从业人员买卖证券申报制度

从业人员买卖证券申报制度（精选14篇）

从业人员买卖证券申报制度 第1篇

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第一章 总则

第一条

为规范公司董事、监事、高级管理人员及公司其他从业人员（以下简称“公司人员”）本人及其配偶、利害关系人的个人投资及信息申报行为，维护基金份额持有人的合法权益，防范利益冲突和道德风险。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。

第二条

公司人员本人、配偶、利害关系人进行投资，应当遵循如下原则：

（一）合法合规性原则。个人投资行为应当符合相关法律法规、自律规则的规定及公司内部的制度要求；

（二）防范利益冲突原则。个人的投资行为不应受益于公司旗下组合的投资行为。在基金份额持有人利益与个人利益发生冲突时，个人应严格遵循基金份额持有人利益优先的原则。

（三）利益一致性原则。员工的利益应与基金份额持有人的利益一致。第三条

本制度所称“个人投资”，特指证券投资及非上市股权投资，相关用语含义如下：

（一）“证券投资”包括对在上海证券交易所、深圳证券交易所交易的股票、债券、封闭式基金，新三板股票，以及金融衍生品和国务院依法认定的其他证券品种的投资行为。

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（二）“非上市股权投资”指对即将上市或与公司以及旗下投资组合可能产生利益冲突的未公开上市公司股权的投资行为，包括公司设立时的初始投资以及通过股权转让、赠与或增资等方式对公司进行投资。

除此以外的资产投资，按照相关法律法规执行。

第四条

本制度所称“利害关系人”，指公司人员承担主要抚养费或赡养费的父母、子女及其他亲属，或者公司人员可以实际控制其账户的运作，或向其提供具体投资建议，或可直接获取其账户利益，或作为其账户资金的实际持有人的人员或机构。

第二章 申报内容与申报流程

第五条

公司合规风控部是个人投资及信息申报管理的负责部门，实施对公司人员本人、配偶、利害关系人投资交易申报的登记和审批，记录和管理相关账户信息和投资交易信息。

第六条 公司人员需内向公司如实申报以下信息：

（一）本人、配偶、利害关系人的身份、相关账户及交易信息；

（二）未列入利害关系人的父母、子女的相关账户信息。

相关信息发生变更的，公司人员应当自发生变更后的5个工作日内进行申报。对于新入职员工，应于入职后的5个工作日内如实申报相关信息。

第七条 公司人员本人、配偶、利害关系人的证券投资禁止行为，包括但不限于：

（一）利用内幕信息和未公开信息交易；

（二）非公平交易及任何形式的利益输送；

（三）利用职务便利牟取个人利益；

（四）与基金或基金份额持有人之间发生利益冲突的交易；

（五）欺诈、欺骗或市场操纵性交易；

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（六）法律法规、基金管理人禁止的其他交易。

第八条

公司人员本人、配偶、利害关系人原则上需在公司指定的证券经纪商处开立证券交易账户。因特殊原因无法在指定证券经纪商处开立证券交易账户的，需向合规部门特别说明原因并备案。

第九条 证券投资申请的内容包括投资人员名称、与本人关系、申请日期、开户券商、证券类型、证券代码、证券名称、拟交易数量、拟交易方向、买卖理由、是否知悉公司旗下组合对该证券的投资情况以及未来的投资计划（若有需详细描述，如无则需进行声明），声明未知悉拟投资证券的重大非公开信息、备注说明（如有）等信息。

第十条 一般员工本人、配偶及利害关系人证券投资审批由公司合规风控部完成，投资研究人员本人、配偶及利害关系人的审批需投资部门负责人复核，投资部门负责人本人、配偶及利害关系人的证券投资申请需总经理复核。

第十一条 审批需在提交申请后2个交易日内完成。公司根据公司业务及资本市场的发展情况，适时调整和完善相关审核规则，保证审核规则的有效性。

第十二条 已批准的证券投资申请需基本按照申请的交易要素，在审批通过后 5 个工作日内完成交易，变更证券投资计划的情况应当重新申报。若实际交易情况与申请的交易要素明显不符，需说明原因。

第十三条 禁止公司员工使用公司设备进行个人证券投资交易行为。第十四条 审核不通过的情况下，原则上禁止交易。若申请人确有特殊原因需要进行证券交易的，可再次进行申报，并说明理由，如再次被驳回，则不可再进行投资申报。

第十五条 个人证券投资结束后5个工作日内完成交易结果的事后报备。当出现以下两种情况，公司人员应将本人、配偶、利害关系人的证券投资情况变动信息进行事后补报：

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（一）因故未能事前申报的，需于发现之时立即进行后续补报，并向监察稽核部提供合理的原因并备案；

（二）对于被动引起的持仓变动，如因为配股，债券到期等，需于持仓被动变动之日起的10个工作日内在员工投资申报系统的证券交易补报模块中进行后续补报。

第十六条 当个人交易结果已经完成事后报备，公司合规风控部负责进行如下分析工作：

（一）个人投资交易结果数据与事前申报数据的比对校验；

（二）个人投资交易结果数据与公司旗下组合在前后相关期间的数据的比对及合理性分析一旦发现异常情况，相关人员需就差异原因向监察稽核部提供合理解释并备案。

第十七条 公司员工本人、配偶、利害关系人持有证券期限不得少于6个月。公司人员本人、配偶、利害关系人不得在公司规定的持有期限内卖出所持证券，特殊情况申请提前卖出的，需书面提出合理理由并经合规部门部负责人和投资部门负责人批准。

第十八条 公司人员应当于每季度结束后20个工作日内申报上一季度本人、配偶、利害关系人的证券投资交易记录和证券账户的证券资产持有情况。并向公司合规风控部提交本人、配偶、利害关系人的证券经纪商出具的对账单或交易流水信息。公司合规风控部通过系统或人工的方法，将公司人员申报信息与证券经纪商出具的对账单或交易流水信息进行比对。一旦发现差异情况，相关人员需就差异原因向监察稽核部提供合理解释并备案。

第十九条 公司员工需申报本人非上市股权的投资信息，并就可能的利益输送进行说明。此外需向公司合规风控部提供合伙协议、投资协议、股权转让协议、验资报告或其他相关证明性材料的复印件存档备查，如发现非上市股权

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深圳投资存有可能产生利益冲突等异常情况，相关人员需就具体问题提供合理解释并备案。

第二十条 公司合规风控部负责相关档案的保管工作，保管期限不低于20年。

第三章 违规处罚

第二十一条 对于违反本办法的公司员工，公司应在综合考虑原因、相关责任人过错程度等各种因素后做出对责任人的处理决定。处理形式包括但不限于，责令改正并作检讨，通报批评，经济处罚，调离原工作岗位、停职、降职、撤职，解除劳动合同。员工违反本管理规定进行证券交易产生的收益，公司有权进行处理。

