工业企业卷烟销售促销的监管内容是卷烟促销行为的规范性。监管的重点：a.是否建立了促销管理制度;b.促销的方案是否得到审批;c.是否存在超审批时间、超范围、超地域开展促销活动的情形;d.是否存在直接以烟向零售户开展宣传促销等情况。
4对专卖品报废环节的监管内容是卷烟、雪茄烟生产企业专卖品报废内控制度建设情况及报废处理专卖品的程序及流程。监管的重点是：a.卷烟、雪茄烟生产企业是否建立了专卖品报废内控制度;b.报废专卖品是否严格履行了报批手续，手续是否齐全;c.是否有向行业外单位销售废弃烟叶、烟丝、烟末、丝束的情况;d.报废处理专卖品是否彻底、不留隐患;e报废烟草专用机械是否及时进行了销毁，是否存在报废设备继续使用的情况;f是否在专卖部门的监督下销毁专卖品;g报废专卖品的档案如图片、音像资料等是否保存齐全。 定期检查
一、定期检查的内容 1.卷烟、雪茄烟批发企业
1)内控机制建设方面的检查内容。a.商业企业要对货源分配、卷烟打码到条等方面制订明确的内管内控制度规定;b.营销系统中的客户信息要与专卖许可证信息系统中的数据一致，要明确修改客户信息、调整类别的权限及程序。 2)生产经营方面的检查内容。a.卷烟、雪茄烟批发企业购进环节中的按合同购进、准运证到货确认、扫码入库等内容;b.货源分配、卷烟打码到条情况;c.客户基础信息管理情况等。 2.烟叶种植收购调拨企业
1)内控机制建设方面的检查内容。a.市、县两级局要加强对预留烟田、育苗、移栽环节的管理，就农户种烟申请、预留烟田、建立烟农信息档案、烟种领取发放、计划分解、合同签订、烟苗发放、合同变更等方面制订工作规程。b.省级局在定期检查时要对市、县级局烟叶种植收购调拨企业管理制度制订、执行情况进行检查. 2)生产经营方面的检查内容。A.烟叶种植收购调拨企业过程中的调拨销售、准运证开具使用、资金结算等方面的规范情况;b.烟叶计划分解、合同签订、烟种购进使用库存、育苗移栽等情况;c.查处超计划种植、合同签订不规范、虚假合同、只签不种、多签少种、少签多种、多户签一份合同等问题。 3.卷烟、雪茄烟生产企业
生产经营方面的检查内容有a.卷烟、雪茄烟生产企业生产经营过程中的原辅材料购进、储存、调拨，b.卷烟交易合同的执行，c.到货确认等环节的规范情况。 4.烟叶复烤加工企业
生产经营方面的检查内容有复烤加工企业按委托加工合同调入原烟、投料加工、产成品发运等环节的规范情况，以及未经审批加工暂无调拨流向的烟叶，卷烟、雪茄烟生产企业所属烟叶复烤车间违规承揽烟叶委托加工业务等内容。
二、定期检查的组织开展
省级局每年对辖区行业内所有烟草专卖品生产经营企业进行一次全面检查，市级局每半年开展一次全面检查。每批定期检查结束后要形成检查报告，通报检查结果，对发现的问题要依法依规进行处理并责成有关单位限期报告整改情况。
1.制订检查方案
内容：a.指导思想和工作目标;b.检查组人员组成;c.检查对象和内容;d.检查时间和步骤;e.检查培训安排;f.检查纪律要求等。 2.定期检查工作准备
(1)发放检查通知。(2)组成检查组。(3)开展检查人员培训。(4)收集资料。(a从其他渠道收集被查单位生产经营相关信息。b要求被查单位准备并提供)。 3.定期检查工作开展
(1)召开检查见面动员会。(2)发布公告、公布举报方式。(3)发放调查问卷。(4)召开座谈会。 4.实地检查 (1)分组开展实地检查。(2)召开碰头会。(3)开展调查核实。(4)收集证据、资料。(5)填写检查工作日志。
三、定期检查报告内容：①检查组工作情况，简要介绍人员组成、工作开展等情况;②对各被检查单位专卖内管检查工作开展情况的评价;③对各被检查单位内部专卖管理监督长效机制以及各被检查企业内部控制体系建设和运行情况的评价;④分类列出检查组查出的违规问题，按要求填写专卖内管检查定期检查发现的违规经营问题明细表;⑤加强内部专卖管理监督工作的意见和建议。
四、检查中发现问题的处理和跟踪督导
对定期检查中发现的问题，要视情形分别进行处理。a对专卖内管履责不到位和轻微违规问题，应向对被查单位下发整改意见通知书，提出整改意见;b对企业内部一般违法违规行为，由有管辖权的烟草专卖行政主管部门处理;c对重大违法违规案件或问题，应当及时上报并移交有处理权限和管辖权限的单位和部门进行处理。 检查单位对被查单位的整改情况要进行跟踪督导。 对卷烟、雪茄烟批发企业的定期检查
重点检查1有无违规购进卷烟的问题，2有无虚假确认的问题，3有无违反扫码规定的问题，4有无违规投放货源、无码销售卷烟的问题。 1.对卷烟购进环节的检查
