岗位廉洁风险排查样表

岗位

主要职责

说明：每个采购员的具体岗位职责，比如：

1、负责对队组所需物资、设备进行采购；

2、负责对采购材料质量、数量核对；

3、负责办理交验、报账手续；4、*******

岗位潜在廉洁从业

风险点

说明：从权力行驶、制度机制、道德操守、外部环境、制度流程、岗位职责、人员行为等方面具体进行排查，比如：

1、个人利用掌握的权力，收取供应商、收购商、承包商好处，为个人谋取私利；

2、个人在确定采购方式时，为照顾某一方利益，有意回避竞争，应招标而不招标，应竞价采购而采用询价比；

3、个人违反物资采购制度流程办事，违反岗位职责规定为供应商提供便利收取回扣；

4、**********

填写人（签字）：***

风险

防控措施

说明：对照风险点逐项制定风险防控措施。

1、深入开展廉洁文化“进班子、进岗位、进供应商、进家庭、进合同”五进活动，开展多种形式的廉政教育，从思想上固本培元，提高廉洁从业意识。

2、改进权力配置结构，优化业务流程，强化采购过程监控，解决个人自由裁量权过大、业务行为失控失范、一个人或少数人说了算的问题；

3、制定完善制度建设，根据实际情况创新制度、提高制度执行力、对不按制度办事的，严肃处置，维护制度严肃性。

4、************

负责人（签字）：科室、队组行政负责人

所在单位

党组织

审核意见

以岗位为单位进行分类，提炼总结各个岗位的职责职权。

如职责职权填报方式。

防控措施

岗位廉洁风险排查样表 第3篇

近几年来, 山西潞安集团石圪节煤业公司在岗位廉洁风险防控过程中做出了很好的实践与尝试, 他们从企业实际出发, 在加强和推进国有企业惩治和预防腐败体系建设过程中坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针, 锲而不舍地总结完善“教育、防范、规范、监督一系列的工作方法, 特别在岗位廉洁风险防控工作中迈出了可喜的步伐, 对促进企业党风廉政建设发挥了积极作用, 但在工作过程中我们也遇到制约工作进展的几个问题, 就此我们展开讨论与分析。

一、风险排查存在的工作漏洞及对策

石圪节煤业公司做为一个有着近80年开采历史的老煤炭企业各种管理制度是比较健全的。在开展岗位廉洁风险排查过程中, 企业领导虽高度重视, 通过各种会议和场合进行了强调, 但在真正的实施过程中由负责企业党风廉政建设的职能部门纪委承担了主要工作及各类风险的查找归类及制定相应的防范措施。这其中遇到的首要问题是, 不能全面掌握企业方方面面尤其是各项专业管理的职能及业务, 大大增加了风险排查可能出现的漏洞。再则是随着现在企业管理新的方式方法层出不穷, 新的技术的广泛应用使得企业管理发生着前所未有的快速更新。

针对这些问题, 首先应当调整工作结构, 从全公司的角度提高全员对廉洁风险排查工作重要性的认识和重视, 采取全员参与专业技术人员把关, 纪委统筹的工作格局。促使广大员工积极参与, 从个人、岗位、单位等方面认真查找企业内部廉洁风险点, 重点排查容易引发腐败的制度性缺陷和漏洞, 岗位职权可能带来的权力寻租、权钱交易、以权谋私等机会以及可能诱发腐败行为的不正之风。查找的廉洁风险点经单位和部门负责人同意后, 交由纪检监察部门审定汇总。分级编制国有廉洁风险排查表, 同时建立与风险对应的防范措施, 并在党务企务公开内容中公开, 接受群众监督。这势必减少廉洁风险排查出现的漏洞, 最大限度的防患未然, 堵塞漏洞, 为防止腐败行为的发生筑牢防线。

二、剔除工作中的思想阻力和抵触情绪

在开展企业廉洁风险排查的实际工作进程中, 难免会遇到思想阻力和不理解工作的抵触情绪, 一些干部群众认为排查廉洁风险主要是查领导干部、重要岗位和部门的风险, 与己无关。怕有损自己和单位的形象;怕得罪人, 有畏难情绪。这些思想阻碍, 原因还是对开展此项工作的基本要求、政策界限认识不全面、不清楚造成的。在宣传教育过程中, 应当充分明确, 排查廉洁风险查的是权力运行过程中可能发生的滥用权力的问题;查的是可能导致不廉洁问题和腐败的因素和条件;查的是岗位职权, 而不是某个人的问题。应该把客观风险和主观问题严格区分开来。排查廉洁风险对事不对人, 是针对岗位职权的把关, 不是让人人过关。只有把这些认识问题搞清楚弄明白, 干部群众才能放下思想包袱, 打消顾虑, 轻松的投入到廉洁风险排查工作中来。

