第一篇：质量体系内部审核样
内部质量体系审核程序
RD-CX-14-2011
版本号.修订号： 3.0
第一章 目的
根据质量手册的要求，审核质量管理体系涉及的各部门所开展的质量活动及其结果是否符合要求， 确保质量管理体系持续有效地运行，并为质量管理体系的改进提供依据。
第二章 范围
本程序适用于公司内部质量管理体系审核工作。
工作职责 第三章 工作职责
3.1 管理者代表负责组织制订内部质量管理体系审核方案，总经理批准后实施。 3.2 审核组长负责编制每次审核的实施计划，按计划组织审核小组成员对质量管理体系运行的部门进行 审核、评价和报告。 3.3 各部门对审核中发现的不合格项，负责制定纠正措施并组织
二、三方审核之前。
4.2 审核的准备
4.2.1 在管理者代表主持下，成立审核组(一般 3-4 人)，指定组长成员并适当分工，组长负责本次审 核的具体组织工作。 4.2.2 审核组长准备审核专用文件“审核实施计划(日程安排)”“内部审核检查表”，管理者代表批 准后实施。 4.2.3 审核组负责收集审核的依据文件，质量体系文件、法律法规、合同、技术标准和有关制度、技术 规范等。 4.2.4 审核组长提前一周通知受审核部门。 4.2.5 受审核部门要做好必要的准备工作，若对审核日期和项目有异议，应提前与组长协商另行安排。
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4.3 审核的实施
4.3.1 召开首次会议 审核组长主持召开首次会议，参加人员有审核组全体人员、受审核部门代表、管理者代表、高层的 管理者(必要时)。首次会议的内容包括： a) 审核组长介绍审核组成员及其分工; b) 重申审核的范围、准则、目的和方法; c) 介绍日程安排及注意事项; d) 澄清审核实施计划中不明确的内容。 4.3.2 现场审核 a) 审核的具体内容按照“审核检查表”进行; b) 审核员通过交谈
，查阅文件、记录，检查现场，收集证据，检查质量体系的运行情况。 c) 现场发现问题时，应当场让该项工作负责人(或操作者)确认并记录在“审核检查表”中，以保证 不合格项能够完全被理解，有利于纠正。 4.3.3 汇总审核结果 现场审核结束后， 末次会议召开前， 审核组长召集审核组成员召开审核组总结会议， 汇总审核发现， 确定所有不合格项报告。 4.3.4 末次会议 由审核组长召开有审核组全体人员、受审核部门代表、管理者代表、高层的管理者(必要时)参加 的末次会议，会议内容包括： a) 重申审核的范围、准则和目的; b) 向受审核部门说明审核发现，以使他们清楚理解审核结论; c) 宣读并发出“不合格项报告表”; d) 提出审核小组的结论和建议; e) 审核组长说明对纠正措施采取的监督工作。
4.4 审核报告
4.4.1 编写审核报告 由审核组长编写“审核报告”，交管理者代表批准后，报送总经理及相关部门。 4.4.2 审核报告的内容 审核报告的内容 a) 受审核的部门、审核目的、范围、日期; b) 审核准则; c) 审核员、受审部门主要参加人员; d) 审核概况(审核的实施情况，不合格项的数量，分布情况等); e) 审核结论; f) 不合格项及纠正要求; g) 今后质量管理体系改进的建议。 4.4.3 审核报告的发放范围 a) 总经理、副总经理; b) 管理者代表; c) 受审核部门。
4.5 落实纠正措施
“不合格项报告表”发出以后，各部门要对不合格的原因进行分析，制定出能消除所发现的不合格及 其原因的纠正措施，并在规定的期限内进行整改。内审员应对整改的情况进行跟踪验证，将验证结果记 入表中并上报管理者代表。
