预评价所需资料清单

预评价所需资料清单（精选12篇）

预评价所需资料清单 第1篇

公路工程安全预评价所需资料清单

1、建设单位及项目概况

2、建设项目立项批准文件

3、建设项目设计依据的地质、水文资料（水土保持方案、地质勘探资料、地质灾害评估资料、地震安全性评价资料、行洪论证报告）

4、建设项目可行性研究报告、初步设计及批复

5、建设项目环境评价报告

6、所在地当地政府项目符合性规划证明

7、建设项目安全专项投资估算

8、公路线路图、项目地理位置图和周边环境关系位置图

9、建设项目与下列场所的直线距离

（1）建设项目周边河流、湖泊、风景名胜区和自然保护区

（2）建设项目与军事禁区、军事管理区

（3）建设项目与车站、机场以及铁路、水路交通干线等

（4）建设项目与居民区、商业区、公园等人口密集区域

（5）建设项目与学校、医院、影剧院、体育场等公共设施

（6）建设项目与供水水源、水厂及水源保护区

（7）建设项目与基本农田保护区、畜牧区、渔业水域和种子、水产生产基地等

10、营业执照复印件

（注：1、2、8、10若在其他资料里有，可以不单独提供。初步设计若未完成，可以不提供。）

预评价所需资料清单 第2篇

一、法定文件、资料（进入验收评价程序时企业必备的材料）

1、工商营业执照（复印件）

2、老企业需提供原有项目介绍及安全生产许可证、安全标准化证书复印件

3、评价项目选址意见书、项目工程规划许可证、项目用地规划许可证（复印件）

4、相关备案情况的证明（事故应急预案、重大危险源、易制毒化学品、剧毒品的相关备案，出具单位：安监局、公安局等）

5、安全生产监督管理局出具的危险化学品生产储存建设项目安全审查意见书（设立审查、安全设施设计审查）、安全生产监督管理局出具试生产方案备案文件。

6、进行消防设计的建筑工程的消防验收文件（复印件）

7、防雷装置合格证及建构筑物的防雷验收文件（复印件）

8、特种设备（锅炉、压力容器、压力管道、起重设备、气瓶、厂内机动车辆）等的检验报告（复印件）、使用登记证（复印件）

9、安全阀、压力表、可燃、有毒气体检测报警仪等安全附件的校验报告、检定证书（复印件）

10、主要负责人、安全管理人员培训资格证书及再次培训合格证明（复印件）

11、公司主要负责人、安全管理负责人或技术负责人学历证书(本科以上，化工专业，工作三年以上)复印件；安全管理负责人、技术负责人须有相应的任命书

12、安全生产管理机构和专职安全生产管理人员的设置和配备文件

13、所有专职安全生产管理人员的学历证书或注册安全工程师执业证

14、特种作业人员资格证书(危险物品操作、电工、焊工等)

15、特种设备操作人员资格证书（压力容器操作、压力管道操作、起重作业、厂内机动车驾驶、司炉工、水处理、特种设备管理等）（复印件）

16、项目设计、土建施工、设备施工、监理单位资质证书复印件

17、施工及竣工验收报告(施工方、监理方、建设方三方交工报告)

