廉政风险防控机制建设实施意见

廉政风险防控机制建设实施意见（精选6篇）

廉政风险防控机制建设实施意见 第1篇

喜德县城乡规划建设和住房保障局 廉政风险防控机制建设实施意见

为深入开展全县廉政风险防控机制建设工作，县根据中纪委《关于加强廉政风险防控的指导意见》（中纪发[2011]42号）、中共凉山州纪委《关于加强廉政风险防控机制建设的实施意见》（凉纪发[2012]2号）和中共喜德县委喜德县人民政府关于开展廉政风险防控机制建设实施意见》(喜委发[2012]18号)精神，全面推进廉政风险防控机制建设工作部署，积极探索预防腐败的有效途径，强化对规建住保权力运行的监督制约，提高党员干部特别是领导干部的廉政风险防控能力，现就全面推进县局机关廉政风险防控机制建设提出如下意见：

一、重要意义

全面推进机关廉政风险防控机制建设，是进一步加强反腐倡廉建设的重要抓手，是源头预防腐败的重要举措，是完善惩防腐败体系的基础工程，是关心、爱护和保护规建住保干部干成事、不出事的重要手段，对于贯彻“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”工作方针，完善具有喜德规建住保机关特色的惩治和预防腐败体系，不断提升规建住保机关执行力和公信力，实现预防腐败工作与规建住保工作科学发展紧密结合，提高规建住保人员廉政风险防控意识和能力，最大限度降低廉政风险，具有重要促进作用。

二、指导思想

规建住保廉政风险防控机制建设，要坚持高举中国特色社会主义伟大旗帜，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，按照惩治和预防腐败体系要求，从岗位职责和重点环节入手，以制约权力为主线，以积极防范为核心，以强化管理为手段，以有效、管用为目标，认真排查廉政风险，建立廉政风险防控制度，进一步完善与规建住保事业科学发展相适应的惩防腐败体系，积极有效从源头上预防腐败，为忠实履行规建住保监督职责，服务全面建设惠及全县人民的小康社会，充分发挥规建住保免疫系统建设性作用，实现规建住保事业科学发展提供坚强有力的保证。

三、总体目标

迅速初步形成覆盖局机关及中心组的廉政风险防控体系，进一步推进反腐倡廉制度建设，增强全局干部职工廉洁自律意识，为促进建设一支政治过硬、业务精通、作风优良、廉洁奉公、纪律严明的规建住保干部队伍奠定基础。

四、主要任务

围绕规范规建住保权力运行，全面排查岗位职责、业务流程中可能引发廉政风险的问题，在梳理权力清单、评估风险等级的基础上，制定规范权力运行、加强风险预警、强化考核追究等制度，采取前期预防、中期监控和后期处置等切实可行措施，逐步建立规建住保机关廉政风险防控机制。

（一）查找“四类风险”，评估风险等级。根据各办、股室职能、岗位职责和工作流程，全面排查廉政风险点。

廉政风险防范管理涉及的主要风险是因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的思想道德风险、内容管理风险、职能职责风险。

1、思想道德风险。主要是指党员干部在思想道德方面存在的潜在风险，如：放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低；背离社会主义荣辱观；不思进取、得过且过；漠视群众、官僚主义；脱离实际，形式主义；弄虚作假、虚报浮夸；见利忘义、以权谋私；贪图享受、腐化堕落；阳奉阴违、我行我素；独断专行、软弱涣散。

2、内部管理风险。主要是指部门或单位在人、财、物等内部管理权方面存在的潜在风险，如：在干部人事、财务收支等方面，制度不健全或贯彻执行不到位，缺乏监管，违规操作；在干部任用上违反民主集中制，独断专行或软弱放任；财务开支不透明、不公开；公款大吃大喝、挥霍浪费；豪华装修办公室；超标准配备小汽车等。

3、方位职责风险。主要是指在履行职权过程中存在的潜在风险，如：在行使行政许可权、行政处罚权、行政强制权、行政裁决权、监督检查权等过程中不履行或不正确履行职责，失职渎职，不作为、乱作为、慢作为，吃、拿、卡、要、报等；在日常工作生活中，以感情交流等形式接受管理对象的宴请，过节收受礼品、礼金、有价证券，借婚丧事宜收受管理对象的财务等。

（二）切实构筑“三道防线”，狠抓行业内廉政风险防控

1、核定权力清单，规范工作流程。对照法律法规和局机构职能“三

定”方案，按照“谁行使、谁清理”的原则，对各办、股室和岗位权力事项自下而上进行清理规范，逐项审核确定权力事项的类别、行使依据、责任主体。凡没有法律法规依据和规定的职权，原则上取消；虽有法律法规依据但已不适应实际情况的职权，要制定规范制度，防止权力盲目扩张。针对岗位的工作性质和业务特点，按照“程序法定，流程简便”的要求，编制岗位职权目录、制度目录和业务流程目录，绘制权力运行流程图，进一步规范权力运行程序，固化工作流程。

2、合理配置权力，加强有效制衡。对风险较高的重大事项决策权、执法权、监督权等，应根据法律规定和规建住保工作需要，进行合理分解，强化制约监督，防止权力过于集中。规范规建住保执法自由裁量权，实行岗位责任制、首问负责制、限时办结制、绩效评估制、行政问责制。

3、推行“阳光工作”，强化监督制约。公开“权力清单”。通过适当途径和载体，公开规建住保权力、权力依据、项目计划、办理流程和监督举报方法等。逐步向社会公开全部结果，自觉接受党委、人大、政府、政协和社会各界、新闻舆论监督。

4、加强风险预警，落实防控责任。结合述职述廉、个人重大事项报告，以及从信访举报、案件分析、干部考察、回访、新闻网络媒体等途径收集廉政风险信息，进行分析评估，对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题，区分情况，运用教育提醒、廉政谈话等方式，分级进行预警提示和自查自纠，避免发展成为违纪违法行为。对廉政风险进行动态管理，及时发现问题和堵塞漏洞，逐步建立健全监督检查、考核评估、纠错整改和责任追究机制。

五、方法步骤

（一）宣传发动（2012年3月前）。制定局廉政风险点排查和防范管理工作实施方案，召开工作动员会，安排部署廉政风险防范工作。

（二）查找风险点（2012年6月前）。重点围绕权力运行和监督，紧密结合规建住保机关的行政、业务工作实际，采取自己找、群众帮、领导提、组织定等多种方式，查找在履行岗位职责中可能发生的廉政风险，确定风险点。

（三）制定和实施防控措施阶段（20112年10月前）。在岗位自查、单位排查和综合分析的基础上，按照风险发生的几率和危害程度，确定一、二、三级风险等级。对照查找到的风险点，有针对性地制定本单位和个人的防范措施，做到廉政风险清楚、防范措施有力。

（四）总结阶段（2012年12月前）。充分利用现有信息化管理系统，建立廉政风险信息库，并根据动态变化及时进行调整充实，为做好经常性廉政风险的分析、预测、防控提供参考依据。针对建立的防控措施和制度，相关岗位和人员作出执行承诺，并在一定范围内公开，接受社会和群众的监督。

六、工作要求

（一）加强领导。为确保廉政风险点排查和防范管理工作的顺利实施，成立由局党组书记、局长任组长，班子成员为副组长，各处室负责人为组员的领导小组；下设办公室，纪检组长任办公室主任，负责组织、协调、实施局机关廉政风险防控工作。

（二）落实责任。廉政风险防控是今年反腐倡廉建设一项重要任务，局领导和各处室负责人要按照“谁主管、谁负责”和“一岗双责” 的要求，周密部署安排，认真组织实施，带头排查廉政风险，带头制订和落实防控措施，按计划、分步骤抓好廉政风险防控工作。每位规建住保干部职工都要积极参与，认真对待。

（三）注重实效。结合规建住保工作实际，突出有效、管用，认真排查廉政风险，制定风险防控措施，把廉政风险防控融入到行政管理和业务工作全过程，充分发挥联动效应，服务保证规建住保工作科学发展。

主题词：廉政风险防控 实施方案 通知

抄送：县政府办，县政协办，县纪委办。县文查中心。喜德县城乡规建住保局办公室 2012年3月23日印

（共印10份）

廉政风险防控机制建设实施意见 第2篇

中共三台县教育局委员会 三台县教育局

关于印发《三台县教育系统廉政风险防控机制建设工作的实施意见》的通知

各学区、中小学校、直属单位党组织，局机关党总支、支部：

现将《三台县教育系统廉政风险防控机制建设工作的实施意见》印发你们，请各单位认真学习，切实做好各阶段工作。

中共三台县教育局委员会 三台县教育局

二〇一一年十月八日

主题词: 廉政风险 机制建设 实施意见 通知

抄 送:市教体局办公室、县纪委、监察局、县人大教科文卫委、县政协文卫体委、有关领导 校对：（蔡）共印（6）份 附件一：

三台县教育系统廉政风险防控机制建设工作的

实施意见

为认真贯彻落实中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008—2012 年工作规划》，深入推进教育系统惩治和预防腐败体系建设，不断拓展从源头上防治腐败。按照三纪发„2011‟19 号文件要求，现就开展廉政风险防控机制建设工作提出如下实施意见：

