HSE体系评估表

HSE体系评估表（精选6篇）

HSE体系评估表 第1篇

HSE体系评估表 编号 管 理 要 求 评分 要素1：HSE管理方针

1.1 公司应颁布由最高管理者批准的 “HSE目标与承诺”，定期对“HSE目标与承诺”进行审查与修订，1 以确保其适宜性，并形成书面文件； 2 1.2 公司HSE管理“HSE目标与承诺”必须与董事会或母公司的文化、理念以及其它政策融为一体； 3 1.3 公司必须为确保实现HSE管理方针而提供必要的资源，用来开发、实施和维护HSE管理体系；

1.4 公司必须通过适当的沟通或培训方式，确保HSE管理方针在组织的所有层次（包括承包商）都得到 有效的沟通与执行；

1.5 各级管理组织必须根据公司HSE管理方针，通过制定HSE绩效目标、指标和管理计划，确定HSE 5 管理的方向。要素2：风险管理 2.1 必须制定风险管理程序，以识别与公司各项生产和业务活动有关的危害，评估风险，实施控制措施，6 将风险控制在可接受的水平； 2.2 对现有的勘探、生产、改造项目、新建项目、合资合作、资产处置及装置废弃等一系列活动必须进行危害辨识和风险评估； 8 2.3 对于重大隐患、重大危险源及关键工艺设备设施必须按照法规要求进行登记、申报与管理；

2.4 经评估的风险必须由各管理层根据其性质进行分类管理，制定具体措施并通过具体的工作程序进行落实，风险控制决策要有明确的文件记载； 10 2.5 项目危害识别、风险评估、风险管理措施要在作业文件或项目审查批准文件中加以说明；

2.6 管理人员必须定期回顾和重新评估风险的控制效果，通过制定HSE工作计划等方法确保风险降 11 低到现有技术水平的可接受程度。要素3：法规要求 3.1 公司应系统地识别适用于生产作业和业务活动的法律、法规和标准要求，并通过程序明确获取HSE 12 法律、法规、标准和其它要求及其变更的途径与频次；

编号 管 理 要 求 评分 13 3.2 建立适用的HSE法律、法规、标准和其它要求的文件清单和档案，便于员工获取与查询； 3.3 对于已确认适用于公司的HSE法律、法规、标准和其它要求，应采用适当形式及时公布，以便在作 业过程中遵照执行； 3.4 根据HSE相关法律、法规、标准和其它要求对公司的各项HSE管理文件的适用性定期进行评估和 15 修订； 16 3.5 根据公司生产作业或业务情况的变更，确定新的重大危险源或作业对法律、法规、标准的符合性； 17

3.6 定期开展遵法审核与评估，确保相关法律、法规、标准和其它要求得到有效的贯彻执行。要素4：目标管理 4.1 各级管理组织应根据风险评估，每年制定和公开公布HSE绩效目标与指标，并及时向员工沟通 传达，使所有工作人员充分理解； 4.2 各部门必须定期制定明确的HSE管理目标与指标。衡量HSE绩效目标的指标应分解为输入指标（行 动性指标）和输出指标（结果性指标）； 4.3 制定HSE目标与指标时必须依据公司方针、法规及HSE计划并满足相关要求； 21 4.4 各部门要按照公司的报告要求，定期汇报其安全绩效的目标与指标数据； 4.5 HSE目标与指标是各级管理组织HSE管理绩效考核和员工个人绩效考核的主要内容之一，每年进 行评估并记录在档。要素5：组织与责任

5.1 管理人员应确保职责范围内建立“谁主管谁负责”的HSE责任机制，通过自身行动树立正确的HSE 23 行为榜样，激励和强化积极的HSE行为； 24 5.2 各级管理组织的第一负责人是其组织内HSE管理的第一责任人，对HSE管理负全面责任；

5.3 各级管理组织的第一负责人应确保把HSE的方针、程序、标准与法规要求应用到生产计划、业务发 展和决策程序中去，确保建立起文件化的管理程序来实现这些要求； 5.4 管理人员应依据HSE目标、工作内容、岗位职责和绩效考核办法，分配相应的资源，组建HSE管 26 理机构或专业技术人员进行指导与监督； 27 5.5 根据相关人员的意见反馈，定期对照本HSE目标与指标对HSE绩效进行考核；

编号 管 理 要 求 评分 5.6 工作人员必须遵守岗位HSE责任制、遵守HSE法规与作业程序与标准，不得违章作业，并有权拒 绝违章指挥。要素6：人员、培训与行为

6.1 人员招聘、选拔和任命程序应能确保员工的职位、技能、身体、心理条件适合指派工作的需要；

6.2 在评估的基础上，制定HSE培训计划，实施相应的HSE培训，确保所有员工具备必要的HSE技能。对培训效果要进行评估，以确保其有效性； 6.3 公司为员工提供必要的个人防护用品，建立职业健康管理制度，确保全体工作人员得到定期的健康 31 检查； 6.4 所有员工必须遵守作业场所的HSE管理方针、程序、标准、规程与要求，及时报告隐患与事故，参 32 与事故调查； 6.5 推广行为安全观察、审核和行为安全管理，鼓励员工发现和纠正不安全行为，强化安全标准，结合33 员工HSE绩效考核，及时提供反馈并保存记录； 6.6 新入厂或转岗的员工、承包商和其它来访人员都要进行适当的入厂安全教育或培训，其中包括公司

HSE程序、标准、相关指南及应急程序。要素7：员工参与和沟通

7.1 公司应建立广泛的沟通渠道，以便员工、承包商、公众等各相关方了解公司HSE理念、体系要求和 35 管理现状； 36 7.2 管理人员应定期走访现场，进行工作指导，增强与现场作业人员的沟通和了解；

7.3 完善安全绩效激励机制，鼓励员工积极参与公司的各项HSE管理活动，提出合理化建议； 38 7.4 开展HSE合理化建议及未遂事故、不安全行为的报告与分析活动，提升公司的HSE氛围；

7.5 鼓励员工之间开展各项HSE互动，如自我行为观察和相互行为观察，激励员工进行自我审核和自我 39 提高； 7.6 管理人员应确保有关HSE管理的经验和事故教训得到及时的交流和沟通，分享国内外HSE管理经

验、科技成果、良好作业实践以及相关知识，建立公司内部的信息平台，共享安全信息。要素8：文档与资料

编号 管 理 要 求 评分 8.1 针对公司的HSE风险，建立系统的HSE管理体系，对核心要素、关键过程及标准等的管理要求及

其相互联系进行描述，形成书面及电子文件； 42 8.2 建立系统的HSE体系程序、文档与资料的管理制度，明确文档资料的保存职责与要求；

8.3 确认适用的法规、证书或执照、技术规范及操作程序，制定可查阅的操作文件，定期与工作人员进 43 行交流； 44 8.4 HSE体系管理文件应采用规范的格式，及时清理过期的资料； 45 8.5 所有HSE文档资料应方便员工查阅，保存有效的使用记录。

要素9：作业控制

9.1 建立和完善作业标准、指南及操作程序，对员工进行系统的培训，确保员工了解岗位职责、具备相 46 应技能、理解并遵守相关的作业规程； 9.2 对新建、改建、扩建项目、日常作业及维修等各项作业活动，识别潜在危害，运用风险评估工具，47 评估HSE风险，并采取相应措施降低风险； 9.3 对所有新建、改建、扩建项目必须按照法规要求，进行完工检查，完成各项性能测试并验收，以保 48 证建造与设计相符，并保存检查记录； 49 9.4 对关键设备运行参数进行监测，保障设备正常运行； 50 9.5 制定设备启动、操作、维修和停车程序，明确对关键作业活动的授权与审批权限； 51 9.6 识别、评估并管理高风险作业，制定相应的作业标准，规范作业流程；

9.7 采用系统的管理方法，对承包商进行风险评估、资格预审、培训、开工确认、监督审查和完工评估，52 降低承包商作业的风险； 9.8 评估各种有关机构、人员、系统、规程、设备、产品、原材料等方面的临时或永久性变更，并对这

些变更加以管理，使其对健康、安全和环境所造成的风险保持在可接受的水平。要素10：职业健康

10.1 对作业场所进行系统的职业健康危害因素识别、调查、记录和评估职业健康风险，制定控制措施； 55 10.2 对有职业病危害因素存在的作业场所进行明确标识；

编号 管 理 要 求 评分 10.3 为员工提供职业健康知识培训，以提高员工意识，督促员工遵守职业健康相关的法律、法规、标准 56 和其它要求； 57 10.4 配备必需的、合格的、合适的个人防护用品和职业卫生监测工具； 58 10.5 建立职业健康管理机构或指派专职人员，负责公司的职业危害控制和职业病防治工作； 59 10.6 根据职业健康方面的风险，制定职业健康管理方案、监测计划和相应的应急预案； 10.7 公司应该按照法律的规定，组织对员工上岗前、在岗期间和离岗时的职业健康检查，并将检查结果

