论文题目：创新补贴、内生增长与产业结构转型
摘要：产业结构转型是经济发展到一定阶段出现的必然现象。随着经济的发展,大多数国家都经历了农业逐渐萎缩、非农产业尤其是服务业不断扩张的发展过程,如中国、美国、英国、日本、印度等。这种劳动和资本在产业或部门间大规模再分配的过程引起许多学者关注,并就其发生的原因与影响因素提出各自的解释与说明。在众多影响产业结构转型的因素中,本文主要关注创新与财政政策。从理论的角度,创新是经济增长的重要动力,而增长又能通过提高个体收入、促进资本深化等推动产业结构发生变化;财政政策既能直接地影响生产要素及收入的分配,又能间接地影响经济增长,因此对产业结构转型也具有一定影响。结合我国经济现实来看,我国经济进入新常态,经济结构不断优化升级、增长动力由要素驱动和投资驱动向创新驱动转换。“十四五”规划中也指出,要坚持创新、增加研发投入、促进产业协调发展等。综上,无论从理论角度还是现实角度,研究创新与财政政策对产业结构转型的影响都具有重要意义。具体来说,本文构造了一个包含创新部门和农业、制造业、服务业三个最终生产部门的内生增长模型,并在模型中引入政府创新补贴,研究这一财政政策对内生经济增长与产业结构转型的影响,同时使用我国实际经济数据对理论分析结果进行实证检验。在财政政策的选择上,由于创新补贴政策与创新过程具有密切联系,因此本文选择了创新补贴进行研究。理论分析部分,本文首先构建了一个基准模型。模型假设经济由生产方、需求方与政府构成,其中生产方由最终产品部门、中间产品部门与研发（创新）部门构成。研发部门生产专利,新专利的产生使得中间产品部门生产的中间产品种类增加。最终产品部门包括农业、制造业、服务业三个子部门,使用基础劳动、人力资本与中间产品生产农产品、工业制造品与服务品三种最终产品。需求方由同质消费者构成,他们提供基础劳动与人力资本,出租物质资本,并进行最终产品消费。政府提供创新补贴的方式为:按中间产品生产企业的收益提供常数率的补贴;而政府融资的方式为:向消费者征收一次性总付税。通过分析基准模型,本文得到主要结论如下:（1）满足一定刀锋条件时,广义平衡增长路径（GBGP）存在,且在GBGP上,经济增长率为正时,农业部门将随着时间不断萎缩、制造业与服务业不断扩张,而随着时间趋于无穷,三个部门的基础劳动就业与产值份额将趋于稳定。（2）在GBGP上,内生经济增长率随着补贴率的增加而提升。（3）补贴率的增加一方面使得产业结构转型速度加快,另一方面优化渐进的结构转型结果,即使得农业基础劳动份额进一步下降、制造业与服务业基础劳动份额进一步上升。其次,本文从引入异质性劳动者和引入资本收入税两个角度对基准模型进行了拓展研究。具体拓展研究结果如下。在引入异质性劳动者的模型中,由于劳动者的能力水平存在差异,因此他们会根据自身能力水平在工人与创新者之间做选择。此时,能力水平对劳动者的工作选择具有门槛效应,最优条件下,只有能力水平高于门槛值的劳动者才会从事创新工作,而能力水平低于门槛值的劳动者将从事最终产品生产。在这种情况下,经济中的创新者占比相比基准模型变低,但经济的增长率会更高。补贴率的增加仍然会促进产业结构加快转型,但渐进转型结果会变差。即便如此,相同补贴率下,异质性劳动者模型的渐进转型结果仍然优于基准模型结果。在引入资本收入税的模型中,一方面,资本收入税同样从两个方面促进产业结构转型;另一方面,资本收入税会强化补贴率对结构转型的正向影响,使得产业结构转型速度更快、渐进的结构转型结果更为彻底。但资本收入税的引入同时也伴随着要素分配的扭曲与社会福利的下降。实证研究部分,本文首先构建了—个基准回归方程,使用我国1997-2019年省际面板数据,采用固定效应模型和随机效应模型研究政府补贴创新对产业结构转型的影响。