主要检查按合同购进、准运证到货确认、扫码入库等内容。
(1)需收集的材料。(a内控制度：卷烟合同管理制度、卷烟入库管理制度、卷烟仓储管理制度、卷烟到货确认制度、卷烟扫码制度等。b经营资料:卷烟合同签订情况、卷烟仓库保管账、卷烟入库单、卷烟月购销存报表、卷烟货款结算手续及凭证、货款资金往来账、月到货确认数据、月扫码入库数据等。) (2)涉及的部门。营销中心、物流中心、财务部门等。 -1-
(3)检查方法
1)数据对比分析方法的运用。
如果卷烟入库量大于入库扫码量，应进一步核实是否存在无码入库问题。 卷烟到货确认量大于入库扫码量，应进一步核实是否存在虚假到货确认的问题。
“合同签订量”从卷烟交易系统上采集，“卷烟入库量”从卷烟仓储台账上采集，“财务结算量”从财务应付账款账册或原始记账凭证上采集。 卷烟入库量>合同签订量，应进一步核实是否存在无合同或超合同购进卷烟，如果购进单位为行业外单位，应核实是否存在从无资质单位购进卷烟的行为。
2)实地监管检查方法的运用。对卷烟购进环节实地监管检查，主要实地检查以下环节： 卷烟入库扫码环节。定期检查时，检查人员应到入库扫码现场实地检查扫码入库情况，主要检查入库环节手续查验是否严格，是否坚持对准运证、随货合同、调运单、卷烟码段齐备的卷烟才能办理入库手续，对到货准运证是否登记了管理台账，并在到货准运证上及时加盖“货已收讫”章，扫码及数据上传是否运转正常，对不能正常扫码的卷烟是否按规定手工登录。在每年年底要特别检查是否存在对无码段、无准运证的卷烟办理入库的情况。 卷烟仓储库房。定期检查时，检查人员应到卷烟仓储库房查验卷烟仓储情况，主要检查是否库存有无码段卷烟，盘存部分品牌卷烟的实物数量，与仓储帐上显示的库存数量核对，看是否一致。在每年年底要特别检查是否库存有无码卷烟或贴了下一码段的卷烟。 卷烟退货、移库环节。卷烟退货、移库主要与物流中心有关，在这里与卷烟购进环节合并检查。定期检查时，前一阶段发生卷烟调退货、移库行为的，要检查退库、移库行为手续是否齐全，发生跨区运输的，要检查是否按规定办理准运证，货证是否相符。 2.对卷烟销售环节的检查
(1)要收集的材料。1内控制度：卷烟打码到条管理办法、客户分类标准、货源分配办法、紧俏货源分配办法、新产品投放办法、应急用烟管理办法、货款结算管理办法、卷烟订货(电访、网订)管理办法、卷烟送货管理办法等、对卷烟销售的考核办法等。
2经营资料：历史经营状况、人均销量、毛利率、费用率、主销品牌、月购销存报表、卷烟货款缴存凭证及日记账、业务系统访销配送数据、配送到户记录等。
3其他资料：辖区人口数量、地域情况、访销配送周期和线路、查扣违法真烟台账、上级部门交办任务通知书、举报投诉记录、日常监管开展记录、内管信息系统预警数据等。 (2)涉及的部门：1专卖内管部门、2营销部门、3物流配送部门、4客户服务部、5电访部门、6财务部门等。
(3)检查方法。检查人员首先应对收集资料的分析，查找在卷烟销售及货源投放中容易出问题的环节，确定下一步的检查重点。
通过对资料的分析，判断客户分类标准及货源分配是否科学，紧俏货源分配是否公开公平，新品投放是否切合实际，分析查扣违法真烟数量的波动状况，举报投诉是否涉及行业内部等。对平销、滞销卷烟货源投放标准过于宽松的，要将平销、滞销品牌货源投放列为下一步检查重点;对紧俏货源投放不公开透明的，要将倾斜投放货源作为下一步检查重点;对查扣违法真烟数量近期上升或查扣数量大的，要将重点涉及的品牌作为下一步检查的重点;对举报投诉涉及行业内部单位或个人违法违规的，要进一步检查是否存在类似情况;对卷烟销售考核过分强调销量、结构等指标的，要对销量、结构猛增的地区做重点关注。 A.数据对比分析方法的运用 第一个步骤——查找货源投放异常的品牌和对应的时间段。
找出库存充足情况下，销量波动大的品牌、月份作为重点关注的品牌和重点关注的时间段，销量波动大一般是以月销量超过上月销量50%作为标准。 查找重点品牌和时间段的参考因素：
1卷烟当月销量、库存为整数的品牌及对应的时间段;
2单日销量占月销量15%以上的，单个访销周期销量占月销量50%以上的品牌及对应的异常销量的时间段;
3高价位、紧俏、滞销、新上市品牌; 4销售考核指标中重点考核销量的品牌;
5上级交办任务中或周边单位反馈信息中显示查扣违法真烟中涉及本地外流数量较多的品牌;
6应急用烟、补货数量较大的品牌及对应的时间段;
7现金结算较多，销售时间与结算时间不一致的品牌及对应的时间段; 8客户举报有强压、搭配销售行为的品牌;
