社会风险分析报告（精选8篇）
社会风险分析报告 第1篇
库兰萨日克乡安居富民工程建设社会稳定
风险评估报告
一、项目概况
2012年40户新建安居富民工程。为进一步改善农牧民居住条件，切实让广大农牧民能住上房、住上好房，库兰萨日克乡2012年4月启动实施了别迭里村加满昂额孜平顶砖混结构安居富民工程建设。该项目总占地面积约63.5亩，规划新建70户户均建筑面积61.21平方米的平顶安居富民房，一期建设40户，概算总投资约800万元，农牧民每户自筹3万元。
二、可能存在的风险及其评价
（一）本项目社会稳定风险内容及其评价
在安居富民工程建设中，社会稳定风险衍生于相关利益群体对安居富民工程建设项目的抗拒，这种抗拒有多种表现形式，如上访、暴力对抗甚至群众示威等。因此，对该项目所涉及的影响社会稳定的风险进行界定，应认真分析征地实施后群众可能引发的异议，遭遇到的损失或不适，这些异议、损失或不适即为引起社会不稳定的风险。该建设工程项目可能面临项目合法性、合理性遭质疑的风险；项目可能造成环境破坏的风险；群众抵制征地的风险；群众对生活环境变化的不适风险的基础上，对上述四大类风险发生的可能性大小分别进行定性评价。根据我乡以前其他项目建设征地经验以及对本征地相关利益群众的民意调研结果，界定各类风险发生可能性的大小。根据对征地项目实施过程中易发生的社会稳定风险的经验
判断，并结合安居富民工程项目的具体情形，项目可能会诱发的异议、损失或不适等诸多社会风险及其评价主要如下：
1、项目合法行、合理性遭质疑的风险
风险内容：该项目的建设是否与现行政策、法律、法规相抵触，是否有充分的政策、法律依据；该项目是否坚持严格的审查审批和报批程序；是否经过严谨科学的可行性研究论证；建设方案是否具体，详实，配套措施是否完善。
风险评价：项目合法性、合理性遭质疑的风险很小
（1）本项目合法，手续完备，程序完备
安居富民工程建设是自治区民生工程重点项目，项目已经列入自治区、自治州、县十二五发展规划，各级政府逐级签订目标责任书。项目严格按照土地管理法律法规和国土资源部《建设项目用地预审管理办法》等有关规定办理用地报批手续，程序合法，手续齐全。正按照土地管理法等有关法律，按部就班依法进行中。
（2）本项目符合区域经济发展需要及农牧民利益要求
该项目根据自治区十二五规划要求，对口帮扶援建，按照集中连片规划建设的原则，科学规划，统一建设，集中管理。库兰萨日克乡农牧民常年居住在上世纪90年代建成的土木结构房屋中，房屋抗震性能低，该项目规划建设将彻底改善70户农牧民住房条件，利于库兰萨日克乡经济社会和谐稳定发展，同时，该项目也是自治区民生工程建设重要的一部分。
2、项目可能造成环境破坏的风险
风险内容：库兰萨日克乡安居富民工程建设项目需要占用大片土地，可能会对生态造成一定程度的破坏。项目在建设期间可能对环境产生的影响包括施工噪声、粉尘、废弃砂石料、生态破坏的影响等，项目在运营期间可能对环境产生的影响主要包括汽车尾气、粉尘、噪声、事故风险等对环境的影响。
风险评价：项目造成环境破坏的风险较小
库兰萨日克乡安居富民工程项目主要是在戈壁滩新建，施工期间的噪声、粉尘、废弃砂石料、会对对周边环境产生一定的影响。项目在施工期间严格按照设计方案进行施工，严格依照环境保护措施建设，做好各项防治，废弃砂石料集中堆放，对路面进行洒水处理粉尘，在施工作业，基本上对周边环境影响不大，不会产生噪声扰民现象。在对项目沿线周边的村民进行的环境调查问卷中，村民积极踊跃参与，对安居富民项目有了进一步的认识，对于建设项目能就环境问题提早与村民沟通并能提建议表示认同。
3、群众抵制征地的风险
风险内容：由于征地涉及农牧民群众的切身利益，加上农牧民对征地的政策缺乏理解，因此在征地问题上群众往往会与乡政府站在对立面，以各种形式抵制征地。征地项目中农牧民最敏感、最担忧的问题是失去土地。
风险评价：群众抵制征地的风险很小。
库兰萨日克乡安居富民工程项目拟占建设用地63.5亩，均为戈壁荒滩，因此，不存在征用农牧民耕地的问题。
4、群众对生活坏境变化的不适风险
风险内容：库兰萨日克乡安居富民工程项目位于我乡别迭里村一小队。项目建设生产期间，项目驻地大批施工队伍进驻，施工车辆进出等将打破当地居民的生存现状，并在一定程度上受到外界的干扰，从而造成农牧民内心的不安与担忧。
风险评估：群众对生活环境变化的不适风险很小。
库兰萨日克乡安居富民工程项目在施工期间聚集形成一个相对稳定的施工群体，且施工实在戈壁滩上进行的，不会大量破坏生态环境。
（二）库兰萨日克乡安居富民工程项目社会稳定风险的综合评价
上文已对库兰萨日克乡安居富民工程项目可能引发的不利于社会稳定的四大类风险可能性大小进行了单项评价，安居才能乐业，项目建成后，极大的改善了农牧民住房条件，同时降低了引发个体矛盾冲突、一般性群体事件、大规模群体事件的可能，由此可见，该项目的实施不会不会对社会稳定造成任何影响。
三、社会稳定风险防范措施
根据对该项目可能诱发的风险及其评价，乡党委政府采
取了下述风险防范措施。
一是协调别迭里村委会召开村民代表大会，通报项目实施的基本情况；介绍项目开工建设对农牧民生产生活的影响；解答农牧民对项目的疑问及听取农牧民的建议，做到人人知情、事事无疑问。
二是环境评价先期多次进行民意调查，确保知道农牧民关心的是哪一事项，对哪一事项有疑虑。针对疑虑事项进行解答。
三是动员全乡富余劳动力到工地打工，提供更多的岗位给农牧民，增加农牧民收入。
四是农牧民无任何异议后才入场施工。建设期间严格要求和监督施工单位文明施工，减少扰民，施工建设过程中所产生的垃圾，废弃砂石料，粉尘等有可能污染周围环境的，采取相对应措施及时处理，不随意倾倒。
五是紧密联系和依靠乡政府和村委会，采取以预防为主的治安防范措施，建设期间，如有个别村民有异议，以疏导，说服，化解等为主，将问题消除在萌芽状态。
四、结论
本报告对库兰萨日克乡安居富民工程项目实施过程中可
能发生的社会稳定进行了评价，结论如下：
库兰萨日克乡安居富民工程项目实施可能会引发4类不利于社会稳定的风险，上文已做详细评价，总体来讲，该项目的实施有利而无弊，库兰萨日克乡安居富民工程项目社会稳定风险程度低，目前已采取的和下一步将采取的一系列风险防范措施，在一定程度上会起到降低以致消除社会风险的效果。
社会风险分析报告 第2篇
社会稳定风险评估报告
德兴铜矿五号尾矿库德兴铜矿三期技改项目的重要组成部分，属于国家重点工程，该工程德兴境内占地面积约19652亩，房屋征收栋数为275栋，房屋征收面积约45000平方米。由于该项目房屋及土地征收工作时间紧、任务重，利益诉求较多，特别是涉及到杜村2个自然村和大茅山铁罗山实业公司老场部和东坑林场等居民点的整体搬迁，工作量非常大。而且当前全国各地房屋及土地征收工作中暴露出的问题日益突出，为了统筹解决房屋及土地征收主要矛盾，维护社会稳定，市政府拟出台德兴市人民政府关于《德兴铜矿五号尾矿库建设土地征收补偿方案》和《德兴铜矿五号尾矿库建设房屋征收补偿方案》，由于以上方案涉及房屋及土地被征收户的切身利益，根据赣办字【2010】21号文件要求，需实施社会稳定风险评估。德兴市铜矿五号尾矿库建设协调服务领导小组综合协调办公室拟定《德兴铜矿五号尾矿库建设土地征收补偿方案》和《德兴铜矿五号尾矿库建设房屋征收补偿方案》，经德兴市铜矿五号尾矿库建设协调服务领导小组审核，开展了风险评估工作。现将风险评估的主要情况报告如下：
一、评估的主题、对象和方式