三、制度防控措施, 增强制度的约束性

廉洁风险查找后, 关键是采取一系列防控办法和措施, 真正把“风险点”变为“安全点”。排查防控廉洁风险, 就要解决流于形式、约束无力的问题。查找风险是基础, 防控风险才是目的。要细化防范措施, 根据风险的不同类别, 分类进行防范。

一是用教育防范思想道德风险, 强化党员干部风险意识。建立长效机制, 实现教育的常态化, 通过教育使领导干部认清廉洁风险时时刻刻存在于职务这把交椅上, 随时可能转化为腐败行为, 强化领导干部的危机意识, 增强防控风险的责任感和自觉性。

二是用预警防范管理风险, 向有关人员明示风险, 督促限期纠改。建立廉洁风险评估体系, 对可能发生的风险进行预警监控。

三是用民主防范决策风险, 防止随意决策、个人拍板等问题。优化业务流程, 解决个人自由裁量权空间过大, 行为失控的问题。扩大决策执行的监督参与面, 变集权为分权, 充分利用党务企务公开, 对重大决策、大额度资金的使用、重大工程项目进行公开, 向大家晒晒行权的流程图, 推进权力公开透明运行。

用制度防控执行风险, 紧紧抓住内部管理的薄弱点、业务流程的关键点、权力行使的风险点和人民群众的关注点, 完善内控机制, 真正实现用制度管权、按制度办事、靠制度管人。

总之要强化制度执行力。制度措施一旦制定, 就要雷打不动、不打折扣、严格执行, 制度面前讲平等, 制度管控无例外。探索建立配套的风险预警、纠错整改、内外监督、考核评价和责任追究等内控机制, 形成行之有效的廉政风险防控体系。

四、结束语

加强企业廉洁风险防控, 规范权力运行是一项完善惩治和预防腐败体系, 从源头上防止腐败发生的科学的防控机制。有利于建立健全决策权、执行权、监督权相互制约相互协调, 促进领导方式和管理水平的改进和提高。对促进国有企业健康和谐发展必将发挥积极作用。

参考文献

[1]李桂春廉洁风险防控管理关键环节探析《党风廉政建设》2011年第9期

[2]《潞安集团反腐倡廉惩防体系建设汇编》2010年

关于岗位廉洁风险防范的研究 第4篇

关键词： 岗位 廉洁风险 防范

中图分类号： D262 文献标识码：A 文章编号：1674-098X（2015）06（b）-0000-00

近几年来，在反腐败环境日益复杂、艰巨的情况下，对反腐倡廉建设工作提出了更高的要求，那么在这种大环境下如何保持干部职工队伍安全稳定、“干事、干净”？探索开展岗位廉洁风险防范活动是急迫和必要的。

1 岗位廉洁风险防范活动的具体做法

（1）明确职责，找风险：随着公司“三集五大”体系建设改革，一些重点岗位人员的风险也越来越大。为此，公司组织重点岗位以上人员按照自己的岗位职责，采取员工自查、部门互查、领导审查的方式逐一排查、分析员工在履行岗位职责、执行制度、行使权利、内部管理等方面存在的风险，在公司网站进行公示，公开接受职工监督。

（2）制定措施，防风险：公司重点岗位以上人员根据查找的岗位廉洁风险点，逐一绘制权力运行流程图，制定岗位廉洁风险防控措施，并结合排查的廉洁风险、防控措施，全部做出廉洁承诺，统一制定成廉政桌牌放置个人办公场所，有效提醒广大干部廉洁从业。

（3）跟踪评价，控风险：对上报的岗位廉洁风险点及防控措施公司及时进行汇总，形成涵盖重大决策、岗位廉洁、业务廉洁、行风形象、违法违纪五大部分的风险防控模板，下发《廉洁风险防控手册》，将防控责任分别落实到业务部门进行专业防控。

2 岗位廉洁风险的主要表现形式及原因分析

（1）重大决策风险：重大决策风险主要表现为：重大决策缺乏调研论证和可行性研究、决策前酝酿不充分、未按规定履行民主决策程序、擅自决定或变更决策内容、人事任免公示不规范或违规决策重大问题。

（2）岗位廉政风险：岗位廉政风险主要表现为：领导班子，不能认真研究党风廉政建设工作计划并分解落实责任、对职责范围内的党风廉政建设部署、考核不到位、未履行公务回避制度、违反插手干预关键业务等问题。

（3）业务廉政风险：业务廉政风险主要表现为：干部人事领域，在员工入口管理、干部考察、重点岗位轮岗交流等环节把关不严或存在违规行为。财物资产领域，擅自对外担保、违规捐赠、低价转让资产、设立“小金库”、违规开立账户或支付资金、专项费用控制不严、提供虚假财务信息等。物资招投标领域，招标采购不规范、评标专家违规、合同签署及履行不规范。营销服务领域，电费抄核收、业扩报装、有序用电、用电检查等环节出现违规行为。