第二十二条 公司发现个人投资行为涉嫌违反法律法规的，将按照法律法规的要求，及时报告中国证监会和基金业协会。

第四章 附则

第二十三条 本制度由公司合规风控部负责制定、修订与解释，本制度未尽事宜，按相关法律法规执行。

第二十四条 本制度自公司董事会批准之日起生效并实施。

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2016年10月12日

从业人员买卖证券申报制度 第2篇

(一)委托受理

证券营业部在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。

1、验证与审单

验证主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实，审单主要是检查客户填写的委托单。

2、验证资金及证券

在不采用信用交易的情况下，投资者必须用自己账户上的资金买人证券，或者卖出自己账户上实际存在的证券。因此，证券经纪商在受理客户委托买卖证券时，要查验证实客户的资金及证券。

例2—10(2012年3月考题·单选题)

如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和( )后，即视同确认了身份。

A、委托人

B、受托人

C、正确密码

D、营业部

【参考答案】C

【解析】客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和正确密码后，即视同确认了身份。

(二)委托执行

1、申报原则原则：时间优先、客户优先。

时间优先是指证券营业部应按受托时间的先后次序为委托人申报。客户优先是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时，应让客户委托买卖优先申报。

证券公司同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，应该向交易所申报竞价。

2、申报方式

申报方式有两种，一种由证券经纪商的场内交易员进行申报，另一种由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报。

境外客户若要买卖B股，必须通过境外的证券代理商进行。

3、申报时间

上海证券交易所和深圳证券交易所都规定，交易日为每周一至周五。国家法定假日和证券交易所公告的休市日，证券交易所市场休市。另外，根据市场发展需要，经中国证监会批准，证券交易所可以调整交易时间。交易时间内因故停市，交易时间不作顺延。

关于申报时间，上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～9：25、9：30～11：30、13：O0～15：00。每个交易日9：20～9：25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易额所交易主机不接受撤单申报。

深圳证券交易所则规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～11：30、13：O0～15：O0。每个交易日9：20～9：25、14：57～15：00，深圳证券交易所交易主机不接受参与竞价交易的撤销申报。每个交易日9：25～9：30，交易主机只接受申报，不对买卖申报或撤销申报作处理。另外，上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以调整接受申报时间。

(三)委托撤销

1、撤单的条件

在委托未成交之前，委托人有权变更和撤销委托。一旦成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。

2、撤单的程序

从业人员买卖证券申报制度 第3篇

1.1水资源论证制度

2002年3月, 水利部、国家发展计划委员会颁布《建设项目水资源论证管理办法》, 确立了我国建设项目水资源论证制度;同年颁布的《中华人民共和国水法》进一步确立了水资源论证制度的法律地位。2011年中央一号文件提出要加强和严格执行水资源论证制度。当前, 水资源论证制度已成为我国实施最严格水资源管理制度的有效手段之一, 对于实现水资源的合理开发、优化配置、高效利用, 保障我国的粮食安全、生态安全和经济社会可持续发展具有重要意义。

水资源论证制度主要包括4个方面的内容:①水资源论证报告书编制单位资质管理;②水资源论证报告书审查制度;③评审专家管理;④对编制报告书的专业技术人员的管理[1]。

水资源论证从业人员包括3类:①从事水资源论证管理的工作人员;②水资源论证报告书评审专家;③水资源论证资质单位中为水资源论证提供技术服务的专业技术人员。本文水资源论证从业人员仅指水资源论证资质单位为水资源论证提供技术服务的专业技术人员。

1.2执业资格制度

执业资格制度是国家按照有利于经济发展、社会公认、国际可比、事关公共利益的原则, 在涉及国家、人民生命财产安全的专业技术领域实行专业技术人员执业资格准入制度, 是市场经济国家对专业技术人员管理的通行做法。

执业资格制度根据其管理体制的不同主要分为行政许可类和非行政许可类类执业资格制度。行政许可类执业资格制度, 是国家行使行政管理权的一种手段, 属于国家行政行为中行政确认和行政许可的范围。非行政许可类执业资格制度, 一般实行行业自律管理, 由行业学会、协会制定会员资格标准, 对专业技术人员进行资格认定和注册管理。

1.3水资源论证从业人员执业资格制度

水资源论证从业人员执业资格制度是指国家对水资源论证资质单位中为水资源论证提供技术服务的专业技术人员实行的准入制度。

实施水资源论证从业人员执业资格制度, 将从业人员的执业资格纳入规范化、制度化、常态化管理, 是提高论证工作的质量和水平, 提高从业人员的执业水平, 规范从业人员执业行为的重要保障, 也是我国实行最严格水资源管理制度, 提高取水许可审批的科学性, 实现水资源合理利用, 促进经济社会可持续发展的必然要求。

2水资源论证从业人员管理现状及存在问题

目前, 我国对水资源论证从业人员的管理尚未实行执业资格管理, 仅结合水资源论证资质管理开展培训工作, 并进行考试, 考试合格者颁发培训上岗证书。水利部负责水资源论证资质和从业人员上岗培训证书的审批发放, 水利部水资源管理中心负责水资源论证资质审核管理和水资源论证从业人员的培训工作, 包括资质初审、公示、培训教材编写、组织培训、考试命题、考试合格人员名单公示等。截止2008年底, 全国共评定了甲级资质单位159家和乙级资质单位692家, 资质单位覆盖全国各省 (自治区、直辖市) , 涉及水利、建设、农业、国土资源、电力、环保等行业的生产、设计以及大专院校、科研单位。先后在北京、哈尔滨、南昌、石家庄等地共举办了59期从业人员上岗培训班, 上岗合格人员达7 500余人, 建立了论证报告书编制工作专业队伍。

尽管近年来水资源论证从业人员的管理工作取得了显著成绩, 但在具体实践过程中依然存在一些问题:①缺乏针对从业人员管理的规章制度, 对从业人员管理的体制、管理机构、管理方式都缺乏相应的规定;②对从业人员的监管不严格, 一些资质单位水资源论证报告书的编写人员并没有取得上岗证书, 只是借用他人的证书编号;③对从业人员的上岗培训比例还较低, 已培训人员才7 500多人, 占整个水资源论证从业人员总数 (3万多人) 不到1/4;④从业人员的责任不落实, 现有管理规定对从业人员所应承担的责任规定不具体, 论证成果出现问题, 技术人员承担什么责任不明确, 也没有对其进行责任追究, 导致从业人员责、权、利的严重不匹配;⑤规划水资源论证处于起步阶段, 规划水资源论证的相关标准、技术规范尚未配套, 对规划水资源论证从业人员和单位的要求没有做出相应规定[2]。