18、项目监理报告

19、劳保事业处缴纳的职工工伤保险缴费收据（复印件）20、成立义务消防队或专职消防队的文件（复印件）

21、安全设计专篇文本及电子版

22、有自控装置的应提供其安装调试报告及相关设计资料

23、职业危害评价报告及市安监局的备案文件

24、产品的安全技术说明书和安全标签

二、图纸资料（竣工图纸，施工阶段，盖竣工章，图纸内容要达到相应的深度）

1、项目区域位置图

2、周边关系图（标注东、西、南、北邻近的有关企业、单位或设施等，周边主要的村庄、居民区、重要的公共建筑等，要有详细的距离、尺寸等）

3、厂区或项目总平面布置图、各车间、装置设备布置图（标注具体尺寸、与生产现场一致）

4、施工工艺流程图（带控制点）

5、爆炸危险区域划分图

6、消防设施配置图

7、防雷防静电设施布置图

8、安全联锁、报警设施配置图

9、气体检测报警仪分布图

10、洗眼器、淋洗器分布图

11、建构筑物、设备基础等抗震设防等级的有关设计资料、图纸

三、被评价单位概况

1、企业基本情况

2、★评价项目、装置基本情况

3、★周边的重要场所、区域，道路交通，基础设施，企事业单位、村庄、居民分布情况等的介绍（必须标明距离多远）

四、安全生产管理资料

1、企业管理机构描述

2、各岗位责任制文件；安全生产责任制的考核制度及记录。

3、安全生产管理制度

4、企业安全操作规程

5、事故应急救援预案（按导则编制）及其演练、修改、完善情况

6、日常安全管理情况（作业证、安全检查、隐患整改、安全会议等情况）、安全投入台帐或证明材料等

7、安全教育培训制度及三级培训考核情况相关材料

8、设置由企业主要负责人为主任或组长、分管负责人、有关职能部门和基层单位负责人参加的安全生产委员会或领导小组，建立、健全从安全生产委员会或者领导小组到各职能部门、车间、基层班组的安全生产管理网络，网络中的每一个单位要明确负责安全生产的人员。

9、企业主要负责人应至少半年组织召开一次安全生产委员会或领导小组会议，听取企业安全生产情况的汇报，研究、决策安全生产的重大问题，并形成会议纪要。

10、提供安全生产方针和目标，及目标的具体分解量化情况。

11、承包商及外来人员的教育、培训记录

12、操作规程进行审核修订和培训的记录

13、关键装置和重点部位的档案。对关键装置和重点部位，实行厂级领导干部联系点管理机制，联系人应每月至少到联系点进行一次安全活动。有相应制度及记录。

14、重复使用的危险化学品包装物、容器管理规定及记录（应当符合《危险化学品安全管理条例》第十七、第十八条的相关要求）。

15、劳动防护用品清单、配备明细（应符合《劳动防护用品选用规则》（GB/T11651）、《个体防护装备选用规范》（GB11651）、《劳动防护用品监督管理规定》（国家安监总局令第1号）的要求）。

16、重大危险源安全评估报告

17、配备符合安全生产管理人员比例的注册安全工程师，且至少有一名具有3年化工安全生产经历（提供其注安证），或委托安全生产中介机构选派注册安全工程师提供危险化学品安全生产服务（提供相关协议）。

18、危险化学品登记证

19、若与相邻企业有牵连、或几家企业在一个厂区，应有与相邻企业的安全管理协议 20、设备检修计划（包括安全设施）

21、特种设备台账和档案

22、生产、储存和使用氯气、氨气、光气、硫化氢等吸入性有毒有害气体的企业，应当配备至少两套以上全封闭防化服；构成重大危险源的，还应当设立气体防护站（组）

五、主要设备、设施资料

1、生产、储存系统

（1）主要设备、设施清单（名称、规格型号、介质、材质、主要操作参数、生产厂家等）（2）储存设施清单（设备名称、规格型号、介质、材质、主要操作参数、生产厂家等，仓库结构、面积、分区用途等）

