上市公司常用的董事会会议通知（精选17篇）
上市公司常用的董事会会议通知 第1篇
东莞**有限公司
第一届监事会第一次会议签到簿
附件四
会议议程
时 间：1月17日(本周日)上午10:00-12:00 地 点：东莞**有限公司1楼2号会议室 与会人员： 主 持 人： 列席人员： (一)监事：
(二)董事会秘书：** (三)邀请高管：
议程及安排：
一、董事/委托代理人等参会人员入场、签到。 时间：上午9:30-10:00 二、主持人介绍到会人员，宣布大会开始。 时间：上午10:00-10:10 三、主持人宣读董事委派函、监事委派函。
四、审议《关于.第二轮增资的议案》发言人：** 时间：上午10:10-10:30 发言人：** 时间：上午10:40-11:20 六、审议
八、与会董事签署会议决议和会议记要。
附件六 议案_一_
关于第二轮增资的议案
各位董事： 提议：
为了增强公司在资本市场的运作能力，提升企业的管理能力、融资能力，增强企业持续发展的能力，改善公司治理，实现公司资产的保值增值，公司进行拟进行第二轮增资。
以上议案提请董事会审议。 请各位董事在下面投票并签署姓名：
上市公司常用的董事会会议通知 第2篇
鉴于xxxx食品作为青岛xx食品有限公司股东(持有xx食品45%的股权)，提请董事会召集青岛xx食品有限公司临时股东会会议，根据《中华人民共和国公司法》及青岛xx食品有限公司《公司章程》的有关规定，公司董事会决定召开第一次董事会会议。特通知各位董事出席于2月6日上午9:30在青岛市市北区敦化路328号诺德广场A座1301室召开的.青岛xx食品有限公司董事会会议，请准时到会。
会议议题为：
(一)召集召开20股东会临时会议;
(二)因原董事、监事任期届满，由股东会选举新一届董事、监事。
请各位董事根据本通知按时参加会议，如本人不能亲自出席，请委托他人代为参加会议。本人不能出席，又不委托他人参加会议，则视为放弃权利。
特此通知。
青岛xx食品有限公司董事长签署：xx
上市公司常用的董事会会议通知 第3篇
董事会会议是董事会治理机制的主要表现形式，是董事会在公司治理中发挥作用的重要工具。从某种意义上讲，董事会会议频率的高低从一个侧面反映了董事会的行为强度。相对于董事会规模、董事会结构、董事会独立性与公司绩效之间的关系，国内外学者们对董事会行为及其与公司绩效之间的相互作用关注得并不多。但是，董事会行为对公司绩效的影响，是了解和科学评价董事会治理效率的重要前提。本文试图在现有理论与实证分析框架的基础上，以在深圳证券交易所上市的475家A股公司为研究对象，对公司董事会会议频率与公司绩效的相关性进行实证检验，揭示两者在中国特殊经济环境与制度背景下的内在联系，以期为我国企业的董事会改革提供经验证据。
一、文献回顾
关于董事会会议的性质及其公司治理效率，学者们有着两种相互冲突的理论观点：一是经常会面的董事可能会更好地履行职责，促使公司管理者按照股东利益办事。即董事会会议频率越高，公司董事就越乐于履行那些与股东利益相一致的职责。如Lipton和Lorsch (1992) 指出，足够的工作时间是董事履行监督职能的基本条件之一，强调董事会每两个月至少应该开一次会，每次会议时间至少应该有一个工作日。一些美国学者甚至认为董事会应每月举行一次整日会议，每年应举行一次战略磋商会议。二是由于外部董事在一起的时间有限，而且这些时间也没有花费在他们彼此之间或与管理层进行有意义的交流上，因此董事会会议并不是非常有效的。如Jensen (1993) 认为，董事会会议往往不过是走走形式，董事会会议的大部分时间往往只是讨论公司的日常事务，实际上并没有花费多少时间评价公司管理层的表现，因此董事会会议还不如少开。
Vafeas (1999) 实证检验了董事会会议频率与公司绩效的关系，结果表明两者之间存在着一种反向变动关系，董事会会议不是一种主动行为，高频率的董事会会议可能是对公司业绩下滑的一种被动反应。同时，董事会行为是一个可以选择的、与公司价值具有相关性的董事会特征变量。因此，董事会会议是解决公司问题的一个“灭火装置”，而不是改进公司绩效的事前措施。Adams (2003) 认为，公司绩效的下降会导致董事会监控行为的显著上升。Brick和Chidambaran (2007) 研究发现公司前期绩效是董事会行为强度的一个重要决定因素，而董事会监控行为的增加会引起公司价值一定程度的上升;同时，公司规模、经营多样化程度、董事会规模、管理层持股比例等企业特征、治理特征会显著影响董事会行为强度。Fernandez和Garcia (2007) 的实证研究发现，管理层持股与董事会行为之间存在非线性关系，而伴随着股权集中度的提高公司董事会行为强度会降低。
国内学者对董事会会议与公司绩效关系的研究结论同样存在明显的差异。谷祺和于东智 (2001) 、于东智 (2003) 的研究表明当年度的会议次数与以前期间绩效负相关，即董事会的行为是被动反应性的，而不是事前反映的措施。在一定程度上，公司绩效的下降驱动了董事会从事更高频率的活动，但经过高频率的会议活动后公司绩效的下降幅度却更大。因此，董事会并没有通过董事会会议在公司治理中发挥有效作用，董事会行为可能存在着很大程度的效率浪费。李常青和赖建清 (2004) 的研究表明董事会会议是对公司绩效下滑的一种反应，公司会计收益指标下降将导致董事会会议次数增加，董事会会议是一种“灭火器”，只有公司出了问题才召开董事会会议。胡晓阳、李少斌和冯科 (2005) 的实证研究表明，公司董事会行为与公司绩效改善没有呈现出所期望的显著正相关关系，相反在一定程度上负相关 (但不显著) 。董事会会议次数增多并不导致较高公司绩效水平，表明期间发生的董事会的各种决策活动并没有明显导致社会价值增加，董事会的活动没有体现出生产性。陈军和刘莉 (2006) 的研究表明公司业绩与董事会会议次数显著负相关、与非正常会议次数负相关 (但不显著) 。
综上，由于市场环境、样本选择以及变量定义等方面的差异，国外学者对董事会行为与公司绩效关系的理论及实证研究目前尚未形成一个普遍接受的一致性结论，而我国上市公司股权结构、制度环境的特殊性与复杂性，使研究结论呈现出更加复杂的状况。
二、研究设计
(一) 研究假说
由于我国上市公司董事会成员主要是国有股股东或法人股股东的代表，这些大股东在董事会中占有股权优势和人数优势，控制了董事会会议的结果，这也就在某种程度上决定了董事会会议不过是举手表决的形式而己。从董事会会议的内容看，董事会会议很少讨论公司经营战略和对经理层管理活动进行评价，把注意力主要放在公司财务安排、制度建设和人事变动上。于东智 (2003) 、胡晓阳、李少斌和冯科 (2005) 、陈军和刘莉 (2006) 的理论与实证研究表明，董事会的作用在危机期间才变得更加重要，即当公司绩效下降时，董事会的活动可能变得更加频繁以应付出现的问题，高频率的董事会活动是公司对较差绩效所做出的被动性反映。因此，笔者提出如下研究假设：
