贯标准备资料范文

贯标准备资料范文（精选5篇）

贯标准备资料 第1篇

贯标检查项目

1、项目部人员证件，特种作业人员上岗证，食堂相关人员健康证，食堂营业许可证。

2、给工人购买的意外伤害保险票据，计划投入安全文明施工费预算书，劳保用品发放记录，已投入的安全文明施工费用票据（安全帽、安全带、密目网、钢管、扣件、围挡、围护栏杆、警示牌、条幅、彩旗等）。

3、安全、质量组织机构图，安全和质量目标，安全、质量管理制度，安全质量管理办法，安全生产责任制及考核。

4、重大危险源识别，应急预案和演练，安全检查记录（定期检查和专项检查），安全培训教育（三级教育记录卡）及考核（试卷和成绩单），班前活动记录，安全员日巡检记录，电工日巡检记录，接地电阻测试记录，吊装作业记录，机械设备维修保养记录等资料。

5、施组、临时用电施工方案、各专项施工方案、技术资料（试验、施工记录、隐蔽验收记录、检验批等）。

6、对项目部和工人生活区的办公室、宿舍、厨房、卫生间、淋浴间、厕所进行检查。检查消防器材配备情况。

一、环境因素识别、评价及管理程序

1、环境因素识别评价表；

2、重大环境因素清单；

二、危险源识别、评价及管理程序

1、危险源识别评价表；

2、重大危险源清单；

三、分包队伍管理程序

1、分包队伍或外协、外委方的调查评价记录；

2、合格队伍名录；

3、分包队伍或外协、外委方的总结考评记录；

四、合同管理程序

1、项目信息表；

2、投标报名登记表；

3、资格预审文件；

4、投标文件；

5、项目合作协议书；

6、标书（合同）评审记录；

7、中标通知书；

8、建设工程施工合同；

9、合同台帐；

10、合同文本发放记录；

11、工程洽商设计变更；

12、工程结算文件；

五、物资采购管理程序

1、物资供方调查评价记录；

2、物资供方考评总结记录；

3、合格物资供方名录；

4、物资采购计划；

5采购（租赁）合同评审记录；

6、进场物资检验记录；

六、工程成本控制程序

1、项目预控成本计划；

2、项目预控成本交底；

3、项目预控成本统计及考评；

4、项目成本总结与分析报告；

七、施工组织设计程序

1、施工组织设计（方案）审批记录；

2、危险性较大工程专项方案专家组审查报告；

3、施工组织设计（方案）技术交底；

八、施工过程控制程序

1、图纸审查记录、图纸会审记录；

2、设计变更通知单；

3、工程洽商记录；

4、技术交底记录；

5、工程材料、施工过程试验资料；

6、计量仪器需求计划表；

7、工程测量记录；

8、施工技术总结；

9、生产计划和生产记录；

10、施工管理检查记录；

九、监测和测量设备管理程序

1、监测设备台帐；

2、监测设备检定记录；

3、施工管理检查记录；

4、仪器自检记录；

十、施工质量管理程序

1、原材料检验记录；

2、各工序验收评定记录；

3、竣工验收报告；

4、施工管理检查记录；

5、不合格处理记录；

6、纠正、预防措施及其实施记录；

十一、劳务服务管理程序

1、施工方案；

2、施工日志；

3、分部工程验收记录；

4、施工管理检查记录；

5、工程回访记录；

项目施工管理需要建立的贯标资料清单

一、项目部组建 项目部组建文件 项目经理及领导层人员的任命文件。项目部管理部门及关键岗位人员任命文件。

项目部下设工区/分部、架子队配备的管理人员任命文件。

二、管理人员能力。

--项目经理建造师执业资格证书，安全B类证书。安全长的安全资格证书。--项目总工业务经验和技术职称。

安全质量管理人员的任命文件、人员分工及相应的资格证书。（检验批资料的）测量人员的资格、经历。

上述人员，凡是业务岗位人员均应持有相应的资格证书。

--施工企业应从专业技能、所接受的培训及所取得的岗位资格、能力、工作经历四个方面确定与质量管理岗位相适应的任职条件。施工企业可通过岗位说明、职位描述书等形式明确各岗位任职条件。

三、项目策划 现场施工调查

项目所在地法律法规、标准规范 项目策划报告

综合管理计划（局指所属项目部的综合管理计划应由局指总工审核，指挥长审批）实施性施工组织设计 施工现场临时用电施工组织设计

专项技术、安全、环保措施及施工方案 危险源/环境因素辨识/评价 重点工程的安全/环境风险评价

应急预案（综合和专项的应急预案、现场的救治措施）创优规划 项目规章制度

--目标管理及目标责任书签订、目标考核体系建立（包括各类责任书的内容、格式统一）

四、临建工程

临建设计【混凝土搅拌站、梁场、钢筋加工厂】 临建施工方案 临建施工预算

临建施工管理【进度、质量、安全、环保、物资、设备验收/安装/检测、验工计价、成本管理】

临建工程质量检测、试验、验收 临建工程结算

五、控制测量 控制桩交接

测量技术方案和管理制度 首级控制网复测 加密控制网施测 测量原始记录（数据、换手复测的记录）及内业计算 测量仪器检定 测量计划及人员资格（测量工程师、测量员、测量技师）

六、现场试验室。

配备试验检测仪器【采购、验收、建立清单】 试验检测仪器进场检定 试验室硬件建设

试验人员安排及岗位证书（试验内容应与证书的操作范围一致）申请母体资质授权（业主组织的工作条件的确认）、技术负责人和质量负责人的授权，各类砼配合比，对下实验室的抽查及组织比对试验 混凝土强度评价

各类试验报告、记录与检验批资料、产品质量证明书之间建立良好的可追溯性关系 试验报告质量符合相关规范/标准的要求 试验仪器的使用记录 试件、试验材料的废弃物/化学试剂【剧毒物】的废弃物管理

七、设备管理

设备配备【采购、租赁、验收/检测】 设备司机及能力 设备拆装、运行安全风险 设备能耗定额测算

设备安装单位【资质、合同、方案、人员能力】 设备安装及安全检测/验收 设备运行记录 设备大修、维护 设备能耗定期核销 设备综合评比

八、施工图审核

施工图的错漏遗缺及需要进一步澄清的问题清单

施工图工程量复核计算，与设计图纸提供的工程数量对比。

九、物资管理 物资需要量计划

物资月度/季度/计划 主要建筑材料采购合同 物资进场验收 进场检验试验 材料发放 定期盘点 定期核销 与责任单位办理超耗抵扣

十、劳务/分包管理 分包项目计划 测算分包单价

劳务采购【资质、人员、设备、合同、农民工工资发放等，各类责任界定】 严格劳务队伍各类抵押金的收缴工作

劳务队伍进场人员工资及特种作业人员操作证书验证 退场协议

十一、项目部责任成本体系 施工预算

对下预算分批，各工序的分包指导单价、各工序的成本单价 建立责任体系【制定目标、责任书、责任人】

验工计价（建设指挥部的、季度施工计划，局指的、季度、月度的施工计划）物料节超分析 检查评比考核 经济活动分析

十二、工艺性施工 施工方案 技术交底 消耗定额测算 技术参数确定 质量检验、检测 施工总结

十三、施工技术管理 动态编制/调整施工计划 施工方案/工艺性施工总结 技术交底 施工放线 施工日志 现场调度记录 旁站记录 巡查、抽检、抽测记录 现场值班记录、交接班记录 钢筋加工厂生产记录【钢筋下料单、配料单、损耗记录】