3水资源论证执业资格制度建设的必要性和可行性

3.1必要性

a. 满足我国当前水资源形势新要求。2011年中央一号文件提出要实行最严格的水资源管理制度, 加强相关规划和项目建设布局水资源论证工作, 严格执行建设项目水资源论证制度。水资源论证工作迫切需要建立规范的、统一的水资源相关专业技术人员执业资格制度, 建立起一套适合社会经济发展的水资源专业技术人员管理运行机制, 使水资源论证工作更好地服务于全社会, 对于保障我国实施最严格水资源管理制度、贯彻落实2011年中央一号文件具有重要意义。

b. 顺应技术岗位管理发展趋势。水资源论证作为我国水资源管理的重要环节, 关系到我国的粮食安全、生态安全和经济社会的可持续发展, 目前尚未实施从业人员执业资格管理。为了适应市场经济体制和国民经济发展对水资源管理与保护技术工作的新要求, 应在关系公众利益和国家安全的关键技术岗位, 强化岗位管理, 大力推行执业资格制度, 是我国现阶段专业技术人员管理的总体要求, 也是建立水资源论证执业资格制度的外部推动力[3]。

c. 提高水资源论证工作成果质量。水资源论证工作专业技术性强, 除水文水资源专业知识外, 还涉及环境保护、水土保持、水利工程、社会经济、区域规划设计以及建设项目所在行业专业知识等众多方面, 水资源论证人员的专业水平和工作能力直接关系到水资源论证报告书的科学性和合理性, 可能影响水行政主管部门对取水许可的审批结果, 进而影响到水资源的合理开发、优化配置和高效利用。因此, 建立水资源论证执业资格制度也是提高水资源论证成果质量的客观要求。

d. 推进水资源论证市场健康发展。尽管全国各地已经开展了水资源论证工作, 但目前各地实践中在许多方面还不同程度地存在一些问题, 主要有论证工作质量有待提高、出借或变相出借资质证书、违规行为处罚力度不够等, 影响了水资源论证市场的健康发展。实施执业资格制度, 规范准入制度、严格执业管理、加强继续教育、明确违规处罚措施, 对于从业人员及资质单位的规范化管理、营造健康的水资源论证市场具有重要意义。

3.2可行性

a. 满足人事部提出的建立执业资格的基本条件。1999年, 人事部提出建立从业人员执业资格制度需具备:要事关国家公众利益和人民生命财产安全;社会通用性强, 对社会和经济影响较大等条件。水资源论证主要针对国民经济和社会发展规划以及城市总体规划的编制、建设项目的布局, 对其利用水资源的合理性、可靠性及对生态环境、其他用水户的影响进行科学评价的专业活动, 具有极强的专业技术性, 是我国水资源管理的重要环节, 也是取水许可的重要技术支持, 对于保障我国粮食安全、生态安全和经济社会可持续发展具有重大意义。

b. 水资源论证法律法规、技术标准体系逐渐完善。2002年水利部和原国家计委联合颁布了《建设项目水资源论证管理办法》 (水利部、国家计委令第15号) , 建立了建设项目水资源论证制度。同年, 《中华人民共和国水法》进一步确立了水资源论证的法律地位。水利部还先后发布了《水文水资源调查评价资质和建设项目水资源评价资质管理办法 (试行) 》 (2003, 水利部第17号令) 与《建设项目水资源论证导则》、《水资源评价导则》、《水资源调查规范》、《地下水超采区评价导则》等一系列规章和技术标准。逐渐完善的水资源论证法律法规、技术标准体系为执业资格制度的建立提供了有效的法律和技术支持。

c. 水资源论证专业队伍基本形成。水资源论证工作开展十多年来, 建立了一支从上到下、专业配置基本合理的从业队伍, 现有从业人员3万余人, 专业涉及水资源基础评价、水资源开发利用现状评价、水供需关系预测、建设项目水资源论证以及水资源科学研究各方面, 培养了一支具备一定经验的水资源论证队伍和涉及多部门、多学科的专业队伍, 为建立和实施水资源论证执业资格制度提供了一个良好基础。

d. 水利相关专业的高等教育体系较为完善。目前在我国的高等教育中, 有50余所大学设立了水利相关专业 (包括水利水电工程、水文水资源、水文工程地质、农村水利、港口航道设计、地下水科学与工程、城市水利专业等) 。每年培养上万名水利专业人才 (包括本科生、硕士生和博士生) , 可作为水资源论证从业人员的后备力量。

e. 国内外其他行业执业制度实施的经验可供借鉴。目前, 美国、英国、加拿大、德国、澳大利亚、日本、新西兰以及我国香港等国家和地区已形成了完备的注册工程师资格考试、注册及管理制度。我国自20世纪90年代初提出建立执业资格制度以来, 现已建立了48个执业资格制度。国内外其他行业执业资格制度实施过程中积累的大量经验, 可以为我国建立水资源论证执业资格制度提供借鉴[3]。

4水资源论证执业资格制度实现途径

水资源论证关系到我国的水资源供给安全、粮食安全、经济社会的可持续发展, 对其从业人员实行执业资格准入是建立符合我国国情个人执业资格管理制度的客观要求。实践证明, 对涉及公共利益、生命财产安全的关键岗位的专业技术人员应设立强制性 (即政府行政许可类) 执业准入资格。但2004年, 国务院颁布实施了《中华人民共和国行政许可法》, 该法规定通常情况下, 仅对法律和行政法规设定行政许可。在国家对于新增执业资格注册审批项目开始实行严格限制的大背景下, 水资源论证实行行政许可类的执业资格制度可能存在一定的困难。因此, 笔者在探索水资源论证行政许可执业资格制度实现途径的同时, 提出建立行业自律管理 (非行政许可) 类执业资格制度的实现途径。