假设1：本年度内董事会会议频率与公司上一年度的绩效水平显著负相关
董事会既可能通过向公司管理层提供有价值的建议和外部资源，也可能通过督促管理层努力工作改善经营状况、提高公司经营能力。由于董事会会议是董事会与公司管理层发生作用的主要途径，因此，经过高频率董事会会议应对公司危机后，公司绩效通常会得到一定程度的改善 (Vafeas, 1999;Brick和Chidambaran, 2007) 。尽管一些国内学者 (于东智，2003;胡晓阳、李少斌和冯科，2005;陈军和刘莉，2006) 的实证研究结论表明，中国上市公司董事会行为变化对公司绩效的实际功效并不明显，董事会行为可能存在一定程度的效率浪费。我们认为，随着中国上司公司治理结构的不断完善，董事会会议的公司治理效率将逐步显现，经过高频率的董事会会议后，公司绩效会得到一定程度的提高。因此，笔者提出如下研究假设：
假设2：本年度董事会会议频率与下一年度公司绩效水平正相关
(二) 变量定义
1. 被解释变量：公司绩效
笔者分别用会计收益指标和市场收益指标来衡量公司盈利能力和市场表现。对于会计收益指标，基于缩小企业盈余管理的空间和减少企业利用非主营业务进行利润操纵的可能性，以主营业务资产收益率 (CROA) 来衡量公司绩效。对于市场收益指标，国外学者大多采用托宾Q值来衡量公司价值。使用托宾Q值的前提条件是上市公司的市场价值可以被看作是其未来现金流量现值的无偏估计 (Lang和Stulz, 1994) ，尽管研究发现我国股市有效性程度逐步提高，但与西方发达国家的成熟市场相比，我国股市的有效性程度仍然存在着较大差距。同时，由于数据信息的局限性，很难计算公司总资产的重置成本。因此，采用市净率指标 (MBR) 来衡量公司的市场价值。由于我国股票市场长期处于股权分置状态，大量国家股、法人股不能在二级市场流通，如用每股市价乘以非流通股总数未免高估非流通股份的市值。因此，用每股市价的1/2乘以非流通股总数来计算非流通股份的市值，从而得到修正的市净率 (AMBR) 。
AMBR= (每股市价×流通股股数+0.5×每股市价×非流通股股数) /净资产帐面值。
其中，每股市价为12月份每周最后一个交易日收盘价的平均值，净资产账面值为年末数。在回归模型中，我们取其自然对数来减弱异方差性。
2. 解释变量：董事会会议次数
董事会召开的会议有例会 (指定期召开的会议，比如一季一次，或一月一次) 和临时会议 (指不定期召开的会议，遇到必要事项时由董事长随时召集) 两种。董事会会议次数直观地反映了董事会的行为强度，笔者借鉴Vafeas (1999) 、于东智 (2003) 、Brick和Chidambaran (2007) 等人的处理方法，以公司年度内董事会会议次数的自然对数 (Ln M) 来衡量董事会行为强度。
3. 控制变量
为控制股权结构、资本结构、企业规模、董事会规模等其他公司特征对公司绩效的影响, 笔者基于数据的可取得性选择以下几个控制变量: (1) 董事会规模 (Ln N) 。一般而言, 随着董事会规模的扩大, 董事会的公司治理效率上升, 但达到最佳规模后, 由于沟通协调成本的增加, 其公司治理效率将逐步下降。用各公司年报中披露的董事人数 (N) 的自然对数来表示董事会规模。 (2) 董事持股比例 (BH) 。董事会持股可以将董事会成员的个人利益与公司的长远利益更好地结合起来, 有助于抑制公司行为的短期化。 (3) 股权集中度 (CR) 。适度集中的股权结构在我国上市公司治理中具有相对优势, 有利于公司绩效的增长。以公司前十大股东所持股份占公司总股本的比例作为股权集中度的替代变量。 (4) 资产负债率 (DAR) 。由于债务融资的税收屏蔽作用, 因而较高的资产债率可能会带来企业营运成本的降低, 从而有利于公司业绩和价值的提高, 但是, 过高负债导致的财务困境与破产风险, 可能会使市场对企业价值的评判大打折扣。 (5) 公司规模 (Ln ASSET) 。大公司可能存在规模经济, 有利于提高公司价值, 但公司规模越大, 管理层的行为越难以受到监控, 有损企业价值最大化的败德行为就越容易发生。笔者以公司账面总资产的自然对数来衡量公司规模。
(三) 样本确定与数据来源
笔者以1999年12月31日前在深圳证券交易所上市的公司2001～2006年数据为研究对象。为确保数据的有效性，尽量减少其他因素对公司绩效、股价等数据的影响，在样本筛选过程中，剔除了金融类公司、同时发行外资股的公司以及股东权益和主营收入小于0的公司，最终得到475家公司，共计2850个样本数据观测值。
本研究所需财务数据、董事会特征 (董事会会议频率、董事会规模和董事持股比例) 数据、股权结构数据均来源于香港理工大学和深圳国泰安信息技术有限公司 (GTA) 设计研发的我国股票市场研究系列数据库 (CSMAR) 。各公司的股价采用各年12月份每周最后一个交易日收盘价的平均值，数据来源于证券之星网站 (www.stockstar.com) 。所有数据的处理与计算均采用Eviews5.1完成。
三、实证研究
(一) 描述性统计分析
从表1可以看出，各年度董事会会议次数的变化不是太大，但年均董事会会议次数有缓慢的上升趋势，表明公司董事会行为的强度有所提高。同时，各公司之间的董事会行为强度 (董事会会议次数) 存在巨大差别。样本期间有少数公司每年只召开了1次董事会，而一些公司年度内召开的董事会会议则在18次以上。
从董事会会议次数的频数分布来看, 年度董事会会议次数以4～11次的公司最多。2004～2006年董事会会议次数分布在这一区间的样本公司分别占样本总数的84.21%、87.37%和86.94% (见表2) , 年度董事会会议次数超低频率 (不超过2次) 的样本公司分别仅占3.16% (15家) 、2.53% (12家) 和1.68% (8家) , 而年度内召开18次以上的超高频率董事会会议的公司比例分别只有1.26%、1.89%和1.48%。按照OECD对董事会会议次数的建议与国际经验, 目前我国上市公司董事会行为在总体上属于一般工作强度。
(二) 相关性分析
从解释变量、控制变量间的Pearson相关系数矩阵可以发现 (见表3) ，董事会会议频率 (Ln M) 与董事会规模 (Ln N) 、公司规模 (Ln ASSET) 显著正相关，与董事持股比例 (BH) 显著负相关。公司绩效与解释变量、控制变量之间的Pearson相关系数显示 (见表4) ，董事会会议频率与上一年度的公司绩效 (CROA和AMBR) 显著负相关，与下一年度公司绩效呈不显著的负相关关系，而与本年度公司绩效正相关 (但不显著) ;董事会规模 (Ln N) 、董事持股比例 (BH) 、股权集中度 (CR) 与本年度公司绩效显著正相关，而资产负债率 (DAR) 、公司规模 (Ln ASSET) 与各公司绩效指标的相关性不一致。