9客户经理、配送员、稽查队员反馈信息有外地烟贩来套购收购卷烟的品牌; 10内管信息系统中频繁预警的品牌和对应的时间段; 11批零价格出现倒挂的品牌。 -2- 对卷烟、雪茄烟生产企业日常监管的主要方法
1生产、打扫码环节分别采用数据分析调查核实和实地监管检查的方式开展检查。 A数据分析调查核实方法的运用。 卷烟生产要经过“下达计划(码段)→生产→打码→成品入库扫码→成品出库”这样一个完整的流程，最核心的数据有：生产计划产量、实际生产量、扫码量、出库量等。
第一步——数据采集。
对生产环节进行数据采集，生产计划产量通过“生产经营决策管理系统”采集，或从计划下达文件采集;实际生产量通过车间机台台帐采集;生产报表产量取自企业生产报表数据;成品入库量取自成品库入库台帐数据;码段使用量从“生产经营决策管理系统“采集,应考虑报废码段量,并将异型码进行折算。 对扫码出库环节进行数据采集，扫码数量从“生产经营决策管理系统”采集，成品出库数量从成品库仓储管理台账上采集。
第二步——数据分析对比
第三步——判断分析常见异常情况。通过数据的分析对比，判断分析卷烟生产、打扫码环节常见的异常情况。
a.实际生产量大于计划产量、码段使用量：需要进一步核实是否存在超计划、超进度生产。 b.实际生产量大于报表产量;核实生产车间暂存产成品数量是否合理，是否存在成品卷烟未打码入库情况。
c.成品入库量大于码段使用量：需要进一步核实是否存在先入库，后打码情况。
d.成品库出库数量大于扫码数量：需要进一步核实企业是否未按规定及时扫码，是否存在无码出库的情况。
第四个步骤——调查核实。1核实原始资料的真实性。2从效益工资发放推算企业产量。3从原辅料消耗推算企业产量。4从其他渠道推算企业产量。
B实地监管检查方法的运用。1检查卷烟入库打码情况。2检查卷烟出库扫码情况。3检查车间机台台账登记情况4盘存相关专卖品仓储情况。
2卷烟运输环节
数据分析调查核实和实地监管检查的方式开展日常监管。1数据分析调查核实方法的运用。2实地监管检查方法的运用。 3卷烟销售促销环节
实地监督检查采用实地开展监督检查的方式进行，主要检查a.被检查对象的卷烟促销方案以及促销方案方案的执行情况，b.检查促销用烟的管理情况，判断被检查对象的促销行为是否符合相关规范要求。
4报废专卖品管理环节主要采用实地监管检查的方式开展检查1实地监管报废专卖品的仓储管理情况2实地监督销毁报废专卖品3监督检查报废专卖品的流向 二.对烟叶复烤加工企业日常监管的主要方法
针对烟叶复烤加工企业日常监管重点内容，对烟叶复烤加工企业日常监管主要采用现场检查、实地监管的方法。重点关注以下环节和场所：
1烟梗、碎烟、烟末等副产品及废弃专卖品的仓储场所2实地监督销毁处理烟梗、碎烟、烟末等副产品及废弃专卖品
三、对日常监管中发现问题的反馈处理
对查出的不规范问题，各级局要在收到调查报告后2周内进行核实处理。 市级局发现烟叶复烤加工企业(复烤生产线)违规问题，要在当天向省级局报告，由省级局责成有关单位按规定进行处理。
一般情况下，对内部专卖管理监督日常监管中发现的A.轻微违规问题，a.应向对被监管单位或部门指出存在的问题，提出整改意见，并监督整改落实情况;b.对派出监管和检查的主管部门，采用检查报告的方式反馈检查的情况;c.对行业其他单位或被查单位的上级主管部门，采用检查情况通报的方式通报检查结果。
B.对企业内部一般违法违规行为，由有管辖权的烟草专卖行政主管部门处理;C.对重大违法违规案件或问题，应当及时上报并移交有处理权限和管辖权限的单位和部门进行处理。
四、信息化监管
专卖内管信息系统的主要特点:1省级、地市级、县级局三级贯穿;2全面覆盖“两烟”生产经营;3智能分析数据，自动准确预警;4统一工作标准，规范调查程序
专卖内管信息系统的作用:1有效实施日常监管，可操作性强;2有效实施责任追究;3促进专卖内管机构专业化，利于垂直监管和同级监管。
专卖内管信息系统的主要功能包括：1数据自动抽取，2数据对比分析，3自动预警提示，4内置调查程序。
专卖内管信息系统预警生成由主动获取违法违规线索、系统自动预警两部分构成。 主动获取违法违规线索。通常包括以下几种方式。1受理举报投诉。2上级交办任务。3人工综合分析。
卷烟、雪茄烟批发企业常见预警。
卷烟购进环节预警:1超计划预警。2准运证到货无法(过期)确认预警。3卷烟到货异常预警。 专卖内管信息系统运行管理