4.1政府行政许可执业资格制度

目前在我国对执业资格管理的大背景下, 对于水资源论证从业人员执业资格制度建立首先是要解决缺乏法律法规依据的问题, 加快推进水资源论证从业人员执业资格的立法工作。按照各项工作的可行性, 可以从以下几个方面寻求突破。

a. 在目前正在推动颁布的《节约用水管理条例》中, 增加对水资源论证从业人员执业资格制度的规定。由于《节约用水管理条例》的出台工作已经筹备了5年多时间, 颁布实施的可能性较大。因此在本条例中涉及水资源论证的条款中增加“为水资源论证提供技术服务的专业技术人员应当具备注册水资源论证工程师执业资格”的规定, 是水资源论证从业人员执业资格制度寻求法规依据的最快突破口。

b. 以目前正在推动颁布的《水资源论证条例》作为建立执业资格制度的法规依据。在本条例第一章总则中应当明确提出“在我国实施注册水资源论证工程师执业资格制度”;提出“具备水资源论证资质的单位必须配备一定数量的注册水资源论证工程师, 主持编制水资源论证报告书的专业技术人员应当具备注册水资源论证工程师执业资格”等。

c. 结合《取水许可和水资源费征收管理条例》 (460号令) 的修订工作, 条款中增加水资源论证从业人员执业资格制度的规定。可在第十一条中补充:“具备水资源论证资质的单位必须配备一定数量的注册水资源论证工程师, 主持编制水资源论证报告书的专业技术人员应当具备注册水资源论证工程师执业资格”。

d. 研究制订《中华人民共和国注册水资源论证工程师条例》, 并推动其颁布实施, 以行政法规的形式确定水资源论证工程师的法律地位、权利、责任和义务。绝大多数国家对社会通用性强, 涉及公众利益和生命财产安全, 对社会和经济发展影响较大的执业资格制度都是通过立法进行管理的。我国有不少执业资格制度的建立也是从颁布实施国务院行政法规做起的。目前起草实施单独的有关注册水资源论证工程师执业资格制度的法律法规, 时机尚不太成熟, 因此仅把此条作为最后一个备选方案。

在有了充分的法律法规依据之后, 水资源论证执业资格即具备了建立行政许可的条件。为了保障水资源论证执业资格制度的实施, 参考环保、建设领域执业资格制度的法律法规体系, 水利部和人事部还需共同颁布实施一系列的部门规章、规范性文件等, 建立完善的法规体系, 以促进水资源论证执业资格制度的常态化、规范化管理。主要包括:①水利部修订《水文水资源调查评价资质和建设项目水资源论证资质管理办法 (试行) 》:重点对申请取得水资源论证资质的单位应具备的条件 (第九条) 和需提交的材料 (第十条) 的内容进行修订。明确申请取得水资源论证资质 (甲级、乙级) 的单位应强制配备注册水资源论证工程师及其配备的数量。②水利部联合人事部出台《注册水资源论证工程师执业资格制度暂行规定》:规范水资源论证工程师组织管理体制、考试报名条件、注册、执业和继续教育要求, 特别是水资源论证工程师的执业范围和执业标准、权利义务等。③水利部出台《注册水资源论证工程师执业资格认定办法》、《注册水资源论证工程师执业资格考试实施办法》、《注册水资源论证工程师执业资格注册实施办法》、《注册水资源论证工程师执业资格继续教育实施办法》分别对注册水资源论证工程师执业资格认定、考试、注册、执业、继续教育等环节进行规范。

水资源论证从业人员执业资格管理依据我国行政管理层级采取政府主导的分级管理模式。国务院水行政主管部门和人事主管部门作为水资源论证从业人员执业资格管理的第一层级, 共同负责执业资格制度的实施工作。水利部成立“水资源论证执业资格制度领导小组” (以下简称“领导小组”) , 组长由水利部主管人事工作的部领导担任, 领导小组成员由水资源、人事教育、法规及有关业务司局的领导组成。领导小组下设“管理办公室” (设在水利部水资源司) , 负责领导小组的具体工作事务。水利部水资源管理中心负责水资源论证执业资格管理的具体工作。各省级水行政主管部门和人事主管部门作为管理的第二层级, 共同组织实施执业资格制度的相关工作。

参照国际以及我国建设、环保等行业的成熟做法, 水资源论证从业人员执业资格制度的具体实施应包括考核认定、资格考试、注册管理、执业管理、继续教育5个环节。

4.2行业自律管理类执业资格制度

建立水资源论证从业人员行业自律管理类执业资格制度, 需成立水资源论证行业组织。为便于此项工作的顺利推行, 建议该组织挂靠在中国水利工程协会下, 成立水资源论证专业委员会 (以下简称“委员会”) , “委员会”成立的筹备及今后的组织管理工作建议由水利部水资源管理中心负责, “委员会”设在水利部水资源管理中心, 受水利部领导, 接受中国水利工程协会业务指导和监督管理。

“委员会”应以健全各项自律性管理制度, 制订组织实施水资源论证行业职业道德准则, 大力推动行业诚信建设, 建立完善的行业自律性管理约束机制, 规范会员行为、协调会员关系, 维护公平竞争的市场环境为宗旨。

经批准成为“委员会”会员的专业技术人员, 通过考核认证的方式进行规范化管理, 采取培训、考试、认证、继续教育等管理措施, 以提高从业人员的执业水平, 增加就业机会。

参考文献

[1]吴季松.现代水资源管理概论[M].北京:中国水利水电出版社, 2002.

[2]林洪孝, 王国新.用水管理与实践[M].北京:中国水利水电出版社, 2003.

证券从业人员资格管理细则试行 第4篇

中国证监会于2002年12月颁布了《证券业从业人员资格管理办法》。这次出台的细则共分七章四十条，对专业人员如何取得从业资格和执业证书及执业证书的管理等作出了规定。

细则明确规定，证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须在取得从业资格的基础上取得执业证书。

从业人员买卖证券申报制度 第5篇

试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、基金管理人保存基金会计账册记录必须__以上。A．3年 B．10年 C．15年 D．30年

2、下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是__。A．是相互制衡的关系

B．是所有者和经营者之间的关系 C．是委托人、受益人与受托人的关系

D．基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所有筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理

3、根据有关规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司至少应具有的条件之一是__。

A．公司净资产总值不低于1.5亿元人民币 B．符合国家有关风险资产投资立项的规定

C．公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为

D．改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近3年连续盈利

4、证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满__年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。A．1 B．3 C．5 D．7

5、股东大会作出的某些决议，如修改公司章程、公司合并、分立等事项，必须经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

6、在证券公司自营业务中，__是自营业务投资运作的最高管理机构。A．自营业务部门 B．投资决策机构 C．董事会

D．投资专业委员会

7、开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为__。A．光头阳线 B．光头阴线 C．光脚阳线 D．光脚阴线

8、根据相关规定要求，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的__。A．10% B．20% C．50% D．70%

9、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。A．一级有担保ADR B．二级有担保ADR C．三级有担保ADR D．144A规则下的私募ADR

10、股东应以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过__票的，应通过现场进行表决。A．500万 B．800 C．1亿 D．2亿

11、中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。A．可行性  B．齐备性  C．合规性  D．真实性

