证劵基础知识第一章

证劵基础知识第一章（精选6篇）

证劵基础知识第一章 第1篇

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证劵基础知识第一章

第一章 证券市场概述

知识点1：证券的含义（多选）

·证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸质形式或其他形式。

知识点2：有价证券的含义（判断）

有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

·这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。

·有价证券是虚拟资本。虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。独立于实际资本之外。通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本

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演讲稿 工作总结 调研报告 讲话稿 事迹材料 心得体会 策划方案 的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。

知识点3：有价证券分类概念（多选、判断）

狭义有价证券指资本证券，广义包括商品证券、货币证券和资本证券。

商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。

·有提货单、运货单、仓库栈单等（不能事先确定对象的，不属于。如货币、购物券等）

货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。

·包括：一类是商业证券：商业汇票和商业本票；另一类是银行证券：银行汇票、银行本票和支票。

资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。资本证券是有价证券的主要形式。

知识点4：有价证券分类标准（单选、多选、判断）

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·

1、按发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券。政府证券指中央政府或地方政府发行的债券。政府机构证券是由经批准的政府机构发行的证券，我国目前不允许政府机构发行。公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。

·

2、按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券。上市证券是经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。非上市证券是未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易所市场交易。凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券。

·

3、按募集方式分类，分为公募证券和私募证券。公募证券是发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格并采取公示制度。私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审核条件宽松，投资者少，不采取公示制度。信托计划和理财计划，上市公司定向增发属私募证券。

·

4、按证券所代表的权利性质，分为股票、债券和其他证券。

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股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种。

知识点5：有价证券特征（单选、判断）

1、收益性。

2、流动性。指证券持有人在不造成资金损失的前提下以证券换取现金的特征。可以通过兑付、承兑、贴现和转让等方式实现。

3、风险性。指证券持有者面临着预期投资收益不能实现，甚至本金也受到损失的可能。整体上说，证券的风险与其收益成正比。通常情况下，风险越大的证券，投资者要求的预期收益越高；风险越小的证券，投资者要求的预期收益越低。

4、期限性。债券一般有明确的还本付息期限。股票没有期限，可以视为无期证券。

知识点6：证券市场的特征（多选）

1、是价值直接交换的场所。

2、是财产权利直接交换的场所。

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3、是风险直接交换的场所。有价证券的交换在转让出一定收益权的同时，也把该有价证券特有的风险转让出去。

知识点7：证券市场结构。

证券市场结构是证券市场的构成及其各部分之间的量比关系。

1、层次结构。按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。

·分为发行市场和交易市场。证券发行市场又称为“一级市场”或“初级市场”，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。证券交易市场又称为“二级市场”或“次级市场”，是已发行证券通过买卖交易实现流通转让的市场。

·发行市场和流通市场相互依存、相互制约，是一个不可分割的整体。发行市场是流通市场的基础和前提。流通市场是证券得以持续扩大发行的必要条件。此外，流通市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格，是证券发行时需要考虑的重要因素。

2、多层次资本市场。体现为区域分布、覆盖公司类型、上市交

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易制度以及监管要求的多样性。

·根据所服务和覆盖的上市公司类型，分为全球市场、全国市场、区域市场；根据上市公司规模、监管要求等差异，分为主板市场、二板市场（创业板或高新企业板）等。

3、品种结构。依有价证券的品种而形成。分为股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场。

4、交易场所结构。

·按交易活动是否在固定场所进行分为有形市场和无形市场。有形市场称为“场内市场”，指有固定场所的证券交易所市场。有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。把无形市场称为“场外市场”，指没有固定场所的证券交易所市场。目前，场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场结构。

知识点8：证券市场的基本功能。

·证券市场被称为国民经济的“晴雨表”。

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1、筹资-投资功能。证券市场一方面为资金需求者提供通过发行证券筹集资金的机会，另一方面为资金提供者提供了投资对象。

2、定价功能。能产生高投资回报的资本，市场的需求就大，相应的证券价格就高；反之，证券价格就低。

3、资本配置功能。是通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能。

知识点9：证券发行人

·发行人是为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。包括：

1、公司（企业）。企业组织形式分为独资制、合伙制和公司制。

·现代股份制公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式，其中，只有股份有限公司才能发行股票。公司发行股票所筹集的资本属于自有资本，而通过发行债券所筹集的资本属于借入资本，发行股票和长期公司债券是公司筹措长期资本的主要途径，发行短期债券则是补充流动资金的重要手段。公司作为证券发行主体的地位有不断上升的趋势。

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2、政府和政府机构。政府发行证券的品种仅限于债券。中央政府债券被视为“无风险证券”，其收益率被称为“无风险利率”。

·中央银行作为证券发行主体，第一类是中央银行股票。（例如美国），中央银行股票类似优先股。第二类是中央银行处于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。发行中央银行票据，主要用于对冲金融体系中过多的流动性。

3、金融机构。但股份制金融机构发行的股票没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。

知识点10：证券投资人（单选、判断）

·证券投资人可分为机构投资者和个人投资者。

·机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金。

政府机构参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控。

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·金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险公司及保险资产管理公司、主权财富基金及其他金融机构。

目前保险公司已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者。保险公司除投资国债之外，还可以在规定的比例内投资于证券投资基金和股权性证券。中国投资有限责任公司于2007年9月29日成立，注册资本金2000亿美元，被视为中国主权财富基金的发端。法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限投资于国债；对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。银行业金融机构经中国银监会批准后，也可通过理财计划募集资金进行有价证券投资。信托投资公司、企业集团财务公司可申请从事证券投资业务，目前尚未批准金融租赁公司从事证券投资业务。企业可以参与股票配售，也可投资于股票二级市场，事业法人可用自有资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资。

·基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。

·社保基金分为两层：一是国家以社会保障税等形式征收的全国性基金；二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。全国性基金主要投向国债市场，企业年金对投资范围限制不多。

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·我国社保基金主要由两部分组成：一部分是社会保障基金。

·资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产、中央财政拨入资金、经国务院 批准以其他方式筹集的资金及其投资收益；同时，确定从2001年起新增发行彩票公益金的80%上缴社保基金。投资范围，其中银行存款和国债投资的比例不低于50%，企业债、金融债不高于10%，证券投资基金、股票投资的比例不高于40%.风险小的投资（60%）由社保基金理事会直接运作，风险较高的投资（40%）则委托专业性投资管理机构进行投资运作。另一部分是社会保险基金。一般由养老、医疗、失业、工伤、生育组成。

企业年金是企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立的补充养老保险基金。社会公益基金是将收益用于指定的社会公益事业的基金，如福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等。

个人投资者是证券市场最广泛的投资者。

知识点11：证券市场中介机构

·证券市场中介机构是指为证券发行、交易提供服务的各类机构。

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1、证券公司

2、证券登记结算机构

3、证券服务机构：证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信用评级机构等。

知识点12：自律性组织

·自律性组织包括证券交易所和证券业协会。

证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。权利机构为全体会员组成的会员大会。

知识点13：证券监管机构

证券监管机构是中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）及其派出机构。是国务院直属的证券监督管理机构。

知识点14：证券市场的产生

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得益于社会化大生产和商品经济的发展。

得益于股份制的发展

得益于信用制度的发展

知识点15：证券市场的发展阶段

萌芽阶段：15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖。16世纪里昂、安特卫普已有证券交易所交易国家债券。16世纪中叶，股份公司出现。1602年在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。1773年，英国的第一家证券交易所在“乔纳森咖啡馆”成立，为现在伦敦证券交易所的前身。美国证券市场是从买卖政府债券开始的。1790年成立了美国第一个证券交易所费城证券交易所。1792年，在华尔街签订“梧桐树协定”，逐步在1863年发展为“纽约证券交易所”。

初步发展阶段：证券结构起了变化，有价证券中占主要地位的已不是政府债券，而是公司股票和公司债券。

停滞阶段：1929年全球经济危机

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恢复阶段：二战后至60年代

加速发展阶段：70年代以来，标志是反映证券市场容量的重要指标-证券化率（证券市值/GDP）的提高。

知识点16：国际证券市场发展现状与趋势（多选，多为ABCD四个选项）

证券市场一体化

投资者法人化

金融创新深化

金融机构混业化。1999年，美国通过《金融服务现代化法案》，废除1933年经济危机时代制定的《格拉斯-斯蒂格尔法案》，取消了银行、证券、保险公司相互渗透业务的障碍，标志着金融业分业制度的终结。

交易所重组与公司化。

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·2000年，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并为泛欧交易所；2002年又先后合并伦敦国际金融期权期货交易所（LIFFE）和葡萄牙交易所（BVLP）。1993年斯德哥尔摩证券交易所最先挂牌上市。

证券市场网络化

金融风险复杂化

金融监管合作化

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证劵基础知识第一章 第2篇

周易基础

一、周易释名

《周易》又称《易》，是一部古代占筮(shì)用书，又是一部关于宇宙变化的古代哲学名著，汉以后尊为《易经》，位列儒家群经之首。

《周易》是一部古代筮书。古时人以为自然界和人世间事物的发展变化，在冥冥之中有一种神奇的决定性力量在支配，人可以通过卜筮而预知吉凶趋避。所以，每当遇事不能决定如何处理，常以龟甲占卜，以蓍(shī)草(锯齿草)占筮，根据卜筮的结果判断如何趋吉避凶。近代安阳殷墟出土的甲骨卜辞是以龟甲占卜的记录，古代三易——夏代《连山》、商代《归藏》、周代《周易》则是以蓍草占筮的记录。今仅存《周易》。古代占筮和后来寺院庙堂对“灵签簿”没有本质的不同。

《周易》又是一部古代哲学著作。为什么命名为《周易》？“周”，一说周普，一说周代；一说“易”是飞鸟的形象，一说“易”是蜥蜴的形象，飞鸟的姿态和蜥蜴的颜色都不时变化，用以象征宇宙事物的千变万化。也有的说，“易”由“日”“月”二字组成，日为阳，月为阴，用以象征宇宙的阴阳二元。东汉经学家郑玄认为，《周易》的“易”有“变易”、“不易”、“简易”三种含义：自然界和人类社会的万事万物都在不停变化，所以说“变易”；宇宙变化有一定的法则，所以说“不易”；宇宙变化的法则可以认识、遵循、运用，所以说“简易”。简而言之，《周易》又是一部古老的关于宇宙变化的充满哲理的哲学著作。

我们现在读《周易》，不是把它当作筮书来用，而是把它当作古老的哲学著作和珍贵的社会史料，从中了解古代智慧与社会。

二、周易体例

1、易经和易传

《周易》包括《易经》和《易传》两部分。（1）《易经》。

《易经》有卦画和文字两部分。

卦画：基本卦画或卦形是“—”(阳)和“--”(阴)两个符号，《易㻏》中的全部卦象都由阴阳两个符号构成。两个符号连为三叠而成八卦；八卦一卦自重或两卦互重，构成六十四卦。每卦有六画，一画为一爻，“—”(阳)画为阳爻，“--”(阴)画为阴爻；六十四卦共有三百八十四爻。

文字：经文。由卦辞和爻辞组成。一共四百五十条，四千九百多字。

（2）《易传》。

《易传》是对《易经》的解说和论述。

由于《易经》文字简约古奥、晦涩难解，东周以后逐渐出现了七种十篇对它的解说，称为《易传》，也称《十翼》。翼有辅助之意。人们以《易传》十篇为辅助《易经》之作，故名为《十翼》。

《十翼》：《彖(tuàn)》上下，《象》上下，《系辞》上下，《文言》，《序卦》，《说卦》，《杂卦》。

《彖》上下解释卦和卦辞，断定卦和卦辞的基本观念。

《象》上下解释卦爻的象征意义，分卦象和爻象。解释卦的象征意义称“大象”，通常的方式是结合卦辞解释上三画象征什么，下三画象征什么，二者重叠又象征什么。解释爻的象征意义称“小象”，通常的方式是结合爻辞解释爻的基本观念。

《系辞》上下总论《易经》的基本意义，将《易经》由卜筮上升到哲学。

《文言》解释乾坤两卦的卦辞和爻辞，将这两卦的《彖》和《象》作进一步的推衍和解说，着重阐扬儒家的伦理道德思想。

《说卦》总说八卦所象征的物象及其重叠推衍成六十四卦的原理。《序卦》对六十四卦排列顺序的说明。《杂卦》杂论卦与卦之间的关系，将性格相反、性格交错的两卦并列，论述刚柔相济的道理。

历代都有人解说《易经》，《易传》是最古老的、系统的、有参考价值的解说。

2、卦爻

（1）卦。

八卦：阴(--)阳(—)符号中的一个自重为三叠，或两个符号一多一少互连为三叠，所形成的八种形状。

八卦的形状和名称依次是：乾、坤、震、巽(xùn)、坎、离、艮、兑。记忆口诀：“乾三连，坤三断，震仰孟，巽下断，坎中满，离中虚，兑上缺，艮覆碗。”

八卦的象征意义依次是：天、地、雷、风、水、火、山、泽。

八卦的阴阳奇偶：八卦依次分为四组：乾(卦一)坤(卦二)，震(卦三)巽(卦四)，坎(卦五)离(卦六)，艮(卦七)兑(卦八)。每组一阳一阴，单数卦为阳类，偶数卦为阴类。

六十四卦：八卦一卦自重或两卦互重，又构成六十四卦。六十四卦各有一个名称，自重的用原名，互重的另起名。六十四卦分编为上下经，上经三十卦，下经三十四卦。

上经三十卦依次是：乾、坤、屯(zhūn)、蒙、需、讼、师、比、小畜(xù)、履、泰、否(pǐ)、同人、大有、谦、豫、随、蛊(gǔ)、临、观、噬嗑(shìhé)、贲(bì)、剥、复、无妄、大畜、颐、大过、坎、离。

下经三十四卦依次是：咸、恒、遯(dùn)、大壮、晋、明夷、家人、睽(kuí)、蹇(jiǎn)、解、损、益、夬(guài)，姤(gîu)，萃，升，困，井，革，鼎，震，艮，渐，归妹，丰，旅，巽(xùn)，兑，涣，节，中孚，小过，既济，未济。

（2）爻。

每卦有六画，一画为一爻。“—”(阳)画为阳爻，“--”(阴)画为阴爻。六十四卦共有三百八十四爻。

每卦六爻都有名称。阳爻称“九”，阴爻称“六”。六爻自下而上分别称初、二、三、四、五、上。初、上在九、六的前面，如初

九、上六；二、三、四、五在九、六的后面，如九二、六三。

六爻位置分阴阳。自下而上，奇数为阳，偶数为阴，即第一、三、五位为阳，第二、四、六位为阴。

（3）卦辞和爻辞。卦有卦辞，爻有爻辞。

卦辞定义每卦的意义，一共六十四条。爻辞定义每爻的意义，一共三百八十六条。高亨《周易筮辞分类表》将卦爻辞分为四类：

（1）记事，包括记叙古代故事，记录占筮，直叙某事。（2）取象，用具体的事物表达抽象的道理。（3）论说，提出作者的思想主张。数量较少。

（4）断占，向占筮者论断休咎。如同抽签，抽到哪根签就看与哪根签相对应的文辞，该文辞断吉凶福祸，解逢凶化吉、福禄如意之道。

3、阴阳五行

（1）阴阳。

原初含义：背日为阴，向日为阳，引申为寒暖、暗明等。《说文》：“阴者见云不见日，阳者云开而见日。” 后用以指两种互相对立的气或气的状态。

进而抽象为一切事物的两个互相对立的方面或属性，成为具有哲学意义的概念。《老子》：“万物负阴而抱阳。”《易传》：“一阴一阳之谓道。” 《易经》中无“阳”字，“阴”字仅一见。

《易传》中“阴阳”对举凡十六见，均为抽象概念；单独各三见。

（2）五行。

《尚书·洪范》最早提出金、木、水、火、土之“五行”，又称“五材”。西周末年史伯提出“以土与金、木、水、火杂，以成万物”。春秋末年史墨提出“水胜火”。墨家提出五行交胜说和相丽说。邹衍提出五德终始说，认为历史按照土、木、金、火、水的顺序终而复始地运行。

汉代董仲舒提出五行相生说。

三、周易作者和成书年代

1、《易经》是何人作于何时

这个问题在先秦时代已经是个疑案，至今尚无定论。

关于卦画。相传八卦始于伏羲氏这个无可信考的传说人物。传说伏羲开天辟地，太极开而生八卦。又相传神农氏、夏禹将八卦演为六十四卦。《系辞下》。司马迁《史记·周本纪》说周文王“益《易》之八卦为六十四卦”，也没有说出什么根据来。

有一点可以肯定：“—”“--”符号产生在有文字以前。近年来，从殷虚甲骨、周原甲骨、西周青铜器、湖北江陵天星观楚简，以及江苏海安县清墩遗址出土的骨甲柶(sì)和鹿甲枝，都发现一种由六个数字组成的符号。1980年，李政烺(lǎng)教授公布研究结果，肯定这些符号就是原始卦爻形式。这是考古界的重要成果之一。由此推论，《易经》的卦画不过是原始社会沿传下来的占筮的标记而已。

关于卦辞爻辞。是否周文王所作，成于战国时期的《系辞下》持存疑态度。司马迁《太史公自序》、《日者列传》却持肯定态度。班固《汉书·艺文志》及以后的汉儒大都承袭此说。对这些说法，历代都有人怀疑。二十世纪二十年代末至三十年代，以及六十年໣初，我国学术界曾就《周易》作者和时代问题展开了两次较大规模的讨论，仍然迄今无定论。

现在比较普遍的看法是： 其一，《周易》是周代筮书，非一时之作，非一人之作； 其二，《周易》是西周初年在夏代筮书《连山》、商代筮书《归藏》的基础上重新编选和修定而成；

其三，《周易》主要作者是太卜或筮史，具体无考。

2、《易传》的作者和年代

这个问题也是两千多年来不断讨论的问题。汉唐儒家学派认为《易传》是孔子所作。司马迁《史记·孔子世家》。班固《汉书·艺文志》。

“周易三圣”说。即伏羲画卦、文王作卦爻辞、孔子作十翼。

“周易四圣”说，即伏羲画卦、文王作卦辞、周公作爻辞、孔子作十翼。北宋欧阳修著《易童子问》，开始怀疑伏羲画卦、文王作卦爻辞，但仍然肯定孔子作《十翼》。

清代姚际恒著《易传通论》，康有为著《新学伪经考》，断言《易传》全非孔子所作。这一说法得到拥护。

二十世纪二三十年代、六十年代、八十年代三次《周易》大讨论，主要有两方面的论点。（1）沿袭司马迁的记载和观点。如范文澜、任继愈、匡亚明、郭沫若。（2）否定孔子的著作权。如冯友兰、李镜池、钱玄同、高亨。

斟酌取舍，《易传》基本上成书于春秋末年至战国后期，再经西汉学者编订，不成于一人，不成于一时。具体来说，《彖》上下大约产生在春秋末期，《象》上下大约完成于战国中晚期，《系辞》上下大约形成于春秋末至战国晚后期，《文言》大约作于战国晚后期，《说卦》、《序卦》、《杂卦》约为西汉前期所补充。

四、周易研究

1、版本

现传版本有两个。

一是通行的《十三经注疏》收的《周易》本，分上、下经，上经始于乾卦，终于离卦，共三十卦；下经始于咸卦，终于未济卦，共三十四卦。

二是长沙马王堆三号汉墓出土的抄写于汉文帝初年的帛书本，首卦为乾，次卦为否，终于益卦，经、传分开，与传世各家《周易》均不同，是现存《周易》中最早的别本。

2、注本

古今解《易》者多达数百家，影响较大和具有特色的注本有：魏王弼、晋韩康伯《周易注》，唐孔颖达《周易正义》，唐李鼎祚《周易集解》，宋程颐《伊川易传》，宋朱熹《周本义》等。

3、易学史

（1）先秦原始《周易》。

先秦《易经》和《易传》各自分立，无《周易》或《易》，只有《易经》。战国魏襄王墓出土竹书《周易》，分上、下篇，只有经，没有传。1973年湖南长沙马王堆三号汉墓出土帛书《周易》，有经，另外有部分传。先秦已经有对《易》象的解说和研究。《易传》更是战国时期《易》学研究资料的汇编。秦代焚书，《周易》因为是筮书，不在被焚之列，得以完整保存和流传。

（2）汉儒象数学派。

象数是《周易》中象与数的合称。象指图象、形象、象征，有卦象、爻象两类。数指气数，即阴阳五行生克制化之理决定的自然、人类、社会的命运，如《易传》讲的天地之数、大衍之数。

易学学派分为两大派：象数学派和义理学派。象数学派是以图象和数解说《周易》，阐发《周易》象数的学派。主要代表汉代有孟喜、京房、焦赣等人，宋代有陈抟(tuán)、邵雍、周敦颐、刘牧等人，其特点是借象数立论，常常流于附会，与方士术数有种种关系。

汉代重视《易经》占筮，重视《易传》哲学和社会政治思想，易学相应发达。西汉，《周易》尊为“群经之首”。《汉书·艺文志》记录有十三家易学流派。孟喜、京房、焦赣等今文易学立为博士，成为官学；费直、高相等古文易学未立学官，在民间流传。今文易学重在象数。或严守师法，章句趋向烦琐；或讲阴阳灾异，融入方士术数；或二者兼之。古文易学重在义理，无章句，根据《易传》解说经意，在民间广为流传。

东汉，今文易学与谶纬迷信结合，逐渐衰微，大儒都学费氏《易》；郑玄《周易注》基本依据费氏《易》，并开始把《易传》中的《彖》和《象》同经文编在一起（即在各卦卦辞后面附《彖》和《象》，在各爻爻辞后面附《象》），同时吸取今文易学的象数之论，实施经传合并、今古文合流。以后又陆续有人把《文言》附在《乾卦》和《坤卦》后面，把《系辞》上下、《说卦》、《序卦》、《杂卦》附在整个经文的后面。

汉魏之际，《周易》已经包括《易经》和《易传》。

（3）魏晋玄学派。魏晋玄学兴盛。

魏王弼和晋韩康伯依费氏旧本，吸取老庄学说，援道入儒，将《十翼》分开与《易经》合为一书，成《周易注》。《周易注》渐次取代汉儒诸家易学，与《老子》、《庄子》合称“三玄”。

入唐后，孔颖达为之《正义》，颁为官方定本，并成为通行《十三经注疏》所收之本。该书的出现，是易学史上的一个转折点。它从易学中廓清了汉代灾异谶纬等迷信内容，把道家玄理融进儒家哲学，开后世易学义理派先河。

（4）宋学图书学派和义理学派。

宋学反汉学，易学也大变。学者众多，派别众多，但主要是图书学派和义理学派。图书学派是特别推崇河图与洛书，以河图与洛书为《周易》的根源，并以这两个图式来解释《周易》原理的象数易学派。

图书学派的创始人是宋初道士陈抟。他融合儒道佛，创作《易龙图》。《系辞上》：“河出໣，洛出书，圣人则之。”伏羲、黄河、龙马、龙图；夏禹、洛水、神龟、纹书。图书学和图书学派即由“河图洛书”而得名。

图书学派有三家。（1）以邵雍《先天八卦图》、《后天八卦图》为代表的“先天图学”。（2）以周敦颐《太极图说》为代表的“太极图说”。（3）以刘牧《易数钩引图》为代表的“河图洛书学”。

义理学派是专主阐发《周易》哲学大义，与卜筮易和象数易相对的易学学派。历代代表人物和代表作有先秦孔子《易传》，魏晋王弼《周易注》，宋代程颐《伊川易传》、朱熹《周易本义》等。

（5）现代易学。

《围城》第一章英译文批评与赏析 第3篇

原文与译文,两者相辅相成。译文从属原文,受原文的种种限制,而原文的生存与推广则需依靠译文的质量。现就《围城》第一章的原文与译文进行对比,评判译文的优缺点。

一、原文分析

本章选取《围城》第一章大意如下:故事主人公方鸿渐在欧洲留学四年换了三所大学,最后从爱尔兰骗子手中买了子虚乌有的哲学博士学位,四年后与苏小姐乘同一条船回国。同学的时候,苏小姐并没把方鸿渐放在眼里,如今身为女博士,她反觉得崇高的孤独,没人敢攀上来。这次同船回国对方的家世略有所知,人也不讨厌,似乎也有钱,已准备向方鸿渐示爱。但因为稍微矜持了一点,方鸿渐竟被已有未婚夫的放荡的鲍小姐引诱了去。苏小姐妒火中烧,骂他们无耻。然而鲍小姐刚刚下船,她就马上打扮得袅袅婷婷来找方鸿渐。

全章笔调诙谐、幽默,颇具讽刺意味。

方鸿渐的被动、无能、意志不坚定与经不起诱惑,刻画得入木三分;苏小姐的矜持自负、自作多情跃然纸上;鲍小姐的放荡、阿刘的贪婪、其他学子的百无聊赖等众生相在法国邮船白拉日隆子爵号这个缩小的空间中显露无遗。

同时,原文中对景色的描写,对方鸿渐留学前在国内读书时的各种心理与行为的表述,以及对他买假文凭的全过程的刻画无不形象生动,尽显钱钟书先生深厚的文字功底。

二、译文分析

《围城》英译本的作者之一珍妮•凯利(Jeanne Kelly)是美国人,美国威士康辛大学中文系硕士。茅国权(Nathan K.Mao)是美籍华人,香港新亚书院毕业,并获得美国耶鲁大学硕士、威士康辛大学博士。

此书先由珍妮•凯利译出初稿,再由茅国权校译润色而成。美国印地安娜大学出版社于1979年出版了该英译本。自从该译本问世后,褒贬不一。

通读第一章,译文整体平顺,可读性强。以至于一开始会让读者有种错觉,以为该小说原本就是用英文写的。基本上沿袭了原文的艺术风格与特色。但是在有关一些文化专有项的翻译上却存在着漏译、误译或是表达不清,在接下来的对比分析中会一一罗列。不过,抛开上述这些瑕疵,此译文基本上忠实的传达了原文作者的意图,是非常好的译文,可读性很强。

三、原文与译文对比分析

1. 文化专有项的翻译

哈维•佛朗哥•艾克西拉(Javier Franco Aixela)在1996年提出了文化专有项的定义:在文本中出现的默写项目,由于在目的语读者的文化系统中不存在对应项目或与该项目有不同的文本地位,因此在原文中的功能和涵义转移到译文时发生翻译的困难。什么是文化专有项,不单独取决于项目本身,而且取决于目的语文化所理解的该项目在文本中的功能。即,凡是目的语文化中的一般读者或者任何当权者在意识形态或者文化上补课理解或接受的,就是文化专有项。(尚凤梅,2005)

在《围城》第一章的英译文本中就涉及了多个文化专有项的翻译。下面一一罗列分析译者在翻译时所采取的策略以及翻译的成效。

1“三伏”,译文“san-fu”译者在翻译时没有直接运用的拼音,原因是在接下来的文章中作者对三伏有了解释“一年最热的时候”,所以译者没有采取任何的注解,而是按照原文的顺序直接翻译。这一段译文虽然有中国特有的节气,但是不影响译文读者的阅读,译者在此处把握的非常到位。

2“麻将当然是国技”,译文“mahjong,the Chinese national pastime”。打麻将对于中国人来讲是一种休闲娱乐的手段。对于原文“国技”的翻译,译者对此进行了解释,译为“pastime”(消遣、娱乐、休闲活动),而不是照字面意思翻译成“the national feat”或“the national sport”之类,准确的传达了原文作者的讽刺意味。

3“父亲是前清举人”、“洋进士”,译文“His father had passed the second-degree examination under Manchu rule”、“the foreign equivalent of the third-degree holder”。举人进士,都是中国特有的文化产物。清朝时期设童试、乡试、会试及殿试。参加童试的人称为“儒生”或“童生”,录取“入学”后称为“生员”;参加乡试的是秀才,乡试考中后称为举人;举人参加会试取中后被成为贡士;参加殿试的是贡士,取中后统称为进士。译者可能就是根据对清朝科举制度的理解,在翻译时进行了解释,而没有直接直译了。

4“风浪像饕餮吞吃的声音”,译文“The storm sounded like a man greedily gulping his food”。饕餮是传说中龙的第五子,是一种想象中的怪兽。若是想要在译文中明确传达出“饕餮”的含义,那么就非要加很多注解。于是译者避开了这个文化专有项,而是另外创作了一个句子,大体表达原文的意思,虽然没有原文的比喻那么的夸张,但是译文也是非常的传神。

在翻译这类项目时,译者采取的标准是在贴合原文的前提下,保持译文通顺连贯,能够直译的尽量直译,能不加注释就尽量不加,在直译不通,解释很烦,加注又太复杂的情况下,译者自己创作翻译,力求译文读者不会因文中的文化专有项翻译而阅读受阻。

2. 习语的翻译

钱钟书先生不愧为国学大师,学贯中西,博古通今。在《围城》中,习语典故,信手拈来,洒脱自如,这也给译者很大的挑战。细观第一章中就见习语无数。译者在翻译时时而归化,时而异化,时而融汇创造,完全是视具体语境而定的,但是值得赞赏的是,译者的翻译是非常到位的,准确的传递了原文作者的意图。举例如下:

1“塞翁失马,安知非福”,译文“This may be a blessing disguise”。“忠实于原文内容,通顺的译文形式,发扬译语的优势,可以当作文学翻译的标准。”(许渊冲,1981)在处理这个习语翻译时,译者并未牵强地使用异化的手法,把所涉及到的文化典故啰嗦地翻译出来,而是采用了归化的译法,有所选择地将其中的意思婉转地表达出来,充分发挥了译语的优势,从而使译文更加顺畅、生动,也让译语读者理解起来不费吹灰之力。