注：**、*分别表示显著性水平为1%、5% (双尾检验) 。
注： (1) **、*分别表示显著性水平为1%、5% (双尾检验) ; (2) t-1、t、t+1分别表示上一年度、本年度、下一年度的公司绩效水平。
(三) 实证结果及分析
为检验研究假设1，笔者构建下列回归模型：
其中，P为公司绩效指标，分别以上一年度的主营业务资产收益率 (CROA) 和修正市净率的自然对数 (Ln AMBR) 来衡量;Ln M、BH、Ln N、Ln AMBR分别为本年度董事会会议频率、董事持股比例、董事会规模和公司规模的替代变量;ai是待估回归系数;μ是随机干扰项。
将研究样本的面板数据代入方程 (1) ，运用计量分析软件Eviews5.1对方程 (1) 进行估计 (回归结果见表5) 。表5中的回归数据显示： (1) 公司本年度的董事会会议频率 (Ln M) 与上一年度的公司绩效水平 (CROA和Ln AMBR) 显著负相关。这在一定程度上验证了Jensen (1993) 、Adams (2003) 、Brick和Chidambaran (2007) 等人的观点，即董事会行为是被动反应性的，而不是事前反应性的，公司绩效的下降驱动了公司董事会从事更高频率的活动。因此，研究假设1得到了证实。 (2) 董事会会议频率 (Ln M) 与公司规模 (Ln ASSET) 、董事会规模 (Ln N) 显著正相关。公司规模越大、业务越庞杂，公司决策难度就越大，从而就越需要更多的董事参与公司治理，公司董事会的行为强度就越大。同时，董事会规模越大，相互协调所需花费的时间就越多。因此，当董事会规模增大时，董事会的活动会相应随之增加，以补偿由于协调所带来的效率损失。 (3) 董事会会议频率 (Ln M) 与董事持股比例 (BH) 显著负相关。表明董事持股比例越高，董事会会议频率反而越低。于东智 (2003) 认为，如果董事会的活动频率能较好地表示董事会的监控行为，那么在监控管理层方面，董事会活动应该是高水平“内部人”所有权的替代机制;同时，董事会行为是一个可选择的、有成本的治理机制。因此，由于董事和管理层持股比例的提高增强了“内部人”维护股东利益的动机，进而董事会对公司管理层的监控活动可能随之减少 (Fernandez和Garcia, 2007) 。
说明:括号内数字为回归系数t统计值。***、**、*在1%、5%、10%的置信水平下显著。
为检验研究假设2，本文构建下列回归模型：
其中，P为公司绩效指标，分别以下一年度的主营业务资产收益率 (CROA) 和修正市净率的自然对数 (Ln AMBR) 来衡量;Ln M为本年度董事会会议频率;董事会规模 (Ln M) 、董事持股比例 (BH) 、股权集中度 (CR) 、资产负债率 (DAR) 、公司规模 (Ln ASSET) 均为下一年度数据;ai是待估回归系数;μ是随机干扰项。
将研究样本的面板数据代入方程 (2) ，运用计量分析软件Eviews5.1对方程 (2) 进行估计 (回归结果见表6) 。表6中的回归系数显示：公司年度内董事会会议频率 (Ln M) 与下一年度的公司绩效水平 (CROA和Ln AMBR) 负相关，但不具有统计上的显著性。表明经过高频率的董事会活动后公司绩效的下降幅度却更大。因此，在我国上市公司中董事会并没有通过董事会会议在公司治理中发挥有效的作用，董事会行为可能存在很大程度的效率浪费。因此，研究假设2没有得到实证结论的支持。
说明:括号内数字为回归系数t统计值。***、**、*在1%、5%、1%的置信水平下显著。
控制变量中，董事会规模 (Ln N) 与主营业务资产收益率 (CROA) 显著正相关，表明我国上市公司董事会规模处于合理区间，适当扩大董事会规模有利于改善公司治理效率。董事持股比例 (BH) 与公司绩效 (CROA和Ln AMBR) 之间存在不显著的正相关关系，表明由于董事的持股比例很小，并不能有效地将董事的利益与公司绩效紧密联系起来，无法发挥股权合约的激励效果。股权集中度 (CR) 与公司绩效 (CROA和Ln AMBR) 显著正相关，这说明股权结构的公司治理效应比较突出。资产负债率 (DAR) 对CROA有显著的负面影响，而对Ln AMBR有不显著的正面影响，这在一定程度上说明了债务治理的低效性。公司规模 (Ln ASSET) 对CROA有显著的正面影响，而对Ln AM-BR有显著的负面影响，说明大公司凭借资金、技术和产业垄断优势具有较高的盈利水平，但国内投资者的价值理念偏好小盘股，因此大盘股市场表现较差，形成了较为突出的“规模效应”。
四、结论与政策含义
实证研究结论表明：大多数样本公司的年度董事会会议次数处在4～11次这一区间，同时年均董事会会议次数有逐年提高的趋势;公司本年度董事会会议频率 (Ln M) 与上一年度公司绩效水平 (CROA和Ln ASSET) 显著负相关，与下一年度公司绩效水平负相关 (但不显著) ，即董事会行为是被动反应性的，而不是事前反应性的。在我国上市公司治理实践中，公司董事会会议更多地是在处理日常事务和解决突发性问题。因此，改善董事会会议质量、适当提高董事会会议频率至关重要。应通过董事会会议的召开，使外部董事更多地了解公司内部经营管理信息;在董事会会议内容上，应更多地关注公司战略层面的问题，避免董事会会议形式化、空洞化，使董事会会议更多更好地履行事前监督与控制功能，而不是单纯地事后“灭火”。
参考文献
[1]Brick, Ivan E., and N.K.Chidambaran.Board Meeting, Com-mittee Structure, and Firm Performance[R].Rutgers BusinessSchool--Newark&New Brunswick of Rutgers University, Working Paper Series, 2007.
[2]Fernandez, Carlos, and Ruben A.Garcia.The Effects of Own-ership Structure and Board Composition on the Audit Com-mittee Meeting Frequency:Spanish evidence[J].Corporate Governance:An International Review, 2007, Vol.15 (5) :909～922.