混凝土搅拌站【生产记录、混凝土小票、月度对账单、原材料需要量统计、定期盘

贯标准备资料 第2篇

贯标工作是现代企业管理中的一个重要的表现方式，是最大限度地发挥“三合一”管理体系的整体效应，提高企业经营能力，提升企业管理水平的有效措施，同时，也是企业核心竞争力的一个重要组成部分。

为使各工程项目部在工作中，能够按公司既定的方针、目标，顺利地完成其承建的基本建设工程项目，并按有关规定要求，编制出规范完整、真实齐全、实用的贯标资料，既能达到“三合一”整合管理体系内审、外审的要求，又能很好地服务于工程施工管理，对工程项目申报安全生产、文明施工、标准化工地，创国家、省、市级奖杯等方面将会起到一定的基础和促进作用。为加强对贯标这一重要环节的管理，规范其工作行为，特制定本指导书。

一、编制依据

1、ISO9001：2008-GB/T19001-2008标准《质量管理体系要求》

ISO14001：2004-GB/T24001-2004标准《环境管理体系要求及使用指南》

OHSAS18001：2007-GB/T28001-2011标准《职业健康安全管理体系要求》 GB/T50430-2007标准《工程建设施工企业质量管理规范》

2、国家及行业管理部门的有关法律、法规、现行规范、标准；

3、世标认证中心审核管理标准；

4、公司《管理手册》、《程序文件》、《管理记录表格》

二、“三合一”整合管理体系，编制（具备）的主要内容。

1、贯标管理工作（资料）清单；

2、组织机构及其岗位职责（包括取得内审员证书的人员）；

3、集团公司编制实施的《管理手册》、《程序文件》、《管理记录表格》；

4、年度、季、月工作计划和阶段性工作总结；

5、项目部与集团公司或分公司签订的《项目部管理责任书》（包括附件，如：安全生产目标、工程质量、工作环境职业健康管理、社会治安综合治理、文明施工、消防防火、计划生育工作等）；

6、安全生产、文明施工管理细则、施工作业《安全技术操作规程》；

7、公司的《职业健康与安全管理作业指导书》；

8、《应急救援预案》及事故应急救援预案汇总情况

9、现场应急演练记录及设备清单（消防、中暑、触电、高处坠落演练照片等）；

10、危险源辨识、重大危险源清单；

11、环境因素评价、重大环境因素清单；

12、环境管理方案、安全管理方案及实施工作检查记录；

13、集团公司、分公司、项目部对有关人员的技术、质量、安全交底资料；

14、项目部与当地环卫部门签订的生活及建筑垃圾处理协议；

15、各类会议签到表及记录（包括职工代表大会的材料和记录等）；

16、公司质量/环境/安全管理方针；项目部质量目标、职业健康安全卫生、环境管理目标；各类标识悬挂布置情况（包括：施工现场总平面图、防水设备、垃圾筒设置情况等）；

17、项目部内审工作记录、不合格报告及纠正与预防措施；

18、QC小组活动情况；

19、员工学习、培训、文体、活动情况记录影像资料；

20、贯标工作年度总结（体现出计划及完成情况评价其有效性）。

三、贯标资料编制工作的分工负责

1、项目经理办公室负责人（或项目部贯标负责人）

1）年度、季度、月度工作计划和工作总结；

2）施工所在地的相关规定、执行办法（含国家、省、市法律法规标准）的宣贯工作及资料收集、存档；

3）项目部职工代表任命书；

4）项目部每年召开两次职工代表大会记录（与环境、职业健康及安全等方面的预防措施，如：职工文化活动、职工体检、女工保护、劳保用品发放登记、附签到表、会议纪要）；

5）与当地环卫部门（出租方）签订的办公及生活垃圾处理协议

6）项目部成立民工学校（分校）的影像资料；

7）项目部培训计划与需求（部门、岗位、数量、姓名、时间、审批等）；

8）培训工作（培训内容、讲课教师、部门、岗位、姓名、时间、考核）；

9）项目部各部门组织机构人员及网络图；

10）项目部各岗位人员职责上墙（悬挂在办公室）； 11）项目管理人员申报｛与项目规模相符的专业技术职称人员清单（各类岗位证书及高级、中级、初级技术职称并注明其有效期和注册情况）｝；

