廉洁风险防控检查表

2024-05-18

廉洁风险防控检查表（精选6篇）

廉洁风险防控检查表第1篇

房产处廉洁风险防控检查汇报材料

首先欢迎局纪委领导和专家到我处指导工作，希望各位专家能多给我们提出问题和建议，以便更好地促进我们开展廉洁风险防控工作。下面我简要汇报一下我处近期的工作情况。

我处廉政风险防控第一阶段工作开局良好、推进有力，各项规定动作基本完成，达到了预期效果。一是行动快。我处于8月31日召开廉政风险防控工作动员大会，成立领导机构和工作机构，建立相关工作制度，为开展廉政风险防控第二阶段工作奠定了坚实的组织基础和思想基础。二是力度大。我处利用每两周副科以上生产会，专门抽出时间对各部门在廉洁风险防控工作中出现的问题、难点进行讨论，并逐一解答、解决；各科室、单位明确了廉政风险防控工作第一阶段的主要工作任务、方法步骤和工作目标，将廉政风险防控工作与年度重点工作同谋划、同部署，有力地推动了第一阶段各项工作任务的贯彻落实。三是氛围浓。通过加大廉政风险防控工作宣传力度，充分调动了全处党员干部参与廉政风险防控工作的积极性，营造了良好的舆论环境。四是措施实。通过强化领导责任，建立以党委书记为第一责任人，分管领导为直接责任人的领导体制，实行主要领导全面负责、分管领导分工包片、职能科室具体承办的工作机制，确保了廉政风险防控工作有人管、有人抓、有人做。具体开展了以下工作：

一、开展调研，理清本单位廉政风险防控制度流程，明确各单位、科室及岗位的职责权限

按照《江汉油田廉洁风险防控实施方案》要求，认真开展了调研活动。召开副科以上干部大会、支部书记例会，进行事项事题讨论。大家认识到，此次廉政风险防控机制建设工作的重点是三个方向，一是查找单位用权过程中最容易诱发腐败的“节点”。二是突出防控企业经营管理中的“重点”。三是突出防控职工群众反映强烈的“热点”。联系房产处的实际工作，与会党员干部一致感到，房产处工作重点，一是领导干部用权过程中的廉政风险防控。二是工程建设管理中的防控。三是个人岗位廉洁风险点的防控。截止目前，全处7个机关科室，7个基层单位的部门和岗位制度流程已梳理完成。

二、依照方案，全面、深入排查风险点

一是在学习提高、认识到位的基础上，从岗位、单位二个层面，并通过组织点、自己找、群众提、同志帮等方式，分别查找思想道德风险、岗位职责风险、制度机制风险、业务流程风险、制度机制风险和外部环境风险等五类风险。

1、查找岗位风险。按照全员参与的要求，组织干部职工对照以往履行职责、执行制度的情况，认真梳理各自岗位职责及其内容。通过自己找、领导提、社会评、集体定等多种方式，认真分析并查找出个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式。

2、查找单位风险。在查找岗位的基础上，开展查找单位风险点。结合实际，突出行政审批、工程管理和材料供应等重点领域、重点环节。重点查找在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式。在廉洁风险排查过程中，我们分“四步走”，即确权：就是明确职权，梳理权力清单。在排查廉政风险时，要对单位职权和岗位职权进行梳理，列出权力清单。重点围绕企业安全、生产、经营、管理各个领域和人财物等重点环节，对决策权、用人权、分配权、内部事务管理权等各项权力进行全面梳理，确保所列权力清单齐全。绘图：就是绘出权力运行流程图。对梳理出的每项职权，从业务工作的起始到终止，绘制出权力运行流程图，把权力运行的过程绘写清楚。排查：就是排查、确定廉政风险点。描述：就是在查找出风险点之后，还有对风险点的成因进行分析。每个风险点的分析由风险源、风险点、危害性三个要素组成。

二是专题研究，确定风险等级。在查找风险点后，通过召开专题研究会的方法，广泛收集领导、干部、职工、服务对象的意见，对五类风险点进行修改完善。同时，依据廉政风险点的多少和权力的重要程度、权力行使的频率、腐败现象发生的几率、危害损失程度等内容进行风险等级评定，将廉政风险分为高、中、低三个风险等级。

三、指定防控措施，优化防控流程

我们针对查找出来的廉政风险，特别是在本单位行业作风方面存在的群众反映强烈的突出问题，进行深入分析和研究论证，制定单位和个人廉政风险防控措施和相应考核管理办法。针对岗位风险，由本人对照与业务工作相关的各项法规制度，提出防范控制风险的具体措施和办法；针对单位、科室风险，由单位领导班子围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防控措施和相关工作程序，制作流程图并在一定范围内予以公开；针对查找出来的风险，各单位认真研究分析存在的共性问题，并结合业务工作和自身实际，进一步健全完善防控风险的相关规章制度，明确防控风险任务要求和工作标准，形成廉政风险防控管理上下一体、左右联动、通畅有效的运行机制。全处干部职工结合查找出来的风险点，按照工作流程，填写《岗位廉政风险防控措施登记表》，报科室领导审核；科室领导审核后，结合科室职责，填写《科室岗位廉政风险防控措施登记表》，报分管领导审核，并报处防控办备案。截止目前我们共制定135条岗位风险防控措施，其中79个个人岗位防控措施、32个科室岗位防控措施、24个单位岗位防控措施。

廉洁风险防控检查表第2篇

扩大教育的影响力。寓教育于活动之中，组织专家讲座、观看反腐倡廉教育片等。

近两年，我司党委、纪委按集团党委的统一部署，组织各支部党员干部参加了聆听鼓楼区检察院党委的统一部署，组织各支部党员干部参加了聆听鼓楼区检察院有关负责人警示教育课，观看《永远在路上》、参观鸦片战争博物馆等一系列活动，强化教育效果。

二、建立健全制度系统建设，防止利益冲突。

①规范权力运行。从源头做好权力配置，建立权力结构科学化配置体系，实现决策权、执行权、监督权相对分离，加强对权力的程序制约，形成权力结构配置标准。

在执行“三重一大”程序方面，我公司制定有《公司贯彻落实三重一大决策制度实施办法》，在重大决策、重要干部任免及奖惩、重大项目安排和大额度资金使用等方面均按上述制度严格执行，凡符合制度界定的“三重一大”事项，均坚持依法、依规、科学决策，坚持集体决策、民主决策的原则，履行总经理办公会、党委会决策程序，并形成会议纪要下发及存档。