如实告知员工和记录在档； 10.8 新建、改建、扩建项目必须根据法规要求进行职业病危害方面的评估，根据评估结果，制定控制措 61 施。要素11：环境保护 11.1 新建、改建、扩建项目都必须执行法律法规规定的建设项目环境影响评价和审批制度，执行环境保

护设施和主体设施同时设计、同时施工、同时投入使用的“三同时”制度；

11.2 及时传达最新的环境保护法律法规信息，并根据法律法规修订环境管理程序与要求； 11.3 对作业场所进行系统的环境危害识别与调查，评估环境风险，制定控制措施和应急预案，保存环境

危害识别及风险评估的相关记录； 11.4 生产作业过程中，制定系统的废弃物排放监控及管理程序，最大限度地减少或消除废气、废水、固

体废弃物的排放，废弃物排放必须达到国家和地方规定的标准；

11.5 编制及收集化学品材料安全技术说明书（MSDS）、标签和其它资料，并根据法规或用户要求以及在66 资料发生变化时，向运输和使用产品等相关单位分发； 67 11.6 为员工提供环境保护知识培训和应急演练，提高员工环保意识与技能； 68 11.7 采用清洁生产工艺，减少排放，节约能源，防止环境污染和生态破坏； 69 11.8 具备防止和控制溢油污染事故的应急能力，配备与其开发规模相适应的溢油应急设施和工具。

要素12：社会责任

12.1 公司业务中与HSE相关事宜应与员工、承包商、政府、社区公众建立并保持公开和主动的交流；

编号 管 理 要 求 评分 71 12.2 尊重政府和社区对公司的业务活动在HSE方面的期望与关注； 72 12.3 保护员工的正当权益，保护员工个人隐私，尊重人权； 12.4 评估公司作业活动、产品、生产设施的变更给社区带来的影响，确保在业务活动的过程中得到有效 73 控制； 74 12.5 对于外包外购的产品和服务要经过验证，确保符合法律法规及当地社区的健康安全环保标准； 75 12.6 消除各种形式的强制性劳动，杜绝任何歧视行为； 76 12.7 在公司的任何业务活动过程中，反对各种形式腐败，包括营私舞弊，敲诈勒索和行贿受贿。

要素13：危机与应急

13.1 制定分公司书面的危机管理及应急响应的原则、策略和程序； 78 13.2 根据法规要求，制定覆盖全部设施和作业区域的事故应急预案； 13.3 应急预案必须分析分公司业务活动过程中的风险，针对人员伤亡、火灾爆炸、有毒有害物质泄漏、79 环境污染、公共卫生、恐怖事件等突发事件建立应急组织机构，制订详细的应急措施；

13.4 应急预案内容应包括：组织机构、职责划分、应急程序、通讯、联络、应急资源、撤离程序、重要 80 资源的保护及备份安排、训练和演习要求；

13.5 对应急人员进行培训，使其了解应急预案、岗位和职责，并指导如何使用应急与危机管理工具和资

源； 13.6 定期更新应急预案，进行演练，以便评估并提高应急响应和危机管理能力，检验和测试演练应急响 82 应所需的装备、设施及应急预案的可操作性。要素14：绩效监测

14.1 建立文件化的、以风险管理为基础的绩效监测与评估程序；

14.2 鼓励全体员工参与HSE绩效监测、评估或提出建议；

14.3 完整保存生产作业活动过程中各项HSE监测数据与记录，以符合法律、法规及相关要求； 86 14.4 制定客观、系统的绩效评估计划，定期进行HSE绩效评估，并记录存档；

编号 管 理 要 求 评分 14.5 每年结合HSE工作报告，在审查和监测的基础上考虑并制定以新的风险评估为依据的目标与指 87 标； 88 14.6 在绩效评估的基础上，制定新的绩效目标、指标及计划，以不断改进HSE绩效和管理方法。要素15：事故预防

15.1 制定事故预防、事故调查与根源分析的原则、要求和程序，并及时传达到每位员工； 90 15.2 任何事故都必须上报、进行事故调查和根源分析，找出并监测事故发展趋势，防止事故的再次发生； 15.3 公开报告、调查、分析并记录所有HSE方面的事故事件（包括未遂事故），建立事故事件报告管理 91 系统； 15.4 建立事故事件分级调查程序，重大事故要由多个业务部门或多级管理人员组成的事故调查小组进行 92 调查； 15.5 事故调查报告、事故根源分析的结论和整改及预防措施都要以文件的形式存档，定期检查整改措施 93 的落实； 15.6 每次事故都要在公司范围内进行通报，相关人员在收到事故教训的信息后及时传达，必要时，与同

行业及相关政府管理机构相互交流，以预防类似事故的发生；

15.7 制定培训计划，为员工提供隐患识别、事故报告、事故调查与分析的培训。

要素16：评估与改进

16.1 建立文件化的HSE审核程序，每年进行一次内部审核及管理评审，至少每两年进行一次HSE外部 96 审核，以保障HSE体系的持续改进； 97 16.2 全体员工应积极参加HSE管理体系有效性的定期自评； 16.3 根据审核和评估的结果来确定对管理体系进行修订，在对HSE某个要素进行修订时，要评价其对整 98 个管理体系的影响； 99 16.4 审核小组应与各部门共同制定出客观系统的审核计划，审核报告必须记录存档； 16.5 定期进行管理评审与审核，结合HSE绩效监测结果和风险评估的结果，编制HSE工作报 100 告。

评分定义与标准

利用从以上评估问题中收集到的反馈信息和证据进行评分，每个管理要求的得分可通过以下指引给出： “0”—系统尚未建立，对管理要求几乎不知道或不理解。“1”—有一些非正式的系统、过程管理与程序存在，并对这些有一定的了解，因为这些内容与满足HSE管理要求的要求有关（这意味着处于开始学习的阶段）。“2”—已确定并定义了实现HSE管理要求的要求并制定了完善所需过程管理与程序的计划。直接参与系统完善和执行的人员理解HSE管理要求的要求（这意味着达到了学习和完善的阶段）。“3”—过程管理、程序及标准广泛存在并运用，已制定并完善计划来执行尚待处理的程序。员工明确知道自己在满足HSE管理要求的程序与计划中的职责和角色。能“体现出”和已建立的过程管理与程序相符（这意味着绩效平均水平较好）。“4”—现有的过程管理与程序系统地实施并满足了HSE管理要求。部门能够证明完全遵守适用的法律要求和分公司的HSE目标。人们十分明确自己的职责和角色，并能够证明完全遵从现有的过程管理与程序（这意味着取得非常满意的绩效）。“5”—能够证明现有的过程管理、程序与标准不断地改进、完善。部门的绩效被认定为同级或同行业中优秀的一类。人们积极主动地参与HSE活动，HSE绩效持续改善，拥有优良的安全文化氛围（这意味着一流的绩效）。分值标准 本评估工具要求所有与部门有关的管理要求都得到评估并给出分值。分值是以是否符合16个要素打出一个总的百分比分值，该分值要将那些不适用HSE管理要求排除在外。根据对每个管理要求对应的评估问题的回答情况给出0-5的分值。该分值以客观证据为依据，如：有适当记录表明和文件程序、规程、培训计划等相符。鼓励评估团队依据客观证据，在《评估工具》表的“注释”栏中，详细记录发现的问题、现有的程序和行为以及存在的差距。这将帮助提供评审的依据，明确给出该分值的理由。理论上最高分为100，分值计算公式为：总分除以 5 而得。例如：总分 380分，除以5后等于76分。所评分值均为整数。在一个分值内所有的标准都满足的前提下才能够得到5分，否则只能够得到较低的0－4分。评估团队在决定什么分值时应该将其发现记录在‘注释’栏内，该分值主要是根据对现有程序和行为的客观审查和确认的差距来确定的。如有不适合项，则默认为5分。当完成HSE管理要求的评估时，记住我们的主要目的是发展、完善程序和管理体系。这些好的程序、标准和管理体系能够帮助我们实现安全承诺，并提升公司的声誉。这就需要通过严谨的、诚实公正的评估来发现差距之所在，并制订整改建议与行动计划。

