2024年反洗钱培训宣传计划

2024-05-26

2024年反洗钱培训宣传计划（精选5篇）

2024年反洗钱培训宣传计划第1篇

中信建投期货有限公司 2017年反洗钱培训宣传计划

在继续严格按照《公司反洗钱内部控制制度》、《公司反洗钱培训宣传制度》开展反洗钱培训和宣传工作外，本内将加大户外宣传力度，提高反洗钱培训实效开展反洗钱培训、宣传工作，具体工作计划如下：

第一、公司将继续加强与反洗钱监管部门、培训机构的沟通联络，积极参加人民银行组织的培训和宣传活动，并根据实际情况，组织各公司参加相关培训、宣传活动。

第二、公司在2017将继续加大对员工的反洗钱培训力度，尤其是针对公司聘用的新员工，及时对其进行反洗钱知识培训，并于培训后积极组织其参加反洗钱知识测试。年内将安排至少1-2次针对公司新员工的集中现场培训，培训重点侧重于客户洗钱风险的识别和评估、公司客户风险等级管理系统的操作及日常使用等方面，并配以OA系统、培训讲义、宣传册等培训方式，力求培训取得实效。

第三、公司年内将开展一次针对全体员工的反洗钱基础知识培训。

第四、鉴于公司针对3号令将对大额交易和可疑交易报告工作进行完善，公司年内将针对公司及分支机构反洗钱工作人员、公司高级管理人员开展大额交易和可疑交易报告工作的反洗钱专项培训。第五、公司将充分利用公司网站日浏览量大、受众面广的特点，及时上传最新的反洗钱工作动态，不断充实和丰富公司网站我营业部专栏。

第五、公司将继续通过在投资者教育园地张贴反洗钱法律法规、开设反洗钱宣传专栏、在公司所悬挂宣传标语横幅、开办反洗钱知识讲座、向客户发放反洗钱宣传材料等多种形式加强对客户的宣传工作，使客户配合公司反洗钱工作的开展。

第六、公司将充分利用公司开展的户外宣传活动的契机，向广大投资者发放反洗钱宣传材料等对其进行反洗钱宣传。

中信建投期货经纪有限公司二0一七年二月十五日

2024年反洗钱培训宣传计划第2篇

度及计划》的通知

各区、县支公司，公司各部室：

公司反洗钱培训制度是公司反洗钱内控制度之一。为建立健全反洗钱培训机制，确保各业务条线反洗钱岗熟悉反洗钱的责任和义务，增强员工分析判断能力，切实掌握反洗钱实际操作和实战经验，并结合公司实际，公司制定了

《xxxxx2013年反洗钱培训制度及计划》各区、县支公司及公司各部室在接到通知以后，请及时学习，并严格遵照执行。

中心支公司

二〇一二年十二月十二日主题词：印发反洗钱2013年培训制度计划通知抄送：总经理室

保险公司xxxx部

编录：xxx2012年12月12日印发校对：XXX

XXXXXXXXX中支2013年反洗钱培训制

度及计划

公司反洗钱培训制度是公司反洗钱内控制度之一。为建立健全反洗钱培训机制，确保各业务条线反洗钱岗熟悉反洗钱的责任和义务，增强员工分析判断能力，切实掌握反洗钱实际操作和实战经验，从思想上重视对反洗钱的培训工作，从而保证反洗钱工作措施得到全面落实，做到反洗钱工作有组织、有安排、有落实，根据公司各机构及各部室开展反洗钱工作实际情况，按照中国人民银行有关反洗钱培训工作要求，制定公司2013反洗钱培训制度及计划如下：