德兴市铜矿五号尾矿建设协调调服务领导小组综合协调办公室是评估的承办部门，负责组织实施评估工作。参与评估的对象包括市政府办、政法委、宣传部、监察局、国土局、发改委、房管局、城管局。规划局、财政局、人保局、林业局、物价局、司法局、信访局、教体局、卫生局、文广电局、矿管局、公安局、—1— 森林公安局、交通局、公路局、铜都报社、消防大队、海口镇、大茅山集团公司、供电公司、电信公司、移动公司、联通公司、法制办、法院等，总人数为38人。评估采取走访群众，召开座谈会等方式进一步广泛征求意见，增强政策的透明度。采用召开评估大会确定评估风险等级的方式为征收评估定级，即A、B、C三个等级，群众反映强烈可能引发重大群体性事件的评估为A级，群众反映较大可能引发重大一般性事件的评估为B级，部分群众意见有分歧，可能引发个体矛盾纠纷的评估为C级。
二、本项目社会稳定风险内容及其评价
根据对房屋搬迁实施过程中易发生的社会风险的经验判断，并结合房屋搬迁项目的具体情形，可能会诱发的异议、损失或不适等诸多社会风险及其评价主要如下：
1、项目合法性、合理性的风险
铜矿五号尾矿库工程于2008年由国家发改委2008-2525号文件进行项目批复，属国家战略部署和重大决策项目。
该项目严格依照房屋征收条例及土地征收（征用）管理办法等有关规定，拟定了德兴铜矿五号尾矿库建设项目土地征收补偿方案，市国土局、房管局、铜矿五号尾矿库综合协调办和海口镇人民政府多次深入房屋被征收人当中听取意见，并多次组织专家座谈修改完善了德兴铜矿五号尾矿库建设项目土地征收补偿方案。
风险评价：1票合法性为B级，37票合法性为C级，1票合理性为B级，37票合理性为C级，因此，项目合法性、合理性风险较小。
2、可行性评估
德兴市人民政府根据江西省人民政府《关于公布全省新征地
—2— 统一年产值标准和区片综合地价的通知》（赣府字【2010】126号）文件精神，结合地方实际制定了《德兴铜矿五号尾矿库建设土地征收补偿方案》。根据国家关于房屋补偿的相关规定制定了《德兴铜矿五号尾矿库建设房屋征收补偿方案》，两个方案的制定都严格坚持依法依规，保障被征地、拆迁群众合法利益的原则。故此，德兴市人民政府《德兴铜矿五号尾矿库建设土地征收补偿方案》和《德兴铜矿五号尾矿库建设房屋征收补偿方案》是依法、合理、可行的。
风险评价：2票可行性为B级，36票可行性为C级，因此，群众抵制房屋及土地征收的风险较小。
3、安全性的评估
该项目在房屋及土地的征收过程中，个别被征收人可能会因为补偿情况等难以满足个人私欲而带情绪搬迁。
三、已经和正在采取的风险防范措施
根据对项目可能诱发的风险及其评价，我们采取了下述风险防范措施。
（一）、注重对被征收人切身利益的保护
1、严格执行征收的补偿标准。为了确保项目的顺利进行，我们制定了符合实际的征收补偿方案。在具体操作的时候本着有利于保护被征收人切身利益的角度，制定补偿标准时严格按照政策制定。
2、已经开始为被征收人设计、建设过渡安置房，规划好了安置地。
（二）、科学安排和监管补偿资金的使用
该项目房屋及土地补偿金由铜矿五号尾矿库协调服务领导小
—3— 组综合协调办公室、海口镇人民政府、大茅山集团公司管理，市财政监管，足额到位、专户存储、专款专用。
（三）、征收期间做好征收对象的服务工作
海口镇人民政府、铜矿五号尾矿库综合协调办公室及市国土局、房管局等职能部门密切配合，换位思考，文明工作。
（四）、保障项目全过程治安安全
市国土局、铜矿五号尾矿库综合协调办公室、海口镇人民政府采取预防为主的治安防范措施，在项目实施过程中加强综合治理工作，保持征收涉及区域日常治安环境的良好。密切关注极少数人可能因对补偿不满意引发的上访、闹访、煽动群众、示威等动向，第一视角采取教育、说服、化解等措施，将问题消除在萌芽状态。
四、评估结论
本报告对德兴铜矿五号尾矿库房屋及土地征收（征用）过程中可能发生的社会稳定风险进行了识别评价，结论报告如下：
鉴于德兴铜矿五号尾矿库属国家重点工程，工程建设时间紧、任务重，而且少数村民对土地征收、房屋拆迁有抵触情绪，在进一步实施房屋征收（征用）过程中不排除有发生个体矛盾冲突的可能，根据赣办字【2010】21号文件精神，风险评估等级确定为C级。在工作过程中加大防范措施的执行力度，各负其责，对符合政策能解决的问题马上予以解决，坚决把不稳定因数控制在最小的范围。
二〇一二年十一月七日
社会风险分析报告 第3篇
近年来, 频发的环境污染、食品安全事件, 唤起了人们对企业承担社会责任状况的反思, 社会责任问题成为理论界和实务界共同关注的热点问题。目前, 许多国家对企业应当承担的社会责任基本形成了共识, 从全球范围来看, 企业承担社会责任己是大势所趋, 并且逐步从道德规范走向法律约束和标准管理。
然而, 对于企业究竟应该履行什么样的社会责任, 理论界还存在争议, 甚至对企业社会责任的内涵和外延问题也还没有达成一致共识。但理论分歧的存在并不影响实践中各利益相关者对企业的一致期待。如《深圳证券交易所上市公司社会责任指引》及《上海证券交易所上市公司环境信息披露指引》发布, 倡导企业积极承担社会责任;《企业内部控制应用指引第4号———社会责任》也详细规范了企业社会责任行为, 这意味着在可预见的未来期间内, 各利益相关者包括企业对社会责任的关注度将继续增强。
企业必须履行社会责任源自于企业行为会对社会产生影响, 与每个具有行为能力的公民都必须为自己的行为负责一样, 管理当局必须要对其所在的企业所造成的社会影响负责, 如果忽视企业自身所造成的社会影响, 就可能会使“小事情”演变成“大危机”, 社会风险不断扩大, 进而威胁到企业的生存与发展。企业履行社会责任是其塑造企业形象和提升其竞争力的必然选择, 也是科学发展观在微观领域的具体体现。企业履行社会责任必然会增加企业的支出, 那么企业究竟应如何合理承担社会责任, 本文在对企业社会责任分类的基础上对由社会责任引发的社会风险进行度量, 以期对企业进行有效的风险管理提供参考。
二、几个重要概念的界定
为了有利于对社会风险进行度量, 我们首先对几个相关的概念进行界定。
(一) 社会责任
企业社会责任 (CSR) 一词最早出现在1924年, 美国学者谢尔顿将公司社会责任与公司经营者满足产业内外各种人需要的责任联系起来, 并认为社会责任含有道德因素在内。之后许多学者都对社会责任的概念进行了进一步的研究, 直到著名学者卡洛尔给出了一个综合性的定义:企业社会责任是指在一定的时期内包括经济、法律、伦理、慈善方面期望的总和, 这一概念得到了广泛认可。
我国的许多学者也对社会责任概念进行研究, 如把企业责任概括为经济责任和社会责任两大类, 社会责任包括法律层面和道德层面的责任, 这种观点得到了许多学者的支持;将企业社会责任定义为企业对包括股东在内的利益相关者的综合性社会契约责任;基于企业经济人假设将社会责任分为战略型、强制型和利他型三类;根据强制性由强到弱将社会责任分为基本社会责任、中级社会责任及高级社会责任三类。本文在前人研究的基础上将企业社会责任分为强制性社会责任和自主性社会责任两类。
(二) 社会责任收益
大量的理论和实证研究表明, 社会责任与企业价值存在正相关关系, 承担社会责任有利于企业树立良好的形象, 获得利益相关者的支持, 提升企业的价值。笔者认为社会责任给企业带来的收益主要包括以下几个方面:1.改善企业形象, 提高企业声誉, 提升商标价值, 从而提高企业的竞争力与财务绩效;2.提高顾客重复购买率和市场份额增加企业收入;3.节约企业内部成本;4.获得政府社会责任补贴收入;5.通过改善企业与利益相关者的关系来提高企业绩效, 如提高员工忠诚度从而提高生产效率降低生产成本、改善与投资者的关系从而降低权益资本成本、改善与监管部门及其他利益相关者的关系从而有利于节约交易时间和交易成本, 提高交易效率等。
