煤矿岗位风险的辨识

煤矿岗位风险的辨识（精选6篇）

煤矿岗位风险的辨识 第1篇

2018年度安全风险辨识评估报告考试试卷

单位：

姓名：

成绩：

一、填空题（每题3分，共45分）

1.重点对辨识范围内（）、水、火、（）、（）、及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素，辨识主要内容包括人的不安全行为、（）、环境的不安全因素、（）等。

2.经辨识，扶贫煤矿在生产过程中可能存在的主要危险、有害因素有：（）、（）、煤尘爆炸、（）、水害、提升运输伤害、电气伤害、机械伤害、起重伤害、高处坠落、噪声振动、中毒窒息等。

3.根据辨识评估报告，2018年综采工作面重大风险类型为（）。4.煤尘危害的主要类型有（）、（）、（）等职业病。

5.根据重大安全风险区域作业人数上限要求，采煤工作面不超（）人。

6.采煤机额内外喷雾降尘和二次负压降尘装置，并保证完好，正常使用。内喷雾水压不小于（）MPa，外喷雾水压不小于（）MPa。

二、判断题（每题3分，共15分）

1.根据矩阵评估法，风险值（R）在“9-16”范围内的为“中等风险”。（）

2.结合我矿实际，建矿以来未发生过顶板事故。根据风险辨识方法和标准，共辨识风险18项，均为一般风险。（）

3.加强对皮带的检查，宽度小于原带宽85%的带及时更换，确保皮带强度达到要求。（）

4.下大到瀑雨时应立即停止井下生产，将人员撤至地面。（）5.煤矿现开采的煤层为容易自燃煤层，当煤层厚度大于平均采高6.1m时，回采过程中不得任意留设设计外的顶煤。（）

三、问答题（每题20分，共40分）

1.中等风险判定标准是什么？(20分)

2.采煤工作面割煤后移架不及时，顶板悬露时间较长，容易发生冒顶事故，现场的管控措施有哪些？（20分）

（A卷）答案

一、填空题

1.瓦斯/煤尘/顶板//物的不安全状态/管理的缺陷 2.冒顶/片帮/火灾/煤层自燃

3.火灾 4.煤尘爆炸/矽肺病/煤矽肺 5.29

6.2/4

二、判断题 ×√√√√

三、问答题

1.中等风险判定标准是什么？

答:（1）经过对危险源辨识评估，其风险最高值符合中等风险标准的。

（2）发生过2人以上重伤或三次及以上轻伤，且现在发生事故的条件依然存在的。

2.采煤工作面割煤后移架不及时，顶板悬露时间较长，容易发生冒顶事故，现场的管控措施有哪些？

答：（1）严格按照工作面作业规程进行施工，机割后按规定跟机移架。（2）工作面顶板破碎时，及时超前移架，确保顶板支护安全可靠。（3）工作面支架移架后及时伸出前探梁并打开护帮板。

（4）跟班管理人员及安监员加强现场监督，盯靠到位。

煤矿岗位风险的辨识 第2篇

一、掘进

1、综掘机司机；

2、爬岩机司机；

3、装岩机司机；

4、挖掘机司机；

5、掘进钻眼工（风钻）；

6、风镐工；

7、支护工；

8、喷浆工；

9、掘进维修电钳工；

10、小水泵司机；

11、井下移动空气压缩机司机；

12、放炮员（爆破工）；

13、局部通风机司机；

14、瓦检员；

15、测风工；

16、风门工；

17、密闭工；

18、风筒工。

二、运输

1、信号工；

2、把钩工；

3、运料工；

4、小绞车司机；

5、电机车司机；

6、蓄电池电机车司机；

7、人车跟车工；

8、轨道维修工；

9、装卸工；

10、胶带输送司机；

11、胶带巡检工；

12、给煤机司机；

13、刮板输送机司机；

14、蓄电池机车充电工；

15、联环工；

16、推车工；

三、机电

1、提升机司机；

2、主通风机司机；

3、空气压缩机司机；

4、主排水泵司机；

5、电工；

6、钳工；

7、充电工；

8、电焊工；

9、氧焊工；

10、钢丝绳检查工；

11、矿灯充电工；

12、通讯维修工；

13、铣床工；

14、车工；

15、砂轮机操作工；

16、管道安装维修工；

四、服务

1、锅炉司炉工；

2、管道维修工；

3、锅炉水质化验工；

4、加压泵司机；

5、特种车辆司机；

五、管理岗位

1、队长；

2、副队长；

3、技术员；

4、安检员；

5、群检员；

煤矿岗位风险的辨识 第3篇

近年来, 随着煤矿安全监管力度的加大, 我国煤矿安全事故总体上有所下降, 但与欧美国家相比, 事故总量依然偏大。2010年度我国煤矿百万吨死亡率降至0.374, 而欧美国家煤矿百万吨死亡率只有0.02~0.03[1]。究其根源, 实际上煤矿安全事故的发生不是一个孤立的事件, 而是由多种风险因素相互作用的结果, 其中管理的失误是造成安全事故的主要原因[2,3], 事故的发生过程分为风险的出现和释放两个阶段 (王如君2005) [4], 在安全与危险的矛盾运动过程中, 管理失误引发安全流变与突变, 导致安全风险事故的发生[5,6];煤矿安全事故致因因素的属性、因素之间的关联以及系统的结构及演化, 各子系统之间的关联性、反馈动态性、非线性的因果关系等是引发煤矿事故的关键因素 (李贤功2010) [7]。由于煤矿安全事故的发生是人与物的相互作用而产生的一个复杂的动态系统, 人的不安全行为和物的不安全状态是引发煤矿安全事故的直接原因 (肖丹, 邸志强等2009) [8], 所以, 以人和物以及由人和物所延伸和泛化出来的各要素及各要素之间的关系等为研究对象来分析辨识煤矿安全风险致因及其演化机理成为当前的研究热点。傅贵, 殷文韬等 (2013) [9]认为煤矿安全事故归因于管理的漏洞, 将煤矿安全事故的致因首先分解为组织行为、个人行为两个层面, 并构建了新型现代事故致因链, 即行为安全“2-4”模型, 并据此制定煤矿安全管理措施;田水承和李红霞 (2007) [10]析了煤矿安全事故的三类危险源, 认为第三类危险源是事故发生的根本原因;陈红和龙如银 (2006) [11]从员工行为角度分析了煤矿安全事故致因, 进行了煤矿重大事故的“行为栅栏”体系设计;陈红、祁慧等 (2007) [12]对中国煤矿重大事故中故意违章行为进行了分析研究, 并构建了相关影响因素结构方程模型, 为煤矿重大事故风险管控提供了依据;许名标 (2006) [13]、王帅 (2007) [14]等认为管理的失误产生管理体制、人员、机械设备、环境和信息等的缺陷, 进而引起员工的不安全行为、设备和设施的不安全状态, 从而导致煤矿安全事故的发生;崔凯 (2013) [15]通过对煤矿安全管理中人因要素的分析, 构建出三类与煤矿安全管理紧密相关的人因指标模块, 并在煤矿构建了人因安全测评室。