2“艳若桃李,冷若冰霜”,译文“as delectable as peach and plum and as cold as frost and ice”。此句具有汉语成语的两大特点:形象性和隐喻性。译者在翻译过程中保留了原语的语言特色,而且还把视觉效果变换成了味觉效果。相同的还有“秀色可餐”的译文为“a feast to the eye”,生动形象的传达了大饱眼福之意。此处翻译,译者结合了英汉语言的特色,进行了创造,译文这样处理比较灵活、地道,重要的是保留了原语的语义,同时在译文读者的角度看来也不显生硬。

3. 比喻的翻译

《围城》的重要审美特征之一是运用大量的比喻。据不完全统计,此书中的比喻多达七百余条,不仅如此,种类之繁多,更为当代小说中之擅胜。在第一章中就有很多形象的比喻。译者在进行翻译的时候,兼顾了达意与传神,虽然在个别地方有待商榷,然而在总体上将原文作者或讽刺或夸张的风格传递得淋漓尽致。

1“这一张文凭,仿佛有亚当夏娃下身那片树叶的功用,可以遮羞包耻”,译文“This diploma,it seemed,would function the same as Adam and Eve’s fig leaf”。“文学翻译最好能够做‘形似’、‘意似’、‘神似’,如果三者不可得兼,可以不必要求‘形似’。”(许渊冲,1990)。《圣经》中的亚当和夏娃在偷吃了禁果后知道自己身体赤裸,于是用“fig leaf”编成裙子来遮挡身体。所以用“fig leaf”就可以完全涵盖了原文的意思,虽然没能做到“形似”,但却得“意”又得“味”了,非常的到位、传神。

2“相传爱尔兰人的不动产(Irish fortune)是奶和屁股;这位是个萧伯纳式的既高且瘦的男人,那两项财产的分量又得打个折扣”,译文“It is said that an Irishman’s fortune consists of his two breasts and two buttocks,but this one,being a tall thin Bernard Shaw-type of man,did not have much breast and buttocks”。方鸿渐的假文凭是本例中所描绘的爱尔兰人售卖的。财产、商品和人的体格看似毫不相干,然而这种语场错配意味深远,揶揄了卖文凭的不法奸商。译文中将“那两项财产的分量又得打个折扣”意译为“did not have much breast or buttocks”,虽然也译得不错,但却流失了幽默线索,建议改译为“but this one,being a tall thin Bernard Shaw-type of man was a discounted version of the Irish fortune”。让读者自己发挥想象,联想到这里的隐喻,即爱尔兰的不动产“奶和屁股”。(余燕子,2007)

4. 误译与漏译

虽然译者基本上对照原文,忠实的进行了翻译,同时还兼顾了原文的翻译风格,但是还是有误译漏译等不足之处。

1“好不眼红”,译文“grew red-eye with envy”。此处可能为误译。:“red-eyed”一般指因睡眠不足而眼睛充血、发红,加上“with envy”表达“嫉妒、眼红”有失欠妥,其实,英文中“green with envy”一词就有此意。有意思的是中文中的“红”,在英文中对应的却是“绿(green)”。例如《红楼梦》中的“怡红院”中的“红”的翻译就是“green”。《围城》英译本中出现的这个“red-eye”可能有两种原因,一是译者误译,二就是译者想要传递给译语读者有关的中国文化信息。

2“……除醋以外,面包、牛油、红酒无一不酸”,译文“…Besides the vinegar,the bread,the butter,and the red wine were all sour”。钱钟书在这段语言文字中极尽幽默讽刺之能事,把该西餐馆拙劣的饮食绘声绘色地描述出来。饭菜该热的不热,该凉的不凉,该酸的不酸,不该酸的反而酸掉了。所以这里有一个误译,应该把“besides”改为“except”。一个小词的翻译的失误影响了整段话的幽默讽刺效果,真可谓“失之毫厘,谬以千里”。

四、评价译文质量

尽管译文相对于原文而言,有相对不足之处,有减译,也有增译,但是译文很好了利用了自身语言的优点,形象地传达了原文中的幽默、诙谐,很好的表达了原文的思想内容,且没有明显的错译,译者在译文中也基本是隐身状态。译者在行文时顺应“一切须当顺其自然。行乎其不得不行,止乎其不得不止,倘若串不成一起,也就罢了,总之不可有半点勉强。”(评点本金庸武侠全集—笑傲江湖,221)当真是如行云流水,一气呵成。

总体而言,译文是良好的译文。

参考文献

[1]钱钟书.围城[M].北京:生活·读书·新知三联书店,2002.

[2]Kelly,Jeanne and N.K.Mao,Fortress Besieged[Z].Beijing:Foreign Language Teaching and Research Press,2003.

[3]尚凤梅.浅谈文学作品汉译英中文化专有项的翻译[J].外语与文化研究,2005,(5).

[4]许渊冲.翻译的艺术[M].北京:五洲传播出版社,2006(132、193).

[5]余燕子.探索翻译批评的试金石—《围城》英译本鉴赏[J].武汉理工大学硕士学位论文,20071101.

第一章 吃的基础课 ① 第4篇

1.食物要多样化

食物越杂越健康

全世界学术界对健康饮食的基本原则已经形成共识，就是“多样化”。自然界中的每一种动物或植物都是很独特的存在，被当作人类食物的时候，它们都是不完美的。人体所需要的四十余种营养素分布于各种类别的食物中，注定了人类需要多样化的食谱。

多样化是健康饮食的基本原则。凡是违背这一基本原则的说法都不正确。从这种意义上讲，只吃素食不如荤素搭配；只吃自己熟悉的食物，不如尝试更多品种；拘泥于说法多多的“食物相克”，不如放开手脚吃得更杂。食谱越杂越有益健康。

怎样才能获得最营养的食物来源

有人试图通过每天吃某些补品（如海参、燕窝、鱼翅等）或特定食物（如茄子、大蒜、绿豆等）来获得最好的营养，这是方向性错误。单种食物，不论是高档的还是普通的，其作用总是有限的，是次要的。正确的方向是注意膳食结构合理。各种食物相互搭配就形成了膳食结构，而膳食结构是获得良好营养或健康的关键所在。如果不懂得膳食结构，只重视单个食物，就很容易纠结或茫然——是吃这个好，还是吃那个好？这么吃好，还是那么吃好？

2.平衡膳食结构

什么是平衡膳食结构

什么是膳食结构呢？我们怎样才能做到膳食结构平衡呢？

所谓膳食结构，就是指膳食中各类食物的数量及其在膳食中所占的比重。

但要注意，由于影响膳食结构的因素是在逐步变化的，所以膳食结构不是一成不变的。我们可以通过均衡调节各类食物所占的比重，充分利用食物中的各种营养，达到膳食平衡，促使其向更利于健康的方向转化。

平衡膳食结构的做法

膳食均衡的前提是食物要多样化。每一种食物都不完美，都各有优劣，所以只有食物搭配多样化，才能获得全面而均衡的营养。如果缺少某一类或者某几类食物，又不注意从其他类别的食物中得到补充，就很难达到营养平衡。

如果缺少的食物类别越多，就会偏离平衡膳食的原则越远。

比如说有人因为身体问题或者喜好问题从来不饮用牛奶或者奶制品，那么就有可能出现钙不足的问题。

但是他也有机会从豆制品、坚果和蔬菜中获得钙。

如果他既不饮奶，也不吃豆制品，又很少吃青菜和坚果，那么他的缺钙问题就很难解决了。

如果他通过食用很多肉类来补充蛋白质，便会摄入过量的饱和脂肪酸和胆固醇，这无疑使本来已经缺钙的身体雪上加霜。

不同类别的食物营养成分有相同之处（有可能在一定程度上互相替代），也有不同之处（又不能完全替代），有优点，也有缺点，这就注定平衡的膳食结构中要包括各类食物。

3.最实用的膳食指南

按照自己的情况来制订膳食计划

那么怎样才能做到膳食均衡呢？

谷类、奶类、豆类、肉类、蔬菜、水果，究竟每天要吃多少？

由于每个人的身高、体重、习惯、营养吸收情况都各不相同，所以营养的需要也会有比较大的差别，如果真的想要获得量身定制的营养摄入量的推荐，那么就需要比较缜密地计算食谱。

大多数的普通成年人可以阅读“中国居民平衡膳食宝塔”来获得一些基本的参数，如图1-1。

平衡膳食宝塔

平衡膳食宝塔中的每一类食物的重量是指一天的食用量。

虽然如此，大家也不用每天都严格按照这个标准来摄入食物。一般来说，在一段时间内，如一两周内达到饮食平衡就可以。也就是说，膳食宝塔中推荐的数量，是一段时间里每天所吃的食物的平均值。

根据宝塔的建议，一个普通成年人每周应该吃粮食1.8～2.8千克、牛奶2100毫升、豆制品（以大豆计）0.2～0.4千克、肉类0.4～0.5千克、蔬菜2.1～3.5千克、水果1.4～2.8千克、鸡蛋（或鸭蛋）3～7个、鱼虾0.5～0.7千克、烹饪油0.2千克。

如果单纯地从数字上来看，各类食物的重量变动范围是比较大的，因为每个人的个体情况有比较大的差别，身高、性别、年龄、体重、劳动强度都不同，所以各类食物的需要量也不同。一般来说，体力劳动强度大或者体育活动较多的人、年轻男性、身材高大者需要的营养会多一些，可以在上述范围内选择高值；体力劳动强度小或者活动很少的人，老年人、中年女性、身材矮小者需要的营养会少一些，所以应该在上述范围内选择低值。一般城市居民平均每天各类食物大致摄入量见表1-1。

膳食平衡也是可以调整的

人们常常教条式地理解膳食平衡，认为一定要按照编好的食谱进餐才能做到膳食平衡，实际上这夸大了平衡膳食的难度，也让很多人望而却步，干脆就不管膳食平衡了。

平衡膳食就是对食物的品种和数量加以调整。

比如说今天肉多吃了一点，那么明天就少吃或者不吃肉；如果前一天晚上吃了比较多的蛋白质，那么第二天就少吃一点鸡蛋和牛奶，也可以只吃一点素食。

其实大多数的人并不需要按照精确计算好的食谱吃饭，只需要掌控一段时间内食物的品种和数量，并对体重进行检测和管理就可以了。体重合理，不胖也不瘦，就说明食物摄入总量（总能量）是合理的。如果肥胖或者体重逐渐增加，则说明食物摄入过多；如果消瘦或者体重逐渐减轻，则说明食物摄入不足。

膳食平衡的常见错误

膳食平衡中的常见错误就是很多人吃完一天就忘记一天，今天用餐的时候根本不理会昨天吃了什么，没有想到几天里的饮食应该互相补充、合理调整的问题，或者只重视一餐之中的食物搭配，而忽视了连续一段时间内的食物搭配，这会导致膳食结构严重失衡。

编辑/陈致文

第一章 公文写作基础知识 第5篇

公文写作基础知识

5．重点难点：把握公文写作的基本概念、公文写作的构成要素等。第一节

公文写作概述

一、公文的定义

“公文”一词的源流

“公文”一词，源于晋代陈寿的《三国志?魏志?赵俨传》，“公文下郡，绵绢悉以还民。”当时仅指一种体式的公务文书。

最早的公文总称为“书契”。其后又有“典册”、“枢机文”、“官文书”、“案牍”、“公牍”等名称。

一、公文的定义

公文，是公务文书的简称。

广义的公文是指在公务活动中用以上传下达、处理问题、反映情况、联系事务、商洽工作的具有特定效力和惯用体式的文书。

狭义的公文专指党和国家行政机关各自正式规定的主要文种。

公文的通行定义

公文是国家机关在行政管理过程中所形成的具有法定效力和规范体式的文书，是依法行政和进行公务活动的重要工具。

党政机关的公文，是传达党和国家的方针、政策，发布党政规章和法规，请示和答复问题，指导和商洽工作，报告和交流情况的工具。

《中国共产党机关公文处理条例》规定：“党的机关的公文，是党的机关实施领导、处理公务的具有特定效力和规范格式的文书，是传达贯彻党的路线、方针、政策，指导、布署和商洽工作，请示和答复问题，报告和交流情况的工具。”

《国家行政机关公文处理办法》规定：“行政机关的公文，是行政机关在行政管理过程中形成的具有法定效力和规范体式的文书，是依法行政和进行公务活动的重要工具”。

党和国家行政机关公文种类

《中国共产党机关公文处理条例》（中办发〔1996〕14号）明确14种公文种类：决议、决定、指示、意见、通知、通报、公报、报告、请示、批复、条例、规定、函、会议纪要。《国家行政公文处理办法》（国发〔2000〕23号）明确13种公文种类：命令（令）、决定、公告、通告、通知、通报、议案、报告、请示、批复、意见、函、会议纪要。

二、公文写作的起源与发展

见书上

7.完善期（新中国成立至今）：

1951年，政务院颁布《公文处理暂行办法》；1981年，国务院办公厅发布《国家行政机关公文处理暂行办法》；

1987年，正式发布《国家行政机关公文处理办法》；

1993年修订《国家行政机关公文处理办法》，1994年1月1日施行；

2000年8月24日，国务院发布新的《国家行政公文处理办法》，2001年1月1日执行。

三、公文的作者

（一）公文作者的构成1．群体作者：部门总结

单位总结

2．个人作者：私人文书（信函、个人计划）3．法定作者：法人组织的公文署名者 4．代言作者：一是被代言人指定代言人以助手身份参与协作；二是代言人以执笔服务者身份帮助他人写作。

（二）公文作者的修养

1.政策理论修养：马克思主义理论、哲学思维、国家方针、政策等。2.业务知识修养：基础知识和业务知识。3.词章文体修养：熟悉公文体式、语言。

（三）公文作者的能力1.调查研究能力2.文字表达能力3.信息处理能力3.辞章建构能力 第二节

公文写作构成要素公文写作的四要素： 文章——

人体

主旨——“灵魂”材料——“血肉”结构——“骨骼” 语言——“细胞”

一、公文的主旨1.主旨的含义

指作者通过文章内容所反映出来的基本思想，是作者写作意图的体现。主旨是构成公文的核心要素，它在公文诸要素中占有特殊地位，是公文的灵魂和统帅。（“意在笔先”）2.公文主旨的特点

客观性：因客观的现实需要而形成。针对性：“做什么”、“怎么做”、“为什么做”。单一性：一文一意，每篇公文只能表达一个意思。明晰性：主旨清晰明了，不产生歧义。案例

关于××同志擅离职守造成火灾事故的通报

×发[2004]4号

2004年4月2日晚，××家具厂青年工人××在木材烘房值班时违反“值班人员不得离开烘房”的规定，同另外三名青年工人到远离烘房××米的传达室打牌。由于火势无人控制，逐渐增大，于××时××分发生火灾，烧坏木材××立方米，造成直接经济损失××万元。

经调查证实，这次事故纯属××同志擅离职守造成的。厂里已决定给其行政记大过处分，并责其赔偿经济损失××万元。为了从中吸取教训，现在全局予以通报。希望各单位加强对职工进行岗位职责、劳动纪律、按；安全生产的教育，严格各项规章制度的贯彻执行，以防止类似事故的发生，确保国家财产和人民生命的安全。

××市××区工业局

2004年4月20日

3.公文主旨的表现方法（1）标题明旨：标题表明事由（2）开篇明旨：开篇揭示事由（3）撮要明旨：以撮要句形式（4）分题明旨：用小标题分解

（5）线穿明旨：分主旨句形式

4.公文主旨的要求（1）正确：做到三个一致；客观反映事物。（2）鲜明：观点要旗帜鲜明。（3）集中：要求一文一意。（4）新颖：立意求新，体现特色。（5）一致：一事一旨，前后一致。

二、公文的材料1.材料的定义

材料是体现文章主旨的感性形态的具体材料和理性形成的抽象材料的总称。包括情况、背景、目的、根据、办法、措施、意见、规定、时间、数据等。材料是提炼主旨的基础和依据。2.材料的种类（1）性质角度：感性材料与理性材料（2）时间角度：现实材料与历史材料（3）来源角度：直接材料与间接材料（4）是非角度：正面材料与反面材料

3.公文材料的选择原则

（1）切旨性：围绕主旨选材（2）真实性：材料真实可靠（3）现实性：新近发生事实

（4）典型性：有广泛代表性（5）新颖性：体现时代精神

材料是撰写公文的基础，材料的选择和使用是为主题服务的。材料的选择和使用的前提是占有材料。有了材料，并不是说要把所有的材料都写到文章里去，只有那些能够证明或说明主题的材料才是我们所需要的，其他的都应该舍弃。

三、公文的结构1.结构的涵义

结构是指文章各组成部分的搭配与排列，即公文的布局谋篇。2.公文结构的外形体式

公文结构的外形体式指公文的开头、主体、结尾在文面上的组合表现形式。大体来讲有以下8种：（1）篇段合一式：命令（令）、公告等（2）撮要分条式：通知、指示、通告、公告等（3）分列标题式：指示性通知、调查报告等（4）分块表述式：工作总结、调查报告等（5）转发转述式：转发性、批转性通知（6）章条分列式：法规性公文（7）条段贯通式：法规性文件（8）并行排列式：守则、公约等

3.公文的常见结构（1）纵式结构:顺序式、递进式（2）横式结构：按照事物的组成部分展开；按照事物的类属展开。（3）纵横结合式结构：时间发展、内在联系。4.应用文结构的主要环节1）层次和段落（2）过渡和照应（3）开头和结尾 层次

层次又称“ 部分”、“ 大段”、“ 逻辑段” 等，是小于篇、大于段(有时也可以等于段)的结构单位。层次是结构诸环节中最重要的一环。结构的完整性和严密性，主要通过层次安排得以实现。公文层次的两种基本形态

公文的层次安排，有两种基本形态：一种是并列式，一种是递进式。

开头通常是总述或总论，它自成一个层次。主体部分的各层或分述或分论，不是呈现并列形态，就是呈现递进形态。对事物几个不同侧面的考察，对事件发生的几种不同原因的分析，对法规中不同条文的陈述 等等，都将形成相互并列的不同层次。

如果是从事物的表象逐步深入去探索其本质，每一个深化的阶段就形成一个层次，各层次之间就是递进形态。

从原因出发推导结果，或者反过来从结果出发寻找原因，也会有步步深入 的过程，也是递进形态。另外，文章在偏重于记述事件或过程时，按照事实发生的先后顺序 表述，事件的阶段性也必然会形成层次，各层之间也属于递进形态。段落

段落就是我们平时所说的自然段，它是小于层次(有时也会有一个段落自成一个层次的情况)大于句子的结构单位。它有着段首空两字，段尾另起行的外部标志。

段落的划分使文章的结构更明晰、醒目。古人写文章不分段落，给阅读造成的障碍是显而易见的。

划分段落的注意事项：

相对于层次的安排，段落的划分比较容易一些。只需注意以下三点：

首先，保持段意的单一性。其次，注意段意的完整性。其三，段落安排要长短适度。

过渡和照应

过渡

过渡就是在段落之间、层次之间进行衔接的形式或手段。

依照我们前面讲过的层次和段落的理论，文章是由若干“板块”构成的。那么，在板块与板 块之间，必然会有一些缝隙，使文气不能顺畅地通达。这样，作者就必须在板块之间铺路搭 桥，以便文气畅达，前后文浑然一体。用于承前启后的形式和手段，就是过渡。

公文在总论(或总述)与分论(或分述)之间，一般需要过渡；分论(或分述)之间，有时 也需要过渡。

过渡的方式

一是过渡段。如果前后文内容差异较大，要安排一个段落承上启下，这个段落就叫过渡段。过渡段不是独立的意义段，主要功能不是表达意义，而是完成内容的转换。二是过渡句。过渡句或出现在上层上段末尾用以“启下”，或出现在下层下段开头用以“承上”。

三是关联词。用关联词语过渡，常用的词语是“因此”、“但是”、“然而”、“总之”、“综上所述”等等，一般出现在下层或下段起首。照应

照应就是文章前后内容之间的关照和呼应。

作为一个有机的整体，文章的前后内容有着紧密的关联。缺乏内容的前后关照和脉络的前后

呼应，文章就会散乱、松懈。合理地运用照应的手段，不但能使文脉贯通，结构严谨，还能

使文章中某些关键的内容得到强化。

公文中照应的常见形式：

首尾照应

首尾照应就是结尾照应开头。如开头说“为„„制定本规定”，结尾要求“本规定从×月× 日起施行”。序列照应

将文章内容按照排定的序列依次表达时，序列的外部标志之间会产生前后呼应。如“首先„ „其次„„最后„„”，还有“第一„„第 二„„第三„„”，以及“一、二、三”等 序码标志，都会起到这样的照应作用。

注释性照应

在公文中，前面出现的一些概念无暇解释，可以在后面文章末尾处安排注释，一方面对前文 的某些概念进行解释，一方面引导读者回顾前面的内容。例如，《监察机关实行回避制度暂行办法》(1992年11月16日监察部发布)的第十一条，就对前面涉及的“近姻亲”、“三代 以内旁系血亲”、“近亲属”、“拟制血亲”四个概念的含义进行了解释。

开头与结尾（1）开头

公文开头的写作要求 首先是要开门见山。公文开头不能像文学作品那样极尽铺张渲染之能事，制造出特定的氛围后才切入正事或正题。公文必须开门见山，一落笔就直接指向要处理的事件或要解决的问题。

其次是要文笔简炼。公文开头，多数只有一个自然段，而且不能太长。最好做到不可增减一字的地步。如果增加一字，那个字必然是可有可无的；如果减少一字，则意思无法表达清楚。开头的常见体式：

（1）根据式开头

就是在开头表明发布公文的依据，所根据的一是上级文件，二是领导指示，三是有关规章，四是现实情况。这类公文开头一般用根据、遵照、按照等介词领起。例文：

根据《国务院关于进一步调整国务院部门(单位)所属学校管理体制和布局结构的决定》(国发〔1999〕26号，以下简称《决定》)，除教育部以及外交部、国防科工委、国家民委、公安部、海关总署、民航总局、体育总局、侨办、中科院、地震局等部门和单位继续管理其 所属学校外，国务院其他部门和单位原则上不再直接管理学校。为贯彻落实《决定》，现提 出如下实施意见。——《关于调整国务院部门(单位)所属学校管理体制和布局结构的实施意见》，教育部、国家计委、财政部2000年1月29日发布（2）叙述式开头

运用概括叙述式的方式，把公文所指向的主要事实做一个简要的交代，然后在事实的基础上开展主题部分的表达，这就是叙述式开头。

叙述式开头可以使读者对基本情况、主要事实有一个大致的了解，在此基础上，理解公 文下一步展开的内容就比较容易了。

例文：

自1995年国务院召开全国劳动模范和先进工作者表彰大会以来，全国各族人民积极投身到建 设有中国特色的社会主义现代化建设事业中，各项改革和建设事业取得了巨大成就，涌现出 了大批品德高尚、成绩显著、贡献突出的先进模范人物。为有利于调动全国人民建设有中 国特色社会主义的积极性，全面完成党的十五大提出的各项任务，国务院决定，2000年“五 一”国际劳动节前后召开全国劳动模范和先进工作者表彰大会。现将有关事项通知如下：

——《国务院关于召开2000年全国劳动模范和先进工作者表彰大会的通知》，国发〔2000〕 5号，国务院2000年2月15日发布（3）结论式开头

开头就提出对某一事件或某一问题的基本认识，以此为前提布置有关工作，提出开展工作 的方法、措施和要求，也是一种比较常用的公文开头方式。

结论式开头或肯定成绩，或指出问题，或阐明原则，或亮明态度，开宗明义，一箭中鹄。例文：

新中国成立50年来特别是改革开放以来，我国高等教育的改革和发展取得了令人瞩目的成就。在21世纪，高等教育肩负着伟大而又光荣的历史使命，应该也必须有更大更快的发展。但 是，当前高等学校后勤服务模式落后、后勤社会化改革滞后、后勤负担沉重的状况，已经成 为制约高等教育发展的“瓶颈”因素。因此，进一步推进并尽快完成高等学校后勤社会化改 革，关系到今后我国高等教育工作的全局，具有重要而深远的意义，任务艰巨，时间紧迫。

——《关于进一步加快高等学校后勤社会化改革的意见》，教育部、国家计委、财政部、建 设部、人民银行、税务总局，1999年12月14日发布

（4）目的式开头

在开头提出发布公文的动机、缘由、目的，称为目的式开头。这种开头常以“为”、“为了 ”等介词作为领起。

目的式开头也是公文写作中运用较多的一种开头方式，这跟公文的实用性强，每一篇公 文总有一个明确的目的有关系。

例文：

为了严肃财经纪律，加强廉政建设，落实行政事业性收费和罚没收入“收支两条线”管理，促进依法行政，根据法律、行政法规和国家有关规定，制定本规定。

——《违反行政事业性收费和罚没收入收支两条线管理规定行政处分暂行规定》，国务院2000年2月12日发布 2.结尾

公文结尾的写作要求

与一般文章相比，公文的结尾有特殊的要求。它不能用象征、隐喻、暗示的方法去追求“言有尽而意无穷” 的韵味，而必须明确提出结论性的意见、请求或执行要求。

公文结尾的常见体式：

总结式结尾

在结尾处用简洁明白的语言进行画龙点睛式的概括归纳，也就是对全文内容进行总结。

希望式结尾

在结尾处提出希望、号召。如：“ 我们希望市水利局及时改变拖沓作风，并能在今年解决× × 水库的维修问题。”

说明式结尾

在结尾处对与文章内容有关的事项或问题进行交待说明。如：“以上内容仅用于征求意见，不能作为执行的依据。在没有正式通知之前，必须按现行有关规定办理。” 套语式结尾

用固定的套语作结尾，多用于请示、报告等上行文和通知、通告等普发性下行文。如：“特 此报告”，“以上请示如无不妥，请予批准。”

5.文书的结构和标印格式

文书的结构元素及其表述方法

文书结构的元素是指表现文书主题信息的各个组成部分，包括标题、稿本性质、题注、作者姓名、称呼、主送机关、正文、签署、盖章、成文日期等。（1）标题

文书标题组成方式A）发文机关或会议名称+事由+文种。主要用于以机关或会议的名义发出的文件，如《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十一个五年计划的决议》。B）发文机关或会议名称+文种。如《中国共产党第十七届中央委员会公报》

C）事由（主题）+文种。如《信访工作条例》D）仅标文种。如《新闻公报》、《联合声明》 E）主标题+副标题。主标题揭示文书的主题，副标题说明作者、文种和适用范围，简报、调查报告、工作总结等都可以采用这种标题。如《找准定位，加强规划，创建品牌----××市2003年会展工作总结》

标题制发的注意事项：A）发文机关要用全称或规范化简称。B）标题中的事由部分应当准确、简要地概括文书的主要内容，并注意语法的规范性和语义的准确性。C）发布、转发、批转、转发文书时，标题中被发布、印发、批转、转发的文书

标题外加书名号。D）为方面公文检索，除会议纪要、章程、条例、办法等少数文种外，公文标题应当由发文机关+事由+文种组成，不能省略发文机关。（2）稿本性质

文书在印制时，除了正本和副本外，其他的稿本形态都应当在标题之后或下方注明，以区别于正本和副本的法定效力。

稿本性质有两种标注方式：（1）提交会议讨论或审议表决，尚未产生法定效力的文书，需在标题之后或下方居中用圆括号标明，如（草案）、（修正草案）、（讨论稿）、（征求意见稿）。暂行本和试行本的“暂行”和“试行”既可作为定语置于文种之前，限定文种，也可置于文种之后用圆括号括入。如：《社会保险费征缴暂行条例》、《车辆标识代号管理办法（试行）》。（3）题注

题注，顾名思义是对标题的注释，只要用于在会议上表决通过的文件和法律、法规、规章以及企事业单位内部的规章制度（如章程、条例、规定、办法、细则等）。题注的结构形式：题注一般由通过（批准、发布）的日期、会议（机关）名称和对应的程序词构成。如：中华人民共和国合同法（1993年3月5日第九届全国人民代表大会第二次会议通过）又如：国家行政机关公文处理办法（国务院2000年8月24日发布）

使用题注要注意以下几点：采用题注的文件，一般不再注明主送机关，成文日期等项目。题注的位置在标题的正下方，用圆括号括入。题注中的日期可用阿拉伯数字表述。

（4）作者名称或姓名 会议报告和讲话、经验介绍材料等文书，要在标题下方注明法定作者或报告人的名称或姓名。（5）称呼 要用于信函、讲话、报告、致辞一类文书。称呼要根据文书的性质和称呼对象的身份、范围等情况确定。一般要把握以下几个原则：

一是身份从高到低；二是性别先女后男；三是尽可能覆盖全体参加对象。

（6）主送机关

主送机关即公文受理机关。主送机关的写法有下列几种： 特称或单称。用于向一个特定的机关行文。

并称。用于同时向两个以上的机关行文。向两个以上上级机关行文时，要将主要的机关写在前面，如“党中央、国务院”。如采用并报的形式，则在主要的机关后面写“并报×××”。转称。用于主送某一机关，同时要求转送另一机关的公文。如“市委并报省委”。统称。又叫泛称，即将同一类型的机关名称的共同中心语抽出，前面加“各”字，如“各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委”。五中心语的机关，可按其性质统称，如“各直属机构”。递降称。用于多级下行文，如“各地、市、县委”。（7）正文