一、指导思想和工作目标

（一）指导思想。以科学发展观为指导，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，坚持以确权明责为基础、以权力制约为核心、以制度建设为主线，通过运用现代管理理念和科技手段，不断提高预防腐败工作的科学化、规范化和制度化水平，有效遏制和减少腐败现象的发生，全面推动教育系统党风廉政建设和反腐败工作深入开展。

（二）工作目标。按照全面开展、突出重点、有序推进、务求实效的总体要求，通过廉政风险防控机制建设，用一年的时间，基本建立相关的制度保障、程序运行、技术监控和考核评价等配套体系，最终实现从源头上预防和减少腐败行为的发生，达到爱护和保护干部的目的，使预防腐败工作取得新的成效。

二、工作内容和方法步骤

（一）对象范围。局领导班子成员、机关中层干部、各股室（站、中心）工作人员和各中小学、直属单位领导干部及管人、财、物等重点岗位的工作人员。

（二）工作内容。廉政风险是指党员干部和国家公职人员在行使公共权力中发生腐败行为的可能性。廉政风险防控机制建设的主要内容是查找“五类风险”、构筑“三道防线”，着力构建廉政风险防控机制。

1、查找“五类风险”

（1）查找思想道德风险。主要针对理想信念动摇、政治素质较低，形式主义、官僚主义，脱离实际、弄虚作假、虚报浮夸、铺张浪费、贪图享乐，阳奉阴违、独断专行，以权谋私等方面进行查找。

（2）查找职责风险。针对不履行“一岗双责”或履职不到位、不作为、玩忽职守、贻误工作或滥用职权、违反廉洁自律相关规定、利用职务上的便利谋取私利等方面进行查找。

（3）查找业务流程风险。针对教育教学管理工作环节中缺乏有效制约、制衡的监督内控机制等方面进行查找。

（4）查找制度机制风险。针对未能根据改革发展和党风廉政建设的需要及要求，及时制定、完善相关制度；对制度的执行落实缺乏约束力和监督力，贯彻落实不到位，不能形成有效的规范化管理措施等方面进行查找。

（5）查找外部环境风险。针对行政管理对象可能对行政人员进行利益诱惑或施加其它非正常影响的环节等方面进行查找。

2、构筑“三道防线”。

（1）第一道防线：前期预防。通过查找“五类风险”，制定前期预防措施，并明确为具体工作任务，将预防腐败融入到实际工作中，贯穿于各项工作流程，做到主动预防，最大限度地降低腐败行为发生的可能性，形成前期预防第一道防线。

（2）第二道防线：中期监控。通过建立内部监管措施和风险监控网络，及时发现问题，开展风险监控，形成中期监控第二道防线。

（3）第三道防线：后期处置。通过排查风险点工作，提醒身处风险中的人员，超前处置廉政风险，避免苗头性、倾向性问题演化为腐败行为，形成后期处置第三道防线。

（三）方法步骤

廉政风险防控机制建设以一年为周期，全年分为计划阶段、执行阶段、考核阶段、修正阶段“四个环节”：

1、计划阶段（2011 年10 月）。主要任务是查找风险点和制定《廉政风险防控机制建设实施意见》。主要工作有：

（1）成立组织机构。结合落实党风廉政建设责任制，成立廉政风险防控机制建设领导小组，负责廉政风险防控机制建设的组织实施、督查指导和考核、评估、建档工作，并制定具体实施意见。

（2）开展宣传动员。召开动员会，广泛宣传，引导广大党员干部特别是领导干部，牢固树立廉政风险意识，认真查找风险点。采取专题培训、重点辅导、交流研讨等方式，加强对领导小组成员的培训 指导，熟悉工作内容、明确工作要求，重点掌握查找风险点的原则和方法。

（3）优化工作流程。对本单位岗位设置、岗位职责，领导班子分管业务权责和权力行使依据等事项进行清理和确认。对原有工作程序进行认真梳理，分析查找可能导致腐败行为的环节和部位，以合法、创新、实效为基本原则，重新制定并绘制科学合理、高效行管用的业务工作和职权运行流程图，最大限度堵塞权力运行监管漏洞。

（4）查找风险点。紧密结合单位职能和业务工作实际，采取自己查、群众提、相互找、领导点、组织审等方法，找全找准岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能出现腐败行为的风险点。一是排查岗位风险要求全体干部职工参与，明确各自岗位职责，查找个人在履职用权方面存在的廉政风险点及风险表现；二是排查内设机构风险要求各单位组织科室对照职责定位，梳理科室业务流程，查找出科室存在的廉政风险点及风险表现；三是排查单位风险要求各单位及其领导班子结合本部门本单位职能和业务工作，重点梳理在决策“三重一大”事项、行使行政审批、执法或司法权等方面的工作流程，查找出权力运行流程中可能产生腐败行为的风险点及风险表现；四是排查行业（系统）风险，重点排查对行业（系统）业务工作中可能产生腐败行为的风险点及风险表现。

（5）划分风险等级。在个人岗位、单位内设机构和单位风险点确认的基础上，由本单位领导小组对所有风险点发生的机率大小、可能造成的危害程度和风险性质等进行综合分析、评估，确定定风险等级。

局廉政风险防控机制建设工作领导小组办公室（以下简称局防控办，设在局监察审计股）结合实际，将岗位分为A、B、C三个风险管理类别，其风险等级依次降低，即A 级风险度最高，C级风险度最低。具体分类如下：

A 级：单位领导班子正、副职岗位；与经济发展和师生学习生活息息相关、权力集中、直接行使行政审批权、执法权的岗位；直接服务于学校和群众的岗位；从事人事、财务、物资、项目、基础设施建设、招生等管理的岗位。

B 级：具有一般经济管理、教育教学事务管理、公共服务等职能的岗位。C 级：除A 级、B 级以外的其它岗位。

（6）制定防范措施。按照查找出的风险点和风险等级情况，制定针对性和可操作性较强的有效管理措施，做到岗位职责明确、廉政风险清楚、防控措施得力，确保风险防控措施扎实、有力、到位，使每一个岗位都及时受到提醒教育和监督制约。

（7）汇总、公示和上报。各单位要将查找的风险点、绘制的业务流程图和制定的防范措施进行分类汇总，经单位主要负责人审核后，在一定范围内进行公示（公示时间不少于5 个工作日）。

《实施意见》、业务流程图、廉政风险点排查表和廉政风险点及防控措施汇总表一起于2011 年10 月25 日前报局防控办审核、备案。

2、执行阶段（2011 年11 月—2012 年2 月）。主要任务是对照《实施意见》和查找的风险点，通 过运用“三道防线”，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为，并适时将风险防范措施上升、固化为反腐倡廉制度，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。主要工作有：

（1）强化监督管理措施。各单位要立足于预防风险和保护干部，注重事前防范，综合运用廉政教育、谈心活动、人文关怀、公开承诺、述职述廉、民主测评等措施，增强党员干部廉洁自律的主动性和监督制约机制的有效性；要通过信访举报、网络举报、行政投诉、电子监察、政风行风热线、定期自查和专项检查、抽查等手段，构建风险监控网络，及时纠正失误和偏差，堵塞漏洞，避免廉政风险演化为违纪违法行为。

（2）建立规章制度汇编。各单位要把各项工作纳入制度化、规范化的轨道，建立起一套科学、系统、规范的规章制度汇编。要对现行规章制度进行梳理，对过时的及时废止，对不能适应现实需要的进行修改完善，对管理上存在的盲区和漏洞，要及时制定相关制度；要加强制度建设，对制定的相关防控措施进行反复调研，逐一审定，对经过实践证明有利于防范廉政风险的措施要及时上升为制度规范；要深化制度改革，重点围绕民主决策、工程建设、资金使用、人事任免等重点领域和环节的廉政风险防控，深入推进行政审批、政府采购及“三务”公开等多项制度的改革，逐步建立起“权责明晰、程序严密、运行公开、制约有效”的权力运行制度机制。规章制度汇编于2012 年1 月20 日前报局防控办审核、备案。

3、考核阶段（2012 年3 月—2012 年5 月）。主要任务是对风险防控机制建设进行质量考核。主要工作有：

（1）制定考核办法。各单位要结合党风廉政建设责任制考核工作，依据本意见和党风廉政建设责任制考核细则，制定出一套切合实际、规范严密、科学有效的廉政风险防控管理考核办法。

（2）开展自查自评。各单位要围绕廉政风险防控机制建设的考核标准，每阶段进行一次自查小结，并形成该项工作的自查总结报告，于2012 年4 月底前上报局防控办。

（3）阶段性检查抽查。局防控办根据上报的自查报告（小结），将及时分组进行阶段性检查和不定期的抽查，就存在的问题和不足提出限期整改意见，并将检查、抽查情况作为年度考核的重要依据。

（4）严格综合考评。局廉政风险防控机制建设工作领导小组在自查和检查、整改的基础上，结合工作目标任务、党风廉政建设责任制考核和惩防体系建设考核、通过召开座谈会、听取汇报、查阅档案资料、民主测评等形式对各单位工作成效进行综合评定。