12、下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是__。

A．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券 C．将自营账户借给他人使用

D．违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券

13、基金管理公司的核心业务是__。A．基金设立 B．基金投资 C．基金发行 D．风险管理

14、向中国证监会提出可转换公司债券上市交易申请时，无须提交__。A．上市报告书(申请书)B．公司章程

C．申请上市的董事会决议

D．保荐协议和保荐人出具的上市保荐书

15、对看跌期权而言，市场价格低于协定价格为__。A．平价期权 B．虚值期权 C．实值期权 D．超值期权

16、按募集方式分类，有价证券可以分为__。A．公募债券、私募债券 B．股票、债券

C．上市证券、非上市证券

D．政府证券、政府机构证券、公司证券

17、证券投资通常是指投资者购买__以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。A．有价证券

B．有价证券及其衍生品 C．基金 D．股票

18、某公司的负债价值为2000万元，债务资金成本率KD为10%，权益价值为1亿元，同一等级中无负债公司的权益成本为15%，则该公司的权益成本KS为（）。A．16% B．16.5% C．17% D．18%

19、股份公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。A．200 B．300 C．500 D．1000 20、优先股票的“优先”主要体现在__。A．对企业经营参与权的优先 B．认购新发行股票的优先

C．公司盈利很多时，其股息高于普通股股利 D．股息分配和剩余资产清偿的优先

21、由证券A和证券B建立的证券组合一定位于__ A．连接A和B的直线或者曲线上并介于A、B之间 B．A和B的结合线的延长线上

C．连接A和B的直线或者某一弯曲的曲线上 D．连接A和B的直线或任一弯曲的曲线上

22、对开放式基金来说，在其放开申购、赎回前，一般至少（）披露一次资产净值和份额净值。A．每日 B．每星期 C．每月 D．每2日

23、所谓内幕信息，是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。下列上市公司尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是__。

A．公司将营业用主要资产的20%进行一次性出售 B．公司收购的有关方案

C．公司债务担保发生重大变更

D．公司的股利分配计划和增资计划

24、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务__年以上的经验。A．2 B．3 C．4 D．5

25、公司债券是公司与__的社会公众形成的债权债务关系。A．特定 B．不特定 C．固定 D．有限

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、基金持有人与基金管理人的关系是通过信托关系而形成的__之间的关系。A．所有者与经营者

B．基金托管人与监管机构 C．机构经营者与基金监管机构 D．监管机构与经营者

2、根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》，申购日后的__，由证券登记结算公司将申购资金冻结。A．T+1日 B．T+2日 C．T+0日 D．T+3日

3、__是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。A．总经理 B．董事会

C．风险控制委员会 D．投资决策委员会

4、基金注册登记机构应当提供每__基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。A．日 B．3日 C．周 D．10日

5、按照《公司法》第一百二十二条规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过资产总额的（）以上，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A．30%；2/3 B．30%；1/3 C．50%；2/3 D．50%；1/3

6、国外基金直销渠道的特点不包括__。

A．对客户财务状况更了解，对客户控制较强 B．客户可得到独立的顾问服务

C．易于建立双向持久的联系，提高忠诚度 D．推销新产品更容易

7、短期国债的偿还期限为__。A．小于等于1年 B．小于等于6个月 C．小于等于2年

D．大于1年小于2年

8、场外交易市场的特征不包括（）。A．场外交易市场是一个集中的有形市场

B．挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等作要求 C．信息披露要求较低，监管较为宽松 D．交易制度通常采用做市商制度

9、无差异曲线是对一个特定的投资者而言，根据他对期望收益率和风险的偏好态度，按照期望收益率对风险补偿的要求，得到的一系列满意程度相同的（或无差异）证券组合的均值方差（或标准差）在坐标系中所形成的曲线。无差异曲线满足下列（）特征。

A．无差异曲线向左上方倾斜 B．无差异曲线向右上方倾斜

C．无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高 D．无差异曲线之间互不相交

10、证券公司在办理经纪业务时是作为__。A．投资人 B．中介人 C．信托人 D．委托人

11、股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是指__。A．每股股票的实际卖出价 B．每股股票在当日的市价 C．每股股票当日的实际交易价

D．每股股票所代表的实际资产的价值

12、出现巨额赎回时，如果基金管理人决定部分延期赎回，其当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的__。A．5% B．8% C．10% D．15%

13、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。A．5 B．10 C．20 D．50

14、中央银行债券与普通金融债券相比，其特殊性表现在__。A．为实现金融宏观调控而发行 B．发行额度有所不同 C．发行对象有所不同 D．期限较短

15、《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间的委托买卖过程进行的基本约定有__。A．相互责任 B．相互权利 C．相互义务 D．业务规则 E．操作流程

16、如果中央银行在公开市场上大量出售证券，则证券价格__。A．下跌 B．无变化 C．上升

D．不能确定

17、客户维持担保比例不得低于__。A．100% B．130% C．150% D．180%

18、在我国，__是指中国证券登记结算有限责任公司为申请人开出的记载其证券有及变更的权利凭证。A．存款账户 B．权益账户 C．证券账户 D．人民币账户

19、发行人和主承销商必须在（）前将确定的发行价格进行公告。A．股票配售 B．资金入账 C．资金解冻 D．网上发行 20、《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范三大原则是指__。

A．勤勉尽责原则

B．公平对待已有客户和潜在客户原则 C．信托责任原则 D．独立性和客观性原则

21、客户从事融券交易的，可以选择__的方式，偿还向证券公司融入的证券。A．以借还借 B．现金抵券 C．买券还券 D．直接还券

22、超买、超卖型指标包括__。A．WMS B．KDJ C．RSI D．BIAS

23、下列属于证券公司人力资源管理内部控制内容的有__。

A．应当高度重视聘用人员的诚信记录，确保其具有与业务岗位要求相适应的专业能力和道德水准

B．应强化对分支机构负责人及电脑、财务等关键岗位人员的垂直管理

C．应当培育良好的内部控制文化，建立健全员工持续教育制度，加强对员工的法规及业务培训

D．应当加强业务人员的从业资格管理

24、以下哪种基金的风险最大__ A．成长型基金 B．收入型基金 C．货币市场基金 D．平衡型基金

25、股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为__。

证券从业人员简历参考 第6篇

基本资料

姓 名：xx

性 别：女

年 龄：23

身 高：163CM

体 重：50KG

婚姻状况：未婚

籍 贯：浙江

现所在地：浙江

求职意向

工作经验： xxx

意向岗位： 证券投资顾问;财会/审计/统计/金融类其他;行政专员/行政秘书/助理

求职类型： 全职

期望月薪： 2800元

到岗时间： 面议

期望工作地点： 浙江

自我评价

我是一个阳光开朗，乐观上进的女孩。工作认真积极，有强烈的责任感以及较好的环境适应能力。敢于接受挑战，不怕辛苦，具备抗压能力!我的学习能力比较强，在校期间，每学期都能拿到奖学金，也考取了银行，会计，证券，期货这些有关金融的从业资格。同时具有良好的团队合作精神以及较好的个人亲和力，对人对事也拥有较足够的耐心和信心。大学期间做过各类兼职，积累了与人交流沟通的经验，培养了良好的服务意识和语言沟通能力。爱好看影视剧，看书和爬山，这些爱好也都丰富了我的日常生活!