正文是完整表达文书主题信息的核心载体，一般包括开头、主题、结尾三部分。内容简单的文书，可掐头去尾，不分段落，一气呵成。

（8）印章

具有法定效力的文书，除在媒体上公布、会议通过和领导人签署以及会议纪要外，应在落款处按规定的方式加盖机关印章。

（9）成文日期。如正文中没有特殊说明，文书一般都以成文日期作为法定的生效日期。成文日期应遵循以下几条规则：

由领导人签署的文书，以签发日期为准；经会议讨论通过的文书，以通过日期为准； 谈判协商达成的文书以各方共同签字的日期为准；需会签才能生效或者联合制发的文书，如各方签字日期不同，则以最后签字的日期为准；需报请上一级机关或部门批准的文书，以批准日期为准；以电报形式发出的文书，以发报日期为准； 特殊情况署印发日期。

四、公文的语言1.文体与语体

文体：是文章体裁的简称，是依据不同的社会功用、写作内容和表达方式而划分出来的文章 体裁样式，属于文章学范畴。语体：是语言使用的体式，是在一定的语言环境中形成的，具有特定的表达风格、色彩和语感的语言体系，属于语言学范畴。2.公文的语言要求 语言是应用文的作者进行思维活动和表达思想的工具，是思想的直接体现，是构成应用文的物质形式。

准确严密

要准确表达公文的政策法律依据和事实依据；准确传达机关工作中需要贯彻执行、联系、商洽、宣布、通知的事项；准确体现领导意图和发文机关的政策主张。要严格遵循逻辑要求，合理组织公文语言，恰当使用修辞方法。举例：“‘漓航十四号’在漓江遇险翻沉，船上94人，62人脱险，32人死亡。其中广州游客 15人”。

“沿铁路线30里以内的煤铁等矿藏德国有权开采。”

2.公文的语言要求

简练明了

简短表达。方法：竭力将可有可无的字词句删除；锤炼语句，多用短句；使用减缩词语。简明表达。方法：开头直截了当，落笔入题，结尾意尽言止；适当划分层次和段落；恰当利用附件、表格形式，以浓缩公文篇幅，增加信息量。从特定目的、特定对象出发，根据工作需要，写最重要的。（1）与主旨无直接关系的不写（2）众所周知的大道理不写（3）对方不需要了解或已知道或无异议的不写

庄重严谨 用书面语，不用口语、方言和晦涩难懂的行业用语。使用含义限定的词语，注意语意单一，避免出现歧义。

通俗朴实

一要做到语言通俗，不生造词语，不使用生僻字；二要做到语言质朴，不故意雕琢；三要语言自然，不装腔作势，不说空话套话。

案例分析

下面的一段话是从某工业局干部所写的工作总结中摘录的，句子不仅通顺，而且可以说还颇为生动，但是，该局的局长看过后说这样写不对。请你说出理由。

我局所属××工厂去年借助外部东风，生产一度像穿云燕子，飞向百尺竿头。曾几何时，今春以来，却又像冰山开花似的，一泻千里。得体规范

恰如其分地使用公文专用术语

△起首语：即公文开头处用于引出行文根据、行文目的或事故原因、背景的词语。常用起首语：根据、依据、遵照、按照、为了、为、由于、兹定于、兹介绍、兹因等。

△称谓语：即指代收发文机关名称或事物名称的用语，基本采用人称代词加上机关名称尾字的方法。如我局、本院、贵公司、你省等。用于称呼其他单位或人员时，采用第三人称形式，如该校、该同志等。

△引叙语：即指引叙行文时使用的词语。常用有：前接、顷接、欣悉、敬悉、获悉等。如前接你局来电，顷接来函，现就所询之事函告如下等。

△经办语：即表明处理问题的时间及其经过情况的用语，通常表示过去时态。常用有：业已、已经、通过、经过等。如：经召集有关部门研究，兹经调查。

△商洽语：即向收文机关征求、询问对有关事项的处理意见，或与其商洽具体公务办理方法时使用的词语，一般在上行文和平行文中使用。常用有：当否、可否、是否可行、意见如何、是否同意等。

△期请语：即向收文单位表示某种期望和请求时常用的词语，用于结尾时较多。常用有：即请、诚请、特请、恳请、恭请、拟请、务请、希即、敬望、期盼等。

△表态语：即表明发文机关对办理某项工作或某一文件的态度时使用的词语。照办、可行、准予、同意、原则同意、准予备案等。

△时限语：即表明公务承办时限的词语。常用有：当即、即刻、迅即、从速、届时、准时等。△过渡语：即专门表明转折、过渡或承上启下关系的词语。常用有：为此、据此、鉴此、经研究批复如下、特制定以下条例等。△谦敬语：即承受对方支持和恩惠后表明感激、敬重之情的用语。常用有：承蒙惠允、承蒙贵局通力协助、承蒙慨允，不胜感激等。

△结尾语：即用语表达公文结束或向收文单位提出行文要求时使用的词语。如：现予公告、特此通知、特此报告，请审阅、特此批复等。

五、公文的表达方式

公文具备应用文的一般属性，兼有记叙文、说明文、议论文的一般表达特点。拟稿人必须深刻理解公文表达方式的特点与要求，恰当地运用这些表达方式。1.叙述

叙述是记载和陈述人物的经历与事件发展变化过程的一种表达方式。

起草公文时，要用叙述方式反映人物事迹或事件的来龙去脉，例如撰写通报、报告、总结、简报、调查报告、会议纪要、大事记等，均离不开叙述。公文中的叙述要符合以下要求：（1）在叙述事件时应做到要素齐全；（2）在叙述程度上以概述为主（着重于事件整体的勾勒，讲明事情的原委）；（3）在叙述线索上以顺述为主。2.说明

说明是指对人物、事项进行介绍，解说的一种表达方式。命令、决定、通知、通报、计划等文件中的政策制定、具体措施、工作方法、实施步骤等内容，主要靠说明方式完成。在公文中常见的说明方法：（1）举例说明法；（2）定义说明法；（3）分类说明法；（4）引用说明法；（5）比较说明法。（3）议论

议论是公文作者运用概念、判断、推理的思维形式阐明事物的内在联系、揭示事物本质和规律的一种表达方法。公文常见的论证方法有：（1）举例论证法；（2）对比论证法；（3）因果论证法。

这三种表达方式的使用在不同的文种中各有侧重，往往以其中一种为主，同时辅以其他两种 案例实训

一、根据文章的语言环境，在所列词中选择最合适的词

（我局、我们）（经、经过）请示（领导、上级），定（在、于）（9月10日、九月十日）（开始、动手、动工）改建公路桥。改建期间，（这里、此地）（禁止、不准）（走路、通行），（所有、一切、凡）来往行人车辆，请（弯路、绕道）而（行、走），特此（通知、通告、通报、公告、布告）。

二、阅读下列文字材料，评析在表达方式上是否符合公文表达要求

有一篇表彰通报是这样叙述事实的：× ×在科学研究上走的一条不平凡的路，他全心扑在科研上，而忘记了个人的事。有一次孩子病了，他的妻子在家里忙着打理，打电话到× × 单位叫他赶回家把孩子送医院治疗。× × 接到电话答应后，电话筒一放他又埋头于实验。他妻子在家中左等右等等不到他回家，急得像热锅上的蚂蚁，又往× × 单位打电话，这时× × 正潜心做实验，电话铃声都没有听见。他妻子又急又气只好打120急救中心的电话，才把孩子送往医院治疗。他的小孩高烧退后，还在问他妈妈：“爸爸又出差了吗？或者还没下班？”

三、指出下列各文在语言表达方面运用不当之处

[文一]会计专业函授学习总结

金秋送爽的十月，正是瓜果成熟和收获的季节。苹果是那么的红，葡萄像水晶，好一派欣欣向荣的景象！在这丰收的季节，我们会计专业函授学习胜利结束，也获得了丰收。我们带着丰收的喜悦，感谢北京城里的老师，真是“丰收果里有你的甘甜，也有我的甘甜”。静思我们学习中有哪些收获，还存在哪些不足，该是认真总结的时候了。[文二] × × 研究所关于购买空调问题的请示

今年入夏以来，天气炎热异常。设计人员一般5-6个人一个办公室，桌挨桌、椅靠椅，工作起来汗流浃背，有时汗水滴到图纸上，严重影响了工作效率。虽然各个办公室均装有电扇，但怕吹跑图纸无法使用。因此，我们准备用我所其他收入款购买10台空调，每台3500元左右，共计约35000元。妥否，请批示。

四、病例修改

下面文稿件，材料繁杂，语病很多。请抓住要点，予以修改。× ×省财经学校给× × 大学的函

五、情景模拟

下面这段材料是对一次打架事件的叙述，节选自一篇处分决定。在处分决定中，对被处理事件采用这样繁琐的叙述，显然是不恰当的，请将其压缩到150字左右。第三节

公文写作的运动过程

一、公文起草

公文的起草，是作者根据写作思构思，按一定的结构形式，运用书面语言把所要写的内容反映出来，使之物态化的行为方式和行为过程。起草是公文制发过程的重要环节。公文起草的要求

1.观点鲜明。符合国家规定；符合领导意图；提出具体措施；表达准确鲜明。2.材料精当。真实确凿；清楚简约；充分有力3.条理清楚。观点材料统一；前后关系清楚；结构布局得当。4.角度得体。语词；语气；繁简。

公文起草的程序1.领会意图。领会制发意图要全面、深刻、准确，要领悟其精神实质，把握住重点或关键。2.精心构思。挖掘材料，提炼主旨；布局谋篇，拟写提纲。3.认真草拟。遵循提纲；表述准确；语言恰当；一气呵成。

二、公文修改

公文修改是公文写作过程中的一个极其重要的环节。公文写作与审核修改绝不是简单地移植格式。对公文初稿的审核修改要认真、严肃、反复地进行，要按照规定的程序进行，要从公文的内容和形式两个方面全方位地进行。修改的内容

修改主题：主题是否集中、明确、一致

修改材料：材料是否真实、典型、充实

修改结构：结构是否完整、严谨、分明

修改语言：语言表达是否准确，是否符合文体要求

修改格式：是否符合国家行政机关公文格式要求

三、校核

1.公文校核原则

依据原则：国家法律和党的政策是公文校核的最高依据；行文机关的意图是公文校核的基本依据；本机关过去的规定和有关部门的相关规定是公文校核的参照依据。

质量原则：行文意图充分体现，公文主题鲜明突出，政策规定切实可行，公文内容完整紧凑，语言表述精练贴切，行文体式符合规范。

效率原则：缩短校核时间；急件校核符合时间要求；文件办结率高。

精简原则：少发文；发短文。

2.公文校核方法

一看公文行文的必要性。要求撰拟公文的人员，既要准确理解领导意图，又要掌握实际情况，根据实际需要制发公文。

二看公文行文的正确性。公文内容必须符合党的路线、方针、政策和国家的法律、法规及上级机关的指示精神，维护公文严肃性和权威性。

三看公文行文的可行性。公文中提出的意见、措施、办法，既要符合公文制发的目的要求，又要切实可行，所提出的意见、措施、办法要明确具体，要有很强的可操作性。

四看公文行文的协调性。公文自身应是完整统一的整体，各部分之间要协调。公文的每一环节、每一步骤都要衔接有序，不能相互分离、相互抵触、相互扯皮、相互“打架”。五看公文行文的连贯性。公文要讲求连贯性，不能朝令夕改，不能随意发文，更不能发与客观需要不相符的文。

六看公文行文的规范性。从文种运用、格式选择、报批程序到公文语言使用都应规范，确保公文文体使用得当，观点正确，概念、条理清晰，语法、文字运用准确，时间、地点、数字、引文、标点等，务求明确规范。

思考练习：1.公文的基本要素包括哪些，各要素有哪些要求？

2.公文的语言与其他文体的语言有什么不同？ 第二章

法定公文写作技能

5．重点难点：把握各类法定公文的结构模式和写作技能等。7．教学内容及教学过程 第一节

公文文书写作概述

一、法定公文的定义

法定公文，就是专指党和国家机关各自规定的正式文种。《中国共产党机关公文处理条例》（中办发〔1996〕14号）明确14种公文种类：决议、决定、指示、意见、通知、通报、公报、报告、请示、批复、条例、规定、函、会议纪要。《国家行政公文处理办法》（国发〔2000〕23号）明确13种公文种类：命令（令）、决定、公告、通告、通知、通报、议案、报告、请示、批复、意见、函、会议纪要。

二、法定公文的特点1.制发主体的法定性

2.内容效用的权威性

3.结构模式的程式性

4.语言表达的特定性

三、法定公文的作用1.规范约束作用

2.知照联系作用

3.领导指导作用4.宣传教育作用5.记载凭证作用

四、法定公文的种类

（一）从公文内容的性质分类

1．法规性公文——用来颁布法律、法令或对有关问题作出规定的公文。如命令（令）。

2．指挥性公文——体现决策意图、对有关事项的处理、有关工作的进行起指令或指导作用的公文。如决定。3．报请性公文——是下级机关向上级机关汇报、请示工作的公文。如报告、请示。4．知照性公文——是用于向有关方面告知情况、关照事项的公文。如通报。5．联系性公文——是各机关或各部门之间用来联系工作的公文。如函。6．实录性公文——是真实地记录有关工作情况的公文。如会议纪要。

（二）从公文的行文关系分类

1．上行文——指下级机关向所属上级机关呈送的公文，主要有报告、请示等。

2．平行文——指向同级机关和不相隶属的机关送交的公文，主要有函等。

3．下行文——指上级机关向下级机关发送的公文，主要有命令（令）、决定、通报、通知、批复、意见等。

（三）从紧急程度分类依据公文送达和办理的时限要求进行划分：特急件、急件。

（四）从公文的秘密程度分类依据公文所涉及内容的重要程度进行划分：绝密、机密、秘密。

五、法定公文的格式

什么是公文的格式

文章的格式，是指文章相对稳定的制作规格或式样，它属于表现形式的范畴。不同的内容，不同的使用范畴和使用目的，有不同的格式。国家机关工作的统一意志，严肃周密，讲究效率的特点，决定了机关公文必须有一个方便工作、统一严谨的格式。

（一）用纸格式

1.党的机关的公文用纸：幅面规格可采用16开型（长260mm，宽184）。也可采用国际标准A4型（长297mm，宽210mm）。2.行政机关公文用纸：从2001年1月1日起，一般采用国际标准A4型（210mm×297mm）。公文用纸天白（上白边）为37mm+/-1mm；公文用纸钉口为（左白边）28mm+/-1mm；版心尺寸为156mm×225mm(不含页码)。

（二）排印格式

1.字体、字号党的机关公文：用汉字排印公文，除版头用长牟或长宋体排印外，一般使用仿宋、楷、黑、宋、小标宋5种字体。行政机关公文：除发文机关标识、标题、主题词词目用小标宋体，份号用3号方黑体，密级、保密期限、紧急程度、附件左上角的“附件”二字及顺序号、“主题词”3字用黑体外，其余文字都用3号仿宋体。2.排版16K纸排版：党的公文正文用3号仿宋，一般每页20行（最多22行），每行25个字。行政公文正文用3号仿宋，一般每页19行（最多22行），每行25个字。A4型纸排版：正文用3号仿宋，一般每页22行，每行28个字。公文页码用4号半角白体阿拉伯数字标注，置于版心下边缘之下一行，数字左右各放一条4号一字线。

3.装订骑马订或平订的订位为两钉钉锯外订眼距书心上下各1/4处，允许误差+/-4mm。

（三）文面格式党的机关公文文面格式一般由文头部分、行文部分和文尾部分组成。《中国共产党机关公文处理条例》第八条规定：“党的机关公文由版头、份号、密级、紧急 程度、发文字号、签发人、标题、主送机关、正文、附件、发文机关署名、成文日期、印章、印发传达范围、主题词、抄送机关、印制版记组成。” 国家行政机关公文由眉首、主体和版记部分组成。（《国家行政机关公文格式》）

《国家行政机关公文处理办法》第十条规定：“公文一般由秘密等级和保密期限、紧急程度、发文机关标识、发文字号、签发人、标题、主送机关、正文、附件说明、成文日期、印章、附注、附件、主题词、抄送机关、印发机关和印发日期等部分组成。” 这些基本格式当有者必须具备，不当有者不得出现(如密级和紧急程度，就不是每份文件必 需的)。而且每一格式项目在正式公文中出现的位置和形式，也都有严格的规定。眉首部分（版头）

1.份号份号是公文印制份数的顺序号。行政公文要求“绝密”“机密”公文应当标明份号，党的机关公文要求凡秘密公文都要标明份号。

公文份号（印制份数编号），顶格标注公文首页左上角。党的公文份号从NO.000001号开始，用6位阿拉伯数字标识，2号全身黑正体字排印；行政机关份号从0000001开始，用7位阿拉伯数字标识，3号黑体字排印。

2.秘密等级和保密期限密级，即公文的秘密等级。秘密公文的秘密等级共有三级：“绝密”、“机密”、“秘密”。密级标注在公文首页版心右上角。

标注方法：在密级共和期限中间加“★”，如“秘密★六个月”、“机密★五年”、“绝密★长期”、“机密★”等。

3.紧急程度

紧急程度分为两级: 行政公文分别叫做“特急”、“急件” 党的公文分别叫做“特急”、“加急” 紧急程度的标注一般也在首页右上角，跟秘密等级上下排列，居秘密等级下方。

4.发文机关标识 :制发机关名称

制发机关+文件（红头）注意：联合下文，主办机关排列在前。如下图：

5.发文字号：发文机关排列的文号

机关代字+〔年份〕+序号

如：国办发 〔2005〕2号注意：联合行文只标明主办机关的发文字号。6.签发人：代表机关核准并签发公文意见的领导人

《办法》规定：“上行文应当注明签发人，会签人姓名。” 《条例》规定：“上报公文 应当在发文字号右侧标注‘签发人’，在‘签发人’后面标签发人姓名。”“签发人”一项的具体位置，行政公文跟党的公文一样，标在“红头”下方右侧，也就是发文字号右边。主体部分1.标题：发文机关名称 + 事由 + 文种

公文标题位于间隔横线下方空2行排印。主标题用2号小标宋体字，副标题用3号楷体字居中排列。注意事项：其一，联合行文时各联署机关名称均应列出。一般情况下，主办机关的名称排在前面，其余依次排列。但单位及党委办公厅（室）与其他相应机关联合行文时，不论主办机关是哪家单位，党委或党委办公厅（室）均应排在前面。如下文：

例1：国家发展改革委

新闻出版总署

教育部关于加强中小学实验教材价格管理的通知 例2：中共中央办公厅

国务院办公厅关于进一步精简会议和文件的意见

其二，在有双文种的公文中，批转、转发、印发通知为第1文种，被批转、转发、印发的公文文种为第2文种。

例1：国务院批转教育部关于加强教育学院建设若干问题的暂行规定的通知

例2：国务院办公厅转发教育部关于妥善处理高等学校学生退学后有关问题的请示的通知 其三，标题中一般不用除书名号以外的其他标点符号。如果公文标题中有几个层次的书名号，可采用循环标引的方法，“《<《》>》”。

例：《关于转发<关于紧急做好《理论与实践 基于民主与效率的现代学校管理》征订工作的通知>的通知》

其四，标题分行排列时，不能拆开双音节或多音节词语

2.主送机关

主送机关就是受理公文的机关。主送机关名称应当用全称或者规范化简称或同类型机关的统称，位于公文标题下方，正文上方，顶格排印。

如：教育部关于加强2005年普通高校招生计划管理的紧急通知 各省、自治区、直辖市教育厅（教委）、高校招生办公室，计划单列市教育局，新疆生产建设兵团教育局，有关部门（单位）教育司（局），部属各高等学校： 注意事项：

上行文主送机关只能是一个；下行文的主送机关可以有若干个，排列时，同类型、相并列的机关之间用顿号间隔，不同类型、非并列关系的机关之间用逗号间隔，最后用冒号。

3.正文

正文是公文的主体，用来表述公文的内容，位于标题或主送机关下方。不标明主送机关的公文，正文位于成文日期下方。公文的正文由开头（凭）、主体（事）和结尾（断）三部分构成。

例: 教育部关于加强高等学校辅导员班主任队伍建设的意见

为贯彻落实《中共中央国务院关于进一步加强和改进大学生思想政治教育的意见》（中发〔2004〕16号）精神，现就加强高等学校辅导员、班主任队伍建设提出如下意见。

一、加强辅导员、班主任队伍建设的重要意义

二、认真做好辅导员、班主任队伍的选聘配备工作

三、大力加强辅导员、班主任队伍的培养培训工作

各地教育部门和高等学校要根据本意见，结合实际，制定具体实施意见和细则。

注意事项：（1）正文结构层次序数表示方法： 第一层为“

一、”，第二层为“

（一）”，第三层为“1.”第四层为“（1）”。在正文层次不多的情况下，第一级用“

一、”，第二级可用“1.”，但不能用“（1）”。（2）正文的排印 只能用仿宋、小标宋、黑、楷4种字体，均为3号字印刷。

4.附件说明

公文如有附件，应当在正文之后，机关署名或成文时间之前，注明附件顺序和名称。附件应当置于主件之后，与主件装订在一起。无附件的公文，省略此项。注意事项：党的机关公文附件名称与正文不空行，可省略“件”； 行政机关公文的附件名称与正文空1行，都在左侧空2字，用3号仿宋字排印。标识为：“附件”或“附”，后加全角冒号和附件名称。如有两个以上附件，用阿拉伯数字标注序号，例如：“附件：1.xxx”，在第一个附件后，依次排列。注意事项：

附件的首页左上角顶格用3号黑体排印“附件”二字及附件序列号。只有一个附件的不需要排号。附件与主件不能装订在一起的，在这种情况下，印刷版记应标注在主件最后一页的下端；附件与主件装订一起的，印刷版记部分应标注在附件最后一页的下端。

5.发文机关署名

党的机关公文要求署名，署名用全称或规范化简称，位于正文下方偏右。注意事项：行政公文不要求一定署名，根据情况，可署可不署。如有署名，位置同党的公文。如不署名，公章盖在成文日期上。署名和下面的成文日期之间，要有一定的间隔。注意事项: 党的机关公文，发文机关署名与正文的末行一般空两行排印。行政机关公文，单一机关行文和两个机关联合行文不署名，三个以上机关联合行文，应署名。

6.成文日期成文时间一般以领导人签发的日期为准；如系联合行文，以最后签发机关的领导人签发日期 为准。会议通过的重要公文，以会议通过日期为准。成文日期要写明年、月、日，不得简写，用汉字书写，位于正文或机关署名下方偏右。

注意事项：成文日期：行政公文用汉字将年月日注明，“零”写成汉字“〇 ”，如二〇〇六年九月七日。党的公文用阿拉伯数字注明，如2006年9月7日。会议通过的重要公文，如决议、决定，以及条例、规定等法规性文体，成文日期不在文后，而是加括号标注于标题下方居中位置。

7.印章

除会议纪要和以电报形式发出的以外，公文均应加盖公章。联合上报的公文，由主办机关加盖公章。联合下发的公文，联合发文机关都要加盖公章。党的机关公文印章在发文机关署名和成文日期处，骑年盖月，上不压正文，下沿在成文日期之下。

注意事项：行政机关的单一机关行文，印章距正文2-4mm，居中压成文日期；

当联合行文需加盖两个印章时，主办机关在前，两个印章均压在成文日期上，互不相交或相切，相距不超过3mm。当联合行文需加盖3个以上印章时，每行最多排3个印章，主办机关在前，印章盖在发文机关署名处，两端不得超出版心；最后一排如余一个或两个印章，均居中排布。

8.印发传达范围

又称附注，用3号仿宋字，居左空2字加圆括号标注于成文日期下方左边。无需特别说明者，可以省略此项。以上各项，均属公文的主体部分。版记部分

1.主题词国务院办公厅规定：“公文应当标注主题词。上行文按照上级机关的要求标注主题词。”中央办公厅也规定：党的机关公文要“按上级机关的要求和《公文主题词表》标注”主题词，“位于抄送机关上方”。注意事项：

“主题词”用3号黑体字，居左顶格标注，后标全角冒号；主题词词目用3号小标宋体；一篇公文的主题词要能反映公文的主要内容和文种，主题词的数量一般不超过5个。每个词目之间空1字。一行排不完的，另起一行与第一行主题词的第一字对齐排印。主题词下方划一条与公文满行等长的横线。

2.抄送机关

抄送机关指主送机关之外的其他需要阅知公文内容的上级、下级和不相隶属机关。抄送机关 名称标注于主题词下方，印制版记(印发机关和时间、份数)上方。注意事项：

党的机关公文，“抄送”2字顶格，用5号黑体，抄送机关名称用5号宋体，中间可用顿号、逗号、分号，末尾无标点。行政公文，“抄送”2字与抄送机关名称用3号仿宋体，左空1字排印，中间可用顿号或逗号隔开，末尾用句号。

3.印制版记

印制版记由公文印发机关名称、印发日期、印制份数组成，位于公文末页下端。印发机关，一般是发文机关的办公机构。印发日期，是实际印制的日期，与公文的成文日期意义不同。这两项位于抄送机关之下（无抄送机关位于主题词之下）占1行位置，印发机关左空1字，印发时间右空1字。印发时间用阿拉伯数字标识。

四、公文的特定格式

1.信函式格式（样式十六）2.命令格式（样式十四）3.会议纪要格式（样式七、八）4.其他格式

会议材料（样式九、十二）会议简报（样式十）领导讲话稿（样式十一）工作简报（样式十五）扩大印发范围的公文（样式十三）

六、法定公文的行文规则

（一）行文规则

行文规则是指各级机关公文往来时需要共同遵守的制度和原则。遵守这一原则，有利于公文传递方向正确、线路短捷有效，避免公文旅行，阻止部分公文进入不必要的流通过程，抑制无价值公文的产生。

（二）行文关系

行文关系是机关单位之间的组织关系在公文运行中的的体现。行文规则规定了各级机关的行文关系，即各级机关之间公文的授受关系，它是根据机关的组织系统、领导关系和职权范围来确定的。

我国社会组织三大类型：

1.政权机关立法机关体系：人大；行政机关体系：政府；司法机关体系：法院；其它政权机关：军事机关、政协机关体系等

2.团体机关

中国共产党机关体系；中国共产主义青年团机关体系；全国工会机关体系；全国妇女联合会机关体系。

3.实体机关：事业单位机关，企业单位机关等。

正确处理行文关系，充分发挥公文的效用，是一切机关工作人员特别是从事公文处理的人员必须熟练掌握、正确使用的基本技能和方法之一。

（二）行文关系

1.领导与被领导的关系 领导与被领导的关系，是指有隶属关系的上级机关与下级机关之间的公文往来关系。按照我国现行的政治体制、行政管理体制和组织制度，凡有隶属关系的上下级机关之间工作上的相互关系是领导与被领导的关系。

2.指导与被指导的关系

指导与被指导的关系,是指没有隶属关系但有业务指导关系的机关、单位、部门之间的公文往来关系。例如，没有隶属关系但有业务指导关系的上级机关与下级机关之间的公文往来，上级机关的职能部门与下级机关的相关部门之间的公文往来，同级机关、单位、部门之间在各自的职权范围内进行业务指导工作时的公文往来等。

3.综合管理与被管理的关系

综合管理和被综合管理的关系，包括归口管理与被归口管理的关系，前者是指党政机关与企业机关的综合部门与其他部门之间的工作上联系而进行的公文往来关系；后者是指党政机关与企业机关的有关综合部门，机关授权给他管理同级有关部门与直属单位的公文往来关系。

4.属地管理中统一管理与被统一管理的关系

属地管理中统一管理与被统一管理的关系，是指党和国家的某些工作按照属地管理的办法进行管理，地方党委、政府及其各部门与其管辖范围内没有隶属关系的机关、单位之间的公文往来关系。

5.监督与被监督的关系 监督与被监督的关系，是监督机关和有监督职能的机关与被监督机关、单位之间的公文往来关系。按照我国现行的政治体制，具有监督职能的机关与被监督机关、单位之间的公文往来，其中一种重要的关系是监督和被监督的关系。

6.平行机关之间的协作关系和业务上管理与被管理的关系（1）平行机关之间的协作关系，是指没有隶属关系的机关、单位之间因工作上的相互联系而进行的公文往来关系。（2）平行机关之间业务上的管理与被管理的关系，是指没有隶属关系的机关、单位之间，其某些业务工作应接受业务主管部门的统一管理。

（三）行文方式

根据公文授受机关的工作关系不同，可以将公文划分为上行文、下行文和平行文。上行文和下行文主要存在于以上第一类和第二类工作关系类型中;平行文存在于以上第三类和第四类关系类型中。

三、行文方式

1.下行文

下行文，是指上级机关给所属的下级机关行文，上级机关的职能部门给下级机关的相关部门行文。根据行文的目的、任务和传达贯彻的要求，下行文又分为一级下行文、逐级下行文、多级下行文和直贯到底下行文。

2.上行文 上行文，是指下级机关向有隶属关系的直接的上级机关行文和下级机关的部门向上级机关相关的部门行文。给不相隶属的上级机关或不相关的上级机关的部门行文，不叫上行文。根据隶属关系和上行文的目的、任务、要求，上行文又分为一级上行文、逐级上行文、多级上行文和越级上行文。3.平行文平行文，是同级机关和不相隶属的机关之间的行文。有些机关虽然是上级领导机关或下级机关，但与行文的机关没有隶属关系和指导关系，与这样的上级机关或下级机关行文，也是平行文。