（5）建立两级评估考核档案。各单位每半年要对定期自查、群众测评和动态考核等情况进行汇总、分析、评估，并对单位和个人统一分别建档。与此同时，局防控办结合重点抽查、专项检查和年度考核评估，对各单位统一分别建档，并做好考核结果的运用。

4、修正阶段（2012 年6 月—2012 年7 月）。主要任务是改进和完善风险防控工作。主要工作有：（1）根据考核结果，总结廉政风险防控机制建设经验，修正完善廉政风险防控管理措施，并实施 奖惩工作。

（2）建立廉政风险防控管理长效机制，基本形成内部管理有制度、岗位操作有标准、出现问题能修正、事后考核有依据的风险防控管理机制。

三、工作要求

（一）加强领导，落实责任

我局成立以局党委书记、局长李远伦为组长，局党委委员（副局长、纪委书记）为副组长、局机关股室（站、中心）负责人，各学区主任为成员的廉政风险防控机制建设工作领导小组，领导小组办公室设在监察审计股，由监察审计股股长李雪莲任办公室主任，羊绍东、王开星、赵官平、蔡友松为办公室工作人员。各单位要成立廉政风险防控机制建设工作领导小组，把开展廉政风险防控机制建设工作作为一项政治任务，列入党政领导班子重要议事日程，加强组织领导，周密安排部署，认真组织实施。要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控管理。要构建党政主要领导负总责、亲自抓，纪检监察组织统筹协调，单位干部职工全员参与的工作格局，确保工作顺利推进。

（二）突出重点，注重实效

各单位要确定重点对象和关键环节，制定工作目标、工作重点和时间进度表，突出抓好具有执法权、管理权、审批权及人、财、物管理权的重点岗位和重点人员的监管，着力解决涉及民生和人民群众切身利益的热难点问题，努力把廉政风险防控机制建设融入到经济社会发展和具体业务工作的全过程，确保各阶段工作取得实效。

（三）创新方法，构建机制

开展廉政风险防控机制建设的核心是有效预防和减少腐败发生机率，关键在建立能用、管用的防控机制。各单位在具体工作中，既要坚持基本原则、基本要求，做到岗位职责明确、岗位风险清楚、防范措施有效，又要勇于实践，大胆探索，不照抄照办，不搞单一模式，努力形成具有各自特色的廉政风险防控体系。同时，要加强与局防控办的沟通联系，及时报送工作中的新举措、新机制、新成效，（邮箱：wkx66616@126.com，联系电话：5261067。

（四）强化检查，认真考核

局防控办要定期或不定期地对各单位廉政风险防控机制建设情况进行监督检查，并将检查结果作为对党风廉政建设责任制和绩效考核的重要依据。对发现制度不落实、防控措施不到位的及时指出，责成整改；对不认真开展廉政风险防控机制建设，发生违纪违法案件的，严格追究单位党政主要负责人和其他相关责任人的责任。

附件二：

三台县教育系统廉政风险防控机制建设工作

需报送资料及要求

7

附件四： 附件五：

廉政风险防控机制建设实施意见 第3篇

一、清理责权, 排查风险, 制订措施, 注重三个环节, 突出三个重点

解决问题的关键环节和有效办法是找到问题、找准问题, 这是一个基本前提。廉政风险防控, 围绕“人为因素”, 首先要找到防控的主要对象, 即主要岗位;找到防控主要岗位责权上的风险源, 如潜规则、权力失控、缺失监查等;找到防控风险源的规章和制度上的漏洞、盲点、死角等。

(一) 确认防控对象。

我们根据岗位责权与“人、财、物”之间存在的必然的岗位权限和紧密的利益关系, 理清重点防控对象。确立了三个防控重点:重点部门、重点环节、重点岗位。重点部门主要为厂长室、市场部、财务部、物质管理部等;重点环节主要为合同签订、材料物质采购、财务收付款、分包队伍管理等;重点岗位主要为正副厂长、部门经理和市场部、财务部和材料部门专题业务的主任科员等。通过三个重点的分析和清理, 最终落实到单个岗位, 确认了15个岗位为重点防控对象。

(二) 辩析岗位风险源。

全面查找岗位职责、业务流程、制度机制等方面可能发生的廉政风险。在岗位职责方面, 重点查找由于工作岗位的特殊性, 可能造成在岗员不履行或不正确履行职责的风险;在业务流程方面, 重点查找由于运行程序不当或自由空间过大, 可能造成权力失控和行为失范的风险;在制度机制方面, 重点查找由工作制度机制缺失或不完善, 可能导致权力失控的风险。我们围绕15个重点防控对象, 就每个岗位可能出现的职务犯罪风险源, 出了四个调查分析提纲, 制作了厂《岗位职务犯罪危险源查找分析情况表》, 组织部门和个人, 通过综合调查和自我分析, 做好岗位风险源的辩析和清理。用了两个月的时间, 列入重点岗位的15位同志根据岗位特点及职务犯罪危险源查找分析的要求, 开展了自查。相关部门及部门党支部认真把关, 对个人自查分析情况认真进行了审阅。同时, 通过座谈会、个别听取意见等方法, 听取和征求意见, 进一步细化和可视。从自查、分析的情况来看, 大部分同志比较认真, 分析自查的内容反映出厂生产经营的特点和岗位责权的实际, 为制订防控措施打下了基础。

(三) 制订防控措施。

依据上述调查分析的风险源, 我们一人一表、一岗一表的制订了《厂关键岗位廉政风险分析评估及控制措施汇总表》。在汇总的过程中, 我们一方面根据生产经营的特点及岗位规范制度的漏洞和盲点, 健全、建立和完善了相应的规章制度;同时依据厂有关规章制度, 制订了岗位防控措施, 编制了《关健岗位廉政风险控制预防措施及制度汇编》手册。手册有三个内容组成:一份个人承诺书、一份个人的关健岗位廉政风险控制预防措施表、一套厂有关的工作规范、工作流程和厂规章制度文件。人手一册, 时时警示。

二、构筑三条防线, 设置三道底线

在建立和实施过程中, 要注重全程防控, 构建三道防线、三道底线。

(一) 岗位防控———岗位人员的自我防控。

岗位防控的关键点是增强自律意识, 引导和教育大家做到廉政勤政、廉洁从业。构筑自我防控的底线是不能做、不会做。

(二) 群体防控———生产经营条线区域的相互防控。

群体防控的关健点是增强监查手段, 条线之间、部门之间, 相互监督。构筑群体防控的底线是不便做、不敢做。

(三) 全程防控———建立责任制、考评、考核制度等定期进行监查。

全程防控的关健点是动态管理, 完善和健全企业的规章、制度和工作措施。全程防控的底线是不让做、不许做。

三、岗位防控, 综合防控, 全程防控, 构筑三道底线, 注重全程动态防控

(一) 着眼教育, 落实责任, 增强自我防控意识和能力。

近几年来, 我们以“着眼教育, 落实责任, 规范行为, 争做两种人 (党风廉政建设的责任人和模范人) 为工作理念, 结合厂生产经营工作的特点, 组织开展了“干净干事”廉政主题教育、“我承诺、我担当”创先争优目标承诺活动、“提升能力、改变作风”干部主题教育等。结合廉政建设工作的实际, 抓好每年二次专题党风廉政专题报告和党风廉政专题党课, 如组织进行了“一要干净、二要干事”的专题党课、推行廉政风险防控管理机制的专题教育活动、“以案话廉”的警示教育等;通过这些工作旨在教育和引导党员干部和重点岗位的管理人员, 自觉增强自律意识, 强化廉洁从业的责任, 提高自我防范自我保护的意识, 守住这条底线, 不违规、不违纪、不违法, 明明白白地做事, 清清爽爽地做人。

(二) 建章立制, 相互监督, 以强化群体防控机制和防控能力。

实际情况告诉我们, 岗位权力失控、失约, 主要还是监查缺失, 缺少有效、有力的监督监查机制。以往, 我们在廉政工作中有二个误区, 廉政风险的监查主要靠党群众部门实施, 如纪检部门或工会, 行政部门有点事不关已, 这是一个误区。第二个误区是定期检查、按时汇报, 有点按部就班的实施廉政工作检查, 听听汇报, 填填报表等。在推行实施廉政风险防控管理机制过程中, 要着手解决这两误区, 力求组织落实和职责落实同时、同步, 力求做到全员性、全方位、全过程。以组织落实为导向, 以职责落实为抓手, 把廉政建设工作落到实处, 把廉洁从业的措施落到每个岗位。一是制订《三重一大集体议事决策规则实施细则》, 根据生产经营的特点, 以及人、财、务管理上的程序, 明确集体议事决策事项的内容、程序、时效、权限和标的。通过这一规则的制订, 约束班子成员在主管工作中的权限, 以及擅自决策、盲目决策的现象。二是制订合同管理办法, 规定厂产品、工程等合同签订的标的审查、方式、内容、主要条款、评审等工作。并规定合同的流转评审, 即合同从起草到最终成文, 必须经营销、工程、采购、财务、劳资等相关人员的流转评审, 得到确认后, 提交厂主管副厂长审查, 再经厂长批准后, 方可实施签订。三是制订材料采购评审、分包队伍选用和使用中途评审、财务资金使用计划、工程项目收款、付款计划审批制度等。这些制度的建立和完善, 规范了行为, 加强了管理, 控制了成本, 从廉政风险防范角度讲, 得到了有效的控制。