证券从业人员年检的通知 第7篇

各证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构、证券资信评级机构、基金托管(销售)机构、长城资产管理公司：

为加强证券从业人员资格管理，根据《证券业从业人员资格管理办法》(以下简称《办法》)和《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》(以下简称《细则》)对从业人员进行年检的规定，中国证券业协会(以下简称协会)将开展证券从业人员年检。现就有关事项通知如下：

一、年检人员范围

1、各证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构、证券资信评级机构、基金托管(销售)机构、长城资产管理公司的从业人员，其执业证书取得时间为1月1日至月31日期间的，均须参加2008年年度从业人员年检。

2、年1月1日前取得执业证书但未参加年检的人员，在完成变更注册后，也需参加年检。各机构应及时查询执业证书管理系统中的“需参加年检人员名单”的变化情况。

二、通过年检的条件

从业人员符合以下条件的，可以通过年检：

1、持续符合执业注册的各项要求的;

2、2008年12月31日前参加后续职业培训的必修学时不少于20学时的;

3、未发生违反证券业务相关法律、法规、自律规则等情形的`。

三、年检工作安排

1、2008年从业人员年检自2008年10月6日开始，至3月31日截止。

2、各机构可以安排符合年检通过要求的人员先行申报，同时督促尚未完成规定学时的从业人员尽快参加后续职业培训。11月中旬，我会将通过网站陆续公示年检通过人员名单。有关从业人员年检的具体操作程序参见《2008年从业人员年检操作程序》(附件)。

3、协会将在年检过程中随机选择若干机构进行网上信息申报检查和现场检查，具体包括检查从业人员的执业注册信息、年检信息的填报情况、机构对从业人员执业注册、年检信息申报资料的文件存档和管理情况、对从业人员执业注册和年检的相关投诉处理情况等。

4、本次年检收费方式为机构统一通过我会执业证书管理系统进行支付，收费标准为20元/人。

5、年检期间，协会的从业人员执业注册申请、变更、备案等日常工作照常进行。

四、年检工作要求

1、各机构管理层应切实履行相关的管理和监督职责，并指定专人担任资格管理员，按照协会要求做好本机构从业人员的年检工作。

2、机构应指定有关部门负责受理公众对从业人员虚假申报执业注册和年检信息的投诉，对不影响核实的匿名投诉亦应积极予以调查和处理。对调查属实的投诉，机构应及时向协会报告，以修正从业人员执业注册和年检相关信息。如机构未受理有关投诉，投诉人可向协会直接投诉。机构应配合协会的有关调查。

3、年检结束后，各机构应向协会提交关于执行《办法》及《细则》的情况报告，并附执业证书管理系统中的《机构信息备案表》、《符合年检要求从业人员名单》和《不符合年检要求从业人员名单》。公司负责人和资格管理员均应在书面文件上签字确认并加盖公司公章。

4、有关机构或人员不能按要求配合协会履行年检程序的，协会将按照《细则》第三十五条对其进行处理。

联系方式

中国证券业协会执业标准工作委员会

联系人：贾韬 曾燕军 李红 王爱宾

联系电话：010-66575883 66575838 66575881 66575685

传真电话：010-66575957

证券从业人员个人简历 第8篇

姓名： 性别： 民族：

八六人才网 男 汉族

身高： 178cm

就业时间： 2011-6-20 学历：

研究生

出生年月： 1988-01-01 籍贯：

浙江宁波

所学专业： 金融 现居住地： 宁波 手机： E-mail：

139********* 86jobs@86jobs.com

婚姻状况： 未婚

身份证：

3302*********

一、20xx—20xx.xxxxxx投资管理有限公司高级投资经理工作职责：

1.为客户制订资产配置方案并向客户提供理财建议；

2.组织市场推广活动，负责理财活动的策划、实施与效果评估；

3.组建业务团队，负责团队培训与考核；

4.中高端客户服务。

主要业绩：

1.在沪指振荡下挫15%市场环境下，所荐个股涨幅达85%，其最高涨幅逾175%；

2.拓展高端客户,迄今托管客户证券账户市值逾千万；

3.培训管理一支过20人团队，团队业绩在全公司系统名列前茅。

二、20xx.xx—20xx.xxxx证券投资有限公司采购部行政主管

工作职责：

1.撰写采购成本分析报告，制定成本控制考评与预算决策制度；

2.拓展亚太地区供应商渠道，主持供应商价格谈判；

3.财务报账，确保采购资金落实到位；

主要业绩：

1.加强采购流程资金环节的控制与管理,有效缩短付款周期,确保了项目的生产与及时运送；

2.采购成本削减5%，获公司预算目标达成奖励。

19xx.9—20xx.6浙江大学经济管理学院金融学硕士学位

英语（四级）

证券投资(获美国注册特许分析师（RCA）资格及中国证券经纪/投资咨询/证券投资基金从业资格)会计（获AIA-国际会计师公会 IFRS 文凭及AMIA国际会计师执业资格）

计算机（熟练操作日常办公软件）

证券从业人员辞职信 第9篇

您好!

很荣幸成为公司的一员，无论对于XXXX公司还是证券业，本人仍然十分热爱并且对自己能够在证券业和XXX证券工作感觉骄傲与满足。在此段时间里，我也发觉自己在各方面的能力也不够，自己的表现也不能让自己感觉满意，也感觉自己没有给公司做过点贡献，所以我还需要努力改进和突破。离开公司后，我打算去进修一些专业知识，考证，学习实用的技术，充实自己。经过我长时间的考虑之后，结合我自身的实际情况，我不得不作出辞职申请，因为很多的实际情况，因此我将辞去在xxx公司担任的xx位,我已经无法继续在公司中工作下去。

再这里感谢领导对我在这段时间的帮助和照顾,希望领导批准!

此致

敬礼!