平行文没有级别、地区之分。同级机关和不同隶属的机关之间联系工作、交流情况、答复询问和批准管辖的事项等都可以行文，但是，只能用“函”行文。

（四）行文规则

行文规则，是各级党政机关、企事业单位和一切社会团体制发公文、处理行文关系必须遵守的纪律和准则。

1.行文应当确有需要，注重实效，坚持少而精（行文应当确有必要，注重效用）

（1）行文必须确有必要。（2）行文必须注重实效。（3）必须控制行文数量，所发公文力求精练、简短。

2.根据隶属关系和职权范围确定行文关系

在处理行文关系上，党政机关必须遵守以下规则：（1）向下级机关的重要行文，应当同时抄送发文机关的直接上级机关。（2）党委各部门在各自职权范围内可以向下级党委的相关部门行文。政府各部门依据部门职权可以相互行文和向下一级政府的相关业务部门行文。

（3）党委办公厅（室）根据党委授权，可以向下级党委行文；党委其他部门，不得向下级党委发布指示性公文。政府的各部门除以函的形式商洽工作、询问和答复问题、审批事项外，一般不得向下一级政府正式行文。（4）部门之间对有关问题未经协商一致，不得各自向下行文。如擅自行文，上级机关应当责令纠正或撤销。（5）同级党的机关、党的机关与其他同级机关之间必要时可以联合行文。同级政府、同级政府各部门、上级政府部门与下级政府可以联合行文；政府与同级党委和军队机关可以联合行文；政府部门与相应的党组织和军队机关可以联合行文；政府部门与同级人民团体和具有行政职能的事业单位也可以联合行文。联合行文应明确主办机关。（6）属于部门职权范围内的事务，应当由部门自行行文或联合行文。须经政府审批的事项，经政府同意也可以由部门行文，文中应当注明经政府同意。（7）部门内设机构除办公厅（室）外不得对外正式行文。（8）受双重领导的机关向上级机关行文，应当写明主送机关和抄送机关，由主送机关负责答复请示事项；上级机关向受双重领导的下级机关行文，（必要时）应当抄送其另一上级机关。（9）不相隶属机关之间一般用函行文。

3.必须按隶属关系和有关规定请示问题和报告工作（1）向上级机关行文，应当主送一个上级机关；不得在非请示中夹带请示事项。“请示”应当一文一事，一般只写一个主送机关；需要同时抄关其他机关的，应当用抄送形式，但不得抄送其下级机关。

（2）不得越级向上级机关行文，尤其不得越级请示问题；因特殊情况必须越级行文时，应当同时抄送被越过的上级机关。（3）请示事项涉及其他部门业务范围时，应当经过协商并取得一致意见后上报;经过协商未能取得一致意见时，应当在请示中写明。（4）除特殊情况外，请示应当送上级机关的办公厅（室）按规定程序处理，不应当直接送领导者个人。除上级机关负责人直接交办的事项外，不得以机关名义向上级机关负责人报送“请示”、“意见”和“报告”。（5）属于主管部门职权范围内的具体问题，应当直接报送主管部门处理。（6）党委各部门应当向本级党委请示问题。未经本级党委同意或授权，不得越过本级党委向上级党委主管部门请示重大问题。（7）对不符合行文规则的上报公文，上级机关的秘书部门可退回下级呈报机关。4.公开发布的公文一般不再印发，有的可印少量份数发有关单位存档备查 凡是公开发布的公文，均为正式公文，在其所管辖的范围内，任何单位和个人必须遵照执行。*

七、法定公文的处理

（一）公文处理的含义

公文处理是一个动态的过程，是指公文收发文单位特定的人员用特定的方法办理公文，使之符合有关规定和收发文单位的要求。它包括公文拟制、办理、管理、立卷归档在内的一系列衔接有序的工作。

（二）公文处理的工作内容

1.发文处理发文办理包括公文起草、校核、签发、复核、登记、印制和分发等7个程序。

2.收文处理

收文办理包括公文的签收、登记、拟办、请办、分发、传阅（传批）、承办和催办等8个程序；

3.公文管理

公文管理包括：传达范围的管理、密级管理、复制管理（包括翻印、复印和其他手段复制公文），汇编公文管理、秘密文件管理（包括各种载体文件）、公文清理清退销毁和机关合并、撤销时公文管理等7个程序。

4.公文立卷归档

公文立卷包括公文的收集、分类、区分保存价值、拟写案卷标题、排列卷内文件和编张号、编制卷内目录、被糊与拆除金属物、装钉案卷、填写案卷封面、编制案卷目录，编写立卷说明、归档，并按规定的期限移交进档案馆等程序。

发文处理

发文办理是指以本机关名义制发文件的进程。

文书制发的环节

《国家行政机关公文处理办法》第24条：交拟——撰写（拟稿）——会商——审核——签发——复核——编号——印制——用印——登记——封发——传递（这个环节是文书处理的中转站，发文单位的任务到此结束，收文单位的办文由此开始。）拟稿：是办文的基础环节，直接关系到文件的质量。秘书人员拟出文书草稿过程。此项过程为：领导交拟——领会领导意图——收集、组织材料——构思起草——讨论修改——送领导 审阅.拟稿应在按统一标准制作的“发文单”上书写。（见下图）××（机关名称）发文单

会商：文书涉及到不相隶属的部门或平级单位或部门时，发文机关应依法与其协商，只有征得同意后方可发文。

审核：对草拟好的文书进行审查。在送领导审阅前，由秘书部门负责。

审核 的内容包括：文字表述是否概念准确、简明扼要、条理清楚、语法规范，文种使用是否恰当，公文格式是否符合要求，传达范围是否合理等。

公务文书的撰写格式

签发 是文书制发的生效环节，签发日期为文书生效日期（经会议讨论通过的文件除外）。主要领导对文稿的最后一次全面核查并最后确认过程。签发后即成定稿，其他任何人不得擅自修改，否则将负行政或法律责任。可分为正签、代签、核签、会签。签发时要在指定位置批注同意发出的意见，并署完整的职务、姓名、日期。

缮印：缮写和印刷。缮写就是抄写或打印。印刷就是批量“复制”文字、图形等。用印：在正式文本上加盖印章。

发文登记一般为帐簿式登记，参见下图：发文登记薄

装封 要检查文件份数，检查有无附件，检查是否盖印，检查有无多发、重发或漏发的单位。收文处理

收文办理是指对收到的公文的办理进程。

文书处理的程序

《国家行政机关公文处理办法》第30条规定：签收——拆封——登记——分发——传阅——拟办——批办——承办——催办——注办。

收文各环节注意事项

签收时，要对照投递单清点，查看其件数是否与单上记载一致。完成后要在上面签字，表示已收。不是本单位的要退回，急件要注明签收的具体日期和时间。发现的问题要尽量向发文单位查询。

签收程序

拆封时，秘书要看清收件人，不要随意乱拆。拆时不可用手撕，应用手拿信封，竖起轻弹数下，让里面文书落到底部；在上端左下角剪一个斜三角，再顺此剪开。小心取出，有附件的更要一一对照好，分门别类后，用文件夹存放好。信封不要立即扔掉，要放入空信封筒中保管一段时间，以便发现差错后查对。登记时，有三种方式：簿册式、联单式、卡片式。常用的是簿册式。三种方式比较：

收文登记簿

收文各环节注意事项

分发时，分发要及时准确，最好将文件分为急件、要件、例行公务件、私人信件等，文件夹要明了。然后按主次分发，要有相应手续。要注意范围。传阅时，传阅时，要严格范围，原则上不允许文件横传。横传即应阅人之间相互传阅，因为这样容易丢失，难以分清责任。传阅后要认真清查。清查时，看文件有无破损、缺页；看应阅人是否全部阅过；要对阅后退文记录标注清晰。传阅文件，秘书要填写传阅文件登记单。传阅文件登记单

文件传阅单（附于文件前）

文件字号（或收文号）

拟办时，需要秘书有一定政策水平和业务知识，要将拟办意见填入“文件处理单”的“拟办意见”栏中。文件处理单

批办时，意见要直接明确、简明扼要，并填入“文件处理单”中的“批办意见”中，要署名和写日期，以备日后查考。秘书根据批办意见告知承办部门。承办要有时限，要求秘书工作要迅速、高效。要认真领会批办意见的精神，要做到件件有着落，事事有结果。公司承办时限规定。催办时，不是所有的都要催办，只有上司交办的和明显有时限要求的才催办。可采用打电话、发函、直接登门、约请承办部门来人汇报等形式。紧急文件跟踪催办，重要文件重点催办，一般文件定期催办。若有拖延等问题要及时汇报。

注办时，将文件办理情况和结果在文件处理单上注明。如收文承办后，注明是否已办复，复文字号、日期等。思考练习：

1.法定公文的文面格式包括哪些内容？2.什么是法定公文的行文规则、行文关系和行文方式，它们之间有什么练习？3.公文发文处理与收文处理分别包括哪些环节，各环节有哪些基本要求？

第二节

领导指导类公文写作

一、命令（令）

（一）文种特征命令是国家机关依照有关法律公布行政法规和规章，宣布重大强制性行政措施，嘉奖有关单位及人员时使用的文种。按照使用习惯，命令可以简称为“令”。例如嘉奖令、戒严令等。特点：（1）作者的限定性；（2）作用的强制性；（3）行文的严肃性；（4）内容的限定性。

（二）结构模式命令一般由标题、编号、受令机关、正文、签署和成文日期等部分组成。1.标题：（1）发文机关+事由+文种，如《国务院中央军委关于表彰参加国庆阅兵装备工作各单位和全体同志的命令》，行政令、嘉奖令一般采取这种写法；（2）发文机关（或机关首长）+文种，如《中华人民共和国主席令》、《中华人民共和国国务院令》等，多适用于任免令和发布令。（3）事由+文种，如《戒严令》、《向全国进军命令》。

2.编号：按照某发文机关或某发令人在该届任期内所发的命令（令）编流水号，直至换届再重新编号。如第×号。3.受文机关：当命令发给某些单位时，要在正文前标明受文机关；属于普发性命令，不需要标明受令机关。4.正文：（1）公布令。公布令是用以公布各种法规或规章的命令。内容：公布对象、公布根据、公布决定和执行要求。如《中华人民共和国主席令（第8号）P104。（篇段合一式）（2）行政令。行政令是国务院及其各部门、县以上人民政府采取重大强制性措施时使用的文件。内容：命令原由、命令事项、（执行要求）。如《中国人民解放军驻澳门部队进驻澳门特别行政区的命令》P104。（二段式）（3）嘉奖令和惩戒令。这是宣布奖励和惩戒事宜时使用的命令。内容：嘉奖缘由、嘉奖事项、发出号召；概述错误、惩戒决定、提出警示。（三段式）

（4）任免令、通缉令、特赦令。在写作格式上，与行政令一样。

4.签署：正文右下方，发文机关名称或领导人职务和姓名。

5.成文日期：在签署之下，写明制发命令的年、月、日。× ×市人民政府令 第×号

（正文）× × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × ×。

× ×市人民政府

× ×年×月 × 日

例文1 中共中央

人大常委会

国务院

中央军委

嘉 奖 令

中越边境前线边防部队全体指战员、民兵和参加支前的全体同志们： 这了保卫我国神圣领土不受侵犯，保卫我国社会主义现代化建设的伟大事业，你们肩负的祖国人民的重托，对越南侵略者进行了坚决的自卫还击，完满地达到了预期目的，为祖国建立了卓越贡献，特令嘉奖。

在战斗中，你们坚决执行命令，严格遵守政策纪律，发扬高度的爱国主义和革命英雄主义精神，英勇顽强，机智果敢，不怕牺牲，一往无前，攻必克，守必坚，战必胜；你们发扬我军军民一致，官兵一致，密切协同，团结奋战，艰苦奋斗的优良传统，跋山涉水，披荆斩棘，战胜了山高林密，地形复杂等重重困难，敢于斗争，敢于胜利，在全军和全国各族人民的支援下，狠狠打击了越南侵略者，沉重打击了苏联霸权主义和越南扩张主义的嚣张气焰，打乱了苏联的反革命全球战略部署，打出了军威国威，涌现大量英雄模范单位和个人。自卫还击作战的重大胜利，必将对保障我国边境安全，实现新时期总任务，把我国建设成为社会主义现代化强国，发展国际反霸统一战线，维护亚洲和世界和平，产生重大的积极影响。

希望你们戒骄戒躁，谦虚谨慎，认真总结经验，表彰英雄模范和有功人员，继续提高警惕，加强战备，随时准备歼灭敢于入侵之敌，为保卫社会主义祖国早日实现四个现代化宏伟目标而努力奋斗！

祝光荣负伤的同志早日康复。英勇牺牲的烈士永垂不朽！

中共中央

人大常委会

国 务 院

中央军委

一九七九年三月十六日 例文2 中华人民共和国主席令

第七十八号

根据中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议于2007年10月28日的决定：

免去***兼任的公安部部长职务； 任命孟建柱为公安部部长。

中华人民共和国主席 胡锦涛

2007年10月28日

（三）写作要点

发文要严肃

态度要鲜明

文字要简练

结构要严谨

语言要庄重

二、决定

（一）文种特征

决定是党政机关、社会团体、企事业单位对重大事项或者重大行动作出安排时制发的指挥决策性公文。种类：（1）法规性决定。如《全国人民代表大会常务委员会关于惩治侮辱中华人民共和国国旗国徽罪的决定》；（2）政策性决定。如《中共中央关于加强和改进新形势下党的建设若干重大问题的决定》；（3）批准性决定。如《中华人民共和国建设部关于修改〈城市房屋权属登记管理办法〉的决定〉；（4）部署性决定。如《国务院关于大力推进职业教育改革与发展的决定》（5）知照性决定。如《国务院关于取消第一批行政审批项目的决定》（6）奖惩性决定。如《国务院关于表彰全国计划生育工作先进单位的决定》；《关于严惩严重危害社会治安的犯罪分子的决定》

（二）结构模式从总体上看，决定一般由标题、主送机关、正文、落款等部分组成。

有的决定需要在会议上讨论通过，则在标题下以“ 题注” 形式注明通过决定的会议名称和日期，正文之后结尾不再落款。

1.标题。（1）发文机关+事由+文种。如《国务院关于加强节能工作的决定》；

（2）事由+文种。《关于表彰全国道德模范的决定 》。2.主送机关。决定属于重要的下行文，要概括写明收文机关名称；属于没有特定的收文对象的，则不需要写主送机关。3.正文。正文结构一般由三部分组成。开头部分：决定缘由或根据；主体部分：决定事项

结尾部分：提出希望、要求或执行说明

结构：篇段合一式（直叙型）、分条列 述式（基本型）、分段谋篇式（三段型）4.发文机关署名。5.成文日期。× ×市人民政府文件 × ×政〔2009〕×号

× ×市人民政府关于 × × × ×的决定

各区（县）人民政府，各委、办、局，各直属机构：

（正文）× × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × ×

× × × × × × × × × × × × × × × ×。

× ×市人民政府

× ×年×月 × 日 主题词：× ×× ×

抄送： × ×，× ×。

× ×市人民政府办公室

×年×月×日印发

例文1 国务院关于加强节能工作的决定 国发〔2006〕28号

各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构： 为深入贯彻科学发展观，落实节约资源基本国策，调动社会各方面力量进一步加强节能工作，加快建设节约型社会，实现“十一五”规划纲要提出的节能目标，促进经济社会发展切实转入全面协调可持续发展的轨道，特作如下决定：

一、充分认识加强节能工作的重要性和紧迫性

二、用科学发展观统领节能工作

三、加快构建节能型产业体系

四、着力抓好重点领域节能

五、大力推进节能技术进步

六、加大节能监督管理力度

七、建立健全节能保障机制

八、加强节能管理队伍建设和基础工作

九、加强组织领导

国务院

二〇〇六年八月六日 例文2 国务院关于大力推进职业教育改革与发展的决定

国发[2002]16号

各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：

改革开放以来，我国职业教育事业有了很大发展，各级各类职业学校教育和职业培训取得显著成绩，为社会主义现代化建设培养了大量高素质劳动者和实用人才。但是，职业教育的改革与发展也面临一些问题，一些地方对发展职业教育的重要性缺乏足够的认识；投入不足，基础薄弱，办学条件较差；管理体制、办学体制、教育教学质量不适应经济建设和社会发展的需要；就业准入制度没有得到有效执行，影响了受教育者的积极性；地区之间、城乡之间发展不平衡。为了进一步贯彻落实《中华人民共和国职业教育法》和《中华人民共和国劳动法》，实施科教兴国战略，大力推进职业教育的改革与发展，特作如下决定：

一、深刻认识职业教育在社会主义现代化建设中的重要地位，明确“十五”期间职业教育改革与发展的目标

1.职业教育为初、高中毕业生和城乡新增劳动者、下岗失业人员、在职人员、农村劳动者及其他社会成员提供多种形式、多种层次的职业学校教育和职业培训，是我国教育体系的重要组成部分，是国民经济和社会发展的重要基础。

二、推进管理体制和办学体制改革，促进职业教育与经济建设、社会发展紧密结合三、深化教育教学改革，适应社会和企业需求

四、采取切实措施，加快农村和西部地区职业教育发展

五、严格实施就业准入制度，加强职业教育与劳动就业的联系

六、多渠道筹集资金，增加职业教育经费投入

七、加强领导，推动职业教育持续健康发展

例文3 国务院关于表彰全国东西扶贫协作工作先进集体和个人的决定 国发〔2004〕29号

各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构： 东西扶贫协作是党中央、国务院按照邓小平同志关于共同富裕的伟大构想，根据我国社会经济发展的客观需要作出的一项重要决策，是贯彻“三个代表”重要思想和科学发展观的一项重大实践。自1996年开展这项工作以来，在党中央、国务院的领导下，东部15个省(市)积极行动，对口帮扶西部11个省(区、市)，做了大量卓有成效的工作，取得了很大成绩，涌现出一大批先进典型，有力地推动了我国扶贫开发工作，促进了东西部经济社会协调发展和共同进步，为构建社会主义和谐社会作出了积极的贡献。

为表彰在东西扶贫协作工作中作出突出贡献的集体和个人，进一步推进东西扶贫协作工作，国务院决定，授予北京市发展和改革委员会区域经济合作处等69个单位“全国东西扶贫协作先进集体”称号，授予陈开枝等66人“全国东西扶贫协作先进个人”称号。希望受表彰的先进集体和个人继续发扬成绩，再接再厉，为东西扶贫协作再创新的业绩，作出新的贡献。各地区、各部门、各群众团体、企事业单位要以受到表彰的先进集体和个人为榜样，在以胡锦涛同志为总书记的党中央领导下，高举邓小平理论和“三个代表”重要思想伟大旗帜，认真贯彻党的十六届四中全会精神，同心同德，团结协作，奋发有为，扎实工作，促进我国扶贫开发工作取得新的成绩，为全面建设小康社会作出更大贡献。

附件：全国东西扶贫协作工作先进集体和个人名单

国 务 院

二○○四年十月二十四日

（三）写作要点1.要把握好决定的多种结构形式。

知照性决定：篇段合一式；部署性决定：撮要分条式；政策性决定：分段谋篇式。2.要处理好决定的文字详略安排。决定事项必须紧紧围绕发文主旨来写。有的事项简单，只需一言两语；有的事项较多，必须分条说明。

三、批复

（一）文种特征

批复是上级机关答复下级机关请示事项时所使用的文种，批复属于被动行文。特点：1.专一性(针对性)

2.指示性

3.政策性

（二）类型1.按照批复内容的表达方式分：表态式批复：表明同意或不同意的态度。阐发式批复：表明态度后，阐发政策性、指示性意见。

2.按照批复内容的性质分：肯定性批复：同意下级机关请示事项。

否定性批复：不同意下级机关请示事项。

解答性批复：针对请示中所询问的有关事项，给予明确解答的批复。

（三）结构模式

1.标题：发文机关+事由+文种，如《国务院关于同意湖南省人民政府驻地迁移的批复》； 发文机关+请示事项+请示机关名称+文种，如《国务院关于同意河北省设立廊坊市给河北省人民政府的批复》。

2.主送机关：请示单位的具体名称。3.正文：批复引语+批复内容+结尾用语

（1）引据部分。主要是引述来文，包括来文的日期、标题、文号。（2）批复意见。应针对请示事项，表明同意与否的态度。有时还应阐明同意或不同意的理由。一般用?°经研究，现批复如下：?±等承接语。（3）批复结语。一般只写?°此复?±或?°特此批复?±，另起一行，结束全文。或在表明态度，阐明理由或作完指示后即收束全文。4.落款：发文机关署名和成文日期。× ×市人民政府关于同意 × × 的批复

各区（县）人民政府：

（正文）× × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × ×

×

× × × × × × × × × × × × × × × ×。

特此批复。

× ×市人民政府

× ×年×月 × 日 例文1 × ×市人民政府

关于同意组团赴美国考察的批复 × 政发〔2007 〕48号 科技局：

你局2007年6月25日《关于组织科技干部赴美国考察的请示》（×市人发〔2007 〕×号）收悉。

经市长办公会议研究决定，同意你局组织科技干部赴美国考察，请认真做好出国前的培训工作，加强干部出国期间的管理，圆满完成考察任务。特此批复。

× ×市人民政府

二○○七年七月 十 日

例文2 国务院关于组建中国南方电网有限责任公司有关问题的批复 国函〔2003〕114号 发展改革委：

你委《关于审批中国南方电网有限责任公司组建方案和章程的请示》(发改能源〔2003〕1287号)收悉。现就组建中国南方电网有限责任公司有关问题批复如下：

一、原则同意《中国南方电网有限责任公司组建方案》和《中国南方电网有限责任公司章程》。

二、中国南方电网有限责任公司是以广东省、海南省电网资产，以及国家电网公司在广西、贵州、云南所属电网资产为基础组建的国有企业。主要成员单位包括广东电网公司、广西电网公司、海南电网公司、贵州电网公司、云南电网公司、南方电网公司超高压输变电公司等6个电网运营企业，以及鲁布革电厂、天生桥二级电站、广州抽水蓄能电厂等3个发电企业(暂由中国南方电网有限责任公司代管，下一步根据实际需要逐步调整)。中国南方电网有限责任公司组建后，要依照《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)等有关规定逐步进行改组和规范，加快建立现代企业制度。

（略）

《中国南方电网有限责任公司组建方案》和《中国南方电网有限责任公司章程》由电力体制改革工作小组根据本批复精神，作必要修改后印发。

国务院

二○○三年十一月八日

例文3 × × 县人民政府

关于× × 乡人民政府兴建砖瓦厂的批复 × 发〔2003〕 ×号 × × 乡人民政府：

你乡2003年4月10日《关于兴建砖瓦厂的请示》（× 发〔2003〕 ×号）收悉。经研究，现答复如下：

进入新世纪以来，农村盖房使用砖瓦量明显增加，因此各乡纷纷兴建了砖瓦厂。据调查，我县已经有40%的农户盖了新房；约30%的农户近年内不拟盖新房，砖瓦需求量相对趋于缓和。其余拟盖房户所需砖瓦的数量，我县现有砖瓦厂完全可以满足。因此，凡申报新建砖瓦厂的请求一律不予同意，以免供过于求，出现新的问题。特此批复。

× × 县人民政府

二○○三年十一月八日

例文4

中华人民共和国最高人民法院

关于一方当事人在国内居住、另一方当事人在国外居住的 涉外案件的上诉期如何确定的批复 法（研）复〔1995〕34号

北京市高级人民法院：

对你院四月二十八日请示的问题，我们意见如下：

根据民事诉讼法（试行）第一百九十八条、第一百八十五条及第一百四十五条的规定，人民法院在处理涉外民事诉讼案件中，对在中华人民共和国领域内居住的一方当事人，不服第一审人民法院判决的上诉期为十五日；对不在中华人民共和国领域内居住的另一方当事人，不服第一审人民法院判决的上诉期为六十日。十五日期满后，在中华人民共和国领域内居住的一方当事人没有上诉的，不得上诉。但是由于不在中华人民共和国领域内居住的另一方当事人的上诉期限未满，本案的第一审人民法院的判决还不能发生法律效力。只有上诉期均已届满而双方当事人没有上诉时，第一审人民法院的判决才具有法律效力。

此复。

一九九五年六月十一日

（四）写作要点1.针对性要强2.批复要及时3.态度要明确4.内容要具体 5.要一事一批（一文一复）

四、意见

（一）文体特征

意见适用于对重要问题提出见解和处理办法，是党政机关、企事业单位和人民团体均使用的文种。

从行文关系的角度说，意见是比较特殊的文种，无论作为下行文、上行文，还是平行文都可以使用。作为下行文，意见具有指导和指示的功能，应当向下级提出明确的要求，以便下级机关遵照执行。如文中没有明确的要求，下级机关可参照执行。作为上行文，意见具有请示的功能，可以按照请示的程序和要求办理。作为平行文，提出的意见可供对方参考。

（二）结构模式

1.标题。发文机关+ 事由+ 文种，如《 教育部办公厅

卫生部办公厅关于做好学校秋季开学甲型H1N1 流感防控工作的意见》，也可省略发文机关。2.题注或落款。凡是经会议通过的意见，应在标题之下以题注的方式标明通过意见的会议名称和具体日期。由领导签发的，则按公文落款方式处理。3.正文。

开头：简明扼要阐述发文缘由、依据及意义。

主体：标明态度和处理意见（分条列项式）

结尾：提出实施要求或强调重要性，提出希望等。格式：

× ×省财政厅文件

× ×财发〔2007〕×号

× ×省财政厅关于进一步规范 × ×的决定

各市（州）财政局：

（正文）× × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × ×

× × × × × × × × × × × × × × × ×。

× ×省财政厅

二○○七年×月 × 日

主题词：××

×× ××

抄送： × ×、× ×、× ×。

× ×省财政厅办公室

二○○七年×月×日印发

例文1

教育部关于进一步加强高等学校学生公寓管理的若干意见 教发〔2002〕6号近两年来，随着高等学校后勤社会化改革的迅速推进，各高等学校对原有的校内学生公寓采用了新的管理模式；各地、各高等学校积极利用社会资金，通过各种渠道，运用社会化的办法，在校外建设了一批由一所或几所高等学校共同使用的学生公寓，较大地改善了学生的生活和学习条件，受到了高等学校师生的普遍欢迎。但在对学生公寓的管理方面，逐渐暴露出一些新的矛盾和问题，必须引起高度重视，认真加以解决。现根据国务院领导的多次指示和第三次全国高校后勤社会化改革工作会议精神，就进一步加强高等学校学生公寓管理有关问题提出如下意见：

一、改进和加强学生公寓的管理是高等学校的重要任务和主要责任

二、要重视抓好对校外学生公寓的管理

三、建立健全管理机制，全面改进和加强学生公寓的管理

四、切实加强学生公寓收费和服务管理工作

五、切实加强学生公寓的安全工作

教育部

二○○二年二月 二十二日 例文2 关于建立新型农村合作医疗制度的意见 卫生部、财政部、农业部（二○○三年一月十日）

建立新型农村合作医疗制度是新时期农村卫生工作的重要内容，是实践“三个代表”重要思想的具体体现，对提高农民健康水平，促进农村经济发展，维护社会稳定具有重大意义。根据《中共中央、国务院关于进一步加强农村卫生工作的决定》（中发〔２００２〕１３号），提出以下意见。

一、目标和原则

新型农村合作医疗制度是由政府组织、引导、支持，农民自愿参加，个人、集体和政府多方筹资，以大病统筹为主的农民医疗互助共济制度。从２００３年起，各省、自治区、直辖市至少要选择２－３个县（市）先行试点，取得经验后逐步推开。到２０１０年，实现在全国建立基本覆盖农村居民的新型农村合作医疗制度的目标，减轻农民因疾病带来的经济负担，提高农民健康水平。建立新型农村合作医疗制度要遵循以下原则：（略）

二、组织管理（略）

三、筹资标准（略）

四、资金管理（略）

五、医疗服务管理（略）

六、组织实施（略）

建立新型农村合作医疗制度是帮助农民抵御重大疾病风险的有效途径，是推进农村卫生改革与发展的重要举措，政策性强，任务艰巨。各地区、各有关部门要高度重视，加强领导，落实政策措施，抓好试点，总结经验，积极稳妥地做好这项工作。

（三）写作要点

1.找准行文角度。上行：请示；下行：指示；平行：协商。

2.注意主题集中。围绕一个主题讲深讲投，不可漫无边际。

3.把握方针政策。深刻领会和把握党和国家方针政策，以此作为意见的指导思想。思考练习：1.命令有哪些特点？怎样撰写嘉奖令的正文？2.表态式批复和阐发式批复的主要区别是什么？3.分析领会意见在行文关系方面的特点。第三节

公布知照类公文写作

一、通

知

（一）通知的概念通知是用来批转下级机关的公文，转发上级机关和不相隶属机关的公文，传达要求下级机关办理和需要有关单位周知或者执行的事项，任免人员等。

通知是党政机关、企事业单位和一切社会团体广泛使用的下行文文种。使用范围最广、使用频率最高。

（二）通知种类及特点1.批示性通知：向下级机关布置工作。

2.转文性通知：批转、转发、发布。

3.事务性通知：传达、安排事务性工作。

4.任免通知：传达人事任免事项。

特点：作者的广泛性、用途的多样性、使用的频繁性、写作的灵活性。

（三）格式扫描

标题：发文机关+事由+（重要、紧急、联合、补充）“通知” 主送机关

正文：缘由和目的、通知事项、执行要求

落款

（四）具体各类通知的写作1.指示性通知

指示性通知用于传达领导机关的重要指示精神，部署下一阶段的工作任务以及要求下级机关执行的事项。格式: 标题（发文机关+事由+文种）正文

开头部分（发文根据、目的、通知事项）惯用过渡语（“现将有关事项通知如下”）主体部分（指示内容、要求、步骤、措施）结尾部分（收束全文，提出希望）惯用结语（“特此通知，望认真执行”）落款 例文1 国务院关于加强城市绿化建设的通知