HSE体系评估表 第2篇

王泽华 曹丽娟 刘欣娜

（中国石油安全环保技术研究院 大连分院）

摘 要 HSE体系审核（或评估）的方法包括领导访谈、现场核查和文件审核三部分。其中领导访谈是确保有效审核不可缺少的重要步骤，通过访谈可以明了企业的发展战略和愿景，了解企业安全文化和管理现状，为准确把握企业现状与愿景的差距提供资讯。通过介绍访谈的三个步骤，总结访谈经验，归纳出提高访谈技巧的建议和具体做法，以期在实践中不断完善访谈方案，修正访谈心态，取得更好的访谈效果。

关键词 HSE体系 审核 访谈 技巧 引 言

领导访谈是HSE体系审核的方法之一，访谈的目的是为了了解企业领导心目中HSE管理的真实现状，包括领导的想法、领导对目前HSE管理现状的满意度（正面的、负面的）、企业未来的发展思路、解决问题的方法等，访谈关注的重点往往是具体业绩指标以外的事情，因为具体的业绩指标，在现场核查和文件审核过程中，查看报表和总结就可以得到，而访谈所关注的是文件记录等之外的水准。

访谈时，被访谈的领导在开始时会带有不同程度的戒备心理，在回答问题时往往会字斟句酌以“避免说错话”，有时会思索一段时间甚至采取所答非所问的方式回避问题，在深思熟虑后，领导会给出一个自认为是“访谈者心目中的正确答案”。

在中国石油以往的访谈中，还出现过企业的领导在面对审核时，往往把访谈当成是集团公司的一次检查，他们会把企业最好的一面展示出来，而不是“客观”地评价自己的企业，这种思路也会带入访谈中，只谈成绩和愿景，不谈问题。

所以，能够获得访谈领导的信任并解决上述问题，是一次成功访谈的关键。访谈三步曲

访谈共有三个步骤，访谈前的准备、访谈和访谈后成果的共享。1.1 访谈前的准备

为确保审核访谈的成功，开始访谈前访谈者必须做好相应的准备工作，为成功访谈打下坚实的基础。

（1）确定访谈的目的，收集相关信息。

为了尽快拉近访谈者与被访谈者的距离，放松现场气氛，自然、快速地切入访谈主题，访谈前，访谈者应充分了解访谈的目的，收集相关信息，这些信息包括企业基本情况、企业的文化、企业HSE管理现状、企业的重大事件等。若有必要，还可进一步了解相关的议题，包括访谈领导主管的业务领域、领导的基本情况（如履历）等，以找出潜在的共同话题，制定访谈计划。

（2）与被访谈者建立良好关系。

与被访谈者建立一种融洽的互动关系和掌握对方更多的相关信息，可为即将开展的访谈工作积累更多资讯，从图1中可看出与被访谈者建立良好关系和收集信息的重要性。

（3）明确访谈对象可能关心的问题。

为了保证访谈效果，获取全面、客观、真实的信息，应消除被访谈的企业领导在开始时的戒备心理。所以，访谈者在访谈前，应明确访谈对象可能关心的问题并对其关心的问题迅速给出明确答案，如，被访谈者关心这些信息是否对其构成什么风险时，访谈者可通过对其承诺不会泄露谈话内容等方式，以解除其戒备心理，消除被访谈者的顾虑，使双方尽快地进入访谈主题。

（4）确定访谈方式。

确定访谈方式就是确定访谈问题的设置。访谈问题的设置形式通常有两种，一是漏斗式，即访谈的问题由开放式逐步过渡到封闭式；二是倒漏斗式，即与漏斗式相反，访谈的问题由封闭式逐步过渡到开放式，如图2所示。

图1 访谈关系的建立与信息价值的关系

图2 访谈方式

除上述作法外，在访谈的准备阶段，根据最佳实践作法，还要确定访谈目标、判断访谈是否是获取信息的最佳途径、建立访谈背景资料、考虑访谈中的细节问题(如，时间和地点等)、访谈者尽量亲自安排访谈、尽可能全面了解有关的基本情况（如，竞争对手、行业术语）等；如果需要索取文件，应事先通知访谈对象并设计好访谈提纲等。1.2 访谈

访谈的过程分为三个阶段，即开始、核心和结束。1.2.1 开始

访谈开始要营造良好的访谈氛围，访谈者首先进行自我介绍，态度要友好；感谢访谈对象对你的接见，增加双方好感；通报访谈的目的及时限；并事先告知对方访谈时会做记录，必要时说明记录的用途；如需要，须向访谈对象重申对访谈内容进行保密。

应积极地鼓励访谈对象，先花时间消除不确定因素打消访谈对象的顾虑，以保证访谈对象能顺利回答所有问题。在进入正题前，有时访谈对象会畅所欲言，先发泄一下抑制已久的情绪，访谈者要给予适当的肯定。

因大多数人都喜欢诚恳热情的态度，所以，访谈者要对访谈对象表示投合默契，并给予认可和表扬，来鼓励双方进行交谈。只有在建立了良好的关系时才可对访谈对象进行质疑或刺激，外部奖励或威胁只能作为最后采取的方法。

面对被访谈者不同的行为反应，要适当采取不同的措施来建立融洽的访谈气氛。

（1）访谈对象紧张、焦虑。

此时应向访谈对象明确阐述项目背景；解释此行目的及访谈对象将获得的益处，和访谈对象建立相互信任的关系；让访谈轻松、自信地开始。

（2）访谈对象滔滔不绝。

此时应避免提问开放式的问题，将开放式的问题分解成具体的小问题，使问题回答起来更加具体明确，有利于快速进行访谈工作。必要时可提醒访谈对象时间限制。

（3）访谈对象沉默不语。

此时应和访谈对象建立相互信任的关系，找出共同语言及共同经历；避免提问封闭式问题，利用开放式问题引导访谈对象的思路。

（4）访谈对象态度不好、充满敌意。

若访谈对象对访谈者不满时，访谈者要勇于承认错误或在可能时做些让步；避免反过来生访谈对象的气；解释自己的感受，消除不快。

当访谈对象因其他人生气时，访谈者要不偏不倚，巧妙地更正错误信息，不要质询访谈对象的坦诚意见。1.2.2核心

（1）提问。

为收集信息，开始提问讨论，所提问的问题包括开放式和封闭式问题。（2）听取问题。

建立良好的访谈关系，鼓励访谈对象畅所欲言以获取更多的信息。跟着访谈对象的思路，并对访谈对象的反应有所回复。访谈者要尽可能少说话，通过点头或中性词表达自己的态度（对、嗯、好、我知道了）；悉心探究访谈对象表达的信息，要求访谈对象陈述真实案例或具体事实，必要时可逐字重复，检验自己的理解是否正确。

在听取访谈对象表达信息时，访谈者要仔细聆听并记住其表达的信息，必要时用关键词总结听到的信息，广泛地联想，从长篇大论中搜集到有价值的信息；注意访谈对象的潜台词，找出访谈对象没有用语言表达出来的信息。

（3）阶段性总结和汇总。理解访谈对象合理的顾虑，保证对一个问题充分讨论完之后再转向下一个问题，并做阶段性总结，不断地总结、归纳并及时地与访谈对象核实信息的准确性。1.2.3 结束

访谈结束时要总结要点，提问最后一个开放式问题，即“有没有什么没有谈到的问题您想补充？”，并就下一步工作达成共识，为今后进一步提问留有余地。

感谢访谈对象，向访谈对象表示访谈过程中的讨论很有意义，并在48小时内送出致谢信。

除上述作法外，在访谈阶段，根据最佳实践作法，访谈时还要注意力集中，表示出对访谈对象的尊重，使访谈对象有交谈的意愿，访谈时切忌咄咄逼人；处处为访谈对象考虑，在对访谈对象构不成风险的环境中进行访谈；访谈时保持适当的眼神接触；灵活应对，不应完全局限于访谈提纲，在适当的时候也可以完全脱离访谈提纲；完成后续工作，履行诺言，不要一口气做太多访谈，试着在两次访谈中间做些分析工作；访谈时不迟到等。1.3 共享成果

（1）补充访谈记录。

访谈后应及时修改和补充原始记录，即补充漏记的要点；加入背景资料；记录要引用的访谈对象谈话等。并向访谈小组成员介绍访谈情况，与小组成员共同从访谈中找出关键信息，考虑哪些观点、结论是可行的，汇报内容要繁简适当。

（2）做好正式的访谈记录。

确保访谈记录数据和信息的真实性、客观性，并能充分反映出访谈者的主观看法。

访谈纪要的主要内容包括前景介绍和总结关键成果。

背景介绍包括访谈目的，人员、地点、时间（长短），访谈对象的背景，访谈气氛等。

总结关键成果包括判断访谈对象的结论、访谈者的结论、论据等。除上述作法外，在分享访谈结果时，根据最佳实践作法，还应遵循80/20原则，即在20小时内写完访谈纪要。因为与其在一周内完成一个完美的访谈纪要，不如立即做一个有80%准确性的访谈纪要。引用访谈对象原话，以此强调重要观点；对访谈对象的观点、评论，持适当的保留态度。2 访谈技巧