[3]谷祺, 于东智.公司治理、董事会行为与经营绩效[J].财经问题研究, 2001, (1) :58～65.
[4]于东智.董事会、公司治理与绩效——对中国上市公司的经验分析[J].中国社会科学, 2003, (3) :29～41.
[5]李常青, 赖建清.董事会特征影响公司绩效吗?[J].金融研究, 2004, (5) :64～77.
[6]胡晓阳.我国上市公司董事会行为与公司绩效变化的实证分析[J].中国软科学, 2005, (6) :121～126.
上市公司常用的董事会会议通知 第4篇
1在上午开会：何时开董事会都没问题，但毫无疑问，最有效率的时间是在上午8点或者更早，因为这时大家头脑清晰，不会为其他的工作安排而紧张。
2先说重要的事情：董事会通常都是为了要通过一些重要决议而召开，要先挑最重要的事情讨论。原因有二：其一，时间有限，如果有人提前离开了，可能就不够法定人数来表决了；其二，如果你要在会议中抛出有争论的重磅话题，最好先营造一个讨论表决的氛围。
3不要让大家难堪：在董事会中，最破坏气氛的一句话是“我们没有实现预期”，另外一句很伤害情绪的话是“我不知道”。如果你不知道，那就承认，然后在下一次董事会前去了解。不要忽视董事会的建议，会后应该按照决议去执行。如果你坦然承认不知道某个问题的答案，但对于其他问题都了如指掌，董事会还是会信任你的。
4让CEO做主要陈述人：大部分团队都希望向董事会展示自己团队的高效和付出。但董事会会议毕竟不像小学课堂中的那种“分享和告知”，并不强调数量上的“重在参与”，因此在70％的时间里CEO应该成为发言的主角，CEO的时间为20％，其他成员为10％(如果有的话)。
5陈述简洁：用尽可能简单的方式介绍清楚企业的情况。如果你有10个问题都被董事会成员讨论到了，那就该觉得幸运了。你可能想要360度的展示企业情况，但大多数董事会讨论的角度只是30度，集中在下面几个问题就好：1)什么事情正进展良好?2)遇到哪些困难了?3)你希望董事会怎么帮助?如果企业面临压力，可能还有几个问题也需要被关注：1)收入水平如何?2)应该如何提高?当然务必要告诉大家真实情况。
6不要制造“意外”：这是董事会管理中最重要的原则，你不要突然告知董事会一些令人惊讶的事情(可能有个例外是，销售大大超出预期)。如果有坏消息，你应该提前告知，这样在董事会会议召开时大家都有所准备，董事会成员已经平静下来了，而你正专注于解决方案，而不是问题本身，同时他们已经为你想到了解决问题的方法。
7提前推证自己的想法：在上一条原则下，也不要试图在董事会上“强行推销”某些观点，比如你想要改变商业模式，那就在开会之前请一些有经验的人进行讨论。通过这样的方式，你可能会发现自己的观点有哪些支撑，也会了解问题的核心。之后，也许你会放弃原本就不可行的想法，也就不需要在董事会会议上讨论了。
公司召开董事会会议通知 第5篇
鉴于该公告所述原因，公司董事会决定取消20xx 年年度股东大会原《关于修改<公司章程>的议案》，增加新的《关于修改<公司章程>的提案》并延期召开20xx 年年度股东大会。现对20xx 年年度股东大会补充通知如下：
一、会议召开时间：20xx 年4 月7 日(星期五)下午14：00
二、会议召开地点：江苏省南京市淮海路68 号xx大厦公司17 楼会议室
三、会议召开方式：现场表决
四、取消议案名称：《关于修改<公司章程>的议案》;
五、增加提案名称：《关于修改<公司章程>的提案》，具体内容详见附件一;
提案股东：
持股比例：直接持有公司31.90%的`股权，通过江苏xx有限公司间接持有公司4.65%的股权，合并持有公司36.55%的股权。
六、会议其他事项不变。
召开公司董事会会议通知 第6篇
承董事会命
中国xx股份有限公司
董事长
xxx
中国北京
XXXXX有限公司董事会议通知 第7篇
根据《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》规定,公司定于2013年4月18日召开第六届第二次董事会会议。
一、会议安排
1、时间：2013年4月18日（星期四）上午9：00开始
2、地点：公司第一会议室
3、参加人员：董事会成员
4、列席人员：监事、高级管理人员
二、会议议题
1、审议《2012总经理工作报告》。
2、审议《2012财务会计报告》。
3、审议《2012利润分配案》。
4、《关于向中国建设银行申请贷款的议案》请各位董事和列席会议人员做好相应准备工作,并届时按时参加会议,会议将对上述议题进行讨论和审议,审议后表决。
请各位董事和列席会议人员做好相应准备工作,并届时按时参加会议,会议将对上述议题进行讨论和审议,审议后表决。
请董事会秘书做好会议记录。
特此通知
XXXXX董事会
董事长：
2013年3月18日
主题词： 董事会 会议
上市公司常用的董事会会议通知 第8篇
福建省畜牧兽医学会2011年学术年会暨十届理事会第五次会议定于2011年10月14~15日在福建省泉州市惠安县金沙湾酒店举行。本次年会由福建省畜牧兽医学会主办, 泉州市农业局、泉州市畜牧兽医学会协办, 泉州市相关企业参与协办并提供赞助;海峡畜牧兽医网、《福建畜牧兽医》为年会支持媒体。届时将邀请院士、省内外 (包括台湾省) 有关专家、学者作学术报告, 年会期间还将举办相关企业展示会。
年会期间定于14日晚8:00举行福建省畜牧兽医学会第十届理事会第五次会议。
一.参会人员:
(一) 本会第十届全体理事、名誉理事长及顾问;
(二) 本会分会理事长、秘书长及团体会员负责人或代表;
(三) 提交本次年会论文的第一作者;
(四) 邀请各设区市畜牧站、动物疫控中心、动物卫生监督所负责人;
(五) 邀请有关企业 (养殖、兽药、饲料等) 的经理、场 (厂) 长或企业业务骨干等。
同时, 大会还向社会公众开放, 欢迎有关领导、本会会员及科研院校相关人员参加。
上市公司常用的董事会会议通知 第9篇
各董事: 为应对中国进入WTO以后带来的严峻挑战，增强股份制企业的活力，参与国际市场竞争，公司决定召开第三次董事会议，现将有关事项通知如下：
一、会议时间：2002年7月20日至21日
二、会议地点:深圳中国商务中心会议室
三、参加会议人员
会议主持人：董事长蔡先生
会议出席人员：副董事长唐先生，董事徐先生、张先生、王女士
四、会议议程
（一）听取公司总经理李先生的述职报告。
（二）讨论中国入世后对国内百货业所带来的冲击并提出应对挑战的策略。
（三）讨论公司如何通过各种途径聘请中高级人才，引进国外先进的管理方法。
（四）确定筹建信息部的人员与方案
五、与会人员交通食宿由公司统一解决
六、联系人电话：xx小姐
手机：XXXXXXXXX
二○○二年七月十四日（章）
关于宏达百货股份有限公司申请小额贸易出口权的函
深圳市经贸委：