(三) 全程防控, 动态管理, 不断完善和健全企业的规章、制度, 以防止管理上的盲点和死角。

凡事当以终为始, 从宏观着眼, 微观着手, 对整个廉政风险进行全面地全程管理, 以形成动态监控风险机制。在做好上述自我防控和群体防控的基础上, 要强调组织监控。主要是两方面的工作, 一是监查和评估, 不断的找问题, 找准问题;二是完善和健全制度, 不断地加强管理和约束。防微杜渐, 消除盲点, 是动态管理中的着眼点。

四、结语

只有在企业廉政建设工作上不断摸索, 不断创新, 不断完善, 较好地推行和实施廉政风险防控管理机制, 使干部和管理人员的廉政责任得到增强, 廉洁从业的理念得到强化, 才能为企业的发展打下坚实的基础。

参考文献

[1] .王立凤.论企业的文化管理与文化建设[D].西北大学, 2003, 6

[2].谢一帆.关于廉政风险管理的理论思考[J].国家行政学院学报, 2010, 4

廉政风险防控机制建设的检察探索 第4篇

一、当前检察机关职务犯罪预防工作与廉政风险防控工作中存在的问题

（一）当前检察机关职务犯罪预防工作存在的问题

1.缺乏系统性。这主要体现在三个方面。一是忽视制度建设的整体效应。从现有的制度看，一些制度都是在某一职务犯罪案件发生后，就其普遍性或趋势性进行调研后制定的，这些制度虽然具有较强的针对性，但从整体制度建设来看，并不能从根本上解决问题；二是因为职务犯罪查处的滞后性，往往是因事而防，导致查处职务犯罪中发现的问题具有事后监督固有的滞后性，就此建立起的一些制度也就相应具有滞后性，不利于及时发现并纠正问题，不具有预防功能。廉政风险防范管理最核心的理念就是预防，将廉政风险防范管理引入内部监督工作，通过监督关口前移，加强内部监督的主动性，能有效避免存在的滞后性；三是制度的监督、落实、反馈、评估、追究、惩戒等配套制度不健全，导致预防职务犯罪的相关制度措施落实情况无从反馈，也很难起到防范的作用。

2.没有形成常态化。当前职务犯罪预防工作因主要由检察机关等相关部门人员来完成，由于单位重视程度和人员等各方面限制使得预防工作不能成为单位的常态化工作。具体表现在三个方面：一是当前我国正处于市场经济的高速发展时期，广大公职人员面临的诱惑比较多，却对职务犯罪预防的重要性认识不足；二是有些单位的反腐倡廉教育过于形式化、表面化，拒腐防变教育机制尚未在全社会建立起来；三是我国还没有专门的关于预防腐败的法律，使得预防工作缺乏“刚性”依据，成为软任务，职务犯罪预防工作难以长期、深入地开展下去。这些问题都使预防工作存在着系统性不强，长效作用不明显等问题，一定程度上影响到了预防的效果。

3.实效性不明显。当前的预防职务犯罪相关制度主要是针对部门或单位，很少是针对人的行为，其制度内容对公职人员缺乏统一、系统，具有警示性、操作性的实施细则。

（二）东城区当前廉政风险防控工作中存在的四点问题

2012年，为贯彻落实北京市委领导关于加强纪委与检察机关协调合作，深化廉政风险防控机制建设的指示精神，东城区院与区纪委组成了调研组，对一些单位廉政风险防控机制运行情况、存在问题等进行了走访调研，同时结合东城区院近年来查办案件情况，我们发现，虽然廉政风险防控工作在实践中已发挥了明显效果，但各单位在廉政风险防控工作中仍然存在一些问题。

1.各单位廉政风险防控工作开展进度不一。东城区有的单位风险防控制度各方面工作做得比较深入，而部分单位的工作仍处于初级阶段，只完成风险点的第一轮查找，且现有防控措施简单、效果不理想。

2.部分单位风险点查找方式不科学。如东城区院查办的地税系统职务犯罪案件，针对其中反映出的地税系统对税收执法业务方面的廉政风险，进行了严密防控，限制了普通工作人员税收执法的自由裁量权，起到了一定的防范作用。但对于领导班子成员和内部事务廉政风险防控的规定则较为粗放和宏观，没有切中要害，为职务犯罪的发生埋下隐患。

3.部分单位等级划分待完善。一是部分单位廉政风险等级标识不完整，无法有效识别风险等级。二是风险等级划分标准不科学，综合评定体系不统一、不健全，如有单位单纯地以职务级别高低为依据，粗犷、统一地将党组成员采购环节廉政风险划分为一级；基层人员廉政风险全部归为三级。

4.风险防控措施过于笼统。如有的单位环节廉政风险点查找比较细致、全面，但对应的防控措施则较为笼统，欠缺针对性强、可操作性强、技术性强的防控对策，工作整体水平有待提升。如某单位针对“财务管理规章制度执行、落实不到位”的岗位风险，其防控措施仅为“严格按照规章制度办事，不徇私情”，而未有后续的检查、监督措施，防控效果未能达到廉政风险防控制度设计的初衷。

二、检察机关参与廉政风险防控工作的意义

（一）有利于促进预防工作的创新发展

廉政风险防控机制为预防工作创造了实现飞跃的契机，提供了大展身手的空间，有利于职务犯罪预防工作的科学发展。

1.有利于实现职务犯罪预防工作全面化。当前，廉政风险防控管理工作实现了“两个延伸”，即向一级企业领导班子和领导人员延伸；向拥有业务处置权的部門和岗位延伸。随着廉政风险防控管理工作在本地区范围内的大范围推进，检察机关充分发挥案例资源和专业预防优势，指导和配合不同行业的企业，将预防工作变为单位的重要工作内容，变为所有员工的重要工作内容，结合重点领域、重点环节、重点岗位、重点人员的特点，采取有针对性的预防措施，有利于推进职务犯罪预防工作的全面化和全员化。

2.有利于加强职务犯罪预防工作的信息化。2012年，北京市运用现代科技管理手段、信息技术平台，梳理廉政风险防控流程，实现对人、财、物、权、岗的网络监督控制，加大了科技防控力度。这种科技防控力度无疑将大大增强职务犯罪预防工作的效果，因此，职务犯罪预防工作也要适应廉政风险防控信息化建设的需要，结合廉政风险防范管理科技防控、发挥专家学者理论优势、联合专业研究机构、借助各种科技力量，研究科技预防工作，运用科技手段提升预防工作水平，有效促进预防工作的科技化和多样化。

3.有利于实现职务犯罪预防工作规范化。职务犯罪预防工作的内在要求与PDCA循环管理（提高产品质量，改善企业经营管理的重要方法，是质量保证体系运转的基本方式。）方法是内在统一的，使得循环管理模式能够适应预防腐败工作螺旋式上升的目的。廉政风险防控管理利用PDCA循环管理方法构建整个工作流程，将廉政风险的界定和风险防范措施运行纳入循环过程，可促使职务犯罪预防工作的规范化，达到持续预防的效果，有效推进预防腐败工作的深入开展。

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4.有利于实现职务犯罪预防工作的常态化。检察机关参与廉政风险防控，确定单位职务犯罪预防工作近期目标和远期目标，结合各单位工作实际，确定具体工作内容和方式，以廉政风险防范管理工作的经常化来推进单位职务犯罪预防工作的常态化。

（二）能够有效提高廉政风险防控管理工作的有效性

检察机关紧贴党风廉政建设要求、国家发展大局需求和执法办案特点，总结多年来开展职务犯罪预防工作的有效经验，把检察机关的办案经验和资源充实到廉政风险防范体系中，推动完善廉政风险防控机制建设，对提高廉政风险防控管理工作实际效果必将产生重要作用。

1.能够发挥办案优势，更准确地查找风险点。自2011年以来，北京市检察机关紧紧围绕首都经济社会发展大局，充分履行检察职能，深入各行业领域分析查找制度疏漏和廉政风险点，全面推进廉政风险防范工作，努力为全市党风廉政建设和反腐败斗争作出积极贡献。

2.能够有效解决廉政风险管理中全面管理与“抓大放小”的关系。廉政风险防控管理的成效，取决于全面风险的掌控和重点风险的应对，而这两者在一定程度上又是不可兼得的。全面风险的识别和评估，使得廉政风险防控管理的力量在面上全方位铺开；而重点风险的应对又要求管理的焦点集中在点上。由于管理资源的有限性和风险识别的局限性，使得管理者难以在全面管理和“抓大放小”两者之间收放自如，而检察机关参与到廉政风险防控中，把检察机关的办案经验和资源有效地充实到廉政风险防范体系中，根据办案实践帮助管理者发现管理的重点和焦点，使其对廉政风险有更正确和清晰的认识。