如果能更好地将访谈进行下去，可获取更多的价值性信息。笔者根据与杜邦公司顾问多次对领导访谈的经验，总结出要想获得访谈领导的配合，畅所欲言地说出其真心话，必须获得对方的信任。而获得对方信任则取决于我们的承诺、现场的氛围、话题设计、肢体语言等，为对方营造一个畅所欲言、没有顾忌的谈话氛围。2.1 承诺

开始访谈前，访谈者应向被访谈领导承诺访谈是为了解企业管理现状、了解企业的难处、为企业解困，访谈不是检查、不会成为考核依据、访谈内容不会为第三人获知、不做录音等。

在访谈开始后，访谈者的笔记本应自然地摊开在领导面前，让对方一目了然地看清楚访谈者的笔记；避免作大量的记录，只做简单的记录或标记，给对方一种自然、随意聊天的感觉。2.2 现场氛围的营造

访谈时，最好是一对一的访谈，访谈领导身边不宜有企业的人在场，这样领导的谈话内容可不受限制。

避免将访谈弄成正式场合谈论严肃问题的氛围。访谈者应自然、放松、落落大方，要表示出尊重对方的态度、平等交流，不宜过于严肃（气氛、面容、问题等）。如果访谈者严肃，提问时又很正式和严谨，被访谈的领导就会严肃对待，有选择地回答所提出的问题。

为营造访谈氛围，可以从谈论与企业或领导相关的轻松话题开始。如双方相同的专业或经历、企业见闻、对访谈环境的正面评价等。这一部分通常只有两句话的引导即可转入正式话题。

访谈以倾听对方讲述为主，杜邦专家都是采用鼓励对方多说话的策略让对方主动交谈，而不是“一问一答”的被动式交谈。在访谈中，杜邦专家对对方谈到的每一个观点明确的内容，都会给以积极的响应，即使该观点与杜邦的理念相左或谈到的内容不是杜邦专家所提问题，杜邦专家都会欣然接受，对所有的回答都会用“对、是的、好、我同意„„”肯定语句来回应对方，不与对方争论任何问题，让被访谈者感受到的是双方的观点非常相近。其目的只有一个，让对方在放松的心态下，尽可能多地谈自己的工作、观点、感受和想法。

当对方话题过于冗长，需要转换下一个问题时，不能生硬地打断对方的兴致，要表示出肯定或理解对方的观点，再提出下一个问题。2.3 话题设计

访谈的问题应由浅入深，目的性不可过强地直奔主题。大部分问题都是开放性的，应根据回答引导领导多谈看法、感受和愿望。

正式访谈话题通常是以领导所负责的业务开始的，从业务范围、工作经历、业绩引入话题。从业务范围谈到岗位职责、到具体工作、到遇到的问题、到解决方法；从工作时间引申到工作经历、不同工作阶段的感受（刚接手工作时的状态，现在的情况）、对遇到问题的成功解决方法；从业绩指标引申到取得业绩的具体做法等等。所有这些最后都引申到领导对所管理业务的管理理念、方法和长远打算，以及预计的可能遇到的无法解决的难点等。这些都涉及到领导在具体业务中对安全管理的理解、态度和做法。

多问领导业绩问题，尽量避免直接问对方难于回答的尖锐问题。问题应多以中性、正面问题为主，尖锐的负面问题要较少涉及，除非现场气氛非常融洽且没有与领导一起工作的企业人员或其非常熟悉的人员在场。如果必须问负面问题，可以通过谈论其他企业出现的问题或事故，来引导领导谈出对此问题的看法和解决方式，以此了解领导安全管理的理念、思路和做法。3 结语

为了达到理想的访谈效果除了需要注意访谈技巧和提问方式以外，还需要注意访谈时提问的角度和心态，应避免以检查、审核和查找问题的心态去做审核访谈，只有注意到以上几点，在实践中不断完善访谈方案，修正访谈心态，才能不断提高访谈技巧。参考文献

HSE管理效果综合性评估 第3篇

HSE (Health, Safety, Enviroment) 管理体系在我国石油行业已应用多年, 管理者借助H S E特定的风险管理方法, 立足于“预防为主”, 从事前风险识别, 风险评价, 风险控制, 到事发后应急补救, 最大限度地降低事故发生几率, 减少人员伤害、财产损失和环境污染, 为石油工业科学的可持续发展绿色能源提供了有效保障。

本文利用微积分思想, 以圆形图案为基础, 构建一个数学模型, 用以评估、判断工程项目中HSE的综合管理效果。

2 建立模型的基本方法

2.1 建立模型的前提假设

对建立的数学模型, 首先提出如下假设:

(1) 工程项目中H (健康) 、S (安全) 、E (环境) 三个单独方面以及三者之间相关联方面存在的风险问题一样多。管理者可以将风险问题全部识别, 并能进行精细、准确的风险评价, 制定合理、完善的控制措施。

(2) 工程项目发生在理想的状态下, 认为管理者能够将H (健康) 、S (安全) 、E (环境) 三方面有机地结合起来, 并且对其进行的风险识别, 风险评价以及所制定的控制措施全面、均衡、协调, 有效。

2.2 基本模型的建立

在一个平面内, 我们可将圆周看成是无限个点构成。而圆上任意一点, 与圆心的连线及半径, 也能看作是无限个点构成的。首先以工程项目为中心, 确定一个圆心O.

在进行风险识别后, 将制定专项的H S E风险危害特征表。以钻井项目为例[3]:

以O为圆心, 引出OE, OS, OH三条线段。可做出图1。

结合图1与表1, 可以制成图2。

针对E (环境) 的风险识别而采取的控制措施a, 为构成线段OE上的任意一点。以此类推, b为构成OS上的任意一点, c为构成线段OH上的任意一点。

在此需要说明的是:为便于叙述, 表1仅列举了部分有代表性的几条。根据前提假设, 认为所有风险可以被识别, 且全部制定了合理的控制措施。据此, 满足对E (环境) 的风险识别和控制措施, 即可视为组成线段OE上的任意一点;满足对H (健康) 的风险识别和控制措施, 即可视为组成线段OH上的任意一点;满足对S (安全) 的风险识别和控制措施, 即可视为组成线段OS上的任意一点。

点与圆心的距离, 可由对单一对象进行风险评价后, 所确定的风险等级以及针对单一对象制定的风险控制措施的力度来确定。任意一点距离圆心的距离越近, 说明风险程度越高, 控制措施力度越大。

根据前提假设, 在理想状况下, 距离圆心近的 (风险程度较高, 控制措施力度大) 和距离圆心远的 (风险程度低, 控制措施轻) 的点都能直观确定, 并且确定出的点的数量是相同的, 即:可使OH、OS、OE三条线段等长。其长度为线段端点 (风险等级最低, 控制措施最弱的点) 到原点的距离, 长度数值为端点风险因素的风险评价数值。

由于是在假设情况下得出OH、OS、OE三条线段长度的, 我们可以认为, 三条线段的长度, 即为对三个大单一对象 (H (健康) 、S (安全) 、E (环境) ) 做出的最准确的风险评价和制定的最合理的控制措施。

在OH、OS、OE任两条线段组成的区域内, 以d点为例, d点主要是针对H和E两个因素考虑的, 因此可视d为OHE区域内的任意一点。同上, d点与圆心的距离, 也由对单一对象进行风险评价后, 所确定的风险等级以及针对单一因素制定的风险控制措施的力度来确定。根据假设, 管理者能进行精细、准确的风险评价, 制定合理完整的控制措施。结合上文所述, d也为单一对象, 我们可认为d到圆心的距离与OH、OS、OE三条线段等长。即对单一对象d的风险评价最准确, 制定控制措施最合理。

同理, 满足对H (健康) 和E (环境) 风险识别和控制措施, 即可视为是OHE区域内的任意一点。满足对H (健康) 和S (安全) 的风险识别和控制措施即可视为是OHS区域内的任意一点。满足对S (安全) 和E (环境) 的风险识别和控制措施, 即可视为是OSE区域内的任意一点。

再根据假设1, 上述这些点与圆心的距离等于OH、OS、OE三条线段, 并且点的数量一样多。所以, 可以在OHE区域内, OHS区域内, OSE区域内构成SE、HE、HS三条等长圆弧。最终, 构成了一个以OH、OS、OE三条线段为半径的圆。