深圳市宏达百货股份有限公司是1999年注册成立的股份制企业。公司现有员工1428人，企业总资产2、35亿元，由股份制集资筹建的宏达市场新楼于2000年元月开业，总建筑面积17000平方米，经营商品达2万余种。
随着改革不断深入，对外开放不断扩大，公司在经营上积极向着国际化方向发展，先后与日本、俄罗斯、匈牙利等国的贸易团体进行了接触，并取得了显著的成果。但是，由于公司没有小额贸易出口权，无法直接从事出口贸易及签订供货合同，以致公司不能及时、迅速地进入国际市场，失去了许多出口创汇的机遇。为改变这一状况，适应形势的需要，增强股份制企业的活力，应对中国进入WTO以后带来的挑战，参与国际市场竞争，宏达百货股份有限公司已向我区人民政府申请小额贸易出口权，得到了我区人民政府的批准。现特请准许宏达百货股份有限公司小额贸易出口的经营权。
特此函达，即请函复。
深圳市xx区人民政府（章）二○○二年七月十二日 宏达百货股份有限公司第三次董事会会议纪要 2002年7月20日至21日，在深圳中国大酒店商务中心会议室，宏达百货股份有限公司董事长蔡先生主持召开了第三次董事会议，公司副董事长徐先生与董事徐先生、张先生、王女士出席了会议，现纪要如下：
会议首先听取了公司总经理李先生的述职报告。李总经理向董事会重点报告了公司在经营上对外拓展的近况。他指出，随着改革不断深入，对外开放不断扩大，公司在经营上正积极向着国际化方向发展，为此，特地成立了外引内联的专门工作机构，积极探索与国外企业合资、合作的途径。目前已同日本、匈牙利、俄罗斯等国的贸易集团进行了接触，并取得了显著的成果。先后与日本日新株式会社成立了博文美食有限公司；与匈牙利合资成立了天德儿童制衣有限公司，并在匈牙利占有一定范围的市场，形成了长期供货基地，为进一步发展对外贸易创造了条件。
但是，由于本公司没有小额贸易出口权，无法直接从事出口贸易及签订供货合同，以致公司的产品不能及时、迅速的进入国际市场，失去了许多出口创汇的机遇。为改变这一状况，适应形势的需要，增强股份制企业的活力，参与国际市场竞争，公司已向所属xx区人民政府申请小额贸易出口经营权，并得到了区人民政府的同意，但还得经深圳市经贸委准允。
董事会对李总经理的工作业绩表示肯定，会议着重讨论了中国入世后对国内百货企业所带来的冲击，形成了应对挑战的策略。会议主要形成了以下观点：
一、要引进外国新技术，建立现代化的物流中心，以降低经营成本；
二、采取灵活多样的经营方式，除了办商场，零售、批发并举外，还要通过举办展销会、技术交流会等适于引进技术与信息的方式开展业务；
三、应举办不同类型的培训班，造就人才；
四、要重视并运用现代化管理手段，信息+人才（包括决策）=效益。
董事会和股东会会议常用标题 第10篇
一、日常性的议案标题 《董事会工作报告》 《监事会工作报告》 《关于公司某年决算的议案》 《关于公司某年预算的议案》 《关于公司利润分配预案的议案》 《关于将未分配利润提取资本公积金的议案》 《关于参股某公司的议案》 《关于资金贷款及担保的议案》 《关于XX辞去公司董事的议案》 《关于公司更换董事的议案》 《关于董事会成员调整的议案》 《关于日常关联交易的议案》 《关于内部控制制度的议案》 《关于控股子公司管理制度的议案》 《关于对外担保管理制度的议案》 《关于对外投资管理制度的议案》 《关于证券投资管理制度的议案》 《关于续聘XX会计师事务所有限责任公司为公司审计机构的议案》 《关于拟聘任XX为公司总经理的议案》说明“总经理”职位可以更换为公司“任一高层职位”
二、薪酬类的议案标题
1、《关于调整独立董事津贴的议案》
2、《关于调整董事津贴的议案》
3、《关于调整监事津贴的议案》
4、《关于制定经营班子绩效考核方案的议案》
4、《关于调整公司中层干部薪酬方案的议案》
三、增资、章程类的议案标题
1、《关于增加注册资本的议案》
2、《关于向全资子公司增资的议案》
3、《关于向募投项目所属子公司实施增资的议案》
4、《关于修改公司章程的议案》
5、《关于修改公司章程部分条款的议案》
6、《关于增加注册资本及修改公司章程的议案》
7、《关于变更公司注册地址的议案》
8、《关于增加公司经营范围的议案》
9、《关于设立某公司的议案》说明某公司指有限公司或有限责任公司
四、超募资金使用类的议案标题
1、《关于的议案》
2、《关于公司某年非公开发行股票募集资金使用的可行性分析的议案》
3、《关于使用超募资金收购某公司的议案》
4、《关于使用超募资金X万元建设某项目的议案》
5、《关于变更部分募集资金投资项目的议案》。
6、《关于使用部分超募资金永久补充公司流动资金的议案》
五、申请授信额度类的议案标题
1、《关于向银行等机构申请授信额度的议案》
2、《关于公司某年向银行申请综合授信X亿元融资额度的议案》
3、《关于公司某年为控股子公司提供不超过X亿元银行融资担保的议案》等。
六、股权类的议案标题
1、《某公司股权托管的议案》
2、《关于转让子公司某公司股权的议案》
3、《关于变更的议案》
4、《关于受让XX所持xx股份10股权的议案》说明转让成功要签订《股权转让协议书》10可以任意替换一个百分比
七、非公开发行股票类的议案标题
1、《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》
2、《关于公司X年非公开发行股票方案的议案》
3、《关于公司X年非公开发行股票预案的议案》
4、《关于公司X年非公开发行股票募集资金使用的可行性分析的议案》
董事会会议通知 第11篇
公司定于XX年XX月XX日，以通讯方式召开第XX届董事会第XX次会议，审议讨论《关于修改<公司章程>的议案》及《关于提请召开XX年第XX次临时股东大会的议案》。届时请各位董事审阅议案后发表意见(如无意见请写“同意”)、并在签署董事会决议后一并以传真方式发至公司董事会秘书处。
联系人:
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传真:
特此通知。
董事长:
上市公司常用的董事会会议通知 第12篇
收录日期:2012年9月18日
一、董事会的产生与公司经营绩效相关理论
(一) 董事会的产生。
在市场经济自然发展中, 伴随着现代企业制度的发展, 董事会经历了一个从无到有, 并逐步完善的过程。20世纪初, 在西方国家, 股份制公司的出现使得公司所有权与控制权相分离, 经理层控制着公司的实际运作。在这种经济环境下, “委托-代理”关系达到极端状态, 公司治理问题引起了利益相关者的关注。委托人和代理人在追求各自利益最大化, 二者的效用函数并不一致, 相应的委托-代理问题也应运而生。