以上对煤矿安全事故致因分别从不同的层面进行了研究, 取得了一定的成就, 对煤矿安全事故致因理论及安全管理工作起到推动作用。但是, 针对煤矿安全管理方面的风险致因研究还存在一定的不足。第一, 静态因素识别多, 动态因素分析与预测较少, 实际上, 煤矿安全管理是个复杂的动态、非线性、时变系统, 其风险因素也是动态的, 多元的;第二, 结果式研究偏多, 先兆式研究少, 一般是从事故发生导致损失以后去查找事故发生的原因, 寻求安全管理上的漏洞, 忽视事前安全管理方面的风险排查;第三, 主要采用定性研究方法, 定量分析和实证研究不足;第四, 注重安全管理风险因子本身的研究, 缺乏对各类风险因子的相互作用及其演化机理的研究。煤矿安全管理风险因子是多元的, 各系统内外的风险源、系统间的作用、变化等导致安全管理系统失调就会引发一系列的风险, 其风险的演化路径是相当复杂的, 每个系统的震荡或系统间发生碰撞都可能会引发风险的演化, 导致安全事故的发生。

本文研究对象为煤矿安全管理风险源辨识, 实证研究煤矿安全管理中人和物以及由人和物所延伸和泛化出来的各种风险因子及它们间的风险演化机理, 以期形成全面系统的煤矿安全管理多元风险演化机理模型体系, 为煤矿进行高效安全管理提供依据。

1 煤矿安全管理多元风险辨识

煤矿安全管理风险因子是指影响煤矿安全的与管理活动相关的一些不确定要素, 这些要素共同构成了潜在风险源。

鉴于目前煤矿安全管理现状, 本文采用文献追踪、领域专家访谈和打分相结合的方法, 对煤矿安全管理风险因子进行探讨。针对淮南某一矿、淮南某二矿、淮北某矿业企业等单位的部分管理人员进行深度访谈。参考国内外煤矿安全管理风险因子的相关文献, 全面分析影响煤矿安全管理的相关因素, 确定了60个指标作为本文的研究解释变量, 如表1所示。

采用粗糙集知识对属性进行约简, 消除冗余属性, 提炼出重要属性。在此基础上, 请18位煤矿安全管理领域的专家和26位相关专业的博士、硕士研究生, 对属性约简后的风险因子按照其对影响煤矿安全管理严重程度进行统计、打分和归类。根据约简和打分结果, 最终提炼整理出五大类共18项风险因子, 确定为煤矿安全管理主要风险因子, 其分类及风险描述如表2所示。

2 研究假设

本文研究假设模型的提出基于以下前提:

1) 风险因子在一般情况下是处于相对稳定的静止或游离状态, 一旦出现系统的震荡会引发风险因子的运动, 不同类型的风险因子运动方向是不同的。

2) 风险载体是指能承载或携带风险因子的人、物及各种潜在效应, 包括物质载体、信息载体、人员载体等, 风险因子的运动需要在载体的携带下进行, 不同的载体会携带风险因子向不同的方向运动。

3) 风险演化路径是指风险因子从潜在风险源出发, 依附于风险载体, 沿着特定的渠道向风险接受体靠近, 该渠道即为风险演化路径。渠道有长有短, 有宽有窄, 有单一渠道, 也有多元渠道, 所以风险演化的路径也是多元的。

4) 风险接受体即是被风险影响和辐射到的相关系统或要素, 包括相关人、物、企业的业务流程、职能部门、相关企业或其他利益相关者。

5) 安全管理系统的震荡需要有外力的作用, 这种外力即为风险诱因, 即促使潜在风险源中的风险因子与载体结合, 并沿着风险演化路径向风险接受体运动的驱动力。在没有风险诱因的情况下, 风险因子表现为无规则缓慢运动或相对静止状态。风险诱因在某种程度上增加了风险因子与载体结合的概率, 并提高了其向风险接受体运动的速度, 且不同的风险诱因会使风险因子沿不同的方向运动。如管理方法不当, 缺乏有效的激励机制即管理模式风险因子在风险诱因 (如员工缺乏责任感) 作用下会使风险向人员方向运动, 员工可能出现违规操作, 工作缺乏激情等;同样这个风险因子如果在诱因 (如组织职责不清) 促动下会使风险向管理决策方向运动, 即缺乏组织效力, 从而导致缺乏最佳决策方案, 计划制定是以决策为前提和基础的, 决策的偏差就会导致计划制定缺陷, 紧接着会出现计划执行与控制等一系列的偏差, 最终引发多元风险, 导致事故的发生, 造成重大经济损失甚至人员伤亡。