2.3 对数学模型的几点说明

(1) 在组成OH、OS、OE三条线段中, 风险等级, 控制措施的力度相同的点, 可以认为是其重叠在一起, OHE、OHS、OSE区域内的点同理。

(2) ∠HOS、∠SOE、∠EOH即OE, OS, OH三条线段两两之间的夹角相等。因为上述模型中, SE、HE、HS三条弧长相等。∠HOS、∠SOE、∠EOH三个圆心角相等, 也反映出了假设2, 即管理者能将H (健康) 、S (安全) 、E (环境) 三方面有机地结合起来, 并做到对各个方面的管理达到全面、均衡、协调, 不偏不倚。

(3) OHE、OHS、OSE区域内的点和圆心的连线, 与区域组成临边的夹角, 代表风险识别和控制措施在两者中偏向的方向。如f点, 更侧重于固井作业时对人健康的影响, 则f点更靠近H位置。

3 模型的应用

在实际情况中, 管理者根据工程项目自身情况, 往往对H (健康) 、S (安全) 、E (环境) 三方面考虑的侧重点不同, 并且不能够对所有风险对象进行识别。所以, OH、OS、OE三条线段不会等长, SE、HE、HS三条线段也不会等长;由于风险评价得出的等级, 控制措施的力度不同, SE、HE、HS三条线段上的点到圆形的距离也不会等长。所以, 在实际情况中, H S E整套系统构不成一个圆形。但是可以根据圆形的范畴, 通过对比加以修正、完善。

管理者在进行过初步的风险识别和评价后, 可以绘制本项目H S E综合效果评价图, 并绘制理想状态下项目的圆形图, 来进行对比。

3.1 绘制理想状态下圆形图

绘制工程项目理想状态下圆形图的方法如下:

(1) 项目进行初期的风险识别及评价后, 首先选出三个单个对象H (健康) 、S (安全) 、E (环境) 中风险识别出数目最多的一个。风险识别数为N。

(2) 将选定对象的风险评价结果, 进行对比。风险评价结果以数字表示, 风险最小的为M。为方便绘制, 可令风险评价的结果中, 数值越小, 代表风险等级越高, 数值越大, 代表风险等级越低。[4]

(3) 令M为半径, 绘制圆形。为圆形图中单位长度代表的风险等级数值, 可作为绘制实际图像的比例尺。

3.2 绘制实际项目图形

绘制实际项目中的图形, 可通过关键点描点法绘制, 方法如下:

(1) 首先利用几项重要的指标 (指标中一定要包括风险评价等级最高和最低的对象) , 确定OH、OS、OE三条半径的长度。可以通过管理者针对H (健康) 、S (安全) 、E (环境) 三项中的单个对象提出的风险识别和控制措施数目来确定, 通过风险评价的数据, 确定距离圆心的距离。对于∠HOS、∠SOE、∠EOH的确定, 在实际绘图中, 为方便起见, 假设管理者在最初的H S E管理工作上, 对于决策, 计划等行动都是基于期望将H (健康) 、S (安全) 、E (环境) 三者统一, 协调, 均衡的思想上进行的。即∠HOS=∠SOE=∠EOH=120°

(2) 再选定面对H (健康) 、S (安全) 、E (环境) 任意两方面组合的指标, 即对H (健康) 和E (环境) 的风险识别和控制措施, 对H (健康) 和S (安全) 的风险识别和控制措施, 对S (安全) 和E (环境) 的风险识别和控制措施, 利用上述方法确定SE、HE、HS三段圆弧上的点。这些点与区域组成临边的夹角不用确定具体数值, 只要在图中能表示出方向即可。

(3) 最后将这些点通过平滑曲线连接起来, 即可绘成图形。

3.3 实例分析

以某钻井项目为例, 在风险识别和评价后, 经过整理, 选取12项重要指标, 建立危害特征表[5,6]:

影响等级通过风险评价获得:1—风险等级高;2—风险等级中等;3—风险等级低;4—风险等级很低。

完成表2后, 可发现, 对于S (安全) 的风险识别数目最多, 为3个。S (安全) 因素中风险评价等级最低的是场地车辆, 等级数为3。因此确定理想圆形图半径为3。图中, 单位长度代表风险评价等级的数值为1。结合表2, 可绘制出实际情况与理想圆形的对比图。

在实际情况中, 一个项目的H S E管理情况, 如图3中实线所连接的图型所示。通过与理想情况下的圆形图 (虚线图形) 的对比, 可以发现:

(1) H S E管理者在E (环境) 方面以及临近区域内所做管理工作与理想圆形在此位置上对应的圆弧基本重合, 说明工作到位。

(2) 在EOS (E (环境) 与S (安全) 关联) 区域内, 曲线相对平滑, 但与理想圆形在此位置对应的圆弧差距较大。管理者需判断, 是否对井喷失控以及类似风险因素的风险评价过度, 控制措施制定超出实际, 从而浪费管理资源。

(3) l点位置明显超出理想圆形, 说明对井场烟火这个因素的风险评价等级过低, 控制措施l力度过低, 需要调整。

(4) 在SOH (S (安全) 与H (健康) 关联) 区域内, 图形内陷, 曲线在l与k之间出现了较大的形变, 管理者需判断是否还有其他风险等级较小的因素没有识别出, 且鉴于对井场烟火因素的控制措施制定不到位, 需要对此区域内的其他相关因素进行重新检查。

(5) 在HOE (H (健康) 与E (环境) 关联) 区域内, 曲线比较平滑, 并且与理想圆形在此位置对应的差距不大, 说明工作基本到位。还需要对其他较小的风险因素进行识别, 并且适当调整控制措施的力度。

4 结论

根据上述模型, 管理者可以绘制出工程项目H S E综合评估图, 通过对比, 可以直观地发现H S E管理工作中的实际状况, 存在的不足和各方面的综合对比情况。由于工程项目的具体情况不同, 管理的侧重点不同, 在实际中, 即使是最完美的H S E管理, 也不会是完满的圆形。但是, 我们可以把它作为一个追求的目标加以努力。只要管理者立足于HSE系统、整体的管理, 切实将HSE三方面高度统一, 应用实际项目图像与标准圆形图像的对比, 查缺补漏, 均衡协调, 综合管理, 势必推进HSE管理工作向更高层次发展。

摘要：HSE (Health, Safety, Enviroment) 管理体系在我国石油行业已经应用多年, 管理者广泛使用体系中特定的风险管理方法, 通过风险识别, 风险评价和风险描述, 制定针对性极强的风险防范措施, 落实“以人为本”的核心思想, 贯彻“事先预防”的体系精髓, 追求“零”事故的奋斗目标。HSE管理体系所具有的先进性、科学性、技术性、规范性的本质特性是通过管理者对三方因素进行均衡, 协调, 统一的管理手段体现出来的, 如果在管理过程中出现偏倚, 则不能达到HSE管理的最佳效果。评估管理者管理效果的协调性, 均衡性, 可应用数学模型, 结婚风险识别因素, 风险评价数据绘制理想管理状态下圆形图和工程项目中实际管理效果图, 通过对比, 管理者能认识到工作中的不足, 以及偏重, 欠缺的方向, 并可以以此为依据调整相应的工作。

关键词：HSE体系,均衡性,风险识别,风险评价,控制措施,效果评估,模型应用

参考文献

[1]崔喜群.HSE管理体系在国际石油物探领域的研究[D].天津:天津大学, 2006.

[2]刘定东.HSE管理体系在天然气净化厂的建立与应用[D].北京:中国石油大学, 2009.

[3]董国永.钻井作业HSE风险管理[M].吴江苏.北京:石油工业出版社, 2001:26.

[4]薛建.HSE管理体系风险评价中常见的问题[J].安全健康和环境, 2009, 9 (10) :22.

[5]刘小荣, 曹庆贵, 等.HSE管理体系效绩评估方法研究[J].安全健康和环境, 2008, 8 (9) :12-13.