(三) 社会责任成本
履行社会责任就不可避免的发生成本支出, 笔者认为社会责任成本应包括直接和间接支出两方面的内容:1.直接社会责任成本, 这些支出能归属到某一个特定的社会责任项目, 有着明显的直接成本的性质, 例如捐赠支出, 环境保护支出等。2.间接社会责任成本, 是指由于最优社会责任水平低于强制性社会责任水平而造成的社会责任收益的损失。对于每一个企业而言, 都存在一个根据自身情况确定的最优的社会责任履行水平, 达到社会责任效益最大化。但是, 存在法律强制性社会责任的情况下, 这种强制性社会责任水平可能会超过最优社会责任水平, 这也会增加成本支出, 降低社会责任收益, 笔者认为这种损失也是一种社会责任成本。
(四) 社会风险
一般认为企业社会风险是指社会事件, 如战争、暴乱、种族冲突、罢工、经济危机、产业政策调整等企业无法抗拒的因素而使企业蒙受的损失。笔者则从企业社会责任的角度, 把企业社会风险解释为企业的社会责任收益小于社会责任成本所造成的损失的大小, 即如果企业社会责任收益没有达到社会责任成本, 那么就会产生社会风险并不断积累, 二者之间的差异就是社会风险的大小。
社会风险不同于一般的经营风险, 无论是否存在社会风险, 企业的经营风险都客观存在, 同时经营状况很好的公司也可能存在社会风险。社会风险会造成企业价值损失, 但具有很强的隐蔽性, 在日常经营中并不显现, 只有当积累到一定程度时才会爆发, 引起企业价值大幅度下降, 甚至破产。因此, 深化对社会风险的认识, 在对企业社会风险合理度量的基础上, 有效控制企业的社会风险, 是企业风险管理的重要内容, 也是企业实现持续发展的需要。
三、强制性社会责任、自主性社会责任与社会风险
社会风险的存在是与强制性社会责任履行水平及最优社会责任履行水平紧密相连的, 因此, 我们首先确定一个企业的最优社会责任水平。
(一) 最优社会责任水平
对于一个企业来说, 我们认为可以把社会责任看成是一种商品, 这种商品的消费能给企业带来社会责任收益Y, 同时也要付出一定的价格即直接社会责任成本C, 并且其收益和成本都是企业社会责任履行水平x (0
在不存在强制社会责任的情况下, 企业根据社会责任效益π (x) =Y (x) -C (x) 的最大化来选择最优社会责任水平, 最优点为dπ/dx=k-mx=0, x0=k/m, 如图1所示, 在这一点上企业实现了社会责任效益MN, 由于2k>m, 因此。也就是说当不存在强制社会责任要求的时候, 所有的企业都会选择高于的社会责任水平, 并且实现了最大的社会责任效益。
(二) 强制性社会责任和社会风险
以上分析没有考虑政府强制企业履行社会责任的法律、规章制度的实施, 而现实社会中的这些强制性因素会对企业社会责任行为产生很大的影响, 同时也对企业的社会责任收益产生影响。假定政府部门强制所有企业的社会责任履行水平都要保持在x1 (x1>x0) , 对于社会责任水平低于x1的企业而言, 由于这种社会责任水平低于社会基本要求, 因此社会责任收益也会随之下降, 此时社会责任收益曲线Y变为图中向下的虚线MA, 此时社会责任收益要远远小于社会责任成本, 根据前面的定义, 此时会有间接社会责任成本产生。当不存在强制社会责任时, 企业可以获得社会责任收益MN, 而此时却会产生负的社会责任收益AE, 因此强制性社会责任造成间接社会责任成本为MN- (-AE) =MN+AE。企业保持强制的高社会责任水平会造成社会风险的产生并不断积累, 根据定义, 社会风险=社会责任收益-社会责任成本=社会责任收益-直接社会责任成本-间接社会责任成本=-AE- (MN+AE) =- (MN+2AE) 。可以看出, 强制性社会责任水平越高, 公司的社会风险越大。
但是, 强制性社会责任并不一定会造成社会风险产生。如图2所示, xm点为收益与成本曲线的交点, 此时收益等于成本, 如果强制性社会责任水平x2
(三) 自主性社会责任与社会责任收益
假定有两家企业1、2, 企业1的收益Y1=k1x, 社会责任成本;企业2的社会责任收益Y2=k2x, 社会责任成本。假定企业2更偏好于较高的社会责任水平, 树立了良好的企业形象, 获得更多利益相关者的支持, 使得Y2>Y1, C2
四、结论及建议
履行社会责任是企业生存发展的保障, 然而履行社会责任本身也是有风险的, 如何有效的度量和控制社会风险就成为企业风险管理的前提。笔者认为每一个企业都存在一个由社会责任收益最大化所决定的最优社会责任水平。但是现实中由于强制性社会责任的存在, 可能会导致企业最优社会责任水平低于强制水平, 从而带来社会责任成本的增加, 使得社会责任收益小于社会责任成本, 引起社会风险并不断累积。但是超越强制性的自主性社会责任会给企业带来更高的收益, 有利于避免社会风险的发生。
正如前文分析的那样, 社会风险的存在对企业是一种潜在的威胁, 如何有效的防范社会风险、或者将其控制在累积爆发前就是关键所在。为了降低社会风险, 实施有效的社会风险管理, 需要从以下几个方面着手:
(一) 对政府监管部门而言, 需要实施适度的监管
政府可以通过制定法律、规章制度、信息披露制度、奖惩制度、评价与认证制度等, 对企业社会责任加以引导和监管。尽管强制性社会责任法律、规章制度的实施在一定程度上可以弥补企业社会责任缺失问题, 但是如果强制性水平要求过高可能会适得其反, 因为根据本文的分析, 过高的社会责任水平要求可能会导致社会风险发生。因此给予企业较多的空间, 实施适度的监管标准将有利于降低社会风险。
(二) 对企业而言, 要积极主动的履行社会责任
对已经有法律、政府部门规章制度规定的强制性社会责任, 为了避免社会风险的发生, 企业应积极主动的承担社会责任。而对于自主性社会责任, 企业应增强社会责任意识, 提高承担社会责任的自觉性。合理履行社会责任应纳入企业战略管理, 企业的战略管理应从“股东至上”转变为基于企业社会责任的战略管理, 积极承担社会责任, 与各利益相关者建立良好的关系, 使企业能够从各利益相关者处获得各种资源和支持, 从而降低和规避其社会风险。社会责任收益越高, 社会成本越低, 企业就越愿意履行, 如何有效的增加企业社会责任收益及降低社会责任成本是企业管理部门需要考虑的重要问题。此外, 企业还应积极披露社会责任信息, 改善与利益相关者的关系, 获得更多利益相关者的理解和支持。
(三) 对企业利益相关者而言, 应发挥其在企业社会责任治理控制中的监督评价作用
利益相关者要以社会舆论导向, 呼吁企业自愿履行自主性社会责任;充分发挥媒体、舆论、网络、消费者协会、工会组织等社会监督的作用, 形成多层次、多渠道的全面监督体系, 促使企业履行社会责任。S
参考文献
[1].张兆国.企业社会责任与企业社会风险控制[J].财务与会计 (理财版) , 2010, (10) .
[2].刘建秋, 宋献中.社会责任活动、社会责任沟通与企业价值[J].财经论丛, 2011, (3) .
[3].刘建秋, 宋献中.社会责任与企业价值创造研究:回顾与展望[J].中南财经政法大学学报, 2010, (3) .
[4].刘世玉.企业承担社会责任的成本与收益补偿研究[J].东北财经大学学报, 2009, (6) .