（4）行风形象风险：行风形象风险主要表现为：业扩工程出现“三指定”、客户工程预算虚高、供电方案不合理、用电业务超期、故障抢修不及时或抢修质量不高、计划停电不按期或故障停电偏多、电力信息披露不及时或不准确等问题。

（5）违法违纪风险：违法违纪风险主要表现为：违反廉洁自律规定、失职渎职、受贿、贪污、挪用公款、违反财经纪律、违反社会管理秩序、违反组织人事纪律等问题的倾向和行为。

3 如何做好岗位廉洁风险的有效防范

（1）加强廉政教育，筑牢思想防线：出现廉洁风险的根本原因就是个人廉洁意识薄弱，廉政观念不强。因此，防范廉洁风险首先要从防范思想道德风险抓起，着力抓好广大干部职工的反腐倡廉教育、落实教育长效机制，切实提高领导干部廉洁自律的自觉性、积极性和主动性。

一是加强廉政教育培训。抓好节假日、重大活动、敏感时期重点时段；人、财、物、权关键地段和新入职、新上岗、新提拔、将离岗的特殊阶段反腐倡廉教育，通过举办廉政教育讲座、廉洁文化作品展、领导干部任前廉政谈话、上廉政党课、召开党风廉政专题报告会、参观廉政教育基地、召开领导干部家属座谈会等形式，有计划的组织好党员干部反腐倡廉学习培训。

二是形成廉政教育长效机制。加强领导干部党章党纪和重点岗位人员廉洁自律教育，认真贯彻落实《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》和《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等党纪条规，并定期组织反腐倡廉知识考试，强化党纪国法、规章制度的刚性约束和“红线”警示作用，让干部职工受警醒、知敬畏、明底线、守规矩。

三是加强对党员干部的监督力度。通过领导干部述职述廉、党风廉政专题民主生活会、职代会、党风廉政建设责任制考核与测评等方式加强对党员干部执行党风廉政责任制的考核力度，对出现问题的严格追究责任。严格落实个人事项报告制度，加大对党员领导干部生活圈、社交圈、娱乐圈等八小时之外的监督，有力查处纠正违反“四风”的问题，全面促进领导干部作风转变。

（2）健全完善制度，规范权力运行：出现廉洁风险的另一重要原因是制度执行不到位，造成了权力运行失去监督和约束。因此，我们必须要建立健全符合公司实际的规章制度，提高制度的执行力，真正把制度“笼子”扎紧，实现用制度管人、管事、管权、管企业。一是严格规范领导班子决策行为；二是严格财务管理制度；三是严格选人用人程序。

（3）突出防控重点，强化监督制约：通过分析，廉洁风险多发生在权力集中的岗位及个人，因此防范廉政风险还须从加强对重点环节、重点岗位的监督制约入手，努力提高监督的实效性和针对性，防止权力失控、决策失误和行为失范。一是加强对重点环节的监督；二是加强对重点岗位的监督；三是加强对责任落实的追究。

开展岗位廉洁风险防范活动，通过认真、全面、准确分析各岗位特别是领导干部和重点岗位面临的廉洁风险，找出具体风险点并采取有效措施将其提前化解，有效建立起廉洁风险的防范内控体系，这既是对新时期预防腐败工作积极有益的探索，也是在科学理论指导下的有益实践，体现了公司深入推进反腐倡廉建设，全面保障和服务“一强三优”现代公司务实作风。但是，党风廉政建设和反腐败工作是一个复杂的系统工程，尤其面对当前严峻的反腐倡廉形势、社会对国企越来越严的监督力度、以及依法治企的严格要求，我们在岗位廉洁风险防范管理上还需更多的努力，不断地创新和完善，以反腐倡廉建设的新成效，为公司健康发展提供保障和服务。

参考文献

[1]武树帜；完善廉政制度应从四方面入手[J]；瞭望；1989年51期；

[2]施建华；关于防治腐败中增强制度规范化和执行力的研究[D]；中国科学技术大学；2009年；

公司廉洁风险点排查情况 第5篇

公司按照集团公司关于廉洁风险防控工作部署与要求，以“注重治本、注重预防、注重制度建设”的思想为指导，切实加强组织领导，规范权力运作流程，强化重点岗位监督，自上而下对公司各个部室、车间进行风险排查，逐步建立“岗位职责清晰，履职程序规范，防控措施具体，制度机制完善”的工作体系。降低了各个岗位的监管风险和廉洁风险，有效的推动了公司各项工作健康快速发展。现将重要岗位排查情况总结如下：