一、培训要求：

把反洗钱培训工作列入经营管理中。培训工作要注重实效，不走形式，不走过场，对参训人员进行必要的考核。

二、2013年公司整体培训工作计划：

上述培训计划为公司2013年反洗钱工作整体培训计划的一部分，可根据实际情况予以调整，但全年培训次数不得少于六次，具体培训内容包括但不限于以下内容：

1、根据人民银行反洗钱工作最新要求组织培训；

2、根据总、分公司合规管理部要求安排相关培训内容；

3、公司反洗钱工作领导小组根据公司反洗钱工作开展实际情况组织培训。

公司各区县支公司、公司各部室反洗钱培训制度及计划制定、考核部门为综合管理部。

四、各区、县机构及各部室培训制度要求：

各区、县机构及各部室每个季度必须组织本机构（部门）员工进行至少一次反洗钱工作培训，主要内容为：

1、人民银行反洗钱新规；

2、公司各项反洗钱相关制度文件；

3、反洗钱工作操作实务。

同时要求各区、县机构及各部室以纸质文件、会议记录、照片、视听资料的形式将反洗钱培训情况建档保存备查，并

将此纳入各机构、公司各部室半年及年终考核。

五、新入司人员及转岗人员培训制度：

所有新入司人员必须经过反洗钱法律法规（一法四令）培训以后方能上岗，同时新入司人员还需根据上岗岗位工作要求由各机构、部门负责人做反洗钱培训，并上报培训记录到综合管理部反洗钱岗以备查。

三个月以内新入司人员，由综合管理部反洗钱岗集中对新进人员进行再次全面培训，培训结束后参加分公司合规部组织的反洗钱考试，考试资料及成绩将予以存档，作为新近员工转正考核指标之一。

六、培训考核：

每次业务技能培训，需当堂对参训人员进行笔试，并按分数予以对参训人员进考核，考核成绩纳入员工培训档案，试卷交综合管理部存档。

XXXXXXX中心支公司

2017年反洗钱知识测试题第3篇

依据：

法规：《反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》等；

公司制度：《反洗钱内部控制制度》、《可疑交易报告管理办法》。

一、判断题（每题4分，总分40分）。

1、除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，公司可以采取要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件、回访客户、实地查访等措施识别或者重新识别客户身份。（）

2、公司按照完整准确、安全保密的原则，将可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录等资料自生成之日起至少保存5年。（）

3、发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产，公司可以视情况决定是否采取冻结措施。()

4、金融机构可以不定期对交易监测标准进行评估，并根据评估结果完善交易监测标准。（）

5、公司执行洗钱风险评估及客户分类管理制度的基本原则有风险相当原则、全面性原则、同一性原则、动态管理原则、保密原则。（）

6、公司对低风险等级客户主要采取客户回访、反洗钱宣传、终止经纪关系、培训等措施。（）

7、金融机构洗钱风险评估指标体系包括客户特性、地域、业务（含金融产品、服务）、行业（含职业）四类基本要素。（）

8、金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的合规员应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。（）

9、客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。（）

10、恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的，金融机构应当立即开展回溯性调查。（）

二、不定项选择题（每题4分，总分60分）。

1．公司直接定级为中风险等级的情形有哪些情形（）abd A盗码交易 B对敲交易

C合规持仓 D身份证件有效期逾期三个月

2、各分支机构或相关业务部门的反洗钱合规员于收到可疑交易数据或发现可疑交易线索的（）个工作日内通过反洗钱系统将经分支机构负责人审核的分析结果提交至公司总部反洗钱情报专员。()c A 1 B 2 C 5 Ｄ10

3、公司对洗钱风险进行动态追踪，对客户风险等级设置相应的重新审核期限。高风险客户重新审核期限为（）个月，中风险客户重新审核期限为（）年，低风险客户重新审核期限为（）年。b A、1 3 5 B、6 1 2 C、2 1 6 Ｄ、3 6 1

4、对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施，有效预防风险可采取哪些措施（）abcd A、适度提高交易监测的频率及强度

B、进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源 C、合理限制客户银期转帐权限

Ｄ、进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况

5、公司黑名单包括哪些（）abcd A中国政府发布的或者要求执行的

B联合国安理会决议所列的恐怖活动组织及恐怖人员名单 C中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单Ｄ公安部发布的红头通缉人员名单

