论文题目：美国正当防卫制度研究
摘要：正当防卫是现代刑法体系中不可或缺的一项抗辩事由,也是刑法中最古老的抗辩制度。正当防卫制度是社会形态下人类自然属性与社会属性共同作用的结果。正当防卫的自然属性表现为行为人面临正在进行的侵害行为时所作出的自我保护,这种自我保护更接近于人类本能的自然反应。而社会属性指在社会形态下对防卫行为的正当性判断。尤其在国家形态出现以后,对侵害行为的制裁只能在公权力无法及时到达时才能构成正当性。此时,防卫行为的正当性判断必然会受到国家与社会因素的影响。这也是各国正当防卫在形式与实质上存在异同的主要原因。美国的正当防卫具有鲜明的防卫人本位特色,这与美国国家治理模式、刑法发展史、刑法理论、刑法体系以及司法运行模式等有着密切的联系。本文选取美国正当防卫制度进行研究,期望能梳理出美国正当防卫制度的历史发展、理论依据、立法体例、司法运行的详细状况。美国的正当防卫制度经历了继受英国普通法后又根据本土的实际情况进行改革的路径。从《模范刑法典》与各州的立法情况看,正当防卫制度在体例上保留了从英国普通法传统以及立法中的模式,即根据不同的防卫对象对防卫进行了分类规定。美国正当防卫在价值选择与构成要件上明显地倾向于防卫人本位。一方面,立法上《模范刑法典》与多数州采用以防卫人主观认定为标准的判断模式,在使用致命武力防卫的问题上多数州采用不退让规则,这些要件的设计经过司法程序输出后结果基本能够实现与立法意图相吻合的目标。另一方面,从司法上看,美国法院在审理防卫案件时所发挥的功能也能准确的体现其立法宗旨,即司法功能的准确定位是美国正当防卫得以有效发挥的另一关键所在。研究美国的正当防卫制度有助于站在另一视角为我国当前防卫中的问题提供一些解决的思路,从正当防卫的立法宗旨、立法技术、制度设计、司法运行等不同角度的比较,有助于更明确地寻找到我国正当防卫正当化的根源与价值。本文除导论与结论外试图通过五个部分的内容阐述美国的正当防卫制度,从该制度的历史与发展,理论与结构,立法与司法运行等多重角度触及美国正当防卫的规则与内在价值追求。第一章主要从法律史的视角追溯美国正当防卫制度的起源与变革。基于历史因素,英国对美洲大陆的殖民直接导致了美国对普通法的继受。因此,美国正当防卫在一开始就携带着普通法色彩,而该制度的后续发展与变革主要受到美国判例法及20世纪法典化运动的影响。美国正当防卫制度的起源与发展分为三个阶段:第一阶段是18世纪以前对英国普通法的直接适用期,这一时期主要直接适用英国普通法关于防卫制度的规定。第二阶段是18世纪末到19世纪中期美国判例法的发展对普通法防卫规则的变革时期,主要体现为防卫的认定标准从客观主义向主观主义的转变。第三阶段是20世纪法典化时期,这一时期出现了以《模范刑法典》为蓝本的各州刑法立法活动。美国联邦与各州均形成了系统的制定法,且正当防卫制度趋于完善。第二章主要论述美国正当防卫的理论依据。本章从四个方面对美国正当防卫理论进行论述与分析。首先,分析美国正当防卫的价值追求。从美国刑法基本原则入手,分析美国刑法主要以功利主义、报应主义和实用主义为理论,并在此基础上形成了正当防卫在自由与秩序间寻求平衡的价值追求。其次,探求美国刑事抗辩事由的基本理论,即刑法犯罪理论与抗辩事由之间的关系,以及正当防卫在抗辩事由中属于被法律所积极肯定与追求的性质。再次,分析美国正当防卫所依据的几大主要理论,即维护防卫人自治理论、维护社会法律秩序即较小危害理论。并以此为基础分析正当性防卫事由与免责性防卫事由理论对实际应用的影响。最后,从微观视角切入,具体分析美国正当防卫中的防卫起因,防卫时间,防卫意图和防卫限度等构成要素。通过以上角度的分析旨在揭示美国正当防卫制度中防卫人本位的价值追求。