在加强监督责任方面，我司党委于2010年完善纪检机构建设，按上级要求设立了公司纪委，纪委委员共10人，其中纪委书记由监察部长担任，公司党委所属10个支部均设有纪检委员，行使监督职责，从组织上保障了纪检监督工作的有效开展。

②建立健全各项法律法规制度。

我司于2016年根据集团相关制度制定了《企业负责人履职待遇、业务支出管理规定》及《企业负责人履职待遇、业务支出管理规定》，又于2017年根据集团对相关制度的调整修订了上述两项规定并加以执行；此外，我司还于近两年完善了《出差及差旅费管理规定》，加强了差旅费用支出的事前审批和事后审核；我司另于2017年4月按照集团的统一部署，实施了公务用车制度改革，并形成《公务用车制度改革管理办法》，经报集团行政部批准后执行。上述规定在公务用车、办公用房、培训管理、业务招待、差旅管理、因公出国、通信管理等方面清晰界定了各项开支标准，为中央八项规定、集团九项措施的落实及公司的规范管理提供了制度保障。自2012年1月1日起，我司按集团有关通知要求执行《招投标管理规定（试行）》，自2012年7月1日起，我司按集团《XX的通知》实施招标采购。

内控方面，2012年1月在会计师事务所的协助下，公司内控体系初步建立。经过多年的规范化建设，公司内控体系已经日趋完善。公司设立风险管理领导小组负责公司风险管理与内部控制相关工作，风险管理领导小组下设风险管理工作小组。上述机构共同构成公司风险管理领导机构。建立了以财务管理、内部审计、合同管理、信息管理、安全生产等为主要内容的较为完善的内部管理系统。公司按照集团风险管理与内部控制的要求，结合公司实际，在2017年针对包括合同及档案管理流程、机场管理流程等流程在内的18个流程、300项控制活动进行了梳理，识别并评估了风险、认定了缺陷、开展了缺陷整改等工作。

三、运用科学合理管理新模式，提高风险防范实效

①借鉴风险管理理论和质量管理方法建立廉洁风险防范管理模式。

主要思路就是：针对廉洁风险，建立风险防范的前期预防、中期监控、后期处置“三道防线”，即以为一个工作周期，将全年工作分为计划阶段、执行阶段、考核阶段、修正阶段“四个环节”实施系统管理。在修正阶段，针对前三个阶段出现的问题，结合综合考核评估结果，奖优惩劣，纠正存在的问题，改进风险防范措施，优化工作目标，完善风险防范体系，启动下一个循环。

②加快电子监控系统建设筑牢廉洁风险防控“堤坝”。

企业廉洁风险防控思考第3篇

腐败问题是当前群众高度关注的热点, 腐败问题已经成为引起人民公愤、损坏党的形象、疏远党群关系的导火线, 是人民群众生活中不得不提的话题, 党心、民心、舆情, 对腐败深恶痛绝。特别是近几年来, 党中央更是把反腐败斗争作为关系党和国家生死存亡的大事来抓, 旗帜鲜明, 态度坚决。2005年1月党中央颁布了《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》, 提出建立健全惩治和预防腐败体系的近期目标和远期目标, 2008年5月党中央颁布了《建立健全惩治和预防腐败体系2008—2012年工作规划》, 标志着我们党从宏观上总体规划, 有目的、有计划、有步骤地把反腐倡廉不断推向深入。

一、深度认识廉洁风险防控的重要性

中央领导指出, 要推进廉政风险防控机制建设, 从重点领域、重点部门、重点环节入手, 排查廉政风险, 健全内控机制, 筑牢制度防线, 形成以积极预防为核心, 以强化管理为手段的科学防控机制, 最大限度地减少体制障碍和制度漏洞, 提高预防腐败的能力和水平。推进廉政风险防控机制建设, 是党中央着眼于新时期党风廉政建设和反腐败工作面临的新形势新任务, 采取的一项重要举措。全面推进惩治和预防腐败体系建设, 首先要做好风险廉洁防控, 廉洁风险防控是反腐倡廉建设的一个重要部分, 是反腐倡廉的深化和细化, 从中央领导的高度重视, 到反腐倡廉的实践, 可以得出这样一个结论, 廉洁风险防控在反腐倡廉建设中确实起到重要的不可忽视作用。

二、关于企业廉洁风险防控的思考

如何开展企业廉洁风险防控, 完善惩防体系、从源头上防治腐败, 需要我们从廉洁风险的表现形式和如何梳理廉洁风险、并从关健方面排查廉洁风险点着手, 进行认真思考与探索。

(一) 充分了解廉洁风险存在的表现形式

做好企业廉洁风险防控, 要清楚风险来自何方。从国有企业的层面分析, 企业廉洁风险主要来自思想道德、外部环境、制度机制、岗位职责四个方面。

1. 思想道德风险:

党员干部, 特别是掌握一定权力的领导干部, 放松学习和自我约束、丢弃信仰、道德观、价值观发生扭曲, 个人私欲膨胀、自我道德偏差、行为规范或职业操守偏移, 必然会产生思想道德风险。

2. 外部环境风险:

企业生产经营、管理活动, 必然受到外部利益的诱惑, 受到外部各方面施加的非正常影响, 增加行为失范、渎职、权钱交易、资产流失的风险。

3. 制度机制风险:

工作制度不完善, 缺乏全面覆盖, 个人自由裁量空间大, 缺乏有效的制衡和有力的监督制约, 形成制度机制风险。

4. 岗位职责风险:不能有效履行岗位职责或有岗不作为, 或在岗乱作为、渎职或以权谋私等, 形成岗位职责风险。

这四类风险相互依存, 相互作用;思想道德偏差是导致腐败行为的主观诱因;外部环境是导致腐败的客观诱因;制度机制缺陷是导致腐败的重要因素;岗位职责是导致腐败行为的必要条件。