2、辅助系统

（1）公用工程设施清单（办公、汽、水、电、气、风等设施的名称、规格型号、介质、材质、主要操作参数、生产厂家等）

（2）安全设施台账：★检测、报警设施、★防爆、泄压设施、★安全联锁设施、★淋洗设施、★劳动防护用品清单、配备明细

（3）消防系统：★消防水系统（消防水、消防泵、消防栓等）、蒸汽灭火系统、泡沫灭火系统、★灭火器（型号、数量）

（4）建构筑物的情况：建构筑物名称、面积、结构形式等

六、工艺技术资料

1、生产原料、辅助材料，产品、中间产品、副产品，生产过程中产物，废物的物理性质、化学性质和危险性资料

2、★生产原料、辅助材料，产品、中间产品、副产品的数量、规格型号、储存方式等

3、反应原理（生产过程的化学反应方程式）

环境影响评价所需资料清单 第3篇

一、文件

1、环评委托书

2、立项报告及各级批文

3、可研报告

4、企业现有环境保护方面的资料

二、项目所在地概况

1、详细地名及经纬度

2、项目四周概况、社会环境概况、交通状况

3、地貌、地质、水文、气候

三、工程概况（包括已有工程和新扩建工程）

1、项目名称、产品方案及规模、项目总投资、职工人数、占地面积

2、生产工艺流程、主要设备名称及数量

3、能源及原辅材料名称和数量

4、各种物料及用水量平衡表

5、水、能源、原材料重复利用方案四、三废排放及治理情况（包括已有工程和新扩建工程）

1、三废排放部位、主要污染名称

2、三废排放浓度及排放量、排放规律、排放方式、纳污对象

3、三废治理工艺、治理效率、达标程度及目前存在问题

4、同类项目的事故案例和事故、风险概率

五、图例

1、项目地理位置图

2、项目平面布置图

企业安全现状评价所需资料清单 第4篇

一、法定文件、资料（有★标注的属于化工企业）

1、企业法人营业执照；

2、消防验收报告；

3、土地使用证件；

4、防雷设施检测报告；

5、化学危险品生产（经营、使用）许可证；★

6、主要负责人、安全管理人员安全资格证

7、特种设备使用登记证（复印件）

8、特种作业人员的特种作业资格证书（质量技术监督局-特种设备作业证、安监局-特种作业操作证）

9、安全阀、压力表、可燃、有毒气体检测报警仪等强制检测设备设施的检测报告

10、锅炉、压力容器、压力管道等特种设备全面检验结论

11、工伤保险的缴费证明

12、安全生产管理机构和专职安全生产管理人员的设置和配备文件

13、安全生产责任制、安全生产管理制度、安全操作规程目录

14、安全生产事故应急救援预案备案证明，演练、修订记录

二、图纸资料 周边环境示意图 项目库区总平面图 静电接地平面布置图★

项目防爆区域划分图★ 项目消防平面布置图★ 工艺流程图

三、主要设备、设施资料

1、生产、储存系统

（1）主要设备明细表，包括设备名称、数量、型号、介质、材质工作压力和温度、生产厂家等；变压器和配电柜的型号、位置，变配电间的防护情况，工具配置等

（2）储存设施清单（设备名称、规格型号、介质、材质、主要操作参数、生产厂家等，仓库结构、面积、分区用途等

（3）公用工程设施清单（办公、汽、水、电、气、风等设施的名称、规格型号、介质、材质、主要操作参数、生产厂家等）

（4）安全设施：检测、报警设施、防爆、泄压设施、安全联锁设施、淋洗设施、劳动防护用品清单、配备明细★

（5）消防系统：消防水系统（消防水、消防泵、消防栓等）、蒸汽灭火系统、泡沫灭火系统、灭火器（型号、数量、分布位置）

（6）建筑物结构情况一览表，包括面积、层数、结构、火灾类别、耐火等级

四、工艺技术资料

1、生产原料、辅助材料，产品、中间产品、副产品，生产过程中产物，废物的物理性质、化学性质和危险性资料

2、生产原料、辅助材料，产品、中间产品、副产品的数量、规格型号、储存方式等

3、反应原理（生产过程的主要化学反应方程式）★

现状安全评价报告所需资料清单 第5篇

一、企业基础资料

1、企业基本情况介绍

2、新、改、扩建项目安全审查许可情况

3、剧毒品、易制毒品、监控化学品等备案

4、消防部门出具的验收意见

5、应急救援预案及备案资料（包括重大危险源评价及其应急措施备案材料）

6、危化品生产单位登记证、登记表复印件

7、营业执照、安全生产许可证复印件

8、安全管理机构、安全管理组织以及应急救援组织的公司文件

9、安全生产管理制度（安全责任制）、安全规程及安全管理台帐（清单）下发文件

10、劳动部门出具的工伤保险发票、由指定银行出具的已专户足额存储安全生产风险抵押金的凭据复印件或证明材料、上一《企业安全费用提取、使用、结余表》

11、土地使用证（租赁协议），“一书二证”（建设项目选址意见书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证）

12、安全管理人员及特种作业人员的证书复印件

13、危险工艺自动控制情况说明

14、危险岗位作业人员情况（学历、专业、部门及岗位、化工操作时间、持证情况）

15、安全设施一览表及周边环境情况说明

16、企业主要负责人履职情况报告

17、三年内的安全评价报告

18、需要的其它有关资料

二、工艺技术资料

1、生产工艺说明，工艺操作规程和安全操作规程，开停车方案（可现场查看）

2、生产、储贮设备、设施情况

3、水、电、汽、风、冷等公用工程情况

4、原辅材料、产品（中间产品）、年用（产）量、储存方式、地点及储存量

5、工艺图纸资料（工艺流程图、总平面布置图、设备平面布置图、防爆区域图等）

三、法定检验、检测

1、防雷、防静电检测报告。

2、作业场所职业卫生检测及职业病检查情况。

3、压力表、安全阀、爆破片、可燃、有毒气体报警仪等安全附件检测检验报告、合格证。

试生产安全评价所需资料清单 第6篇

1、工商营业执照及项目批文（或备案文件）

2、评价项目选址意见书、项目工程规划许可证、项目用地规划许可证

3、安全生产监督管理局出具的危险化学品生产储存建设项目安全审查意见书（设立审查）、安全生产监督管理局出具的危险化学品生产储存建设项目安全许可意见书（安全设施设计审查）。【若有，请提供】