6、金融机构应当在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后，及时以电子方式提交可疑交易报告，最迟不超过（）工作日。()d A 6

B 10 C 3

Ｄ5

7、金融机构泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的，依法给予（）处分a A行政处分

B 纪律处分

C责令改正

D 罚款

8、金融机构应当将可疑交易报告制度向（）或（）报备。bc A 证监会 B 中国人民银行 C 总部所在地的中国人民银行分支机构 D 期货业协会

9、洗钱是指将（）违法所得及其产生的收益，通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质，使其在形式上合法化的行为。abc A毒品犯罪

B黑社会性质的组织犯罪 C恐怖活动犯罪Ｄ经营过程中逃税

10、金融机构不得为客户开立（）账户，不得为身份不明确的客户提供存款、结算等服务。（）ac A匿名

B自己名 C假名 D公司名

11、根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，客户身份资料资料，自销户之日起保存至少（）年；客户的交易记录，自交易记账之日起保存至少（）年。b A 3 3 B 5 5 C 3 5 D 10 15

12、金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，可给予（）处分。cd A行政处分

B 纪律处分

C责令改正

D 罚款

13、金融机构应当建立健全大额交易和可疑交易监测系统，以客户为基本单位开展资金交易的监测分析，全面完整准确地采集各业务系统的（）和（），保障大额交易和可疑交易监测分析的数据需求。d A 客户身份信息资金信息 B 客户所处行业信息职业信息 C 客户所处地域信息财务信息 D 客户身份信息交易信息

14、金融机构制定本机构的交易监测标准包括（）。abc A 客户的身份、行为、交易的资金来源、金额等存在异常的情形 B 本机构的资产规模、地域分布、业务特点、客户群体、交易特征 C 中国人民银行及其分支机构出具的反洗钱监管意见 D 原封不动按照原来的监测标注执行

2024年反洗钱培训宣传计划第4篇

总行法律合规部：

为进一步宣传反洗钱法律法规，增强金融机构及社会各界的反洗钱意识，增进社会各界对反洗钱工作的了解和支持，营造良好的反洗钱社会氛围，发挥反洗钱宣传工作在预防相关违法犯罪活动中的重要作用，防范洗钱风险，建立反洗钱宣传长效机制，根据监管部门要求及总行相关工作指导，上海分行由法律合规部牵头全行各部门于2012年8月1日至2012年9月29日开展了主题为“保护您的权益、远离洗钱活动”的反洗钱集中宣传活动。此次活动，各部门负责人高度重视，结合各自的工作实际展开了内容丰富、形式多样的宣传、培训活动。现将有关情况报告如下：

一、高度重视，精心组织

反洗钱工作既是金融机构义不容辞的法定义务，也是联系到国家金融稳定及百姓日常金融行为安全的重要工作。为确保此次反洗钱宣传活动有序开展，分行成立了反洗钱宣传领导小组，发布《大连银行上海分行2012年反洗钱宣传工作方案》，确定活动主题为“保护您的权益、远离洗钱活动”；活动目的为：结合反洗钱工作形势需要，以集中宣传月形式进行重点宣传，从而增强社会公众对洗钱危害的认识，提高社会公众风险防范意识，扩充社会公众反洗钱法律法规知识，普及洗钱活动举报途径和举报人保密制度。宣传形式要求做到内容丰富、突出特色,做到内外有别、形式多样，强化宣传效果，真正做到履行义务，践行法规。同时为达到全行共同参与、真正做到反洗钱人人有责，本次宣传活动除重点在营业网点开展社会宣传外，也要求全行各个条线员工认真系统地学习反洗钱相关法律法规，并按时提交学习心得体会。