公司的经理层在经营过程中, 存在着滥用其所掌握的控制权来满足自身利益最大化而损害公司所有者利益的现象。为了有效地防范公司经理层不当行为, 维护公司的合法权益, 股东有必要采取一些措施来监督经理层的行为, 解决委托-代理问题。解决委托-代理问题的关键在于建立内部监督与外部监督机制, 其中内部监督机制之一便是董事会制度, 董事会的产生成了必然。
(二) 公司经营绩效基本概念及评价方法
1、公司经营绩效基本概念。
公司经营绩效是指公司在一定期间内利用公司资源, 以经济活动为手段, 实现的经营效益和经营者业绩。
2、公司经营绩效评价方法。
在我国, 随着市场经济的不断发展, 学者们设计出了许多绩效评价体系来衡量我国上市公司的经营绩效。主要包括以下几种评价方法:
(1) 单一财务指标评价法。单一的财务指标取得比较容易, 并且计算步骤简单, 所以人们使用这种方法较多。单一的财务指标主要包括投资报酬率、每股收益率、净资产收益率、营业现金流量等。
(2) 托宾Q值法。托宾Q值由James Tobin提出的, 其值等于公司的市场价值与公司资产重置价值之比。从股东的角度来看, 股票价格反映企业的市场价值。但是, 市场有效性是股票价格作为评价公司经营有效的首要前提。笔者认为, 在目前的市场经济条件下, 采用托宾Q值指标来评价公司经营绩效并不合理。
(3) 杜邦分析法。杜邦分析模型公式如下:
权益净利率=权益乘数×销售净利率×总资产周转率
该指标以权益净利率为核心, 权益乘数、销售净利率和总资产周转率三个比率分别为公司的负债比率、盈利能力比率和资产管理比率。采用这一方法, 使得财务比率分析的层次更清晰、更有条理。可以为报表分析者全面仔细地了解企业的经营和盈利状况提供方便。
二、我国上市公司经营业绩现状
公司法规定我国公司的上市要求其中之一就是, 开业时间在三年以上, 且最近三年连续盈利。公司在上市前需要会计师事务所对其进行审计, 在财务报表中列示的净利润必须连续三年均为正数, 且该公司要有前景较好的投资项目, 所以上市公司的经营业绩在理论上应该都是比较优良的, 而且发展潜力较大。但是, 实际结果和理论分析并不相符。目前, 我国上市公司的业绩普遍不佳, 与理论分析结果差距较大。公司上市后的经营业绩趋势为逐年下降, 而且上市公司的投资回报率、盈利能力、资产质量都有不同程度的下降, 这种现象与我国正在迅速发展的股市非常不符。与西方国家上市公司经营状况对比可以发现, 由于宏观经济的影响, 上市公司的经营业绩有所上升或下降实属正常状况。但是, 我国的上市公司经营业绩变化趋势十分反常, 并不能单独利用宏观经济因素来解释。必须进一步分析探讨我国上市公司普遍不佳的经营业绩现状。笔者认为, 董事会结构对上市公司的经营业绩有重大影响。
三、我国上市公司董事会结构对经营业绩的影响
(一) 大股东操纵董事会对上市公司经营业绩的影响。
董事会是上市公司治理结构的核心。我国上市公司中普遍存在着“一股独大”的现象, 利益相关者很难监督大股东的行为。董事会在上市公司中具有至高无上的权力, 决定着上市公司的资产配置及发展命运, 但是董事会却被大股东掌握着, 所以有时候一些有失公允的行为却能获得董事会、股东大会的支持。
大股东可以通过关联交易来操纵上市公司的利润, 从而为自身谋取不正当利益, 虚增上市公司的经营业绩。产生这种现象的原因就是公司治理结构不完善, 大董事会成员之间并不能互相制衡, 大股东的行为不能有效的监督和监管。
通过以上分析可以得出, 股东委派的董事控制了董事会, 造成董事会结构的不健全和公司治理的制衡功能失效, 这样就无法形成对经营管理者的有效约束。这必然会影响上市公司的经营业绩, 甚至会是负面影响。
(二) 内部董事控制对上市公司经营业绩的影响。
在我国, 内部董事占公司董事会成员的大多数, 内部董事将控制董事会, 从而影响上市公司的经营业绩。主要表现在两个方面, 有利影响和不利影响。有利影响主要表现在, 内部董事控制上市公司增强了企业的独立自主经营权, 从而上市公司的经营效率及业绩都有一定程度的提高。不利影响主要表现在, 内部人控制的企业, 由于委托代理问题的存在, 可能会导致企业利润被侵蚀, 或是短期投资行为削减上市公司的经营业绩。
总体来看, 内部董事控制对上市公司经营业绩的影响是弊大于利。内部董事对上市公司经营业绩的影响程度取决于其他股东委派的董事在董事会中的控制力。如果其他股东委派的董事在董事会中的人数较多, 就可以有效监督内部董事, 从而降低公司利益的损失度。反之, 会使公司利益流失, 上市公司的经营业绩就会大量下滑。
(三) 独立董事的引入对上市公司经营业绩的影响。
独立董事的引入改变了上市公司原有的董事会结构。独立董事与内部董事的目标不同, 独立董事在进行决策时, 有可能会损害内部董事的利益, 二者会产生有形或者无形的冲突。
独立董事在利益关系上比较独立, 对独立董事的激励能够使独立董事更好地发挥其在上市公司的职能。独立董事的介入, 可以降低内部董事控制对公司利益的损害。独立董事在上市公司中的主要作用就是监督企业管理者的行为, 有效降低管理者为追求自身利益最大化而给公司带来的损失, 从而保护利益相关者的利益。同时独立董事大都是具有较丰富经验的专家, 能够在公司的发展中提出一些有益的建议和改善措施, 从而提高公司的经营业绩。
综上所述, 独立董事主要从两方面来改善上市公司的经营业绩:一是监督作用;二是提供专业性的建议和改善措施。独立董事的引入改善了上市公司的经营管理, 财务上主要表现为公司利润的增长, 市场上主要表现为公司股票价格的上涨。
四、对策和建议
(一) 明确董事会在公司治理中的核心地位, 强化董事会的作用。
应该根据我国国情, 明确董事会在公司治理结构中的核心地位。近年来, 我国的经济形势变幻莫测, 起伏不定。上市公司应该针对变幻多端的经济形势进行一定的调整, 使董事会拥有更多的决策权。董事会成为公司决策和监督的核心, 有利于规范公司治理结构, 维护股东及其他利益相关者的利益, 从而提高上市公司的经营业绩。
(二) 改善董事选举机制。
(1) 建立一个完善的外部董事劳动力市场。建立董事的劳动力市场使上市公司在选举公司董事时有更多的选择机会; (2) 董事会中必须有流通股股东提名的代表; (3) 充分利用网络资源, 引入网络投票制度。
(三) 继续完善独立董事制度。
独立董事在上市公司的董事会中发挥着不可替代的作用, 要想提高董事会的作用, 必须要完善独立董事在董事会中的地位。主要从以下几个方面来完善: (1) 严格界定独立董事的任职条件, 独立董事必须具备相对独立性、较强的专业能力、足够的时间服务于公司运作; (2) 完善独立董事的选聘机制, 增加董事会中独立董事的比例; (3) 加强独立董事与高层管理人员的沟通, 正确协调独立董事与监事会及其各成员之间的关系。
参考文献
[1]赵增耀.董事会的构成与其职能发挥.管理世界, 2002.3.