[5].袁广达.基于环境会计信息视角下的企业环境风险评价与控制研究[J].会计研究, 2010, (4) .
社会风险分析报告 第4篇
关键词：风险社会理论；农村贫困；社会风险
一、风险社会视角下西北农村地区存在的风险
贝克的风险社会理论给我们认识当代中国社会风险问题提供了新的认知视野。我国当代社会转型已然具备了“风险社会”的特征。在这种背景下，中国本土的农村贫困问题获得了一种新的存在基础，风险社会是农户贫困的重要场域。风险社会理论与中国西北农村贫困问题也存在着很大的契合性。在风险社会的视角下，农户贫困面临的社会风险主要有：
1.自然灾害风险，首先，西北农村地处我国内陆，受温带大陆性气候的影响，年降水量少且严重缺水，据调查绝大多数农民都利用雨水和窖水进行农作物的灌溉，根本无法满足生产需求，旱灾频繁发生。其次，全球气候变暖，气候异常使涝灾也时有发生，加剧了农村的自然灾害风险，造成恶性循环。西北农村基本靠天吃饭，缺乏先进的生产方式和灌溉方式，农业生产活动受自然影响较大，使得其农业生产具有较强的脆弱性和依赖性，加剧了其贫困风险。
2.收入风险，农民的经济来源渠道单一，主要为外出打工和农作物收入。但生产力较低，大部分农民仍需再购买粮食以维持生活基本需要，农作物的收入甚微，加之其受教育程度较低，外出打工只能从事简单地体力劳动，而城市生活成本相对较高，打工收入亦较有限。西北农民因文化水平较低在外出打工时更容受到经济剥削，而农村主要劳动力涌进城市，劳动力的流失造成了农村建设滞后，不能从根本上解决其贫困问题。
3.资产风险，主要指资产的不稳定性。西北农村地区的资产风险主要与当地相应政策及自身文化水平有关。首先，据调查当地信用社有相应的资产保护项目及扶贫贷款优惠政策主要针对妇女和低保户。由于宣传力度不够，很多农民不了解相应政策使扶贫资产无法流动，起不到实质性作用。其次，西北农民的资产保护意识淡薄，不能意识到国家相关政策对其资产保护和自主反贫困的重要性，仍对银行和信用社的信任程度低。另外，西北农民理财观念较差，从而进一步加剧其资产风险。
4.健康风险。据调查，西北农村地区的医疗保障政策落实较差，尤其在民族地区，医疗条件较差，不能满足农民看大病的需求，为了治病，农民不得不选择费用较高的城市医院。受户籍制度、医疗保险制度的制约，农民享受不到更多医疗优惠，承担很高的医疗费用，造成农民因病返贫。因此农民的健康风险因经济匮乏加剧。由于农民身体素质相对较差，这也在一定程度上加剧了农民的健康风险。
二、农村贫困问题的社会风险类型
从社会风险源的空间分布出发，可把社会风险源分为农村风险源和城市风险源等。笔者结合对甘肃省两个国家级贫困县农村社会生活的调研资料，对农村贫困问题的社会风险类型进行归纳和分析。
1.农村区域经济风险。指由于农村经济社会发展迟缓而引起的经济风险，主要表现在农民风险意识淡薄，缺乏长期发展意识；经济来源获得的渠道单一，经济收入具有很大波动性和不稳定性；经济收入低，生存和发展受到威胁等。在甘肃东乡族自治县和会宁县农村地区，由于产业单一，依靠农业产业作为经济来源的最主要收入，因受自然灾害的风险所影响和城乡二元格局的发展限制，进一步增加了农民经济收入的不稳定性，且农村尤其是贫困地区经济发展的水平严重落后，农民缺乏对经济风险的有效解决，使贫困农村地区的经济风险进一步增加。
2.农村区域社会自然灾害风险。指由于自然条件变化或人为因素的破坏而导致的自然灾害，这些灾害进而影响个体和农村区域社会的发展。西北地区因气候干旱、自然环境恶劣和不稳定也是农村贫困的重要原因。东乡族自治县和会宁县长期干旱少雨，旱灾多发，对农业经济活动产生极大影响。在极端天气下，暴雨产生的涝灾和泥石流对当地的农业经济和社会经济也产生极大影响，成为农村贫困问题的重要风险类型。
3.农村区域社会文化风险。指生活在农村的农民群体思想文化上没有跟上现代化文明进步的思想而产生的个人和社会的危机。在东乡族自治县和会宁县调研中，笔者发现当地依然存在比较严重的重男轻女、过早婚嫁等现象。国家在农村村委会投建的“农家书屋”并未得到很好利用，沦为一种“摆设”，并未对农民的文化知识更新起到很好的推动作用。
4.农村区域社会教育风险。指由于教育设施不完善、国家政策补贴不到位、家长教育观念不正确等造成的教育缺失。在实地调研中发现，部分农村的小学基础设施破旧，教学力量薄弱，教育资源匮乏，教学质量难以保证。尽管国家九年义务教育对适龄儿童的就学进行了大量补贴和保障，但因重男轻女观念，一些家庭对女孩的教育缺乏正确认识，部分女孩中途被迫辍学打工或嫁人，教育现状令人担忧。
5.农村区域社会科技风险。指由于科学技术在农村地区传播较慢，影响农村个人和社会的发展。在东乡族自治县和会宁县的走访发现，多数农民对于先进的农业生产技术、科学技术等有很大兴趣，但因缺乏信息获取渠道和专业人士的指导，政府对科技知识的宣传多以通告和文件为主，不易被农民接受，科技传播速度较慢。并且缺乏专业技术人员的指导和宣传。
参考文献：
[1]乌尔里希·贝克等 《自由与资本主义—与著名社会学家乌尔里希·贝克对话》，浙江人民出版社，2001年版
[2]莫光辉 祝慧 《风险社会理论维度的农村贫困问题阐释》，[J]《实事求是》2014年第3期
[3]贝克 《风险社会》[M]，译林出版社，2014年版
社会稳定风险评估报告 第5篇
×××维护社会稳定领导小组办公室作为责任单位与县综治办、县政府法制办、司法局、信访局、×××乡政府共同对×××有限责任公司×××矿区年新增495万吨铜钼矿石采选技改扩建项目进行了全面的、认真的社会稳定风险评估，形成了社会稳定风险评估报告如下：
一、项目概况
根据企业发展需要及地矿部门对×××矿区铜钼矿新增资源矿权设置状况，×××矿业有限责任公司拟在该矿区域采用露天采矿和浮法选矿工艺，在既有采矿能力基础上实施铜钼共生矿石采选接续性技改扩建。主要建设内容为，增建露天采矿工业场地及选矿厂设施，购置安装采、选设备，同步配套尾矿库等相关公辅设施。本期技改扩建项目完成后，本期年新增铜钼共生矿石采选能力495万吨（采矿1500吨/日）；年铜钼矿石综合采、选能力达到726万吨（采矿22000吨/日）。该建设项目拟使用×××县×××乡国有土地1.4108公顷，土地利用现状为采矿用地。结论性意见表明，规划方案切实可行，项目建设不影响当地土地利用总体规划的实施。
二、项目可能存在的风险及其评价
在国有土地上实施矿山企业建设过程中，社会稳定风险衍生于相关利益群体对土地使用方面的疑问，具体表现为当地牧民的这种疑问有多种表现形式，如上访等。因此，对项目所涉及的影响社会稳定的风险进行界定，应认真分析该项目实施后群众可能引发的异议、遭遇到的损失或不适，这些异议、损失或不适即为引起社会不稳定的风险。
根据对企业建设用地项目实施过程中易发生的社会风险 的经验判断，并结合×××矿业公司年新增495万吨铜钼矿石采选技改扩建项目的具体情形，项目可能会诱发的异议、损失或不适等诸多社会风险及其评价主要如下：
1、项目合法性、合理性遭质疑的风险