12）项目部组织机构人员岗位任职要求；

13）项目部职工与项目法人签定的劳动合同；

14）项目部年度历次员工招聘记录；

15）项目部职工年度业绩考核记录；

16）项目部职工年度健康、文体活动记录；

17）项目部女工保护措施及落实情况记录；

18）项目部年度向员工发放劳保、消暑等用品记录；

19）项目部职工病假、事假、年休假、探亲假、婚假、产假、丧假等记录；

20）项目部职工（特种作业人员）年度体检计划及体检记录（对传染病、职业病等的预防措施）；

21）项目部在办公、生活区各放置几组垃圾筒（分可回收与不可回收）。

2、资料员

1）收文台帐（收文登记并能查到原文）；

2）发文台帐（发文登记并能查到原文）；

3）年度“三合一”整合管理体系内部审核记录清单（计划、检查、审核、不合格项整改及改进）；

4）项目部图书资料图纸借阅、发放记录；

5）项目部计量器具周检计划、检定记录及检定证书；

6）集团公司、分公司对项目部资料台帐的检查记录；

7）项目的有关批复手续。

8）项目部各类会议记录（签到表、会议纪要及有效性评价）；

9）项目部职工人事档案及花名册；

10）文件清单｛项目部在用有效文件（包括项目部业务范围内的地方相关法律法规等）、图书、资料、图纸、音像等｝；

11）工程原材料、试件、试块、试化验、检测送检及统计计算等工作资料。

12）专业分包单位的全部资料收集整理工作（资质、业绩、持证上岗人员及工程资料等）。

3、技术负责人

1）项目合格供方名录（包括分包方）；

2）项目A、B类材料及工程类合格供方评价资料；

3）项目施工组织设计编制和审核、审批程序的履行；

4）项目技术、安全专项方案编制和审核、审批程序的履行；

5）项目开工报告审批记录；

6）参加本项目施工图预审及图纸会审记录；

7）对项目的检查记录（特殊过程控制、质量安全技术过程标识、采购等方面的检查记录）；

8）施工技术联系单（总包、分包、甲方、设计、监理等各方）及合理化建议；

9）施工图纸发放记录（向各施工班组、分包单位等）；

10）各个施工阶段向各施工班组进行技术交底记录。

4、质量员

1）对本工程每日、每周、月度质量检查记录；

2）配合集团公司对在建及已完工程顾客满意度进行调查；

3）参加本工程各工序、阶段验收（基础、中间结构、主体、预验、竣工等）并记录；

4）整改项目复验申请记录（由集团公司、分公司、甲方、设计、监理等各方面对项目各工序、阶段检查开出整改通知单）；

5）返工返修各过程记录。

5、安全员

1）集团公司或区域公司（分公司）与项目部签订的“项目管理责任书”；

2）项目部安全专项方案清单；

3）项目部所使用机械设备台帐清单；

4）项目部使用大型机械设备检查与维修、质量、功能验收、检修计划；

5）项目部现场从事特种作业人员上岗证名单及证书；

6）本项目部环境因素辨识及重大环境因素清单；

7）本项目部危险源辨识及重大危险清单；

8）项目部安全自检、自查、自纠记录； 9）集团公司、分公司对项目部安全检查记录；

10）项目部管理方案及检查记录；

11）本项目部应急救援预案及演练；

12）项目部对控制水污染、大气污染、噪声污染、固体废物污染等污染源采取有效措施记录；

13）项目部对所用油品、化学品和危险品清单及仓库建立；

14）安全交底工作及记录。

7、材料员

1）项目部对所有物资采购计划、验证、采购入库台帐、合格供方名录评审记录；

2）项目部所用材料入库、出库库存单；

3）项目部所用材料仓库定期检查记录。

6、造价员

1）项目造价预算和工程材料分析及成本控制情况等记录；

2）统计工作，项目部月度、季度、年度施工产值清单；

3）基础资料的存档保密工作。

四、贯标资料编制工作指导及公司《管理手册》查对的提示（括号内数字为各章节）

1、公司质量/环境/安全管理方针（5.3、4.2）

1）向全体员工宣读和讲解，并作好记录。

2）在显著位置悬挂（如会议室、接待室等）。

2、项目部质量目标、职业健康安全/环境管理目标（5.4.1）

1）在显著地方悬挂。

2）施工组织设计应有针对实现质量目标和环境目标的技术措施。

3）项目部工期目标按工程进度计划实施。

3、项目部组织机构及其职责、人员岗位职责（5.5.3）

1）项目部组织机构网络图。

2）项目部管理人员（包括员工代表和保健员、专职消防员）（姓名、性别、年龄、职称、岗位证及证书号等）。

3）操作人员花名册（姓名、性别、年龄、政治面貌、学历、工种、工作年限、上岗证号）。

4）办公室悬挂管理人员职责牌。

5）项目部员工代表职责：参与职业安全卫生管理的重要决策，参与作业场所涉及安全卫生任何变化的商讨，在安全卫生事务上代表员工讲话，员工代表的委任应张榜公布，告知全体员工。

4、文件控制（4.2.3）

（1）文件

1）体系文件：管理手册、程序文件、施工组织设计、专项施工方案、重大风险/环境因素的管理目标和管理方案，以及有关管理规定和应急规定。

2）与建设单位有关文件：招标/投标书、中标通知书、合同/协议、施工许可证、开工报告和竣工报告、地质勘察报告、设计文件（包括图纸）、图纸会审纪要、设计变更联系单等。

3）有关法律、法规：建设类，安全、劳保类，经营业务类的，国家、行业及地方法律、法规、条例和规定。

4）现行国家行业标准、规范、规程：施工技术、质量类，安全生产、文明施工类、环境保护类，检测方法标准、施工工艺、评优标准等以及材料有关标准。

5）与质量/职业安全卫生/环境管理体系有关的行政文件：如上级检查、内外审的通知、通报，评优评标，百日安全活动，高考期噪声控制规定等。

（2）文件管理

1）文件按分类列出清单，采用表格《文件一览表》填写。

2）文件发放控制（指项目部发放给管理人员或班组的原文件或原文件的复印件），采用《文件发放记录》，清单编号按发放文件不同年份和类别编写，申请发放部门为原文件归口管理部门。表格栏内部门指被发放到的部门，即与文件内容相关部门，文件编号指原文件编号，发放编号为所发放文件的顺序号，持有者指被发放到部门的负责人，拟定人指原文件归口管理人员，审批人指原文件归口管理部门负责人。

3）设计图纸更改

凡涉及到设计图纸更改的事项（设计变更联系单、图纸会审纪要等），其变更内容、变更单号或纪要条款，更改人和更改日期都应在图纸的相应部位标注清楚。

4）所有在使用有效且须受控的文件应盖“受控”章，被替换并作废文件应盖上“作废”章。

5、产品/职业安全卫生/环境保护实现的策划（7.1、4.3）

1）工程产品的实现策划，建筑业一般以施工组织设计来表述，不作质量计划。三体系整合后，在施工组织设计应包含：实现职业安全卫生/环境保护策划的结果，如被确定的重大风险/环境因素的控制目标/指标和管理方案，及其实施监测和验证的规定。责任人：施工组织设计主编人。

2）项目部经理应组织全体管理人员（包括员工代表、保健员、专职消防员）和班组长召开评价会议，以公司提供的相关资料（危险源/环境因素调查汇总情况，风险/环境因素评价依据，职业安全卫生/环境的法律、法规、标准，公司确定的重大风险因素和重大环境因素等）为基础，结合工程项目的实际情况进行辨识/识别、评价和确定重大风险/环境因素，并产生会议记录和评价报告，以及风险/环境因素控制计划表。

3）重大风险/环境因素管理目标、指标和管理方案的编审

a）重大风险因素的目标、指标和管理方案，由安全员编制，技术负责人审核，项目经理批准。

b）重大环境因素的目标、指标因素与公司相同时，其管理方案可参考公司所制定的管理方案。但其管理目标项目部必须在本工程项目施工期内实现，不能分几年逐步实现。

4）项目部应对管理方案的实现情况作定期监测的规定，职业安全卫生由安全员监测/验证，环境由工程负责人监测。

6、支持性文件编审（4.2.3）

1）公司制定的管理规定有设计变更，特殊过程要求，图纸会审、技术交底、外包工程、进场物资检验，危险品、化学品管理，测量设备自校方法等管理规定。项目部可参考公司提供文本，结合工程项目实际情况修改、使用（编制人：技术工程负责人，批准人：项目经理）。

2）公司制定的应急规定中，含有现场保卫、现场人员伤害、消防、饮食卫生意外中毒、意外泄露等规定。项目部可参考公司文本，结合工程项目实际情况加以修改（编制人：安全员，批准人：项目经理）。

3）现场人员伤害和消防应急方案编制应有教育/培训和救援演练计划，并组织实施。编制可按《应急预案/准备和响应控制程序》要求进行。

7、记录控制（4.3）

1）记录尽可能做到表格化，不能以表格形式表述的事议，可选用其它形式表述。

2）表格的采用应首选国家行业规定的表格及地方规定的表格，再应采用公司制定表格，必要时可自行设计适用表格。

3）所有记录要有相关人/单位的签名盖章，并填写日期。

4）记录填写质量要求、记录的收集、保管和处置，按《记录控制程序》要求，做到分类收集、整齐编目。

8、单位工程开竣工程序（7.5）

1）在开工条件具备时，项目部向公司上报开工申请报告，经审核同意后，开具开工报告，报建设单位或监理单位签章。

2）单位工程完工后，经自检符合质量标准、设计图纸要求后，向建设单位提交工程验收报告和完整的质量资料。

3）经建设单位组织验收合格后，向建设单位提交工程项目和完整的竣工验收资料、保修单和使用说明。

a）提交工程竣工报告时质量资料，即为GB50300-2001《建筑工程质量验收统一标准》表G.0.1-2U单位（子单位）工程质量控制资料核查记录中规定的资料。

b）工程项目交付时，提交建设单位的竣工验收资料，除表G.0.1-2 规定外，尚需有表G.0.1-1单位（子单位）工程质量竣工验收记录，表G.0.1-3单位（子单位）工程安全和功能检查资料核查及主要功能抽查记录，表G.0.1-4单位（子单位）工程观感质量检查记录。

9、图纸会审（7.2.1）

1）会审前项目部要进行内部图纸审核，由技术负责人组织有关管理人员和班组长参加，并做好记录。

2）图纸会审，由技术负责人等有关人员参加，并指定专人作记录，经整理成形后，写出完整的图纸会审纪要，经相关方同意签名盖章后，作为正式文件。

3）凡是会审纪要中涉及图纸变更事项，并且设计不另出变更图的，一律在相应的施工图上加以标注纪要条款、变更内容（包括职业安全/环境方面的要求）、修改人和日期。

10、技术交底（7.5.1、7.5.2）

1）施工组织设计、专项施工方案的技术交底，交底人为文件的主编人，一般为项目技术负责人，安全技术交底一般为安全员，受交底人一般为项目部相关管理人员和班组长。

2）分项工程、施工工艺技术交底，交底人一般为施工员，其交底内容可以书面的，也可摘用有关技术标准或公司施工工艺标准的条款和施工图编号的简要形式。受交底人为相关班组长。