6) 风险演化要具备三大要素, 即风险因子、载体和诱因, 风险因子是多元的, 风险诱因及载体也是多方面的, 风险因子和诱因是不确定的, A风险因子可能是B风险的诱因, B风险因子也可能是A风险诱因, 其中管理失误是主要风险诱因。风险因子依附于风险载体并在诱因的作用下, 形成风险流并进行演化, 风险演化路径是不确定的, 既可能沿纵向路径演化, 也可能沿横向路径演化, 还可沿纵横多元交叉路径进行演化。

7) 风险演化是风险事故的必要条件, 并不是所有风险演化都能引发风险事故, 只有风险演化聚集的能量达到一定程度才能穿越风险墙 (风险因子和风险接受体之间的无形的虚拟墙, 即组织对风险的固有防范能力) , 感染风险接受体形成风险事故。

风险因子类型的合理划分与归类是研究风险演化的前提和基础, 基于以上假设, 对影响煤矿安全管理的18项风险因子进行归类, 归为五种类型:安全管理监控系统类, 安全管理组织类, 安全管理模式类, 安全管理能力类, 安全管理要素类。

本文在借鉴事故因子理论的基础上, 结合我国煤矿安全事故发生的规律和特点, 综合分析煤矿安全管理的现状及存在的问题, 构建煤矿安全管理风险演化机理假设模型, 如图1所示。

煤矿现有的安全监控系统、管理组织、管理模式、管理能力、管理要素中存在着风险因子。管理失范是主要的风险诱因, 对风险的演化起到诱发促动的作用, 风险因子与风险载体结合, 在促动诱因作用下形成风险流, 聚为风险波, 经过风险演化路径, 能量低的风险波被风险墙阻回, 被阻回的风险波可能消退, 也可能和后一轮风险波重新聚集形成新的风险波, 继续演化;能量高的风险波穿过风险墙, 感染风险接受体导致安全事故发生并造成初始损失, 经过应急处理形成最终损失。

3 研究过程

为了验证风险因子归类的正确性及风险演化机理模型构建的合理性, 本文设计了相关问卷, 首先通过探索性因子分析对煤矿安全管理风险因子的归类情况进行验证, 然后建立结构模型方程, 对风险因子、风险诱因及其间相互作用的演化机理假设模型进行研究, 探明各因素间的内在作用及演化机理。

3.1 数据处理

针对以上所分5类共18项安全管理风险因子, 进行相关问卷设计, 问卷主要包括两部分内容:一是统计被调查人的基本信息;二是问卷的主体, 要求根据5类共18项安全管理风险因子进行打分, 并就该18项风险因子对煤矿安全管理的影响作用进行评价, 确定因素的重要性。用改进的Likert (李克特) 量表计分法进行评价, 为了增加测量精度, 将此量表改进为9点法, “5”表示该风险因子对安全管理的影响最大, “1”表示最小, “2~4”依此表示“一般”、“大”“较大”, 居于“最大”与“一般”之间用1.5表示, “较大”与“最大”之间用4.5表示, 其余以此类推。为了提高问卷的准确性, 对所设计的问卷进行了预测试。邀请淮南谢一矿和张北矿的30名煤矿安全管理人员参加测试, 并让他们指出问卷中可能存在的问题, 将这些管理层人员的有益建议吸纳入调查问卷中。对问卷进行了压缩, 将原先设计的53个问题压缩为42个。使用修改确定后的问卷在淮南谢一矿、张北矿和淮北一些矿业企业等单位进行发放。共发出280份问卷, 有效回收198份, 有效回收率达到70%以上。受访人员中, 企业高层管理人员占总人数的23.4%, 中层管理人员占46.3%, 一般员工占30.3%。

3.2 风险因子归类验证

本文首先采用SPSSl8.0软件对统计结果进行KMO测度和Bartlett球形检验。检验结果显示, KMO测度值为0.829, 可以做因子分析 (通常情况下, KMO测度值越接近于1, 越适合做因子分析) ;Bartlett球形检验值为0.0086, 其统计值显著性概率小于0.01。说明Bartlett球形检验值数据通过检验[16]。

随机选择三分之一的样本, 利用SPSSl8.0软件进行探索性因子分析, 选择上述5类风险因子作为主成分因子。对原始因子荷载进行方差最大正交旋转。按照特征根大于1的原则, 这5类因子对总数据的总体解释程度为因子累计方差贡献率, 从表3可以看到, 其累计方差贡献率为75.599%, 可以对总数据进行解释。

3.3 风险演化机理模型检验

本文采用AMOSl8.0软件对提出的煤矿安全管理风险演化机理假设模型进行拟合, 其卡方值与自由度的比率NC测试值为1.62, 拟合系数CFI为0.95, 规范拟合系数NFI值为0.96, 近似方差的均方根RMSEA值为0.077, 拟合优度指数GFI为0.94, 调整后的拟合优度指数AGFI为0.91, 非范拟合指数NNFI为0.92。其测试值与理想参照数值结果如表4所示。各项指标均满足最低要求, 表明模型的拟合程度较高。说明本文所提出的风险演化机理假设模型是成立的。

4 结论与建议

由上述分析可知, 本文提出的煤矿安全管理多元风险演化机理假设模型是成立的。第一, 煤矿安全管理风险因子可划分为安全管理监控系统、管理组织、管理模式、管理能力、管理要素5个大类, 共提炼出18个风险因子, 管理失范对风险演化起到诱发促动作用, 是风险演化的主要诱因;第二, 煤矿安全管理风险因子存在如图1所示的相互关系及演化机理。

辨识房地产信托中的风险 第4篇

其实，高收益未必一定意味着高风险。投资理财的关键点之一是在圈定目标收益的同时，有效识别和合理规避存在的风险。房地产信托同样如此，如果将此类产品的资产重组原理、风险隔离原理和信用增级原理进行梳理，对产品蕴含的风险进行充分认知和识别，风险可控而收益较优的好产品便不难脱颖而出了。