3.能够提高廉政风险防控制度的针对性和有效性。当前我国的职务犯罪呈现出一些典型性，其特点主要包括五个方面。一是“一把手”或高级领导职务犯罪多发，并进而引发本单位甚至全系统出现大量的职务犯罪问题；二是行业潜规则仍在一定范围内存在；三是重点领域及重点环节职务犯罪多发；四是犯罪持续时间长、犯罪数额特别巨大；五是权钱交易手段更加隐蔽化、多样化。从这些特点可以看出，当前职务犯罪专业化、系统化、隐蔽化。而廉政风险防控制度的建立，其目标之一也是有效地预防职务犯罪这一严重的腐败行为发生。因此，只有时时把握当前职务犯罪的新特点、新规律和新问题，加强廉政风险防控管理工作的针对性，才能更加有的放矢地做好风险防控工作，把防治腐败的各项要求落实到权力结构和运行机制的各个环节，强化对权力的制约和监督。

4.能够更加有效地发挥区域社会化网络大预防格局作用。职务犯罪预防是预防腐败的一个重要内容。而预防腐败是一个长期、系统和复杂的过程，涉及方方面面的内容，必须因地制宜、总体谋划、循序渐进、稳步推进。其中，一个关键因素就是必须最大限度发挥纪检、监察、检察、审计等相关部门的优势，保持各职能部门的积极配合。

三、检察机关参与廉政风险防控工作的主要做法和成效

近年来，检察机关坚持惩治与预防相结合，查办案件的同时，积极协调有关部门开展职务犯罪预防工作，努力探索检察机关职务犯罪预防工作与廉政风险防控机制相结合的有效方法和渠道。

（一）采用各种形式全方位发挥预防调查报告作用

1.发挥侦防一体化机制作用，在查处职务犯罪案件过程中适时介入、同步预防并持续跟进、敦促整改。如东城区院在查办国家食品药品监督管理局多人受贿案件时，预防处全体人员随案多次讯问犯罪嫌疑人；深入北至黑龙江，南至广东的11个省的58家医药单位进行了察访；5次深入国家食品药品监督管理局、中国药品生物制品检定所召开座谈会、研讨会，撰写的《关于药监系统受贿案件的预防调查报告》受到了单位的高度重视并进行了长达数月的专项教育和整改。

2.深入分析类案中反映出的问题，撰写出针对性强的预防调查报告以引起行业或领域的高度重视。如北京市院根据全市检察机关查办的拆迁领域职务犯罪案件情况撰写《拆迁领域职务犯罪风险防控对策》，查找了拆迁领域10个风险环节，39个风险点，提出了31条对策建议，对推進全市拆迁领域职务犯罪风险防控建设发挥了积极作用。

3.结合各地区工作重点，扎实开展专项调研，并积极促进专项调研成果的转化。近年来，各地检察机关以服务区域发展为指导，针对本地区工作重点，扎实深入开展了专项工作。如围绕农村集体经济产权制度改革，制定出《北京市农村集体经济产权制度改革过程中职务犯罪风险防控对策》，针对最易诱发职务犯罪的清产核资环节、成员身份界定及劳龄登记环节和改制后新型集体经济组织运行环节，提炼总结出19个风险点，提出了14条防控对策。

4.以年度预防报告形式对本地区本年度职务犯罪案件进行深入剖析并提出预警预测。近年来，各地检察机关高度重视职务犯罪年度报告工作，很多检察院都建立完善了年度报告制度，对当年惩治和预防职务犯罪工作进行了全面总结和梳理，归纳了本地区职务犯罪的特点和易发多发的行业领域，对当前本地区的反腐败形势、重点关注领域进行了预警预测，提出了详细的、具有针对性的对策建议并引起当地政府的高度重视。

（二）综合运用检察建议协助单位堵塞廉政风险漏洞

近年来，各地检察机关结合查办的案件及未构成职务犯罪的问题分析原因，查找漏洞，帮助相关单位建章立制，同时跟踪检察建议的落实。从效果看，检察建议采纳率、整改率、回复率较高。如近几年来，东城区院先后向国家食品药品监督管理局、国务院发展研究中心、人力资源和社会保障部东城区房地经营中心、东城区住建委、国家林业局、中国电信股份有限公司北京分公司等多家发案单位发出检察建议80余份，从制度执行、行业管理、人员教育等层面提出整改和防范建议，促使发案单位高度重视，采取措施积极整改，重新修订相关制度，收效明显。

（三）搭建平台，创新形式，充分发挥预防咨询和警示教育作用

近年来，检察机关预防咨询的形式不再限于在街道、单位及各公共场所设点咨询，而是充分借助各种平台开展广泛的预防咨询和警示教育。一是充分利用党委领导下的预防职务犯罪工作小组及国资委网络、金融系统网络、教育系统网络等各种网络平台的作用。二是充分发挥与各机关、单位共建机制的平台作用。如通过预防职务犯罪教育工作进党校活动，充分发挥党校教育这个主阵地作用，对在党校开设的各种培训班分层次进行预防职务犯罪教育，有针对性地开展职务犯罪预防宣传教育活动。三是充分发挥区域网格化管理或检察联络室作用。通过定期或不定期的交流、列席街道重要会议等形式，最近距离、最大限度地参与到基层管理工作中去。一方面通过有效的法律咨询、有针对性的法制讲座、法制宣传展览等活动，搭建日常法制宣传教育的平台，促进群众最关心、最直接、最现实的利益问题的研究解决。另一方面在民主决策、换届选举等职务犯罪易发多发的环节，强化监督、提出防控建议。

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（四）全面发挥行贿犯罪档案查询制度功效，构建廉洁准入机制

从近年来检察机关查办职务犯罪案件可以看出，腐败现象随着公共管理职权的扩散而蔓延。从犯罪类型来看，贿赂犯罪仍然是职务犯罪易发多发的类型，且其腐败面广、程度深，甚至可以说，只要存在公共权力活动的空间，就有可能发生以权谋私、权钱交易等腐败行为。针对这一问题，全国各地检察机关根据最高检的要求，深入开展行贿犯罪档案查询工作，保障进入市场企业的诚信度和廉洁度，有利于从源头上遏制行贿犯罪。

四、关于进一步加强检察机关职务犯罪预防与廉政风险防控对接的工作思路和建议

虽然近年来检察机关采用各种形式介入廉政风险防控工作，但从实践看，由于检察机关对各职能单位工作内容、流程了解不到位，职务犯罪预防工作针对性欠缺，检察建议、预防建议等法律文书还显空泛等问题仍在一定范围内存在，检察机关在廉政风险防控工作中的作用还很有限。为进一步发挥检察机关作用，加大职务犯罪预防力度，提出以下建议。

（一）打好基础。

首先要打好人才基础，即培养、选拔出一批政治上过硬，业务精通的纪检工作人员，同时加大对人员的培训力度。二是做好技术保障工作，即要在信息化体系完善的基础上，推动检察机关与相关部门数据库连接实现动态监控、廉政风险预警预测等“科技反腐”形式的创新，强化技防效果。

（二）把握重点。

检察机关预防职务犯罪人员有限，精力也有限，不可能参与到本地区廉政风险防控建设的方方面面。这就要求我们要把握住重点，服务区域发展，进一步找准参与廉政风险防控工作的切入点和有效路径，按照不断完善重点领域的廉政风险防控管理，确保本地区重点项目顺利完成和健康发展的要求，针对重点环节、重点岗位，有的放矢开展有针对性的预防工作，取得事半功倍的法律效果，确保检察机关参与廉政风险防控工作的实效性。

（三）加强机制建设。

1.围绕体系建设，实现机制对接（本地区纪委—本地区检察机关—相关单位）

检察机关应根据职务犯罪发案原因、特点、规律分析廉政风险防控点，主动把检察机关的廉政风险防控工作纳入市委、政府的廉政风险防控体系中，与纪委、预防腐败局加强配合，形成优势互补，通过建立六项制度，共建预防网络平台，促进职务犯罪预防与廉政风险防范工作的制度化。

一是建立联席会议制度。定期召开本地区纪委和检察机关工作联席会议，通报干部违法违纪、查办职务犯罪类型、特点、动态分析，工作动态、信息等，研究本地区与廉政风险防控机制建设相关的工作，同时对于在检察工作中发现的个别单位风险防控体系没有落实的情况，及时向同级纪委和上级主管部门反馈。

二是确立信息通报制度。定期或不定期地选择一些重点领域单位召开座谈会，听取意见和建议；加强工作调研，及时了解部门和岗位的廉政风险变化趋势。及时发现风险苗头，完善修订职务犯罪风险防控对策，提高区域廉政风险防控水平。

三是落实年度报告制度。当地检察院要分析每年职务犯罪发生情况，把握发展趋势，深刻剖析犯罪成因，特别是要找准带有规律性、源头性的深层次问题，提出既具有全局意义，又有效管用、切实可行、具体实在的防治对策，向党委、人大和政府提交高质量的报告。抓好年度报告提出的对策措施的落实，不断提高年度报告的影响力和执行力，深入推进惩防腐败制度体系建设和社会管理创新。

四是建立职务犯罪问题专题研讨例会制度。本地区纪委和检察机关共同建立专题研讨例会制度，定期分析典型个案、类案，总结腐败问题发展的特点和规律，关注解决人民群众反映强烈的突出问题和发生在群众身边的腐败问题，提出针对性建议、对策和措施，形成专题报告。不定期地研究重点领域、重要环节的查办和预防职务犯罪工作，把查办案件与加强教育警示、推进建章立制、强化制约监督以及刹风整纪等结合起来，推动相关领域行业深入治理，以重点工作的成效和关键环节的突破带动反腐倡廉工作全局的发展。