3）班组交底，交底人为班组长，受交底人为操作工人，交底内容可以用口头方式进行。

4）各项技术交底应结合环境和职业安全卫生要求。

11、技术复核（7.5.1）

1）技术复核记录：建（构）筑物定位的龙门板的轴线尺寸和标高，基础的灰线，桩基的定位，模板的轴线，断面尺寸和标高，预制构件的型号、安放位置、搁置长度和标高，砌体的轴线尺寸和皮数杆，屋架、钢结构的放样图，主要管道、管沟的标高和坡度，设备基础的位置和标高，由施工员或测量员测量放样、复核，技术负责人复查。

12、施工日记和混凝土日记（7.5.3、4.3）1）施工日记由工程负责人记录。

2）混凝土日记由工程负责人/施工员记录。

3）施工日记的内容包括记载职业安全卫生/环境发生的有关事项。

13、过程监视和测量（8.2.3）

1）工序“三检”，由班组进行记录。

2）特殊过程，按其专项施工方案的要求作监测记录，由施工员监督或指定人监测，工程负责人审核。

3）隐蔽工程验收。

a）检测项目：基槽（坑），基础，钢筋混凝土工程的钢筋，防水工程（包括屋面，地下室外墙等）、保温隔热工程（包括屋面、墙体等），水卫、暖通、空调和电气工程的暗装、埋地、接地、顶棚内的敷设管线、配件等，电梯工程的暗装设备、电气装置、曳引装置、轨道等。

b）检测人：检验批由项目专业质检员，分项工程由项目技术负责人。

4）建（构）筑物沉降观测

a）记录： 沉降观测示意图、深陷观测记录及测量记录。

b）检测人：测量员、施工员、工程负责人。

5）建（构）筑物垂直测量

a）记录： 建筑物的垂直度、楼层标高、全高测量记录。

b）检测人：测量员、施工员、工程负责人。6）材料复试、复验。

a）材料复试项目： 钢筋、水泥、砖、砌块、砂、石、防水材料等。

b）材料复验项目：对室内装饰天然花岗岩饰面（面积>200㎡）作放射性指导标的复验，人造木板或饰面人造木板（面积>500㎡），作游离甲醛含量或游离甲醛释放量的复验。

c）送复试、复验人：材料员或资料员。

7）混凝土和砂浆配合比设计和试块试验

a）记录：混凝土和砂浆配合比设计通知单、混凝土和砂浆试块试验报告，混凝土强度评定的数理统计、非数理统计。

b）送试样和评定人：资料员。

8）搅拌混凝土制作材料检测。

a）记录：材料过磅记录。

b）记录人：过磅员

9）民用建筑工程验收，室内环境污染浓度检测（创省级杯要求）

a）检测记录：氡、游离甲醛、苯、氨、TVOC（总挥发性有机化学物）检测记录。

b)由项目部委托环境污染监测站监测。

10)防水测试

a)记录：屋面淋水试验、地下室防水效果检查，厕、浴地面蓄水试验记录。

b)测试人：施工员

11)给排水与采暖试验

a)记录：给水管道的通水、排水干管的通球，暖气管道和散热器以及消防管道、燃气管道的压力，卫生器具的满水等测度记录。b)试验人：专业施工员

12)电气试验、检验

a)照明全负荷、大型灯具牢固性试验，避雷接地电阻测试，试路、插座、开关接地检查等记录。

b)检试人：专业施工员

13)通风与空调工程

a)记录：系统试运行，风量、温度、（洁净室）洁净度测试，制冷机组运行调试等记录。

b)测试人：专业施工员

14)电梯 工程

a)记录：运行记录，安全装置检测报告。

b)专业施工员负责检测。

15)智能建筑工程

a)记录：系统试运行、系统电源及接地检测报告。

b)专业施工员负责检测。

16)项目部应对施工组织设计实施能力（包括机械、设施、人力资源、监测装置等）进行阶段性检查（基础、主体、安装、装饰），如不能满足策划或施工需求时，应及时采取措施或修改施工组织设计。由项目技术负责人负责检查。

17)项目部应对专业施工方案实施能力（材料、设施、设备、监测装置、人力资源等）进行检查，发现达不到要求时，应及明采取措施或修改应急方案，由项目部安全员、保健员负责。

18)项目部应对急方案实施能力（人力资源、器材、药品等）进行检查，发现不能满足要求时，应及时采取措施或修改应急方案，由项目安全员、保健员负责。

14、工程质量验收（8.2.4）

工程质量验收记录表格一律按《建筑工程施工质量验收统一标准》（GB50300-2001）。在本省范围内工程与省建设厅建科发［2002］193号“关于执行《建筑工程施工质量验收规范》（2002版）有关事项通知”中配套使用规定一并执行。责任人按表格规定的岗位责任人。

1）自检和检验批质量验收记录 2）分项工程质量验收记录

3）分部工程质量验收记录

4）单位（子单位）工程质量验收记录

5）单位（子单位）工程质量控制资料核查记录

6）单位（子单位）工程安全和功能检验核查及主要抽查记录

7）单位（子单位）工程观感质量检查记录

15、不合格/不符合控制（8.3）

不合格通知一般采用整改通知的形式进行。

1）不合格/不符合的认别，按《不合格控制程序》的规定对材料设备、施工质量、工程产品和服务、操作程序和卫生管理、工地和生活环境及技术资料等方面作出判断。

2）不合格/不符合的处置和验证。

a)材料设备由材料员、质量员提出处置意见，项目经理作出处置决定。

b)施工质量由检查人提出处置意见，由施工员组织实施，质量员及监理单位负责验证。

c)工程产品和服务，由分公司提出处置意见，项目部实施，公司质安部和用户验证。

d)操作程序由操作人员实施；施工员处置和验证，安全防护施工员组织实施，由安全员处置和验证；卫生管理由相关管理负责管理，后勤管理员处置验证。

e)工地环境由施工员组织实施，由工程负责人验证。

f)生活区环境由后勤管理员或食堂管理负责管理，由项目经理验证。

g)技术资料由资料员负责实施，由检查人复查。

16、数据分析（8.5）

1）顾客满意度测量，由分公司进行调查，上报公司；对员工的满意度调查/相关社区满意度测量由项目部进行，上报分公司和公司质安部。

2）还有其他的统计技术的应用由项目部自己决定。如数理、非数理统计，进度计划表，网络图等。

17、纠正措施、预防措施（8.6）

1）由工程负责人对不合格报告事实进行原因分析，提出纠正措施，并组织相关人员实施，由开具不合格报告的检查人验证。

2）工程负责人应对不良趋势进行原因分析，提出预防措施，组织相关人员实施，由工程负责人检查实施效果。

3）纠正和预防措施应针对体系、过程中较普遍问题/潜在问题采用措施，包括质量/职业安全卫生/环境各方面。

18、人力资源管理（6.1、6.2）

1）人事管理：由项目经理负责。

a)从事质量/职业安全卫生/环境工作人员应有能力的要求，（如学习、职称、工作年限、培训上岗、技能），并在名册上填写，附证件复印件。

b)各岗位相应的任职条件和职责。

2）培训和教育：由技术负责人负责

19、施工机械管理（6.3）

1）做好安全台帐中的有关机械设备的记录，大型设备经验收后才可使用，要求塔吊、升降机的维修人员做好机具设备的维护、维修记录。

2）建立设备管理台帐，设备和安全设施进场前应进行检查验收，设备和安全设施达到合格后方可投入使用。

3）电动机工具应有绝缘测试记录。

20、职业卫生和后勤管理（7.5.1）

1）员工体检规定；一般炊事员体检的记录。

2）职业病的防治：职业病的识别和防治可参照公司，职业病的检查实施记录。

3）劳保用品和防护器具的发放规定和实施记录。

4）生活区、办公区、宿舍的环境卫生管理规定和实施情况。

5）食堂管理制度、卫生管理、污水排放措施。

6）厕所、浴室管理制度和污水排放措施。

7）生活区绿化和与生产区的隔离措施。

8）员工教育、文体活动开展，医疗保健等到情况。

21、现场安全文明管理(7.5.1)