4、进行消防设计的建筑工程的消防验收文件；（若无，则必须提供电气消防检测报告、消防供水管网给水能力检测报告、消防设施检测报告等）

5、建、构筑物的防雷验收文件；防静电检测报告、电气防爆检测报告；

6、材料及设备的检测、试验报告以及材料设施出厂合格证

7、锅炉、压力容器、压力管道等特种设备（起重设备、气瓶）等的有关检测、检验记录、设备的注册使用证

8、强制检测设备设施情况（安全阀；压力表；可燃、有毒气体检测报警仪及变送器；其它强制检测设备设施情况）

9、主要负责人、安全管理人员资格证书、特种作业人员、特种设备作业人员上岗证书10、11、12、工伤保险证明文件、职业健康档案等

项目勘测、设计、施工、设备安装（含压力容器和压力管道）、监理、检测检验单位资质证书 企业管理机构、岗位设置网络图、安全生产管理机构和专职安全生产管理人员的设置和配备文件、各岗位责任制文件、安全生产管理制度、企业安全操作规程、安全投入台帐等

13、事故应急救援预案及其演练、修改、完善情况、备案文件、项目施工、安装、监理报告：如工程施工质量检验评定资料；隐蔽工程检查验收记录；无损

14、检测报告；设备和管道系统的内部处理及耐压试验、严密性试验报告；自控系统的安装调试记录；监理报告等15、16、项目试生产方案及专家论证意见

项目安全预评价报告、安全设施设计专篇、环境影响评价报告

竣工图纸：项目区域位置及周边关系图（标注东、西、南、北邻近的公共建筑等，要有详细

预评价所需资料清单 第7篇

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一、证明文件及有关基础资料

1．投资主管部门的审批文件或备案通知书。

2．项目建议书，可行性研究报告。

3．项目选址证明等。

二、建设项目基本情况

主要包括项目名称，建设地点，法人代表，总投资额，预计投产时间，联系人，联系电话等。

三、工程内容

1．项目简介（项目建设背景，建设意义等）。

2．主要工程内容（车间及辅助设施名称，占地及建筑面积，层数及结构，企业人数，食堂用餐人数，燃料及用量，灶头个数等）。

3．建设项目厂区平面布置图及周围环境简图。

4．产品方案及规模（列表说明产品名称、规格及产量）。

5．主要原辅材料（列表说明名称、用量及来源）

6．主要生产设备（列表说明名称、台套数及规格）

7．生产工艺流程图及其生产流程简述。

8．主要污染物排放情况，包括污染物种类、排放方式、浓度、排放量、污染治理措施及治理后效果。

9．公用工程

（1）给水：供水来源及用水量，水平衡图。

（2）排水：排水去向，各部分排水量及水质（生活及生产），污水处理工艺及处理效果。

（3）动力：供热方式，制冷方式，车间排风方式及排风量。

（4）供电：供电来源，方式及用电量。

（5）其它能源消耗情况。

10．生产制度及职工定员（年工作时数及班次）

四、与项目有关的原有污染情况及主要环境问题（改，扩建项目）

预评价所需资料清单 第8篇

1、营业执照、产权证、并网协议、取水许可证书。

2、建设项目登记备案（立项）批复及政府相关批复文件。

3、项目设计书（包括文字和图纸）及相关批复文件（如果在施工中有变动应提供设计变更说明）。

4、地质勘探报告及批复。

5、地质灾害评估报告及批复。

6、环境影响评价报告和环评报告登记表。

7、安全预评价及预评价报告备案表

8、水资源论证报告及批复

9、行洪论证报告及批复

10、设计单位、施工、监理、设备安装等单位的资质证书及总结报告。

11、电站项目工程竣工验收报告。

12、水库大坝验收报告和监测记录

13、电站试运行记录、出现异常情况处理记录和试运行总结。

14、电工器具检查记录。

15、从业人员资质证书包括：电站主要负责人、专职安全员培训合格证、特种作业人员及其他从业人员资格证（如电工、焊工、电站操作工、起重工）。

16、电站继电保护、过电压保护及系统安全自动装置配置情况及验收记录。

17、电站防雷接地监测报告及消防验收意见书。

18、安全管理制度：岗位安全责任制，水电行业安全运行规程及事故应急预案。

19、主要设备、设施清单及设备合格证。

20、安全评价委托书。

21、安全专项投资明细。

预评价所需资料清单 第9篇

3.1发改委出具的河南省投资项目备案表 3.2建设项目选址意见书 3.3建设用地规划许可证 3.4建设工程规划许可证 4有关资质证明

4.1建设项目设计单位资质证明

4.2施工单位资质证明（土建施工及设备安装）4.3工程监理单位资质证明

4.4危险化学品包装定点企业的资质证明 5有关图纸

5.1地理位置图 5.2周边环境示意图 5.3厂区平面布置图 5.4装置布置平面图 5.5工艺流程示意图

5.6公用工程(用水、用汽等级平衡表；供电系统图)5.7消防设施布置图 5.8防雷防静电设计图 5.9接地系统图 6有关报告