首看投资标的

房地产自身的发展历程中伴随着泡沫，但作为一种资产证券化产品，房地产信托利用产品设计形成了有益的风险隔离机制。通过建立防火墙，将证券化的交易风险与资产原始所有者（房地产商）隔开，因此，基础资产原始所有人的其他资产风险、破产风险等都会和信托计划泾渭分明，由此提高了资产运营的效率和信托产品的安全性。

通常而言，标的项目的风险等级是投资价值的首要考虑因素，且项目的投资标的直接决定了产品设计结构时采取的风险控制措施。

根据房地产信托的设计目的，可以分为多种类型，比如财产保管、项目融资、项目建设完成、项目出租经营、项目出售等。其中最常见的是项目融资类，它也成为了市场上房地产信托的狭义代名词。

按融资的常见种类划分，房地产信托的投资标的通常有房地产开发贷款、土地储备贷款和商业用房贷款。其中“开发贷”被公认为贷款风险最高的种类，因为这种贷款发生在开发、建造向市场销售、出租等用途的房地产项目启动之前，生蛋的“鸡”尚没有诞生，“蛋”的产量也就很难保证了。因此，对相关增信手段的要求需要极为严格才能平抑相关风险。为此银监会出台了“212号文件”（《关于加强信托投资公司部分业务风险提示的通知》），要求信托公司对房地产的贷款必须满足房地产公司35%资本金到位、“四证”齐全和开发商“二级资质”等条件。投资者务顺审核其以上3条先决条件。

然而，贷款品种只是初步判断风险的标准，无论贷款类型如何，投资者都需要尽量了解项目的真实有效情况并对项目未来的盈利能力做尽可能的评估，如尽可能了解成本、销售价格、销售面积等多重因素，以评估信托项目的盈亏概率。

二看产品结构

信托项目的具体运作模式决定了信托产品的设计结构，每一种模式又与信托产品的还款执行密切相关。

贷款型

信托投资公司发行信托计划，作为受托人接受市场中委托人（投资者）的委托，以信托合同的形式募集资金，然后通过信托贷款的方式贷给开发商使用。开发商定期支付利息并于信托计划期限届满时偿还本金给信托投资公司；信托投资公司定期向投资者支付信托受益并于信托计划期限届满之时支付最后一期信托收益和偿还本金给投资者。

股权型

信托投资公司以发行信托产品的方式从投资者手中募集资金，之后以股权投资的方式（收购股权或增资扩股）向房地产项目公司注入资金，同时房地产项目公司或关联的第三方承诺在一定的期限后溢价回购信托投资公司持有的股权。然而，屡见有信托计划以股权投资为名，行满足212号文中“房地产公司35%资本金到位”之实的暗度陈仓之举。为此，投资者务必擦亮眼睛，甄别股权型投资房地产信托模式是真投资还是投资附加回购，以免从产品设计之时就被转嫁了违规操作的风险。

如果某信托计划与目标房地产公司签订增资扩股协议，持有该目标公司股权，则有资格参与目标公司的日常经营管理，根据持有的股权比例向该房地产公司驻派董事及财务总监，全面管理该公司治理，参与经营决策，该类模式或不失为一类值得投资的好产品。

财产受益型

商业性房地产的价值实现一般采取“房地产开发——商业价值培植／房产出租——房产增值——房产出售——新的房地产项目开发”的运作模式。房地产的价值实现周期一般很长，利用信托的财产所有权和受益权相分离的特点，财产受益型信托产生了。这类信托很好地化解了房地产商的资金困境。

按所有权是否可以转移，财产受益信托可以分为抵押型和交易型两大类。前者不转移房地产的所有权，仅仅将物业租赁的收益权信托给信托公司设立自益信托，然后再将信托受益权转让给投资者，同时承诺到期回购受益权，并将该物业抵押给信托公司。这种模式在操作时往往分成优先受益权和劣后受益权，并委托信托公司代为转让其持有的优先受益权。信托公司发行信托计划募集资金购买优先受益权，到期后如果优先级没有得到足额清偿，则信托公司有权处置抵押物补足优先受益权的利益，开发商所持有的劣后受益权则滞后受偿。

在交易型模式下，房地产商将所持有的物业出售给信托公司，由信托公司发行受益证券出售给投资者。例如，信托公司发行集合运用信托计划资金，购买某建筑物的物业产权。之后，信托公司按照信托合同约定，将房地产出租给一家大型超市做经营，并签订了租赁合同，以物业的租金扣除必要的管理费和其他税费后向投资者支付投资收益。投资人除享受约定信托投资收益，还可以享受该物业升值所带来的潜在利益。但也有开发商需要中短期融资，同时希望长期持有物业以获得稳定收入，因此出现了约定在一定时期内溢价回购该物业产权的做法。

财产受益型的房地产信托，为房地产商缓解了资金压力，通过信托方式实现了未来房产租金的资本化，用低于银行贷款等方式的成本实现了房产变现的过程。对投资者而言，此类产品的风险收益指标很好，还款来源妥当且保证充分，是值得投资的好选择。不过需要警惕尚未完工或者存在其他问题而影响未来现金流的受益型房地产项目。

三看外部信用增级机制

被称为第一例诉诸法院的金融借款合同纠纷的华澳信托起诉大连实德一案引起投资者对信托产品维权的关注。根据信托相关法律法规规定，信托公司在管理、运用或处分信托财产过程中可能面临多种风险，信托公司不保证信托计划的收益率，也不保证信托计划没有亏损风险。因此，当项目无法保证投资者收益回收的风险一般由投资者自行承担。

然而，信托公司在《集合信托计划信托合同》及《集合信托计划说明书》一般会承诺：管理信托财产将恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务。同时，信托相关文件中一般会事先为投资者构建风险防火墙，以应对因房地产信托交易对方因违约等原因而导致的偿还不能的法律风险。