1）责任制、组织机构、职责、制度、措施、现场管理、教育等按JGJ59-99和省厅实施意见执行和作有关记录。2）重大风险因素管理方案的编审表，实施能力检查记录，由安全员负责。

3）消防和现场人员伤害应急方案和预演，由消防员和保健员负责，安全员负责检查并做好记录。

4）事故/未遂事件的处置记录，由安全员负责。

22、环境管理

(7.5.1)

1）向当地环境保护主管部门上报污染排放申请报告（包括噪声，粉尘、污水排放）

2）现场噪声监测点标于布置图上，并作定期监测记录 3）现场污水处理设施布置示图和监测情况

4）现场粉尘、机械油污、建筑垃圾、土方外运等的处置措施

5）重大环境因素编审方案的实施能力检查和定期实施情况记录

6）相关方投诉/抱怨的处置记录由施工员负责

23、物资采购管理（7.4）

1）合格供方评价，采用表格《供方评价表》，表后附生产许可证、营业执照、信用等级等有关证件复印件。供方评价对象应是直接供应单位，如水泥从厂家购置就是厂家，如从供应商那里购买，则供方为供应商不是厂家，但对该厂是否允许生产厂家应有所了解。

2）建立合格供方名单，不采用表格，而采用文件的形式。公司目前把材料分为A和B类，其中A类由项目部直接采购，采购时做好验收就可以了。

3）A、B类的分类没有明确的规定，由项目部根据项目部的情况自己决定。

4）进场物资检验，按公司“进场物资检验规定”的内容要求，分类列表格记录，装饰材料应按环保要求控制污染限量。

5）不合格品处置，检查人为材料员、质量员、施工员，处置决定为项目经理。不合格和处置记录在相关的验收记录上。

24、外包方管理（7.4）

1）合格外包方评价，采用《合格供方评价表》，评价内容是该企业资质证书、营业执照、信用等级业绩等，有关证件的复印件应附上。

2）合格外包方名单，采用文件形式，报分公司备案。3）签订外包合同/协议，由项目经理签订。4）制订外包工程管理规定。可参考公司管理规定文本结合外包工程特点进行修订。

25、监测装置管理（7.6）

1）监测装置台帐，采用《监视和测量装置一览表》，由资料员负责建立。

2）投入使用前的监测装置必须经同期鉴定合格，并在有效期内，所

有装置要作周期鉴定计划，由资料员制表。

3）强制性监测装置：（水准仪、经纬仪、磅秤、氧气表、乙炔表、压力表、游标卡尺、电压表、电阻测试仪、万用表等），按国家规定周期送法定单位检定，保留鉴定书。

4）非强制性监测装置：混凝土试模、砂浆试模、混凝土坍落度筒、垂直检测尺、对角检测尺、阴阳角检测尺、百格网等，可按公司《测量设备自校方法》进行自校，保留自校记录。

26、外部沟通（7.2.4）

1）与顾客沟通：项目部应在施工过程中与监理单位、建设单位、驻工地负责人进行沟通。主要通过物资检验、产品验收、例会等形式进行沟通。主要责任人：项目经理、工程负责人、技术负责人、质量员。

2）与相关方沟通：项目部主要对供方、外包方、当地主管部门、环保、公安派出所、医院、消防、社区居委会等沟通。主要通过评价、合同、协议、申报、委托、检查、监测、协商、交流等形式进行沟通。主要负责人：项目经理、工程负责人、后勤管理员、安全员、材料员。

3）沟通的内容和记录应在相关的资料中有所反映。

27、内部沟通（5.5.3）

1）项目部与公司的沟通。主要通过文件、电话、会议、报表、审批、简报、检查、审核等形式进行沟通。主要责任人：各级经理、部门负责人。

2）项目部内部沟通。主要通过工作例会、技术交底、检查、宣传栏、活动等形式进行了沟通。主要责任人：项目经理、部门负责人、班组长、员工代表。

3）沟通的内容和记录应在相关的资料中的所反映。

28、质量/职业安全卫生/环境的绩效（8.1、8.2、8.2.2）

1）融合管理体系是否有效运行，看内审报告、外审结果和管理评审报告，对项目部主要看内审的检查通报，接受内审和外审的结果。

2）工程项目的质量职业安全卫生/环境各项目标/指标实现情况。

3）顾客满意程度。

4）相关方（上级、当地主管部门、社区、供方）的反映。如通报、报刊、现场会、表扬信、摄影等。

29、对供方的通报（7.4）

对供方的通报可采用技术交底的形式进行，内容包括：方针目标及与环境、安全有关的事情。

30、标识和可追溯性（7.5.3）

项目部应对材料的名称、规格型号、合格状态进行标识。另外还应对危险品、危险场所进行标识。对分部分项的标识通过资料来反映。

31、顾客财产（7.5.4）

项目部应对顾客提供的财产进行登记，对原材料按原有要求进行控制（验收或复验），如发现不适用情况应及时通报顾客，并做好记录

32、应急预案（8.4）

项目部应参考公司下发的应急预案编制项目的应急预案。对确定的应急预案认真进行理解，实施演习和记录。

33、现场有关注意点

1）现场噪声监测点标于布置图上；

2）现场污水处理设施布置示图；

3）做好原材料、可回收、（不可回收、危险废物）回收点、危险场所、（项目部正需设置危险品仓库）、危险品的标识工作。

4）注意现场的灭火器是否在有效期内，并不能是1211灭火器； 5）现场方针、目标的张贴；

贯标准备资料 第3篇

从目前企业经营、财务控制、管理模式来看,企业存在关联交易的类型主要有五大类:有形资产的购销、转让和使用引发的关联方交易、无形资产的转让和使用引发的关联方交易、企业融通资金引发的关联方交易、相互提供劳务引发的关联交易等。企业在同期资料准备时,其转让定价方法的选择和应用,笔者认为应从上述五个大类出发进行分析和应用,但企业在选择转让定价方法之前应先充分作好相应的可比企业的选择和可比性因素的分析。

一、可比性因素分析的考虑

企业在同期资料准备时必须依企业自身关联交易发生的类型,遵循实质重于形式及独立交易的原则,确定其自身业务交易的类型,及正确选择好独立的第三方及分析相互之间存在的可比性因素。如果受控交易与非受控交易间的差异对其转让定价方法选择所考虑的因素(如价格或利润)不产生任何实质性影响,或者可以通过合理而准确的调整来消除这些差异带来的实质性影响的话,那么这些受控交易与非受控交易就是可比的。而非受控交易是指在可比情况下将某一受控交易中财产或劳务的转让价格与某一可比的非受控交易中财产或劳务的转让价格进行比较的转让定价方法。

企业只有在遵循上述原则的前提下去选择相同的交易资产或劳务特性、在各项功能和风险具有类似性及经营环境、经营策略相类似的企业作为选择转让定价的参考企业。

二、转让定价方法的选择

《企业所得税法实施条例》规定了目前企业转让定价方法可以选择可比非受控价格法、再销售价格法、成本加成法、交易净利润法、利润分割法和其他符合独立交易原则的方法。同时《国家税务总局正式印发<特别纳税调整实施办法(试行)>》(国税发[2009]2号,以下简称《办法》)第四章也有相关规定,笔者认为上述各种方法在企业所面临的关联交易类型不同其选用的方法也有所不同。具体如表1。