一、公司领导班子的廉洁风险点

1、重要人事任免： 1）任人唯亲； 2）偏听偏信；

3）德才表现掌握不准。

2、重大投资跟经营决策：

1）为谋取私利，提供虚假材料，造成“三重一大”决策失误；

2）说情、打招呼，影响“三重一大”决策的公正性； 3）投资追风，造成决策失误；

4）未报上级主管部门审核批准，通报并实施集体讨论结果。

3、重大资金使用： 1）越权审批；

2）为谋取私利，提供虚假合同资料。

二、各部门经理及重要岗位廉洁风险点

1、综合部经理廉洁风险点

1）对日常管理工作过程监督不规范、不及时； 2）对属下工作人员教育、监管不严，导致不廉洁行为出现。

3）利用职权违反规定为自己、亲友提供便利、谋取私利；

4）违反财务纪律，铺张浪费； 5）违反廉洁自律规定的行为；

6）不严格执行干部任免有关规定，违规提拔干部。

2、发展部经理廉洁风险点

1）利用职权为本人。亲友搞建设提供便利谋利，违反工程招标的相关规定，左右工程的招投标；

2）违反廉洁自律规定，接受建设单位、开发单位或施工单位吃请、贿赂；

3）不正确执行工作纪律，越权决定分管决策； 4）工程质量监督、工作检查的管理工作； 5）没有指定明确的施工组织计划； 6）建筑企业资质审查不严格；

3、技术部经理廉洁风险点

1）项目建设管理、竣工验收中监管不到位，造成资产损失；

2）设备验收中把关不严，造成潜在隐患或使用寿命缩短；

3）对出具的技术资料审核不细致，出现差误或者问题； 4）设备、物资管理不力，非正常损坏严重而影响正常生产；

5）不按照规定处置报废资产，可能导致国有资产流失。

4、财务部经理廉洁风险点

1）可能违反财务管理制度，为部门、他人或对外单位，谋取私利，提供“方便”，导致不廉洁行为发生； 2）在业务环节中，可能存在资金审批计划程序简化，把关不严；

3）在业务环节中，可能存在违规改变资金用途，扩大是使用范围；

4）可能存在履职不到位，违反财务管理制度，超越审批权限或虚报虚开现象；

5）可能存在利用职务之便，随意套取现金、挪用、占用公款；

6）在财务管理中，把关不严，造成不合格发票入账；

5、财务出纳廉洁风险点 1）不按财务制度做账，造成财实不符，盈亏不实； 2）在报账时，不按照财务管理制度办事。

3）财务管理不规范，存在做假账、设立“小金库”贪污公款的情况；

4）大额资金的使用不按规定，存在廉洁风险

5）可能存在印章保管不力，私自出具空白收据，空白支票等不廉洁行为；

6、营销部经理廉洁风险点

1）出现回收货款后不及时交回公司情况；

2）可能出现不遵守规定、怠于催收货款导致出现呆坏账的现象；

3）可能出现违反规定不签订合同或合同签订不严谨给公司造成损失的现象。

7、审计合规部经理廉洁风险点

1）没有进行详细的审前调查，在审计实施过程中不按编制的审计实施方案执行，工作不认真造成重大问题未发现，对审计发现的主要事实表述不清楚，规章制度运用不准确，不按规定与被审计单位核实相关审计事项，形成审计风险。

2）对单位主要负责人审计工作安排理解不到位，审计通知书和审计实施方案没有按照正确的审计依据编制，在审计报告中，对经济责任审计评价不当，形成的审计风险。3）内部审计制度不够完善，使用内部审计人员判断问题缺少依据，获取正确审计意见的难度增加，形成审计风险。

4）收受被审计部门的贿赂、接受宴请或消费活动，造成审计过程把关不严，形成审计风险

5）审计工作保密制度落实不严，导致审计工作事项泄密，开成审计风险。

6）业务素质不高及工作经验不足，导致的审计风险。

8、生产部经理廉洁风险点

1）在车间行政管理中，员工绩效考核、员工培训、干部提升等，均需提出具体意见，2）不遵守决策程序，可能发生一个人说了算，独断专行的武断行为，导致决策失误而造成重大损失。

3）

9、品管中心廉洁风险点

1）工作不认真造成重大质量问题，形成质量风险 2）质量检验人员收受供应商的贿赂、接受宴请或消费活动，造成质量检验过程把关不严，导致质量风险；

不稳定因素排查表(样表) 第6篇

填报单位（盖章）：报送日期：年月日审核人：

附表4

年月份不稳定因素排查化解情况汇总表

岗位风险排查分析报告 第7篇

我于2009年11月任煤矿党委书记，现就岗位工作情况、结合廉政风险防控机制建设工作的要求，把岗位风险排查分析如下：

一、岗位职责

我认为党委书记主要职责是：主持矿党委全面工作，从把握方向、管好干部、保持稳定三个方面开展工作。

具体是：

1.认真贯彻执行党的路线、方针、政策和公司党委决定，抓好全矿的安全教育、稳定工作、党的建设、精神文明建设、思想政治工作，充分发挥党委的政治核心作用、党支部的战斗堡垒作用和党员的先锋模范作用；是职工安全教育、稳定工作第一责任人。