[2]徐冬莉, 兰玉杰.董事会治理与公司绩效关系的研究综述.华东经济管理, 2007.10.
[3]王斌, 汪丽霞.董事会业绩评价研究.会计研究, 2005.2.
[4]杨林.上市公司董事会与CEO关系治理理论述评.当代经济管理, 2005.3.
[5]王新新.我国上司公司董事会结构与经营业绩实证分析.硕士学位论文, 2006.5.
董事会会议通知 第13篇
承董事会命
中国xx(控股)有限公司
xx
主席
董事会会议通知 第14篇
第次会议通知
公司定于XXXX年X月X日召开第届董事会第次会议，具体事宜通知如下：
一、会议时间：XXXX年X月X日，星期X，上午9：30
二、会议地点：（公司）XXX会议室
三、参加人员：XXX、XXX、XXX、……
四、列席人员：监事会成员、经理班子成员
五、召集人：XXX董事长
六、会议议程：
1审议《XXXXXX的议案》；
2审议总经理XXXX工作报告； 3审议公司XXXX预算报告； 4审议《XXXX的议案》。
XXXXX公司董事会
召开董事会会议通知 第15篇
xx电碳股份有限公司召开第六届董事会20xx年第四次临时会议的通知于20xx年9月6日以通讯方式发出，会议于20xx年9月12日在成都召开。会议应到董事7人，实到6人(董事顾族昌委托张文出席会议并表决，独立董事李昌荣因公外出未出席会议)。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。会议由董事长张文主持，会议做出如下决议：
一、会议审议通过修改公司章程的议案，提交股东大会审议批准。
二、会议审议通过公司董事会议事规则，提交股东大会审议批准。
三、会议审议通过公司信息披露事务管理制度。
四、会议审议通过公司内部控制制度。
五、会议审议通过公司总经理工作细则。
六、会议审议通过公司董事、监事、高管人员持股变动管理办法。
七、会议决定20xx年9月28日上午10：30时召开公司20xx年第三次临时股东大会。
会议地点：成都市衣冠庙洗面桥街 16号诚友苑宾馆五楼会议室。
会议议程：
1、审议批准修改公司章程的议案。
2、审议批准公司董事会议事规则。
3、审议批准公司监事会议事规则。
4、增补董事(候选人简历详见20xx年6 月 19 日《上海证券报》)。
会议出席对象：
(1)公司董事、监事和高级管理人员;
(2)凡20xx 年 9 月21 日下午上海证券交易所交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司全体股东。
(3)因故不能出席会议的股东，可委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。
登记办法
出席会议的股东或股东授权委托人于9月27 日至28 日10：30 时前，持本人身份证、股东帐户卡，到公司董事会办公室登记，外地股东可邮寄或传真办理登记手续。
会期半天，与会人员交通、食宿自理。
联系人：
电 话：
传 真：
xx电碳股份有限公司董事会
上市公司常用的董事会会议通知 第16篇
董事会秘书作为一个新兴职业, 董秘队伍随着资本市场的发展也在不断的壮大, 逐步形成具有一定规模和稳定性的职业化人群, 其职业现状及困境得到了广泛的关注, 但是, 这些关注往往着眼于已上市公司的董事会秘书。拟上市公司由于处在由不规范向规范的治理中, 董事会秘书的生存环境较之已上市企业董秘, 有其特殊性, 并且, 拟上市公司的董事会秘书在公司规范治理中更发挥着举足轻重的作用, 所以, 拟上市公司董事会秘书更好地开展工作, 在企业上市之初就已建立完善规范的内部控制制度, 有利于提高上市公司的规范运作水平, 有利于资本市场的健康良性发展。
上市公司的董事会秘书, 工作内容包括信息披露、与机构投资者等外部投资者的沟通、与监管部门的沟通以及公司内部三会等规范运作的监督。筹备上市中的企业, 没有信息披露义务, 笔者认为, 董秘的工作重点是: 1规范公司的内部控制制度, 董事会秘书是一个新的管理习惯建立的推动者, 在没有上市需求前, 三会制度、独立董事制度这些都是没有的, 这是一种新的企业管理方式的引进, 董秘需要这些制度引进之初让企业的原有管理者适应、接受, 并让这些制度真正发挥作用。2主导推动上市申报工作, 这就涉及与中介机构的沟通配合, 协调公司内部资源, 包括股份公司改制设立、法律瑕疵的处理等合理有序推进上市进程。与上市公司董秘外部主要是股东及机构投资者、监管部门的沟通不同, 拟上市企业主要是与各中介机构的沟通。
拟上市企业董秘工作更难, 上市公司董秘的工作是圆环状的, 上市后有例行的工作要做, 给监管机构传送文件、信息披露等, 可以理解为重复性的。拟上市公司董秘的工作是线性的, 一直向前推进的, 从上市准备启动开始, 进入了材料申报、反馈等一个个不同阶段, 一直到公司上市, 每个阶段的工作都是不同的体验。
2现行董秘工作工作中的问题
董秘是一个要求颇高、职责重大、富有挑战的岗位, 任务十分繁杂, 既要和各种 “事”打交道, 又要和各类 “人”打交道。作为上市申报工作的具体执行者, 不管是券商等中介机构还是公司股东、高管, 都对董秘的工作寄予厚望, 在敲定董秘人选时也是非常慎重, 但拟上市公司专职董事会秘书仍然离职率高或者工作无法正常开展, 主要表现在两个方面。
2. 1三会、独立董事不能真正有效运作, 董事会秘书沦为文字秘书
这种现象在拟上市公司中尤为突出。在公司改制之前, 特别是民营企业, 老总意志就是公司意志。由于上市需要, 引入了外部投资者, 才开始有了利益分化, 进而引入独立董事、监事会、董事会秘书等设置, 以权力的制约监督来实现公司的规范运作。虽然监管机构要求保荐机构要对 “董监高”进行上市规则培训, 但基本上寥寥几次的培训浮于形式, 再加上独立董事对公司了解有限, 改制后的公司管理依然延续之前的一人独大的状态。董事会秘书做的也就只剩下完善三会文件的形式工作, 甚至很多工作开展后补做三会文件的情况。
2. 2与其他高管相比更显弱势, 没有调动资源的能力