二、对外宣传，形式多样

分行营业部作为对外的服务窗口，结合自身实际情况，开展了形式多样、内容丰富的宣传活动。

（一）制作“预防洗钱犯罪，维护金融秩序”;“防范洗钱，合规经营”的宣传海报。张贴于凭条填写台上方，使客户一目了然，接受反洗钱教育。

（二）制作“打击洗钱犯罪，构建和谐社会”;“警惕身边的洗钱陷阱，远离犯罪”等宣传标语，并张贴于营业大厅明显位置。通过办理业务时的直接宣传，引导客户远离洗钱犯罪。

（三）通过营业大厅室外LED电子屏幕24小时滚动播放“预防洗钱犯罪，维护金融安全”等宣传口号，充分进行对外宣传，提升我行社会形象及反洗钱社会影响力。

（四）在营业场所大堂经理服务处设立反洗钱宣传台，配备宣传员宣传介绍反洗钱相关业务知识。，摆放《学习贯彻中华人民共和国反洗钱法——预防监控洗钱活动》；《反洗钱：构建经济金融安全网》等各类宣传资料，配备宣传员宣传介绍反洗钱相关业务知识。

（五）对于大额现金、转账交易，5万以上现金存取款交易，20万以上转账交易的客户，发送风险提示单及人民银行印发的“AML预防监控洗钱活动”的宣传单页。

（六）走进社区，开展洗钱知识进社区集中宣传活动。配合业务资料发放和反洗钱宣传资料的发放，深入基层、贴近一线，将实际与实践相结合做实宣传工作。

以上宣传活动的实施，强化了宣传效果，使社会公众进一步了解洗钱的概念、特征和常见手法，充分认识洗钱的危害和法律责任，知晓社会公众和金融机构的反洗钱义务，公众懂得如何保护自己，远离洗钱及相关犯罪活动。

三、对内宣传，不断学习

（一）分行法律合规部分层次开展反洗钱业务培训。先后组织各部门负责人、兼职合规员、反洗钱学习冯菊平局长关于《当前反洗钱形式及工作要求》重要讲话视频、鲁政副处长关于《反洗钱监管新构想》讲座视频及PPT、曹作义关于《可疑交易识别及反洗钱调查》、张阳关于《FATF40项新建议解读》讲座PPT。组织柜面业务员工及浦东支行新员工开展反洗钱实务培训。

（二）在反洗钱宣传活动通知传达当日，各部门领导即安排部门兼职合规员做为本次反洗钱业务学习宣传人，制定学习计划和内容。同时组织部门全员学习，做好相关记录，并通过每周合规例会交流学习体会。

一是运营条线加强反洗钱履职能力。运营部开展机构信用代码实务培训，并指导分行营业部做好机构信用代码发放工作辅助做好反洗钱工作，增强了部门员工反洗钱风险控制意识，并将学习精神融入到自身日常工作中去，根据各自的工作职责做好本职工作，把好分行在反洗钱工作流程中运营环节的这道关，为分行反洗钱工作保驾护航。

二是营销团队提升反洗钱工作意识。从日常工作点滴做起，从客户尽职调查，到交易识别都筑起反洗钱的防火墙，全面提升从业人员反洗钱意识和知识水平。

三是后台部门积极探索反洗钱工作新思路。授信审批部对重要授信资料及贷审会资料建立严格的封存归档机制，提高可疑资金用途的识别和分析能力，增强反洗钱工作能力。

四、总结

此次“保护您的权益、远离洗钱活动”主题宣传活动，内容丰富、特色突出、内外有别。作为一项长期性、系统性的工作，我行将不断总结反洗钱工作中的不足，积极寻求宣传的新办法新思路，进一步形成反洗钱长效宣传机制；同时严格按照人民银行的监管要求，狠抓落实，确保反洗钱工作正常有序开展，切实履行反洗钱的法定义务，履行反洗钱的社会宣传责任，为维护社会稳定、打击洗钱犯罪与金融秩序安全做出贡献。

特此报告。

大连银行上海分行