6.1环境影响评价报告 6.2安全预评价报告 6.3特种设备登记、检测报告 6.4建设工程消防验收意见书 6.5防雷防静电设施检测报告 6.6建设项目安全设施施工报告 6.7建设项目安全资金投入情况报告 6.8建设项目试生产方案 6.9建设项目试生产报告 7有关证明

7.1法人及安全管理人员培训合格证 7.2特种作业人员上岗证 7.3职工三级安全教育培训证明 7.4工伤保险证明

7.5给职工发放的劳保用品清单

7.6危险化学品道路运输许可证、驾驶员、押运员资质证 7.7剧毒品购买证和道路通行证 8有关表格

8.1主要设备一览表：包括尺寸、规格、型号、压力、温度、产地及安装时间地点。（注：特种设备的在这里不统计）8.2特种设备一览表：包括尺寸、规格、型号、压力、温度、介质、材质、产地及安装时间地点。

8.3消防器材一览表：包括固定式(水系统和泡沫系统)消防器材和移动式消防器材(规格、型号、数量、换药时间、安放地点)。

8.4安全装置一览表：泄压、检测、报警、连锁、液位、通风、除尘等装置的规格、型号、数量及安装位置。

8.5建(构)筑物一览表：包括面积、高度、火灾危险类别、耐火等级、结构型式等。

8.6防爆电器一览表。9安全生产管理制度

9.1安全管理机构的任命书（红头文件）9.2包括各级安全岗位责任制

9.3包括各项安全管理制度（参照省局402号文）9.4包括各岗位操作规程

10事故应急救援预案（按《危险化学品事故应急救援预案编写导则》编制；成立消防队（红头文件））

验收申请需提供的技术文件

1． 建设项目安全验收申请表（附件九）

2． 工商营业执照或企业名称预先核准通知书复制件 3． 建设项目安全设计审查意见书复制件

4． 新建项目提供建筑工程消防验收意见书复制件（附件八）5． 建设项目安全设施施工情况报告

6． 建筑施工和安装施工单位的施工资质证书复制件 7． 防雷、防静电检测合格证明文件 8． 竣工图（总平面布置图）复制件 9． 安全验收评价报告

10． 交工资料：设备开箱检查记录（合格证，检验报告，说明书，安全配件等）；隐蔽工程记录；接地装置检验报告；防腐记录及检测报告；管道无损探伤报告；电气装置的绝缘测试报告；设备基础沉降记录。

施工报告的内容

建设单位应当在建设项目竣工后，编制建设项目安全设施施工情况报告。施工情况报告包括以下主要内容： 1． 建设项目概况；

2． 施工依据的国家有关法律、法规和技术标准； 3． 施工单位的资质和安全设施施工情况； 4． 安全设施安装质量检测情况和隐蔽工程记录； 5． 设备、电器、管道等安装质量检验情况； 6． 有关设备、材料合格证明或检验情况。

竣工资料的审查

竣工资料包括：

付款申请 所需资料清单 第10篇

Payment Request – Check list for the supporting documents

1.正确填写及授权的《付款申请》

Properly filled and authorized “PRE-PAYMENT NOTICE”

2.发票原件，如发票已提供，请提供发票复印件。如不能提供发票，请说明原因及何时能提供！

Original Tax invoice, Pls provide the copy of the invoice if the original has already provided before.If invoice can not provided, pls list down the reasons and when can provide?

3.合同中关于“付款条件”及“合同价格”的章节复印件.Copy of payment terms and contract price in the contract.4.如申请工程进度款，请提供与工程付款相关的工程完成量报告或工程节点报告复印件。

When progress payment were requested, pls provide the copy of the project progress report for the subcontractor or the milestone report to support that GSE has to pay to this extent 5.保函原件及复印件（如合同中有规定）

If bond was required in the contract, pls provide the bond both in original and in copy.6.如果是增值税专用发票，除提供发票联外，另请提供抵扣联原件及采购清单

For VAT Special Invoice, pls provide both Fapiao and deduction page，plus the list of purchased goods.7.承包方在每月请款时必须出具和工人已结清工资的声明。该声明必须签字盖公司公章。