各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：

为了促进城市经济、社会和环境的协调发展，进一步提高城市绿化工作水平，改善城市生态环境和景观环境，现就加强城市绿化建设的有关问题通知如下：

一、充分认识城市绿化的重要意义

二、城市绿化工作的指导思想和任务

三、采取有力措施，加快城市绿化建设步伐

四、加强对城市绿化工作的组织领导

2001年5月31日

例文2 劳动保障部关于贯彻落实《国务院

关于进一步加强就业再就业工作的通知》的通知

各省、自治区、直辖市劳动和社会保障厅（局）：

为切实做好《国务院关于进一步加强就业再就业工作的通知》（国发[2005]36号，以下简称《通知》）精神的贯彻落实工作，现就有关事项通知如下：

一、深入学习领会《决定》精神，抓紧研究制定贯彻落实的工作措施。

二、加快高技能人才培养，实施“三年五十万”新技师培养计划。

……

八、建立健全人才保障机制，为各类人才创造良好的社会环境。

二00三年十二月三十一日

2.转文性通知

转文性通知是指领导机关批转下级机关的公文，转发上级机关、同级机关和不相隶属机关公文所使用的通知。这类公文，一般有两个或两个以上文种。“通知”为第一文种，被批转、转发的公文为第二文种。

格式

标题：发文机关+被批转公文标题+通知

正文：内容包括被批转（或转发）公文标题、批准机关、对贯彻执行的要求等三部分。

落款：发文机关、成文日期 例文1 国务院批转财政部关于完善

省以下财政管理体制有关问题意见的通知（国发[2002]26号）

各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构:

国务院同意财政部《关于完善省以下财政管理体制有关问题的意见》，现转发给你们，请认真贯彻执行。

中华人民共和国国务院

二〇〇二年十二月二十六日 例文2 国务院批转国家林业局关于各地区

十一五期间年森林采伐限额审核意见的通知 国发〔2005〕41号

各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：

国务院同意国家林业局《关于各地区“十一五”期间年森林采伐限额的审核意见》，现转发给你们，请认真贯彻执行。

森林资源是生态建设的物质基础，是林业可持续发展的根本。在我国生态建设进入“治理与破坏相持阶段”的重要时期，大力加强森林资源保护管理，依法实行采伐限额制度，严格控制森林资源过量消耗，对巩固生态建设成果，促进经济社会可持续发展，构建社会主义和谐社会具有重要意义。各地区、各有关部门要加强组织领导，加大工作力度，认真执行森林采伐限额制度，切实履行保护和管理森林资源的职责，确保我国森林资源总量持续增长，森林质量不断提高，为加快林业发展奠定坚实基础。

“十一五”期间年森林采伐限额是每年采伐消耗森林、林木蓄积的最大限量，地方各级人民政府和有关部门必须严格执行，不得突破。地方各级林业主管部门要加强对森林采伐限额执行情况严格监督管理，对乱砍滥伐和超限额采伐的，要依法严肃处理。国家林业局要对各地执行森林采伐限额情况进行定期检查，检查结果要上报国务院并通报全国。

国务院

二○○五年十二月十九日

批转性通知有两种不同的表述方式：（1）表态式。使用简短的语言，对所批转的公文表明态度，要求收文机关贯彻执行。表态语多用“同意”、“批准”等。

（2）阐发式。对所批转的公文不仅停留在表明态度上，而是针对有关内容进一步阐述指示性意见，说明此项工作的意义、执行重点与注意事项等。例文3 国务院办公厅关于转发

体改办等部门关于降低中小学教材价格深化 教材管理体制改革意见的通知

各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：

体改办、国家计委、教育部、新闻出版总署《关于降低中小学教材价格深化教材管理体制改革意见》已经国务院同意，现转发给你们，请认真贯彻执行。

国务院办公厅

二○○一年六月四日 例文4 北京市人民政府办公厅关于印发

北京市保护知识产权工作方案的通知 京政办发[2006]58号

各区、县人民政府，市政府各委、办、局，各市属机构：

《北京市保护知识产权工作方案（2006－2007年）》已经市政府同意，现印发给你们，请认真贯彻落实。

北京市人民政府办公厅

二〇〇六年九月十九日

3.任免通知

任免通知是指党政机、企事业单位和社会团体干部（人员）职务任免的通知。

格式

标题：xxx关于xxx同志（等同志）职务任免的通知

正文：

经研究决定（或研究同意或经研究或经xx批准）：

xxx同志任xx职务，免去其xx职务；

xxx同志任xx职务（试用期一年）。

注：对提拔的同志，先进行公示。公示后符合干部选任条件的，在其职务后加圆括号注明试用期（一般是一年）。

例文5 湖南科技学院

关于× ×等同志职务任免的通知

经研究同意：

× ×同志任人事处处长（试用期一年）。

× ×同志任音乐系主任（试用期一年）。

× ×同志任科研处副处长（试用期一年）。免去× ×同志电子工程与物理系主任职务。

× × 年× 月× 日

4.事务性通知

事务性通知是指上级机关的有关事项需要下级机关知道或办理时，所使用的知照性通知。

内容包括：开展集体活动，成立、调整、合并、撤销机构，启用印章和其他需要告知的事项。格式

标题（发文机关+事由+文种）

正文 开头部分（发文缘由）惯用过渡语（“现将有关问题通知如下”）主体部分（写明应知事项）结语部分（提出落实要求）落款 例文6 国务院关于机构设置的通知

各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：

根据第十届全国人民代表大会第一次会议审议批准的《国务院机构改革方案》和经国务院第一次常务会议审议通过的国务院直属特设机构、直属机构、办事机构、直属事业单位设置方案，现将国务院机构设置通知如下：

一、中华人民共和国国务院办公厅

二、国务院组成部门

中华人民共和国外交部

中华人民共和国国防部

国

务

院

二○○三年三月二十一日

（五）通知写作注意事项

（一）注意公文通知与机关日常通知的区别。

（二）公文通知被批转、转发的公文，发布性通知被发布、印发的公文，均不能作为该通知的附件，而是该通知的正件，是该通知正文的重要组成部分。实训练习

指出下文公文的不当之处，并说明其正确的写法。× ×县教育局关于召开会议的通知

各学校：

为总结经验，加快我县教育改革步伐，县教育局决定本月下旬召开教学工作会议，现将有关事项通知如下：

1.参加会议人员为各校主要负责人。

2.参加会议人员应认真准备有关教学改革情况及今后的工作打算的材料，以便在会上汇报或交流。

3.会议结束后，将布置下学期的工作安排，请及时传达。

4.参加会议的人员应自带生活用品，上交伙食费。

5.请于25日5时到县教育局报到。以上通知，希遵照执行。× ×县教育局

二〇〇一年八月十六日

二、通

报

（一）通报的概念通报用于表彰先进、批评错误、传达重要精神或情况。从行文关系上看，通报属于下行公文，是进行思想教育、传达重要信息时常用的一种公文。党政机关、企事业单位、人民团体都可以使用。

（二）通报的种类1.表彰性通报：用于表彰先进集体、先进个人、先进事迹，宣扬先进、树立榜样。2.批评性通报：用于批评坏人坏事，目的在惩戒坏人和防止事故再度发生。3.情况通报：用于传达传达重要精神、重要情况等，目的在于让下级了解情况、明确工作方向。

（三）写法要点

通报的结构

标题：表彰通报：“表彰„ ”、“授予„称号”

批评通报：“擅自„”、“给予„处分” 情况通报：“„情况”、“„事故”

正文的内容：1.表彰通报：事项、决定、号召 ；2.批评通报：缘由、事项、分析、要求；3.情况通报：情况、现况、意见和要求。例文1 表彰性通报

×市人民政府

关于表彰计划生育先进集体和先进工作者的通报

各县（市、区）人民政府，市属各部门：

“九五”计划期间，我市各级党委、政府和有关部门高度重视计划生育工作，认真贯彻省计划生育条例，切实加强对计划生育工作的领导，全面完成了省下达的“九五”人口计划和各项计划生育指标任务。二000年度，全市人口出生率降到5%，平均生育率为0.87，低于全国、全省水平。这是全市各级干部、计划生育工作者和全市人民共同努力的结果。为了进一步推动我市计划生育工作的深入开展，市人民政府决定授予×县等三十五个单位“全市计划生育先进集体”光荣称号，授予××等四十五位同志“全市计划生育先进工作者”光荣称号。希望受到表彰的单位和个人，要戒骄戒躁，继续努力，为我市计划生育工作向深层次、高质量发展做出新的贡献。

二00一年，是“十五”计划的第一年，各级政府和广大干部要全面贯彻落实好党的十五届四中全会精神，继续把计划生育工作放在更加重要的地位，坚持不懈地抓下去，切实加强领导，坚持按《条例》规定依法管理，大力加强基层基础工作，力争我市“十五”期间人口出生率控制在5%以内，为本世纪末实现我市人口控制在四百万以下的目标而努力奋斗。

附：×市计划生育先进集体、先进工作者名单。（略）

×市人民政府（盖章）

二00一年二月五日

表彰性通报写作要点：首先，采用记叙的表达方式，简要叙述事件经过（何人、何时、何地、何事、结合如何）。其次，采用议论的表达方式，进行恰如其分的评析。最后，采用说明的方式，阐明表彰决定（荣誉称号、物质奖励、提出希望、发出号召）。例文2 批评性通报

国务院办公厅关于×省×市×县

擅自停课组织中小学生参加迎送活动的通报

1999年12月5日，×省×市×县举行×高速公路在本县通车仪式，×县主要领导擅自决定，让本县部分中、小学校停课参加通车仪式，近千名中小学生在风雪天等候长达二小时，致使部分中小学生生病，学生家长和群众极为愤慨，致信中央要求坚决制止此类现象。

中小学校依照国家规定建立有严格的教育教学秩序，这是教育教学质量的保证，任何单位和个人都不能随意破坏。现在一些地方的个别领导利用自己的权力，动辄调用中小学生为各种会议、考察、参观、访问甚至业性典礼搞迎送或礼仪活动，有些地方还因此发生了严重的安全事故，造成极恶劣的社会影响。×县发生的问题，已不只是一般的形式主义，而是官僚主义，严重脱离群众，此类不良风气必须坚决予以制止。各地区、各部门以及各级领导干部，要高度重视这一问题并从中吸取深刻的教训，切实增强群众观念，杜绝此类事件再度发生。

中小学生是祖国的未来，他们的学习和活动安排，要有利他们的学习和身心健康。今后各地区、各部门都必须严格执行国家的有关法规和规定，不得擅自停课或随意组织中小学生参加各种迎送或“礼仪”活动，如确有必要组织的，须报经省级教育行政部门批准。

国务院办公厅（盖章）

一九九九年十二月二十日

批评性通报写作要点：首先，叙述事故经过（时间、地点、事故经过、损失情况），做到有根有据、事实准确，过程清楚。其次，对事故定性分析，找出原因，分析特点，指出危害及其影响。最后，写明处理决定，态度要明确，语气果断。提出防止此类事故发生的措施和要求，引以为戒。例文3 情况通报

国务院办公厅关于部分地区违反国家棉花购销政策的通报

各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：

今年新棉上市以来，各地认真贯彻国务院棉花政策，采取坚决措施整顿棉花流通秩序，棉花收购大局是稳定的。但是，仍有一些地方、单位和个人置国家政策和法纪于不顾，私自收购棉花，公然扰乱棉花流通秩序，经核查，国务院决定予以通报。一、一些乡（镇）政府和村办轧花厂非法从事棉花收购、加工、经营活动。

江西省涡阳县曹市镇政府自办轧花厂，在全国棉花工作会议后，仍然明文规定，严禁将棉花卖给镇政府以外的经济单位，对将棉花卖给供销社的不算交售任务，否则，镇政府要一律没收。

江西省万年县珠山乡政府自办轧花厂„„（略）

二、有的棉纺厂非法收购棉花，扰乱棉花收购秩序。„„（略）

国务院办公厅（盖章）

一九九四年十月二十三日 情况通报：主要用于对某些特殊社会动态、人的思想状况以及一定时期或某一方面工作进展情况及其重要信息进行交流沟通，引起广泛关注，或传达领导机关的指示意图，以便统一认识，统一行动，共同完成任务。

（四）写作要求1.事例要典型2.情况要真实3.分析要入理4.措施要得当5.通报要及时

通知与通报的异同：通知与通报的相同点:它们都是下行文,都要告知对方某些事项或事情。通知与通报的不同点: 1.性质用途不同。通知是用来发布规章,转发和批转文件,告诉下级机关需要办理,周知或共同执行的事项或任免和聘用干部的公文;

通报是表彰先进,批评错误,传达重要精神和情况的公文.2.行文目的不同。通知的目的主要是让对方了解上级指示精神或告知对方需办理的事情和如何办理；通报的目的主要是以典型事例作为教育材料,来引导和提醒有关单位和人员,促使其从中吸取经验或教训,改进工作,或是沟通消息,传达重要情况和精神,指导对方认清形势,了解全局,开展工作。3.内容范围不同。通知的内容,可以是对某一事项具有重大的指导意义的,也可以是一般的日常事务；通报要告知的事项,一般都是对面上的工作带有指导意义的事项。4.写作要求不同。通知一般只需把要告知的事项用叙述和说明的文字写清楚；通报一般需辅以议论的文字进行分析,以强调要告知事项的性质和重要性,引起重视。实训练习材料1：

××年9月30日下午，周长水和妻子由左家庄乘上了397路877号公交车。但车行至马甸时，周长水突然晕倒，周长水的妻子陈凤看到丈夫头冒虚汗，身体僵直，立即喊救命。售票员张学燕奔到病人面前，掐病人的人中和虎口，见没有好转，马上让司机停车。张学燕和司机叫了一辆出租汽车，张学燕陪同陈凤把周长水送到了附近医院。张学燕为病人挂号、给病人取化验单，忙前忙后，把病人安顿号以后才赶忙返回车队继续工作。要求：

（1）根据上述材料，为××市公共交通总公司拟写一份通报，表扬张学燕急乘客所急，热情为乘客服务的精神；

（2）按通报要求书写，格式上应有标题、主送、正文、制发机关印章（图示）、成文日期。

提示：××市公共交通总公司下属单位为各公交分公司、巴士公司。

材料2: 试析评下文毛病，并改写之。

××县人民政府关于表扬营业员×××同志的通报 各乡镇人民政府：

二000年×月×日中午十二时左右，××百货商店××路门市部售表柜台前来了一个青年顾客，提出要买一块?°北京?±牌手表。青年营业员×××同志将手表拿出上了几扣弦后递给这个顾客，又忙着接待别的顾客。一种强烈的责任促使他随时盯着买表人的动作。忽然，发现那人侧过身子挡住营业员的视线，把表放在耳边装作听表样。这种行为引起了×××同志的警觉，他心想：挑表为什么要侧过身子背对着营业员呢?当他把表交回来的时候，××同志立即进行了检查，发现弦是满的，表面上有两道划纹。他马上认定新表已被换走，于是当机立断，喊了一声：“你停一下。”那人听到喊声，慌忙向店外跑去。见此情景，×××同志一跃跳到货圈外，用尽力气拼命追赶。霎时间，那家伙穿过胡同，跑出数百米。营业员边追边喊：“抓住他!抓住他！”终于在××分局同志的协助下，将罪犯逮住扭送公安派出所，从其衣袋里搜出换去的新表。×××同志机智果断，不顾个人安危与坏人坏事作斗争，保住了国家财产，精神可嘉。决定给予通报表扬，并颁发奖金，以资鼓励。

2000年××月××日

修改思路：1.对事件是概括叙述还是小说式叙述？2.此事迹是否值得县政府通报表彰？3.表彰决定事项是否要更具体一些？4.按表彰通报的正文写作模式要如何改？结尾缺写什么？ 表彰通报正文的写作模式：背景 ＋事件简述、分析评议＋典型意义、经验 ＋ 表彰决定＋号召、希望 参考修改稿: ××总公司关于表彰营业员×××同志的通报 总公司各科室、各分公司：

张三同志是××百货商店××路门市部售表柜台的青年女营业员。张三同志平时爱岗敬业，工作细致认真负责，曾多次被××百货商店评为先进工作者。今年×月×日中午，张三同志在柜台当班，当她发现一块新表被一位高大魁梧的男青年顾客换走时，当即大喊一声：?°你停一下!?±该青年慌忙拔腿就跑。张三同志不顾自己身单力薄，奋力追赶，与该青年揪打在一起，最后在闻讯赶来的××公安分局的同志们的帮助下，将该青年扭送归案，换回了新表。张三同志勇于保护国家财产，敢于与盗窃分子作斗争的精神，充分体现了一个当代青年的优秀品德。为了表彰张三同志，总公司决定给予张三同志通报表扬，并颁发奖金3000元。希望张三同志戒骄戒躁，为公司作出更大的贡献。希望广大干部、职工以张三同志为榜样，忠于职守，爱岗敬业，进一步做好本职工作。

×××总公司

二〇〇〇年×月×日

*

三、公告1.概念公告是由国家机关向国内外宣布重大事项或法定事项时使用的公文文种。重要事项：国内外关注的，尤其是有必要让国外了解的大事。法定事项：包括国家立法、司法等机关依法决定的事项。2.特点

制发机关的限制性；发布事项的重要性；发布范围的广泛性；公布方式的单一性。

3.结构模式（1）标题。发文机关+文种。如《中华人民共和国全国人民代表大会公告》、《中华人民共和国外交部公告》。发文机关+事由+文种。如《中华人民共和国财政部关于发行国库券的公告》。（2）发文字号。

（第×号）（3）正文。公告缘由+公告事项。缘由：依据或原因，言简意赅。事项：具体事项，分项撰写。结尾。先予公告、特此公告。（4）落款。机关署名、成文日期。例文1 中华人民共和国全国人民代表大会公告 第二号

第十一届全国人民代表大会第一次会议于2008年3月15日选举：

胡锦涛为中华人民共和国主席；

习近平为中华人民共和国副主席。

中华人民共和国第十一届全国人民代表大会第一次会议主席团

二〇〇八年三月十五日于北京 例文2 北京市人民代表大会常务委员会公告 第49号

《北京市实施〈中华人民共和国全国人民代表大会和地方各级人民代表大会代表法〉办法》已由北京市第十二届人民代表大会常务委员会第三十次会议于２００６年９月１５日修订，现予公布，自公布之日起施行。

北京市第十二届人民代表大会常务委员会

二〇〇六年九月十五日

四、通告1.概念

通告是公布社会有关方面应当遵守或者周知的事项时使用的公文文种。2.公告与通告的异同：（1）制发机关不同；（2）发布事项不同；（3）发布范围不同；（4）发布方式不同；（5）发布目的不同。

3.结构模式（1）标题。发文机关+事由+文种。如《公安部关于严厉打击违反爆炸物品枪支弹药管理违法犯罪活动的通告》；发文机关+文种。《中华人民共和国公安部通告》；事由+文种。如《关于严厉打击卷烟走私整顿卷烟市场的通告》。（2）正文。缘由：写明目的、根据、背景等，以增强发文的权威性和针对性。

事项：准确说明通告的具体事项。（分条列项）结尾：提出要求，或使用专用语“特此通告”结尾。（3）落款。例文：

北京市人民政府关于治理公路货运超载超限的通告 京政发[2003]26号

为贯彻落实国务院进一步加强道路交通安全工作电视电话会议精神，预防和减少道路交通事故，保障交通安全畅通，维护道路、桥梁和公路设施，保护生态环境，根据有关法律、法规和规章的规定，现就有关事项通告如下：

一、本市行政区域内禁止载物超过车辆行驶证核定载质量的车辆（以下简称超载车辆）和未经批准的超限运输车辆通行。„„

六、从事公路货物运输的单位和个人应当自觉接受公安交通管理部门和路政管理部门依法进行的监督管理。对阻碍、拒绝执法人员依法执行公务或者围攻、殴打执法人员的，由公安机关按照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定予以处罚，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

七、本通告自2003年12月1日起施行。特此通告。

二00三年十一月十四日 思考练习：

1.公告与通告有哪些异同，在语言运用上有哪些特点？2.请根据下列材料，拟写一份通告。× ×市物资交流会定于1999年×月×日在文化公园举办。这个会是经过市人民政府批准的，并指示要保证展区内畅通和群众安全，要求市公安局尽快制发一份通告。事项中提出交流会期间，× ×线路禁止车辆通行，特殊情况经允许的除外，规定每天上午9时至下午5时禁止车辆通行，下午5时至次日9时，非机动车辆可以通行。

要求：（1）符合通告的拟写格式；（2）用词准确，条理清楚；（3）正确使用标点符号。第四节

报请商洽类公文

报

告

一、涵义报告是向上级机关汇报工作、反映情况、提出建议、答复上级机关的询问或要求时使用的一个文种。报告属于上行文，是一种汇报性公文，只向本单位的直接上级（直属领导机关和指导机关）发出。

二、种类1.综合报告：内容全面、篇幅较长

2.专题报告：突出“专”字、一事一报

3.工作报告：汇报工作

4.情况报告：反映情况5.答复报告：被动行文、答复问题

三、格式扫描1.标题：制发机关+事由+文种2.主送机关：为直属上级机关。

3.正文：（1）导语：报告目的或缘由（2）主体：报告的具体事项（3）结尾：惯用结束语，如特此报告或以上报告如无不妥，请批转。4.落款：发文机关（公章）5.成文时间

四、写法指要1．情况、做法、问题(意见)；2．情况(做法)、问题、今后意见；3．情况、问题、今后意见；4．情况、原因(责任)、下步做法；5．情况、原因、责任及处理意见；6．情况、问题、建议等。

六、写作练习

材料：2005年1月14日晚7时50分，××市××区一所小学校的5间大教室突燃大火并先后坍塌，大火烧了两个多小时，过火面积达300平方米左右。所幸未造成人员伤亡。

这座小学校共有两排平房，其中一排的5间教室被大火所吞噬，房梁坠落，先后坍塌。消防队员经过一个多小时的全力扑救，晚10时左右，大火被彻底扑灭。要求：

（1）根据以上材料，代××市××区教育局向××市教委拟写一份报告，汇报某小学的火灾情况；

（2）报告要求有标题、签发人、主送、正文、制发单位印章（图示）、成文日期。请示

一、涵义请示是下级机关请求上级机关对某项工作或问题作出指示、答复或者批准时使用的一种呈请性、期复性上行文。

二、种类1.请求指示性请示：如《××省财政厅关于〈会计人员职权条例〉中总会计师是行政职务不是技术职称的请示》（P72）2.请求批准性请示：如《××市××局关于成立老干部办公室的请示》（P73）3.请求批转性请示 ：政府的职能部门不能直接要求同级职能部门或不相隶属机关、部门照此执行，因而请求上级领导机关审查批准，并批转给有关方面执行的请示。如《沈阳市教育局关于请求批转〈沈阳市中小学教职工试行聘用合同制实施办法〉的请示》

三、写法指要

1．首部。主要包括标题和主送机关两个项目内容。（1）标题。请示的标题一般有两种构成形式：一种是由发文机关名称、事由和文种构成。如《××县人民政府关于××××××的请示》；另一种是由事和文种构成，如《关于开展春节拥军优属工作的请示》。

（2）主送机关。请示的主送机关是指负责受理和答复该文件的机关。每件请示只能写一个主送机关，不能多头请示。2．正文。其结构一般由开头、主体和结语等部分组成。（1）开头。主要交代请示的缘由。（2）主体。主要说明请求事项。（3）结语。应另起段，习惯用语一般有“当否，请批示”、“妥否，请批复”、“以上请示，请予审批”或“以上请示如无不妥，请批转各地区、各部门研究执行”等。3．落款。一般包括署名和成文时间两个项目内容。

范文

中共××区政协党组

关于召开区政协九届五次会议的请示

××区委：

根据《政协章程》关于如开政协全体委员会议的有关规定，经政协党史组研究，区政协九届五次全体委员会议拟于二○○二年一月底召开，现将会议如开的上体方案呈上，请批复。附：《关于召开区政协九届五次会议方案》 中共××区政协党组 ××年×月×日

四、写作须知

（一）遵守“一文一事”

（二）请求理由要充分

（三）请求事项要明确

（四）请求语气要平实

请示与报告的区别（P71）1.行文目的不同2.行文时间不同3.处理方式不同4.写作结构不同

五、写作练习

材料：2005年1月1日起，北京市商业银行经中国银行业监督管理委员会批准，正式更名为北京银行，英文名称为Bank of Beijing。名称改变后，银行的各项权利和义务保持不变，各项业务照常进行。要求：（1）代北京市商业银行于2004年×月×日向中国银行业监督管理委员会拟写一份更名请示；（2）代中国银行业监督管理委员会拟写一份同意北京市商业银行改名为北京银行的批复；（3）材料不足之处可略作补充；（4）必须有标题、文号（按文号规定虚拟）、主送、正文、制发机关印章（图示）、成文日期。

参考范文一

北京市商业银行文件

北商行字〔2004〕×号

签发人：×××

关于北京市商业银行更名为北京银行的请示

中国银行业监督管理委员会：

北京市商业银行成立于成立于1996年。成立九年来，我行执著于求新、求变，资本实力和资产规模不断壮大，风险控制能力、综合管理能力、盈利能力、资产质量和人员综合素质等方面均有显著提升，综合实力处于全国银行业前列。在快速发展中，我行名称中所包含的强烈地方色彩已不能适应发展的客观要求，具有很强的限制性。为进一步扩大经营规模，加快国际化进程，开拓更为广阔的发展空间，我行特申请更名北京银行，英文名称为Bank of Beijing。更名后，我行将继续坚持特色立行的发展理念，沿着市场化、股权结构多元化、区域化、资本化、国际化的轨道不断进行改革和创新，寻求发展上的更大突破。当否，请批复。

北京市商业银行（印章）

二○○四年×月×日 参考范文二

中国银行业监督管理委员会文件

中银监字〔2004〕×号

中国银行业监督管理委员会

关于同意北京市商业银行更名为北京银行的批复

北京市商业银行：

你行二○○四年×月×日 《关于北京市商业银行更名为北京银行的请示》（北商行字〔2004〕×号）收悉。经研究，同意北京市商业银行从2005年1月1日起更名为北京银行，英文名称为Bank of Beijing。更名后，银行的各项权利和义务保持不变，各项业务照常进行。

特此批复。

中国银行业监督管理委员会（印章）

二○○四年×月×日

函

一、涵义涵义：函是不相隶属机关之间相互商洽工作、询问和答复问题，向有关主管部门请求批准和答复审批事项等所使用的一种公文。函属于平行文，使用范围广。

二、种类1.告知函：相当于“通知”。2.商洽函：“商”是商请、协商的意思；“洽”是接洽、洽谈的意思。商洽函是行政机关、社会团体、企事业单位之间使用最多的一种。3.问复函：“问”是询问，“复”是答复，可看作两种，但只是主动（问）、被动（复）而已，性质相同，合为一类。4.请准函(审批函）：用于向不相隶属的主管机关请求批准或用来答复审批事项的函件。

三、写法指要正文：1.发函缘由2.具体事项3.结语：“请研究函复”、“以上意见，请予函复”、“盼复”、“特此函告”、“特此函复”等。

三、写法指要1.商洽函。商洽函要体现商量、接洽的性质。为便于商洽，双方都要把自己一方的态度和要求写明白，同时还要把要求于对方的意思表达清楚，切忌言不及义，不知所云。2.问复函。问复函要做到问得清楚，答得明白。问的一方不能言不由衷，答的一方也不能答非所问。3.请准（审批）函。它的结构安排有点类似于请示（批复）。请求批准的一方要写明请求的原因、具体请求事项、结束用语等；审批的一方要针对请求事项，做出明确的答复。

四、写作须知1.用语谦敬，尊重对方2.格式特别，注意区分3.结语固定，据事选择

五、相关链接请准函与请示的区别1.行文对象不同2.结束用语不同

函与书信的区别1.函是处理公务的信件，书信是个人与组织之间、个人与个人之间使用2.函较庄重严肃，书信较自由3.函在文字表述上更为简洁

思考练习：1.请示与报告有哪些异同？2.公函的语言运用具有哪些特点？3.阅读以下文稿，指出文稿中存在的不妥之处，并修改。（p120-122）第三章

事务文书写作技能

5．重点难点：把握各类事务性公文的结构模式和写作技能等。事务文书广泛用于党政部门和企事业单位的机关日常工作中。它不同于行政公文，没有严格的办文程序和行政法规性，也没有执行的强制性。这类文书产生于机关的具体事务中，与机关日常工作和中心工作结合十分紧密，写作目的十分明确，针对性强，有特定的传播范围，一般在本单位内部传阅，或报送有关的上级机关。随着办公自动化的兴起，机关事务文书的写作有规范化和标准化的趋势。