三、转让定价方法的应用

1. 可比非受控价格法的应用

案例:乙公司所销售的货物全部由其关联方甲公司提供,2007年～2009年乙公司各期申报的毛利率平均为15%,而与乙公司经营类似的非关联方企业A、B、C、D公司2007年～2009年毛利率资料如表2。

案例解析:从上述资料看,乙公司在编制同期资料时能够取得到与其经营类似的非关联方企业A、B、C、D公司2007年～2009年毛利率资料。依《办法》规定,可比非受控价格法是以非关联方之间进行的与关联交易相同或类似业务活动所收取的价格作为关联交易的公平成交价格。乙公司取得的上述资料正好符合《办法》对非受控价格法的规定。但乙公司在选用此方法时,当乙公司与甲公司的关联交易与非关联方企业A、B、C、D公司之间的交易在功能和风险上存在重大差异时,乙公司如还采用非受控价格法的话,应就该差异对价格的影响进行合理调整,如无法合理调整的,则只能选择其他合理的转让定价方法。同时这一方法也是目前在关联方转让定价选择中适用性最强的方法,其可以适用于所有类型的关联交易的方法。

方法应用:乙公司可以依非受控价格法对上述4家企业3年的平均毛利率进行计算,A公司各年度平均毛利率=(13%+3%+8%)/3=8%;B公司各年度平均毛利率=(11%+13%+2%)/3=8.67%;C公司各年度平均毛利率=(4%+7%+13%)/3=8%;D公司各年度平均毛利率=(7%+9%+6%)/3=7.33%。

从上述四家同类企业的可比非受控交易毛利率分析可知,2007年～2009年各年毛利率平均数产生的常规交易范围在7.33～8.67%之间,而甲公司销售给乙公司产品的销售毛利率却在15%,已大大超出常规交易范围之外。所以乙公司应对甲公司的销售价格按上述毛利率8%[(8%+8.67%+8%+7.33%)/4]进行调整。

2. 再销售价格法的应用

案例:境内某长期从事进口贸易的丙公司,2009年从国外关联方企业以1800万元进口某A产品在境内市场上销售,取得销货收入2000万元,丙公司2009年的销售毛利率为10%(200万/2000万)。丙公司由于该产品全部从境外进口,目前在国内市场还无法找到与其相类似产品的进货成本用为可比较数据,但丙公司通过市场信息能取得到丙公司同行业中类似产品的销售毛利率数据:如A企业为15%,B企业为8%,C企业为22%,D企业为18%,E企业为16%,F企业为15%。

案例解析:从资料看,丙公司虽无法找到与其相类似产品的进货成本,但能通过市场信息取得市场上同行业类似产品的销售毛利率数据,则丙公司就可以通过可比非关联方毛利率计算出其关联方销售给非关联方的公平成交价。依《办法》的规定,再销售价格法是以关联方购进商品再销售给非关联方的价格减去可比非关联交易毛利后的金额作为关联方购进商品的公平成交价格。则上述丙公司可以有采用再销售价格法来确定关联方的转让定价。但丙企业在选择再销售价格法时还应特别考察关联交易与非关联交易在功能风险及合同条款上的差异以及影响毛利率的其他因素等。同时这一方主要适用于再销售者未对产品进行改变外型、性能、结构或更换商标等实质性增值加工的简单加工或单纯购销业务。

方法应用:

(1)由于无法确认同业交易条件与受控交易之差异,故以四分位中段区间法找出常规交易范围:B8%、A15%、F15%、E16%、D18%、C22%。

四分位法计算甲公司的同业常规交易范围为:15%至16%之间。

(2)而甲公司受控交易毛利率为10%,已落于常规交易范围之外,因此应依可比较未受控交易结果的中位数进行调整,经计算其中位数为(15%+16%)/2=15.5%。

(3)甲公司向乙公司公平成交价格计算并调整如下:

公平成交价格=再销售给非关联方的价格×(1-可比非关联交易毛利率)=2000万元×(1-15.5%)=1690 (万元)

甲公司受控交易营业毛利=2000-1800=200 (万元)

调整后营业毛利

=2000-1690=310 (万元)

应调增的营业毛利

=310-200=110 (万元)

3. 成本加成法的应用

案例:境内某生产企业甲公司以1800万从非关联方企业丙公司购进货物并进行加工(其中:加工费200万)生产A产品,并销售给其关联方乙公司,甲公司从乙公司取得销货收入2300万。甲公司成本加成率为(2300-1800-200)/(1800+200)=15%。由于对该产品的销售价格是否合理甲公司无法从市场找到相同类似的可比较未受控价格,但甲公司可以取得同行业中类似产品的成本加成率:A公司为20%,B公司为17%,C公司为14%,D公司为16%,E公司为16%,F公司为18%,G公司为21%。

案例解析:甲公司对该项产品的销售价格无法找到可比较未受控价格,但该产品是甲公司从非关联方购进后再加工的,同时甲公司又取得了同行业同类产品的成本加价率资料,则甲公司可通过同行业中类似的产品成本加成率计算出公平的成交价格与公司的产品销售售价进行比较,并调整相应的转让定价。依《办法》的规定,成本加成法是以关联交易发生的合理成本加上可比非关联交易毛利作为关联交易的公平成交价格。但由于成本加成法只有在有形资产的购销、转让和使用,劳务提供或资金融通的关联交易才适用,甲公司在选择成本加成法可比性分析时,应特别考察关联交易与非关联交易在功能风险及合同条款上的差异以及影响成本加成率的其他因素等。

方法应用:

(1)由于无法确认各同业之交易条件其与受控交易间之差异,故以四分位中段区间法找出常规交易范围为:16%至20%之间。

(2)甲公司受控交易成本加成率为15%,已落于常规交易范围之外,因此应依可比较未受控交易结果的中位数调整。经计算中位数为17%。

公平成交价格=合理成本×(1+可比非关联交易成本加成率)=(1800+200)×(1+17%)=2340 (万元)

(3)甲公司对乙公司之销货价格应调整为2340万元。

4. 交易净利润法的应用

案例:某境外非居民企业A公司制造组装消费性产品营销全球,其在我国境内受控的居民企业B公司,进口该产品且以A公司的品牌在我国进行配销。B公司2007年～2009年度资料如表3。

选定受测个体及受测活动与B相似的交易数据(见表4)。

案例解析:

依可比较原则,选定受测个体及受测活动与B公司相似的交易数据作为可比较非受控交易。上述B公司已取得了可比较非受控企业C、D、E、F、G、H、I等公司2009年及2007年～2009年三年的平均营业净利率。依《办法》第二十六条规定,交易净利润法是以可比非关联交易的利润率指标确定关联交易的净利润。利润率指标包括资产收益率、销售利润率、完全成本加成率、贝里比率等,B公司可以选择交易净利润法确定其转让定价。但交易净利润法通常适用于有形资产的购销、转让和使用,无形资产的转让和使用以及劳务提供等关联交易。B公司在选择上述方法进行可比性分析时,应特别考察关联交易与非关联交易之间在功能风险及经济环境上的差异以及影响营业利润的其他因素等。

方法应用:

(1)计算可比较非受控交易的平均销售净利率

平均销售净利率

=(2006年度至2008年度净利总和)/(2006年度至2008年销售总和)

(2)所选与B公司相似的交易数年据所产生常规交易范围

用B公司2007～2009年平均销售净额520 000元与可比较未受控企业C、D、E、F、G、H、I计算出2007～2009年的平均营业净利率3.20%、4.50%、4.70%、4.80%、5.00%、6.70%、9.00%分别相乘计算出可比较营业利润为16 640元、23 400元、24 440元、24 960元、26 000元、34 840元、46 800元。