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4.6 内部审核记录的保存
内部质量审核中使用的全部记录由审核组长移交总工部按照《记录控制程序》进行保管。
4.7 内部审核结果
内审的结果应提交管理评审。
第五章 相关文件
序 号 名称 编号
文件和资料控制程序 质量记录控制程序
DR-RD-03-2011-V3.0 DR-RD-04-2011-V3.0
第六章 记录
序号 1 2 3 4 5 6 名称 内审方案 各部门内审检查表 不合格项报告表 内部审核报告 内审计划表 内审会议签到表 编号 RD-JL-1401 RD-JL-1402 RD-JL-1403 RD-JL-1404 RD-JL-1405 RD-JL-1406 保存期限 3年 3年 3年 3年 3年 3年
第七章 流程图
RD-CX-14-2011
版本号.修订号： 3.0
内部审核流程 建立审核组;下发审核 计划;编写内审检查表
审核准备
首次会议
管理者代表;审核组成 员;受审核部门负责人; 交谈，查阅文件、记录， 检查现场 管理者代表;审核组成 员;受审核部门负责人
执行审核
末次会议
汇总并发出审核 报告
审核组长
长编写， 管理者代表批准
发出不符合报告
审核组长
制定纠正和预防 措施 纠正和预防措施 实施
不符合报告接收部门
NO
不符合验证
内审员
结案
记录保存
总工部
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第八章 版本变更记录
序号 1 2
版本号 V2.0 V3.0
编制或更改人
更改原因
版本生效日期
备注
若仍需要其他 ISO9001 体系文件可通过 http://shop71378126.taobao.com/ 联系我!
第二篇：内部质量审核总结
2014年3月3日至7日在ISO9001顾问老师的指导下，公司组织对各部门进行了ISO9001的内部审核。在内审过程中得到公司领导的高度重视，同时也得到了各部门的积极配合和支持，持续改善中心与各部门人员在时间紧、任务重的情况下，认真负责、客观公正，通过交谈、询问、查阅有关文件记录，现场观察等方法，收集客观证据，并认真做好检查记录，在审核过程中，对于做得不够或不清楚的，与受审部门负责人一起进行了探讨。末次会议上通过审核结果，与此同时，向各责任部门开出了审核报告，部分内容还提出了整改和纠正的完成期限。 通过这五天的体系学习、讨论，个人对质量管理体系，对审核的过程都有了很大的感悟：
(1) ISO9001作为唯一的基础管理体系，我认为公司建立的目的应该是通过它的运 行，使得公司的产品质量、产品服务等可以适当地满足顾客及其他相关方的需求、期望和要求，最终使企业获得更好的经济效益。
(2)目前，公司的产品到了客户现场，小问题不断，这严重的影响了公司的口碑，通过这几天的学习，我清楚的知道，只要我们企业在质量管理方面做到了真正满足或达到ISO9001质量管理体系的要求，那么，公司一定可以稳定地提供满足顾客甚至是使客户惊叹的产品。
(3)安全的重要性。在本次审核过程中，姜总多次强调安全的重要性，从会议开始前的安全分享，到现场观察时的时刻提醒各位的安全，这些案例虽然对一些人可能会觉得危言耸听，但是，这却是一个非常严峻的问题，一旦公司出现重大安全事故，那么，公司的基业将会全部付之一炬，从零开始。因此，安全，从我做起，必须作为公司的底线，绝对不能逾越!