第一节

日常事务文书写作

计

划

一、文种常识

（一）涵义 ：机关、团体和企事业单位对一定时期的工作预先作出设想、打算和安排。

（二）种类：综合性计划

专题性计划

（三）特点：目的性、预见性、可行性、约束性、灵活性

二、写法指要内容三要素：目标、措施、步骤

（一）标题：单位名称+时限+内容+文种

（二）正文：

1.目的和依据：为什么做、依据什么做、能不能做

2.目标和任务：做什么、做到什么程度

3.措施和步骤：怎样做、什么时候完成4.结尾：执行要求、希望、号召

（三）落款

三、写作须知(一)吃透“两头”，“上策”“下情”结合(二)注意集中群众的智慧(三)计划要具有预见性(四)既要明确具体，又要留有余地(五)重点突出，兼顾一般

四、写作训练在全班实施“梦想成真”工程，选择一个你一直想实现的愿望，然后写一份计划。无论你的愿望最终能否实现，这份计划一定要有可操作性、可行性。总

结

一、文种常识

（一）涵义：对以往工作进行回顾、检查、分析、研究，从中提炼出规律性的经验，用以指导今后工作的文书。“瞻前顾后”、“前事不忘，后事之师”。

（二）作用： 1.深化人们对客观事物规律性的认识

2.加强工作指导的有效性3.促进经验、信息的交流

（三）特点：自我性

理论性 真实性 目的性

（四）种类：全面总结、专题总结

二、写法指要

标题：单位+时限+种类+文种

正文：1.做法、体会（做了什么）2.成绩、经验（做得怎样）3.问题、教训（分析评价）

4.努力方向、打算

结构形式：惯用式、条文式、标题式、比较式、贯通式

落款

三、写作须知

明确目的和指导思想

实事求是，一分为二

观点和材料要统一，谨防帽子大、事实小

语言准确、简明、生动

熟悉情况，占有材料

找出规律，得出结论

四、相关链接

总结与计划的关系

联系：计划是总结的前提和依据，总结是计划落实后的认识和评价。

区别：1.时间上

2.内容上

3.性质上

述职报告

一、文种常识含义：担任一定领导职务的干部和专业技术人员，向上级领导、专家组、本单位的职工群众，汇报个人在一定时期内守职尽责和施政情况、德能素质的自我评述性的文书。种类：时限上

表达形式上

特点：制作主体的特定性

公务性兼自我性

内容的规定性 ：德、能、勤、迹

表达的述评性

二、格式扫描

结构公式：标题＋署名＋称谓＋正文＋日期

标题：任职期限+所任职务+文种，文种

署名与日期

称谓

正文

结束语

三、写法指要

述职报告写作内容的共性：1.自己的岗位职责（思想政治素质方面）2.履行岗位职责的基本情况（业务实绩方面）

3.取得的成绩和实践经验（存在问题方面）4.工作指导思想

5.存在的问题和缺点

6.经验、体会、教训及努力方向

四、文本基本结构形式

工作项目归类式（条文式）：时间发展顺序式（阶段式）：内容分类集中式（条块结合式）：

1.工作回顾2.成绩收效

3.工作体会4.失误和教训

五、写作须知

既谦逊，又求实

求简洁，忌冗赘

既有实，又有虚

突出一个“我”字，围绕一个“职 ”字，略于人，详于己

注重一个“实”字，体现一个“述”字 简

报

一、文种常识

涵义：简报是用来下情上报、上情下达和互通情况、交流信息的文书。特点： “快”、“简”、“实”、“新”。

二、格式扫描

（一）报头：简报名称、编印机关、印发日期、编号

（二）报身

（三）报尾：注明主送单位或个人姓名、抄送单位、增发单位和印发份数

三、写作须知

（一）要真实准确

（二）要短小精悍

（三）要快写快发

（四）要生动活泼

四、相关链接1.按语：简报编者及有关领导审查文稿后，对文稿的内容性质所作的说明性和评论性。2.简报与新闻的区别

思考练习：1.简报的主要特点与写作要求是什么？2.撰写计划、总结的正文部分反别有哪些规范？3.针对某项活动，编写一篇活动简报。第二节

商务契约类文书写作

调查报告

一、文种常识

涵义：对事物进行深入了解，掌握第一手资料，并进行分析研究，将其结果写成的报告。作用：指导作用

说明和回答作用

种类：根据调查报告的形式分，可分为综合调查报告和专题调查报告两大类。按调查报告所写的内容分，调查报告可分为：经验性调查报告、揭露性调查报告、论证性调查报告、说明性调查报告

二、写法提要1.标题：单标题

双标题（概括式、结论式、提问式）

2.正文：前言

主体

结语①侧重交待调查的目的、时间、方法、范围、对象和扼要点明报告的基本观点；②侧重介绍调查经过或有关背景；③侧重交待主要收获或基本经验； ④侧重提出或揭示调查问题的意义。3.落款

三、写作须知1.做好深入、全面、系统的调查工作2.对占有的材料进行分析研究3.做到观点和材料的有机统一4.叙述表达应简明扼要

四、写作训练1.关于大学生上网问题的调查2.关于大学生消费问题的调查3.关于毕业生就业心理的调查4.关于学生就餐问题的调查5.关于学生参加培训考试的调查6.校园文化建设问题调查

五、调查报告的写作过程1.明确调查目的，确定调查方案2.深入细致调查，广泛搜集材料3.分析研究材料，从中提出观点4.合理安排结构，撰写调查报告

方式：现场（实地）、文献、问卷、网上方法：普遍调查、非普遍调查：典型、重点、抽样 招标书招标书，又称招标通告、招标广告、招标启事、招标书，它是业主按照规定条件发布招标书，邀请投标人投标，在投标人中选择理想的合作伙伴的一种方式。

（二）招标公告的特点

（一）招标书的概念

1、广告性

2、竞争性

（三）招标公告的类型

按招标的内容分

按招标的范围分

按招标的形式分

（四）招标公告的写作格式

招标公告通常有标题、正文、结尾三部分组成。

（五）招标公告的写作要求

投标书

（一）投标书的概念

投标书，又称投标申请或投标申请书，是投标者按照招标单位 招标文件中提出的标准和条件，结合自己的主观条件估价后，向招标单位提出承包工程项目或承买大宗商品，填报价格等所写的文件报表

（二）投标书的结构和写作格式

1．标题和日期

2．正文

3．结尾

（三）投标书的写作要求

合同

一、合同的概念 合同是平等主体的自然人、法人、其它组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。

二、合同的法律特征和法律效力

三、订立、履行合同应遵循的基本原则

四、订立合同的形式

1．书面形式2．口头形式

3．其他形式

五、合同的内容与主要条款一）当事人的名称或者姓名和住所二）标的（三）数量

（四）质量

（五）价款或者报酬

（六）履行期限、地点和方式

（七）违约责任

（八）解决争议的办法

六、合同的结构和写法

合同的书写形式有两种：一是条文式，二是表格式。

（一）标题

（二）订立合同的双方

（三）正文：是合同的主体部分，一般由以下几方面内容构成：1．签订合同的依据或目的。2．协议的内容。3．合同的有效期。4．合同的份数和保存。5．附件。

（四）结尾1．署名。

2．签订日期。在署名下方写明签订合同的日期。

3．附页。

思考练习：1.简述市场调查报告的结构与写法。2.合同的主体内容包括哪些？3.招标书与投标书在内容上有什么关系？ 第三节

商务会议类文书 开幕词

一、开幕词的概念、作用

开幕词是会议讲话稿的一种，是党政机关、社会团体、企事业单位的领导人，在大型会议开幕时所作的讲话，旨在阐明会议的指导思想、宗旨、重要意义，向与会者提出开好会议的中心任务和要求。它以简洁、明快、热情的语言阐明大会宗旨、性质、目的、任务、议程、要求等，对会议起着重要的指导作用。

二、开幕词的结构、内容和写法

开幕词由首部、正文和结束语三部分组成。

1．首部：包括标题、时间、称谓三项。

（1）标题：一般由事由和文种构成；有的标题由致

词人、事由和文种构成；有的采用复式标题；也有的只写文种。

（2）时间：标题之下，用括号注明会议开幕的年、月、日期。

（3）称谓：一般根据会议的性质及与会者的身份确定称谓，如“同志们”、“各位代表、各位来宾”、“运动员同志们”等。

2．正文：包括开头，主体和结尾三部分（1）开头部分：一般开门见山地宣布会议开幕。

（2）主体部分：这是开幕词的核心部分。通常包括三项内容。（3）结尾部分：提出会议任务、要求和希望。

3．结束语：开幕词的结束语要简短、有力，并要有号召性和鼓动性

闭幕词

一、闭幕词的概念、作用

闭幕词是党政机关、社会团体、企事业单位的领导人在大型会议闭幕时所作的总结性的讲话。闭幕词是大会的尾声，意味着会议即将结束。

二、闭幕词的结构、内容和写法

闭幕词由首部、正文和结束语三部分组成。

（一）首部

包括标题、时间、称谓等项目内容。1．标题。与开幕词的标题构成形式基本一样。

2．时间。标题之下，用括号注明会议闭幕的年、月、日期。

3．称谓。一般和开幕词的称谓一致

（二）正文

包括开头、主体和结尾三部分。

1．开头。

2．主体。主要是对大会进行概括总结，通常包括两项内容。

3．结尾。对保证大会顺利进行的有关单位及服务人员表示感谢。

（三）结束语。

用以宣布会议结束，通常只有一句话：“现在，我宣布，××××大会闭幕。” 大会工作报告

一、大会工作报告的概念、特点

大会工作报告是指党政机关、社会团体、企事业单位的负责人，在有关大会上就工作问题所作的全面、系统的讲话文稿。大会工作报告具有以下特点：1.针对性2.全面性3.群体性4.指导性

二、大会工作报告的分类

根据大会议题、内容以及与会人员的不同，大会工作报告可以分为汇报性工作报告、传达性工作报告和动员性工作报告。

1.汇报性工作报告

2.传达性报告

3.动员性报告

三、大会工作报告的结构、内容和写法要求

大会工作报告稿一般由首部和正文两部分组成。

1.首部。包括标题、时间和称谓等项目内容。

（1）标题：大会工作报告的标题，有单标题和双标题两种基本形式。

单标题有两种情况：

双标题由正、副标题构成。

（2）时间：大会工作报告的时间位于标题之下正中，外加括号。

（3）称谓：称谓在正文之前，顶左边书写。

2.正文。大会工作报告正文的结构包括开头、主体和结尾三部分。

（1）专业性工作报告。

（2）传达性工作报告。

（3）动员性工作报告。领导讲话稿

一、领导讲话稿的概念

领导讲话稿，是指各级领导人在各种重要会议上作带有指示或指导性讲话时的文稿。

二、领导讲话稿的特点

1.主旨的鲜明性。

2．表达的生动性。

3．语言的通俗性。

4.听众的制约性。

三、领导讲话稿的结构、内容和写法

领导讲话稿一般由首部和正文两部分组成：

1.首部。主要包括标题和时间。

2.正文。讲话稿正文的结构由开头、主体和结尾三部分组成。（1）开头 ：首先确定的称谓，然后用极简洁文字概述要讲的内容。

（2）主体。这是一编讲话稿的核心内容，应当重点突出，层次清楚。

3.结尾。对一编讲话稿来说，结尾起着收束全文的作用。思考练习：

第一章教育基础 第6篇

从近年试点省份教师资格证教育教学知识与能力（小学）来看，考试类型基本稳定，分为单项选择题（20×2）、简答题（3×10）、材料分析题（2×20）、教学设计题四种题型（二选一×40），考试时间为120分钟，满分为150分。

二、题型示例 1.单项选择题

在世界教育学史上，被公认为第一部具有科学形态的教育学著作是 A.夸美纽斯的《大教学论》 B.赫尔巴特的《普通教育学》 C.杜威的《民主主义与教育》 D.布鲁纳的《教育过程》 2.简单题

（1）小学生认知的主要特点是什么？

（2）小学课堂教学常用的组织形式有哪些？ 3.材料分析题

有一位班主任在介绍班风建设经验时谈到：“在我们学校，校长要求班主任在教室盯班，及时了解班级情况，适时处理突发事件。只要学生走出教室门、宿舍门都要排队，班主任都要在场。同时还制定了班主任十到位制度：学生上课要到，课前打了预备铃要到，学生听广播要到，学生做眼保健操要到，学生上室外课要到，学生去宿舍要到，学生去餐厅吃饭要到，学生生病要到，学生看电视时要到，学生打扫卫生时要到。这一制度的实行，使班风、班纪大为好转，可是有的学生却对这种做法持有异议。

问题：请运用小学班级管理的有关理论分析“班主任十到位制度”。4.教学设计题

材料一： “周长的认识”（具体教学内容略）

材料二： “汉语拼音认识汉字（具体教学内容略）材料三：（具体学科及其教学内容略）

问题：请在上述材料中任选其一，就课堂教学目标及其一教学环节（譬如课堂导入、讲授新知等）进行教学设计。

考试大纲《教育教学知识与能力》笔试

一、考试目标

1、教育的基础知识与基本能力。具有教育基本理论、学生发展、教师发展、小学组织与运行的基础知识，能够针对我国小学教育教学实践中的问题进行一定的分析和探索。

2、学生指导的知识与能力。具有小学生身心发展、思想品德发展、医疗、保健、传染病预防和意外伤害事故等方面的相关知识，能够运用这些知识有针对性地设计并实施小学教育的有关活动。

3、管理班级的知识和能力。具有小学班级管理、班队活动组织，以及与学生、家长、社区等沟通的知识，能够运用这些知识设计和组织班级管理活动。

4、学科知识和运用能力。具有小学有关学科、学科课程标准、学科知识整合的基础知识、能够运用这些知识开展学科教学活动。

5、教学设计的知识和能力。具有小学生学习需求分析、学习内容选择、小学教案设计、小学综合课程和综合实践活动的基础知识，能够运用这些知识完成指定教学内容的教学设计。

6、教学实施的知识和能力。具有小学教学组织、教学评价的基础知识，能够运用这些知识分析和开展教学活动。

7、教学评价的知识和能力。具有小学教学评价、教学反思的基础知识，能够运用这些知识进行教学评价和教学反思。

二、考试内容模块与要求

小学教师教育教学知识与能力考试内容主要涵盖教育知识与应用、教学知识与能力两大板块。前者包括教育基础、学生指导和班级管理，后者包括学科知识、教学设计、教学实施、教学评价。能力要求分为了解、理解和掌握，运用三个层次。

第一章 教育基础

第一节 小学教育的历史及其特点 【新闻链接】

有这样一个故事，美国的一位教育家路过黑人居 住的平民窟，见到的是到处充斥着垃圾、暴力，一群孩子互相追逐、辱骂、殴打，于是他预言:在这样的环境下长大的孩子，大多数人最终会走向犯罪。几十年过去了，为了证实自己的预言，这位教育家再次走访平民窟，辗转找到了那些孩子，却惊讶地发现，当年那些孩子，大部分都生活的很好。甚至有的成为了律师、推销员、工程师，步入了中产阶级。走向犯罪的却寥寥无几，教育家甚是不解。经过调查他发现，原来这些人有一个共同之处，那就是他们有一个共同的小学老师。小学教育有哪些作用？作为一名小学老师应该具备哪些基本知识？本章将对此进行阐述。考点

一、小学的概念

现代教育学定义“小学”为学龄儿童（6 至 岁）接受初等教育所设的学校，属于基 础教育的一部分。

我国传统教育阶段的划分只有小学和大学两级。“大学”指“大人之学”，以成人为教育对象，教育目标是“治国、平天下”；“小学”一般指 8 至 15 岁儿童的教育，也称为“蒙学”，以学习儒家经典为主，着重儿童认知和行为处世的训练 【考题预测】

1.“小学”为学龄儿童（）岁接受初等教育所设的学校。A.5-11 B.6-12 C.7-13 D.7-12 考点二：小学教育的任务

小学教育是基础教育，既是各级各类学校教育的基础，也是个体身心健康发展的基础。所以，小学教育的根本任务就是打好基础，即要求学好语文、数学，打好读、写、算的基 础；全面推进素质教育，为全面发展奠定基础；使小学生初步学会运用自己的手和脑，运用 自己的智慧与体力，为培养具有高素质的公民和提高全民族文化素质打下基础 考点

三、小学教育的发展历程

《教育大辞典》将先秦至今的小学教育历史划分为三个阶段，分别是先秦至鸦片战争前期的古代小学教育、鸦片战争至新中国成立前期的近现代小学教育以及新中国成立至今的当代小学教育。古代的小学教育

总之，我国古代的小学教育呈现出以下几个特点：

第一，教育具有鲜明的等级性，统治者掌控着政权，能不能接受教育和接受什么样的教育，是由其社会地位所决定的；

第二，教育的目的是为统治者服务，知识的实用性不被重视，主要学习的是儒家经典和一些伦理道德规范；第三，教育过程是通过对儿童管制、灌输来进行的，不考虑结合儿童的身心发展特点，过分注重经典的识记和背诵，具有一定的刻板性和专制性。【考题预测】

2.春秋战国之际，儒墨两家并称“显学”，在教育问题上，墨家不同于儒家的主张是（）A.重视道德教育 B.重视文史教育 C.重视礼乐教育 D.重视科技教育

（二）近现代的小学

1.近现代小学教育的草创时期 2.清末“新政”的小学教育 3.中华民国的小学教育（1）壬子癸丑学制

该学制将初等教育分为两级，分别是初等小学 4 年，男女可同校，体现了反封建的思想；高等小学 3 年，男女分校。学制规定学龄期为 6至 14 岁，在此年龄段的儿童都应入校接受教育，指出“小学教育以留意儿童身心之发育，培养国民道德之基础，并授以生活所必需之 知识技能为宗旨”。

学制还对小学的教师、教法等方面作了明确规定和具体的要求。与此同时，颁布的《普通教育暂行课程标准》还规定了学校开设的课程，并制定了统一的课程表。个别教学法、赫 尔巴特的“四段教学法”以及自学辅导法都是当时在小学比较盛行的教学方法。（2）袁世凯时期——国民学校和预备学校

袁世凯颁布的《特定教育纲要》中将初等 小学分为两种，一种是实施义务教育的“国民学校”；另一种是为预备升学的“预备学校”。国民学校施行国家根本教育，以注意儿童身 心之发育，并授以国民道德之基础及国民生活之普通知识技能为宗旨；预备学校，以注意身 心之发达，施行初等普通教育，预备升入中学为宗旨。（3）“五四”运动时期

“五四”运动时期，课程设置注重儿童本位化和实 用化，教材也采用白话编写，这些举措对提高儿童的学习兴趣起了积极的作用。此时，美国教育家克伯屈的设计教学法、柏克赫斯特的道尔顿制也开始在我国小学传播和实施。各种教育实验活动也此起彼伏地开展起来，如俞子夷在东南大学附小主持的“中小 学沟通问题的研究——算术”等多项实验，沈百英在江苏第一师范小学开展的作文教学法实验，教育实验虽只涉及小问题，但立足于小学教育的实际问题，实验的效果也较好，对探索科学的小学教育方法起到了积极的作用（4）壬戌学制

1922年，民国政府制定了新的学制，称为“壬戌学制”或“1922 年学制”。该学制参照美国实行“六三三”学制，将小学学制改 7 年为 6 年，仍分两级，初级小学 4 年为义务教育，高级小学为 2 年。幼稚园也被纳入初等教育阶段，使幼儿教育与小学教育得以衔接。该 学制有两大进步：一是女子与男子享有平等的受教育权利；二是缩短了学制，初等小学和高 等小学都不同程度减少了年限，对我国普及小学教育起了一定的奠基作用，另外还在一定程 度上提高了地方办小学的灵活性。“壬戌学制”

是我国小学教育发展史上的一个里程碑，它 的影响一直持续到 1949 年。（5）南京国民政府时期

南京国民政府成立以后，立即着手制定了“三民主义”的教育宗旨，开始进行“党化教育”。此时常用的教学方法除了设计教学法和道尔顿制以外，还有李廉方始创的廉方教学法，陶行知所创的“教学做合一”教学法以及导生传习教学法等。陶行知提出“生活教育”的教育思想，它由“生活即教育”、“教学做合一”、“社会即生活”三部分组成的

提出“创造的儿童教育”，着重培养儿童的创造性，同时认为科学教育应从儿童时期抓起，倡导在小学中施行因材施教和启发式教育，还创立了小先生制，通过让小学生来充当教师为劳苦大众服务，对普及我国义务教育起了很大的影响。1927 年创办的南京晓庄学校，教学目标、教学方法、教学内容等方面都深刻体现出了先进的教育思想。4.中国共产党领导下革命根据地的小学教育（1）土地革命时期

土地革命时期，苏区在 1934 年 2 月颁布了《中华苏维埃小学校制度暂行条例》，将苏区小学一律统称为列宁小学，规定苏区施行统一的学制，小学学制改为五年，分为初等小学三年和高等小学二年。列宁小学为了适应农村情况，采用半日制和全日制两种方法办学，以复式教学为编制组织班级教学，采用启发式的教学方法，课程设置有国语、政治、数学等科，小学教育注重与生产劳动相结合。（2）抗战时期

抗战时期，陕甘宁边区小学教育的目的就是培养有文化、身体健康的抗战建国的劳动者，除了政府办学，还推行民办公助的办学政策。边区的小学招收 8 到 14 岁的适龄儿童，修业年限定为五年，小学以识字和算术（珠算）为主要课目，同时配合战争生产的需要，也教一些关于战争或生产的技术课，教材的内容力求精简和实用。

第一章 教育基础

第二节 学校组织与管理

考点

一、学校组织机构的常规模式

学校组织机构是按照学校发展目标的要求，将学校组织的职责、岗位和人员进行合理地组合和分配，形成结构合理，权责清楚的协作系统。

学校组织机构模式是指学校组织中权力和职责关系的结构方式，即不同层次、不同方面 的个人或部门之间的关系。包括直线型、职能型、直线-职能型、矩阵型等。1，直线型

直线型组织.机构模式是最早、最简单的一种组织结构形式。它的特点是组织中的职务按垂直系统直线排列，组织中每个人只向一个直接上级报告。其优点是结构简单，上下级关系明确，责任分明，联系简捷。其缺点是在组织规模较大的情况下，所有的管理职能都由一人承担，往往难于应付。2.职能型

职能型组织机构模式是组织内除直线主管外还相应设立一些组织机构，分担某些职管理的业务，有权在自己的业务范围内向下级单位下达命令和指示。其优点是能够发挥职能机构的专业管理作用，减轻上层主管人员的负担；缺点是容易破坏组织的集中领导和统一指挥，形成多头领导。3.直线-职能型

直线-职能型（亦称直线-参谋型）组织机构模式的特点是设置了两套系统，一套是按命令统一原则设置的指挥系统（又称直线指挥部门），另一套是按专业化原则组织的职能系统。直线部门和人员在自己的职责范围内有决定权，对其所属下级的工作实行指挥和命令，并负全部责任。而职能部门和人员被称作直线主管的参谋，在特定的范围对下级机构提供建议和 业务指导，或者受直线主管的委托在特许范围内享有一定的指挥权。4.矩阵型

矩阵型组织机构模式从两个维度设置部门，一个是任务部门，一个是职能划分。这两个维度组合起来就形成一个矩阵。考点

二、学校主要职能部门

（一）校长办公室

校长办公室是校长领导下的办事机构，协助校长处理学校日常事务。校长办公室的职责包括：负责学校的对外联络；接待和处理来访和信访；管理人事和安全保卫；管理学校文件收发和归档；进行学校各项工作的报表统计；收集和分析教职工对学校工作的反馈信息；安排校长的重要日程；完成校长交办的其他工作等。

（二）教务处

教务处是学校教育教学的组织管理机构，主要负责协助校长组织、领导全体教学工作。教务处的职责包括：教学组织和管理、教研室和学科组管理、教育科研、课程资源开发、教师培训、班主任管理、学生学籍管理等，同时兼管学校中教学业务有关的科室。

（三）政教处

政教处是学校德育工作的组织管理机构，主要负责管理学生的思想政治工作和学校德育工作。政教处的职责包括：组织和设计各种德育活动，指导、管理各年级组的德育工作，拓展学校德育资源，等等。

（四）总务处

总务处是学校后勤工作的组织管理机构，主要负责为学校教育教学和学校各项工作提供 经费、物质保障和综合服务。总务处的主要职责包括：安排和管理学校各项教育经费的使用，管理、维护校舍和各项设施，组织和安排教职工的福利，配合校长办公室做好学校安全工作，兼管学校食堂、宿舍、医疗室和校办工厂，等等。

（五）教研室

教研室是由同一学科的任课教师组成的学校基层教学实践机构，主要负责本学科的教学和研究工作。教研室的职责包括：了解教师的教学情况，组织教学交流，开展教学研究，安排教学培训，等等。

（六）年级组

年级组是由同一年级各教学班的班主任和各科任课教师组成的基层教学实践机构，主要负责本年级教育教学各方面的工作。年级组的职责包括：协调班主任与各科任课教师间的关系，组织本年级教师之间的教育教学交流活动，全面了解学生德、智、体、美、劳各方面的情况，组织本年级学生开展各项综合实践活动和文体活动，等等。

考点

三、学校管理的基本要素

学校管理是学校管理者在一定社会环境条件下，遵循教育规律，采用一定的手段和措施，带领和引导师生员工，充分利用校内外的资源和条件，有效实现工作目标而进行的一种组织 活动。

学校管理是由管理者、管理手段和管理对象三个基本要素组成的。学校的管理者主要是指学校的正副校长以及各个职能部门的负责人员，此外也包括学校的教职员工。学校的管理手段主要包括学校的组织机构和规章制度。学校管理对象是学校的人、财、物、事（工作）、信息、时间和空间等，他们是学校管理活动的客体或被管理者。考点

四、学校管理的基本内容

学校管理的基本内容包括思想品德教育管理、教学工作管理、教务行政管理和总务工作管理。

思想品德教育管理包括制定学生思想品德教育计划；抓好班主任工作；上好政治课，充分发挥共青团、少先队和学生会的作用，加强与学生家长及校外教育机关的联系，并要求他们密切配合。

教务行政管理是指教导处的具体业务工作，主要有招生、编班、排课表、学籍管理与成绩统计、管理图书仪器和编制教务表册等。

教学工作管理是学校管理的中心。教学工作管理的主要内容和方法有抓好教学组织工 作、领导好教研组工作、督促检查和指导教学工作。

总务工作管理包括校舍建设、维修和设备的购置、管理；生活福利工作和财务管理作。第一章 教育基础

第三节 教师专业发展 考点

一、教师专业发展的内涵

教师是履行教学职责的专业人员，承担教书育人、培养社会专业建设人才、提高民族素质的使命。从广义看，教师与教育者是同义语；从狭义看，教师专指学校的专职教师。【真题再现】

1.在学校教育中，教师最主要、最基本的职责是（）A.培养能力 B.传授知识 C.依法执教 D.教书育人

（一）教师专业化的定义

教师专业化的基本含义是：

第一，教师专业既包括学科专业性，也包括教育专业性，国家对教师任职既有规定的学历标准，也有必要的教育知识、教育能力和职业道德的要求； 第二，国家有教师教育的专门机构、专门教育内容和措施；

第三，国家有对教师资格和教 师教育机构的认定制度和管理制度；第四，教师专业发展是一个持续不断的过程。教师专 业化也是一个发展的概念，既是一种状态，又是一个不断深化的过程。

（二）教师专业化的特点

从教师个体专业化来讲，教师专业化着力强调两点：漫长性和生长性。

1.漫长性教师专业化是个长远而动态的个体社会化历程，从职前学习到在职培训，从见习到实习，从实习到正式任教，从经验少到经验丰富，教师始终在缓慢地成长着。

2..生长性 教师是在学校大环境中的个体，在不断改变的过程中，教师不断地成长，充实自己，在工作和生活过程中能够保存活力，减少不适感和倦怠感。考点

二、教师专业发展的内容

（一）专业理念

教师专业理念是指从事教育教学工作的专业人员遵守的一套行为规范和为实现美好生 活而培植自我的内在品格和德性。

教师的专业理念包括专业态度、教育理念和专业道德三个方面的内容。专业态度是教师 对自己从事的职业所持有的基本态度。教育理念是指教师对教育事业所持有的理想和信念。专业道德是教师在教育教学活动中处理人际关系所要遵循的基本准则和职业操守。

（二）专业知识

教师的专业知识包括本体性知识、条件性知识、实践性知识和文化知识四方面的内容。1.本体性知识 本体性知识指的是教师所具有的特定的学科知识，包括学科基础知识和基本技能技巧、本学科的发展历史和趋势、学科认识世界的独特视角和方法以及相邻学科知识等。2.条件性知识

条件性知识指的是教师所具有的教育教学的理论知识，包括教育学基本理论、心理学基本理论、教育管理学、比较教育、教育改革与实验、现代教育技术知识等。3.实践性知识

实践性知识指的是教师灵活完成教学实践活动所具备的知识，如一般教学法知识。4.文化知识

文化知识指的是教师满足学生基本知识需求所应有的人文科学、社会科学和自然科学等知识。

（三）专业能力

教师专业能力是指教师在一定教育思想指导下，在已有知识经验基础上，通过实践练习和反思体悟而形成的顺利完成教学任务的一系列教学行为方式和心智活动方式。

教师的专业能力主要包括： 1.教学设计的能力

教学设计能力是指教师为了达到一定的教学目的，根据教学对象，确定教学起点和终点，并对教学诸要素（课程内容、教学组织、教学方法、教学媒体的使用等）进行优化安排和策划的行为方式。2.教学语言能力

教学语言是教师在教学过程中表达思想、传递信息的主要工具。广义的教学语言是指教学过程中教师使用的口头语言、书面语言（如板书、作业批语等）、体态语言（如示范性或示意性动作等）。狭义的教学语言专指教学口语，它是教学语言的主要形式。教学语言表达能力主要包括教学口语表达能力、教态语言表达能力和书面语言表达能力。3.教育教学交往能力

这既是教师有效实现与学生的双向沟通所必需，也是教师群体形成教育合力、教师与会各界合作搞好学校教育所必需的力。4.组织和调控课堂的能力

这是保证教学过程顺利、有效进行的重要条件。在课堂教学的组织调控中，既定的教学目标是“灵魂”，教学程序是“蓝图”，教学评价是手段，合理组织调控课堂结构是核心，洞察学生心理是基础，运用教育机智艺术地处理突发事件是保证，而营造融洽适宜的课堂氛围则是根本。