当房地产商违反承诺函任一约定或违反任何法定义务，信托公司可书面其纠正违约行为。如果第一还款来源失效或者不能完全偿付时，可以根据信托合同的约定向相关担保方求偿，常用的担保手段包括但不限于股权质押、不动产抵押等。

不是有了这些担保措施便万事大吉，拿股权质押来说，投资者需考察质押的股权究竟是上市公司流通股、上市公司限售股抑或非上市公司股权。上市公司流通股拥有公开的价格，安全保障程度更高。另外，由于股票的价值波动大，不能100%平抑风险，因此需要质押率来兑现。总体而言，流通股的质押率一般在50%，即个股质押融得的资金应低于当前该股票市场价的5折；若是限售股，质押率会更低。但具体价格要视股票自身质地和限售期长短相应浮动，比如蓝筹股质押率一般要高于中小型上市公司的股票等。需要注意的是，即便是50%的质押率设置，也不排除质押的股票在信托产品存续期内遭遇极端情况从而跌破其安全边际的可能。

煤矿岗位风险管理制度 第5篇

为了贯彻落实上级有关安全预控管理要求，我公司决定在全矿范围内推行所涉及系统、专业、岗位的安全风险预控管理，超前预测预防和治理隐患灾害，保障职工生命安全健康和财产不受损失，结合我公司工作实际，制定本考核办法。

一、成立岗位风险预控管理领导组 组 长： 刘进福 常务副组长： 王海明

副 组 长： 宣润喜 师红权 李祯祥 白文龙

范启山 周 光

成 员： 闫月心 张 根 康国峰 王国兴

王 东 邵记新 史建峰 程志华

王志保 孙永涛 陈文亮 张红斌

卢阳阳 王海斌

领导小组下设办公室，闫月心同志兼任办公室主任，负责各项工作督查。

二、岗位风险预控管理目的

突出“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，建立以危险源辨识和风险评估为基础，以风险预控为核心，以不安全行为管控为重点，以切断事故发生因果链为手段的安全风险预控管理体系，通过制定针对性的管控标准和措施，实现“人、机、环、管”的最佳匹配，进一步推进安全管理由事后处理向超前预防和事前控制转变，由被动式经验管理向自主式风险预控管理转变，实现全矿井安全生产。

三、岗位风险预控管理任务

结合公司安全生产实际，就事关岗位安全风险辨识、评估、监控、治理、管理、考核等重点内容，通过建立起“两卡、一表、一机制”（即:从业人员岗位风险辨识卡、岗位达标风险预控知识提问卡、现场作业安全风险评估表和风险预控责任落实考核奖惩兑现机制），达到岗位风险预控管理“三个百分之百”(即: 百分之百职工岗位达标、百分之百现场作业风险评估、百分之百管理人员掌握风险点制定预控措施)，提升企业本质安全水平。

四、岗位风险预控管理流程

岗位风险预控是按照危险源辨识、风险评估、风险管理对象确定、管理标准和管理措施制定、危险源监测、风险预警和控制的顺序开展工作的。通过危险源辨识，明确管理对象；通过风险评估，明确管理重点；通过制定管理标准，明确管理依据；通过制定管控措施，落实管理责任；通过危险源监测监控，及时发现捕捉危险源风险变化；通过预警消警机制，保证风险在控可控。

五、岗位风险预控管理内容、形式及责任 岗位风险预控管理要以生产系统安全要素管理为基础，针对煤矿采、掘、机、运、通、地测防治水等生产系统及人员、管理存在的潜在风险，依据《煤矿安全规程》、《作业规程》、《操作规程》规定，以及同行业的事故教训，明确安全管理控制要点，与矿井安全质量标准化及精细化管理的全面融合。

岗位风险预控管理的内容：以生产（岗位）作业工序来划控制系统单元，用菜单式表格的形式表现存在的风险及应采取的措施。主要内容包括“工艺流程、存在风险、风险级别、操作程序、必备物品、操作标准、控制措施、现场环境、考核标准、综合评估”等十部分。

岗位风险预控管理的形式：作业人员每班对本岗位进行风险辨识与评估，并形成每月岗位安全综合评价报告；技术员负责每月对业务范围内的安全风险点进行分析评估写实。

（一）岗位安全风险辨识根据岗位安全风险的操作难易、风险高低等内容进行岗位风险评估并划分为“三个”级别：

一级（A）为重大风险，一旦发生事故可能造成人员严重伤害或重大财产损失，必须由单位主要负责人组织制定控制措施立即治理。

二级（B）为一般风险，即发生事故可能对人身安全构成严重威胁或导致较大财产损失，由单位分管领导组织采取措施立即治理。三级（C）为轻微风险，即发生事故不会对人身造成伤害，但有可能造成设备损坏和材料浪费，由现场负责人组织采取措施立即治理。

（二）安全风险预控管理责任体系

1.岗位责任：岗位对现场风险负有预控自主保安主体责任。要通过参加教育培训和自主学习，熟练掌握本岗位的风险内容及辨识风险的方法、步骤及手段。上岗作业前必须携带“一卡一表”（即：从业人员岗位风险辨识卡和现场作业安全风险评估表），并认真按照“一卡一表”逐项核查作业现场及周围环境，将各种风险及管控方法、治理措施、注意事项等落实到作业过程中，对作业现场随着动态变化出现的突发性风险、隐患或问题，及时登记在《安全风险评估表》上，要引起高度警觉，及时采取应对措施，做到事故防控、风险可控、行为在控。

2.班组责任：班组对现场风险负有自主过程管控主体责任。要将岗位风险辨识内容融入到“手指口述”安全确认、班组长和重点岗位的岗前承诺、岗中自律、安全诚信等管理机制中；认真对照《岗位安全风险辨识卡》将班前预知、班中预控、班后预教等责任落实到位。在班组内培育形成“我的辖区我负责、我的安全我负责、我的失误我买单”的安全责任理念；要建立对各岗位风险管控班前巡查确认、班中检查提醒、班后总结讲评情况的考评机制，并与当班岗位工分、个人收入紧密挂钩，促进员工规范化操作、自觉抵制“三违”行为，形成“自觉+制约”的管理模式。