(二) 认真抓好廉洁风险防控的梳理

不同的岗位、不同的职权, 必然产生不同的廉洁风险, 认真抓好好廉洁风险的梳理, 是开展廉洁风险防控的重要一环。

加强岗位职权梳理:

一要建立岗位职权目录。不同岗位相对应不同职权, 而职权运用不当又是造成不正确履行职责, 构成腐败行为的关键。在梳理中, 每项职权都不能漏, 要建立详尽的岗位职权目录, 这是搞好岗位风险排查的基础

二要突出岗位职权梳理。认真梳理岗位各项职责, 每项职责有多少权力, 行使权力需要经过多少步骤等, 要梳理清、梳理细, 要在查清、查准廉洁风险点上下功夫, 敢于真找、真查, 不避重就轻、不避繁就简、不遮遮掩掩, 真正实现风险防控有的放矢, 对症下药;

三要强化业务流程梳理。要认真梳理各项业务工作流程, 业务流程有多少环节等等, 只有环节梳理清楚了, 才能找出风险点, 才能找准防范廉洁风险的环节。

四要突出重点领域的梳理。对“三重一大”事项以及财务管理、薪酬管理、选人用人、营销采购、工程招投标、项目管理等领域和管钱、管物、管人的岗位和人员的风险点进行梳理, 根据部门、岗位工作职责, 按照规定的范围, 运用个人和部门相结合的方式, 对照岗位所担负的工作逐一梳理, 对权力运行每个环节逐一分析, 对每项制度执行情况逐一检查, 根据梳理的岗位职权和业务流程, 认真细化和分析风险的内容和表现形式, 绘制职权运行流程图, 做到职权项目清楚, 责权流程清晰, 权力运行的各个环节一目了然。

(三) 深入开展廉洁风险的排查

梳理完成后, 排查廉洁风险成为必然, 风险找不到、找不准、找不全, 建立防控机制就缺乏针对性、丧失实效性。要对现有权力运行流程中存在的廉洁风险进行全面排查, 重点查找思想道德、外部环境、制度机制、岗位职责四类风险。

一是排查思想道德风险。以界定工作职权为基础, 完成梳理工作流程后, 要采取自上而下和自下而上相结合的方式, 针对职权范围, 进行认真排查, 逐一排查个人在思想道德存在或潜在的风险点。

二是排查外部环境风险。要查找履行职责、执行制度规定等过程中可能存在的廉洁风险, 重点查找资金流量大、业务频率高、权力相对集中的业务工作中可能存在的外部环境风险点。

三是排查制度机制风险。结合单位和岗位特点, 重点查找在贯彻执行国家、企业内部各项制度、规定, 以及制定完善制度不及时、执行落实制度不到位等方面可能存在的制度机制风险点。

四是排查岗位职责风险。重点查找在贯彻民主集中制、重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用等方面存在的岗位职责风险点。

(四) 严格风险等级标准的评定

风险等级评定, 是建立企业权力运行风险防范系统的重要内容, 是有效防控廉政风险的重要依据。为此, 首先要确立风险等级标准。

风险等级评定可以从以下几个方面思考:一是风险所在的领域环节;二是风险发生的危害轻重、影响大小;三是风险防控的难易程度。

风险等级一般可以分为三个等级:一级表示风险较大, 二级次之, 三级较小。

一级风险:具有在建设等重要领域和关键环节的决策、审批职能的;风险发生的隐蔽性强, 波及范围广, 防控难度大;风险发生可能出现和滋生违法犯罪行为, 并且极可能受到法律追究的。

二级风险:具有一般管理职能, 涉及基础性、一般性的人事管理、财务管理、物资采购供应、项目建设等领域范围的;风险发生可能在一定程度上影响办事效率, 不利于优化经济发展环境, 不利于经济社会稳定发展, 在企业造成一定不良影响, 可能出现和滋生违规违纪行为, 并且可能受到责任追究及党纪条规处分的。

三级风险:不具有企业管理职能、或较少或基本不涉及人、财、物管理权的;风险发生可能造成的社会影响较小, 并局限于一定范围内的;风险发生可能出现和造成轻微违规违纪行为, 并且可能受到一般性预警处置及批评教育的。

(五) 开展风险防控等级标准评定的具体做法

开展工作时可以考虑以下做法:一是结合岗位职权和风险排查的实际, 对查找出来的廉洁风险进行归纳梳理和审查评估, 按照风险发生机率和危害损失程度将廉洁风险分级确定:二是明确职权项目、风险点、廉洁风险点数量、风险等级、防控措施五个项目的廉洁风险等级目录, 做到岗位职责明确, 廉洁风险清楚:三是防控措施得力, 形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉洁风险防控机制;四是严格抓好风险等级评定。按照等级标准, 根据查找情况自行确定等级;五是通过召开座谈会、个人述职述廉等形式征求领导、同事意见;根据征求的意见, 逐个分析, 严格把关, 查漏补缺, 集体研究;六是严格程序, 对风险等级实行动态管理, 根据实际情况评定等级。

(六) 重视风险防控等级评定工作

评定风险等级是风险防控工作中的重要环节, 等级越高, 风险越大, 越需要严防。等级评定的另一层含义是对权力运行的提醒, 进一步明确风险点在哪里, 风险往往来自何处, 对手中的权力进行一次再认识。

1. 高度重视等级评定工作。

廉政风险等级评定, 是建立企业管理权力运行风险防范系统的重要内容, 是有效防控廉政风险的重要依据。各部门、各岗位要紧密结合工作实际, 认真对照评定标准, 实事求是、客观准确地开展廉政风险等级评定工作。

2. 严格等级评定程序。

廉政风险的等级, 要按照自查申报和组织审定的程序确定。各级、各部门、各岗位按照评定标准, 分别对岗位、部门风险点进行廉政风险等级自查评估, 并提出具体防控措施。有关方面审核、分管领导审查后, 提交单位相关会议研究, 集体审定。

3. 实行分级管理、分级负责。

一级风险点, 由单位主要领导管理和负责, 上级党委 (党组) 和纪检监察机关予以监督;二级风险点, 由单位分管领导管理和负责;三级风险点, 由单位内设部门领导直接管理和负责。要严格履行“一岗双责”, 按照分级管理、分级负责的要求, 对廉政风险防控工作实施指导、检查和督促

