论文题目：创业者领导风格对新创企业绩效影响机理研究
摘要：新创企业是我国经济发展的重要引擎,但相关数据显示我国新创企业的寿命却远低于其他国家。“新进入缺陷”和“小规模缺陷”导致新创企业具有存活率较低、合法性低以及资源局限等缺憾,尤其是2020年新冠疫情的爆发使得新创企业的境遇更加“雪上加霜”。如何打破企业的新创困境,有效探索新创企业卓越绩效的来源与成因成为学术界和企业界共同关注的议题。企业实践表明,创业者对新创企业生存和成长产生重要影响。如北京慧影医疗科技的创始人兼CEO柴象飞,针对此次疫情推出“影像+AI”的高效精准解决方案,柴象飞秉持着解决民生问题的使命感,用“AI+医疗”的模式为社会创造价值的同时,也避免了新创企业的停工危机。这正证实了Peter F.Drucker所言,领导者对企业的成败起决定作用。鉴于此,本文认为领导力理论和高阶理论为揭示新创企业绩效机制提供了新的理论视角。新型领导力理论突出强调“价值”的重要作用,领导者基于领导风格产生的领导行为是领导力理论研究的重要部分。此外,根据高阶理论,创业者领导风格会影响企业的战略选择与绩效。近年来,学者们也开始关注变革型领导和交易型领导对企业成长和发展的重要意义。而学术界关于变革型领导、交易型领导与企业绩效的作用机制的研究结论却存在不一致性,这就引发了变革型领导、交易型领导与新创企业绩效之间的黑箱应如何打开的疑问。为此,本文认为,为了理解新创企业绩效提升的内在机理,急需突破创业者领导风格与新创企业绩效之间的直接作用关系,引入多元变量（包括权变变量和中介变量）来探究二者的关系。创业实践表明,领导者合理优化团队社会资本是新创企业突破“小而新”的局限取得持续竞争优势,获取卓越绩效的基础。一方面创业者需要积极构建创业团队的内嵌式网络关系,利用网络关系来重构内外部资源;另一方面,创业者需要努力营造创业团队成员之间的信任感和情感承诺等共同认知,利用集体效能帮助成员利用网络环境中的资源寻求机会。此外,团队吸收能力可以促进团队成员之间内部资本的互动和交流,很好地帮助新创企业突破合法性不足等困境。鉴于此,本文基于当前大动荡和大变革时代背景以及新创企业的独特情境,以创业者领导风格为切入点,深入探究创业者领导风格对网络关系、集体效能以及企业绩效的作用机制,并进一步挖掘团队吸收能力在创业者领导风格、网络关系、集体效能以及企业绩效的作用机理。本文基于领导力理论、高阶理论、社会资本理论以及吸收能力理论对创业者领导风格对新创企业绩效的影响机理进行了系统研究。首先通过理论与文献综述对所研究变量及相关理论进行了回顾与梳理,对相关概念进行了初步界定。随后基于案例分析,提出了创业者领导风格在团队吸收能力的调节作用下经由网络关系和集体效能对绩效影响的理论模型和研究假设,深入挖掘了创业者领导风格对企业绩效的影响机理。进而采用问卷调查的方式,主要获取来自中国东北地区（黑吉辽三省）、京津地区（京津冀三省市）、长三角地区（沪江浙三省市）、珠三角地区（粤）以及中原地区（鄂豫鲁三省）的432份有效问卷。继而使用Hayes开发的Bootstrap方法来对研究假设进行实证验证,获得了如下研究结论:（1）创业者变革型领导风格正向影响新创企业绩效,创业者交易型领导风格对新创企业绩效产生倒U型影响;（2）网络关系和集体效能在创业者领导风格与新创企业绩效关系之间发挥了双元中介作用。（3）网络关系和集体效能在创业者领导风格与新创企业绩效关系之间发挥了链式中介作用;（4）对于变革型领导者而言,吸收能力正向调节了集体效能和网络关系的中介效应。对于交易型领导者而言,吸收能力正向调节了网络关系的中介效应,而对集体效能的中介机制的调节作用不显著。