(4)在体系的建立和运行的整个环节中，过程的概念一直贯穿其中。所以理解、识别、管理过程，对我们有效运行体系和持续改进体系有很大益处，而我认为，对这些活
动过程的管理，基本思路就是采用PDCA的方法 。不管是什么过程的管控，都可以通过这个闭环，让产品的质量更上一个台阶：
1)过程的策划。包括方针和质量目标等活动计划的制定。在这个阶段主要是找出存在的问题，通过分析，制定改进的目标，确定达到这些目标的措施和方法。
2)过程的实施。实施就是具体运作，按照策划要求组织实施，使过程正常运转起来。就是严格按照制定的相关制度要求，对生产或者服务过程中进行管控，及时发现问题或异常情况，采取措施，使问题得到解决。
3)过程的检查。对过程的结果应采取适当的方法进行验证，并根据验证结果对过程进行确认。所谓验证，就是对过程输出进行某种方式的测量，然后对照输入的要求，看其是否符合。例如产品设计的可靠性验证，产品质量的检验，服务质量的检查等。
4) 过程的改进。经过检查，发现有问题，就要及时进行改进。也就是对过程的结构、输出、输入、活动、人员及其它资源进行调整，甚至可能导致对过程的重新策划。通过这个闭环的循环，将产品、服务的质量带向更高的水平。具体的应用我认为可从以下几方面去实施：
1)理出关键过程
企业的过程网络非常错综复杂，理出关键过程，并对其进行重点控制，对质量管理来说尤为重要。就像在本次审核过程中，指导老师总能轻易的找出问题的所在，我认为就是其抓住了问题的关键点，从而直接突破。
2) 按优先次序排列过程
由于过程的重要程度不同，管理中应按其重要程度进行排列，将资源尽量用于重要过程。就像姜总一直都在提醒我们的，“我们持续改善中心不能指望一次性对公司全过程都改善，而是要重点抓住某个环节，再从这个点扩散” “一定要明白什么叫瓶颈，做任何事情都要从瓶颈出发，针对瓶颈进行改善”等，这些话语无不在提醒我们，明白过程的重要性再进行排列对过程改善的重要性。
3)对程序过程的验证
要使过程的输出满足规定的质量要求，必须对执行程序进行验证。没有经过验证的过程有可能会混乱，结果是过程要不未能完成，要不输出达不到要求。在本次审核过程中说得最多的也是这些话，“证据呢?记录呢?”因此，产品的性能可靠性也好，服务的质量也罢，不管程序如何，过程如何，如果没有验证，那么，还是有可能会出现严重的质量事故。
4)严格职责
任何过程都需要人去控制才能完成。因此，必须严格职责，确保人力资源的介入。
5) 过程的监控
过程一旦建立、运转，就应对其进行控制，防止出现异常。控制可通过了解过程的信息，当信息反映有异常倾向时，应及时采取措施，使其恢复正常。
6)过程的改善
任何过程都存在着改善的可能性。对过程进行改善，可以提高其效率或效益。我们所谈的持续改善，我认为，其对象主要就是过程。
第三篇：内部质量审核报告
关于内部质量审核的情况报告
各位领导及各部门的负责人：
在2008年，公司在国外加强检验和国内特别规定的实施的情况下，我公司按照要求在原料辅料和生产加工以及出货方面严格按照进口国、CIQ的要求以及公司质量体系的要求，认真的实施落实，在产品质量安全和质量体系运行方面均取得一定的成效，但是也存在一些需要更新和学习的地方。
为了确保公司质量管理体系的有效运行，定期对ISO9000：2000版质量体系运行以来存在的问题，公司于2008年10 月 12日进行了内部质量审核，审核组长是XXX，从评审结果看，共发现了4个不符合项，都属一般不符合项，总体看，整个质量体系运行正常，现将内审的具体情况总结如下：
内审是08年 10月 12 日—08年10月12日进行的，此次内审的审核人员是经过培训合格的内审员，在审核过程中发现3个不符合项：
1、有文件清单但更新不及时。此中现象不符合ISO9000：2000版质量管理体系
4.2.3文件控制程序的要求。
2、在成品保管库，发现一开叉车的工人在操作时，碰到已码好垛的产品，有一箱产品出现损坏，此中现象不符合ISO9000：2000版质量管理体系7.5.5产品防护的要求。
3、质量手册中程序文件《生产和服务控制程序》5.2.2.4要求销售部编制《顾客走访计划》，按计划走访顾客并填写《走访报告》，销售部虽按照《顾客走访计划》进行走访，但未填写《走访报告》。通过此次审核发现的不符合项，生产部门已经在规定的时间内进行整改，并且已经正常实施。