(七) 强化风险防控监管与考核评价

评定风险等级的根本目的是制定防控措施和有效进行监管, 在实现动态管理的基础上, 强化风险监管, 建立完整的考核评价机制。

1. 强化教育形式的多样性, 定期开展廉洁从业警示教育,

加大自查自纠力度, 坚持内控管理与外部监督相结合, 完善防控措施与强化内部管理相结合, 科学谋划, 统筹推进, 对症下药。

2. 改进权力运行制约机制, 建立起有效的权力运行内控机制。

比如, 在采购管理上, 计划、采购、财务进行分离。在招标管理上, 坚持决策、实施、监督“三分离”原则, 落实发标、评标、定标“三分离”措施。

3. 优化业务流程, 完善决策机制。

打造网上审批和办事流程, 把决策、执行以及执行的结果最大范围、最大程度地进行公开, 阳光运作, 公开透明, 接受各方面的监督。

4. 完善严管严控制度。

结合企业实际, 严格执行民主决策制度和财务审批制度, 凡涉及重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用等事项, 必须经领导班子集体研究决定。要将廉洁风险管理纳入党风廉政建设责任制考核内容, 形成新的考核机制, 加大责任追究力度。

5. 提高科技监管水平, 积极探索电子化、信息化监察的思

路办法, 建立廉洁风险防控信息化模块, 运用现代化信息技术手段加强对各类风险点的实时和动态监控, 形成程序有效控制和权力运行透明的信息化网络, 对各种风险管理流程数字化、常态化监督警示, 做到超前摸排、超前分析、超前控制、动态考核。

三、结语

反腐倡廉是一项长期而又艰巨的任务, 廉洁风险防控是反腐倡廉建设的一个重要部分, 是反腐倡廉的深化和细化。

我们必须充分认识廉洁风险防控的重要, 从自身做起, 在工作和生活中自觉树立“人人都是风险点, 人人都是风险控制员”的观念, 真正实现警钟长鸣, 多一份对诱惑的警惕, 多一份对自我的控制, 时时不忘反腐, 事事不忘反腐, 不忘廉而兴、腐而衰, 做一个清正廉洁的企业管理者。

摘要：文章从全面推进惩治和预防腐败体系建设的必要性和重要性入手, 分析了开展企业风险防控的必要性和重要性, 提出了企业风险防控需要认识和开展工作的基本环节和关注的重点, 为积极探索和有效防控企业廉洁风险提出了建议和设想。

施工企业廉洁风险防控第4篇

廉洁风险防控是对重要领域、关键环节和重点岗位可能发生腐败行为的廉洁风险点采取有效预警防控措施，预防腐败行为发生的系统化管理过程。近年来，国家反腐倡廉形势严峻，建筑施工领域腐败案件频发，廉洁风险成为建筑施工企业面临的重大风险。如何抓好建筑施工企业廉洁风险防控呢？

施工企业廉洁风险表现

认清廉政风险点，是廉政风险防控机制建设的基础。建筑施工企业廉政风险分布在施工管理的人财物权事等关键环节，常见的有以下几种类型。

用人风险点。表现为违反《党政领导干部选拔任用工作条例》，任人唯亲；泄露信息，包庇纵容甚至买官卖官；在相关工作程序中弄虚作假，暗箱操作；违反人事纪律，私下许诺先进称号、评定职务、级别等。

资金管理风险点。表现为不执行财务管理有关规定，出现挪用、截留和私设小金库现象；不实行财务开支预算管理，导致开支不合理，挪用、误用企业资金；开支项目不规范，在大额资金的使用上，未经集体讨论，重大项目或采购不进入公开招投标环节等。

资产管理风险点。表现为违反采购的相关规定采购物品，从中牟利；分配资产中受人情因素干扰或收受好处，违反规定分配；固定资产管理不到位导致固定资产流失；在车辆管理方面、公车私用等。

廉洁从业风险点。表现为利用职务之便以权谋私。比如：违规分包工程规定甚至高出规定价，给亲戚朋友谋取不正当利益；收受贵重礼品、大额礼金；违规领取企业规定年薪以外的其他费用。如：领兼职费、经营奖、提成等；掌握特殊资源的人员，如：物资、合同、地亩、工程等人员与外部勾结，存在权钱交易问题等。

监督保障风险点。表现为权力运行的监管机制存在薄弱环节，缺乏对党政“一把手”的有效监督机制；党内监督、行政监督很难发挥作用；系统内纪检监察机构设置不完善，人员配备不齐，工作开展面临困难；工作作风漂浮，作风霸道、方法简单可能导致问题积聚，在有诱因时爆发风险等。

廉洁风险形成原因

廉洁风险存在的原因复杂多变，有个人思想认识原因，也有外部环境的影响。在施工企业，导致廉政风险形成的共性原因可以归纳为四个方面。

信仰缺失，自我要求不严格。部分企业党员干部在荣誉面前自高自大，不注重世界观、人生观改造，不注重政治理论学习和党性锻炼，主动接受监督的意识不强，追求虚荣和低级趣味，凭借手中的权力，凌驾于企业制度之上。有的犯罪行为人认为有权不用，过期作废，因此铤而走险。

管理缺位，制度不落实。许多案件手段并不高明，却往往能够得逞，原因就在于管理不严，有章不循，违规操作，内部督查流于形式。工程项目一旦管理不善，效益差、职工收入低是必然结果，更会诱发个别人“堤内损失堤外补”的扭曲心态，大肆挖掘企业墙脚。

宣传不够，“潜规则”盛行。虽然许多单位月月讲廉政建设，年年签订党风廉政责任状，但实际上设拓宽和深化。大多数人心理上痛恨腐败，但从行为上却屈从于这种现状。他们一方面对贪官污吏深恶痛绝，另一方面为办成事又千方百计地找熟人、托关系、请客送礼，败坏社会风气。

监督乏力，打击犯罪形不成强有力的威慑效应。许多单位的监督机构和部门齐全，但监督仍软弱无力，尤其对关键岗位人员的监督更是缺失，普遍存在着重使用、轻管理、弱监督的现象。有些领导人片面强调“能人效应”，错误地将施工管理与职务犯罪查处工作对立着看，认为查处职务犯罪案件会挫伤职工的积极性、有损项目形象、影响企业信誉、怕家丑外扬，从客观上起到了姑息纵容的反作用。