CONTRACTOR shall submit for each approval of its monthly payment requests by GSE a Statement of Salary Settlement, which declares that all due salaries have been paid to employed workers.Such Statement is required to be signed and chopped.8.营业执照复印件（适用于首次付款的新增分包企业）

Copy of the business license(For new subcontractor’s first time payment application only)9.税务登记证复印件（适用于首次付款的新增分包企业）

Copy of the tax registration certificate(For new subcontractor’s first time payment application only)10.银行信息收集表（适用于首次付款的新增分包企业）

审计所需资料清单 第11篇

一 基本资料

1.基本情况资料

（1）历史沿革及改制重组情况，主要包括：贵单位改制设立具体情况及方式、历次股本形成及股权变化情况；

（2）贵单位基本情况介绍（包括经营范围、主要产品及经营特点等）；

（3）历次工商变更登记资料：验资报告、评估报告、章程、营业执照；

（4）行业特许经营许可证、税务登记证、组织机构代码证、外汇登记证、贷款证、；

（5）以前审计报告；

（6）成立及历次股权变更时政府等部门相关批文、投资协议；

（7）组织机构设置图；

（8）主要管理人员基本资料；

（9）财务部门机构设置图、岗位分工及岗位职责介绍。

2.贵公司股权被质押或其他有争议的情况。

3.分支机构设立情况及分支机构营业地点、营业范围等基本情况介绍。

4.子公司设立情况，子公司营业执照、验资报告、章程合同、投资协议等。

5.内部控制制度建立情况、内部控制制度及流程图。

6.股东大会、董事会、管理层会议记录及会议决议。

7.税收资料：

（1）简述贵单位及分子公司的缴纳税种、税率；

（2）所享受的税收优惠政策及批准文件；（3）各税纳税申报表及税收汇算清缴资料；（4）税收缴款书

8.生产经营有关的权属

（1）土地使用权、房产权证；

（2）商标、专利、非专利技术、重要特许权利的使用及权属；

9.场地租赁协议及相关合同。

10.员工及其社会保障情况，主要包括：员工人数及变化情况、员工专业结构、员工受教育程度、员工年龄分布、执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革等。

11.简述所处行业及竞争情况：

（1）主要包括行业管理体制、行业竞争状况、市场容量、投入与产出、技术水平以及以上因素的发展趋势；

（2）所在行业享受国家及地方政府优惠扶植政策；

（3）影响本行业发展的有利和不利因素，如产业政策、产品特性、技术替代、消费趋向、购买力与国际市场冲击等因素，指出进入本行业的主要障碍。

（4）面临的主要竞争状况：包括自身的竞争优势及劣势，市场份额变动的情况及趋势，同行业竞争的情况。

12.简述生产经营情况:

（1）前三年的主要产品（或服务）及其生产能力；

（2）主要产品的工艺流程或服务的流程图；

（3）主要产品（或服务）所需的主要生产设备、关键设备的重置成本；

（4）主要生产设备的先进性及还能安全运行的时间；

（5）每种主要产品的成本构成情况及主要原材料和能源供应；

（6）高危险、重污染单位对人身、财产、环境所采取的安全措施。

（7）核心技术的来源和方式，说明是否拥有核心技术的所有权，拥有的核心技术在国内外同行业的先进性。

13.简述市场销售情况：

（1）产品或服务的主要消费群体、主要销售市场、国内市场的占有率和销售额等；

（2）每种主要产品的产量、销售情况和产销率；

（3）每种主要产品的、市场竞争产品或服务的平均价格及定价策略定价政策；

（4）前5名客户的销售额占销售总额的百分比，如主要客户所占比重较大，需说明原因，并披露相关风险；

（5）各进口国对进口公司产品的具体政策和管理制度，并提供进口国的进口许可证或其他类似的证书。

14.主要客户及供应商的资料；

前5名供应商合计的采购额占采购总额的百分比，主要供应商所占比重较大，需说明原因，并披露相关风险。

二 财务会计资料—会计报表层面

15.审计期间所执行会计政策、会计估计及变更的说明。

16.审计期间的资产负债表、损益表、现金流量表、股东权益变动表及其他附表（盖章签字）。

17.审计期间总账、各明细分类账、备查账及会计凭证。

18.审计期间重大交易长期合同。

19.审计期间经批准的收购兼并及对外扩充计划、投资计划（含固定资产、大修理计划）、融资计划、生产计划、销售计划及各工作总结。

20.审计期间内部审计机构的审计报告。

三 财务会计资料—会计科目层面

21.货币资金

（1）银行对账单(包括外部银行和集团资金结算中心)；（2）银行存款余额调节表；

（3）三个月以上的银行定期存单；

（4）受限制使用资金（包括抵押或冻结等对使用有限制、存放在境外、有潜在回收风险的款项）；

（5）现金盘点表；

（6）外汇批准证书和申请文件；

22.交易性金融资产

（1）股票、债券、基金、期货等证券账户的开户资料、对账单、资金及交易流水单；（2）外部单位代为保管有价证券的保管合同；（3）变现受到重大限制的交易性金融资产投资。