风险内容：该项目的决策是否与现行政策、法律、法规相抵触，是否有充分的政策、法律依据；该项目是否坚持严格的审查审批和报批程序；是否经过严谨科学的可行性研究论证，是否充分考虑到时间、空间、人力、物力、财力等制约因素；建设方案是否具体、祥实、完善。
风险评价：项目合理性、合法性风险很小（1）本项目合法，手续完备，程序完备
本项目经过充分可行性论证，严格按照有关规定办理用地报批手续，程序合法，手续齐全。该项目编制了项目可行性研究《报告》；目前该项目已取得内蒙古自治区经济和信息化委员会前期工作函（内经信投规字[2014]428号）。该项目已取得采矿许可证（证号C***03210118960），项目用地符合用地政策。
（2）本项目符合土地利用总体规划。该项目已编制了土地利用总体规划修改方案及规划实施影响评估报告，并履行了论证和听证程序；取得了自治区国土厅建设项目用地预审《意见》（内国土预审字[2015]27号）。
（3）本项目符合城乡规划和专项规划。该项目取得了自治区住建厅项目选址《批复》（内建规[2015]47号）。
（4）本项目已经纳入2015年×××县重点工业建设项目。该项目取得了×××市经信委项目节能评估报告的《批复》（×××经信能资字[2014]468号）。
2、项目可能造成环境破坏的风险
风险内容：在建设期内项目的施工会对地表水、空气、噪声环境等方面产生一定程度的不利影响。另外，项目在运营期
可能也会对周边环境造成一定程度的影响。
风险评价：项目造成环境破坏的风险很小
本项目建成后，由于规划设计对植被复垦做了更加严格的要求，水土保持工作将会进一步强化，所以不仅不会破坏当地环境，还能进一步提升周边区域的生态环境质量。
3、项目可能引发社会矛盾的风险
风险内容：本项目在具体实施过程中，个别牧民因不懂得土地利用情况可能会不满意而有所抵制。另外，不排除有建设承接单位因管理原因产生雇工滋事，干扰项目进展。
风险评价：项目可能引发的社会治安风险很小
本项目建设工作精心布置，组织严密。对有疑问、有抵触情绪的牧民，做耐心解释，让他们弄清土地的国有、工业用地性质，消除其对抗心理。对施工单位安全生产、文明生产管理严格要求，按章办事。
三、项目社会稳定风险的综合评价
以上已对敖仑花矿区年新增495万吨铜钼矿石采选技改扩建项目可能引发的不利于社会稳定的几大类风险可能性大小进行了单项评价，由此得出本项目风险程度低，意味着项目实施过程中出现群体性事件的可能性不大，但不排除会发生个体矛盾冲突的可能。
四、下一步风险防范方案
尽管×××矿区年新增495万吨铜钼矿石采选技改扩建项目发生不利于社会稳定的风险程度低，但并不意味着项目会一帆风顺，仍要注意加强对技改扩建实施过程中可能出现的个体矛盾冲突的防范，并随时戒备和监控项目进展中可能出现的风险发生。
1、加强项目相关工作的宣传，营造良好的社会舆论氛围 要通过电视、广播、网络、报纸等多种新闻媒体，宣传×××矿业有限责任公司阿旗敖仑花矿区年新增495万吨铜钼
矿石采选技改扩建项目对拉动地方经济发展、增加周边群众就业和致富机会等诸多能给广大牧民带来长期福利改善、收入增加这些正面的影响。
2、创新思路，讲求科学的建设施工方法，以人为本，促进和谐
在项目实施过程中不断创新工作思路，讲求科学有效的方法，尤其要千方百计应用那些已被实践证明效果十分显著的工作方法。在项目实施过程中，还要按规定做好公开、公示工作，保证当地群众的知情权。
3、加强风险预警，制定维稳预案，做好项目建设施工现场维稳工作
×××矿业有限责任公司×××矿区年新增495万吨铜钼矿石采选技改扩建项目必须建立风险预警制度，制定维稳预案，对项目实施过程中发生的不稳定因素进行每日排查。加强施工现场的治安保障，突发事件一旦发生或是出现发生的苗头后，各方力量和人员都能立即投入到位，各司其职，有条不紊开展工作；涉及单位的主要领导要亲临现场，对能解决的问题要现场给予承诺和答复，确保事态不扩大，把不稳定因素的影响控制在最小范围内。
五、结论
本报告对×××矿业有限责任公司×××矿区年新增495万吨铜钼矿石采选技改扩建项目实施过程中可能发生的社会稳定风险进行了识别与评价，结论如下：
项目可能会引发3类不利于社会稳定的风险，这3类风险发生的可能性大小评价结果是：第1类风险，项目合法性、合理性遭质疑的风险，该类风险发生的可能性很小；第2类风险，项目可能造成环境破坏的风险，该类风险发生的可能性很小；第3类风险，项目可能引发社会矛盾的风险，该类风险发生可能性很小。
综合评价，×××矿业有限责任公司×××矿区年新增495万吨铜钼矿石采选技改扩建项目社会稳定风险程度低，但有发生个体矛盾冲突的可能。
维稳办（章）
县政府法制办（章）
司法局（章）
信访局（章）
综治办（章）
×××乡政府（章）
社会风险分析报告 第6篇
（平坝县金源煤矿）
第一章 项目概况
一、项目建设单位概况
项目建设单位名称为贵州省平坝县乐平乡金源煤矿，主营业务范围是采掘、原煤生产销售。矿井设计生产能力为30万吨/年，矿井服务年限为20年，项目投资概算1.5亿元。为私营独资企业，自筹资金兴建。
二、项目概况
平坝县金源煤矿是平坝县乐平乡招商引资项目，矿井位于贵州省平坝县乐平乡本固村。
项目主要建设内容分为办公场所、地面生产安全设施、生活设施和井下井巷工程设施。
地面生产安全设施包括绞车房、主扇机房、地面变电所、瓦斯抽放泵房、污水处理站、机修车间、五金仓库、火工品仓库、及储煤场、矸石场等；
地面生活设施有职工宿舍、食堂、澡堂、小卖部、医务室等； 井下井巷工程设施为三条斜井开拓，即主斜井以皮带机运输煤炭；副斜井铺22Kg/m、600mm轨距轨道，以JTP-1.6m×1.2P绞车1.1m矿车串车提升,作辅助运输提升;风井井口安装FBCDZ-6-№182×110KW对旋轴流防爆抽出式主扇机,风井担负通风任务。
该项目生产产品为煤炭。项目投资概算1.5亿元自筹资金兴 1 3
建。
第二章重大建设项目的合法性分析
一、发展规划分析。
金源煤矿项目符合法律法规、符合党和国家的方针政策，符合国民经济和社会发展总体规划、专项规划和区域规划等要求。金源煤矿项目目标与规划内容衔接紧凑，协调较好。
二、产业政策分析
平坝县金源煤矿项目符合煤炭产业政策的要求。
三、行业准入分析
金源煤矿项目建设单位和拟建项目符合煤炭行业准入标准的规定。
第三章重大建设项目的合理性分析
一、项目选址及用地方案
金源煤矿项目建设地点选在平坝县乐平乡本固村，占地面积40亩，主要利用荒山荒地进行地面设施建设。项目用地未造成不利影响，项目建设用地范围内无文物、水库、河流和军事设施，因此，不会影响防洪、排涝，不会影响通航和军事设施。
二、土地利用合理性分析
拟建的金源煤矿项目符合土地利用规划要求，占地规模合理，符合集约和有效使用土地的要求，耕地占用补充方案可行。
三、征地拆迁安置方案
金源煤矿项目无需拆迁，是征用荒山荒地，只需依法征用。补偿的原则范围、方式符合保障移民合法权益，满足移民生存及
发展需要。
四、生态环境影响分析
金源煤矿项目的主要工业污染物为矿井水，矿井涌水量为75m/时，矿井建设污水处理站对矿井水进行处理。项目建设对水土流失不会造成影响。因此，该项目对生态环境不会有大的影响，对流域或区域环境及生态系统不造成影响，金源煤矿项目诱发地质灾害的可能性较小。3