廉洁风险防控方法

施工企业要抓住工程项目这个重点，从“风险教育、风险排查、制订防范措施、及时预警处置”四个方面搭建防控体系，就可以较好地防止职务犯罪行为发生。

以加强廉洁风险教育为基础，着眼于防范意识。通过形式多样、寓教于乐的学习教育形式，不断加强各级领导干部和重点岗位人员的守法廉洁意识，营造廉洁从业、诚信经营氛围，积极构筑廉洁风险防火墙。在这方面，要做到：

——教育形式要活。除了开展常规教育外，针对项目员工定时定点集中学习困难的实际情况，积极开辟防控教育新途径。如：借助企业飞信群发教育提醒短信，利用QQ群传播法律法规知识，并开展廉政书报学习活动等。通过短信教育、网络教育、读报活动等特色教育形式，能在党员干部中产生强烈反响，取得良好的预期效果。

——教育定位要准。着眼不同群体开展教育，在普法教育的基础上，提高教育的针对性。对领导干部，侧重作风和廉洁从业教育；对关键岗位人员，侧重岗位廉洁风险预防教育，注重开展日常岗位廉政培训；对一般党员干部，侧重人生观、价值观和遵章守纪教育，把教育贴近党员干部的思想、生活和工作实际。

——教育次数要勤。实行定期学习和长期学习，真正让党员干部知法懂法，增强廉洁防控意识，激发广大员工遵纪守法、廉洁创优的内在动力。要把廉政教育开展情况纳入指标考核，如：规定各单位每季度开展集中教育的平均次数、受教育人数等，确保场次、人数、频率。

以廉洁风险、违法“雷区”排查为重点，着眼于岗位安全。要明确依法遵法的“红线”，树立“查不准风险是隐蔽了风险，查不到风险是最大的风险”的思想，把廉政风险排查工作落实到“点”上，体现在“事”上，明确在“岗”上，仔细排查“隐患”。

一是查岗位职权。首先明确岗位职责。可由各部室、各单位根据本单位的实际情况，从行政职务、业务类型等方面入手，紧扣职责定位，明晰权力边界，排查每一项权力运行过程，绘出权力运行流程图，找出可能发生腐败违法问题的风险点。

二是查关键流程。突出程序合法性，对重大事项决策、重大项目安排、重大资金支付、重要干部人事安排等决策过程和对人财物等管理流程进行重点梳理排查，查找因程序不严密、过程不公开、决策不民主、论证不充分、监管不到位而导致的职务犯罪风险。

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三是听群众意见。要采取个人自查、部门排查、社会评议等多种方式来排查，广泛发动群众力量，通过层层过滤、逐级把关、发扬民主、集思广益，力求把风险点找准找实，防止职务犯罪风险排查挂一漏万。

以制订防范措施为保障，着眼于长效机制。牢牢抓住制度建设这个关键，通过建立健全廉洁风险防控制度和机制，规范权力运行。

一是厘清要点，完善法人治理结构，形成权力机构、决策机构和经营管理者有效制衡的机制，有效防控企业风险。

二是狠抓重点，对照查找的廉洁风险点，制订有针对性的防范措施，配套出台安全质量环保、劳务分包、验工计价、机械设备招标采购、财务管理等管理制度和办法，将反腐倡廉、依法经营理念渗透到企业各项工作中，从源头上预防和治理项目建设中的腐败问题。

三是突破难点，配套出台单位廉洁从业相关规定，着力完善费用管理，有效控制业务招待费、差旅费、电话费等费用支出，在降低管理成本的同时，培养党员干部艰苦奋斗、厉行节约的良好作风。

以及时预警处置、依法行事为手段，着眼于防控实效。要着重在预防、监控、处置这三个环节，依法依规加大预警处置力度。

——对风险信息进行评估。结合实际查证相关法律规定，明确风险等级，有针对性地采取相应的措施进行预警处置。对干部职工，采取谈心疏导、批评教育、信访约谈、诫勉谈话等方式；对单位和部门，采取对责任领导诫勉谈、限期整改等方式；对新发现的职务犯罪风险，责成有关单位、部门和个人及时制订防范措施，确保干部职工依法依规行使权力、履行职责。

——加强风险监控管理。一方面，要畅通监控渠道，通过受理信访举报和投诉、开展专项检查、效能监察、案件检查、责任审计、定期开展巡查、参加领导班子民主生活会、领导干部述职述廉等方式，随时监控廉洁风险信息；另一方面，要规范廉政突发案件应急处理工作，健全廉政突发案件应急处理工作体系，完善应急运行机制，有效提升应急处理工作水平。

——完善内险防控考核机制。要将项目职务犯罪防控工作列为党风廉政建设检查考核的重要内容，通过定期考核，把预防职务犯罪工作落实到每一位干部职工的日常工作中，达到不断推进和创新的目的。

推进廉洁风险防控需注意的问题

第一，要深化“阳光”监控手段。坚持公开透明，把廉政监督与党务、企务公开相结合，将权力运行的依据、公司管理流程，特别是财权、物权、事权、用人权运行细节，通过内网、内部公开栏等及时公开。

第二，要积极推广廉洁风险先进经验。完善纪检工作协作平台，及时讨论和解决各单位在廉洁风险防控工作遇到的问题。提炼总结廉洁风险防控成果，体现指导性，增强操作性，提高公司防控工作整体水平。

第三，要区分开廉洁风险防控与其他风险管理。与其他风险不同的是，廉洁风险中人是最重要的因素，廉洁风险可能造成职务犯罪。如果把廉洁风险防控与其他风险管理简单地等同或合并管理，可能会造成工作偏差和失误。

（责任编辑：李万全）

廉洁风险防控总结第5篇

打造工程建设廉政风险的“矩阵式管控”

——**公司开展“廉洁路桥”建设主要经验做法

（2012年9月）

“如果要提拔一个人，让他去管工程；如果要毁掉一个人，也让他去管工程”。这是针对工程建设领域腐败案件高居榜首现象的一句戏言。其背后的含义是：从事工程建设管理工作能让人以最快速度“富起来”，也能以最快速度“倒下去”。