第三章从立法层面分析美国正当防卫的主要类型。基于美国国家治理结构的特殊性,联邦与50个州均有各自的刑事制定法,每个州的内容均不相同,但三分之二的刑法典都以美国法学会（American Law Institute）制定的《模范刑法典》（Model Penal Code）蓝本。因此,本章运用文本分析法,以《模范刑法典》及50个州的制定法为研究对象将正当防卫的类型划分为自我防卫、防卫他人、财产防卫、住宅防卫。同时,根据刑法规定详细分析各州正当防卫的构成要件,以及假想防卫、受虐妇女杀人行为在防卫规则中的运用等问题。从制定法的内容中可以看到,各州在制定防卫制度时与《模范刑法典》产生了分歧。一方面,在退避规则的问题上多数州选择背离传统普通法规则中的使用致命武力之前必须履行退避义务的规定,建立了“坚守阵地法”（Stand on Your Ground Law）。另一方面,在防卫行为的认定模式上大多数州采用了偏主观认定标准,拓宽了正当防卫的适用条件。由此可见,美国正当防卫制度并非对普通法规则的被动继受,而是结合本国与各州的实际情况,为落实防卫人本位宗旨在立法层面精细构建正当防卫适用标准,为司法判例提供较为明确的指引所做的最大努力。第四章以美国正当防卫中典型判例为研究对象,从司法实践中见证美国正当防卫的发展进程。本章选取了五个正当防卫判例,从不同的角度呈现正当防卫在美国的司法适用中的变革过程。第一个判例是美国历史上著名的由最高法院判决的比尔德案（Beard v.United State,1895）案,本案首次批准了美国“现代城堡主义”,在美国判例史上具有重要的影响;第二个判例是布朗案（Brown v.United State,1921）案,本案的主审法官是美国著名的大法官霍姆斯,霍姆斯在本案中提出了著名的法律格言:“面对高举的刀,不能要求当事人有超越自然的反应”,奠定了美国不退让法发展的基础;第三个判例是戈茨案（People v.Goetz,1986）,本案是美国近代史上最有争议的案件之一,是一起涉及使用主观和客观标准来判断使用致命武力进行自卫的案件。该案不仅涉及正当防卫的问题,还涉及更深层次的道德与法律责任的问题;第四个判例选取了凯利案（State v.Kelly,1984）,本案是关于受虐妇女杀夫问题中在正当防卫的运用中的典型判例;第五个判例选取了塞瓦略斯案（People v.Ceballos,1974）,本案是有关财产防卫、陷阱装置以及住宅防卫问题相互交织的重要判例。第五章在已有分析的基础上,以德国、法国等大陆法系国家以及我国为参照,归纳总结了美国正当防卫制度的特点以及影响因素。试图寻求我国正当防卫存在的问题与解决思路。从法律史的角度看,美国正当防卫制度脱胎于英国普通法规则,并在此基础上变革为更适合美国人价值观的一项刑事抗辩事由。从立法体系上看,各州以《模范刑法典》为蓝本,有些州根据自身情况进行了变革。法律形式上,对正当防卫进行了严格的分类。防卫原理上,以较小危害理论为主,自治理论为补充。司法适用上,最大的特点是注重防卫人的主观认知,且司法与立法相对统一。相较而言,当前我国正当防卫的主要困境有:司法实践中,因正当防卫判处无罪的情况屈指可数。立法抽象模糊导致司法适用混乱;立法中缺乏明确的判断标准;司法实践注重实用价值缺乏理论指引。因此,就我国正当防卫所面临的问题而言,应重新思考正当防卫的理论根据,立法上详细划分防卫的类型,并引入“合理相信”的主观认定标准。同时注重对司法裁判功能的准确定位以此解决正当防卫案件在司法适用中存在的“唯结果论”等症结。
关键词：美国;《模范刑法典》;正当防卫;自我防卫;防卫他人;财产防卫
学科专业：法律史
摘要
Abstract
导论
一、选题的缘起和研究意义
二、研究综述