第四章重大建设项目的可行性分析
一、项目建设条件分析
金源煤矿项目建设已经过科学的可行性研究论证，充分考虑了各种相关制约因素，配套措施完善，项目建设时机已成熟，实施后不会引发不稳定因素。
二、经济费用效益或费用效果分析
从社会资源优化配置的角度，通过经济费用或费用效果分析，金源煤矿建设项目投资与经济收益是合理的，会带来良好的社会效益。
三、宏观经济影响分析
金源煤矿项目虽投资规模较大，对国民经济有积极的作用，但对宏观经济不会有大的影响。
第五章重大建设项目的安全性分析
一、社会影响效果分析
金源煤矿项目的建设及运营活动对平坝县当地的经济有积极的带动作用，一定程度上缓解了能源紧张局面，解决了农村剩
余劳动力的就业问题，为财政增收，带动当地经济的发展等，会产生良好的社会影响和带来良好的社会效益。
二、社会适应性分析
金源煤矿项目能为当地的社会环境、人文条件所接纳，与当地的社会环境是相互适应的。
三、社会稳定风险及对策分析
金源煤矿项目建设所波及的各种社会因素，如土地征收、地质灾害、环境污染、劳动纠纷等均会引起社会关系。只要企业按国家和当地政府政策妥善进行处理不会引起社会矛盾。
第六章综述
社会稳定风险评估报告4 第7篇
二、可能存在的风险及其评价一征地拆迁引发的社会稳定风险内涵及其成因征地拆迁引发的社会稳定风险即在执行征地拆迁决策、实施征地拆迁的过程中给人民群众的生活、生产、生命、财产等与其切实利益相关的各个方面造成的负面影响和损失的可能性。征地拆迁对原农村集体及其成员的生产、生活、精神等方面会造成严重影响这些影响是多方面的失去收益性物业、失去农业工作机会、失去宅基地及住宅、失去赖以为生的土地、原有生活方式和邻里关系改变、产生失落感、剥夺感等。另外不同年代之间、不同区域之间、不同征地性质之间的不同补偿标准和方式有可能导致群众对比甚至盲目攀比造成误解产生不公平感等。征地拆迁引发社会稳定风险的原因分析如下1.征地拆迁的强制性
在我国征地拆迁基本上是政府行为而不是市场行为由政府发布公告、组织与实施政府行为常带有一定的强制性这样做利于保证工程建设进度要求。土地征收在对农民进行合理
补偿的前提下进行不以农民自愿和同意为条件。其产生的负面作用也是不容忽视的。
2.补偿不足土地的价值具有很强的区域性不同的区位土地价值相差显著。随着城市化的演进和城市的不断扩张城市边界土地升值明显农民对土地升值的预期加强“惜地”思想普遍要价和附带条件越来越高。同时基于我国目前的征地补偿标准陕西省的补偿标准尽管相比以前有了巨大的增加但是由于实行的不是市场价所以很难赶上土地价值增长的步伐和农民的不断增加的要求和欲望相比征地补偿常常显得不高。3.补偿安臵中的社会保障力度不够失地农民的基本生活、基本医疗等生存性的需要应该得到尊重和保护政府是责任主体有关保险机构是实施主体但是社会保险需要资金的投入。所以如果没有筹集足够的资金或者资金被挪用被征地拆迁农民的社会保障措施将会落空。另外失业人口数量的增加缺乏失业保险和就业培训可能诱发社会不稳定因素。
4.征地拆迁带来的破坏性当人们耕种的土地被征用、被迫迁移时其原有的生产系统
将遭受破坏大量有收益的土地和其它有收益的生产资料将会丧失收入来源减少社会关系网解体。这种破坏性将影响区域内的社会经济发展影响被拆迁人的生产生活水平的提高。5.补偿不公平等其它原因不同年代之间、不同区域之间、不同征地性质之间的不同补偿标准和方式有可能导致群众相互对比甚至盲目攀比造成误解产生不公平感。另外政府征地程序不到位、粗暴施工、村集体使用和分配补偿费不当等都可能诱发社会稳定风险。二本项目社会稳定风险内容及其评价在征地拆迁过程中社会稳定风险衍生于相关利益群体对征地拆迁项目的抗拒这种抗拒有多种表现形式如上访、留臵原地拒绝拆迁、暴力对抗甚至群体示威等。因此对征地拆迁项目所涉及的影响社会稳定的风险进行界定应认真分析征地拆迁实施后群众可能引发的异议、遭遇到的损失或不适这些异议、损失或不适即为引起社会不稳定的风险。在识别了本标段征地拆迁项目可能面临的五大类社会稳定风险的基础上对上述五大类风险发生的可能性大小分别进行定性评价。为便于评价表述准确本报告把风险发生可能性的大小划分成3个等级可能性由小至大依次表述为较小、中等、较大并根据有关专家经验以及对征地拆迁相关利益群体的民意调研结果界定各类风险发生可能性的大小。根据对征地拆迁项目实施过程中易发生的社会风险的经验
判断并结合本标段征地拆迁项目的具体情形本标段可能会诱发的异议、损失或不适等诸多社会风险及其评价主要如下1.项目合法性、合理性遭质疑的风险风险内容该工程的决策是否与现行政策、法律、法规相抵触是否有充分的政策、法律依据是否经过严谨科学的可行性研究论证是否充分考虑到时间、空间、人力、物力、财力等制约因素建设方案是否具体、详实配套措施是否完善。风险评价项目合法性、合理性风险较小风险较小。工程合法手续完备程序完备。本工程严格按照土地管理法律法规和《国务院关于深化改革严格土地管理的决定》(国发[2004]28号)、国土资源部《建设项目用地预审管理办法》(国土资源部第27号令)、《关于完善农用地转用和土地征收审查报批工作的意见》(国土资发[2004]237号)、等有关规定办理用地报批手续程序合法手续齐全。本工程已取得用地规划许可证、用地地红线图、征地拆迁程序正在按照土地管理法、城市拆迁安臵补偿条例等有关法律依法进行之中。但是上述依法进行的活动并不能彻底解决合法性的问题。首先社会各界对土地储备尤其是储备市郊农地的合法性还持有怀疑的态度。其次沿线属于经营性的综合土地开发用途不完全属于我国土地法律规定的公益性征地范围如果用于铁路建设其合法性必将被质疑。因此上述问题应该受到重视。
2.工程可能造成环境破坏的风险
风险内容本标段需征用大量农田把农田变成建设用地可能会对当地的生态和景观造成一定程度的破坏。在建设期内工程施工会对地表水、空气、噪声环境等方面产生一定程度的不利影响。施工过程中会产生大量粉尘施工机械会有作业噪声施工机械燃油或机油渗漏会引起油污染施工物堆料场受降雨冲刷会引起地表径流污染施工营地生活污水未经处理直排或生活垃圾随意抛弃会引起污染。大型机械及运土车辆对道路的损坏和环境卫生的破坏的现象将不同程度的存在。另外工程在运营期可能也会对周边环境造成一定程度的影响。风险评价项目造成环境破坏的风险较大。本标段沿线多处途经乡镇、街道并且人员居住密集在工程施工中会对地表水、空气产生污染各种施工机械会带来噪声、粉尘会严重影响居民的日常生活。3.群众抵制征地拆迁的风险风险内容由于征地拆迁涉及群众的切身利益加上群众对征地拆迁的政策缺乏理解因此在征地拆迁问题上群众往往会与政府站在对立面以各种形式抵制征地拆迁。征地拆迁项目中群众最敏感、最担忧的问题是失去土地。本标段要征收大量土地合计约1685.30亩大部分土地为农田这些农田在承包户的良好管理和经营之下能获得较高的持续的效益。征收农田不仅会使当地群众人均农地面积减少而且对那些已经进行大量投资的承包户的收入造成巨大影响。
另外保留下来的农田可能也会受到工程建设的各种影响而质量下降。因此当征地会导致当地群众土地面积减少并危及其生存时群众可能会对征地拆迁项目产生强烈的排斥和抵