通过内审发现，虽然质量管理体系已经有效实施，但是在实施过程中仍存在一些问题，还要求我们在今后的工作过程中总结经验，把以前的问题控制好，把可能出现的问题控制在萌芽状态，避免不符合项的发生。
总之，通过此次内审，促进了整个质量体系的稳定有效运行，审核中发现的问题比较公正、全面，验证也比较及时，纠正措施有效。
管理者代表
年月日
第四篇：12-质量体系内部审核程序
唐山方舟实业有限公司修造船厂程序文件
FZCC/QES—CX—12---2013
管理体系内部审核程序
编 制：
审 核：
批 准：
日 期：
唐山方舟实业有限公司修造船厂
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1 目的
通过按策划的时间间隔对公司管理体系运行进行内部审核，对管理体系所涉及的各部门开展的各项活动和有关结果进行评审，确保管理体系持续有效的运行，符合标准和适用法律、法规、顾客及相关方要求，制定本程序。
2 适用范围
适用于公司管理管理体系运行的内部审核。 3 职责
3.1 管理者代表主持实施管理体系内部审核; 3.2 综合办公室负责具体组织工作;
3.3 审核组长负责组织内审员进行具体审核工作，并形成审核报告; 3.4 受审核部门做好迎检准备并负责不符合项的整改;
3.5 管理者代表或委托审核员对纠正措施的实施进行跟踪验证和记录。 4 工作程序 4.1 审核策划
4.1.1 综合办公室负责制定管理体系内部审核计划，经管理者代表批准后形成文件印发至本厂领导和有关部门。内容包括：审核目的、范围、依据、时机(每年不少于一次，时间间隔不超过十二个月)、日程、审核内容。
4.1.2 当出现下列情况时，由管理者代表决定是否增加内部审核： a) 本厂机构、管理体系发生重大变化时; b) 法律法规及其它外部要求变更时; c) 第
二、三方审核之前;
d) 在管理体系认证证书到期换证之前;
e) 出现重大质量/环境/职业健康安全事故或顾客重大质量投诉时。 4.2 审核准备
4.2.1 管理者代表任命审核组长和内审员组成审核组。
4.2.2 审核组长负责根据审核计划和公司领导决策意见，编制《审核计划》，内容包括：审核目的、依据、范围、方法，审核日程安排、内审员分工，经管理者代
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表审核，厂长批准后实施。
4.2.3 内审员根据分工范围编制《内部审核检查表》，经审核组长批准后使用。 4.2.4 内审组在内审一周前发放内审通知。受审核部门接到通知后，确定陪同人员并做好迎检准备工作。
4.3 审核实施
4.3.1 审核组组织召开首次会议，审核组长主持，公司领导、受审核部门负责人及相关人员参加会议并签到。
4.3.2 审核组长在会上宣布审核目的、依据、范围、方法、审核日程安排以及审核组组成和分工。
4.3.3 审核员按照“审核检查表”进行现场审核，通过交谈、查阅文件、检查现场、收集证据，验证管理体系的运行情况，并根据要求做好检查记录。
4.3.4 审核员对审核中发现的问题，当场提请陪同人员和有关人员注意，并让该项工作负责人确认。
4.3.5 审核结束时，审核员根据审核记录整理、编制《不合格报告》，提请审核组长确认。
4.4 审核报告
4.4.1 现场审核结束后，由审核组长召开审核组成员会议，综合评价审核结果，为审核报告提供依据。
4.4.2 由审核组长按以下内容编制审核报告，经管理者代表批准后印发至本厂领导和有关部门：
a)
受审核部门、审核目的、依据和范围; b) 审核的日期及审核组组成; c) 不合格项统计及分布;
d) 对管理体系的评价及改进建议等。 4.4.3 审核报告发放范围 a) 厂长、管理者代表;
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b) 质量管理部; c)
受审核部门;
d) 不合格项涉及的相关部门。 4.5 末次会议
4.5.1 审核组组织召开末次会议，审核组长主持，参加末次会议人员同首次会议，船厂领导和部门负责人要签到。