董秘制度设立之初, 是维持公司运作规范, 协助其他部门履行职务。与其他高管公司地位相比, 专职董秘更接近于 “弱势群体”这一角色。改制上市过程中, 小的方面申报文件的提供、财务数据的提供, 业务、财务底稿的提供; 大的方面公司业务发展方向定位、关联方清理、募投项目落实等都是需要公司各部门的配合, 无形中也增加了各部门的工作量。但在公司内部权力的分配上, 专职董秘由于不参与日常经营, 董秘的要求达不到上令下达的效果, 这种部门配合的要求, 甚至是弱势部门要求强势部门配合的要求, 导致工作开展吃力, 影响申报进度及申报质量。
公司上市筹备过程, 董秘工作最重要的就是协调各方关系, 但由于兼职董秘特别是因公司上市需要专门空降到公司的专职董秘, 一般存在上面这些问题, 受到各方挤压无法开展工作而不得已离职。公司法以及沪深证券交易所 《股票上市规则》的规定, 董秘是公司的高级管理人员。特别是监管机构为了提高董事会秘书的地位, 要求创业板上市公司董事会秘书应当由上市公司董事、 经理、副经理或财务总监担任。由于公司对董事会秘书的定位, 并无实质上的权力, 专职董秘无法参与到公司日常经营的决策中去, 导致边缘化, 在公司内部更无协调资源的能力。如何将董秘是上市公司高管这一要求真正落地, 似乎只有兼任除董秘之外的高管职位才能令董秘获得参与公司日常运营, 进而保证董秘在公司中的地位。兼职董秘负责一部分日常经营事务, 在公司中有话语权, 反而可以依靠自己兼职的角色更好地开展董秘工作, 但由于公司筹备上市工作烦琐且多, 兼职董秘必须配备有力副手才能实现兼顾。
3对拟上市公司董秘工作开展有以下几个建议
3. 1长期的制度建设上, 建议通过法律形式增加程序性权利, 取消董秘监督职能, 以制度保障未来董秘的职业化、市场化
历史上, 董事会秘书制度是被动的引进, 而不是主动自发的需求。我国移植这一制度的背景是改革开放后随着资本全球化的进一步发展, 大型企业选择境外上市时, 根据英美法系的法律规定, 必须设置董事会秘书一职为公司高级管理人员。为了消除这种制度上的障碍, 1994年 《到境外上市公司章程必备条款》做出了上述规定, 不难看出我国在移植董事会秘书制度过程中缺乏直接动因, 而是一种被动、消极的权宜之计。在传统英美法系国家, 董事会秘书虽然与董事会一样作为公司的机关独立存在, 但往往被当做董事会的协助机构, 其职责主要是协助董事会处理一些事务。在英美法系中, 董事会秘书虽然由董事任命, 但其职责仅限于程序性的和事务性的工作, 并不负有监督董事会的职能。这一点完全不同于我国的董事会秘书制度。笔者认为这是有其合理性的。因为我国 《公司法》 只规定董事会秘书 “负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股权管理, 办理信息披露事务等事宜”, 没有规定其对应的权利, 也没有规定其履行职责所应有的制度条件。董秘这一岗位存在 “先天不足”, 使得专职董秘在多数情况下对公司的众多决策只是了解但不能全程或充分了解, 在一些敏感问题上, 董秘不具有依据相关规定制约董事会、董事长、总经理一些不妥决定的能力, 没有高管的实质权力。根据发达国家经验, 应该用法律保证董秘的程序性权利。在目前董秘由董事会任命的情况下, 建议取消董秘的监督职能, 回归董秘的本源, 保障董事会履职的程序合法。
用制度来保证董秘职业的市场化, 用制度创新来改变目前董秘产生的方法。建议参照保荐代表人、注册会计师、律师的职业管理方式, 也可以考虑与证券从业资格考试等现行考试结合起来, 探索董事会秘书的职业化制度, 逐步建立具有公信力的董秘人才库, 从而促进董秘专门人才的合理竞争与流动。目前实行的董秘培训是上岗培训, 过于形式化。企业上市筹备期就需要聘任有相应资格证书的董秘, 而上市中及上市后信息披露等出问题后, 监管部门可吊销资格证书, 这样可以从职业发展上更好地约束董秘尽责。
3. 2在目前的制度设计下, 建议董秘增加行业经验, 提高企业的决策智囊作用, 自制度设立之初夯实企业规范运作基础
专职董秘不参与企业的日常经营, 但在辅助企业发展及董事会科学决策中, 对市场、行业的深入研究, 可以在公司再融资、资产重组及对外投资等重大事项决策中, 发挥好 “谋士”作用, 提供详尽的项目信息, 增加公司对董秘地位的认同。
自三会、董秘制度设立之初, 通过制定相关可实施细则使其落地, 充分发挥独立董事的积极性, 使监事会发挥监督作用。董秘应是提升公司治理结构的重要推动者。定期组织高管培训, 将证监会及资本市场的最新动向及要求及时传达, 讨论如何通过制度设计保证对外投资制度、信息披露制度、三会制度、内部控制制度等落实到位, 调动高管积极性。
一个公司董秘发挥作用的空间大小反映了公司规范治理水平。在目前的制度设计下, 由财务总监或者业务副总等实权副总兼任董秘, 配备有法律或者财务经验的证券事务代表对于企业的上市进展以及上市后信息披露工作来说, 还是比较合理的选择。
摘要：上市公司的董事会秘书的职业发展及困境得到了学术界的众多讨论。鉴于拟上市公司没有信息披露的义务, 董事会秘书工作集中在规范公司内部控制及主导上市申报工作, 与上市公司董秘相比, 拟上市公司董秘工作内容及面临的问题是有其特殊性的。本文着眼于拟上市公司专职董秘这一特殊群体, 结合从业经验, 对其职业发展中面对的问题、困境原因进行分析, 并从长期的制度设计及目前制度下董秘的改进两个方面提出建议。
关键词：拟上市公司,董事会秘书,规范运作
参考文献
[1]陈生, 张发政.论我国董事会秘书制度的现实困境与未来出路[J].长春理工大学学报 (社会科学版) , 2012 (12) .
[2]徐伟新.上市公司董事会秘书制度之检讨[J].法制与社会, 2012 (9) .
召开董事会会议通知 第17篇
董事会会议是指董事会在职责范围内研究决策公司重大事项和紧急事项而召开的会议，由董事长主持召开，根据议题可请有关部门及相关人员列席。不包括部分董事聚会商议相关工作或董事会仅以传阅方式形成书面决议的情况。