2.负责党委班子中心组理论学习工作，定期主持召开党委会、党政联席会议，协调好党群关系，做好干部的培养、教育、选拔和任免工作。

3.带头执行民主集中制，定期召开党委民主生活会，增强党委一班人的团结，充分发挥党委的集体领导作用，发挥保证和监督作用。

4.支持矿长行使《企业法》所赋予的各项权力，监督检查各级干部对上级指示和党委决议的执行情况。

5.经常深入井区与工人、干部、技术人员谈心，了解和掌握思想

动向，有针对性地做好思想工作，检查工作落实情况。

6.抓好干部管理，搞好干部作风建设，考察和培养干部，建设好各级班子和干部队伍。

7、检查党政工作计划、决议的执行情况，按时向上级党委和党员（或党员代表）大会报告工作。

二、岗位主要权利、运行流程和风险点

我的主要权利在重大事项决定、干部管理、党员管理、检查评比、各种奖惩、为民服务、党建经费使用、执行政策、制定工作规划的方面。

运行流程是：按文件和规章制度办理。

如干部提拔使用流程：

①制定方案-②-----确定人选③------报告上级④------组织考察⑤-------党委研究⑥------任前公示⑥-------上级协审⑦------任职文件 风险点：根据矿党委书记的岗位特点，风险防控要突出以下五个重点：一是在执行政策方面，重点防止搞教条主义、本位主义，为个人或小团体谋取利益，曲解上级政策或借口单位特殊性另搞一套，不利于安全稳定。二是在选人用人方面，重点防止违反干部选拔任用工作原则、标准、程序和纪律，搞个人说了算，甚至受贿卖官。三是在重大决策方面，重点防止不遵守民主集中制原则，违反集体决策规则和程序，超越权限决策，以及随意决策、盲目决策造成重大损失或者从中谋利。四是在从政道德方面，重点防止政治上不能与党中央保持

一致，党政不团结，阳奉阴违；搞权力寻租、权钱交易、索贿受贿、借机敛财；工作上不尽心履职、失职渎职；生活上不遵守社会公德和家庭道德，生活不检点，情趣不健康，奢侈浪费。五是在权力延伸方面，重点防止利用职权、职务影响，为亲属、子女及其他特定关系人谋取私利。

三、分析在思想道德、制度机制和外部环境的风险源

思想道德：由于不重视学习，思想道德水准失衡，很容易在个人行为规范和职业操守发生偏移等，易发权钱、权色交易、以权谋私等风险源。

制度机制：由于思想保守、不求上进、标准不高、措施不当等原因，很容易造成权力失控、基层出现腐败、滥用权力、影响发展、安全稳定难控、干群关系紧张等比较严重的廉政风险源。

外部环境：由于社会一些阴暗面的影响，极易诱发在工作中放松对自己的要求，导致在行为示范上不能表里如一，出现工作不尽职、不尽责、考虑自己的利益多、关心职工的少、注重表象、不切合实际等方面廉政的风险源。

岗位廉洁风险排查样表 第8篇

一、《关于加强廉政风险防控的指导意见》体系科学, 可操作性强

1.《意见》的指导思想明确, 体系科学

《意见》提出, 加强廉政风险防控是“以邓小平理论和‘三个代表’重要思想为指导, 深入贯彻落实科学发展观”作为前提, 坚决惩治腐败同时用三个“更加”即“更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”来突出要求, 前瞻性地提出了着力点是“以制约和监督权力运行为核心, 以岗位风险防控为基础, 以加强制度建设为重点, 以现代信息技术为支撑”, 明晰了廉政风险防控机制要实现“权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时”, 最终目的是“不断提高预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平”。《意见》将风险管理理论和现代质量管理方法引入反腐倡廉建设, 观点鲜明, 逻辑严谨, 体系设置科学, 指导意义重大。

2.《意见》详细阐述了工作原则和目标、方法步骤、具体贯彻实施要求, 可操作性强

(1) 以依法规范职权作为廉洁风险防控的切入点

《意见》明确要根据法定职责, 按照权责一致的要求, 全面清理和明确对管理和服务对象行使的各类职权。在此基础上, 针对每一项职权, 绘制“权力运行流程图”, 明确办理主体、条件、程序、期限和监督方式等。

(2) 有重点地查找廉政风险, 抓住廉洁管控的关键点

《意见》提出“通过自己查找、群众评议、专家建议、案例分析和组织审定等方式, 重点查找权力行使、制度机制和思想道德等方面存在的廉政风险。”并列举了重点查找的几个方面, 便于执行层面的操作。比如在权力行使方面, 要重点查找由于权力过于集中、运行程序不规范和自由裁量幅度过大, 可能造成权力滥用的风险;在制度机制、思想道德方面也同样全面具体, 针对性指导性都很强。