23.应收票据

（1）应收票据的合同；

（2）截止日已背书有追索权的票据情况；

（3）应收票据已贴现、已抵押情况。

（4）因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据，以及期末公司已经背书给他方但尚未到期的票据。

24.应收账款

（1）坏帐准备计提政策；

（2）个别项目计提坏帐准备的批准文件；（3）与客户的对帐单；

（4）坏帐内部核销批准、税务核销手续。（5）销售合同；

25.预付账款

（1）期末尚未结算的大额预付账款相关合同协议；

（2）账龄超过1年的预付账款的合同、付款凭证及未结算的原因。；

26.应收利息

（1）应收利息的投资协议或贷款合同；

（2）超过1年的应收利息未收回的原因和对相关款项是否发生减值所作的判断列示；（3）应收股利日后收款的凭证；

27.应收股利

（1）提供相应的利润分配方案；（2）预计收款日期；

（3）超过1年的应收股利未收回的原因和对相关款项是否发生减值的判断。

28.其他应收款

（1）已计提的坏账准备、可收回性；（2）长期未能收回的项目的原因；

（3）已核销的应收账款明细及内部、税务核销手续。

29.存货及存货跌价准备

（1）提供生产成本、制造费用在产成品之间、产成品与在产品之间的分配方法；（2）与其他单位签订的委托代管存货合同。

（3）存货盘点的相关资料，包括：存货盘点计划、存货盘点明细表、存货盘点报告，残次、毁损、滞销积压的存货明细表及闲置的时间。

（4）存货跌价准备计提的政策、存货跌价准备明细计算单及依据、转回存货跌价准备的原因；

（5）存货期末余额中含有借款费用资本化金额。（6）采购合同、订单、报关出口单（7）存货出入库单

30.可供出售金融资产

（1）提供有关合同、协议等相关文件；（2）存在持续减值情况的证据。

31.持有至到期投资

（1）提供有关合同、协议等相关文件；（2）存在持续减值情况的证据。

32.投资性房地产

（1）房地产用途（出租、持有并准备增值后转让）、计量模式；

（2）提供有关合同、协议等相关证明赚取租金或资本增值合同等文件；（3）采用成本模式计量的投资性房地产存在持续减值情况的证据；

（4）采用公允价值模式计量的投资性房地产公允价值能够持续可靠取得证据。

33.长期股权投资

（1）提供有关长期股权投资的合同、协议、出资证明、验资、审计、评估报告等文件；（2）提供被投资单位审计期间业经审计的会计报表，如无法提供，请说明原因说明；

（3）提供计提长期股权投资减值准备的依据。

34.长期应收款

（1）提供长期应收款合同、发生的原始凭证、资金占用利率；（2）长期未收回款项的原因；（3）确认为坏账损失的证明文件。

35.固定资产及累计折旧

（1）固定资产折旧政策及计算方法；

（2）固定资产采购合同及采购、付款凭证；（3）固定资产抵押、担保合同；（4）固定资产报废、处置审批文件；

（5）固定资产出租、出售、报废等的内部批准文件；（6）报废资产税务备案情况；

（7）固定资产减值准备计提的政策、依据及明细计算单；（8）固定资产无减值迹象的证明文件；

（9）固定资产报废、处置清单及相应的支持文件；（10）固定资产改良支出的施工合同、验收报告；（11）固定资产盘点计划、盘点报告、使用情况清理。

36.在建工程

（1）建设工程的可行性研究报告；

（2）建筑施工招投标合同；

（3）勘察合同、设计合同、工程承包合同及分包合同、委托监理合同；（4）重大建设项目的立项批文、预算总额及建设批准文件；（5）建筑企业资质证书，施工许可证等；

（6）现场监理施工进度报告、工程进度验收报告；

（7）工程竣工工验收保告（含消防/环保等）、竣工决算报告等业务资料；（8）在建工程存在减值情况的证明文件；（9）在建工程完工转固报告；（10）施工单位签署的工程质量保修合同；（11）在建工程盘点报告。