3.区队干部责任：对区队辖区风险负有现场自治管控主体责任。要将岗位风险辨识内容有机的结合到“一日一题、一周一案例、一月一考核”等安全教育培训制度中，使各岗位都能熟练掌握风险内容及管控措施；要将班前巡查确认、班中检查督促、班后总结讲评等责任落实到位；要坚持对作业人员掌握岗位风险辨识内容的情况，进行现场提问考核；要建立对各岗位风险综合评估和管控措施落实的考核评定机制，与当班工分、月度收入紧密挂钩。

六、强化安全预控考核

岗位风险预控的考核机制原则上分“三个层面”，即:区队长考核区队干部，跟班队长考核班组、班组考核岗位。实行风险预控考核与工资挂钩，形成逐级抓落实、抓考核，全员全系统全过程全方位无死角无盲点的风险预控考核体系。

1.考核方法

（1）班组对岗位的考核，有班长具体组织实施。必须严格按照

将安全管理和分析预控的责任逐级分解，落实到每个环节、每个岗位、每个人，切实达到全员自主复习应考和超前安全预控管理的要求。若班组一人次未达标扣本人5分。

（2）包队跟班队长考核班组，有1名员工考核不及格的，扣当月班组安全考核总分1分。

（3）队长考核队干，对不合格者，扣当月干部考核总分5分。

2、实施要求

（1）各班组必须积极贯彻执行风险预控的实施工作，认真组织制定本班组风险预控考核制度，保证每个职工能熟记本岗位所存在的风险、操作程序、规程标准。

（2）包班组队长负责所包班组贯彻实施工作的日常督导检查考核。

（3）技术员负责组织对职工实施贯彻情况的考核工作，考试成绩85分为及格，对不及格的暂不安排工作，经培训学习考核合格后方可上岗操作。

（4）队长负责组织对全队安全风险预控体系的贯彻实施情况进行每月一次检查考核。要求职工能熟记会背诵，否则不得上岗。

3、考核办法

（1）凡在矿岗位安全风险预控实施月度考核评比中被评为优秀的，本月奖励10分；被评为最差的一名，处罚5分。（2）凡在公司（局）考核中获得优秀者，奖励20分，不及格者扣10分。

（3）每月在队长考核时，一人不及格处罚包队队长与班组长各10分。凡被抽考达标者，每人奖励10分（包括跟班队长和班长）。

（4）对岗位安全风险预控考核落实不到位，包班队长及班长每次处罚10分。

（5）发现职工为进行安全预控管理的，一次对本人及当班班长各处罚5分。

（6）对检查中发现安全预控评估表与实际岗位不相符或能虚作假的，一次处罚5分。

（7）发现职工未携带安全风险辨识卡和评估表的，一次各处罚10分。

（8）发现职工评估不到位、责任人在评估表上代签字，每次处罚10分。

（9）若发现评估表填写不规范，每处处罚5分。

（10）若跟班队长入井未携带岗位风险评估表和提问卡的，每次处罚10分；少提问一人次的，处罚2分；弄虚作假的，处罚10分。

（11）作业人员每班对本岗位进行风险预控评估，并形成每月岗位风险评估报告，对未完成的，处罚责任人10分。

（12）岗位风险预控考试中对考试成绩差的处罚5分，优秀的奖励10分。岗位安全风险预控体系实施的奖惩考核由队长牵头组织实施，考核结果每月兑现一次，随工资一并发放。

七、工作要求

（一）提高认识，高度重视。

各单位、各部门、各级领导要清醒认识建立安全风险预控管理体系是一项系统性、综合性、长期性的基础工程，是提高全企业本质安全保障能力的创新举措。要认真贯彻落实上级和公司关于建立安全风险预控管理体系的具体要求，并结合各自实际，制定具有针对性和可操作性的实施措施和考核方案，对“两卡、一表、一机制”的建立健全及运行做出更加系统、具体、详细的规定。

（二）强化培训，广泛宣传。

保证作业人员能够熟练掌握风险源的内容是决定岗位风险能否得到及时有效扼制、控制、抑制的关键。各单位要充分发挥自身优势，熟练掌握安全风险预控管理体系的本质要义，创造性地开展安全风险预控管理体系培训工作，重在提炼、归纳、总结安全风险预控管理体系运行过程中重点环节的培训上做文章。各基层单位在日常培训中要将风险辨识的内容有机地融入到班前（后）会、“一日一题”、安全学习日等行之有效的安全教育培训体系中，形成岗位风险预控培训的制度化、规范化、常态化，并建立定期考评机制。各级宣传部门要加大安岗位全风险预控管理体系建设的宣传力度，充分发挥舆论引导作用，开辟经验类、访谈类等专题（专栏），以点带面、全面推进，达到人人知晓、全员参与、齐抓共管保安全、筑防线、争主动、创佳绩的氛围和效果。

（三）激励为主，推动达标。

要牢固树立“所有意外均可避免，所有危险均可控制”的信念，各区队班组应围绕风险预控内容，以人的不安全行为管控为重点，结合班组员工实际，从计划、执行、检查、行动入手，对操作程序、隐患辨识、控制措施、安全确认、质量标准、行为控制各环节逐项讲解，使员工加深理解记忆，不强求死记硬背。对文化水平偏低、理解能力较差的员工，以激励为主，以提问促学，以描述促记，达到岗位应知应会入脑入心，融汇贯通，夯实基本功。完善激励机制，让人人参与岗位达标考核，人人掌握风险预控内容，实现班组人人动态达标。