(3) 明确廉政风险实行分级管理、分级负责、责任到人, 落实廉洁管控的责任

《意见》提出要根据权力的重要程度、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率及危害程度等因素, 按照“高”、“中”、“低”三个等级进行评定, 并经单位领导班子集体审定。对不同等级的廉政风险实行分级管理、分级负责、责任到人。

3.《意见》非常注重开展的实效, 特别强调坚持动态管理

《意见》提出以年度为周期或依托项目管理, 及时调整、完善廉政风险内容、等级和防控措施, 加强对廉政风险的动态监控。改变了过去廉洁风险防控偏重于思想道德层面“运动式”教育, 建立良性长效机制。

二、岗位廉洁风险管控非常切合国有企业基层单位预防腐败的实际。

国资委《关于加强中央企业廉洁风险防控工作的指导意见》明确了廉洁风险是指企业人员利用职权谋取私利给企业带来危害性或负面影响的可能性。

笔者在市一级邮电企业从事管理工作将近30年, 近20年来主要涉及侵害企业利益案件的查处。经验发现:违反廉洁从业多发生在最基层的岗位上。无论是前端后端, 其工作性质看起来并不起眼, 职务也较低。但由于管理者平时对相关岗位的风险认识不足, 也没有认真梳理, 所以也就无法对关键点进行系统核查, 日积月累最终导致出现了“蚁贪”现象。

无论是在大家公认的投资决策、产权交易、财务管理、境外资产、资本运营、物资采购、招标投标、选人用人和工程建设等腐败易发多发的重点领域, 还是基础的前后端支撑环节, 产生腐败的人无论是职务高低, 都可以追溯到是因为他 (她) 的本职岗位权限行使不当。企业员工因工作必然要配置一定的岗位权限, 有权限就意味可以控制和支配某些资源, 某些人如果金钱欲望膨胀, 当约束产生缝隙的时候, 就难免会产生利用职权谋取私利的行为。因此, 开展岗位廉洁风险管控, 抓好每一个工作岗位并贯穿于全过程, 使每一个环节都能发现和终止上一环节的过错, 是基层企业管理中预防腐败最根本的着力点。

三、进行廉洁风险梳理排查, 直到每个岗位、每位员工, 形成全覆盖责任体系是开展岗位廉洁风险防控最有效的方式

我们企业在贯彻落实《关于加强廉政风险防控的指导意见》工作时, 主要是抓好典型, 取得实践经验, 以点带面全面铺开。

中国电信深圳分公司下属的某支持中心主要负责营收结算、经营数据发布、客户帐务管理、支撑系统工号授权、本地支撑系统建设等工作, 有员工共150多人, 主要涉风险岗位共44个, 其中工号管理、产品管理、退减费、营收款、客户数据、批量开卡等权限极易产生侵害企业及用户利益的情况。2011年底以前该单位发生过廉洁风险案件。该单位吸取教训, 在贯彻上级廉洁风险防控精神的同时, 结合自身的实际, 将开展廉洁风险防控活动命名为“责任树”, 即:统一认识, 把廉洁从业的责任和义务逐级分解、全员承担, 逐级梳理排查廉洁风险点, 直到每个岗位、每位员工, 形成全覆盖的树状责任体系。并将活动持续开展, 取得良好效果。他们的具体做法是:

1. 统一思想认识, 争取员工认同

领导班子十分重视, 高度认同, 一把手亲自抓, 查找风险点、设计责任描述、制定实施方案, 全力推进。然后通过各渠道广泛宣传预热, 营造氛围, 让员工理解到责任树不仅是一岗双责的义务, 也是为了对员工自身的保护, 取得员工的认同感。

2. 梳理岗位风险, 明确风险管控点

从原有岗位职责入手, 采取自查互检交叉分析, 梳理出每一位员工的岗位职责和风险点, 并以文字形式登记下来, 再与直线上级逐一确认, 明确了每个员工的五种属性 (岗位职责、廉政职责、岗位权限、岗位风险、隶属关系) , 形成员工岗位的风险运行检查标准文档:具体到每个层级的每个人, 手上都有一份岗位职责登记表 (内容包含工作职责、操作权限、风险点和其他风险点) 。活动之初, 该单位完成梳理了20类138个岗位共398个风险问题。

3. 上级与下级签订岗位责任书, 实施考核监督

岗位风险梳理并确认以后, 单位以组织的形式发文, 正式确定规范各层级的岗位风险和隶属关系, 上级与下级签订岗位责任书, 为监督执行奠定管理基础。

4. 岗位风险数据实行常态化维护和引入IT化管理, 固化管理模式

到目前为止, 该单位坚持开展活动, 共完善业务流程和管理办法44项, 并将数据维护使用IT管理, 固化了业务风险管控模式。他们持续开展业务风险发现、业务风险汇总, 然后开展业务风险选题, 每月定期出版业务健康报告, 为全局市场经营决策提供了最全面的账务分析依据。