37.工程物资

（1）工程物资采购合同；

（2）工程物资的采购、入库凭证；（3）工程物资出库的领用凭证；

（4）工程物资盘点报告，列明无使用价值的工程物资。

38.无形资产

（1）无形资产摊销政策；

（2）无形资产的购置合同协议、发票等凭证；（3）自制形成无形资产的原始凭据；

（4）资产原始价值以评估值入账的，提供评估报告；

（5）无形资产计提的政策、存在减值情况的证明文件及依据及明细计算单。

39.开发支出

（1）内部研究开发项目支出总额，以及计入研究阶段支出金额和计入开发阶段的金额；

（2）重大开发项目的公司管理层可行性研究、立项、预算总额批准等文件。

40.商誉

（1）对于通过非同一控制下企业合并形成的商誉，应列示商誉的计算过程；（2）本期商誉存在减值情况的证明文件；

41.长期待摊费用

（1）购置相关合同及凭证；（2）摊销的期限。

42.其他流动资产、其他长期资产

（1）其他流动资产、其他长期资产发生的合同协议、发票等凭证。

43.递延所得税资产

按项目明细列示期初余额、本期新增金额、本期转回金额、期末余额。

44.长短期借款

（1）长短期借款的授信额度；

（2）长短期借款合同以及相应的保证、抵押、质押等担保合同；

45.交易性金融负债

（1）交易性金融负债的协议、合同等资料；（2）证券账户交易流水单、期末对账单。

46.应付票据

（1）承兑汇票；（2）期后还款凭证。

47.应付账款

（1）采购合同、订单（见存货清单）；（2）期后还款凭证。

48.预收账款

（1）尚未结算的大额预收账款的相关合同、协议等文件；（2）1年以上未结算的原因。

49.应付职工薪酬

（1）有关部门确认的工效挂钩批文；（2）公司对于员工内退、离退休人员福利补贴的有关文件及职工辞退计划，提供内退、辞退福利折现率选取的原则；

（3）政府当局有关社会保险、住房公积金缴纳政策的法定文件；（4）公司对在职职工的福利政策；

（5）职工名册、工资结构及支付等制度；（6）属于拖欠性质或工效挂钩的部分的金额；（7）股份支付等管理层激励实施方案。

50.应缴税费

（1）提供公司目前正享受的税收优惠政策说明、相关的批复；

（2）地方税收政策(车船使用税、城建税、耕地占用税，教育附加费等)及申报表（3）经当地税务局批准的企业所得税纳税申报表；

（4）研发费用、坏账核销、资产盘亏及报废等税务局备案文件；（5）已缴税金的交款凭证

（6）期后付款凭证

51.其他应付款

（1）提供尚未结算的大额其他应付款发生的相关合同、协议等资料；（2）长期未付款的原因。

52.预计负债计提依据及计算明细表

53.长期应付款

（1）提供尚未支付完毕的大额长期应付款发生的相关合同、协议等资料；（2）融资租入固定资产的租赁合同。

54.专项应付款

提供专项应付款有关拨款文件、拨款项目完工报告和批复资料。

55.营业收入、营业成本

（1）营业收入确认的会计政策及具体方法；

（2）提供主要产品、主要客户的销售定价政策、销售合同、结算方式；（3）主要原材料、供应商的采购定价政策、采购合同、结算方式。

56.营业外收入、支出

（1）大额收入相关的国家技改，研究拨款相关批准文件；（2）大额支出的批准文件。

57.审计期间编制现金流量表的方法和基础资料，经营活动收到和支付的明细项目，投资活动收到和支付的明细项目，筹资活动收到或支付的明细；及现金流量表补充资料中的数据统计。

四 其他资料

58.关联方资料：

（1）提供关联方及关联关系清单，必要时提供律师意见；（2）关键管理人员和核心技术人员；

（3）主要关联方或持股5％以上的股东在主要供应商或客户中所占的权益；（4）关联交易定价原则及相关审批程序。

59.截至审计日有无正在进行或正在筹划中的法律诉讼，请提供有关资料、所赔偿（牵涉）的金额。

60.资产负债表日存在的或有事项，如对外担保、未决仲裁等，如有，贵单位需说明项目的性质、金额及对贵单位财务状况的影响。如无，贵单位需提供声明。

61.资产负债表日存在的重大承诺事项，如有，贵单位需说明存在金额及性质。如无，贵单位需提供声明。

水保方案所需资料清单 第12篇

(1)业主全称、邮编；

(2)法人代表名字，联系人及其电话、传真，电子邮件地址。

(3)建设单位工程资质证书(必备资料)。