然而，对于承担了市多项重点工程项目的**公司的管理团队而言，并没有一语成谶。**公司从2003年成立至今，共投资建设62项干线公路项目，累计完成公路项目投资超过380亿元，新建公路超过500公里。由于创造性地推行和实施了“矩阵式管理”的模式，有效建立了独具**特色的“廉政风险防火墙”，落实了权力制衡机制和内部自我约束机制，没有发现一例工程腐败贪污现象和案件，真正做到了“工程上马，干部不落马”，成功打造了让人民满意的“阳光工程”、“廉洁工程”。

一、路桥特色的“矩阵式管理”模式

矩阵式管理是一种交叉、双向的管理模式。也称系统式或多维式管理，与传统的一维式管理相对。其特点是将管理部门分为两种，一种是自上而下的垂直管理职能部门，另一种是为完成某一项专门任务而由各职能部门派人联合组成的专门小组，并指定专门负责人领导，任务完成后，该小组成员各自回到原来部门。如果这种专门小组有若干个的话，就会形成一个为完成专门任务而出现的横向系统，这个横向系统与原来的垂直领导系统就组成了一个矩阵。

在日常工程管理中，**公司通过打造矩阵式管理模式平台，在实现分岗查险、分险设防、分权制衡、分级预警、分层追责方面进一步明晰了管理层次，突出了纵向监督管理和横向协同，最大限度地减少了权力与利益的接触，从而形成有路桥特色的“廉政风险防火墙”，有效强化责任落实和廉政效能监督。

二、“矩阵式管理”模式在工程管理实践中的应用

（一）分岗查险——以“精细化管理”为手段，针对腐败现象易发多发的重点领域和关键环节，探索运用现代管理系统。

分岗查险，即以各单位领导班子成员、中层岗位负责人、关键岗位责任人为重点，组织全体党员干部对照岗位职责，通过剖析自查、互找互查、专项排查、业务单位和群众代表帮查等多种形式，从思想道德、岗位职责、制度机制等方面查找各部门和岗位的腐败风险，并对查找出的腐败风险进行梳理、分类、评估、公示，逐步实现重大工程建设腐败风险“精细化管理”。

以工程质量、计量和技术变更管理方面的风险点为例，在重大工程建设领域履行合同的环节，往往有个别施工单位为了降低施工成本，获得更大利益，通过给予监理单位或业主相关管理人员一定好处，要求放松项目监管，致使出现施工偷工减料、弄虚作假等问题。工程设计变更、签证方面，由于受进度要求、项目方案变化及施工措施调整等影响，也可能出现施工单位与部门负责人及监督方串通，违规变更工程量，调整工程预算，或巧借变更设计增加项目、拖延工期、提高单价、虚增工程量等不法行为。

在这方面，**公司独特的矩阵式管理模式为推进廉政风险点的“精细化管理”提供了坚实的制度保障。近年来，**公司的内部管理立足于新的变化、新的情况、新的实践和新的发展，在公司内部全面推行了“精细化管理”，以“精”为目标，以“细”为手段，务求达到“精细化的规划，精细化的分析，精细化的控制，精细化的操作，精细化的核算”，实现企业管理从机会型到战略型、从经验型到科学型、从粗放型到精细化的转变。在此基础上，公司纪委通过采取“自己找、部门评、领导审、组织定、公示明”的程序，在全方位、全员认真排查了在岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境方面潜在的廉政风险点，重点人员涉及工程招投标、质量、计量、变更、安全、支付等环节等方面，并对查找出来的廉政风险进行归纳梳理和审查评估，按照风险发生几率和危害损失程度确定风险等级，做到岗位职责明确、廉政风险清楚，为逐步形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。

（二）分险设防——以“分权分责”为基础，不断探索反腐倡廉和风险防控的新路子，适应公路建设的发展形势。

为使矩阵式管理发挥最大功效，**公司按照职责法定、权责一致的要求，针对各岗位的工作性质和业务特点，加强互动协调，强化廉政效能监督，**公司采取了行之有效的“量价分离”模式，主要思路是在现行工程量清单模式下，对工程技术（合同、质量、进度）、工程量、综合单价等业务工作的重要风险点采取分部门、分岗位审批的模式。

一是招投标管理廉洁风险防控。为了有效避免工程招投标过程中的“暗箱操作”现象，**公司已制定较完善的整套招投标制度，如《内部招标（采购）工作规范》、《招标与采购管理规定》等，对不同金额、不同范围的工程或采购项目均有明确的规定。其中较大项目的招标工作，由计划合约部实施，但具体现场管理由属下公司或管理处执行，在纪检部门的全程监督指导下，工程招投标实现了专业化的公开透明阳光作业。例如，在严格资格审查同时，不限制参与投标单位数量，最大限度地吸引潜在的投标人，减少资审环节中的人为因素，让市场竞争的优胜劣汰机制发挥最大的作用；评标时，对技术标只评审不打分，对经济标报价采用两次平均的办法进行得分计算，既有别于最低价中标，避免投标人恶性压价竞争，又能让投标人充分竞争，实现公司所定的“合理较低价”中标原则。

二是工程计量支付廉洁风险防控。个别施工单位往往通过行贿的手段，采用多报、虚报工程量或提高结算单价的方式谋取不正当利益。针对这个廉洁风险点，**公司所有工程计量的申报、审核和批准流程严格执行《工程项目计量支付管理办法》，通过规范在建工程项目的计量支付管理和监管工作，有效控制工程造价，提高工程项目管理水平，提高工作效率。在具体流程上，工程计量管理工作由下属公司或工程管理处负责，即根据招标文件的规定，管理处督促承包人上报三级工程量清单和报价预算分析表，以作为期中计量支付和结算的重要依据之一。工程管理部负责对经管理处初审的工程量清单进行监督、检查、指导、考核等工作。在工程款支付阶段，由管理处负责审核及提出申请，报市公司计划合约部等相关部门、分管领导批准后，由财审部划拨至施工单位监控帐户。