5. 持续开展动态监控, 为长效提升开展提供原生动力

该单位定期编报《廉洁从业“责任树”体系运行通报》, 认真分析每期完成的岗位风险查找及运行确认工作情况, 列出梳理的岗位风险点并与每位员工岗位风险逐条确认, 通报本期发现的风险和存在问题, 提出预警和改进建议, 并对下一期的工作计划进行部署。该单位持之以恒开展岗位廉洁风险管控, 实现了业务的良性循环。自开展活动以来, 该单位再没有发生过员工违反廉洁从业规定的现象, 员工通过活动能力素质显著提升, 提高了职业敏感性, 并开始关注本职以外的企业业务安全问题, 积极提供线索反馈问题, 为管理持续提升提供了原生力量。

四、结束语

虽然下属各单位开展廉洁风险防控建设的水平还很不平衡, 但从局部典型的实例中我们看到了曙光。总之, 中共中央纪委《关于加强廉政风险防控的指导意见》已经阐明了具体工作方法和步骤, 基层企业只要遵循《意见》精神, 按部就班, 通过明确岗位权限和风险, 将岗位权限和廉洁从业具体要求显性化、阳光化, 铲除滋生腐败土壤环境;开展周期性风险运行监控, 及时化解风险, 及时预警廉洁风险, 改变以往风险在下面、责任在领导, 领导着急、员工无感知的状况;真正使每位员工将生产工作与廉洁从业结合起来履行一岗双责;彻底改变靠“运动式”的廉洁教育, 缺乏长效机制的状况。

摘要：中共中央纪委《关于加强廉政风险防控的指导意见》将风险管理理论和现代质量管理方法引入反腐倡廉建设, 理论基础科学系统, 可操作性强, 非常切合国有企业基层单位预防腐败的实际。笔者参与了该《意见》的基层实践, 认为根据《意见》进行廉洁风险梳理排查, 直到每个岗位、每位员工, 形成全覆盖责任体系是开展岗位廉洁风险防控最有效的方式, 收效非常明显。

岗位廉洁风险排查样表 第9篇

一、以查为先，明确“三管人员”岗位廉洁风险，做到监控重点定性准、掌握全。形成了由职权风险评估预警表、岗位廉洁风险预警表、廉洁风险等级目录和廉洁风险管理图组成的“三表一图”岗位廉洁风险排查模式，通过采取“自己找、领导提、群众帮、专家审、集体定”的程序，对全矿36个基层单位存在的岗位廉洁风险进行了全面梳理，重点做到了“五个准确”。一是监控岗位准确。根据职务享受权力大小，建立岗位廉洁风险预警表，将区（科）长、党支部书记、常务副区长、工会主席、主管技术员、办事员、核算员、材料保管员作为监控重点，分一、二、三等级对岗位存在廉洁风险进行划分，明确岗位监控等级。二是监控事项准确。将工资奖金分配、人事管理、职工奖惩、特殊经费、党务经费、会费收缴使用、成本材料领用、公用物品保管、奖品发放作为监控重点，建立职权目录，对每一项权力项目做到职权名称、类别、行使依据、职权概述、承办单位“五明确”。三是职权划分准确。建立职权风险评估预警表，分岗位负责人、主要职权、廉洁风险点、防范措施对每一个岗位职权进行系统归纳，共计明确9个岗位的职权62项。四是风险描述准确。建立权力运行流程廉洁风险管理图，对每一项权力行使程序通过图表进行呈现，每个步骤的风险描述分别用红、黄、蓝三种颜色明确风险等级，使职权行使人对权力运行过程中存在的廉洁风险做到了一目了然，时刻提醒。五是风险提示准确。建立廉洁风险等级目录，对权力项目、岗位廉洁风险点和数量进行统计，确定易发案问题278个，下发岗位廉洁风险预警卡308个，使每项职权行使始终处与预警和防控之中，保证了“三管人员”思想上的时刻警觉。

