论文题目：发展中国家自主创新投资、技术创新、贸易自由化与经济增长的实证研究
摘要：创新是现有思想的重新组合或者产生的新思想,以及与之密切相关的新程序、新产品等。自主创新强调的是一国居民对创新的控制能力,而不是传统意义上的“土著”所暗示的“土生土长”。例如,中国使用“自主创新”一词来表示“源自中国的创新”。创新越来越被认为是发达经济体和发展中经济体经济增长的基石。因此,创新已经成为经济增长的主要动力来源。本研究旨在从理论与实践层面研究创新与发展中经济体增长之间的辩证关系。本研究的重点是自主创新,以及发展中国家如何从这种经济活动中获益,从而在技术创新领域赶上发达国家。贸易自由化也给自主创新带来了机会和挑战。以发展中国家为例,本研究探讨了自主创新的关键决定因素,以及自主创新如何最终促进经济增长;同时,本研究还考虑到外贸因素,包括进口、出口和外国直接投资在创新过程中的作用。具体而言,本研究分析了自主创新投资（代理变量为研究与试验发展经费,简称为R＆D经费）、技术创新与发展中经济体经济增长之间的非对称关系,以及外国技术在自主创新过程中的复杂影响,目的是研究国内自主创新投资、技术创新和经济增长之间是否存在一些隐性关联关系。本研究解决的另一个重要问题是,自主创新投资、技术创新和经济增长之间是否存在一种动态的相互关系。最后,本研究试图剖析国外技术和国内自主创新投资之间是否具有因果关系?如果有,则进一步分析属于何种因果关系?本研究采用的是基于现有理论模型的定量研究方法。本研究采用的数据为面板数据,时间范围的选择主要是基于数据可得性的考虑。出于有效性和可靠性方面的考虑,本研究对自主创新、经济增长和贸易自由化各方面的文献进行了全面的梳理。本研究的数据来自世界银行集团的《世界发展指标》（WDI）,样本数据来源于1995年至2019年期间非洲、亚洲、南美和欧洲等区域的20个国家,并且每个区域均选取5个国家。而选择这些样本国家的依据是经济状况（所有国家都是发展中国家）以及数据可得性。样本国家都是中等收入国家（分为中上等和中下等收入两大类别）,分别属于非洲（包括埃及、摩洛哥、阿尔及利亚、突尼斯和南非）、亚洲（包括中国、印度、巴基斯坦、菲律宾和斯里兰卡）、欧洲（包括保加利亚、俄罗斯、白俄罗斯、乌克兰和摩尔多瓦）和南美洲（包括巴西、阿根廷、哥伦比亚、厄瓜多尔和秘鲁）。本研究基于理论模型进行了实证检验,目的是测试研究变量之间是否存在因果关系及其相互影响程度。本研究采用非线性自回归分布滞后模型（NARDL）来检验国内自主创新投资、技术创新和经济增长之间的非对称协整关系;采用面板向量自回归模型（PVAR）,来预测R＆D、技术创新与经济增长之间的动态相互关系;采用向量误差修正模型（VECM）,来检验这些发展中经济体的进口、FDI和出口对自主创新的因果效应。本研究的实证分析分为三个不同的章节。在第五章中,研究分析了R＆D经费、技术创新和经济增长之间的非线性关系。在第六章中,分析了上述三个变量之间的动态相互关系。在第七章中,分析了对外贸易对自主创新过程的因果效应。根据研究中采用的计量模型进行分析后,得出了以下结论。首先,经过协整检验,发现自主创新投资与创新产出、自主创新投资与经济增长之间不存在绝对的长期协整关系。研究进一步利用Hatemi-J检验来检验非对称性协整,检验结果表明:所分析的变量的正负分量之间存在着长期的协整关系。由变量之间的非对称联系检验可知,R＆D经费的正向变化会影响创新产出的正向变化,R＆D经费的负向变化也会影响创新产出的下降趋势。R＆D经费与经济增长的关系类似于R＆D经费与创新产出之间的关系。R＆D经费上升,则对经济增长的提高具有影响,而R＆D经费下降与经济增长的下降也有关联性。此外,对自主创新投资（R＆D经费）、技术创新与经济增长之间的动态相互关系进行VAR估计,研究结果表明:这些变量之间相互关联,并且产生交互影响。本研究发现:发展中国家自主技术创新与经济增长之间存在着强烈的双向因果关系。虽然自主创新投资（R＆D经费）与经济增长密切相关,但在本研究中经济增长导致自主创新投资（R＆D经费）增长的证据并不明显。此外,自主创新投资（R＆D经费）与技术创新之间的增长密切相关,本研究中的脉冲响应和方差分解结果也证实了这一观点。总的来说,R＆D经费增长会带来技术创新的增长,而技术创新的增长又会带来经济增长,经济增长会引发更多的技术创新,上述三个变量对全球发展中经济体的经济增长可谓是至关重要。最后,对外贸易对自主创新影响的VECM格兰杰因果检验表明,进口和FDI对R＆D经费具有直接和长期的影响,自主创新投资（R＆D经费）、进口和FDI与自主创新产出之间存在短期因果关系。就单一变量来看,自主创新投资（R＆D经费）、进口和FDI等分别与创新产出之间不具有短期因果关系,进口/R＆D经费以及FDI/R＆D经费的两两组合则显示出短期和长期的因果效应。研究结果还表明,进口技术和直接针对自主创新投资（R＆D经费）的FDI对创新产出具有即时和长期的影响。因此,进口和FDI调节了自主创新投资（R＆D经费）与自主创新产出之间的关系,即对发展中国家而言进口技术有助于当地研发活动。创新产品及其创新出口对经济增长具有因果效应。因此,国内企业通过创新实现内生性增长是行得通的;但如果发展中国家能够有效地吸收和利用外国投入,则这种影响就会更好地显现出来。根据上述研究结论,本研究提出了以下建议。第一,发展中国家应重视国内研发支出水平的变化,对国内研发投资的高度关注可以推动内生经济增长。增加政府对国内企业研发的支出和支持,可以提高自主创新,从而带动本国的内生经济增长。其次,政府对自主创新的政策应有利于本土企业获取资源,以加强其研发力度。应向本土企业提供财政支持,帮助它们研究和开发新技术。第三,发展中国家的政府应该有意识地将自主创新投资（R＆D经费）转化为推动经济增长的新技术。第四,发展中国家的有效政策措施应以增强国内企业创新能力为目标,使它们能够在尽可能短的时间内传播新技术。最后,发展中国家的贸易政策应鼓励拥有先进技术的跨国公司在国内市场投资并与当地企业建立伙伴关系,这些伙伴关系将使当地企业能够获得有助于当地研发工作的外国新技术。
关键词：自主创新;R＆D经费;外国技术;经济增长;贸易自由化;发展中国家
学科专业：Management Science and Engineering
Abstract
摘要
LIST OF ABBREVIATIONS
CHAPTER 1:INTRODUCTION
1.1 Research Background and statement of the Problem
1.1.1 Research Background
1.1.2 Statement of the Problem
1.2 Objectives of the Study
1.3 Research Questions
1.4 Motivation of the current Study
1.5 Innovations of the Study
1.6 Structure of the thesis
CHAPTER 2:REVIEW OF THEORETICAL AND EMPIRICAL LITERATURE
2.1 Related critical theories
2.1.1 Theories of Innovation