5.教育研究能力

教师在从事教育教学工作的同时，应该是一个终身学习者和研究者。具有科研意识和科研能力，坚持在教育教学实践中开展研究，是教师专业能力不断发展的重要保证，“问题即 课题、教学即研究、提高即收获”是中小学教师最常用的研究模式。教师的教育研究源于对自身教育教学实践的反思，在反思中发现问题，带着问题深入学习并进行研究，在研究中提升对教育的认识和教学技能，促进教师专业化发展。6.创新能力

指创新教育思想、教学内容、教学方法、教学模式等的能力，是提升教师专业能力的追求与归宿。补充知识点： 教师考核内容

教师评价是指学校和其他教育机构根据国家制定的教师职务任职条件，对教师的教育教学能力水平以及工作实绩等进行检查、衡量和审核。其目的和作用在于：

(1)为教师的使 用、培训、评薪定级、评定职称、晋升、提级提薪、奖惩提供客观依据；(2)引导教师按 教育规律办事，以提高教育质量。教师考核内容包括政治思想、业务水平、工作态度和工作实绩四个方面。

1.政治思想方面：主要考核教师对社会主义制度的态度，对党和国家的路线、方针、政策的态度，以及遵纪守法，思想品德，师德，等等。

2.业务水平方面：主要考核教师的文化科学知识、专业知识和业务能力。文化知识和专业知识包括一般文化科学知识、教育科学知识和专业知识、技能。业务能力包括教育、教学 能力、自学能力、创新能力，等等。3.工作态度方面：主要考核教师的责任感、工作积极性、组织纪律性、团结协作精神。4.工作实绩方面：主要考核教师所完成的工作数量、工作质量和工作成果。

考点

三、教师专业发展的阶段

根据教师所关注的焦点问题的差异，可以把教师的发展分为三个阶段。

（一）关注生存阶段

处于这一阶段的一般是新教师，他们非常关注自己的生存适应性，最担心的问题是：“学生喜欢我吗”、“同事们如何看我”、“领导是否觉得我干得不错”等等。造成有些新教师 可能会把大量的时间都花在如何与学生搞好个人关系上。有些新教师则可能想方设法控制学 生，因为教师都想成为一个良好的课堂管理者

（二）关注情境阶段

当教师感到自己完全能够适应时，便把关注的焦点投向了提高学生的成绩即进入了关注 情境阶段。在此阶段教师关心的是如何教好每一堂课的内容，一般总是关心诸如班级的大小、时间的压力和备课材料是否充分等与教学情境有关的问题。

（三）关注学生阶段

当教师顺利地适应了前两个阶段后，成长的下一个目标便是关注学生。教师将考虑学生 的个别差异，认识到不同发展水平的学生有不同的需要，某些教学材料和方式不一定适合所 有学生。能否自觉关注学生是衡量一个教师是否成长成熟的重要标志之一。第一章 教育基础

第四节

教育研究方法

考点

一、教育研究的概念

是有目的、有计划地采用科学的方法，对教育现象和教育实践的事实加以系统的考察，从而探索教育规律，揭示教育现象本质和客观规律的创新性实践活动。考点

二、教育研究的基本步骤

（一）确定研究课题

科学研究开始于发现问题。一切科学研究工作均是从选题开始的。选择了研究课题，也就意味着确定了主攻方向，这是进行教育科学研究的第一步。

（二）查阅文献与阅读文献

（三）提出研究假设

理论假设也叫研究假设，它是指根据已有的事实材料和科学原理，对未知事实及其规律 提出的一种不完备的、尚待验证的设想与推测。假设是科学研究的焦点，假设是搜集材料的 向导，是探索客观真理的桥梁。如果最后的研究结果难了研究假设，我们把它叫做证明，如 果结果否定了研究假设，叫证伪。

（四）制定研究计划，设计研究方案

这一阶段的目的是为了能以较少的人力、物力和时间获取客观、可靠的研究结论而制定 的周密、科学的整个研究的工作计划和安排。制定的研究计划主要包括下面内容：所要研究 的问题及其范围；采用的研究方法；研究对象的抽样范围与方法；确定需要采用的统计方法、时间进度、日程安排等。

（五）收集、整理和分析资料

收集研究资料，就是在查阅文献的基础上，针对所要研究的问题，重新搜集资料，最终获得结论。调查、教育实验等是获得科学资料的有效方式。整理和分析资料指的是对所收集到的原始资料进行加工，使其逐步趋于系统化和条理化的过程，目的是对原始资料进行意义解释。整理资料包括资料的核实、资料的简单分类与汇总两项任务。

（六）作出结论

在得出研究结论时，应当始终以唯物辩证法为工作指导，做到全面、综合地考虑与研究 有关的数据与资料，在此基础上，得出研究结果。作出结论要客观、科学、公正、实事求是。不能主观臆造，不能歪曲事实，同时要以正确的理论分析为指导。

（七）撰写成文

撰写成文是教育科学研究的最后一步。所谓撰写报告，就是把科研的全过程及取得的结 果用文字完整地表述出来，一般有调查报告、总结报告、实验报告及论文等几种形式。考点

三、教育研究成果的主要表现形式

在教育科学研究活动中，科研成果的表现形式是多种多样的。不同体例的教育研究成果，其结构也有所不同。下面分别就其中主要表现形式进行简要讨论。

（一）教育调查报告

一般来说，调查报告从提出问题、分析问题到解决问题，一般由题目、前言、正文、总 结及附录五部分组成。

题目 用一句话点题，反映主要研究问题。可加副标题，副标题是对主标题的补充，用来说明在什么范围内基于什么问题的调查。2.前言

调查报告前言必须开宗明义地交待清楚调查目的、意义、任务和方法。首先，简要说明调查的是什么问题，调查此问题的缘由和背景，调查的筹备过程，主要调查的内容，国内外对同一课题的研究概况以及此次调查的意义和价值。第二，要说明调查的基本情况：概述调 查的时间、地点、对象、范围、取样及调查的方式方法。第三，对此次调查的有利因素和不 利因素作简单分析。3.正文

正文部分即调查内容。通过叙述、调查图表、统计数字及有关文献资料，用纲目、项或篇、章、节的形式把主体内容有条理地、准确地揭示出来。调查报告正文部分写法多种多样，一般有两种不同写法。一种是把教育调查的基本情况按种类分成并列的几个部分或方面来写。另一种是将调查的基本情况按照事物发展的逻辑顺 序演变过程加以排列，分成互相衔接的几个部分，层层深入地来写。4.结论和建议

在对整个调查内容进行总体的定性、定量分析的基础上，概括出事物的内在联系和规律，并提出新的见解、新的理论和参考意见。提出的观点、建议要谨慎、严肃，观点要从事实中引出，同时要考虑其他社会因素的影响，要全面衡量理论或建议的合理性和可行性，不要轻率地下结论和提建议。

5.附录 必要时要把调查工具或部分原始材料附在报告后面。

这不仅是使正文内容集中，更主要的是为读者提供可供分析的原始资料，以便让人分析鉴定搜集调查材料的方法是否科学，材料是否可靠，并供其他的研究人员参考。附录包括：各种调查表格、原始数据、研究记录等。附录的编制要防止杂乱和过于简单。

（二）学术论文

学术论文是科学研究成果的文字表述。学术论文范围不仅包括论述创新性研究成果的理论性文章或学术专著，也包括某些实验性或观测性的新知识的科学记录，某些科学原理应用于实验取得新进展的科学总结。

学术论文总的特点是学术性。具体表现为创新性（在自己所研究范围内，理论上要有所发展，方法上要有所突破），科学性（论据确凿，论证清楚，言之有理）和实践性（在各种 社会实践中的现实意义和可行性）。学术论文按研究目的可分为三种基本类型：（1）理论探讨性、论证性论文

对教育发展及学科建设需要提出的重要研究课题，运用有关原理，或以大量的观察实验结果为依据，或以丰富的文献资料、现实材料作为基础，通过分析综合，剖析现象与本质，推理论证，从而提出新理论、新看法，或论述自己的研究成果，证明自己的研究论点。（2）综合论述性论文

针对现实中或学术界提出的问题，围绕某一主题进行研究的课题，从纵向（历史发展）和横向（目前现状）两方面加以系统和综合概括，说明来龙去脉及前人研究情况，分析症结 所在，指明进一步探索的方向。（3）预测性论文

研究者通过调查研究，根据科学和事实，对某一教育现象进行分析，指出发展的趋势以及预测今后发展的可能。无论哪一类学术论文，形式规格基本上要遵循“绪论——本论——结论”的逻辑顺序。

规范性学术论文的框架结构，一般包括六个主分： 1.标题 2.内容摘要

3.序言 序言（引言、前言、绪论）4.正文（本论）5.结论与讨论

6.引文注释与参考文献 【真题再现】

【简答题】简述教育报告的一般结构。第一章 教育基础

第五节 教育学基础知识 第一讲

考点

一、教育的内涵

（一）“教育”一词的由来

“教育”一词最早见于《孟子·尽心上》。孟子曰：“君子有三乐，而王天下不与存焉。父母俱存，兄弟无故，一乐也；仰不愧于天，俯不怍于人，二乐也；得天下英才而教育之，三乐也。

【考题预测】

1.在我国，最早把“教”和“育”连在一起使用的人是（）。A.孔子 B.孟子 C.荀子 D.老子

（二）教育的概念

教育有广义和狭义之分。

1.从广义上说，凡是增进人的知识和技能、发展人的智力和体力、影响人的思想和品德 的活动。它包括社会教育、学校教育和家庭教育。

2.狭义的教育主要指学校教育，是教育者根据一定的社会要求，有目的、有计划、有组 织地对受教育者施加影响，把他们培养成一定社会所需要的人的活动。狭义教育的特点： 第一，它是一种有目的、有计划、有组织的专门培养人的活动。第二，它的对象主要是青少年儿童。第三，它是在受过专门训练的教师指导下进行的社会活动。

（三）教育构成要素 学校教育活动包括三个基本要素： 教育者、受教育者、教育影响。1.教育者 教育者是在教育活动中承担教的责任，施加教育影响的人。包括学校教师，教育计划、教科书的设计者和编写者，教育管理人员以及参与活动的其他人员，其中学校教师是教育者 的主体，是最直接的教育者。教育者在教育活动中发挥着主导者的作用。2.受教育者 受教育者是在教育活动中承担学习的责任、以一定的方式接受教育影响的人。受教育者在教育活动中居于主体地位。

3.教育影响 是连接教育者与受教育者的纽带或者说中介。包括：教育内容和教育手段。其中教育内容包括教科书、教学参考书以及相关的电视影像资料、报刊、广播等信息载体以及教育环 境等；教育手段包括黑板、粉笔、多媒体、教师的语言等等。4.教育三要素的关系 教育者是教育影响和受教育者之间的纽带；受教育者是教育者选择和施加教育影响的对象；教育影响是教育者对受教育者作用的桥梁，是教育者和受教育者相互作用的中介。总之，教育者、受教育者和教育影响这三个基本要素既相互独立，又相互联系。考点

二、教育的属性

（一）教育的本质属性

教育是一种有目的地培养人的社会活动，这是教育区别于其他事物现象的根本特征，是教育的质的规定性。它有以下三方面的特点：第一，教育是人类所特有的一种有意识的社会活动。第二，教育是有意识、有目的、自觉地传递社会经验的活动。第三，教育是以人的培养为直接目标的社会实践活动。

（二）教育的社会属性

1.教育具有永恒性 教育是人类所特有的社会现象，只要人类社会存在，就存在教育。

2.教育具有历史性在不同的社会或同一社会的不同历史阶段，教育的性质、目的、内容等各不相同，每个时期的教育具有自己的特点。

3.对独立性 教育受一定社会的政治经济等因素的制约，但教育作为一种培养人的社会活动，又具有相对独立性。教育的相对独立性主要表现在三个方面： 一是：教育具有继承性。教育不能脱离社会物质条件而凭空产生，但同时又是从以往教育发展而来的，都与以往教育有着渊源关系，正因为教育具有这种继承性，在同样的政治经 济制度和生产力发展水平的国家，会有不同特色的教育；不同民族的教育会表现出不同的传 统和特点。二是：教育要受其他社会意识形态的影响。教育虽然受政治经济制度与生产力发展水平的制约，但同时又和上层建筑中其他意识形态（主要表现为政治思想、道德观念、哲学思想、宗教、文学、艺术、法律等）发生密切的联系，受这些意识形态的影响，主要表现在教育观 点和教育内容上。三是：教育与社会政治经济发展不平衡。这种不平衡主要表现为两方面：一种情况是教 育落后于一定的政治经济发展水平。另一种情况是教育超前于一定的政治经济发展水平，这 时教育对新的政治经济起着催生作用。

考点

三、教育的起源

在教育史上主要有以下四种不同的主张：

1、神话起源说：教育是由神（上帝或天）所创造的，教育体现神或上天的意志，使人皈依于神或顺从于天。所有的宗教都持这种观点

2、生物起源说：教育起源于动物界的生存本能。（利托尔诺、斯宾塞、沛西·能）

3、心理起源说：教育起源于儿童对成年人的一种“无意识模仿”（孟禄）

4、劳动起源说教育起源于劳动过程中社会生产需要和人的发展需要的辨证统一。（米丁斯基、凯洛夫）

考点

四、教育的发展

根据社会生产方式的构成特点来划分，可把教育划分为原始形态的教育、古代教育和现代教育。

（一）原始形态的教育 原始社会的教育特点：

1.无阶级性、公平性。原始社会的生产资料是公有的，由此决定了儿童是公有的，也是 公育的，教育机会对所有儿童都是均等的； 2.教育与生产劳动、社会生活融合在一起。

原始社会没有学校，教育活动融合在生产、生活中；负责教育的是有生产生活经验的长者，但这些长者还不是从事教育的专职人员。

3.教育内容简单，教育方法单一。

教育内容以各种生产劳动技能和社会生活习俗为主，教育方法也只限于动作示范与观察模仿、口耳相传与耳濡目染。

（二）古代社会的教育

古代学校教育的基本特征是：

古代学校教育具有鲜明的阶级性和等级性。学校教育为统治阶级所控制，教育的 目的是培养统治阶级的接班人，教育的对象主要是统治阶级的子弟，教育内容主要是寓剥削 统治术于其中的圣人之言、祖先遗训。教育的等级性也非常明显，主要体现在处于不同社会 阶层的人接受不同的教育，劳动人民的子弟无权接受教育；（2）古代学校教育与生产劳动相分离。

这种分离，一方面加速了文化的筛选、整理与 保存的过程；另一方面也加速了脑力劳动和体力劳动的分离；

（3）古代学校教育形式是个别教学。

它使教育具有了完备的条件，即专职教师、固定学员和专门的教材。

（4）教育内容偏重于人文知识，教学方法具有刻板性，倾向于自然、对辩和死记背。

第一章教育基础

第五节教育学基础知识 第二讲

（三）近现代社会的教育

现代教育萌芽于“文艺复兴”时期，包括资本主义教育和社会主义教育。1.资本主义社会教育的特点

资本主义教育目的在于培养为资产阶级巩固和维护其统治及利益服务，教育既要培养和选拔资产解决的统治人才，又要给予广大的劳动人民以一定的文化科学知识，培养熟练的劳动力。

（1）在课程内容上注入了科学知识，增加了许多新的学科。（2）在教学方法上，引进实验法、演示法、实习法等新方法。（3）扩大了受教育权，提出了普及教育的口号。

（4）在教学组织形式上，以班级授课制取代了个别教学制。2.社会主义社会教育的特点

社会主义教育的为维护劳动人民自身的利益和促进社会进步与发展服务的，教育目的在于培养社会主义事业的建设者和接班人。（1）教育权为广大劳动人民所掌握。（2）注重教育与生产劳动相结合。考点

五、教育学及其发展

教育学是以教育现象、教育问题为研究对象，不断探索并示教育规律的科学。1.教育现象是教育活动外在的、表面的特征，包括教育社会现象和教育认识现象。教育 社会现象是反映教育与社会关系的现象，教育认识现象是反映教育与学生认知活动的现象。2.教育问题是人们从大量社会现象中提出来作为认识和研究的课题，是推动教育学发展的内在动力。

3.教育规律是教育内部诸因素之间、教育与教育之外其他事物之间的内在必然联系。

（一）教育学的萌芽阶段 1.萌芽阶段的特点

（1）以习俗的认识为主；

（2）以机械类比、比喻、寓言等思维方式为主；（3）有关教育论述包含于哲学或道德论述之中。2.萌芽阶段代表人物和代表著作

《学记》：传说是乐正克所作，中国古代、世界古代第一本教育学专著。其具体主张 为：（1）“化民成俗，其必由学”揭示了教育的重要性；（2）“建国君民，教学为先”阐述了教育与政治的关系；（3）“道而弗牵，强而弗抑，开而弗达”阐释了启发式教学；（4）“学不躐等”要求教学要遵循学生心理发展特点循序渐进。

孔子的教育思想主要反映在《论语》一书中。孔子的学说是以“仁”为核心的最高道 德标准；继承西周六艺教育传统，教学纲领是“博学于文，约之以礼”，教学基本科目是诗、书、礼、乐、易、春秋；教学思想和教学方法强调“学而知之”，重视因材施教。因材施教 的基本方法是启发诱导。

苏格拉底的产婆术。他认为：教育是思想上的接生，强调教育应该是由内而外的，是 将儿童心灵中的智慧不断引出、发展的过程。第一步是苏格拉底讽刺，除非一个人很谦逊自 知其无知，否则他不可能学不到真知；第二步是定义，在问答过程中归纳；第三步是助产术，引导学生自己进行思索，自己得出结论。

伯亚里士多德。是古希腊百科全书式的哲学家。提倡追求理性就是追求美德，这是教育 的最高目的；提倡对学生进行和谐全面发展的教育，在历史上首次提出了“教育遵循自然” 的原则。

古罗马的昆体良。他的《论演说家的教育》（又称：《雄辩术原理》）是西方最早的 教育著作，也是世界上第一部研究教学法的书。补充知识点： 关于学习过程

(一)孔子的学习过程观 孔子把学习过程划分为学、思、习、行四个阶段。

1.孔子在谈到“学”的时候，特别强调要做到博学。他说：“君子博学于文，约之以礼，亦可以弗畔矣夫。”《中论·治学》。

2.孔子不仅强调博学，而且重视思考，把“学”与“思”相提并论。他说：“弗学何以行? 弗思何以得?小人勉之。”

3.孔子所说的“习”有温习、练习、实习的意思。他不仅重视学，而且重视习，主张“学 而时习之”。

4.孔子还重视“笃行”，主张学以致用。他说：“君子欲纳于言而敏于行。”

(二)荀子的学习过程观 荀子按照人的认识过程把学习过程分为“闻见”、“征知”、“行”三个阶段。他把通过感官反映外界事物的过程看作是学习的第一阶段，即闻见阶段。学习的第二阶段，即征知 阶段。征知是指对感官获得的印象进行审查，它相当于我们所说的认识过程的理性认识阶段。荀子把“行”看作是学习的第三阶段。他认为行与闻见、征知相比，行尤为重要。他说：“不闻不若闻之，闻之不若见之，见之不若知之，知之不若行之，学至于行而止矣。”《荀子· 儒效》。(三)王夫之的学习过程论

王夫之是我国明末清初的思想家。他继承了《中庸》的五段(学、问、思、辨、行)学习程序。王夫之把学、问、思、辨、行看作是相互渗透、互相促进的关系。五者之中“行”是首要的。这些观点都是应当充分加以肯定的。

第一章 教育基础

第六节

心理学基础知识 第一讲

考点

二、注意

（一）注意的概念

注意是心理活动或意识对一定对象的指向和集中，指向性和集中性是注意的特点。

（二）注意的功能

1.选择功能 这是注意的最基本的功能。通过注意，人们总是选择那些有意义的、有关联的亦即符合自己需要的与当前活动有关的事物和活动，而同时抑制和排除那些无意的、无关联的亦即不符合自己需要的事物或活动。

2.保持功能 这种功能使注意的印象或内容维持在意识中，直到保持到达到目的为止。3.调节功能 可以调控心理活动向着一定方向或目标进行，使偏离目的的活动得到纠正。

（三）注意的种类

根据有无目的和意志努力的程度，可以分为：无意注意、有意注意、有意后注意。1.无意注意 也称不随意注意，是没有预定目的、无需意志努力、不由自主地对一定事物所发生的注意。无意注意是注意的初级形式，不仅人类有，动物也有。

2.有意注意 也称随意注意，是有预先目的，必要时需要意志努力的注意。3.有意后注意也称随意后注意，它是有着自觉目的，但无需意志努力地注意。有意后注意是在有意注 意的基础上，并在有意注意之后产生的。它是一种更为高级的注意。

（四）注意的品质

1.注意的范围 注意范围也称注意的广度，指在瞬间被人的意识所把握的客体的数目。2.注意的稳定性 注意的稳定性也称注意的持久性，指注意集中在一定对象上的持续时间。

同时注意稳定性相反的状态是注意的分散，又可称：“分心”。注意的分散是指注意离开 了心理活动所要指向的对象，而被无关的对象吸引去的现象。

注意的分配是在同一时间内把注意力集中于两种或两种以上对象或活动上的特性。例如：边听边讲边做笔记，自拉自唱等。4.注意的转移 注意的转移是人有意识地把注意力从一事物转到另一事物上去。例如：第一节课听语文，第二节课听数学，就需要注意的转移。考点

三、感觉

（一）感觉的定义

感觉是直接作用于感觉器官的客观事物的个别属性在人脑中的反映。

（二）感觉的种类

根据感觉所接受信息的来源和感受器在个体身上所处位置的不同，把感觉分为两类： 1.外部感觉是接受外部刺激，反映外部事物个别属性的感觉。

2.内部感觉是指感受内部刺激，反映机体内部变化的感觉。主要分为：机体觉、运动觉和平衡觉。

（三）感觉的一般规律 感觉是客观世界的主观映像，任何感觉的产生，必须具备两个条件：一个是主体的感觉 能力；另一个是客观世界的刺激。前者是感受性的问题；后者感觉阈限的问题。1.感受性与感觉阈限（1）感受性 感受性：是感觉器官对适宜刺激的感觉能力。也就是人对刺激的感觉灵敏程度。绝对感受性：感觉出最小刺激量的能力。差别感受性：在感觉上，能察觉出两个同类刺激物之间的最小差别量的能力，叫差别感受性。

（2）感觉阈限 感受性是通过感觉阈限来测量的。感觉阈限是指能够引起人的感觉的刺激范围。绝对感觉阈限：刚刚能引起感觉的最小刺激量。差别感觉阈限：也叫差别阈限，又称最小可觉差，是指刚刚能引起差别感觉的刺激的最小变化量。是将一个刺激与另一个刺激区别开来的最小差别量。感受性与感觉阈限成反比关系，感觉阈限越大，感受能力越差。2.感受性变化的规律

（1）感觉适应 由于刺激物持续作用于同一感受器，从而使感受性发生变化的现象，叫感觉适应。一般情况下，持续作用的强刺激使感受性降低；持续作用的弱刺激使感受性增高。视觉的适应：分为暗适应和明适应

①暗适应：从亮的环境到暗的环境，开始看不到东西，后来逐渐看到了东西，这叫暗适 应。暗适应是在光刺激由强变弱的情况下发生的感受性提高的过程；

②从暗的环境到亮的环境，开始觉得光线刺得眼睛睁不开，很快就习惯了，叫明适应。明适应是在光刺激由弱变强的情况下发生的感受性降低的过程。嗅觉适应：“入芝兰之室，久而不闻其香”是嗅觉的适应。

皮肤觉的适应：游泳时，刚刚跳进水中会觉得水很冷，不久这种感觉就消失了，这是 皮肤觉得适应。手放在温水里，开始觉得热，慢慢就不觉得热了，这是温度觉的适应。

（2）感觉对比 感觉对比：不同刺激作用于同一感觉器官，使感受性发生变化的现象叫感觉对比。感觉对比分为两种：同时对比和继时对比。

①同时对比：指几个刺激物同时作用于同一感受器而产生的对某种刺激物的感受性变化。②继时对比：指几个刺激物先后作用于同一感受器而产生的对某种刺激物的感受性变 化。感觉后效 在刺激作用停止后暂时保留的感觉现象称之为感觉后效，也叫感觉后像。（4）感觉的补偿作用和相互作用

①感觉的补偿作用：当某些感觉失却以后，可以由其他感觉来弥补。

②感觉的相互作用——联觉：一个刺激不仅引起一种感觉，同时还引起另一种感觉的现象就叫联觉。考点

五、记忆

（一）记忆的主要类型

记忆是在头脑中积累和保持个体经验的心理过程，是人脑对外界输入的信息进行编码、储存和提取的过程。

1.根据记忆内容和经验对象划分

（1）形象记忆：对感知过的事物具体形象的记忆。

（2）逻辑记忆：以对概念、公式、规律等逻辑思维过程为内容的记忆。（3）情绪记忆：对自己体验过的情绪和情感的记忆（4）动作记忆：对身体的运动状态和动作技能的记忆。2.根据记忆内容保持的时间长短划分

（1）瞬时记忆：也叫感觉记忆，是极为短暂的记忆。

（2）短时记忆：也叫做工作记忆，信息在头脑中储存的时间比瞬时记忆长一些，但一般不会超过 1 分钟。一般认为短时记忆的信息容量为 7±2 个组块。长时记忆：信息在记忆中储存时间超过 1 分钟以上，直至几天、几周或数年，甚至终身不忘。3.图尔文将长时记忆分为两类

（1）情景记忆：是指人们根据时空关系对某个事件的记忆。这种记忆与个人的亲身经 历分不开，如想起自己参加过的一个会议或曾经去过的地方。

语义记忆：指人们对一般知识和规律的记忆，与特殊的时间和地点无关。它表现 在单词、符号、公式、规则、概念这样的形式中，如记住一年有四季。4.根据信息加工和存储内容的不同

（1）陈述性记忆：以陈述性知识为内容，即事实类信息，包括字词、定义、人名、时 间、事件、概念和观念。陈述性内容可以用言语表达。

（2）程序性记忆：又称技能记忆，即对程序性知识进行记忆，如该怎样做事情或如何 掌握技能，通常包含一系列复杂的动作过程，即有多个动作间的序列联系，也包括在同一瞬间同时进行的动作间的横向联系，这两方面共同构成的复合体是无法用语言清楚表述的。如打篮球。

第一章教育基础

第二章第六节心理学基础知识 第二讲

（二）记忆过程

1.识记 识记是记忆过程的开端。是个体获得知识和经验的过程，它具有选择性。识记可以从以下方面进行分类

（1）根据识记有无目的性，可以把它分为无意识记和有意识记 ①无意识记：事前没有明确目的，也不需要意志去努力。

②有意识记：有明确的识记目的，并运用一定方法的识记，在识记过程中还需要一定的 意志努力。学生的学习活动主要依靠有意识记。

（2）根据识记的方法来分，可以分为机械记忆和意义记忆

①机械记忆：是指不理解材料意义的情况下，采用多次机械重复的方法进行的识记。②意义记忆：是对事物理解的基础上，依据事物的内在联系所进行的识记。

保持 保持：是指已获得的知识经验在人脑中的巩固过程，它是记忆过程的第二个环节。遗忘：是指识记过的东西不能再认或回忆或者再认或回忆发生错误。（1）遗忘的原因

记忆痕迹衰退说：（自动消退）代表人物：巴甫洛夫

主张：遗忘是记忆痕迹得不到强化而逐渐衰退，以至最后消退的结果。

干扰抑制说 主张：认为遗忘是因为在学习和回忆之间受到其他刺激的干扰所致。这种学说可以用前摄抑制和倒摄抑制来说明。

前摄抑制：先前学习的材料对后学习的材料的回忆或再认产生的干扰。

倒摄抑制：后来学习的材料对先前学习的材料的回忆或再认产生的干扰。动机说 代表人物：弗洛伊德 主张：认为遗忘由于情绪或动机的压抑作用引起的，如果这种压抑被解除，记忆也就能恢复。提取失败说 代表人物：图尔文

主张：储存在长时记忆中的信息之所以无法回忆，是因为个体在提取时没有找到适当的 提取线索。如果有恰当的线索提示，个体就能够很快将信息提取出来。同化说 代表人物：奥苏贝尔

主张：遗忘实际上是知识的组织与认知结构简化的过程，即用高级的概念与规律代替低 级的观念，使低级观念发生遗忘，从而提炼和简化了认识并减轻了记忆负担，这是一种积极 地遗忘。用于解释有意义学习的保持与遗忘，他认为在真正有意义的学习中，前后相继的学习不是相互干扰而是相互促进的，因为有意义学习总以原有的学习为基础，后者的学习是前 面学习的加深和扩充。

（2）遗忘的规律19 世纪末德国心理学家艾宾浩斯通过实验，提出了著名的“遗忘曲线”。

这条曲线表明：遗忘是学习之后立即发生的，而且遗忘的进程是不均匀的，有先快后慢的特点。

3.回忆与再认 回忆或再认是在不同条件下重现过去验

回忆：对不在眼前的过去经历过的事物，在脑中重新呈现出来的过程称为回忆。再认：对过去经历过的事物，当它再度出现时能识别出是以前经历过的就是再认。补充知识点：

系列位置效应 人们发现在回忆系列材料时，材料的顺序对记忆效果有重要影响。在一项实验中，实验者要求被试学习32 个单词的词表，并在学习后要求他们进行回忆，回忆时可以不按原来的先后顺序。结果发现，最后呈现的项目最先回忆起来，其次是最先呈现的那些项目，而最后回忆起来的是词表的中间部分。在回忆的正确率上，最后呈现的词遗忘得最少，其次是最先呈现的词，遗忘最多的是中间部分。这种在回忆系列材料时发生的现象叫系列位置效应。最后呈现的材料最易回忆，遗忘最少，叫近因效应。最先呈现的材料较易回忆，遗忘较少，叫首因效应。