二、以防为主，创新对“三管人员”动态监控举措，做到廉洁风险重点明、防范严。羊东矿纪委从解决岗位廉洁风险易发问题入手，开动脑筋想办法，探索路径求突破，突出抓好重大事项决策、办事员管理、物品材料使用的廉洁风险防范工作，创新推行了“332”岗位廉洁风险防控措施，取得了良好效果。一是针对有些基层单位在重大事项决策方面存在的走形式、假决策，搞“一言堂”、“开小会”等问题，加强决策过程控制。健全完善了重大事项决策事前备案、事后核实、抽检验证三项制度。要求各基层单位对人员岗位变动、班组长任免、职工奖惩、工资奖金分配、特殊经费、党务经费、会费使用、奖品发放等重大事项，于决策前以书面或电话的形式通知礦纪委监察部决策的时间、地点、参加人员、决策事项，由矿纪委监察部记录备案。重要事项决策后，于3日内将决策记录本上报纪委监察部，由纪委监察部工作人员就记录的人员签名、决策事项、讨论情况进行核实、签字确认。采取季度党支部内审集中检查与日常工作随点抽查的形式，深入基层单位检查以物品登记本、工资奖金发放表、奖品发放表为基础的“一本二表”，对决策人员、职工进行询问，检查是否知道决策事项，验证决策真伪。二是针对一些办事员弄虚作假、违规操作，截留职工工资奖金的问题，积极推行办事员集中管控、轮岗交流、例会汇报三项举措。基层单位办事员全部实行竞争上岗，由矿纪委监察部和劳动工资部直接管理、统一派驻，执行所在单位职工平均工资系数的1.3倍。每月召开办事员工作例会，收听办事员对本单位重大事项进展及完成情况的汇报。每半年对办事员进行民主测评、百分考核、轮岗交流，凡60分以下进行岗位培训，合格后，统一安排岗位互换。对连续两次评议最后一名人员进行淘汰。截至到目前，我们已轮换办事员37人次，调整5人，防止了办事员长期在一个单位形成势力范围，与区（科）领导串通一气违规操作现象的发生。三是针对物品材料使用中存在的管理粗放、公物私用、多报少支问题，加强物品材料程序化管控。细化了物品登记交接、成本材料领用两项流程。要求各基层单位的每项公用物品必须上物品登记本，每半年纪委监察部对各项物品进行检查核对。针对领导干部离任期间容易发生公物私用、占为己有的问题，将公用物品交接作为离任审计的重要内容，坚决做到公用物品不清、少交不交接，防止侵占公物现象的发生。实行各基层单位成本材料统一存放、台帐记录、每旬汇总、月度核准、双方签字确认的操作模式，纪委监察部不定期对库存物品、记录进行抽查。通过健全三项制度、推行三项举措、细化两项流程，使“三管人员”做到了在工作中时刻警惕，有效防止了岗位廉洁风险的发生。

对基层单位“三管人员”岗位廉洁风险的有效防范，使区（科）干部廉洁从业意识明显增强，职工中的威信极大提升。公平、公正、公开的工作环境，减少了干部职工的不满情绪，激发了干部职工的工作热情，在全矿营造了人人廉洁从业、干群和谐共建的浓厚氛围，为打造本质廉洁型企业，建设清风羊东提供了有力保证。

岗位廉洁风险防控工作总结 第10篇

根据公司党委纪检统一部署要求，现将我分公司岗位廉洁风险防控工作开展情况进行总结如下：

一、加强组织领导，狠抓规划落实，确保工作顺利开展。

1、加强组织领导

工作开展时，我分公司党支部及时成立了岗位廉洁风险防控小组，由党支部书记任组长，工段长、各班组班组长任成员，领导小组下设办公室，负责组织实施分公司的权值梳理工作，各职能管理人员积极主动配合这一工作的开展。

2、制定规划方案

研究制定了《“排查岗位廉洁风险防控”活动实施方案》，部署有关工作，全面启动廉政风险防范管理工作。

二、扎实深入开展岗位廉洁风险防控管理工作

1、梳理职权清单，根据我分公司办公特点，对内设机构和工作岗位的权利、职责等进行研究梳理，并将各项权利运行过程以流程图的方式明确下来。

2、查找评估廉洁风险。一是查找廉洁风险源。把行使的行政权利纳入风险点查找范围，采取自己找、同事帮、领导提、组织审的工作方法，从领导到员工结合工作，认真查找个人的思想道德风险和岗位廉洁风险、二是查找风险点，重点查找在新党员发展、办公用品采购管理、车辆日常维护管理、公务接待管理、印章管理、档案管理、资金管理、“小金库”管理、仓库管理、班组人员管理、备件制作管理、敏感岗位人员管理等12个环节。填写了《单位不廉洁风险隐患防控表》并上报至公司纪检部门。三是评定风险等级，针对查找出的廉洁风险点，按照危害程度和发生频率等进行分析评估，确定不同的风险等级，对已自查出的各类廉洁风险，经岗位廉洁风险防控管理小组开会审核把关后，在公示栏上进行公示，并审核备案。四是研究制定各项廉政风险防范措施，针对岗位风险提出防控措施后，都经分管领导审核后报党支部备案，职能办公室风险在研究制定具体防控措施后，审核备案，针对单位风险，在制定具体防控措施和相关工作程序后，报公司纪委审核。

三、务实创新，推进廉洁风险防控工作的顺利实施

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