2.1.2 Theoretical Perspectives of Research and Development
2.1.3 Theories of Economic Growth
2.1.4 Trade liberalization in theory
2.2 Empirical Literature
2.2.1 The concept of innovation
2.2.2 Indigenous innovation
2.2.3 Innovation inputs
2.2.4 Innovation output
2.2.5 Trade liberalization and innovation
2.2.6 Innovation and Economic Growth
2.3 Research Gap
CHAPTER 3:CONCEPTUAL FRAMEWORK AND HYPOTHESES
3.1 The conceptual framework
3.2 Development of Research Hypotheses
3.2.1 Hypotheses based on the theoretical linkage between research and development(R&D)and technological innovation
3.2.2 Hypothesis based on the theoretical linkages between R&D investments and Economic Growth
3.2.3 Hypotheses based on the theoretical linkages between technological innovation and Economic Growth
3.2.4 Hypotheses based on the theoretical linkages between international trade and technological innovation
CHAPTER 4:RESEARCH METHODOLOGY
4.1 Research Design and Methods
4.2 Sampling and Data
4.2.1 Sample Selection
4.2.2 Data
4.2.3 Study Variables
4.3 Empirical Models
4.3.1.Non-linear panel ARDL model
4.3.2 Panel Vector Autoregressive Model
4.3.3 Vector error correction model
4.4 Empirical analysis of data
4.4.1 Preliminary analysis
4.4.2 Model estimation
4.4.3 Robustness tests
4.4.4 Model Diagnostic tests
4.4.5 Test for Multicollinearities
CHAPTER 5:ASSESSING THE ASYMMETRIC LINKAGES BETWEEN INDIGENOUS R&D INVESTMENTS,TECHNOLOGICAL INNOVATION,AND ECONOMIC GROWTH
5.1 Background
5.2.Materials and methods
5.2.1 Study variables
5.2.2 Unit root analysis
5.2.3 Cointegration Analysis
5.2.4 Model specification
5.3.Asymmetric panel causality testing
5.4.Results
5.4.1.Test for unit root
5.4.2.Cointegration analysis
5.4.3 Estimation of the non-linear panel NARDL model
5.4.4 Robustness test
5.4.5 Panel causality tests
5.4.6 Model diagnostic tests
5.4.7 Test for multicollinearities
5.5 Discussion
5.6 Summary
CHAPTER 6:ASSESSING THE DYNAMIC INTERRELATIONSHIP AMONG R&D INVESTMENTS,TECHNOLOGICAL INNOVATION AND THE ECONOMIC GROWTH OF DEVELOPING COUNTRIES
6.1 Background
6.2 Materials and methods
6.2.1 Study variables
6.2.2 Model specification
6.3 Empirical Results
6.3.1 Unit root test
6.3.2 Cointegration test
6.3.3 Results of the PVAR model
6.3.4 Robustness test
6.3.5 Model Diagnostics
6.3.6.Test for Multicollinearity
6.3.7.Impulse Response Analysis
6.3.8.Variance Decomposition Analysis
6.4.Discussion of Results
6.5.Summary
CHAPTER 7:ANALYZING THE ROLE OF FOREIGN TRADE IN THE RELATIONSHIP BETWEEN TECHNOLOGICAL INNOVATION AND ECONOMIC GROWTH
7.1.Background
7.2 Materials and Methods
7.2.1 Study Variables
7.2.2 Unit root analysis
7.2.3 Cointegration analysis
7.2.4 Model specification
7.3 Results
7.3.1 Test for unit root
7.3.2 Panel cointegration test
7.3.3 Results of model estimation
7.3.4 Model Diagnostics
7.3.5 Robustness check
7.3.6 Test for Multicollinearities
7.4.Discussion
7.5.Summary
CHAPTER 8:CONCLUSIONS AND POLICY RECOMMENDATIONS
8.1 Conclusions
8.2 Policy Recommendations
8.3 Limitations of the Study
8.4 Further Studies
References
ACKNOWLEDGEMENTS
PUBLICATIONS