省级局可以从以下两个方面考虑预警的科学设置和排查。1科学分析，合理定值。2综合因素，区别对待。(市级局运用内容1熟练应用信息系统。2各项数据资料及时备案。3加强市场调研，统筹调整阀值) 第二个步骤——查找该品牌和对应的时间段的具体货源投放情况。
对以上筛选出品牌和对应的投放时间段均应作为下一步检查的重点。找出重点品牌和对应的时间段后，下一步是检查该时间段内该品牌的具体投放情况。具体的检查方法是登陆内管信息系统或营销系统，将该时间段内该品牌的具体投放情况用表格方式罗列，内管信息系统或营销系统支持自动排序的，将货源投放数据从高到到低排序;内管信息系统或营销系统不支持自动排序的，将货源投放数据导出到E×CEL表中，再进行排序，重点关注投放量靠前的客户数据，看该品牌主要投放到了那些地区和哪些零售户，以下情况重点关注： 1货源集中区域投放。指该品牌卷烟在某一时间段集中投放给了某一区域的零售户; 2货源集中客户投放。指订购数量排序靠前的少部份客户订购了该品牌较大比例的销量，例如10%的客户购进了该品牌某一时间段销售数量的70%以上;
3客户订单数量整齐。指较多数量的客户订单数量整齐，例如在同一访销期内均为100条、50条等;
4客户订单结构异常。例如农村、山区客户订购了较多高档卷烟等;
5客户订单数量异常。客户前期购进的数量少，在某一时间段内突然大量购进，导致总量和单品数量猛增。
第三个步骤——查找订购数据异常的零售客户及订单并开展调查核实。
将前面环节检查到的情况进行分析，查找订购数据明显异常的零售客户及订单，收集这些客户基本信息和订单数据，开展调查核实，调查核实方法、流程、技巧与中级专卖管理员内部监管章节日常监管调查核实的相关内容基本相同，这里不再重复。
调查核实后，综合相关情况，判断是否存在集中投放货源、捆绑销售、强压销售、倾斜货源供应、虚假订单、虚拟客户、为烟贩套购卷烟提供便利及经营人员违法违规倒卖卷烟、截留客户卷烟等行为。
B.实地监管检查方法的运用。对卷烟商业企业定期检查中实地监管检查方法主要用于对无码出库及无码销售的检查。
无码销售必然伴随无码出库，检查人员应到物流中心对商业打码出库环节进行现场检查，检查的内容是物流中心分拣环节是否对即将配送的卷烟进行了扫码，并100%喷打了32位激光码，有无不打码，打通码、测试码的现象。 3.对零售客户信息的检查
(1)要收集的材料。(内控制度：零售客户信息管理制度。其他资料：专卖许可证系统中的零售户数据、营销系统中的零售户数据。) (2)涉及的部门：营销部门、专卖部门。
(3)检查方法。分析被查单位零售客户信息管理制度的相关规定，看是否明确规定了修改客户信息、调整类别的权限和程序，相关规定是否有漏洞，再对照检查具体执行中，是否严格执行了该管理规定。然后查找营销系统中的客户信息与专卖许可证系统中的零售户信息，并进行对比，看是否一致，如果不一致，要找出是哪些零售户存在差异。如果营销系统中的客户数量大于专卖许可证系统的客户数量，要进一步核实是否存在向无证户供货的情形;如果专卖许可证系统的客户数量大于营销系统中的客户数量，要进一步核实具体原因。 4.对三产公司(直营店)的检查 (1)要收集的材料。(内控制度：卷烟货源投放制度，三产公司(直营店)管理制度等。经营资料：对三产公司(直营店)销售数据、三产公司(直营店)进销存报表、卷烟零售台账等。) (2)涉及的部门：营销部门、三产公司(直营店)。
(3)检查方法。主要运用实地监管检查方法开展，具体检查方法如下：从营销系统上提取三产公司(直营店)的订单数据，与三产公司(直营店)的进销存报表上的购进数据核对，看是否一致，判断三产公司(直营店)的购进渠道是否合规。分析三产公司(直营店)的订单，判断其购进的紧俏烟数量是否合理。检查三产公司的卷烟销售情况，还要重点检查是否存在无证批发卷烟的行为，是否存在特供卷烟的行为，是否存在不执行高价卷烟零售限价的行为。
对烟叶种植收购调拨企业的定期检查
重点检查烟叶合同管理、烟叶移栽、烟叶调拨销售、废弃烟叶处理等内容。 1.对烟叶生产环节的检查
(1)要收集的材料。(内控制度：烟叶种植收购合同管理办法、(烟种)烟苗管理办法、烟用物资管理办法、烟叶种植收购合同调整办法等。经营资料：烟叶生产收购计划(含各级分解计划和调整、补充计划)、烟叶种植收购合同签订及审核签章信息、烟种(烟苗)的发放、使用、回收(销毁)信息等。) (2)涉及的部门：烟叶生产部门、烟叶站等。 -3- (3)检查方法