HSE体系评估表 第4篇

【关键词】成品油；销售行业；HSE管理体系；绩效评估；层次分析法

一、HSE绩效考核现状及问题分析

绩效管理源于上世纪70年代的美国石油企业，并于90年代被引入中国。由于绩效管理体系完善、流程健全、改进持续，在实际运用中得到了管理者们的深度喜爱，被誉为管理科学的圣杯。在国内，也被许多企业当作可续规范精细化管理中必不可少的一课。

作为企业管理的核心，绩效考核是对员工的工作成绩与效果作全面考察和核定的程序和方式方法的总称。绩效考核的有效性，不但可以确定各个员工对企业的贡献及不足，还能有效改善企业的反馈机能并提高员工的工作绩效。

HSE绩效考核全称为健康（H）安全（S）环境（E）绩效考核，作为企业整体绩效管理关键组成部分，对企业实现HSE战略目标具有举足轻重的意义。对成品油销售行业这种健康、安全、环境风险特别大的行业来说，HSE绩效考核的地位更加突出重要。

目前来看，国内大多成品油销售企业都采用了“O2O”的层级式考核模式，但“P2P”的全员绩效评估体系尚未建立，整个HSE管理绩效存在着管理粗放现象，导致成品油销售企业重视结果而轻视过程。

通过考察多个案例，可以发现：在成品油销售行业，普遍制定了HSE目标，并为实现该目标制定与下达了安全生产指标和合同两大制度，采取了安全风险抵押金制度，并广泛开展了多种安全工作推进活动，表彰奖励在安全工作中业绩突出的单位和有功个人。

但另一方面，成品油销售公司的HSE绩效考核也存在着严重问题，比如说：

（一）、长远HSE目标宣传力度不够，阶段HSE目标表达不够妥当。不同销售公司员工对长远目标的理解各有差异，有的说死亡事故零发生，有的说重大事故零发生。由于企业上下对长远目标的描述不一致，容易造成企业内外的混淆。各销售公司应当广泛宣传长远HSE目标，借助多种途径解释其含义与指导意义。而且阶段性目标表述为死亡率也不够妥当，容易引起管理层与员工对目标的误解或已有安全业绩的满足。

（二）、安全指标体系不够完善。安全指标理应具有一定挑战性，上级部门的指标应该成为下级部门的目标。但企业上级部门的安全指标往往并未追求安全业绩的持续提高，企业HSE目标没有成为生产单位年度指标的基础，下级部门对上级指标的理解不符，也未引入富有挑战性和实际意义的“过程”指标。总体来看，缺乏既完整全面又能层层分解贯彻落实的具体实行计划与可执行方案。

（三）、激励措施配套不到位。销售企业对违纪违章的员工多采用经济处罚手段，却很少深究违章的深层原因，因此对员工的多次违章也缺乏有效的惩处警戒措施。另外，对表现优异的HSE贡献者缺乏积极正面的激励计划，没能在加薪晋级中体现出来。总之，未能强调与落实遵章守规作为雇佣的基本条件这一原则。

二、HSE管理绩效中层次分析法在成品油销售行业中的运用

建立完善的成品油销售企业HSE管理绩效评估体系，应当依照全面系统、科学可靠、针对实用的原则。在充分考虑企业HSE管理的重点特点及各生产单位实际的基础上确定好评估指标体系，再从专家经验法、层次分析法、模糊综合评价法等评估方法中确定下更便于对各个指标进行量化评估的评估方法。本文即讨论层次分析法在HSE管理绩效评估中的运用。

所谓层次分析法，即把与决策相关的元素分解成各个子目标、子准则、子方案等层次，在这一基础上再进行定性与定量分析。层次分析法其实质是一种将定性分析与定量分析相互结合的多个因素综合决策分析的方法，可以更为合理科学地量化绩效评估指标体系。

其确定权重的基本原理是：把组成某一复杂问题的若干元素权重的整体性判断转变成对元素进行定量化“两两比较”。为达成这一目的，层次分析法多采用1—9比率标度法把各指标元素进行两两比较，进而形成判断矩阵，再采用线性代数计算方法得出各指标的权重系数，为评估该判断矩阵的特征向量的合理性，还需进行判断矩阵的一致性随机检验。针对绩效评估的三级指标体系编制出审核检查表，并确定评分与审核结果表达。

下面以中石化某成品油销售企业的HSE管理绩效评估为例，运用上述层次分析法列举的三级指标来与审核检查评估的内容对应，来说明三级指标应当评估的内容及其对应的评估分：

三级指标分为领导承诺与方针目标、法规标准、工艺危害分析，其权重系数分别计算为0.016、0.019、0.015。在领导承诺与方针目标指标上，建立的企业HSE方针目标与中石化集团HSE方针相一致，对应2分；宣传HSE方针目标工作中，有证据表明向相关方进行宣传对应2分，员工了解并且理解该HSE方针目标对应2分；目标的定期评审对应2分，其实现率也有从1到4的对应得分。在法规标准上，将是否有HSE管委会、是否及时收集相关外部标准并应用到企业管理细化为8个子项，各对应2分；每两年评价在役装置设施的安全性对应2分；标识规范标准过时或明令淘汰的设备则对应7分。在工艺危害分析上，过去五年对各装置的正规工艺危害分析对应4分；危害分析评估组人员的要求对应3分；危害分析发现问题的记录情况对应6分。

结束语

HSE绩效考核经历多年的发展，取得了广泛的认可，并在我国成品油销售行业中得到普遍运用，但依然存在诸多问题。建立起成品油销售行业的HSE管理绩效评估体系，运用层次分析法可以对企业HSE管理进行量化评估，通过对比与分析可查找管理中的优缺点，促进HSE管理的持续改进，提升其管理体系的运行水平。

参考文献

[1]主治宇.成品油销售企业HSE绩效考核体系研究[D].中国石油大学，2011

[2]王秀香，施红勋，牟善军，张晓华，杨春笋.基于层次分析法的企业HSE管理绩效评估[J].中国安全生产科学技术，2011（03）

[3]贾颖.石化行业HSE体系实施中的有效性评估研究[D].沈阳航空航天大学，2012

HSE体系评估表 第5篇

Q/GINYO-D-2009-ZG-10 A1表格编号文件编号供应商质量管理体系（现场）调查评估表版 本 号共 页 第 页页 码供应商名称:长春潮龙汽车总得分审核人/时间: 明立军 梁晶 郭永强供应商编号:/592评分标准评分标准详细描述序调查评价项评价满分得分审核结果记录备注号目ABCABC管理承诺、112129429质量方针、目标、职责管理承诺，企业最高管理者有管理承管理承诺不完整，缺少对顾与管理承诺，但管理承诺满足顾客和1.19诺，包括满足顾客要求和没有管理承诺9客要求和法律法规要求内容不完整法律法规的法律法规的内容内容质量方针的质量方针与供应商的总宗没有质量方针，及质量管理有质量方针，但不太切合没有质量方针，或只有质1.244一个适应、旨相适应，有满足要求和方案实际，内容不完整量第一之类的口号两个承诺持续改进的承诺质量目标的在相关职能和层次上都建可测量性、产品质量目标可测量但缺少立了质量目标，而且质量质量目标不清楚或不能进没有质量目标或质量目标1.344在相关职能要求目标是可以测量的，质量行测量没有展开和层次上的目标与质量方针保持一致展开质量职责清楚、各有关部有质量职责分工，但是分部门之间职责不清，管理门、人员都规定了质量职工不清楚，接口职责不职责清楚、混乱，不知道自己负责什员工质量生产职责划分清责，职责的接口规定的清清，特别是一项工作有两1.4管理者代表么工作，靠人的工作积极1212楚，职责部门接口规定清楚楚，管理者代表能够履行个以上部门负责时，没有能履行职责性进行管理，领导层中没其职责，各类人员能够按规定牵头部门，管理者代有人员负责质量管理工作职责进行质量管理表有职无权质量管理体1521511535系有关于特殊过程和关键过识别质量管理体系的过不了解过程和过程方法的程的管理规定，但是对过程，确定关键过程和特殊概念，没有识别关键过程1）识别过识别关键控制要求，没有运程方法不够理解，机械地过程，确定过程参数和过和特殊过程，也没有相应2.1程、运用过55行过程方法进行控制。套用一些现成的公式或做程控制的程序和方法，能的控制措施，完全是自然程方法法，对企业本身的过程不够应用过程方法策划、实（粗放）经营完全适用施和改进指令管理工作第 1 页，共 5 页