五是建立检察建议与预防调查报告备案、转发制度。由检察机关将所有制发的职务犯罪预防类检察建议报备区纪委，由区纪委相关部门针对被建议单位的采纳回复、整改落实情况进行监督检查，以最大限度地提升检察机关所提出防控建议的实效性，最大程度完善被建议单位的廉政风险防控制度。同时，检察机关针对部分行业领域所撰写的预防调查报告及时报备区纪委以供参考借鉴。区纪委对于领导批示的预防调查报告转发相关对口部门，并督促落实。

六是建立职务犯罪预警机制。针对可能发生腐败的重要领域、重要岗位以及重要环节，建立预警机制，针对典型职务犯罪案件，定期发布廉政风险预警信息，及时纠正苗头性、倾向性问题，实现从“单兵突进”到“协同作战”、从“以点带面”到“全方位覆盖”、从“亡羊补牢式案后预防”到“未雨绸缪式事前预防”、从“柔性预防”到“刚性预防”全面转变的工作目标。借助本地区电子监察网络，实施“并网运行、资源共享、实时监控、适时介入”的职务犯罪预警系统建设工作方式，将职务犯罪预警作为科技防腐体系的重要组成部分，作为对本地区相关各部门年度目标绩效考核的重要内容。在此基础上，建立风险提示制度。通过职务犯罪预警信息平台，及时发现职务犯罪隐患，针对廉政风险点，编写《职务犯罪风险提示书》，将职务犯罪的风险点、职务犯罪引发的严重后果一一列举，向有关部门发出，督促有关部门落实防控措施，并要求及时反馈，有效地预防职务犯罪案件的发生。

2.围绕重点领域，实现网络对接（本地区纪委—本地区检察机关—相关单位）

应充分发挥社会化预防职务犯罪网络领导小组作用，根据区域发展实际，也可建立重点领域预防网络，定期通报情况、分析问题、研究对策、制定措施，推动廉政风险防控深入进行。可设立重大项目廉政工作联系点，由区纪委和检察院负责日常工作联系，收集相关资料，了解薄弱环节，提出预防建议，随时将掌握的信息上报。在此项工作中要注重做到“三个配合”。一是配合开展调查研究。纪检监察机关调研室等部门与区检察机关每年共同确定针对性的调研课题，结合各自办案特点共同深化预防职务违纪违法的研究，有利于形成一批针对性强，质量高的调研文章。二是配合开展预防宣教。纪检监察机关与检察机关大力开展反腐倡廉宣传教育，借助各自的职能优势和资源，对本地区预防职务犯罪网络成员单位人员开展警示教育和法制培训工作，大力增强党员干部廉洁自律意识，扩大预防宣传的辐射面和影响力，共同营造风清气正的社会环境。三是配合开展案件查办。纪检监察机关与检察机关发挥各自优势，形成合力，推进查办工作。四是配合建立定点预防制度。在职务犯罪预警信息中查找权力相对集中、容易诱发职务犯罪的环节，制定“定点预防工作计划”。根据不同单位的特点，纪委、检察机关紧密配合，以预防职务犯罪流动大讲堂、警示教育展览、参观警示教育基地、建立联合预防机制等形式，落实各项预防措施。

3.发挥行贿档案查询系统功效，实现准入制度对接（本地区检察机关—相关单位/企业）

要进一步发挥检察机关预防部门“行贿档案”查询系统的作用，工程建设中恪守将廉洁内容纳入工程准入制度。建议建设单位加快建立工程信用档案，把行贿犯罪档案查询结果作为评价企业诚信度的一个标准。检察机关在办案中发现的工程建设项目勘察、设计、招投标等环节或者在项目的审批、交易等环节中单位或个人发生的行贿犯罪或行贿行为，视情节，向主管单位进行信息披露和预警提示，提出限制或取消资格的建议。

4.围绕重点案件，实现效力对接（本地区检察机关—本地区纪委—相关单位）

检察机关要充分发挥检察建议和预防建议的作用，牢固树立执法为民、维护公平正义的执法理念，恪守职责，在正确对待和处理好人民内部矛盾的同时，对确有不当行为的单位要发出检察建议，促进完善管理制度，强化工作人员的法律意识和工作责任心，避免发生因工作瑕疵或差錯导致的上访、缠诉案件。

检察机关要进一步调查研究立足检察职能参与廉政风险防控工作的定位、任务、具体模式和机制保障，在全面促进检察机关参与廉政风险防控工作常态化、机制化、规范化的基础上，加强与预防腐败局的信息互通、资源共享，优势互补，拓宽协作路径，实现检察机关预防工作和预防腐败局廉政风险防控管理工作的有效对接。

廉政风险防控机制建设实施意见 第5篇

为深入贯彻胡锦涛总书记在中纪委十七届五次会议上关于“加强预防制度建设，推进廉政风险防控机制建设”的讲话精神，切实加强对权力运行的制约和监督，全面提升全系统党员干部特别是领导干部的岗位廉政风险防范能力，确保国土资源系统各项工作的顺利开展，经研究决定，在全系统深入开展廉政风险防控机制建设活动。现提出如下意见：

一、指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，突出国土资源行政管理权力公开运行主题，针对权力不当行使、导致不遵从廉政制度规定的可能性，紧扣腐败易发多发的领域、部位和环节，建立和完善廉政建设、作风建设、业务建设有机结合的工作运行机制，建立起与国土资源管理改革和发展相适应，融教育、制度、监督于一体，从源头上有效防控廉政风险的新机制，扎实推进惩防体系建设，促进党风、政风、干部作风的全面优化，为促进南通国土资源事业的健康发展提供坚强有力的政治保证。

二、目标任务

积极贯彻“改革创新、惩防并举、统筹推进、重在建设”的基本要求，用八个多月的时间，通过“深入查找、积极预防、有效控制、检查验收”四个阶段，开展以人为点，以程序为线、以制度为面环环相扣的廉政风险防控机制建设，杜绝因管理制度不完善、监督机制不健全等原因，引起的权力失控、决策失误、行为失范现象，塑造国土资源部门务实、高效、廉洁、文明的形象，以实现廉政风险预防和控制的科学化、制度化、规范化。

三、方法原则

在广泛宣传发动、增强党员干部防范廉政风险意识的基础上，紧紧抓住“查找、预防、控制”三个环节，拓展从源头上防治腐败的工作领域，建立健全廉政风险防控机制。通过“查找”，有效识别党员干部工作中各个岗位、各个环节已经构成或可能构成的廉政风险及程度；通过“预防”，从体制、制度、操作手段的科学构架和有效运作入手，寻找积极预防廉政风险的途径，形成标准化、操作性强的防控模式和规范化的处置措施；通过“控制”，把对权力的监督制约贯穿于行政和业务运行的各个方面，牢牢控制和及时化解主要廉政风险，把对党员干部的保护、监督措施落到实处。做到没有问题早防范，有了问题早发现，一般问题早纠正，严重问题早查处。实施过程必须坚持教育为先、着眼预防，以人为本、强化监督，完善制度、长效管理的基本原则。

四、实施范围

全系统各单位及其工作人员。

五、时间步骤

（一）深入查找阶段（2月下旬至4月）

坚持教育为先，广泛宣传发动，树立风险理念，按照“排查人头不全面的不放过，查找潜在风险不彻底的不放过，落实措施不到位的不放过”的要求，彻底查找廉政风险点。主要抓好三项工作：

1、积极宣传发动。各单位要通过召开党组会、中心组学习会、党员干部职工动员会、专题培训会、座谈讨论会等形式，使每个党员干部充分认识开展廉政风险防控工作的目的意义，明确工作思路和基本要求，提高全员参与特别是党员干部参与的主动性和积极性。

2、搞好廉政教育。采取请进来、走出去、领导宣讲、竞赛演讲等多种形式，认真上好四堂课：一是结合近年来发生在系统内的典型案例上好警示教育课；二是组织廉政建设政策文件的学习活动，上好党性党风党纪辅导课；三是形成人人学制度、个个找差距的活动氛围，上好制度宣讲课；四是通过细分岗位类别、设计教育内容、落实教育措施等手段，按照个性化、精细化的要求，上好岗位廉政教育课。

3、深入查找风险。结合各自实际，在每一个权力岗位、每一个工作环节认真查找容易导致腐败的薄弱环节，确定风险点，制定针对性的防范措施，将预防腐败的关口前移，最大限度地降低廉政风险。

（1）明确查找的重点方向。突出重点部门、重点环节、重点岗位，拥有行政许可的审批权、审核权、执法权、处罚权、收费权和人事权、执纪权、财物权等权力，全面排查来自思想道德、制度机制、职能职责等方面潜在的廉政风险。

排查素质风险。重点查找干部思想观念和认识上的错误、偏见和误区，并由此可能造成的廉政风险。对屡被投诉的党员干部，有线索但无查实或无证据的，要作为廉政高风险个人重点防范。