1)数据对比分析方法的运用。通过对烟叶生产环节的数据对比分析，主要从多角度核实烟叶生产计划的落实情况，是否存在超计划收购量、超计划面积发展烟叶生产的行为。 “烟叶计划收购量”、“烟叶计划种植面积”从上级部门下达的烟叶种植计划文件中采集;“烟叶种植收购合同签订量”、“烟叶种植收购合同签订面积”从烟叶合同管理系统上采集，并和实际签订发放的烟叶合同数量对照;
“从烟种(烟苗)发放倒推种植面积”或“烟叶种植收购合同签订面积”大于“烟叶计划种植面积”， “烟叶种植收购合同签订量”大于“烟叶计划种植量”，则需要进一步核实是否存在超计划种植烟叶的问题。
2)实地监管检查方法的运用。对烟叶生产阶段的定期检查中，主要对以下环节开展实地监管检查：
1合同签订情况。对合同签订的检查，主要检查烟叶站点烟叶计划的落实情况和烟叶合同签订情况，从检查烟农种烟申请开始，检查烟农信息档案，以及烟叶合同的签订情况，并从该户烟农领取烟种(烟苗)数量进行印证，判断烟叶种植收购合同的签订是否真实，约定的面积、亩产是否与实际相符;是否有超计划发展烟叶生产的行为;合同签订是否符合公开、公正、自愿的原则;合同调整是否按合规。如果定期检查时，正值烟叶合同签订期，还可以有针对性地进行电话或实地询问烟农，了解烟叶种植收购合同签订情况。
2烟叶移栽阶段。《工作规范》规定，在烟叶移栽完毕后一个月内，省级局要锁定烟叶种植收购合同，组织相关市、县级局，对计划分解、合同签订、烟种购进使用库存、育苗移栽等情况进行全面检查。重点检查合同的签订和烟叶大田移栽情况，走访烟农与实地抽查相结合，要有一定的抽查面，抽查对象随机确定，查处超计划种植、合同签订不规范、虚假合同、只签不种、多签少种、少签多种、多户签一份合同等问题。
对移栽结束后的烟叶专项检查，检查组要抽调相关人员，制定检查方案，设计相应的调查表格，在检查中要注意做好检查记录，对发现的问题要核实清楚，保留证据，力求调查清楚烟叶生产经营真实情况。 2.对烟叶调拨销售环节的检查
(1)要收集的材料。(内控制度：烟叶销售调拨制度、烟叶准运证办理制度等。经营资料：烟叶销售合同信息(合同总量、合同明细、加工地点、合同执行数量、剩余数量)，调拨单信息(份数、调拨厂家、总量、等级、调拨地点)，烟叶货款结算凭据，烟叶发出准运证的开具情况等。) (2)涉及的部门：烟叶销售部门、储运部门、财务部门、专卖部门等。
(3)检查方法。通过对烟叶调拨销售环节的数据对比分析，主要从多角度核实烟叶调拨销售的真实情况，判断有无违规销售、调拨烟叶、无证运输烟叶的行为。
“烟叶销售合同签订量”从烟叶交易平台采集;“烟叶实际出库量”从烟叶仓储帐上采集;“烟叶发出准运证开具量”、“烟叶到货确认量”从准运证管理系统上采集;“财务结算量”从财务部门往来帐款或结算原始凭证上采集。
a如果“烟叶实际出库量”大于“烟叶销售合同签订量”，则需进一步核实是否存在超合同、无合同销售烟叶的情况;
b如果“烟叶实际出库量”不等于“烟叶发出准运证开具量”，则需核实是否存在无证运输烟叶的行为。
c另外检查组还要从财务环节核实货款结算单位是否都是行业内有资质接受烟叶的单位， d烟叶货款的结算是否都是通过烟叶结算专户结算，有无现金结算。
e检查中发现调拨库存烟叶到复烤企业加工的，要特别关注是否向省局、国家局报批并取得了审批件，跨区运输这些烟叶是否开具了准运证。 3.对废弃烟叶的检查 (1)要收集的材料(内控制度：废弃烟叶管理制度等。经营资料：废弃烟叶仓储台账、废弃烟叶出入库记录、废弃烟叶销毁记录、残次烟叶销售合同、残次烟叶准运证的开具情况等。) (2)涉及的部门：烟叶销售部门、储运部门、财务部门、专卖部门等。
(3)检查方法。通过对废弃烟叶的数据对比分析，主要检查废弃烟叶的管理是否严格，废弃烟叶处理的渠道是否规范。
期初结存+接受废弃烟叶数量-发出废弃烟叶数量=期末结存。如果平衡关系不成立的，要核实原因，判断是否有废弃烟叶流失、废弃烟叶管理不规范的问题。
另外检查组还需进一步检查废弃烟叶销毁情况，查阅销毁审批手续、监督销毁记录是否齐备;检查残次烟叶变卖的接收单位是否是行业内有资质接受的单位，残次烟叶销售是否签订了合同，并办理了准运证，从财务环节核实废弃烟叶结算情况，货款结算是否存在现金交易。对发现的异常情况进一步开展调查核实，查清真实情况。
第五篇：中级技能-市场监管日常检查
市场管理 日常检查
举报和投诉的处理(X) 1.举报投诉处理程序：包括①接待、受理登记、初审;②调查处理;