辞职人：

全国证券从业人员资格考试 第10篇

考试时间：2012年3月24日、25日

考试地点：北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、拉萨等39个城市。第二次全国证券从业人员资格考试：

考试时间：2012年6月16日、17日报名时间4月11号-26号

考试地点：北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、拉萨等39个城市。第三次全国证券从业人员资格考试：

考试时间：2012年9月22、23日报名时间8月1-16号

考试地点：北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、拉萨等39个城市。第四次全国证券从业人员资格考试：

考试时间：2012年12月1日、2日报名时间10.10-10.25

考试地点：北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、拉萨等39个城市。

2012年证券从业资格考试科目考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券基础知识》。专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。单科考试时间为120分钟。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。

《证券市场基础》是证券从业资格考试的必考科目，基金从业、证券经纪业务资格、证券分析师资格、证券发行与承销业务资格都必须通过《证券市场基础》。例如，从事证券经纪业务，就需要通过《证券市场基础》和《证券交易》；从事基金业务就需通过《证券市场基础》和《证券投资基金》两门等。

证券从业人员就业前景分析 第11篇

据权威机构统计，证券业人员是“薪”情最好的，平均月薪在5000元以上。

随着证券业市场的迅猛发展，新的证券业从业人员资格管理制度明确规定，证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须取得从业资格证书，而即使为了个人理财需要,参加此项培训也是非常有必要的。

就业方向与考试价值

证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行及非银行金融机构、上市公司、会计公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，是个人财商水平的一个体现，是个人进行投资获利的知识工具。

证券从业无论在国内、国外都是“金领”的职业追求。

世界证券投资大师、个人财富与比尔*盖茨比肩、目前全球唯一*证券投资跻身世界首富的沃伦*巴菲特曾经说过：“如果一个即将毕业的工商管理硕士问我：“如何才能很快致富？”我会一只手捂着鼻子，一只手指着华尔街。”

中国的“华尔街”对每一个有志者开放了！

证券业是距离金钱财富最直接的行业，知识和能力是跨入这个行业、成就人生的根本。

证券公司的投资银行业务很有前途，我建议你作为刚毕业（或即将毕业）的大学生，可以考虑入投行，利用自己的朝气和拼劲闯出一片天地。

1, 证券从业资格证 是必须的。

2，自己就可以去报名。

3，证券市场基础知识 和 证券交易（我学的是该专业，学校要求学这两门，估计对于初学者较容易考证。）

4，当然任何地方都可以去考的，在全国有效。

5，按我们老师来说，有悟性，前途非常大，这是年轻人的天下，25-26岁的高管在证券行业是必然的。我有的同学在2006年，一个月奖金就过万元。中国的经济要发展绝对离不开证券。我的老师就是证券分析师，牛的很。全校就教证券的老师最有钱。

你有会计证就不错啊，学这个更好。如果行情不好，你在去找会计工作，行前好了在回来，有退有进非常不错。

还有什么问题，就QQ344657378

1。前影光明。

2。不过现在金融学校太少，教的也水平不高。

3。完全得靠自学，想干好这一门，并非智力绝定，主要还是要找个好的老师。

证劵业资格考试通过了，后续怎么做？还有证券业的就业前景分析！

找家证券公司，再让证券公司给你办个执业证！好好学习啊！等经验够了！你就有了更多的选择！选择好的有前途的公司啊！或者自己干也行啊！不过自己干要小心一点哦

金融学证券投资专业

非常好的专业。金融学是新兴学科，尤其是证券投资，非常热门也有较高的薪酬。

如果有证券从业资格证，将来会从事什么行业

目前我国规定进入金融行业领域，必须要有该行业从业资格证。如果有证券从业资格证你可以进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门等等。所以就业前景还是很乐观的。

证券经纪人是替别人炒股拿提成的，效益可观，相当于操盘手。

客户经理是替证券公司拉客户去开户炒股票，证券公司给你一点极少的回扣。

证券经纪人是不错的，但是起码你要懂得炒股，帮助别人赚钱，我就认识几个这种证券经纪人，有的年收入几十万，也有被别人追打，一无所有的。事在人为，反正道路崎岖。

金融行业的什么证券股票期货的投资人是不是都要研究生啊？

不必要的，首要的是相关的从业资格证。如果有国际金融机构的认证证书的话就很牛了，比如CFA（非常难考）。研究生的话可以做一些证券定价等专业能力要求比较高的工作，当然工资也高，本科的话可能做不了这些。

事在人为，希望你能成功！

从业人员买卖证券申报制度 第12篇

XX营业部

XX营业部《证券从业人员行为准则》

持续学习总结

根据本次对《证券业从业人员执业行为准则》学习及执行情况的检查要求，我部在营业部总经理XX领导下，在客户服务部及营销拓展部协助下，由合规专员XX同志分别组织开展了针对客户服务部及营销拓展部的专项培训，根据要求认真填写了相关的检查情况表，并在营业部成立了专门的学习培训小组，并制定了具体工作方案。

学习培训小组：XX营业部“证券业从业人员行为准则”学习小组 小组组长：XX，副组长：XX 营业部内已根据监管部门及公司规章制度建立了营销及客服等管理制度，并由风控岗组织进行日常监督检查及培训学习，分客服部和营销部两大部门，从执业人员日常工作、市场分析、个股评论、媒体节目、日常用户指导等整个工作环节进行学习培训及监督检查，确保相关人员对行为准则的严格执行，同时对营业部业务的稳定健康和谐发展发挥积极作用。

营业部严格按照检查及学习要求，全面持续性的开展了自查自纠，并于自查自纠阶段结束后，将自查自纠情况及证券业从业人员执业行为准则执行情况自查表向有关部门进行了报送及留痕。

同时，营业部针对检查中发现的个别问题和工作薄弱环节制定了具体整改措施，落实了整改责任，更具分公司的要求，从营业部层面提出了完善执业行为准则的建议。在公司集体学习的基础上，营业部充分利用自有宣传资源，包括集体培训、宣传栏等渠道，通过集体培训学习授课、宣传资料张贴等进行多种形成的学习推动，电话：XXXXXXXXX

传真：XXXXXXXX 地址：XX Xx证券

XX营业部

以在日常工作中形成合规运营的良好氛围，推动本次准则执行及学习情况检查的顺利进行，并努力做到将本次检查及学习的成果巩固下来，成为确保营业部持续经营、合规经营、健康和谐发展的有力保障。

通过持续性学习，营业部全体员工再次认识到，必须把合规培训做为一项长期的工作坚持不懈的开展下去，把员工队伍打造成遵章守纪，战斗力强的部队，这也是营业部工作可持续性开展的必要保证！