供应商名称:长春潮龙汽车审核人/时间: 明立军 梁晶 郭永强总得分供应商编号:/592评分标准评分标准详细描述序调查评价项评价满分审核结果记录得分备注号目ABCABC体系能有效运行，手册和体系基本上能运行，但不没有一个完整的文件化的程序文件的规定能认真执甚完善，执行手册和程序体系，只有一些习惯做法行，能通过管理评审及内文件的规定不严格，体系本次进行走访形式，没有对体系的完整或口头程序在实施，只能审发现体系运行中的问运行中的问题不能及时发2.20体系完成性进行考核性、有效性应付最起码的质量问题，题，采取纠正/预防措施，现，有些问题发现了也不产品质量得不到很好的保能很好纠正，文件有形式员工参与体系的自觉性证主义倾向，即不是为了实高，对员工的培训和考核用，而是为了给外人看，能推动人员素质的提高体系文件基本齐全，但受文件不齐全，审批发放无体系文件完整，且能随时控情况不理想，现场仍有一定制度，受控与不受控根据实际情况修改，受控体系文件的本次进行走访形式，没有对作废文件和有效文件混用文件分不清，记录不全，文件得到很好的管理，质2.3符合性、完0体系完成性进行考核情况，质量记录基本完任意涂改，漏填、漏项、量记录齐全，清晰，能反整性整，但仍有不清晰（涂不签名、无日期等情况较映实际工作的情况改）或漏项等情况多来自公司内部及顾客的质内部质量信息不能主动收来自公司内部及顾客的质量谈不上质量信息的分析和量信息能主动收集，有专集和分析，必要时才能传质量信息的信息能主动收集，有专门部传递，只有当顾客提出意门部门进行分析并及时传递给有关部门，来自顾客2.4分析和传递1515门进行分析并及时传达给有见或要求，必须答复或完达给有关部门或人员，经的信息不能及时答复或处情况关部门或人员成时才加以处理常召开质量分析会采取质理，没有质量分析会议制量改进措施重要信息提交度全员参与体系活动的自觉领导层了解质量的重要全员参与体系活动的自觉性全员质量意从领导层开始就缺少质量性较高，能在本职工作中性，但不能贯彻到全体员较高，能在本职工作中贯彻2.5识和质量教15意识，不对员工进行质量15贯彻质量方针，领导层经工，对员工进行质量教育质量，领导层经常组织对全育开展情况教育常组织对全员进行质量意不正规，不经常，因此效员进行质量意识的教育1521685生产管理2424有一套正规的生产管理办对生产管理有一些规定，但对生产管理有一些规定，无正规管理办法，凭工段法，如规定有首件检验、执行不严，有时有下道工序但执行不严，有时有下道长/班组长口头指示指挥生工序管理方自检、互检及检验员巡检进行中发现上道工序漏检等工序进行中发现上道工序5.11616法产，主要靠工人自检控制的制度。工序检验不合格情况，质量控制点较少且检漏检等情况，质量控制点质量不能转到下道工序等，有验不严格较少且检验不严格明确的质量控制点主要工序都有工艺规程或特别重要的关键工序才有主要工序都有工艺规程或作基本上没有工艺文件，凭作业指导书，工人严格按工艺规程或作业指导书，业指导书，工人严格按工艺工段长或班组长口头指示工艺规程/5.22424工艺文件操作，工艺文件工人偶尔不按工艺文件操文件操作，工艺文件处于受操作，或凭工人自己的经作业指导书处于受控状态，现场可以作，工艺文件是受控的，控状态，现场可以取得现行验操作取得现行有效版本的工艺但有时在现场见不到现行有效版本的工艺文件第 2 页，共 5 页

供应商名称:长春潮龙汽车审核人/时间: 明立军 梁晶 郭永强总得分供应商编号:/592评分标准评分标准详细描述序调查评价项评价满分审核结果记录得分备注号目ABCABC能分清关键工序和特殊工有时分不清什么是关键工序有时分不清什么是关键工对少数特别重要的关键工关键工序/序，对此进行工艺参数的和特殊工序，对关键工序较序和特殊工序，对关键工序有一定程度的重视，对5.3特殊工序控1616监控、工人经过培训考重视，而对特殊工序则往往序较重视，而对特殊工序其他关键、特殊工序不重制核，对设备、工具、量具当作一般工序对待则往往当作一般工序对待视等均特别重视计划文件上定了批号及批成批生产的产品有批号、批成批生产的产品有批号、量，但缺少在随工卡、工产品批次管量等标识，可以追溯（如通批量等标识，可以追溯5.424无批号、批量等标识24序卡上标识批号、批量，理过文件、记录等）（如通过文件、记录等）因此实际生产上往往难以追溯清楚有不合格品控制程序，根无正规的不合格控制程无正规的不合格控制程序，无固定做法，出了不合格不合格品的据不同情况由不同的人/部序，但有习惯做法，出了但有习惯做法，出了不合格5.516品，由工人自己返工，或16处理/控制不合格品往往由检验员决品往往由检验员决定如何返门对不合格品进行隔离，根据车间领导的指示处置定如何返工或返修，缺少工或返修，缺少记录标识、记录、评审和处置有一套设备管理办法如制定设备维修计划，加以实有一些维修办法，对关键设有一些维修办法，对关键设备无正规维修制度，出施，如关键设备由工人日备有维修计划，设备有时有生产设备的设备有维修计划，设备有5.616了问题不能工作才设法修16点检，设备人员巡检。设带故障工作的情况或因设备维护和保养时有带故障工作的情况或理，常常影响生产备始终处于完好状态，如损坏而停工的现象因设备损坏而停工的现象有缺陷能及时修复，关键、重要设备有鉴定验收制清洁、整齐、符合生产要基本整洁、尚能满足生产环境脏、乱，影响生产正基本整洁、尚能满足生产要生产环境情5.71616素要求常进行求况技术熟练，重视产品质基本上掌握生产技能，关技术上不甚掌握，文化水技术熟练，重视产品质量，生产人员素5.82424量，责任心强，关心全公心自己的产品，但不关心平低，责任心不强，还常责任心强，关心全公司的工质司的工作和信誉本车间/部门或全公司的事常生产出废品或次品作和信誉检验336166484832有独立于生产部门之外的有检验机构，但职责不够有独立于生产部门之外的检无检验机构，检验员均为检验机构/检验机构，职责明确，有明确，有少量专职检验验，职责明确，有专职检验6.148兼职，主要依靠生产工人48人员素质专职检验员，能力强，技员，多数为生产工人兼职员，能力强，技术水平高，自检，人员素质较差术水平高，责任心强检验员，人员素质一般责任心强有各种产品（包括为本公为本公司提供的产品无正有各种产品（包括为本公司为本公司提供的产品基本检验规程/司提供的全部产品）的检规的检验规程或标准，只提供的全部产品）的检验规上都有检验规程或检验标6.2标准/其他4848验规程、检验标准或技术有若干条要求，均由车间程、检验标准或技术规范，准，但实施时不够严格依据规范，且严格按此进行检主任掌握，检验不严格且严格按此进行检验计量器具数量少，质量主要计量器具符合要求，且主要计量器具符合要求，设备数量不足，少数设备检验设备的差，许多计量器具未能按处于完好状态，按规定进行且处于完好状态，按规定陈旧，个别计量器具未能6.34848数量和质量规定进行校准或检定，不校准或检定进行校准或检定按规定进行校准或检定能检验产品的应测性能第 3 页，共 5 页 供应商名称:长春潮龙汽车审核人/时间: 明立军 梁晶 郭永强总得分供应商编号:/592评分标准评分标准详细描述序调查评价项评价满分审核结果记录得分备注号目ABCABC主要检验过程得到严格控主要检验过程得到严格控关键检验过程受控，但有制，如每批测试前检查仪制，如每批测试前检查仪器关键检验过时未能严格按文件操作，6.448检验过程控制不严48器设备，检验员严格按检设备，检验员严格按检验文程的控制检验结果由检验员一人填验文件操作检验结果由专件操作检验结果由专人校核写人校核等等无特定检验场所，检验均无特定检验场所，检验均在检验环境/检验环境良好，场地和计6.516检验环境一般16在生产车间内的生产工位生产车间内的生产工位上进场所条件量器具整洁上进行，条件不好行，条件不好检验设备/计量器具按规定进行校准计量器具不能完全按规定计量器具基本上不能按规计量器具按规定进行校准或6.64848仪器的校准或检定，能保持要求的精校准或检定定进行校准或检定检定，能保持要求的精度检验记录的基本上无记录，少数重要记录基本齐全，但不够完整记录齐全、完整、清晰，记录基本齐全，但不够完326.732完整性/可性能测试有记录，但不正或清晰可以追溯整或清晰靠性规出厂检验比较严格，在进出厂检验比较严格，在进货出厂检验能正常进行，但成品的检验出厂检验不严格，有时凭检验、过程检验合格的基础货检验、过程检验合格的进货、过程检验报告不齐6.8及成品质量48经验判断，提供本公司的48上进行出厂检验，合格后才基础上进行出厂检验，合全，提供本公司的成品，控制成品，质量不稳定格后才放行。提供本公司放行。提供本公司的成品，质量基本上可保证的成品，检验严格检验严格包装、贮存408124128户交货有出入库管理制度。有待有出入库管理办法，待检无正规管理办法，也无待有出入库管理办法，待检区检区，检验/验证合格的产区、废品区均在库内，但检区、废品区等，有时进、废品区均在库内，但有划品才能入库。经常（或定有划定的范围，库存产品货物资随地堆放，管理比库存产品的定的范围，库存产品账、卡8.188期）清点库存产品，保证账、卡、物基本符合，存较混乱，成品有仓库，但管理、物基本符合，存放不太整账、卡、物相符，仓库保放不太整齐，但保管员能条件一般。出入库手续不齐，但保管员能掌握其情况管员熟悉库存产品的性能掌握其情况严、规格及分类、存放整齐仓库条件符合库存产品的仓库条件一般，能做到防仓库条件一般，能做到防火仓库条件差，如漏雨、无8.2库存条件88要求，能做到防火、防水火、防水、防盗、防变质、防水、防盗、防变质及防灭火设备、无安全措施等、防盗、防变质及防意外及防意外事故意外事故成品按规定进行包装，包成品按规定进行包装，包装包装箱标识有时不清楚。装物标识清楚，库存产品物标识清楚，库存产品在仓在制品和库存产品能够得成品包装无规定，对在制8.3包装及防护1212在仓库内有适当防护措施库内有适当防护措施（如防到防护，但有时也有生锈品和库存产品不注意防护（如防锈、防静电等），锈、防静电等），在制品也、变质等个别情况在制品也有防护措施有防护措施基本上能按期交货，售后能按期交货，售后服务效果能按期交货，售后服务效经常拖延交货期，售后服服务效果尚好，在接受企好，能接受企业的意见和质8.4交货及服务12果好，能接受企业的意见12务也做得不好业意见、纠正不足之处还量改进和质量改进不够积极第 4 页，共 5 页