3、归档和答复接待、受理登记。接到来电和来访时，接待人员应对是否属于本部门管辖进行审核，属于本部门管辖的，应将有关内容记录在案，受理登记编号;对于不属于本部门管辖的，接待人员应对其说明理由，并告知其有权管辖的部门。举报、投诉受理部门在接到各种类别的 信件投诉，应填写专门的举报、投诉受理处理文书，登记编号。初审。举报、投诉受理部门对举报投诉内容初步审核后，应提出相应的处理意见：对属于本机构管辖的举报、投诉内容，提出具体承办部门;不属于本机构管辖的，将该举报、投诉移交给有权管辖的部门处理，办理移交手续。调查处理。承办部门或者人员在接到举报投诉受理处理单和有关材料后，应对举报投诉内容进行调查核实;案情较复杂时，经办人员应事先就有关情况进行充分讨论，制定调查方案，必要时，应对有关情况进行暗访;经调查确有违法行为的，应及时立案，按法定程序实施行政处罚。经调查核实，没有发现违法行为的，举报投诉调查即告终结。归档和答复。举报、投诉受理部门调查结果出来后，应及时将调查材料及处理意见整理后归档并及时将有关处理情况答复举报投诉人。
2.处理举报和投诉的注意事项 (1)程序上的注意事项。来电接待，应保证举报电话畅通。在电话铃响3声前，应接听电话。先问候对方“您好”;告知对方接听人员单位、部门名称和本人身份;做好记录准备，做好来电接待记录。负责接待来访的人员应规范接待用语，做到文明接待、热情服务、耐心细致、认真负责。接待时既注重接待的内容，也要注重接待方法和接待程序，提高接待质量和接待水平。
(2)在接待中注意好三个环节：①仔细聆听。即听取来访者陈述，注意力要集中，把来
访人提出的要求及理由简明扼要地记录在《举报记录表》，必要时认真阅看来访者提供的材 料，密切注意来访人的情绪变化，发现异常情况，及时处理，有目的地对来访人进行询问， 避免使用过激言词。②耐心答复。即对来访者的事实、问题、情况等进行有针对性的答复，
做到明确、准确，有的放矢。③准确告知。要准确告知来访须知、提供材料须知等情况，使
来访者及时备齐材料，避免徒劳往返于收集材料之中。(3)行动时注意要点：①反应快速。在接到消费者投诉和举报后，要在第一时间内安排
人员到达举报、投诉地点。②处理准确。在接到举报、投诉后，处理投诉人员要认真分析投 诉内容，处理上要严格按照烟草专卖法律法规，充分尊重案件事实，做出准确的判断，做到 严谨到位，赢得消费者对烟草专卖管理部门的信任。③服务热情。要求每个处理投诉举报案 件人员服务态度热情，周到细致。(4)严格遵守举报、投诉受理工作纪律。受理案件举报后，在查
处过程中应本着公平、
公正的原则，既要保护举报投诉者的合法权益，也要保护经营者正常的经营活动。处理举报、 投诉案件时经办人员应做好保密工作，不得对外泄露有关举报、投诉人的任何信息。
联合执法检查的总结的写法(Y) 1.联合执法检查的实施 (1)按照联合执法工作方案的安排，由执法检查组具体实施检查方案。
(2)按照规定的程序进行检查。 (3)烟草专卖执法人员要发挥主观能动性和牵头、带头作用。 (4)要做好与其他执法部门的协调和配合。
2.联合执法检查总结的写法。 (1)标题。 (2)正文，主文应着重写好以下三个方面的内容：①基本情况、成绩和做法②存在问题③今后打算。
(3)写总结应注意的事项。 ①要坚持实事求是的原则;②要注意详略得当、突出重点;③力求内容具有鲜明的个性。
卷烟市场资料的分类X 市场资料的性质来划分，市场资料一般分为以下五类(市场资料分类标准)： (1)专卖许可证管理类。新办停歇业延续恢复、检查中发现的零售户信息变更而没有提出申请的情况(企业法人更改等如企业或店铺名称、法定代表人或负责人、经营地址等基本信息的变化情况记录)。 (2)零售户违法经营类。卷烟零售户各种违法经营行为进行记录的一些法律文书和资料。先行登记保存通知书、检查(勘验)笔录、询问笔录、抽样取证物品清单、当场处罚决定书等法律文书，以及零售户、消费者的举报记录、投诉记录等资料。 (3)内部专卖管理监督类。对一些内部不规范经营行为所记录的一些资料，包括电访员违反规定进行电访、客户经理违规向客户推销卷烟、送货员送货不到位、没有给零售户送货票据、以及定少送多、定多送少等违规经营情况的记录。 (4)零售户经营情况类。主要是零售户异常销售的情况记录。 (5)其他情况类。主要指卷烟零售户对我们卷烟营销和专卖管理工作提出一些意见和建议，以及需要我们帮助解决的一些困难和问题的情况记录。 5)其他情况类。
卷烟市场资料分类的注意事项:市场监管员对卷烟市场资料进行分类时，应该注意以下几点：(1)客观公正。(2)准确定性。(3)全面考虑。(4)资料齐全。