排查权力风险。从行使职权的弹性空间、自由度、裁量权、即决权等找出可能产生的廉政风险情况，排查出廉政高风险岗位。

排查管理风险。查找管理不完善、制度不落实、监督不到位的工作环节，并由此可能产生的廉政风险。

排查政策风险。查找政策法规相对滞后及不配套、不衔接、不切实际的某些业务工作环节，分析其中可能产生的廉政风险。

排查环境风险。从体制交替、社会环境和服务主体对个人和单位行政执法和管理的影响，找出个人和单位的廉政风险。

（2）采取有效的查找方法。通过自查、互查、专项查等方式，全面排查可能存在的廉政风险。启发自查是基础工作，运用互查和专项查等检验手段，推动排查工作不断深入。

自查要彻底。个人针对每个岗位和不同特点，对照各自的岗位职责、业务分工、工作流程、组织实施等情况，查找个人风险点，提出自我防范措施。单位通过全面汇集个人自查情况，按照职能和工作范围，分析并查找出存在或潜在的廉政风险内容及其表现形式。

互查要到位。通过同事间、上下级间、单位间互查，认真查摆和分析行政、业务运作过程中廉政方面存在的个性和共性问题，摸清廉政风险的来源。

专项查要深入。对风险系数较大的职权、岗位、工作事项、工作环节要成立专门的清查小组，进行专题性的摸底清查。认真排查和分析履行职能过程中廉政方面存在的风险问题，查清风险的来源，加强排查工作的深入度。

（二）积极预防阶段（5月至6月）

在查准、查全、查深的基础上，着力做好四件事：

1、梳理完善职权流程。认真梳理与职能工作相关的行政、业务工作流程以及管理制度。对查找出的需重点防控的廉政风险，以某一职能流程中某些环节可能出现的廉政风险为点，以不同职能定位的行政、业务流程为线，以覆盖各个行政、业务管理环节为面，梳理出若干个需要重点进行廉政风险防控的行政、业务工作流程，建立健全管理制度。

2、建立健全廉政风险防控机制。主要建立两大防控模式：一是体现单位职能和职责个性特点的防控模式。这类模式应针对梳理出来的行政业务流程以及查找出的廉政风险，根据“风险定到岗，制度建到岗，责任落到人”的要求，完善岗位廉政风险管理，设计相应的风险防控模式。要求做到“三个防止”，即防止个人说了算或暗箱操作，防止权力失控，防止可能出现的管理漏洞和问题，达到阻断廉政风险演变成现实的要求。基本内容有“五大要素”：（1）按照行政、业务流程确定廉政风险防控模式的名称；（2）简要描述行政、业务流程中各个岗位可能存在或发生的廉政风险；（3）各个岗位权限的界定；（4）权力履行流程中的风险防控程序；（5）细化权力制约的文件规定、措施制度及操作办法。二是体现单位（处室）共性的防控模式。主要建立四类防控制度：领导干部廉洁从政和民主监督制度，完善廉洁自律规定，健全决策规则和程序；各单位权力内控制度，围绕权力设定、行使、监督、评价、问责环节以及信息公开、电子政务等建立完善相关制度；解决损害群众利益突出问题的制度，围绕信访核查、专项治理、监督检查、责任追究、群众评议等建立完善相关制度；反腐倡廉制度，围绕健全反腐倡廉工作机制，建立完善预警监测、监督检查、责任追究等制度。

3、建立廉政风险信息平台。主要内容是：对现有的行政、执法、业务信息化管理资源进行补充、整合、完善；补充述职述廉、民主生活会、班子考察以及信访、财务、审计、人事等方面信息；增加廉政风险分析、廉政风险测量等功能，及时掌握各单位及其党员干部存在的廉政风险问题。

4、建立廉政风险档案库。主要内容：一是按照干部管理权限，主要记录党员干部的岗位职责、职务任免、廉政风险查找情况；组织处理、纪律处分情况；个人应申报的相关事项及变更情况；本人及配偶子女从业收入情况。二是按照管辖范围，记录违规违法单位的相关信息等。

（三）有效控制阶段（7月至8月）建立廉政风险防控机制，核心环节在于控。

1、公示廉政承诺。将个人、处室、单位查找出的廉政风险，制定的防范措施，体现个性及共性特点的防控模式，汇编成册，在本单位发布，并进行公开廉政承诺，接受监督。

2、建立廉政风险分析机制。一是环境分析法。通过行政相对人和服务对象调查，以此为线索，确定廉政高风险岗位和监督重点。二是由事及人分析法。通过风险档案库、办公电子系统筛选出异常数据并进行逻辑分析，分析行政、执法和业务异常背后是否存在人为因素。三是流程图分析法。对行政过程或管理流程逐步、逐环节地进行分析，分析其中的漏洞、缺陷，及时提出风险防范建议，堵塞漏洞。

3、逐步建立廉政风险电子监察防控系统。结合行政权力网上公开透明运行工作，将各单位排查出的风险岗位，设计源头管理、分权制约的权力行使流程图，实施上网运行、网上监控，自觉接受监督检查，实时进行廉政预警，实现对廉政风险的动态防控。

4、建立执行和督查机制。一是实行单位（处室）月度自查自纠制、纪检组监察室月度抽查制。对照廉政风险防控模式的运行标准，跟踪执行和落实情况。二是搞好信息沟通和风险预警制。运用信息交流和预警信号发送等形式及时采取控制措施。三是开展专项督查活动。聘请监督员开展明察暗访，了解行风情况，组织述职述廉、评廉议廉活动，主动接受社会公众的评议和监督。

（四）检查验收阶段（9月至10月）

1、搞好自查总结。各单位（处室）要对照廉政建设防控机制建设工作方案，逐项逐条认真检查规定动作到位情况和工作要求落实程度，在9月中旬完成自查工作总结。

2、组织互查验收。市局拟下发检查验收标准，在10月组织两个类别的互查活动：一是市局机关处室及直属单位的互查验收；二是县（市）局机关、国土所的互查验收。通过互查活动，达到相互观摩学习、相互交流提高的目的。

3、进行总结讲评。在完成自查、互查工作的基础上，市局将适时召开验收工作讲评会，总结交流各单位开展廉政风险防控机制建设工作的做法和经验，推动全系统的廉政建设不断深入发展。

六、工作要求

（一）明确领导责任。开展廉政风险防控机制建设工作是党风廉政建设的有机组成部分，是列入党风廉政建设责任制责任分解的一项重要任务。由各单位党风廉政建设责任制领导小组负责协调推进。各单位（处室）主要领导是第一责任人，要带头查找廉政风险，带头制定和落实防范措施。同时，要组织好分阶段的动员、培训、讲评工作，不断统一思想认识，统一做法要求，确保阶段性工作任务的落实。已先行一步的单位要组织“回头看”，按照新情况新要求进行补充完善，做好巩固提高工作。

（二）突出工作重点。各单位（处室）要结合自身职能实际，围绕总体要求，突出体现单位职能和职责个性特点的执法权、审批权、人事权、财物权等权力，深查细找，建章立制，建立切合实际的廉政风险防控模式，努力形成重点突出、特色鲜明的廉政风险防控体系。各单位要在4月25日前将实施方案报市局。查找出的个性、共性风险点，权力运行防控模式、风险防控流程图在8月25日报市局备案。

廉政风险防控机制建设实施方案 第6篇

为推进惩治和预防腐败体系建设，完善廉政预警和内控防范机制，增强领导干部和各岗位工作人员的责任意识和廉政风险意识。根据市、县纪委关于推行廉政风险防控机制建设工作的要求，结合我镇实际，制定本实施意见。

一、指导思想

坚持以xxx为指导，全面贯彻落实党的十九大、十九届四中、五中全会精神，将廉政风险防控理论引入惩防体系建设，紧紧围绕行政审批、行政执法、人事管理、财务管理、工程项目管理等重点岗位和关键环节，运用教育、制度、监督等有效措施，把廉政风险查到点，惩防体系建到岗。努力营造风清气正的良好环境，深入推进全镇惩治和预防腐败体系建设。

二、工作对象

镇机关全体党员干部、各村（居）党（总）支部成员。重点是拥有行政管理、行政审批、行政执法及管理人、财、物等业务处置权和自由裁量权的关键岗位的领导干部及工作人员。

三、工作目标

紧紧抓住“找、防、控”三个环节，有效识别工作岗位中各个环节已经构成或可能构成的廉政风险，综合运用教育、制度、监督等措施手段，使党员干部牢固树立廉洁从政、高效履职的意识。通过推行廉政风险防控机制建设，实现岗位风险最小化、廉政效能最大化、发展环境最优化的目标。

四、工作内容

围绕强化岗位权利监督、提升岗位廉政水平，认真查找风险岗位在岗位职责、业务流程、制度机制、工作效率、外部环境等五个方面可能存在的廉政风险，有针对性地制定和实施覆盖全镇机关、所有岗位的廉政风险防控措施，提高预防腐败工作的科学化、系统化水平。