本研究主要取得了以下创新点:第一,本研究丰富了领导力理论的相关研究成果,将新型领导力理论研究拓展到新创企业和创业团队。目前,组织行为学领域关于领导力的研究大多聚焦于大型成熟企业,本文将新型领导力理论引入到关于创业者领导风格的讨论。一方面,本文研究结论对新创企业具有重要的指导意义。因地因时选择合适的领导风格,是新创企业取得持续竞争优势的源泉。另一方面,本研究结论对大型成熟企业也具有指导意义。创业的本质就是实现从0到1的过程,在大动荡和大变革的背景下,成熟企业也需要不断变革和创新,创造竞争优势,改善竞争困境。本文的理论模型对成熟企业的领导者不断激发员工创业精神提供指导和借鉴意义。第二,本研究丰富了高阶理论和社会资本理论的相关研究成果,揭示了网络关系和集体效能在新创企业领导风格和企业绩效之间的双元中介作用。先前关于社会资本的研究层次大多聚焦于组织和个人层面,对于创业团队内部社会资本的研究尚未得到学者应有的重视。而创业团队作为新创企业的重要组成部分,需要得到相关理论指导。由此,为了弥补以上研究缺陷,本文从创业团队内部社会资本的角度,进一步挖掘团队互动过程对创业者领导风格和企业绩效之间关系的影响,为选择不同领导风格的创业者提供了有效管理团队社会资本的路径指导,并进一步丰富了创业者领导风格与新创企业绩效相关的研究文献。第三,本研究揭示了网络关系、集体效能在创业者领导风格与新创企业绩效间的链式中介作用。现有研究并未过多关注创业者领导风格与企业绩效间不同中介路径之间的关联以及此种关联对二者之间关系的影响。基于此,本研究从社会资本理论的网络观出发,提出并验证了聚焦于团队互动行为的网络关系与聚焦于团队共同信念的集体效能之间的正向关联,以及二者在创业者领导风格与新创企业绩效间发挥的链式中介作用机制。一方面,本研究验证了社会资本理论的网络观中关于嵌入在网络环境中的团队互动过程（结构维）与团队共同认知机制（认知维）形成过程之间正向关联的理论推断,为创业团队行为管理的研究提供了借鉴。另一方面,本文有助于进一步揭示创业者领导风格与新创企业绩效间的复杂中介作用机制,为探索创业者如何实施团队行为管理来提高新创企业绩效提供了新的思路与借鉴。第四,本研究进一步明确了吸收能力理论的研究边界,揭示了团队吸收能力对网络关系和集体效能双元中介作用的调节效应,即创业者领导风格通过网络关系与集体效能间接影响新创企业绩效的边界条件。实证结果表明,团队吸收能力是实施变革型领导风格和交易型领导风格的创业者决定是否采用集体效能和网络关系来提升绩效的重要因素。本文结论明确回答了,变革型领导者和交易型领导者在何种情境之下应该选择何种路径优化团队管理,才能实现卓越绩效这一问题。综上,本文的研究结论补充了现有研究对创业者领导风格与新创企业绩效关系边界认识不足的缺陷,明确了现有结论和理论的适用范围。
关键词：创业者领导风格;网络关系;集体效能;吸收能力;新创企业绩效
学科专业：工商管理
指导教师对博士论文的评阅意见
评阅小组对博士论文的评阅意见
答辩决议书
摘要
abstract
第1章 绪论
1.1 研究背景
1.1.1 实践背景
1.1.2 理论背景
1.2 研究意义
1.2.1 理论意义
1.2.2 实践意义
1.3 研究内容和研究方法
1.3.1 研究内容
1.3.2 研究方法
1.4 论文结构与技术路线
第2章 理论基础及文献综述
2.1 理论基础
2.1.1 领导力理论
2.1.2 高阶理论
2.1.3 社会资本理论
2.1.4 吸收能力理论
2.2 创业者领导风格的相关研究回顾
2.2.1 领导风格的内涵
2.2.2 领导风格的相关研究概述
2.3 社会资本的相关研究回顾