触情绪这种负面情绪一经积累有可能演变为激烈的抵制行动从而影响社会稳定。风险评价群众抵制征地拆迁的风险较小。为了赢得群众对宁西二线征地项目的支持政府部门已在项目征地前做了工作部署积极预防群众对征地项目的不理解、不支持。会议精神受到工作人员高度重视正在与被征地村社联系沟通解答各项征地问题宣传项目建设意义和征地政策因此本项目遭群众抵制的风险较小。4.群众对生活保障担忧的风险 风险内容本标段要占用大量农地当地村民赖以生存的土地面积减少在安臵时又采用货币安臵方式虽在短期内村民生活可以为继但从长期来看土地的减少弱化了村民的持续生存能力使村民对未来的生活保障感到担忧。风险评价群众对生活保障担忧的风险中等。本工程在实现公共利益的同时兼顾被征地村民的利益把村民的短期需要和长远利益结合起来综合考虑。为了弥补村民的失地损失本工程已严格依照《中华人民共和国土地管理法》第四十七条、《陕西省实施中华人民共和国土地管理法办法》、国土资源部《关于引发关于完善征地补偿安臵制度的指导意见的通知》国土资发[2004]238号等有关规定拟定了征地补偿方案并组织召开听证会补偿方案的合理性得到了群众认可。5.项目可能引发社会矛盾的风险风险内容本标段在征地拆迁过程中当地个别居民可能会因为对补偿方案的不满意而成为“钉子户”拒绝征地、抵制拆迁。本标段在施工过程中可能会对当地居民带来干扰影响其正常的生活与通行因此有可能引发居民的不满情绪。另外不排除有民间组织通过收买当地居民的补偿“权利”而介入反征地拆迁活动滋事生非干扰项目进展并从中牟利。风险评价项目可能引发的社会治安风险较小本项目征地拆迁工作精心布臵组织严密在征地拆迁过程中尽量做到不引发、少引发村民的不满情绪以情感人以理服人。早在征地工作开展之初省、市国土部门对征地工作周密谋划、精心组织积极推进
纳米技术与社会安全风险分析 第8篇
关于纳米技术对社会和国家安全领域风险问题的研究, 国外的一些个人及研究团体已经有一些进展, 如Daniel Ratner, Mark A.Ratner[1]发表著作对纳米技术对国家安全进行了论述, Center for Responsible Nanotechnology (CRN) ( http://www.crnano.org/about_us.htm) 、Nanotech Institute (http://www.foresight.org/about/index.html) 等一些组织设立了网站, 公开对纳米技术的风险进行探讨, 但是他们都是对某一方面的影响进行讨论, 没有进行系统的分析, 也没有对风险产生的根源等进行深入的探索。在本文中, 我们将引用Friedrich STEINHÄUSLE教授的一个风险分析模型公式, 讨论其各个影响因素, 如:风险产生的动机, 实际实现的可能性, 新技术对社会的直接以及间接影响, 减缓和消除其不良影响所需采取的措施, 等等, 来对纳米技术对社会的影响进行分析。
1 公式及因素分析
纳米技术对社会影响的风险分析是一项较为复杂的工作, 其影响因素众多, 定量及量化分析较为困难。笔者与Friedrich STEINHÄUSLER教授合作提出的这一模型公式, 进行定性的讨论, 为更好地发展纳米技术以及消除、减少风险这一问题提供了新的思路。
R=P (M) *P (C) *C (P) *C (S) /E
其中:R-Risks为纳米技术对社会产生消极影响的风险;P (M) -Probability of Motivation为发展和使用纳米技术的动机的可能性;P (C) -Probability of Capability为发展和使用纳米技术的技术方面及操作方面的能力的可行性;C (P) -Primary Consequences为发展纳米技术所带来的主要或直接消极影响;C (S) -Second Consequences为发展纳米技术所带来的次要或间接消极影响;E-Effectiveness of countermeasure为减少纳米技术的消极影响所能采取的积极措施的有效性。
1.1 发展和使用纳米技术的动机
基于纳米技术所发展和研制出来的各种纳米设备及纳米武器, 因其各种与众不同的特色和优点, 必然会受到各方面的青睐。对于各个国家, 尤其是军事国家来说, 未来的战争将是技术的比拼。地空协同、协调作战、第一时间打击等军事动作将对设备提出更高的要求, 纳米技术支持的武器的高精确度、高准确性、迅速的反应能力、巨大的杀伤力都将满足未来战争的需要。而在防护方面, 纳米纤维做的防护服以及防毒设备将更好地保护作战的士兵以减少伤亡;防雷达纳米涂层掩护下的飞行器、舰船及路上战争设备会更有效地发挥其作用。纳米卫星的使用, 会使信息战和情报战进入更加白热化的阶段。生物武器以及化学武器也将在纳米技术的推动下取得更快的发展。此外, 纳米感应器将更加准确地对可疑物品进行探测, 以防止恐怖分子携带危险品进入敏感区域, 降低恐怖袭击的风险。
一方面由于上个世纪国家间及地区间的战争与冲突的频繁暴发, 使人们对战争深恶痛绝;另一方面由于核武器的震慑作用, 使得当今的世界进入一个相对稳定的时期、一个决策僵持时期, 但是实际上各个国家并未就此停止对新技术的开发以及高科技武器的研制进程。“落后就要挨打”, 各个主要军事大国虽然手中已经掌握了核武器等具有较强杀伤力的武器, 但是他们依然需要开发更新的武器以应付未来战争的需要, 巨大的压力使得他们需要不断探索新的领域, 以重新取得在科技上的优势地位。在未来的纳米时代新的一轮科技竞赛中能否占据主要地位, 也成了各国竞争的焦点。但是对于一些发展较晚, 或者没有核武器之类的国家来说, 各种限制核扩展的条约使得发展核设施不太可能, 纳米技术为他们的发展提供了新的领域, 纳米武器及纳米设备的研制会使这些国家在新一轮的世界竞争中迅速崛起, 并获得与军事实力匹配的政治地位, 跻身大国行列。此外, 纳米技术对未来经济、外交、军事、文化、环境等方面的影响也不容忽视。各个国家生存的压力将使纳米技术成为未来竞争的一个重要砝码。
1.2 发展和使用纳米技术的技术方面和操作方面的能力
随着纳米技术的发展以及各个国家对纳米技术重视程度的加深, 纳米技术渐渐成为学术、科技、工业甚至政治方面的焦点, 其领域从最初的纳米电子学、纳米材料、纳米生物技术及高分子化学, 到和工业、农业甚至经济相关的领域。但目前处于主导地位的国家依然是一些传统的科技大国, 他们有雄厚的资金及技术支持, 使得他们在这一新的领域依然具有一定的发展优势, 例如美国、俄罗斯、欧盟国家、日本, 等等;但是对于一些发展中国家或区域强国, 例如以色列、韩国、新加坡、中国、印度等来说, 发展纳米技术远没有发展核技术那样受诸多的限制, 所以各种研究活动在这些国家纷纷开展, 有些成果甚至处于世界领先水平。
资料来源:国家纳米技术产业化基地网, http://www.nibc.com.cn/nmjsdt/ (2007-08-30) ;书签论文网, http://www.shu1000.com/thesis-99/DC0F2638 (2007-09-22) .