(3)再运用统计学四分位法计算出常规交易范围为:23 400～34 840元。

(4) B公司2009年平均净利为20 000元,在常规交易范围外,视为不符合常规,应依可比较未受控交易结果的中位数调整。

①假设B公司未受经济周期或产品生命周期或市场情况的影响:

则B公司按可比较非受控企业2009年净利率计算中位数,用B公司2009年销售额550 000元分别与可比较非受控企业2009年相应净利率相乘,D、E、C、H、F、I、G 2009年净利率分别为3%、4%、4.50%、4.70%、5%、5.50%、6%计算出2009年可比较营业利润为D公司16 500元、E公司22 000元、C公司24 750元、H公司25 850元、F公司27 500元、I公司30 250元、G公司33 000元。其中中位数为25 850元。B公司再按可比较利润的中位数25 850元进行调整,则调增数为30 450元(亏损4 600+25 850)。

②假设B公司受经济周期或产品生命周期或市场情况的影响:

则B公司按可比较非受控企业2007年～2009年净利率计算中位数,用B公司2009年销售额550 000元分别与C、D、E、F、G、H、I计算2007年～2009年的平均营业净利率3.20%、4.50%、4.70%、4.80%、5.00%、6.70%、9.00%分别相乘计算出可比较营业利润为D公司17 600元、E公司24 750元、C公司25 850元、H公司26 400元、F公司27 500元、I公司36 850元、G公司49 500元。同时计算中位数为26 400元,B公司再按可比较利润的中位数26 400元进行调整,则调增数为31 000元(亏损4 600+26 400)。

5. 利润分割法的应用

案例:境内居民企业甲公司研发、制造某一消费性产品,经由境外受控企业乙公司营销全球。甲、乙公司在受控交易中所执行的功能是,甲公司负责研发及制造,乙公司则负责配销至各零售商并拥有全球营销的无形资产。甲、乙两公司2008年度财务资料如下:

甲公司:销售净额100 000万元,原料、人工40 000万元,研发费用40 000万元,其他销售费用10 000万元,营业净利10 000万元;

乙公司:销售净额200 000万元,进货100 000万元,营销费用40 000万元,其他销售费用20 000万元,营业净利40 000元。

案例解析:上述甲公司生产、研发的产品只能销售给乙公司,同时甲公司只研发和生产,没有营销功能,同时甲公司无法从市场上找到与本公司相同或类似的可比非受控价格。依《办法》第二十七条规定,利润分割法是根据企业与其关联方对关联交易合并利润的贡献计算各自应该分配的利润额。说明甲、乙公司的整合度非常高且难以单独评估,可以选择利润分割法进行。但甲公司在选择利润分割法可比性分析时,应特别考察交易各方执行的功能、承担的风险和使用的资产,成本、费用、所得和资产在各交易方之间的分摊、会计处理、确定交易各方对剩余利润贡献所使用信息和假设条件的可靠性等。该方法通常适用于各参与方关联交易高度整合且难以单独评估各方交易结果的情况。

方法应用:

(1)甲、乙两公司整体营业净利额

=10 000+40 000=50 000 (万元)

(2)按分配常规利润:

假设仅执行制造功能的可比较非受控制造商可获得制造成本的10%利润:

甲制造常规利润

=40 000×10%=4 000 (万元)

仅执行经销功能的可比较非受控经销商可赚得销货净额的6%利润:

乙经销常规利润

=200 000×6%=12 000 (万元)

(3)剩余利润=50 000-(4 000+12 000)=34 000 (万元)

按甲和乙对研发及营销等无形资产之贡献度分配剩余利润。假设研发及营销无形资产利润之贡献度相近,采用甲之研发费用及乙之营销费用占二者费用总和之比例分配剩余利润尚属合理。

甲剩余利润分配额=34 000×40 000/(40 000+40 000)=17 000 (万元)

乙剩余利润分配额=34 000×40 000/(40 000+40 000)=17 000 (万元)

(4) 2008年利润调整

甲公司:

调整后利润额=分配常规利润4 000+分配剩余利润17 000=21 000 (万元)

应调整利润额

=调整后利润额21 000-财务资料利润额10 000=11 000 (万元)

乙公司:

调整后利润额

=分配常规利润12 000+分配剩余利润17 000=29 000 (万元)

应调整利润额

=调整后利润额29 000-财务资料利润额40 000=-11 000 (万元)

SUMMARY/概要

贯标准备资料 第4篇

1)项目总工全面负责各室贯标工作，技术主任，资料员配合，

2)贯标资料分ISO9002与职业安全健康、环境管理两类，

3)负责职业安全、环境管理贯标工作及资料。

4)负责技术部ISO9002贯标工作。

5)项目部全体员工要树立爱护项目资料，保守项目秘密的观念。

6)未经项目领导同意，任何人不得私自拷备或复印资料，转借他人使用酌情给予扣除。

贯标准备资料 第5篇

1.本部门职责、制度及流程，内部人员分工落实情况；

2.本部门质量环境和职业健康安全目标，去年实现，今年实施情况； 3.本部门的受控文件清单和公司产品应遵守的质量验收规范； 4.公司适用的环境与危险源的法律法规和其他要求清单及对应重要环境因素的应执行条款；

5、施工组织设计及各类专项方案和审批，超过一定规模的危险性较大工程方案专家论证、审批、专项方案记录，公司对项目部一级技术安全交底记录；关键和特殊过程及不稳定施工过程的策划、实施、检查资料；

6、部门对项目部施工组织设计及各类专项方案的执行情况（包括变动）以及施工过程控制情况、特殊过程管理的检查记录；

7、部门组织各项目基础分部、主体分部、装饰子分部等工序质量评定和单位工程验收评定资料；

8、监视和测量设备台帐及检定（校准）资料；

9、纠正和预防措施制定和实施效果验证记录； 10、2012年以来完工工程清单（名称、规模、开工日期、完工日期）；

11、技术创新、工法、QC成果资料，或获奖情况。（提供复印件，如省市优质结构、省市标化工地省市优质工程奖及公司各种荣誉）；数据分析及改进创新的建议； 12、2012年工程回访计划及实施记录；

13、主合同、竣工资料台帐；

建筑环境因素和危险源识别评价表；

5、公司的环境、职业健康安全法律法规和其他要求清单及重要环境因素对应应执行的适用条款；

6、公司的环境、职业健康安全管理方案；

7、内审资料，不符合报告整改验证内审报告；

8、管理评审资料，输入，输出及整改实施等；

9、项目的技术创新、新材料应用、工法、QC成果资料，或获奖情况；（提供复印件，如省市优质结构、省市标化工地省市优质工程奖及公司各种荣誉），数据分析及改进创新的建议；

10、公司对项目部的综合巡回检查记录，不符合（不合格品）评审、整改，事故隐患整改通知及回复验证；

11、合规性评价及上级或相关方有关的守法证明（环保证明）

12、公司、项目部的应急预案及演练记录和资料，对项目部动火证办理及动火监管记录；

13、环境、职业健康安全纠正和预防措施制定和实施效果验证记录；

14、公司对项目部噪音测量、污水、扬尘、固废、化危品回收检查及检测报告；

各类安全方案、施工组织设计审批，危险性较大工程方案专家论证、审批专项方案，公司对项目部技术、安全交底记录；

基础分布、主体分部、装饰子分部等工序质量评定和单位工程验收评定资料；

公司对项目部一级技术安全交底记录；关键和特殊过程及不稳定施工过程的策划、实施、检查资料；

18、部门对项目部施工组织设计及各类专项方案的执行情况（包括变动）以及施工过程控制情况、特殊过程管理的检查记录； 19．工伤亊故月报表，亊故四不放过调查处理情况。