2.3.1 社会资本的内涵
2.3.2 社会资本的相关研究概述
2.3.3 团队社会资本相关研究概述
2.4 集体效能的相关研究回顾
2.4.1 集体效能的内涵
2.4.2 集体效能的相关研究概述
2.5 网络关系的相关研究回顾
2.5.1 网络关系的内涵
2.5.2 网络关系的相关研究概述
2.6 吸收能力的相关研究回顾
2.6.1 吸收能力的内涵
2.6.2 吸收能力的相关研究概述
2.7 本章小结
第3章 基于案例研究的模型构建
3.1 研究设计
3.1.1 研究问题的提出
3.1.2 研究方法选择
3.1.3 案例选择
3.1.4 数据收集
3.2 案例分析
3.3 分析结果
3.3.1 基于案例的核心构念界定
3.3.2 基于案例研究的模型构建
3.4 本章小结
第4章 研究假设的提出
4.1 创业者领导风格与新创企业绩效
4.1.1 变革型领导与新创企业绩效
4.1.2 交易型领导与新创企业绩效
4.2 网络关系的中介作用
4.2.1 网络关系在变革型领导风格与新创企业绩效之间的中介作用
4.2.2 网络关系在交易型领导风格与新创企业绩效之间的中介作用
4.3 集体效能的中介作用
4.3.1 集体效能在变革型领导风格与新创企业绩效之间的中介作用
4.3.2 集体效能在交易型领导风格与新创企业绩效之间的中介作用
4.4 网络关系和集体效能的链式中介作用
4.4.1 集体效能和网络关系在变革型领导与新创企业绩效之间关系的链式中介作用
4.4.2 集体效能和网络关系在交易型领导与新创企业绩效之间的链式中介作用
4.5 吸收能力的调节作用
4.5.1 吸收能力在交易型领导与网络关系之间的调节作用
4.5.2 吸收能力在交易型领导与集体效能之间的调节作用
4.5.3 吸收能力在变革型领导与网络关系之间的调节作用
4.5.4 吸收能力在变革型领导与集体效能之间的调节作用
4.6 一个整合的有中介的调节作用
4.6.1 吸收能力对网络关系中介效应的调节作用
4.6.2 吸收能力对集体效能中介效应的调节作用
4.7 本章小结
第5章 实证研究设计
5.1 问卷设计
5.2 变量测量
5.2.1 变革型领导及交易型领导
5.2.2 网络关系
5.2.3 集体效能
5.2.4 吸收能力
5.2.5 新创企业绩效
5.3 控制变量的选取
5.4 预调研及问卷修改
5.4.1 预调研数据的信度检验
5.4.2 预调研数据的效度检验
5.5 调研样本选择
5.5.1 数据收集
5.5.2 样本特征
5.6 本章小结
第6章 实证分析
6.1 无反应偏误与共同方法偏差分析
6.1.1 无反应偏误
6.1.2 共同方法偏差分析
6.2 信效度检验
6.2.1 信度检验
6.2.2 效度检验
6.3 变量相关性分析与聚合分析
6.3.1 变量相关性分析
6.3.2 聚合分析
6.4 回归分析与假设检验
6.4.1 主效应检验
6.4.2 中介效应和链式中介效应检验
6.4.3 调节效应及有中介的调节效应检验
6.5 本章小结
第7章 研究结果与讨论
7.1 结果讨论
7.1.1 创业者领导风格与企业绩效关系的讨论
7.1.2 网络关系中介作用的讨论
7.1.3 集体效能中介作用的讨论
7.1.4 网络关系和集体效能链式中介作用的讨论
7.1.5 关于中介路径的比较
7.1.6 团队吸收能力调节作用以及有中介的调节作用的讨论
7.2 本章小结
第8章 研究结论与展望
8.1 研究结论
8.2 理论贡献与创新点
8.3 实践启示
8.4 研究局限性与未来研究展望
参考文献
附录1 从新创企业运营调查问卷
附录2 新创企业绩效调查问卷
致谢