市场监管对象的识别X 市场监管对象的识别 (1)烟草专卖品生产企业的特征 烟草专卖品生产企业主要包括卷烟厂、雪茄烟厂、烟叶复烤厂、卷烟纸生产厂、烟用丝束厂、滤嘴棒成型厂、烟草专用机械厂等所有与烟草制品生产有关的企业。其共同特征为：
①合法持有烟草专卖生产企业许可证。
②主要从事卷烟、雪茄烟、烟丝、复烤烟叶、卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械的生产活动。
③在中华人民共和国境内从事生
产活动。
(2)烟草专卖品批发企业的特征 ①企业类型为国有企业。
②合法持有烟草专卖批发企业许可证。
③主要从事卷烟、雪茄烟批发业务，从事烟叶、复烤烟叶、烟丝、卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械经营业务。
④在中华人民共和国境内从事经营活动，有的烟草专卖批发企业如卷烟、雪茄烟批发企业只能在本省或本市范围内从事经营活动。
(3)烟草制品零售商的特征 ①企业类型可以为以公民、法人或其他组织为主体的各类企业，但外商投资的商业企业或者个体工商户除外。《烟草专卖许可证管理办法》第十八条明确规定，外商投资的商业企业或者个体工商户不得从事烟草专卖品批发或者零售业务，不得以特许、吸纳加盟店及其他再投资等形式变相从事烟草专卖品经营业务。
②合法持有烟草专卖零售许可证。
③主要从事卷烟、雪茄烟、烟丝等烟草制品的零售业务。
④在零售许可证规定的地域范围内从事经营活动。 (4)烟草专卖品进出口业务企业的特征
①企业类型为国有企业。
②合法持有特种烟草专卖经营企业许可证。
③主要从事烟草专卖品进出口业务、外国烟草制品批发业务、免税烟草制品购销业务、罚没国外烟草制品拍卖和批发业务。 ④在中华人民共和国境内从事业务活动。
市场监管对象信息的采集X 1)市场监管对象信息采集的主要内容。对于烟草专卖品生产企业、批发企业、进出口业务企业和烟草制品零售商，从市场监管的角度来说，需要采集的基本信息包括以下内容：①企业名称或者个体工商户字号;②法定代表人或负责人姓名;③经营地址;④专卖许可经营的内容或范围;⑤烟草专卖许可证号及有效期限。这些信息是这些企业的基本特征，也是市场监管需要掌握的基本内容。
另外，不同类型的企业，还有其特殊的信息内容需要采集。1)专卖品生产企业需要采集的信息有：①生产烟草专卖品所用原辅材料的购进情况;②计划生产数量;③实际生产数量;④所生产专卖品的销售情况;⑤违法违规生产经营及处理情况。 2)烟草专卖品批发企业需要采集的信息有：①烟草专卖品的购进情况;②烟草专卖品
的销售情况;③违法违规经营及处理情况。 3)烟草制品零售商需要采集的信息有：①烟草制品的购进情况;②日常经营情况;③零售许可证的使用情况;④违法违规经营及处理情况。 4)烟草专卖品进出口业务企业需要采集的信息有：①日常购销情况;②违法违规经营及处理情况。
市场监管对象信息采集的主要方法
市场监管对象信息采集的主要方法有：①日常检查。②专项检查。③举报和投诉。④市场调研。⑤信息网络。
市场监管对象信息的维护X
市场监管对象信息维护的基本程序如下：
(1)市场监管员通过日常检查、专项检查、举报投诉、市场调研、信息网络等方式采集到市场监管对象信息，在认真进行归纳和整理后，上报专卖监督管理部门; (2)专卖监督管理部门信息管理员或证件管理员进行认真审查后，提出信息维护意见上报专卖监督管理部门负责人进行审核。 (3)专卖监督管理部门负责人审核后，将审核意见反馈给信息管理员和证件管理员进行维护调整。
市场检查总结的撰写 X (1)检查日志
检查日志的主要内容：
a.检查日期：主要列明检查的年月日，以备查询。
b.检查地域：一般以行政区域为单位，要尽量写详细。
c.检查户数：当日检查的零售户数量，可以在一定程度上反映当天市场检查的工作量。
d.检查情况：主要记录零售户违法经营、证件管理和专卖内管等情况，如果当天市场检查没有任何情况，也可以略去不写。 e.市场分析：主要是对当天的检查情况进行综合分析，找出存在突出问题。如经过检查没有发现零售户的违法行为，也可简要总结。
f.问题建议：主要归纳市场检查工作本身存在的问题，并对下一步工作提出建议。