各国政府为了在新一轮的技术竞争中处于领先, 纷纷投入巨大的财力和人力进行开发和研究, 制定长远的科技发展计划, 建立专门的实验室, 培养大量的相关科技人才 (见表1及表2) 。为了保持在政治、经济及军事上的霸主地位, 继信息技术和生物技术之后, 美国把发展纳米技术作为下一次工业革命的核心而将其列入到国家未来关键发展目标中。为确保目标的实现, 自2001年起美国政府在全美诸多大学和研究所设立专门的研究机构, 1999—2003年期间共投资22.4亿美元用于纳米技术的研究;在《21世纪研究及发展法案》中, 2005—2009年的投资将达到37亿美元, 更加有力地促进纳米技术的发展 (资料来源:国家纳米技术产业化基地网, http://www.nibc.com.cn/nmjsdt/, 2007-07-19) ) 。日本从上世纪七十年代就开始了纳米技术的研究, 经过三十多年的努力, 已经在这一领域处于领先地位并开始工业化生产。欧盟不仅是政治经济联合体, 也是科技的联合体, 欧盟已经整合其大部分加盟国的科技资源投入到纳米技术的研发中, 未来欧盟各国将投入总计130亿欧元在纳米技术的不同方向进行开发, 如食品、药品、纺织及监测设备, 等等[3]。作为最大的发展中国家, 中国虽然对于纳米技术的研究起步比较晚, 但是发展较为迅速, 许多研究项目已经列入到“863”、“973”计划中。在第五个五年计划中, 到2010年中央政府及地方政府将投入2.4亿美元用于纳米产品的开发。以色列、韩国、新加坡等国家, 也逐步加大了对纳米技术领域项目的投资力度。
1.3 发展纳米技术所带来的主要或直接消极影响
就像当初工业革命、信息技术、生物技术给社会带来巨大的影响一样, 纳米技术的发展在给人们来在各种方便的同时, 也必然会产生各种消极的影响。停止了几十年的军备竞赛可能再次重新启动, 没有任何条约限制的纳米武器的开发和使用, 将刺激竞赛方研制更加高精尖的武器以用于未来战争;纳米武器和设备的研发必将改变现代战争的形势, 颠覆传统的作战模式, 由于其杀伤威力的增大、隐蔽性的增加, 使得每一次局部的小型战争的规模都将比现在一场全面战争的要大得多, 这必将牵扯到社会的更多的方面、耗费更多的资源, 社会和自然资源不断地用于军备, 经济将严重被拖累, 人民的安全被置于风口浪尖;虽然未来战争的持续时间会缩短, 但是其发生频率也将增加, 世界将处于动荡不安之中。
纳米武器、炸弹及其设备的使用, 将使社会犯罪和恐怖主义更加猖獗而且难以加以防范。恐怖分子不必再采取传统的自杀式爆炸方式, 而是采取更加精准的远程遥控, 因为其更加强大的杀伤力、因小巧而增加的隐蔽性、袭击的不确定性, 都会使犯罪和恐怖袭击的事前预防和事后处理变得更加困难, 而这也将增加其实施恐怖袭击的成功率, 刺激更多的恐怖分子铤而走险。就纳米武器本身来说, 像核武器所带来的生态灾难一样, 其之威力有过之而无不及。在战争中所使用的纳米级化学武器及生物武器由于所携带的纳米颗粒尺寸极小, 普通的防化面具及设备都将失去作用, 纳米颗粒在体力内的积累, 轻则引起体内器官的病变, 重则将直接剥夺生命。此外, 随着纳米武器的释放, 纳米颗粒必将被释放到周围的环境中, 这也将直接威胁到周围生物, 引起其变异或者死亡, 一场生态灾难不可避免;而对于清除空气、土壤和水中的纳米颗粒则是一项更为复杂的工作。
1.4 发展纳米技术所带来的次要或间接消极影响
纳米技术的使用使得军事大国在战场上所向披靡, 然而其对社会政治、经济等方面的间接影响也不容忽视。科技实力的变化、军事实力的对比, 将对世界政治格局产生深刻的影响。一些在核时代较为落后或者受压制的国家, 很可能通过纳米技术的发展而走到前台, 成为不可小视的力量, 对大国的依附姿态也必将发生变化;在核时代占得先机, 而在纳米时代发展落后的大国也很可能会失去往日的各种地位, “盟友”、国与国之间的关系将重新洗牌。
各种用于军事用途的设备将大量用于民事, 将出现一些新的社会问题, 比如先进的精密探测设备是否会对居民的隐私造成威胁等。2001年美国著名的Kyllo状告美国政府滥用热敏感技术对其私人住在进行探测案, 所反映的就是新技术应用所带来的问题之一[4]。低廉、隐蔽的监控设备的盛行和滥用, 将使人们的一举一动都报露在他人或公众之下, 必然会带来民众的焦虑和恐慌, 进而对社会产生怀疑甚至抵触情绪。基于纳米技术的生产耗费的资源相对较少, 这样那些资源不充裕的国家也将有机会参与到产品的开发和生产中, 但是资源的需要量降低将使国际资源和能源贸易受到严重的影响, 以资源和能源输出为主要经济来源的国家的经济将受到严重的冲击。纳米技术的发展, 使得产品的成本进一步降低, 但是如果产品的价格维持在原来的高水平, 则巨大的利益空间必然会导致垄断的形成, 这也将使得黑市的交易更加失控;如果产品的价格随着成本的降低而降低, 那么低价格的产品必将会对原有的产品造成压力, 一方面原有的产品将积压严重, 另一方面将使经济陷入低增长甚至萎靡, 原有的经济体系将逐渐解体甚至崩溃;而随着经济的萧条、失业率将进一步增加, 需要救济的人口激增, 必然会增加更多的社会政治经济压力, 引起更多的治安问题, 居民的生存状态恶化, 社会不稳定因素增加。
1.5 为减少纳米技术的消极影响所能采取的积极措施
目前, 针对核技术、信息技术以及生物技术等新技术, 世界各国都有了一套监管措施, 甚至有些已经通过立法或者公约的形式固定下来。而对于纳米技术这一新兴的技术, 相应的监督和控制机制还并不健全。为了消除或者减缓纳米技术所带来的消极影响, 一方面需要在国家或组织的内部进行监督和控制, 另一方面需要国家间的政策和技术交流与合作。到目前为止, 还没有专门的机构或者国际组织来单独处理纳米犯罪以及纳米技术滥用等问题, 各个国家和组织处理纳米问题的机构也各不相同。在美国, 2007年7月25日, 美国食品药品管理局才第一次发布关于纳米技术产品的调查报告。根据报告, 纳米产品的生产要在严格的科学监管下才能进行[7]。在中国, 纳米技术犯罪则由国家安全部负责。而在欧洲, 各个国家将涉及纳米技术的案件上报给欧洲警察组织, 之后由该组织的第五办事处负责派人调查。在英国、日本等国家, 纳米犯罪的事务也交由国家安全部门处理。但是纳米武器的研发和使用以及纳米犯罪等涉及的专业技术和知识非常多, 因此需要建立专门的机构, 由专业的工作人员对案件进行分析和处理。此外, 加强立法, 使之具有法律的效力来对纳米产业进行约束。国际合作和交流需得到加强, 一方面联合打击跨国犯罪, 使纳米犯罪得以有效控制;另一方面也需要互相监督, 签署相应的公约, 以保证纳米技术在全球的和平利用;与此同时, 国家之间也应该通过资金和技术合作整合资源, 促进纳米技术向着积极的方向发展。
对科学家及研究人员来说, 加强保密意识, 做好保密工作, 防止纳米技术被窃取和滥用;加强对全人类负责的意识, 不把先进武器及设备倒卖或者泄露给非法组织以及恐怖集团;全球科学家应该加强技术合作, 共同对付纳米技术可能带来的生态等方面的灾难。对于未来可能发生的纳米技术恐怖袭击活动, 一方面要在事前加强监测工作, 发明和采用更为先进和精密的监控设备能有效对犯罪分子和恐怖分子进行辨认, 对可疑的危险品进行排查, 防患于未然;另一方面也要做好袭击发生后的第一时间救助和事故处理工作, 减小因纳米炸弹或纳米化学、生物武器所产生的纳米颗粒对人群及环境的影响, 将危害程度将至最低。
2 结论
研究纳米技术所带来的风险是一项较为复杂的工程, 涉及的方面和影响的因素很多。本文所讨论的五个风险因素——动机性、可行性、直接和间接的影响以及所能采取的有效措施等五个方面并不是独立存在的, 而是彼此之间有着紧密的联系。“谨慎发展, 积极预防, 合理使用, 降低损失”地发展纳米技术以及规避风险的新思路, 将对提高风险意识以及未来国家发展方向和反恐政策的制定等方面产生积极的影响, 对将来针对纳米技术的立法和监管也具有一定的借鉴意义。随着纳米技术的发展, 必将出现新的不可预知的状况, 而对纳米技术风险的研究也将继续。
参考文献
[1]DANIEL RATNER, MARK A.Ratner nanotechnology and homelandsecurity-new weapons for newwars[M].UK:Pearson Education, Inc., 2004.
[2]Some figures aboutnanotechnologyR&D in Europe and beyond.Compliedby unit G4 nano-science and nanotechnologies European commission, research DG[EB/OL].[2008-02-26].ftp://ftp.cordis.europa.eu/pub/nanotechnology/docs/nano_funding_data_08122005.pdf.
[3]任红轩.世界主要国家纳米发展的规划和政策[EB/OL].金质传媒网.[2005-03-02].http://www.gsiic.com/index/Arti-cle/ShowArticle.asp?ArticleID=3740, 2007-07-18.
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