（四）突出实用，务求实效。

要以创新的思维、科学的态度、务实的精神抓好安全风险预控管理。要本着简捷、有效、易懂、易记、实在、实用的原则，完善“两卡、一表、一机制”，抓实风险源的辨识工作，找出与“人、机、环、管”相关的不安全因素，进行科学评估、确定危险等级、制定管理标准、落实管控措施、明确管理责任、严抓过程管控到位，真正让每一名员工熟练掌控本岗位存在或应关注的风险，做到时刻保持高度警惕，自主防范事故风险。

各单位、各部门、各级领导都要从矿井设计、建设、生产直到报废的全过程，将安全风险评估的结果体现在各阶段，将辨识确认的危险源、风险点做为搞好安全管理的重要内容，严格落实自身涉及的危险源管控措施，做到全员、全过程、全方位、各环节不留缺陷，使危险源始终处于受控状态，逐级抓好监督治理，及时消除事故隐患。要提升“风险等级”和“管控层级”，凡因责任不明确、措施不得力、管控不到位、工作不落实导致风险增大的，对相关责任单位、部门及责任人予以追究处理。

班组风险评估考核激励机制

根据临汾市煤炭工业局【2016】244号《临汾市煤矿岗位风险预控管理办法》文件要求，结合我项目部实际，特制定此班组风险评估考核激励机制：

一、指导思想。

班组对现场风险负有过程自主管控主体责任。要将岗位风险辨识的内容融入到“手指口述”安全确认、班组长和重点岗位的岗前安全承诺、岗中自律、安全诚信管理等机制中。要认真对照《岗位安全风险辨识卡》将班前预知、班中预控、班后总结讲评等责任落实到位。在班组内培育形成“我的辖区我负责、我的安全我负责、我的失误我买单”的安全责任理念；现建立对各岗位风险管控班前巡查确认、班中检查提醒、班后总结讲评情况的考核评定机制，并与当班岗位工分、个人收入挂钩，促进员工规范操作，自觉抵制“三违”行为，形成“自觉+制约”的管理模式。

二、加强组织领导。

为加强对班组风险预控考核工作的领导，成立班组风险预控考核领导小组：

组 长：各区队队长 副组长：区队副队长 成 员：各班班长

三、区队对班组风险预控考核办法。

班组与班组进行对标。在班组性质、人员多少等基本相同的班组中开展风险预控对标考核。班组人员较少的可直接进行个人对标。区队每月对各班组开展风险预控实施的情况进行考核，根据考核细则规定对班组总分实行百分比扣分。月底按逐日扣分百分比累计扣分。以各班组平均分高低排名给予奖励。第一名奖励

1000元，第二名奖励500元，第三名不予奖励和处罚，第四名处罚500元，第五名处罚800元。

四、个人风险预控处罚办法。

为确保矿井安全生产秩序，认真执行个人安全行为规范的要求，对违犯我项目部个体行为规范要求的，视情节轻重给予100—1000元罚款，直至吊销“入井资格证”。

1、凡入井人员必须佩带自救器、安全帽，矿灯和穿工作服、水靴，否则处罚5分，凡班前酗酒者，不得安排入井。

2、凡出、入井人员不遵守入井制度者，处罚5分；

3、采煤工作面超前、端头支护数量不够，每缺一根，处罚5分；

4、凡开工前不进行四位一体检查，处罚监督人员和责任人5分；

5、随意闭锁沿途皮带急停装臵，处罚5分;

6、随意开、停沿途设备，处罚5分;

7、盗窃井下电缆、配件、材料，处罚5分;

8、井下躺、卧、睡觉，处罚10分;

9、对隐患问题未按时间完成任务的责任者，处罚5分∕条；

10、携带烟草、明火下井，停工学习；

11、未安规定执行风险预控者，处罚10分。

12、未随身携带《岗位安全风险评估表》，处罚5分；

13、对工作区域的安全风险未进行评估或者发现问题未及时处理者，处罚5分；

14、未熟练的掌握《岗位安全风险评估卡》上的内容者，处罚5分；

五、岗位风险预控奖励办法

1、严格执行风险预控者，奖励10分；

2、对工作区域的风险，发现问题并及时处理者，奖励10分；

3、对隐患问题，在规定时间内完成者，奖励5分；

4、按规定填写《岗位风险预控评估表》者，每人每次奖励1分；

5、严格执行“三三整理”者，奖励2分；

岗位风险评估考核制度

为了进一步加强各岗位工的安全防范意识，严格控制在生产过程中可能出现的不安全事项和不确定因素，旨在促使各岗位工种对岗位操作的安全预想和安全辨识能力，以最大限度的控制安全风险操作，为生产提供可靠安全作业前奏与保障，特建立本制度。