三、相关概念界定
四、研究方法
五、论文结构
第一章 美国正当防卫的历史渊源
第一节 美国正当防卫制度的起源
一、英国普通法形成与发展时期正当防卫的相关规定
二、17-18世纪自然法思想对英美防卫观的影响
第二节 19世纪判例法对正当防卫制度的变革
一、19世纪中期以前判例法对正当防卫的发展
二、19世纪中期后的重大变革:肖特案(Shorter v.People,1849)
第三节 20世纪后现代刑法对正当防卫的规定
一、《模范刑法典》中的内容
二、美国各州制定法中的规定
小结
第二章 美国正当防卫的理论构成
第一节 美国刑法理论基础
一、功利主义
二、报应主义
三、实用主义
第二节 正当防卫的价值追求
一、自由的化身:正当防卫的自治理论
二、秩序的守护者:正当防卫是国家暴力的衍生品
第三节 刑事抗辩事由
一、犯罪构成与抗辩事由的关系
二、正当性与免责性抗辩事由的区别
三、正当防卫的性质
第四节 美国正当防卫的正当化根据
一、生命权:正当防卫理论的根基
二、侵害人责任:一项关键要素
三、维护防卫人自治权
四、维护社会法律秩序
五、较小危害理论
六、正当防卫理论的主要争议
第五节 正当防卫的构成要件
一、防卫起因:不法侵害
二、防卫时间:紧迫性
三、防卫限度之一:必要性
四、防卫限度之二:比例原则
五、防卫限度之三:退避义务
六、防卫意图:合理相信
小结
第三章 美国正当防卫的主要类型
第一节 自我防卫
一、《模范刑法典》的内容
二、各州制定法对自我防卫的规定
三、评价:最典型的防卫形式
第二节 他人防卫
一、《模范刑法典》的内容
二、各州制定法对他人防卫的规定
三、评价:各州规定存在差异
第三节 财产防卫
一、《模范刑法典》中的内容
二、各州制定法对财产防卫的规定
第四节 住宅防卫
一、《模范刑法典》的内容
二、各州制定法对住宅防卫的规定
三、“城堡主义”在美国的发展:坚守阵地法
第五节 非典型防卫
一、假想防卫
二、正当防卫在受虐妇女杀夫案中的适用
小结
第四章 美国正当防卫典型判例分析
第一节 美国“现代城堡主义”的诞生:比尔德案(Beard v. United State,1895)
一、案情概述
二、案件分析
三、评价:城堡主义在美国自我防卫中的“新生”
第二节 在高举的刀前不能要求超然的反应:布朗案(Brown v.United States,1921)
一、案情简介
二、初审及上诉法院判决:二级谋杀罪
三、联邦最高法院的庭审意见
四、评价:坚守阵地法的形成
第三节 防卫中的合理相信:戈茨案(People v.Goetz,1986)
一、案情简介
二、法庭审理意见
三、评价:自我防卫下的情感与理性的抉择
第四节 防卫在受虐妇女杀夫中的适用:凯利案(State v.Kelly,1984)
一、案情简介
二、案情分析:受虐妇女综合征的适用
三、评价:正当防卫中受虐妇女的特殊性
第五节 混合型防卫财产的适用:塞巴洛斯案(People v.Ceballos,1974)
一、案情简介
二、案情分析:使用陷阱装置防卫财产的性质
三、评价:财产防卫与住宅防卫的混合适用
小结
第五章 美国正当防卫制度评价与启示
第一节 美国正当防卫制度的特点
一、立法体例上采用分类模式
二、防卫原理以较小危害理论为主自治理论为补充
三、对英国防卫制度的本土化
四、以防卫人本位为中心的价值倾向
五、正当防卫中立法与司法的相对统一
第二节 美国正当防卫制度形成的影响因素
一、刑法理论的影响
二、防卫理论的选择
三、国家理论的影响
四、普通法传统对防卫制度的影响
五、实用主义哲学的影响
六、政治与道德因素
第三节 反思与启示
一、我国正当防卫制度的困境
二、美国正当防卫制度的启示
小结
结论
参考文献
索引