在数据选择上,本文使用非农产业产值占比变化作为产业结构变化情况（被解释变量）的代理变量,使用科技活动经费筹集资金中政府资金占比以及R＆D经费内部支出中政府资金占比作为政府补贴率（解释变量）的代理变量。其次,本文根据理论分析结果,对政府补贴率通过促进经济增长进而加快产业结构转型的结论进行中介检验。随后,本文将全国总样本分为东部、中部、西部地区进行分样本回归。最后,本文分别使用非农就业占比变化作为被解释变量的代理变量、使用财政科技支出占GDP 比例作为解释变量的代理变量,从两个角度对基准回归结果进行稳健性检验。实证研究得到的主要结论如下:（1）基准回归方程估计结果表明,政府补贴率与产业结构变化具有显著正向相关关系,即补贴率增加对产业结构加速转型具有正向影响。（2）中介效应检验结果表明,经济增长率在政府补贴率促进产业结构加速转型的过程中具有中介效应,为理论分析结果提供了数据上的验证。（3）分样本回归结果表明,政府补贴率对产业结构转型的正向加速影响在西部地区最为显著,在东部与中部地区则不显著。产生这种结果的原因一方面可能在于东部和中部地区政府补贴率相对较低,影响力有限;另一方面可能在于东部地区非农产业产值占比相对较高,产业结构进一步转型的空间有限。（4）两种稳健性检验结果表明,创新补贴促进产业结构加速转型这一结果具有一定稳健性。总的来说,本文同时从理论与实证的角度研究了创新补贴对内生经济增长与产业结构转型的影响,此前尚未发现这一财政政策与产业结构转型关系的相关研究。本文通过理论分析表明政府创新补贴对经济增长与产业结构加速转型都有正向作用,通过实证研究为该理论结果提供数据上的验证,并根据研究结果提出政策建议。此外,本研究既有理论基础,又联系我国经济现实,在理论与现实方面都具有一定的研究意义。
关键词：创新补贴;内生增长;产业结构转型
学科专业：西方经济学
中文摘要
ABSTRACT
第一章 引言
1.1 问题的提出
1.2 研究目的和意义
1.3 研究思路和基本框架
1.4 研究方法
1.5 主要创新之处
1.6 不足和后续研究工作
第二章 文献综述
2.1 产业结构转型的原因及影响因素
2.1.1 需求方理论
2.1.2 供给方理论
2.1.3 兼顾需求方与供给方理论
2.2 创新、增长与转型
2.3 财政政策、增长与转型
第三章 理论分析
3.1 引言
3.2 模型设定
3.2.1 生产结构
3.2.2 消费者行为
3.2.3 政府行为
3.3 均衡与广义平衡增长路径(GBGP)
3.3.1 垄断竞争均衡
3.3.2 广义平衡增长路径
3.4 比较静态与数值分析
3.4.1 创新补贴与长期经济增长
3.4.2 创新补贴与产业结构转型
3.4.3 数值分析
3.5 拓展研究一:异质性劳动者
3.5.1 模型设定
3.5.2 均衡与广义平衡增长路径
3.5.3 比较静态分析
3.6 拓展研究二:引入资本收入税
3.6.1 模型设定
3.6.2 均衡与广义平衡增长路径
3.6.3 比较静态分析
3.7 本章结论
第四章 实证研究
4.1 引言
4.2 模型设定与数据来源
4.2.1 模型设定
4.2.2 数据来源与说明
4.3 回归结果与分析
4.4 补贴创新对产业结构影响的地区差异
4.5 稳健性检验
4.6 本章结论
第五章 主要结论与政策建议
5.1 主要结论
5.2 政策建议
数学附录
附录A 政府对中间产品企业利润提供补贴的情况
A.1 模型设定
A.2 广义平衡增长路径
A.3 补贴与产业结构转型
附录B 拓展模型1(3.5节)相关数学附录
B.1 经济个体a效用最大化问题求解
B.2 经济个体FBC、政府BC、市场出清条件一致性
B.3 (3.53)式证明
B.4 命题3.8与命题3.10证明
附录C 拓展模型2(3.6节)相关数学附录
C.1 命题3.12证明
C.2 命题3.13证明
C.3 命题3.14证明
C.4 命题3.15证明
参考文献
致谢