一、岗位安全风险预控考核内容

1、掌握本岗位操作工序；

2、上岗随身携带风险辨识卡，熟悉本岗位风险因素，作业前首先进行安全风险辨识与岗位风险评估；

3、正确划分风险等级；

4、按操作规程规定工序正确操作；

5、按工种和岗位准备必要的生产工具、设施、仪器仪表、记录等，并按规定佩戴使用防护用品；

6、熟悉掌握本岗位操作标准、技术参数、设备性能、原理及状态；

7、掌握本岗位风险预控措施；

8、按精细化标准完善作业现场环境；

9、按各自岗位风险预控校准严格考核；

10、每月每个员工对岗位进行综合评估总结，班长对员工风险预控综合报告审签并归档。

二、岗位安全风险预控要求

1、各岗位人员必须严格执行岗位安全风险预控。

2、各岗位人员必须安规定填写岗位安全风险预控考核表。

3、发现隐患要立即处理。

三、岗位安全风险辨识分级

根据岗位安全风险的操作难易、风险高低等内容进行岗 位风险评估并划分为“三个”级别：

一级（A）为重大风险，一旦发生事故可能造成人员严重伤害或重大财产损失，必须由单位主要负责人组织制定控制措施立即治理。

二级（B）为一般风险，即发生事故可能对人身安全构成严重威胁或导致较大财产损失，由单位分管领导组织采取措施立即治理。

三级（C）为轻微风险，即发生事故不会对人身造成伤害，但有可能造成设备损坏和材料浪费，由现场负责人组织采取措施立即治理。

四、岗位职责

合同管理风险辨识与评价 第6篇

【关键词】合同管理；风险辨识；评价

随着我国法律的不断健全，合同在公司当中的地位得到了提高，合同风险的管理也成为了企业当中的重要工作内容。合同管理的风险辨识作为合同管理工作四个阶段当中的第一阶段，其在整个合同管理工作中的作用是不言而喻的，换句话说，只有做好公司当中的合同管理风险的辨识和评价，才能够使合同管理工作做的有价值和有意义，通过切实有效的方法来将合同管理中的要素风险和流程风险有效的辨识出来并对其风险进行系统的评价，从而保障公司的利益。

一、合同管理风险

随着我国逐渐融入经济全球化竞争中，我国公司的法律意识也在逐渐的提高，公司中的法律部门地位在逐渐的上升。公司法律部门的业务主要包括两个方面即诉讼管理和合同管理：诉讼管理的重点侧重于事后管理，合同管理侧重于事前与事中的管理。随着我国企业观念的改变，由重点关注诉讼管理在逐渐的转变为合同管理。合同管理的重点体现在多个方面：提升企业的整体形象是合同管理的基础作用，控制企业的经营风险是合同管理的核心作用，创造企业的经济效益是最容易被忽略的作用，加强企业的管理水平是合同管理的最根本作用。

本文所研究的合同管理风险指的是，企业在管理各类合同时由于对客观条件和未来行为的不确定性，而引发的与既定合同管理目标各种偏离的综合，其中包括两种偏离方向即正偏离和负偏离。此种风险观念针对的不是单体合同中的各种风险，而针对的是企业在合同管理过程中综合各类合同所形成的风险管理，管理的是合同管理中的风险，文中称为合同风险管理。

二、合同管理风险辨识

按照合同管理的特点，合同管理风险分为两种即合同管理中的要素风险和流程风险。

1.要素风险。辨识合同管理的要素风险使用的是专家调查表法，即通过对公司中资深的法律人员和法律的理论专家进行深度的访谈，来辨识出影响合同管理风险中的要素风险，可以分为以下几部分：①组织结构风险。组织结构风险可以划分为四个子项即合同管理部门功能的健全性、公司法律顾问的能力、合同管理机构的具体设定情况、合同管理体质。合同管理体制考察的主要是公司客观情况与合同管理体制是否相符，合同管理体制主要有集中管理体制和分级授权管理体制两种，两种管理体制有利也有弊，重点看的是合同管理体制是否可以促进公司发展、保障公司运营；②人力资源风险。人力资源风险可以划分为六个子项即负率队伍稳定性、公司负责人法律意识、相关部门对法律工作支持程度、合同管理人员操作能力、配备法律人员充足性、合同负责人法律工作经验。六个子项分别从高层的决策者、中层的管理者、底层的操作者的角度，来考察他们对合同管理工作的影响程度。此外人员的稳定性和数量也是合同管理水平的重要影响因素；③合同管理制度风险。合同管理风险包括三项内容即管理制度的调整性、管理制度明确程度、管理制度健全程度。管理制度的调整性是指随着时间的推移，制度是否可以及时的调整，降低制度对实践的不适应性；管理制度明确程度是指制度的明晰性；管理制度健全程度是指制度的全面性。④合同业务流程风险。合同业务流程风险可划分为四个子项即业务流程的有效性、规范性、可操作性、效率性。

2.合同管理流程风险辨识。合同管理流程风险辨别使用的方法是业务流程法，即根据合同的业务流程，在合同的立项、选商、申报、审查、审批、签订、履行、归档以及合同纠纷中辨识合同的风险。部分风险因素独立出现，会直接的影响到某一个决策因素；有的风险因素通过另一个风险因素会间接的影响到决策因素；有的风险因素会同时的影响到多个决策因素；有的决策因素会同时受到多个风险因素的影响。

三、合同管理风险的评价

在辨识合同管理风险的基础上，采用科学的评价分析法测评企业的合同管理风险，以使管理者可以清楚的了解合同的管理难点和重点，进而做出具有针对性的改善措施。在合同管理流程过程当中风险主要有招投标风险、合同签订风险以及合同履行风险三大类型，其具体内容参见表一：

为了更详细的了解合同流程风险的发展规律，需要从两个维度将风险分解即风险的危害程度和风险的发生几率，以便于按照风险发生的特点采取相应的解决措施。经过专家对招投标风险、合同签订风险以及合同履行风险当中15个风险点进行分析和归纳，可将其分为5个种类：

合同风险种类及特点对照表（表二）

通过表二不难看出，在进行合同风险管理过程中虽然风险种类很多，造成合同风险的因素也很多，但是只要合同管理者在合同管理制度和管理流程上加强对合同风险的管理，任何合同风险都是可以控制并将其几率降到最低甚至是排除风险的。

结束语

综上所述，合同管理风险辨识与评价作为公司合同管理工作当中的重要内容，其对于合同管理、公司的经济效益以及未来发展都有着至关重要的作用。本文通过对合同风险管理当中的要素风险和流程风险辨识的分析与探讨以及有效评价，从定量的角度研究了管理风险的综合评价，总结出合同管理当中风险的特点和规律，为企业合同管理人员对合同风险进行有效的辨识和评价提供帮助，从而降低企业的运行风险，为企业的健康发展提供保障。

参考文献

[1]李俊松.基于影响分区的大型基坑近接建筑物施工安全风险管理研究[D].西南交通大学，2012.

[2]王金凤，李冬梅，张同全.风险评估在企业中的实践及探索——基于某煤业有限公司A煤矿的经验[J].审计研究，2012，（04）：89-96.