（三）良好记忆品质的特点

1.持久性：指记忆的保持特征，即记忆内容保持的时间长短。加强记忆的持久性，首先要善于把识记的材料纳入已有的知识体系中，其次是进行及时和经常性的复习。

敏捷性：指记忆的速度和效率特征，即识记的快慢。提高记忆的敏捷性，首先要明确识记的目的，其次要集中注意。

3.准确性：指正确和精确特征。培养记忆的准确性，首先要进行认真的识记；其次，在复习时要把相似的材料经常加以比较，防止混淆；第三，要把正确识记的事物同仿佛记住的 东西区别开，把所见所闻的真实材料与主观增补预测区别开来。4.准备性：指记忆提取和应用特征，即能否提取所需要的知识经验，以解决当前的实际问题。记忆的这一品质是上述三种品质的综合体现。

（四）提高记忆能力的方法

1.明确记忆目的，增强学习的主动性。有目的才会有动力，才会有责任感和主动性。

2.理解材料的意义，少用机械记忆。研究表明，意义记忆的材料保持时间长，利用提取 快，受干扰少。

3.对材料进行精细加工，促进深度理解。即理解材料的意义，对材料进行分析，把它的 观点、论据以及逻辑标示出来，然后概括并确切的叙述出来。精加工的材料组织得好，提取 的线索多，利用也更容易。

4.运用组块化策略，合理组织材料。利用组块化就记得牢，有系统。

5.运用多重编码方式，提高加工质量。对信息进行转换，使之适合于记忆储存，研究表明有语义编码又有形象编码的材料易记忆。

6.注重复习方法，防止知识遗忘。防止遗忘法：

（1）及时复习，经常复习。这是根据艾宾浩斯遗忘的规律来进行的复习。（2）合理分配时间。

（3）做到分散复习与集中复习相结合。（4）反复阅读与试图回忆相结合。（5）复习方法要多样化。（6）运用多种感官参与复习。第二章 教育基础

第六章 心理学基础知识 第三讲

考点

六、思维

（一）思维的概念 思维是借助语言、表象或动作实现的，对客观现实间接的、概括的反映。人们说的“思 考”、“考虑”、“揣度”、“反省”、“设想”等都是思维活动的形式

（二）思维的特征

1.间接性 间接性是指不是直接通过感觉器官而是通过其他媒介来认识客观事物。2.概括性思维的概括性表现在以下两个方面：

（1）思维反映的是同一类事物共同的、本质的属性（2）思维还可以反映事物的内部联系和规律

（三）思维的类型

1.根据发展水平不同划分 根据发展水平不同，可将思维划分为：直观动作思维、具体形象思维、抽象逻辑思维。

直观动作思维 直观动作思维是指在思维过程中要以具体、实际动作作为支柱而进行的思维。它往往是人们在边做边想时发生的，具有直观实践性的特点。离开了感知活动或动作，思维就不能进行。

（2）具体形象思维 具体形象思维是指在思维过程中借助于表象而进行的思维。表象是思维的材料，思维过程往往表现为对表象的概括、加工和操作。具体形象思维具有形象性、整体性、可操作性等 特点。

抽象逻辑思维 抽象逻辑思维是指在思维过程中以概念、判断、推理的形式来反映事物本质属性和内在规律的思维。概念是这类思维的支柱。2.根据思维的逻辑性划分

（1）直觉思维 直觉思维是未经逐步分析就迅速对问题答案作出合理的猜测、设想或突然领悟的思维。

（2）分析思维 分析思维是经过逐步分析后，对问题解决作出明确结论的思维。3.根据思维的指向性划分

（1）聚合思维 聚合思维又称求同思维、集中思维，是指人们解决问题时，思路集中到一个方向，从而形成唯一的、确定的答案。

发散思维 发散思维又称求异思维、辐射思维，是指人们解决问题时，思路向各种可能的方向扩散，从而求得多种答案。聚合思维与发散思维都是智力活动不可缺少的思维，都带有创造的成分，而发散思维最能代表创造性的特征。4.根据思维的创造程度划分 根据思维的创造程度，可将思维划分为：再造性思维和创造性思维。

（1）再造性思维 再造性思维（常规性思维）是指人们运用已获得的知识经验，按惯常的方式解决问题的思维。

（2）创造性思维 创造性思维是指以新颖、独特的方式来解决问题的思维方式。

（四）创造性思维的特征

1.流畅性 个人面对问题情境时，在规定的时间内产生不同观念的数量的多少。该特征代表心智灵活，思路通达。对同一问题所想到的可能答案越多，即表示他的流畅性越高。

变通性 即灵活性，指个人面对问题情境时，不墨守成规，不钻牛角尖，能随机应变，触类旁通。对同一问题所想出不同类型答案越多者，变通性越高。3.独创性 个人面对问题情境时，能独具慧心，想出不同寻常的、超越自己也超越前辈的意见。具有新奇性。对同一问题所提意见愈新奇独特者，其独创性越高。补充知识点：

思维定势：指重复先前的操作所引起的一种心理准备状态。在环境不变的条件下，定势使人能够应用已掌握的方法迅速解决问题。而在情境发生变化时，它则会妨碍人采用新的 方法。消极的思维定势是束缚创造性思维的枷锁。

2.功能固着：人们把某种功能赋予某物体的倾向称为功能固着。在功能固着的影响下，人们不容易摆脱事物用途的固有观念，从而直接影响问题解决的灵活性。

学习迁移：也称训练迁移，是指一种学习对另一种学习的影响，或习得的经验对完成 其他活动的影响。根据迁移的性质和结果将迁移分为正迁移和负迁移。正迁移是指一种学习对另一种学习起到积极的促进作用，积极迁移。负迁移是指两种学习之间相互干扰、阻碍，即一种学习对另一种学习产生消极影响。

原型启发：指从其他事物或现象中获得的信息对解决当前问题的启发。其中具有启发 作用的事物或现象叫原型。

（五）思维的基本形式

思维的基本形式包括概念、判断、推理。

1.概念：人脑反应客观事物本质属性的思维形式。概念是思维的最基本形式，是构成人 类知识的最基本成分。2.判断：判断是用概念去肯定或否定事物具有某种属性的思维形式。它是事物之间的联 系和关系在人脑中的反映。判断大都是借助于语言、词汇并用句子形式来实现的。

3.推理：从已知的判断推出新的判断的思维形式。推理可分为归纳推理和演绎推理两种。归纳推理是由具体事物归纳出一般规律的推理过程，即由特殊到一般。例如：由铁能导电、铜能导电、铝能导电等，推理出“金属能够导电”的结论。演绎推理是由一般到特殊或具体的推理过程。例如：所有的哺乳类动物都是胎生的，虎是哺乳类动物，所以得出结论：虎是胎生的。

（六）思维的过程

思维的过程包括分析、综合、比较、分类、抽象、概括、具体化与系统化等。其中，分 析与综合是思维的基本过程，也是思维过程的基本环节，其他过程都是由此派生出来的。1.分析和综合

（1）分析：是在头脑中把事物的整体分解成各个部分、方面或个别特征的思维过程。例如：将一棵植物分解为根、茎、叶、花、果实等。

（2）综合：是在头脑里把事物的各个部分、方面、各种特征结合起来进行考虑的思维过程。

例如：将植物的根、茎、叶、花、果实结合起来，找出它们之间的关系。2.比较和分类

（1）比较就是把各种事物和现象加以对比以确定它们的相同点和不同点及其相互关系的思维过程。

例如：我们要考察两种学习方法的优劣，就要分别从学习时间、成效等多方面进行比较； 人们常说“没有比较就没有鉴别”。

（2）分类是在头脑中根据事物或现象的共同点和差异点，把它们区分为不同种类的思 维过程。

例如：学生掌握数的概念时，把数分为实数和虚数；又把实数分为有理数和无理数；有 理数又可分为整数、小数和分数等。3.抽象和概括

（1）抽象是头脑中把同类事物或现象的共同的、本质的特征抽取出来，并舍弃个别的、非本质特征的思维过程。例如：我们对人的认识，人能吃饭，能睡觉，能喝水，能活动，能知觉，能记忆，能说话，能思维，能制造工具，会使用工具等。通过分析、比较，抽出人类具有的共同的、本质的属性，即能说话、能思维、能制造工具等，舍弃能吃饭、能睡觉、能喝水、能活动等其他动物也有的非本质属性，这就是抽象过程。（2）概括是在头脑中把抽象出来的事物共同的、本质特征综合起来并推广到同类事物 中去，使之普遍化的思维过程。

例如：我们把“人”的本质属性——能言语、能思维、能制造工具综合起来，推广到古 今中外一切人身上，指出：“凡是能言语、能思维、能制造和使用工具的动物都是人。”这就是概括。4.具体化和系统化

（1）具体化：用一般原理去解决实际问题，用理论指导实际活动的过程。

例如：老师在课堂上讲一个概念或原理，学生运用已学会的知识解决具体的问题，都是思维的具体化。

（2）系统化：把学到的知识分门别类地按一定程序组成层次分明的整体系统的过程。例如：学生掌握数的概念，在掌握整数、分数、小数知识之后，可以概括归纳为有理数； 当数的概念扩大，学习了无理数之后，又可把有理数和无理数概括为实数；掌握了虚数之后，又可把实数和虚数概括为数，从而掌握了系统的数的知识。

第三章 教育基础

第六节 心理学基础知识 第四讲

考点

七、想象

（一）想象的概念

想象是人脑对已储存的表象进行加工改造，形成新形象的心理过程。表象是事物不在前面时，人们在头脑中出现的关于事物的形象。

（二）想象的分类 1.有意想象和无意想象

（1）有意想象：也称随意想象，指有预定目的和自觉进行的想象，有时还需要一定的 意志努力。它包括再造想象和创造想象等。

（2）无意想象：也称不随意想象，是没有预定目的，不由自主产生的想象。2.再造想象和创造想象

(1）再造想象：是依据词语或符号的描述、示意在头脑中形成与之相应的新形象的过程。再造想象产生的条件：①必须具有丰富的表象储备；②为再造想象提供的词语及实物标志要准确、鲜明、生动；③正确理解词语与实物标志的意义。

（2）创造想象：是按照一定目的、任务，使用自己以往积累的表象，在头脑中独立地 创造出新形象的过程。

创造想象产生的条件：①强烈的创造愿望；②丰富的表象储备；③积累必要的知识经 验；④原型启发；⑤积极的思维活动；⑥灵感的作用。（3）幻想、理想和空想 幻想：创造想象的一种特殊形式，是一种指向未来并与个人的愿望相联系的想象。它是创造想象的准备阶段和特殊形式。如果幻想是以现实为依据，并指向行动，经过努力最终可以实现，那么它就变成理想。如果幻想完全脱离现实，毫无实现的可能，就成为空想。理想能鼓励人向上和进取，是人们从事创造性活动的动力，而空想往往会把人引向歧途。考点

八、情绪过程

（一）情绪概述

1.情绪的概念 情绪一般指个体在其需要是否得到满足的情景中直接产生的心理体验和相应的反应。那些满足人们需要的事物和对象，能引起各种肯定的态度，产生满意、愉快、高兴、喜悦、爱慕等情绪体验；相反，那些妨碍人们需要得到满足的事物和对象，就会引起否定的态度，产生不满、痛苦、忧愁、厌恶、恐惧、憎恨等不快之感。2.情绪（情感）的功能

（1）信号功能 情绪的信号功能体现在：个体将自己的愿望、要求、观点、态度通过一定的情感表达方式传递给别人并加以影响。它是非言语沟通中重要组成部分，在人与人之间的信息交流中具有信号意义。

（2）调节功能 情绪的调节功能又称动力功能，是指情绪对人的活动具有引发、促进和调控的作用。

（3）感染功能 情绪的感染功能是指人与人之间的情感可以相互影响和产生共鸣。人们常说的“动之以情”就是这种功能的体现。

（4）适应功能 有机体在生存和发展的过程中，有多种适应方式。情绪是有机体适应生存和发展的重要方式。如动物遇到危险时产生怕的呼救，就是动物求生的一种手段。

情绪的两极性 情绪的两极性是指情绪在肯定性、动力性、强度、紧张性上存在着的对立状态。从性质上说，有肯定的情绪情感和否定的情绪情感。构成肯定-否定两极的情绪并不是绝对互相排斥的，它们可以在一定条件下相互转化，甚至可以在同一事物中同时出现。情绪情感的动力性表现为积极的增力性和消极的减力性两极。情绪情感的两极性还表现为紧张与轻松。情绪的强度方面，表现为强与弱对立的两极。情绪的紧张性表现为激动和平静。甚至可以在同一事物中同时出现。情绪情感的动力性表现为积极的增力性和消极的减力性两极。情绪情感的两极性还表现为紧张与轻松。情绪的强度方面，表现为强与弱对立的两极。情绪的紧张性表现为激动和平静。

（二）情绪的分类

按照情绪强度和持续时间分类，可以将情绪分为以下三类： 1.心境

心境是指个体一种微弱、平静、持续时间较长而且带有感染作用的情绪状态。心境体验 会使人的情绪在相当一段时间内，染上同样的情绪色彩，它具有感染性、弥散性的特点。弥散性：指当人具有了某种心境时，这种心境表现出的态度体验会朝向周围的一 切事物。（2）长期性：心境产生后要在相当长的时间内主导人的情绪。2.激情 是一种爆发强烈而持续时间短暂的情绪状态，多带有特定的指向性和较明显的外部行为。激情是指个体一种强烈的、爆发式的而时间短暂的情绪状态。

3.应激 应激是指一种出乎意料的、紧迫情况下所引起个体急速而高度紧张的情绪状态。考点

九、情感过程

（一）情感的概念

情感一般指个体意识到自己与客观事物的关系后而产生的稳定的、深刻的心理体验和相应的反应。

（二）情感的分类

1.道德感 道德感是用一定的道德标准去评价自己或他人的思想和言行时产生的情感体验。2.理智感 理智感是在智力活动中，认识、探求或维护真理的需要是否得到满足而产生的情感体验。3.美感美感是用一定的审美标准来评价事物时所产生的情感体验。

（三）情绪与情感的关系 1.情绪与情感的区别

（1）情绪的产生与有机体的自然需要有关；而情感的产生则与人的社会性需要有关。（2）情绪是人和动物所共有的心理现象，而情感则是人类特有的一种心理现象。（3）情绪产生早（个体生命开始，饥饿哭闹），情感产生晚。（社会生产实践中产生）（4）情绪具有情境性和动摇性，而情感则具有稳定性和深刻性。（5）情绪多是外显性和冲动性，而情感则具有内隐性与持久性。2.情绪与情感的联系

（1）情绪变化受情感制约，而情感又在各种变化的情绪中得到体现。（2）情绪是情感的外在表现，情感是情绪的本质内容。

情绪和情感是两种彼此难以分离的心理现象，是同一事物的两个侧面。

第四章 教育基础

第六节 心理学基础知识 第五讲

考点

十、意志过程

（一）意志的定义

意志是有意识地确立目的，调节和支配行动，并通过克服困难和挫折，实现预定目的的心理过程。受意志支配的行动叫意志行动，所以意志行动是有意识、有目的的行动，行动的 目的是通过克服困难和挫折才能达到。

（二）意志的基本特征 第一，意志有明确的目的性 第二，意志对活动有调节作用

第三，克服困难是意志行动最重要的特征 第四，意志以随意动作为基础

（三）意志行动的基本阶段 1.采取决定阶段（准备阶段）人在行动之前，先要在头脑里考虑为什么要行动，怎样去行动，这是意志的准备阶段，它决定意志行动的方向和轨迹。（1）动机冲突

双趋冲突：同时并存两种能满足需要的目标，他们具有同等的吸引力，但只能选择其 中之一时所产生的动机冲突。

（3）双避冲突：同时遇到两个力图回避的威胁性目标，但只能避其一所产生的冲突。（4）趋避冲突：同一目标既有吸引力，又有排斥力，人既希望接近，同时又不得不回避，从而引起的冲突。多重趋避冲突：既对含有吸引与排斥两种力量的多种目标予以选择时所发生的冲突。

2.确定行动目的 目标确定不仅仅反映出一个人思维的广阔性、深刻性，同时反映出一个人的世界观和道德水平。目标越明确，人的行动就会越自觉；目标越远大，它对行动的动力作用越大；目标越深刻，被这一目标所唤起的意志力也越大。

3.选择行动方法和制定行动计划 目标确定后，应该考虑如何实现这个目的。为了实现目的，必须选择正确的行动方法和制定适当的行动计划。

执行决定阶段 行动计划制定后，执行计划、采取有效行动，便是达到目的的关键步骤。在执行决定的过程中，必然会碰到各种困难。因此，执行决定，需要更大的意志努力。克服困难必须依赖 以下心理条件：

（1）坚定的信念和崇高的世界观是动机的基础，也是克服困难最基本的条件；（2）行动目的的性质对克服困难有重要意义；

（3）对行动胜利的美好前景的憧憬，对行动失败可能招致后果的认识也会激励人们去 战胜困难；（4）执行计划的坚定性。这决不意味着机械刻板地行动，而是要实事求是，当机立断，调整计划，继续前进。

（四）意志品质

1.意志的自觉性 意志的自觉性是指对行动的目的有深刻的认识，能自觉地支配自己的行动，使之服从于活动目的的品质。与自觉性相反的意志品质是易受暗示性与独断性。易受暗示性的人，行动缺乏主见，没有信心。容易受别人左右，因而会随便改变自己原来的决定。独断性的人则盲目自信，拒绝 他人的合理意见和劝告，一意孤行，固执己见。易受暗示性与独断性都是缺乏对事物自觉、正确的认识，分不清是非曲直，而去遵循盲目的倾向。意志的果断性 意志的果断性是指一个人是否善于明辨是非，迅速而合理地采取决定和执行决定方面的意志品质。与果断性相反的意志品质是优柔寡断和草率决定。优柔寡断的人遇事犹豫不决，患得患 失，顾虑重重；在认识上分不清轻重缓急，思想斗争时间过长，即使执行决定也是三心二意。草率的人则相反，在没有辨明是非之前，不负责任地做出决断，凭一时冲动，不考虑主、客 观条件和行动的后果。优柔寡断和草率决定都是意志薄弱的表现。意志的坚持性 意志的坚持性是指在意志行动中能否坚持决定，百折不挠地克服困难和障碍，完成既定目的方面的意志品质。与坚持性相反的意志品质是顽固执拗和见异思迁。顽固执拗的人对自己的行动不作理性评价，执迷不悟，或者是明知不可为而为之。见异思迁者则是行为缺乏坚定性，容易发生动摇，随意更改目标和行动方向，这山望着那山高，庸庸碌碌，终生无为。

意志的自制性 意志自制性是指能否善于控制和支配自己行动方面的意志品质。自制性强的人，在意志行动中，不受无关诱因的干扰，能控制自己的情绪，坚持完成意志行动。同时能制止自身不 利于达到目的的行动。与自制性相反的意志品质是任性和怯懦。任性的人自我约束力差，不能有效地调节自己的言论和行动，不能控制自己的情绪，行为常常为情绪所支配。怯懦的人胆小怕事，遇到困难或情况突变时惊慌失措，畏缩不前。考点

十二、人格

（一）人格概述

1.人格的定义 人格是构成一个人思想、情感及行为的特有模式，这个独特模式包含了一个人区别于他人的稳定而统一的心理品质，即人格是决定个体的外显行为和内隐行为，并使其与他人行为 有稳定区别的综合心理特征。人格是一个复杂的系统结构，主要包括性格、气质和自我调控 等方面。2.人格的特征

（1）独特性；例如：“人心不同，各如其面”；又如中华民族是一个勤劳的民族，这 里“勤劳”的品质，就是中国人共同的独特人格特征。

（2）稳定性；例如：性格内向的大学生，在各种不同场合都会表现出沉默寡言的特点。整合性；例如：一个人的人格结构各方面彼此和谐一致，他的人格就是健康的。

（4）功能性；例如：当面对挫折和失败时，坚强者能发奋拼搏，懦弱者会一蹶不振，这就是人格的功能表现。

社会性。例如：随着社会的发展和进步，女性的人格更加独立。3.弗洛伊德的人格“三我”结构 弗洛伊德将人格结构分为三个层次：

本我、自我、超我。

（1）本我：遵循快乐原则。位于人格结构的最底层，是由先天的本能、欲望所组成的 能量系统，包括各种生理需要。本我是无意识、非理性、非社会化和混乱无序的。

（2）自我：遵循现实原则。自我是从本我中逐渐分化出来的，位于人格结构的中间层。其作用主要是调节本我与超我间的矛盾。（3）超我：遵循道德原则。具有三个作用：一是抑制本我的冲动，二是对自我进行监 控，三是追求完善的境界。例如：感到很饥饿又没有钱去买食物。本我：抢夺别人的食物来满足自己填饱肚子的欲望；自我：想些别的事情，转移自己的注意力从而压抑自己的饥饿感； 超我：认识到抢夺他人的财物是不道德的行为，就算饿死也不能违背道德的原则。影响人格形成的因素

人格的形成受以下因素影响：（1）生物遗传因素

第一，遗传是人格不可缺少的影响因素；

第二，遗传因素对人格的作用程度因人格特征的不同而异。通常智力、气质这些与遗传因素关系较密切，而价值观、信念、性格等与社会 因素关系更密切； 第三，人格发展过程是遗传与环境交互作用的结果。（2）社会文化因素

第一，社会文化对人格具有重要影响作用；

第二，社会文化对个人的影响力因文化强弱而异，社会对顺应要求越严格，其影响力越大； 第三，社会文化因素决定了人格的共同性特征，它使同一社会的人在人格上具有某种程度的相似性。

（3）家庭教养方式

家庭教养方式一般分为以下三类：

①权威型教养方式。权威型教养方式的父母在子女教育中表现得过于支配，孩子的一切都由父母来控制，表现得消极、被动、缺乏安全感、退缩、服从、胆怯，甚至会形成不诚实的人格。

②放纵型教养方式。放纵型教养方式的父母对孩子过于溺爱，让孩子随心所欲，有时会 失控。孩子表现为任性、幼稚、自私、野蛮、唯我独尊等。

③民主型教养方式。民主型教养方式的父母与孩子处于一种平等和谐的氛围中，父母尊 重孩子，给孩子一定的自主权和积极正确的引导。民主型的教养方式更有可能培养出人格健 全的孩子。

（4）学校教育因素

教师对学生人格的发展具有指导定向的作用。不同的教师领导风格对学生人格发展的影响不同。学生在独裁型、放任型和民主型的教师领导风格下，表现出不同的人格特点。教师 的公正性对学生有非常重要的影响。学生非常看重教师对他们的态度是否公正和公平。学生 需要老师的关爱，在教师的关爱下，他们会朝着老师期望的方向发展。这种由教师期望引起 的效应叫“皮格马利翁效应”。同伴群体对学生的人格也具有巨大的影响，对人格发展具有 “弃恶扬善”的作用。（5）个人主观因素

社会上各种影响因素，道德要为个人接受和理解，才能转化为个体的需要、动机和兴趣，才能推动他去思考与行动。另外，个体已有的心理发展水平对人格特征形成的作用会随着年 龄的增加而日益增强。此外自然物理因素、自我调控因素等也对性格的形成有一定影响。第七节

基础教育课程改革

考点

十、课程的概念

广义的课程：指为实现学校教育目的而选择的教育内容的总和及进程安排。课程是学校 教育的核心，涉及教学过程中老师教什么和学生学什么。它包括各门学科和课外活动。狭义的课程：指某一门学科。如：语文、英语、数学。考点

一、基础教育课程改革的理念

（一）基本理念

第一，三维目标观，即教学的目标是知识技能、过程方法、情感态度价值观的三维目标。第二，综合课程观，课程的设置要更加综合，体现整体性、开放性、动态性，培养学综合的视角和综合的能力，以适应科学技术既分化又综合的现实。

第三，内容联系观，即课程内容的教学，要努力与社会生活相联系，与学生已有的经验相联系，加强教学内容的“生活化”，使学习更有意义。

第四，学习方式观，强调自主、合作、探究的学习方式，培养学生的自主性、合作性、创造性，使学生适应社会发展的需要。第五，发展评价观，重视学习的过程评价，通过评价发挥促进学习的作用，而不是检验收的作用。第六，校本发展观，从学校的实际情况和学生的实际情况出发，开发校本课程，增强学 生的选择性，促进学校、教师、学生的特色发展。

（二）核心理念

新课程标准的核心理念就是教育以人为本，即：“一切为了每一位学生的发展”。

第一，关注每一位学生。每一位学生都是生动活泼的人、发展的人、有尊严的人，在教师的课堂教学理念中，包括每一位学生在内的全班所有学生都是自己应该关注的对象，关注 的实质是尊重、关心、牵挂，关注本身就是最好的教育。

第二，关注学生的情绪生活和情感体验。教师必须用“心”施教，不能做学科体系的传 声筒。用“心”施教体现着教师对本职的热爱，对学生的关切，体现着教师热切的情感。

第三，关注学生的道德生活和人格养成。课堂不仅是学科知识传递的，更是人性养育的 圣殿。教师不仅要充分挖掘和展示教学中的各种道德因素，还要积极关注和引导学生在教学 活动中的各种道德表现和道德发展，从而使教学过程成为学生一种高尚的道德生活和丰富的 人生体验，这样，学科知识增长的过程同时也就成为人格的健全与发展过程，伴随着学科知 识的获得，学生变得越来越有爱心，越来越有同情心，越来越有责任感，越来越有教养。

考点

十、基础教育课程改革的目标

实现课程功能的转变 改变课程过于注重知识传授的倾向，强调形成积极主动的学习态度，使获得基础知识与基本技能的过程同时成为学会学习和形成正确价值观的过程。即从单纯注重传授知识转变为 引导学生学会学习，学会合作，学会生存，学会做人。2.体现课程结构的均衡性、综合性和选择性 改变课程结构过于强调学科本位、科目过多和缺乏整合的现状，整体设置九年一贯课程门类和课时比例，并设置综合课程，以适应不同地区和学生发展的需求。

密切课程内容与生活和时代的联系 改变课程内容“难、繁、偏、旧”和过于注重书本知识的现状，加强课程内容与学生生活以及现代社会和科技发展的联系，关注学生的学习兴趣和经验，精选终身学习必备的基础 知识和技能。

4.改善学生的学习方式 改变课程实施过于强调接受学习、死记硬背、机械训练的现状，倡导自主学习、探究学习、合作学习的学习方式。

5.建立与素质教育理念相一致的评价与考试制度 改变课程评价过分强调甄别与选拔的功能，发挥评价促进学生发展、教师提高和改进教学实践的功能。

实行三级课程管理制度 改变课程管理过于集中的状况，实行国家、地方、学校三级课程管理，增强课程对地方、学校及学生的适应性。考点

十一、新课程背景下的教育观 1.学生观

学生是发展的人；学生是独特的人；学生是具有独立意义的人

（1）学生是发展的人 第一，学生的身心发展是有规律的。第二、学生具有巨大的发展潜能。第三、学生是处于发展过程中的人。（2）学生是独特的人 第一，学生是完整的人。

第二，每个学生都有自身的独特性。第三，学生与成人之间存 在着巨大的差异。

（3）学生是具有独立意义的人 第一，每个学生都是独立于教师的头脑之外，不依教师的意志为转移的客观存在。第二，学生是学习的主体。第三，学生是责权的主体。

学习方式——提倡自主、合作、探究 自主学习是以学生作为学习的主体，通过学生独立地分析、探索、实践、质疑、创造等方法来实现学习目标，即主动地自觉自愿地学习，而不是被动地或不情愿地学习。学习的“自 主性”具体表现为“自立”“自为”“自律”三个特性，这三个特性构成了“自主学习”的 三大支柱及所显示出的基本特征。合作学习是指学生为了完成共同的任务，有明确的责任分工的互助性学习。探究学习是在学生主动参与的前提下，根据自己的猜想或假设，在科学理论指导下，运用科学的方法对问题进行研究，在研究过程中获得创新实践能力、获得思维发展，自主构建 知识体系的一种学习方式。具有主动性、问题性、开放性、生成性和创造性。3.教师观

（1）从教师与学生的关系看，新课程要求教师应该是学生学习的促进者。具体来说，教师是学生学习的合作者、引导者、参与者。

（2）从教学与研究的关系看，新课程要求教师应该是教育教学的研究者。

（3）从教学与课程的关系看，新课程要求教师应该是课程的建设者和开发者。（4）从学校与社区的关系来看，新课程要求教师应该是社区型的开放教师。4.教师教学观的转变

（1）教学从“教育者为中心”转向“学习者为中心” 教师应鼓励学生参与教学；创设智力操作活动；教给学生思维的方法并加强训练。

（2）教学从“教会学生知识”转向“教会学生学习” 教师应指导学生掌握基本的学习过程；指导学生了解学科特征，掌握学科研究方法；培养学生良好的学习习惯。

（3）教学从“重结论轻过程”转向“重结论的同时更重过程” 教师应做到教学相长，提倡重结论的同时更重过程的意义。

（4）教学从“关注学科”转向“关注人” 关注人的教学理念的表现：关注每一位学生，关注学生的情绪生活和情感体验，关注学生的道德生活和人格养成。5.教师教学行为的转变

（1）在对待师生关系上新课程强调尊重、赞赏（2）在对待教学关系上，新课程强调帮助、引导（3）在对待自我上，新课程强调反思