XX营业部

2010年5月12日

电话：XXXXXXXXX

从业人员买卖证券申报制度 第13篇

以及员工上网安全规范的通知

根据证券法、监管机构规定和信达证券总部关于禁止从业人员参与证券交易的要求，以及信达证券计算机安全管理和病毒防范规定，特通知如下：

一、释义

1.证券交易：指自己操纵自己账户以及代替客户操作其客户参与证券交易的行为。

2.营业部员工：北辰东路营业部正式员工、营销员工等。3.交易网和公司办公财务网内计算机：指可以登录公司柜台、账户系统、财务系统等的计算机。

4.证券交易的行为：包括在信达证券开户或在其他券商开户而通过营业部上网线路和电话进行交易的行为。

二、严禁从业人员参与证券交易

营业部员工不得通过营业部网络线路或营业部电话进行股票交易，包括使用营业部电脑设备或者自备设备以及营业部电话线路，公司技术部门将通过相关技术手段进行定期扫描，如发现营业部员工存在从事证券交易的行为，一经查实一律按开除处理。

三、规范上网行为

营业部员工在使用营业部线路上网进行日常工作期间，请注意以下规范：

1.9:00~12:00和13:00~15:30开市期间严禁下载体积较大的文件，以免对正常交易带宽造成影响；

2.正常交易期间，请勿通过营业部上网线路从事与正常工作需要无关的行为；

3.请勿通过营业部上网线访问非法网站以及下载非法文件。

四、网络安全以及病毒防范

1.交易网和公司办公财务网内计算机将封闭所有USB口，需要外拷数据文件等的通过技术人员登记处理，采用专门U盘处理；

2.所用电脑必须安装公司统一的防病毒软件，不得自行卸载； 3.交易网和公司办公财务网内计算机每周五下午15:30~17:00保持开启，并配合技术人员进行病毒查杀及病毒库统一升级工作；

4.才严禁安装与工作无关软件，需要安装软件时需通过技术人员批准；

5.日常使用的可上公网计算机，需自行加强安全防范工作，如有异常，请及时向技术人员报告。

五、生效日期

本通知相关规定自4月18日开始正式执行，4月11日至4月17日为过渡期，请全体员工自行卸载非本公司交易软件，同时自行检查自己使用的计算机。

特此通知！

从业人员买卖证券申报制度 第14篇

第一条为推进证券业诚信体系建设，增强证券从业人员诚信观念，提高证券业公信力，促进证券市场健康发展，根据中国证券业协会三届二次理事会通过的《关于加快推进证券业诚信建设的决议》，制定本办法。

第二条本办法所称证券从业人员，是指被中国证监会依法批准的证券从业机构正式聘用或与其签订劳务协议的人员。

第三条本办法所称诚信信息，是指证券从业人员在执业活动中遵纪守法、履约守信的情况和对评价其诚信状况有影响的其他信息。

第四条协会建立证券从业人员诚信信息管理系统，对证券从业人员诚信信息进行日常管理。

第五条诚信信息的收集、记录和使用，遵循真实、准确、公正、客观的原则。

第六条证券从业人员诚信信息记录的内容包括：基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。

第七条基本信息包括：姓名、性别、出生日期、出生地、国籍、身份证或护照编号、居住地址及联系电话、从业机构、职务或工作岗位、工作地址及联系电话、执业注册记录、教育经历、工作经历、证券从业经历。

第八条奖励信息包括：受到中国证监会、中国证券业协会、上海、深圳证券交易所、地方证券业协会、所在机构及其他有关部门和组织表彰、奖励的情况，包括表彰单位、表彰内容、荣誉称号或奖励等级、表彰时间。

第九条警示信息包括：受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查、在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况、无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度。其中投诉信息记录的内容包括：被投诉者和投诉者基本情况、投诉事实、调查核实情况、处理结果。无明显事实根据的匿名投诉不予记录。经调查不属实的投诉不予记录。

第十条处罚处分信息包括：违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则所受的刑事、民事、行政处罚和纪律处分。包括做出处罚处分决定的机构、处

罚处分原因、处罚处分类别、期限、生效时间。除刑事、民事处罚外，行政处罚和纪律处分主要包括：

（一）受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格；

（二）受到协会的处分，包括书面批评、通报批评、公开谴责；

（三）受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚；

（四）受到其他境内外自律组织的处分。

第十一条诚信信息的来源

（一）中国证监会及其派出机构传送的文件；

（二）协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道；

（三）证券从业机构经由协会执业注册系统报备；

（四）有关媒体，经证实后予以记录；

（五）投诉，经核实后予以记录；

（六）其他合法途径。

第十二条诚信信息的用途

（一）作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据；

（二）作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据；

（三）作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考；

（四）作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考；

（五）作为协会审核证券业执业注册或变更申请的依据；

（六）作为协会推荐有关人选或组织行业评比的依据；

（七）作为证券从业机构招聘人员的参考；

（八）作为证券从业机构客户选择专业服务人士的参考；

（九）其他合法用途。

第十三条协会对证券从业人员诚信信息实行分级管理，并提供查询服务。

（一）证券从业人员诚信信息库向中国证监会开放；

（二）国家司法机关经由中国证监会或直接向协会查询有关人员信息；

（三）与中国签订监管合作备忘录的境外证券监管机构经由中国证监会查询有关人员信息；

（四）境内其他金融监管机构、有关部门和组织经由中国证监会或直接向协会查询有关人员的信息；

（五）证券从业机构可查询本机构人员的信息。在招聘曾经在其他证券类机构任职的人员时，可向协会申请查询其信息；

（六）协会在其网站定期公布受到处罚处分的证券从业人员名单。

第十四条协会提供信息查询服务时，将根据查询人的性质收取适当的费用。

第十五条协会对诚信信息的查询情况进行记录。记录的内容包括信息查询人、查询对象、查询事由、查询时间等。

第十六条诚信信息的保存。诚信信息由当前记录库和历史记录组成。当前记录的保存期限为：

（一）基本信息长期保存；

（二）奖励信息、警示信息、处罚处分信息设定5年的当前保存期。

超过当前保存期的信息转入历史记录库，历史记录库中的信息原则上不再提供查询服务。

第十七条协会对收到的记载证券从业人员诚信信息的书面材料予以保存。第十八条协会工作人员有下列行为之一的，应追究其责任：

（一）擅自修改证券从业人员诚信信息；

（二）擅自向他人提供证券从业人员诚信信息；

（三）超范围使用证券从业人员诚信信息。

第十九条对涉及商业秘密、个人隐私及其他需要保密的信息，协会工作人员和其他知情者负有保密义务，并承担相应的保密责任。

第二十条本办法由中国证券业协会负责解释。