g.检查人员：参加的市场检查的专卖执法人员要全部写明。 撰写检查日志的注意要点： 检查日志的撰写，一是基本内容要齐全，如检查日期、检查地域、检查户数、检查人员等基本情况。二是检查情况要详尽，凡是在市场检查过程中发现的零售户违法经营、许可证使用、行业内部违规经营等各种问题，要详细进行记录说明，不要有所遗漏，这是来自基层专卖管理工作的最基本、最真实的第一手资料。三是市场分析要透彻，从各种检查的现象，来分析市场存在的规律性问题，要言之有物，切中要害。四是提出建议要中肯。要在实事求是地归纳总结工作存在问题的基础上，提出切合实际、态度中肯的意见和建议，为做好下一步工作打好基础。
检查日志的撰写形式：第一，文档形式。第二，表格形式。 (2)周总结
周总结的主要内容：
a.检查周期：主要列明检查的起止日期，以备查询。
b.检查地域：以行政区域(区、乡、镇、村)为单位，说明本周检查了那些地方。
c.检查户数：本周共检查的零售户数量。
d.检查情况：对本周市场检查中发现的零售户违法经营、证件管理和专卖内管等方面的情况进行综合归纳。
e.市场分析：对本周检查情况进行综合分析，找出本周存在的重大问题。
f.问题建议：分析本周市场检查工作中出现的突出问题，针对问题提出下一步工作议。 撰写周总结的注意要点
周总结的撰写，主要注意三点：一是归纳一周检查情况时要准确，检查情况是市场分析的基础，检查情况不准确，市场分析也不
会正确。二是市场分析要客观，要以一周的市场检查情况为依据，实事求是地分析卷烟市场存在的问题，为进一步做好零售市场的管理工作提供有价值的参考。三是问题建议要突出重点，要注意归纳本周检查工作中存在的突出问题和不足，分析问题产生的原因，总结市场检查的良好经验，以利于今后更好地进行市场检查。 2.市场检查月度、季度、总结 (1)月度市场检查工作总结的撰写要点：
一是要突出数据的应用。要对本月与上月、去年同期一些数据进行对比，对明显异常的信息进行分析，从而查摆市场存在的问题，分析原因所在，为下月市场检查工作提供依据。
二是要突出工作中的问题和经验。
三是要在总结中对下月的检查工作做出简要安排。 (2)季度市场检查工作总结的撰写要点：
一是要概括总结本季度市场检查的整体工作情况。
二是要认真分析本季度零售市场管理方面的问题。
三是要对下季度的检查工作做出简要安排。 (3)市场检查工作总结的撰写要点1)要全面总结本市场检查的工作情况。
2)要详细总结本的工作措施。
3)要认真分析工作中存在的问题。
4)要对下一步工作做出简要安排。
3.市场检查总结的行文要求 市场检查总结的行文格式一般为： (1)标题，即表明是什么样的总结。 (2)抬头，抬头一般为所呈报的单位或部门。 (3)正文，主要包括：①市场检查的基本概况;②检查中发现的问题;③市场检查情况分析;④检查工作中的问题或不足;⑤改进措施或下一步工作打算 (4)落款 (5)撰写日期
专卖管理信息分析的内容 Z 1)零售户经营态势的分析。对辖区内零售户的正常发生业务、不正常发生业务及未发生业务的比例进行认真分析，不仅分析正常业务户的进货数量、结构，而且对不正常业务户的经营动态、进货规律和渠道进行分析，同时对未发生业务户进行跟踪访查，根据变动在卷烟营销网络中做出相应调整。(2)辖区卷烟销量的分析。对辖区内各线路的人员概况、经济总量、经营能力等进行全面了解，对辖区内各线路零售户的历史进货规律、进货数量和结构及周期进行统计分析，根据统计结果来细分当月工作计划，做到计划细化、工作有据可依、细分结果科学合理。(3)卷烟销售结构的分析。根据零售户的销售情况，对辖区内的零售户进行分类，考虑每一类零售户各档次卷烟的销售走势，有针对性地进行管理，有利于提高市场控制力。
专卖管理信息分析的基本要求
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(1)信息分析的一般步骤包括以下六个步骤：①选择课题;②搜集课题相关的信息;③鉴别筛选所得信息的可靠性、先进性和适用性，并剔除不可靠或不需要的资料;④分类整理，对筛选后的资料进行形式和内容上的整理：⑤利用各种信息分析研究方法进行全面的分析与综合研究;⑥成果表达，即根据课题要求和研究深度，撰写综述、述评报告等。
(2)信息分析的方法很多，但归纳起来方法两类：
①信息的定性分析方法。定性分析方法是指运用分析与综合、相关与比较、归纳与演绎等逻辑学手段进行信息研究的方法。常用的信息分析法有比较法、相关关系法、综合法。
②信息的定量分析方法。信息的定量分析方法是指在数学、统计学、运筹学等理论基础上，通过各种计算、统计，获得大量数字、图表、曲线、模型等，做出定量的描述或反映出事物应有的属性和特征，一种运用数学方法对研究对象的本质特征进行量化描述与分析的方法。