三是工程合同管理廉洁风险防控。有的施工单位以低造价中标后，为了“堤外损失堤内补”，中标后想方设法采取变更合同或规避合同条款的手段，实现低价中标，高价决算。按照**公司《公路工程建设项目造价管理办法》的规定要求，合同签订以中标价和清单单价为依据，按招标文件有关合同条款，确定合同价，形成合同清单文件作为合同文件的重要组成，任何部门或者个人不得更改。此外，对“技术咨询”、“工程勘察设计”、“工程监理”、“工程施工”等项目，采取在签订工程合同的同时，签订廉政合同的“双合同”制，以行之有效的制度管工程、管干部。

四是工程变更管理廉洁风险防控。**公司《工程设计变更管理办法》规定，一般项目以下属公司或管理处为主体做好工程变更管理工作，组织召开变更方案审查会议，**公司分管领导和职能部门对变更进行立项并审批。例如，金额在50万以上（含50万）200万以下的一般变更，**公司变更办主任或变更办派员参加变更方案审查会；金额在200万以上（含200万）的一般变更，**公司总工及变更办参加变更方案审查会，技术主管部门报备初步设计审批部门；较大或重大变更则更为严格。此外，所有的工程变更都要组织工程变更方案，由业主、设计、监理、施工等各单位代表参加，共同审查、确定变更方案并形成会议纪要，充分发挥了民主决策和民主监督的效力。

五是工程财务管理廉政风险防控。为了预防施工单位对工程预付款、进度款的恶意转移，**公司从有利于工程建设的需要出发，严格执行市政府规定的资金管理办法以及公司有关规章制度，加强日常财务管理。切实推进效能监察，规定各施工单位设立“网上银行帐号”，实行业主与施工单位“双签”制度，对所拨付资金的流向实时监控，强化资金使用的事前、事中和事后的全过程监督。

（三）分权制衡——以制约和监督权力运行为核心，围绕工程建设构筑反腐保廉预防体系，从源头上预防和治理腐败。

**公司高度重视重点工程管理领域体系建设，从成立之初就建立起一套完善的管理体系，对重大建设项目推进工作实行矩阵式管理。目前，属下子公司均为市公司的全资子公司，每个重大工程设立管理处，在人、财、物方面均接受**公司的直接领导、垂直式管理。以项目为纽带，打破领导分工和部门界限，整合部门资源，发挥集体智慧，激发干部干事创业激情，扎实推进项目建设。

在纵向管理方面，作为**公司纵向管理的领导层及各职能部门，在“交叉监督”和“权力分散”的基础上，主要掌握项目在投资、质量、进度等方面的审批权，重点监督管理处和各参建单位如期完成建设投资计划。在审批权力的具体设臵方面，总工程师办公室负责立项、报批以及设计图纸的内部审查工作，计划合约部负责招标及合同管理，工程养护管理部则主要负责介入监督工程一线的各项进度管理、质量管理以及工程量审核计量工作。各部门业务分工不同，但在流程和职能上又相互监督、相互牵制，从而确保了廉洁、高效地推进工程进度和质量。项目建设完成后，通过纵向垂直管理，督促下属公司加强经营管理，加强廉政建设，提高项目效益，维护项目法人合法权益。

在横向管理方面，每一个重大建设项目由**公司领导牵头，由各下属公司、各管理处领导班子负责协调推进项目建设的各项具体工作。以佛山“一环”为例，根据**公司“一环”工程分为东、南、西、北线的实际情况，在各区公司设立了五个工程管理处，授权各管理处现场指挥和开展“一环”工程建设，采取“一班人马、两套牌子”的模式，整套管理人员则接受规范的公司制管理。佛山“一环”项目从开始就实施由工程管理处具体实施管理的模式，跳出了公路建设政府行为的传统模式，理顺了传统意义上的管理不畅，调动了管理人员的积极性。

（四）分级预警——把“无欲则刚”作为信条，领导干部做表率，带动各级管理人员提高风险防范的警觉性。

**公司通过建立健全纪委组织协调、部门各负其责、依靠员工支持和参与的反腐败工作机制，坚持分级负责、预防为主、突出重点、务求实效的原则做好廉政风险预警防控工作，主要领导亲自抓，其他领导分工抓，一级抓一级，层层抓落实。

1.领导问责，全面落实党风廉政建设责任制。**公司全体领导都清醒认识到个人行为的影响力和作风建设的重要性，在行动上率先垂范，认真贯彻落实民主集中制原则，坚决不搞“一言堂”、“家长制”，坚持集体领导、集体议事和集体决策的工作制度。在具体工作中，凡属“三重一大”重要事项，凡属方针政策性的大事，凡属全局性的问题，坚持沟通在会议之前，决策在会议之中，落实在会议之后，按照党委议事规则由党委集体讨论决定，形成了团结共事、公正清廉的工作氛围。

2.中层预警，筑牢拒腐防变思想道德防线。**公司高度重视提高中层管理人员廉洁风险防范意识，系统立体化的宣教格局逐步完善。通过办班辅导、上党课、观看廉政教育片、发放学习材料等形式，开展了理想信念、革命传统、权力观、社会主义荣辱观、作风建设、反腐倡廉形势等主题教育，几年来，共组织讲党课、作反腐倡廉报告超过80场，参加教育的管理人员2000多人次；组织观看《“蚁穴”透视——两宗基层腐败窝案警示录》等正反面教育片20余部150多场，观看2200多人次；发放《反腐倡廉教育读本》、《廉政忠告》等学习材料约1200册（盒），工程建设领域的党员干部教育面达到100％。

三是贴近一线，加强重点岗位廉洁从业教育。在工程建设领域的一线重点人员和重点岗位廉洁从业教育方面，**公司把反腐倡廉教育纳入业主代表、计量人员、审价核价等重点岗位的教育培训规划，在日常工作中注重心理疏导。为增强教育的针对性和有效性，定期开展了针对各部门、各下属公司全体管理人员、工程参建单位项目经理、监理人员、设计代表等重要人员的预防职务犯罪讲座15场，参加教育超过500人次；与市检察院、市交通运输局联合召开工程建设管理重点岗位人员座谈会，加强业主代表和监理人员的监督管理，促使其正确履行职责，保证工程质量；对所有新提拔领导干部进行干部任前大会、岗前廉政培训等，为今后更好开展工作、廉洁从业奠定良好基础。