4.5.2 由审核组长宣布《审核报告》和《不合格报告》，并提出纠正措施建议。 4.6 纠正措施与跟踪验证
责任部门接到《不合格报告》后，组织有关人员对不合格项进行原因分析，确定适宜的纠正措施，组织实施，并由质量管理部进行跟踪验证。具体按《纠正措施控制程序》执行。
4.7 管理体系内部审核中全部记录、文件由审核组长移交综合办公室保管。 5 引用文件
5.1 FZCC/QES-CX-17-2013 《纠正措施控制程序》 6 质量记录
6.1 FZCC /JL---------------------81 《审核计划表》 6.2 FZCC /JL---------------------82 《审核计划》 6.3 FZCC /JL---------------------83 《不合格报告》 6.4 FZCC /JL---------------------84 《审核报告》 6.5 FZCC /JL---------------------85 《内部审核检查表》 6.6 FZCC /JL---------------------86 《首(末)次会议签到表》
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第五篇：内部质量管理体系审核报告
一、 审核时间：
二零一七年三月一日至二零一七年三月三日
二、 审核目的：
1、 验证本企业质量管理体系文件的符合性、适宜性;
2、 评价质量管理体系的符合性、有效性。
三、 审核依据：
1、
GB/T19001-2016idt ISO9001:2015标准
2、 质量手册
3、 程序文件
4、 适用的法律法规
5、 本企业的管理性文件
6、 顾客要求
四、 本次审核的体系过程和覆盖范围
1、 本次审核的体系范围包括GB/T19001-2016标准全部过程。
2、 本次审核覆盖产品：XXX的制造、五金冲压件和切削加工。
3、 本次审核涉及公司管理层(包括管理者代表)人事部、技术部、生产部(含车间/仓库)、业务部、品质部、采购部、设备管理部。
五、 本次审核组的组成
审核组成员由XXXX二人组成，由XXXX单人本次审核组组长，两位内审员均参加了GB/T19001-2016标准和内审员专业知识的培训，经考核合格，具备质量管理体系内部审核的能力，为体现标准对“内审员不能审核自己的工作”的规定，采取二人对自己所在部门互查的方式进行。
六、 审核过程
1、 本次审核实施计划于2017年2月24日编制，经总经理批转，并下发各相关部门和人员。
2、 内审检查表由内审组于2月28日编制完成。
3、 3月1日上午按计划召开首次会议，公司领导和相关部门负责人参加，审核组长XXX同志按程序宣布本次内审的目的和依据，宣读了内审实施计划和时间安排(详见签到表和记录)。
4、 3月1日上午准时按计划对各部门进行内审，审核员按内审检查表对检查情况做记录。3月3日下午全部审核过程结束(详见内审检查表)。
七、 不合格项统计与分析
此次内审、由于安排准备时间长，计划下发后又组织各部门自查自纠，许多不足之处已在内审前由各部门自行消化了，因此，此次内部质量体系审核共发现不合格项1个：
1、 生产部1项，编号SL-0069~SL-0081，共计13台设备，未按要求填写《点检保养记录卡》，2017年1月3~4日未有保养记录。不符合GB/T19001-2016标准7.5.3条款“基础设施”。
2、 由于审核是采取抽样方式进行的，未查出问题的部门不代表自己的部门没有问题，也许其他部门查出的问题在你那个部门也有，所以未开不符合项的部门也应该根据其他部门出现的问题对自己部门进行自查，确保能够按照要求操作。希望各部门加强自己部门所有人员的学习，做到有效的上传下达，确保员工能够按照要求工作。希望各部门尽快采取措施确保质量管理体系工作的顺利开展。
八、 对质量管理体系的总体评价
通过此次内审，证实了我们的文件化体系是符合标准要求的，是可以同我公司现有的管理体系有机地融合，是切合实际的。
九、 不合格项的整改和验证
本次审核的不合格项均由责任部门分析原因，制定纠正措施，并在规定时间内完成，必须于2017年3月15日前由审核员全部验证完毕。
内审组长：XXX 二零一七年三月三日