20、工程/劳务分包管理制度，工程、劳务分包评价重新评价选择资料（营业执照、安全生产许可证、资质、业绩、人员持有效证件等）合同及通告方E/S要求书，方案及审批，交底验收监管等；

21、对公司各项目的工程/劳务分包方检查资料、合同及有关环保与职业健康安全补充协议或通知书的执行情况；

22、材料采购管理制度，材料和设备租赁方供方名单，评价、重新评价记录（附营业执照、工业产品生产许可证）；化危品生产、运输许可证，业绩；劳动防护用品、架管扣件质量验收情况，设备租赁方附营业执照、资质、安全生产许可证、质保书、人员证书）；材料和设备租赁方等合同及通告告知相关方（或补充ES要求协议）；

22、设备管理制度，自有设备台帐、设备大、中修计划及验收。塔机、龙门架 施工电梯等方案审批、安拆交底，验收。租赁安、拆、用单位选择评价、合同或协议合同及E/S告知书，方案审批、安拆用交底，验收监管等；

23、材料采购计划、入库、出库清单或记录；

4、投标及合同管理制度，投标文件、合同及合同变更文件评审记录，对相关部门、项目部合同交底记录；

5、工程回访管理制度，2012年工程回访计划及实施记录；

6、顾客满意信息调查管理制度，顾客满意度调查表及统计分析资料； 7、2012年以来投标工程清单；

财务

1、本部门职责、制度及流程，内部人员分工落实情况；

2、本部门的质量环境和职业健康安全目标，去年实现、今年建立情况；

3、本部门的受控文件清单，公司产品应遵守的质量验收规范环保，职业健康安全法律法规要求清单及适用文件版本；

4、财务部危险源识别评价及管理方案；

5、去年完成产值，花费了多少安全文明施工措施费用？有无这方面的管理制度及部门的检查情况；

6、去年一年来 水、电、气、纸张和材料消耗节约费用情况；

7、去年体检人数及费用；

8．去年民工工资发放及社保费用交纳情况。

4、主合同（总包、分包合同，材料采购合同，设备租赁合同）及重大法律文件评审记录及处理情况；

5、部门负责建立公司对各级、各部门和各项目的目标责任书的签订落实、监察、审计（在任或离任）和绩效考核情况；

6、部门参与投标策划、工程劳务分包、材料采购、设备租赁、技术服务方等选择评价活动情况；

7、部门负责建立的成本控制管理体系制度及流程，对项目实施、工程劳务分包、材料采购、设备租赁、技术服务等的成本前期策划、评估和实施过程中的监控活动情况；

8、部门负责项目实施过程中的经济资料（技术核定、设计变更、签证）和各项费用的审核及项目结算的审核工作情况。

人力资源部

1、公司及本部门职责、制度及流程，内部人员分工情况，公司各部门及项目部目标分解情况；

2、公司及各部门项目部目标建立、分解和考核情况；

3、公司及本部门的受控文件清单及公司产品应遵守的质量验收规范,环境与职业健康安全法律法规要求和适用文件的版本；

4、人力资源中长期发展规划、人力资源管理制度，员工绩效考核管理制度，公司各类人员任职、上岗要求，聘用及考核制度；

5、人员培训：2012年以来实施情况多少次多少人？有哪些培训及培训记录； 6、2013年培训计划、方案及实施情况； 7、2013年新进员工入场教育情况； 8、2012年公司各类人员考核情况；

9、公司资质许可的各类人员及特种作业人员持证作业名单；

10、沟通、协商和交流管理制度，员工代表任命书，一年来员工代表有无变化？沟通、协商和交流文件和通告相关方？如何参与和收集员工的意见、要求？项目部的员工代表建立情况，去年民工工资发放及社保费用交纳情况。

11、员工代表如何参与健康安全管理？参与劳保用品发放情况检查、工伤事故调查处理情况。

12、公司人员及特种作业人员2012年体检情况，有无变化；

13、办公场所环境因素，危险源设别评价表；

14、办公场所目标，指标和管理方案；

15、办公场所火灾应急预案及演练记录和资料。；

16、办公区垃圾分类（可回收、不可回收、危险废弃物）灭火器材放置，节水节电，节约纸张标识。会议室禁止吸烟标识；

17、办公区公司管理方针上墙；

18、办公区水电纸张等资源消耗情况去年消耗，今年计划落实情况；

19、固定资产统计表及办公用品的管理； 20、档案、印章的管理制度及实施情况；

21、劳动合同台帐；

项目部外审应准备的资料

1、开工报告（工程概况、规模、开工日期、计划完工日期）或公司复印件；

2、项目部的组织机构、项目经理、技术负责人，施工员，质检员，安全员，材料员，机械员等岗位职责，管理制度，分工，以及人员姓名，人数；

3、项目部质量环境和职业健康安全目标；

4、项目部的受控文件清单及产品应遵守的质量验收规范,环境与职业健康安全法律法规要求和质量环境因素对应法律法规的适用条款；

5、施工组织设计编制和审批资料, 超过一定规模危险性较大工程专家评审论证资料；

6、各种专项施工方案 如大体积砼浇注、桩基施工、高支模、临时用电、脚手架、深基坑高填方作业、悬挑脚手架；卸料平台安装、施工吊篮等专项方案,编制和审批资料；

7、二、三级技术交底记录和施工记录，施工日志，样板引入及特殊过程确认记录、资料；

8、图纸会审记要及设计变更通知单及相应变更修改方案交底；

9、合格供方选择评价及名单，供方合同或协议及质量证明文件，材料进场监理见证取样送检记录，架管、扣件进场监理见证取样送检记录，劳保用品进场检验及发放情况；

10、合格分包方选择评价及名单，分包方（劳务、设备租赁）合同或协议。要营业执照、资质证书、安全生产许可证，人员持证上岗及有效证件，分包方的施工方案审批、技术交底记录、分部分项工程监管和验收记录；

11、项目部设备名单及进场验收、维护保养记录，租赁安拆用单位评价、合同或协议、营业执照、资质证书、安全生产许可证，人员持证上岗证件，方案审批、安拆用交底，监管、验收记录；

12、特殊工种持证上岗名单及证书，民工夜校教材及培训记录；

13、环境因素识别评价、危险源识别评价表、环境和职业健康安全管理方案；

14、食堂卫生许可证，炊事员健康证，隔油池的建立，定期清掏记录，食品采购和验收记录；

15、安全交底、三级教育记录或环保健康安全交底记录,沉淀池、洗车池的建立；

16、监视、测量设备，如经纬仪、水准仪、地阻仪、兆欧表、压力表扭动扳手等检定证书；

17、项目部安全生产应急救援预案及演练资料,应急器材，应急药箱等，动火证办理及动火监管记录；

18、项目部综合检查及整改记录表，质量、安全文明施工检查表、环境运行检查表，噪声测量，污水测试记录；

19、脚手架、起重设备 搭设、安拆验收、临时用电验收、含接地电阻测验、手持电动工具绝缘检查、电阻箱每旬专检记录，危险性较大工程验收记录；

20、工程分部分项验收记录、隐蔽验收记录、钢筋焊接记录、试块抗压强度、抗渗试验、抗折等试验、土工试验、试压报告、闭水试验等；

21、工伤亊故月报表，亊故四不放过调查处理情况；

22、监理会议记要、监理通知单及整改回复记录；

23、项目部纠正预防措施实施及验收记录；

24、业主或监理单位提供的守法无违规处罚证明；

25、民工工资发放及社保费用交纳情况；