五、工作步骤

（一）宣传发动阶段。

1、成立机构。为加强对我镇廉政风险防控机制建设工作的领导和监督，成立xx镇廉政风险防控机制建设工作领导小组，制定《xx镇廉政风险防控机制建设实施意见》。领导小组由党委书记xx任组长，党委副书记、镇长xx和党委委员、镇党委副书记xx、纪检书记xx任副组长，成员由镇纪委委员担任。领导小组下设办公室，办公室设在镇纪检办公室，具体负责廉政风险防控机制建设日常工作，相关部门站所相互配合。办公室主任由镇纪检书记黄连平兼任，成员由镇纪委委员、党政办人员组成。

2、组织动员。通过召开领导班子会议、全体干部职工动员大会等形式进行宣传发动，让全镇党员干部真正意识到岗位廉政风险的客观存在性与现实危害性，主动查找风险点，最大限度地降低廉政风险，确保对苗头性问题及早发现、及早提醒、及早纠正，使其成为干部职工有效预防腐败的“防护网”。

（二）深入查找阶段。

1、理清岗位权限。对照相关法律法规和“三定”方案等规定，本着“职权法定、程序法定”的原则，对风险岗位权利事项进行清理，逐项审核确定权利事项的类别、行使依据、责任主体、服务承诺和工作纪律。在此基础上，编制风险岗位职权目录。

2、查找岗位风险。按照“对照岗位职责→梳理岗位职权→找准廉政风险→公示接受建议”的程序，主要采取自己找、群众提、互相查、领导点、组织评五种方法和利用举报投诉、财务审计、执法检查、问卷调查、廉政风险谈话等专用监督渠道和手段，查找风险岗位在岗位职责、业务流程、制度机制、工作效率、外部环境等五个方面可能存在的廉政风险。

（1）岗位职责风险。岗位职责风险主要表现为：“一岗双责”履行不到位；违反廉洁自律相关规定；利用职务之便为自己或者他人谋取私利；违反民主集中制原则，独断专行或软弱放任；失职渎职、不作为或滥用职权等。

（2）业务流程风险。业务流程风险主要表现为：统计数据的采集、审核、上报、领导把关、对外发布等环节出现问题，导致数据失真；财务支出项目的申请、财务主管审核、项目的执行过程中不严格执行财务管理规定，出现牟取私利、铺张浪费等现象；关于“三重一大”事项的提出、党组会议研究决定、事项的贯彻执行等环节出现个人或少数领导决定代党组会议决定的现象等。

（3）制度机制风险。制度机制风险主要表现为：未能够根据工作和党风廉政责任制建设的需要，及时完善和认真执行各项制度，造成制度缺失或者制度操作性不强，以及贯彻落实不到位；部门内部业务各环节、同项业务部门与部门之间衔接制度缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的常规化工作措施等。

（4）工作效率风险。工作效率风险主要表现为：由于各种客观和主观的原因造成工作积极性不高、工作主动性不强、工作纪律涣散、工作方式方法不当，人浮于事，对待工作敷衍搪塞，拖延懈怠，推诿塞责，造成工作效能低下，执行不力等。

（5）外部环境风险。外部环境风险主要表现为：业务部门自身受外界环境的影响为迎合某部门或领导篡改、编制统计数据，导致出现数据失真；在外界压力下，被动接受压力篡改、伪造统计数据而导致数据失真等。

全镇各村（居）党（总）支部成员廉政风险点查找重点围绕以下四个方面进行：1、农村建房土地审批方面；2、通村（组）公路建设资金、民政、财政、老建、扶贫等各类专项资金管理方面；3、农村集体“三资”管理方面。

3、确定风险等级。岗位廉政风险等级的评估由各站（所、办）作出初步评估，经镇纪委根据风险点发生的机率大小、可能造成的危害程度进行界定和召开干部、群众民主评议会议评议后，报镇党委会议审核评定并张榜公示后存档备案。廉政风险等级划分为三级。一级风险是发生机率高的风险，或者一旦发生可能造成严重损害后果的风险，如有可能触犯国家法律，构成犯罪的风险等；二级风险是发生机率较高的风险，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果的风险，如有可能违反涉及行政机关工作人员的相关法规，受到纪律处分的风险等；三级风险是发生机率较小的.风险，或者一旦发生可能造成不良社会影响或一定经济损失的风险。

具体风险等级的评估分三个步骤：①自查自报：各站（所、办）根据其部门工作职责、工作流程和内设岗位工作职责、工作流程，召开站（所、办）专题会议分析研究，自报部门和负责人、一般干部风险等级，经镇纪委界定后由镇党委会议研究初步确定各风险岗位的风险等级；②群众评初步确定的各风险岗位风险等级通过干部职工评议和群众民主评议、综合分析研究、公示等形式，广泛征求干部群众意见；③组织审定：镇党委根据各站（所、办）自报、镇纪委界定、干部群众评议、廉政风险谈话和调查问卷情况，参考信访举报、案件查处、专项检查、党风廉政建设责任制考核等工作中的有关情况，最终审核确定各风险岗位的风险等级并存档备案。评定出的风险岗位风险等级，应在不同范围内进行公示，接受群众监督。

岗位廉政风险等级原则上三年一评定。对因工作职责发生变动或承担阶段性重要工作引起权力变化的，应按规定程序重新评定风险等级，由镇纪委审核并存档备案。镇纪委根据其掌握的有关信访举报、案件查处、民主评议、专项检查、党风廉政建设责任制考核等情况，认为需要提高某些二、三级廉政风险岗位等级的，及时提出调整建议，镇党委按规定程序做出调整。

4、建立风险岗位廉政风险信息档案库。各站（所、办）要将查找到的廉政风险登记汇总，建立台帐。分析评估结束后，征求单位主要领导、部门负责人意见，把风险岗位、风险环节、风险部位的风险点进行梳理汇总，认真填写《xx镇（单位）个人廉政风险查找表》和《xx镇（单位）部门廉政风险查找表》，并于x月x日前报镇纪委，存入廉政信息档案库集中管理。

（三）措施防控阶段。

主要任务是根据查找到的廉政风险点制定岗位廉政风险防控措施，建立防控模式，认真填写《xx镇（单位）个人廉政风险识别防控表》和《xx镇（单位）部门廉政风险识别防控表》，并于x月x日前报镇纪委存档备案。做到任务明确、责任到人，形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面环环相扣的岗位廉政风险防控机制。

1、规范业务流程。在理清岗位权限基础上，对梳理出的权力事项进行流程优化和再造。针对每项业务，按照廉洁、效能、便民的原则，制定业务流程图，明确业务办理的条件、承办岗位、运作程序、办理时限、监督制约、相对人权利以及投诉举报途径和方式，确保程序规范、效率提高、简明清晰、方便办事。在此基础上编制风险岗位业务流程目录。

2、公开权力运行。将风险岗位职权目录和业务流程目录以适当途径和方式向社会公布。对群众普遍关心、涉及群众切身利益的权力事项，要公开其办理程序和办理过程，确保办理事项从受理到办结全过程可查可控，接受社会和群众的监督。

3、推进风险防控。加强各站（所、办）重点岗位廉政风险防范。对岗位权力进行科学分解和合理配置，加强同一业务不同岗位、同一流程不同环节的相互监督和制约。针对权力运行的每个环节，确定工作任务、工作内容和工作方式，明确各岗位各环节的工作权限。在权力运行过程中，上一环节工作不到位的，不能进入下一环节，确保各项权力按流程运行、各环节工作按权限操作，最大限度减少人为因素干扰。完善岗位办事公开机制和廉政承诺制；加大热点、重点岗位人员定期交流和轮岗力度；实行重要岗位中层干部民主评议制度，全力打造廉政岗。

4、实行风险预警。通过信访举报、行政监察、政风行风热线、行政效能投诉等多种渠道，定时、定向收集风险岗位的风险信息。加强对岗位风险的分析、辨识和评估，对潜在的、可能发生的或正在发生的风险，按不同级别发出预警，采取提醒、督导、纠错等措施，纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞，化解风险。

5、强化效能监察。巩固和发展机关效能年、创业服务年活动成果，进一步加大风险岗位效能建设力度。通过加强优化发展环境监测点建设，完善互动监测网络；强化对执法行为、服务态度、工作效能的定点、即使、动态监测；健全镇政府效能监察投诉网络，加大投诉件查办力度等措施，着力提升风险岗位工作人员的工作效能和服务水平。

（四）建章立制，规范运作阶段。

各站（所、办）要针对风险岗位的工作性质和业务特点，全面完善岗位责任制、首问负责制、一次性告知制、限时办结制、绩效评估制、行政问责制，编制风险岗位制度目录和业务流程目录，严格依法办事，形成用制度管权、按制度办事、靠制度管人的岗位权利监督制约机制。

六、工作要求

（一）提高思想认识，加强组织领导。廉政风险防控机制建设工作在镇党委领导下组织实施，镇纪委具体负责组织协调和督促检查。各党员干部要从贯彻落实科学发展观的高度出发，充分认识到廉政风险防控机制建设工作的重要性，切实把这项工作摆上重要议事日程，认真研究部署，周密组织实施，确保工作顺利开展。

（二）周密安排部署，落实工作责任。各领导班子成员要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找岗位风险点，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和职责范围内的廉政风险预警工作。要把岗位风险预警防控工作与能力建设、作风建设、思想建设结合起来，协调推进，力求实效。