（五）分层追责——以效能监察为传动力，积极构筑矩阵式检查监督体系，有效提升了内部控制和廉洁风险管理的有效性。

**公司按照矩阵式管理模式要求，抓住廉政建设项目推进的关键环节，进行节点控制，从而做到提纲挈领，确保效能监察和廉政监督环环相扣，梯次推进。近年来，**公司党委结合工程建设、年次票征收和“一环”养护三大中心业务工作，围绕企业工作效率、工作质量、工作作风等方面的重要问题开展了各项廉政监督和效能监察工作。

一是全面推进效能监察工作。在《佛山市国有企业效能监察工作指引》的基础上，**公司以坚持效能监察与加强改善企业管理、治本抓源头相结合；坚持建章立制与完善企业内部监督约束机制相结合；坚持教育与奖惩相结合为的基础，根据工作实际，细化了效能监察工作方案，下发到公司各部门和各区公司执行。在日常工作中，积极探索并加以实施以“抓好五个方面，构筑五道防线”为主要措施的反腐保廉预防体系，努力做到在招投标环节实现公平、公正、公开，在资金使用环节做到快速、安全、有效，在工程施工和变更环节做到公开、透明，建立长效监督机制，构筑长效防线，杜绝贪污腐败、违法违纪的现象发生，为公司长远发展保驾护航。

二是引入HCS公路建设管理系统。公司领导层始终把优化工程建设领域的管理环境作为重要任务来抓，重大事项全部进行网上审批，阳光作业。如引入了“HCS公路项目建设管理信息系统”进行管理，对每个标段中的资金、技术、进料、变更、监理等环节全程上网，业务范围涵盖了业主、监理和承包人三个方面的工作，通过网上透明操作进行全程动态管理和监控，增加了工程造价管理的透明度。在集权模式下，一个承包人可能打通关节，通过负责人自上而下的“招呼”强行通过某项目。而“HCS系统”在技术上则为领导滥用权力设置了障碍。承包人的申请必须经过层层审核，才能最终到达项目负责人。这一全过程都是公开的，这就减少了走“上层路线”的可能性，缩小了领导的绝对权力空间，减少了腐败的可能。

三是开展职务犯罪预防共建活动。针对**公司以工程建设为中心的特点，公司纪委主动将廉政关口前移，配合实施“阳光工程”建设，重点抓好在建、在养工程“十大公开”，力求通过“阳光工程”建设建立长效监督机制，构筑长效防线。同时，按照**公司党委的统一部署和指引，由纪委牵头组织，**公司与佛山市检察院积极开展职务犯罪预防共建工作。2012年5月，筹备并成功组织了“廉政建设与工程建设同行”主题讲座暨共建方案签署仪式。在接下来的纪检工作中，双方将开展关于预防职务犯罪一系列工作，包括针对**公司各类业务中容易发生职务犯罪的部位提出防范对策和措施，及时发现和堵塞预防职务犯罪工作中的漏洞，并定期举办培训讲座，加强宣传教育等。

三、“矩阵式管理”——路桥廉洁风险防控经验总结

（一）有利于强化监督，构筑廉洁风险防控体系。“带好头，用好人，讲品行”，这是企业落实廉洁从业制度的不二法宝。其中，“带好头”是最重要的一项。**公司的传统是领导干部以身作则，要时时处处走在前面，当先锋、做模范，要求别人遵守的自己先遵守，要求别人做到的自己先做到，这既是义不容辞的职责，也是重要的领导方法和工作方法。在此基础上，**公司的矩阵式管理模式像“防火墙”一样，明确职责，细化目标，量化考核，将工程一线现场与设计、施工、监理等业务单位接触的工程师、管理人员，和**公司掌握主要审批权的部门管理人员严格区分开来,从最大程度上减少了权力与利益之间的接触，形成了统筹协调、务实高效的项目管理、推进工作体系，也确保了廉政制度落到实处。

（二）有利于完善制度，有效化解防范廉洁风险。在矩阵式管理模式下，要在廉政风险防控工作中达到职责法定、权责一致的要求，着力解决权力梳理“边界不清、职责不明”的问题，**公司主要做到了：一是编制权力清单。在深化规范化工程建设管理工作的基础上，对各部门和下属公司的权力进行全面清理，由相应职能部门对清理后的权力进行确认和规范，权力事项一经公开，任何部门和个人都不得随意增设、变更和中止。二是拟制职权目录。对保留的每一项审批权力，依照有关法规和政策，明确权力依据、权力行使的范围以及各项证据，细化权力行使条件、种类和时限要求等，实行权力台账管理。三是绘制权力流程。按照权责明晰、易于操作、便于监督、提升效能的原则，对所有权力实施流程再造，绘制权力运行流程图，细化权力行使过程中每个关节点的流程控制和监管责任，确保权力行使公开透明、廉洁高效。

（三）有利于精细管理，树立岗位风险防控理念。随着**公司各项业务的不断壮大，由于年龄不同、岗位不同，党员心态各异，价值取向多元，在工作中的思想和行为独立性、多变性、差异性日益显露出来，党员思想行为的“多元化”、“差异化”需要加强精细化管理。因此，摒弃以前凭经验、凭领导意志、凭强制命令的粗放式管理模式，将管理上升至精细化高度，进行细化分类、区别层次、制定标准，积极探索对不同群体精确、细致的教育、管理、监督新途径，让目标符合实际，制度规定易于落实，使党风廉政教育内容和监督管理形式更加具有针对性和实效性，切实实现源头治理、防患未然。

在“矩阵式管理模式+精细化管理”的“双刃剑”作用下，**公司用具体、明确的量化标准，取代笼统、模糊的管理要求，将量化标准渗透到党风廉政建设的各个环节，以量化的数据作为工作成效的依据、分析判断的基础、考察评估的尺度，对工作进程进行导引、调节、控制，从而使经验式管理变成精细化管理。

（四）有利于以防为主，打造廉洁风险高压防线。在矩阵式管理模式中建立风险防控责任追究制度，就是通过横向和纵向联系，平衡组织运行中分散与集中的关系，使各个管理层面之间相互协调、相互监督，更加高效地实现工作目标。通过整合协调与监督的资源，着力构建奖惩分明的项目督查考核机制。监督考核跟不上，所有的工作不是流于形式，就是推进无力。