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HSE履职能力评估应试辅导 第6篇

四川华油集团有限责任公司

干部HSE履职能力评估访谈题目的个人理解 二○一四年四月三十日

1.如何理解和贯彻落实HSE管理九项原则和《西南 油气田公司反违章十条禁令》，并举例说明？

九项原则包括：

一、任何决策必须优先考虑健康安全环境；（HSE 工作的重要性阐述，列举，项目“三同时”、风险作业JSA、大型活动预案等说明“落实”）

二、安全是聘用的必要条件；（事故至因理论，超过90%事故因人引 发，阐述：签订HSE责任书、开展上岗前的培训、考核等抓落实。）

三、企业必须对员工进行健康安全环境培训；（1.安全生产法要求，2.同上的培训工作落实情况）

四、各级管理者对业务范围内的健康安全环境工作负责；（直线责任，管工作必须管安全的具体做法说明“落实”）

五、各级管理者必须亲自参加健康安全环境审核；（了解掌握本单位 或分管工作范围内的短板、找到改进措施、办法，有效控制风险。）

六、员工必须参与岗位危害识别及风险控制；（至因理论、超 90%事 故因人的不安全行为，行为产生原因，）四川华油集团有限责任公司；

七、事故隐患必须及时整改；（从事故后果的严重性阐述“理解”，结合行业特点，和近期管道隐患排查专项工作说明“落实”）

八、所有事故事件必须及时报告、分析和处理；（按照“四不放过” 的原则阐述）

九、承包商管理执行统一的健康安全环境标准；（1、HSE 方针，2、中石油大部分事故因承包商发生，3、“五关”要求、监督检查、罚没等阐 述说明“落实”）

1.如何理解和贯彻落实HSE管理九项原则和《西南 油气田公司反违章十条禁令》，并举例说明？

十条禁令首先应熟记，择其1-2条理解深刻的说明，重在说 明如何“落实”。主要落实措施是“教育”和“查处”。

如：1.严禁特种作业人员无有效操作证人员上岗操作；（现场验证）2.严禁违反操作规程操作； 3.严禁无票证从事危险作业；（作业许可）4.严禁脱岗、睡岗和酒后上岗；（查处）5.严禁违反规定运输民爆物品、放射源和危险化学品； 6.严禁违章指挥、强令他人违章作业； 7.严禁高处作业不系安全带； 8.严禁在生产作业场所吸烟； 9.严禁未经授权拆除锁具和警示标示； 10.严禁超速行驶、驾驶时使用手机，乘车不系安全带。员工违反上述禁令，给予行政处分；造成事故的解除劳动合同。四川华油集团有限责任公司

2.如何理解有感领导、直线责任（含HSE职责）和 属地管理，您是怎样落实的？

有感领导：行动计划、安全联系、行为安全 观察与沟通、经验分 享、遵守安全规定等 体现抓落实。

直线责任：结 合分管工作阐 述业务范围内 的安全管理工 作落实情况。

属地管理： 结合分管业 务，明确直 接下属或现 场检查基层 操作员工的 属地责任落情况概念

3.您今年主要的HSE管理目标有哪些，您做了那些

工作（结合个人行动计划）？

结合个人行动计划和分管业务范 围列举自己开展的安全管理工作。

4.去年评估发现你的“弱三项”有哪些？你是如 何改进的？

按照2013年“四川华油集团公司科级干部HSE 履职能力评估反馈表中给你提出的弱三项，提 出改进措施、制定的改进计划和改进的情况进 行阐述。

5.您分管业务范围和安全联系单位有哪些 HSE 风险和 问题？采取了哪些管控措施，效果如何，请剧烈说明？

一、风险：结合分管业务，参考公司发布的重 要危害因素清单和重大风险台账。分办公区域、生产区域（管网、站场、车间等）。

二、管控措施：制度、作业许可、监督检查等

三、效果：无上报事故、员工意识、技能提高 等。

6.你所在单位或所管部门在 HSE 审核中发现的主要问题 有哪些？根本原因是什么？采取的措施是什么？效果如何？请举例说明。

熟悉2013年公司接受审核评估定级的审核清单，了解主要的问 题。（5.1－5.3-5.4-5.5）原因：意识、技能、培训、体制等

7.工艺、设备和人员发生变更有哪些风险，如何控制？ 工艺设备固有的风险，在变更后仍然存在新的固有的风险，没 有有效控制新增的风险势必有发生事故大可能。导致人员伤亡和 设备损坏的分析。人员变更后，存在对新岗位存在的风险、危害 不清楚，不熟悉，操作不熟练进而因操作不当发生事故的风险。按照变更管理规定执行，实施变更管理。

8.危险作业有哪些，如何控制其风险？

列举七项危险作业；工业动火、临时用电、高处作 业、进入有限空间作业、动土作业、管线与设备打开 作业、吊装作业。按照华油公司作业许可管理办法，执行票证许可管 理。

9.您如何理解清洁生产和节能节水工作？采取了哪些 节能减排措施？ 从清洁生产、节能节水的重要性阐述。（从国家大的环境污 染问题、能源和水资源匮乏问题）措施；一是减排； 二是“三废”定点处理； 三是节能降耗措施（CNG节能改造、淘汰高能耗电机、空调控制温度等夏不第26度、冬不超20度）。四是节水措施（自动冲洗设施投入）。。10.您分管业务涉及的 HSE 管理工具和方法有哪些？列 举1-2个工具说明其程序步骤、实施要求和现场运用？

一是要了解HSE管理工具：JSA、JCA、PSSR、HAZOP分析、目视化管理、安全经验 分享等 二是要学习《华油公司HSE体系推进工作指导 手册》，熟悉一两个工具的程序步骤、实施邀 请和现场运用情况。三是要结合分管业务。

11.您分管业务范围内发生的事故事件有哪些？原因是 什么？你采取了什么行动？是否开展了安全经验分享？

生产事故事件可列举3.14、凯源蛇伤人事件、联发上班途中交 通事故受伤事件、办公室摔伤等。采取的行动要结合自己分管业务阐述。开展安全经验分享。

12.您对行为安全观察与沟通的理解与运用？

就是通过对正在操作的员工，通过7 个方面的观察，发现不安全的行为和安 全的行为，进而制止不安全行为，防止 事故发生。通过与员工有效地沟通，达 成共识，表扬员工安全的行为，使其保 持良好的安全行为。达到提高员工的安 全意识，有效控制风险目的。

13.您对直线下属开展了哪些 HSE 培训（提供相关证 据）？

证据：课件、照片、记录等。

14.对承包商如何有效监管，您做了哪些工作？

从承包商“五关”进行阐述。根据分管业务说明自己在“五关”中所做的工作； 现场监督检查（最好有记录）、处罚等。

15.你所在单位建立的应急预案主要有哪些，在分管 的应急预案中具体职责是什么？你参加了哪些演练 工作？提出了哪些改进要求？

要熟悉了解公司1+6应急预案体系，了解自己在预案中的职责。演练：办公楼应急疏散，问题：