制度是工作的抓手,也是长效机制形成的保障。那么你真的知道如何制定制度吗？以下是小编的收集整理的《外包公司制度范文》，供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友。
第一篇：外包公司制度范文
公司业务外包管理制度
XXXXX公司 外包业务管理规定
1 总则
1.1 为加强和规范公司外包业务承包商的管理，规范和完善公司外包业务，降低成本，提高效率，加强核心竞争力，保证公司经营质量，特制定本规定。
1.2 适用范围：本公司范围内所有对外包业务及承包商的选择、使用和管理。本规定作为公司业务外包管理的规定和要求，各部门应遵照执行。
1.3 本规定主要内容包括：适用范围、基本原则、考察内容、部门职责、管理内容、外包业务流程、考核内容、附则。
2 适用范围
公司范围内所有外包业务及承包商的选择、使用和管理。本规定作为公司业务外包管理规定和要求，各部门应遵照执行。
3 基本原则
3.1 业务项目具有多专业、多工种的特点，在公司范围内缺乏相关资质、技术及管理人员的情况下，由公司领导确定外包业务，并按相关程序进行管理。
3.2 承包商使用和管理，应本着有序竞争、择优选用、合同合理、制度规范，程序清晰、职责明确，考核有据、使用高效的原则。
4 考察内容
4.1 对承包商的素质进行综合考察，考察的主要内容：资质、规模、业绩、信誉等。
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考察内容主要分为以下几项： 4.1.1 相关证件：
a 工商行政管理部门签发的企业《营业执照》; b 建设主管部门签发的企业《资质等级证书》; c 企业所在地税务部门签发的《税务登记证》; d 法人证或法人委托书;
e 劳动管理部门签发的企业《安全资质证书》; f 当地政府主管部门需要提供的证件。 4.1.2 实际考察：
a 对专业施工队伍实体考察; b 对法人或委托法人考察;
c 对专业施工的现场管理能力、施工能力考察; d 对已施工过的工程考察; e 对承包商以往业绩及信誉考察。
4.1.3 业务部门经过考察评估，写出综合评估意见。经评审合格的承包商，通过公开招投标程序确定，签订合同或协议，报办公室和财务室备案。
5 部门职责
5.1 公司总经理负责确定外包业务以及成立评估小组对承包方进行考察和选择，并负责对评估小组提供的评估报告进行审查，以及业务外包合同的审查、签订和业务外包管理制度的审查。
5.2 公司各分管副总经理参与业务外包的相关审查，并在合同签订后，
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负责督促各职能部门按合同规定对承包单位进行监管与考核。
5.3 党政办(法律顾问)负责业务外包管理涉及法律法规的情况进行监督检查，加强对业务合同的管理，预防及处理相关法律纠纷和索赔等事宜。
5.4 相关部门按照公司总经理确定的业务外包项目拟定业务外包合同，并交由党政办(办公室)法律顾问进行审查，通过后提交公司领导审查。合同确立后，按照合同规定对承包方进行监管和考核。项目完成后，组织成果验收，并进行结算，将结算报表提交财务室。
5.5 财务室负责按照合同及各职能部门提供的结算报表进行核算和付款。并对承包方履约能力进行评估。若产生考核费用，财务室需按考核说明进行收款或扣款。
5.6 人力资源部负责对承包方工作人员的培训、管理等工作。
6 管理内容
6.1业务外包方案管理 6.1.1业务外包范围和方式
(1)与主业核心能力关联度低、可控度高、外部市场化程度高的业务，适合业务外包。
(2)与主业核心能力关联度低，但可控度和外部市场化程度低的业务，具备手段或能力对其外包后的质量、信息安全或成本进行有效监控的业务，可以实施业务外包。
(3)与主业核心能力关联紧密的业务，不得进行外包。
(4)外包方式包括整体外包和部分外包。确定业务外包时要考虑业务
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运营具体特点、外包单位成熟程度、管控水平等综合因素。
6.2承包方的选择
6.2.1承包方准入机制的建立
公司应建立严格的承包方准入机制，并指定专人负责承包方名录的日常维护和定期更新，同时对列入名录的承包方进行考量和评定，评定结果由相关业务部门负责人审核后报公司主管领导批准。具体参见公司合同管理制度。
6.2.2招标及承包方的选择
公司应引入竞争机制，按照有关法律法规，遵循公开、公平、公正的原则，采用招标等适当方式，择优选择承包方。
选择承包方时，公司相关业务部门应根据不同业务范围，组成由相应专业人员组成的承包方评估小组，并对外发布投标公告，与候选承包商建立联系，发放外包项目竞标邀请书及相关材料。参与竞标的候选承包商应在指定期限内提交投标书及相关材料，主要内容包括项目解决方案、实施计划、资源配置、报价等。
评估小组应通过实地调研等多种方法，调查候选承包方的合法性，(即是否为依法成立、合法经营的专业服务机构或经济组织，是否具有相应的经营范围和固定的办公场所)、专业资质、技术实力及其从业人员的履历和专业技能，并考察候选承包方从事类似项目的成功案例、业界评价和口碑，同时综合考虑企业内外部因素，对业务外包的人工成本、营销成本、业务收入、人力资源等指标进行测算分析，合理确定外包价格，严格控制业务外包成本。
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调查结束后，评估小组应编制考核报告，并提交公司领导审批。 公司根据评估小组反馈的各种信息，按照规定的程序和权限从候选承包方中做出选择，并建立严格的回避制度和监督处罚制度，避免相关人员在选择承包方过程中出现受贿和舞弊行为。
6.3业务外包合同的签订
6.3.1风险因素的识别及外包合同的签订
公司相关业务部门在订立外包合同前，应充分考虑业务外包方案中识别出的重要风险因素，并通过合同条款予以有效规避或降低。
(1)在合同的内容和范围方面，明确承包方提供的服务类型、数量、成本，以及明确界定服务的环节、作业方式、作业时间、服务费用等细节。
(2)在合同的权利和义务方面，明确企业有权督促承包方改进服务流程和方法，承包方有责任按照合同协议规定的方式和频率，将外包实施的进度和现状告知企业，并对存在问题进行有效沟通。
(3)在合同的服务和质量标准方面，应当规定外包商最低的服务水平要求以及如果未能满足标准实施的补救措施。
(4)在合同的保密事项方面，应具体约定对于涉及本企业机密的业务和事项，承包方有责任履行保密义务。
(5)在费用结算标准方面，综合考虑内外部因素，合理确定外包价格，严格控制业务外包成本。
(6)在违约责任方面，制定既具原则性又体现一定灵活性的合同条款，以适应环境、技术和企业自身业务的变化。
业务外包合同的评审及签订流程，具体参见公司合同管理制度。
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6.4 违约行为的处理
有确凿证据表明承包方存在重大违约行为，并导致业务外包合同无法履行的，应当及时终止合同，并指定有关部门按照法律程序向承包方索赔。
切实加强对业务外包过程中形成的商业信息资料的管理。 6.5 项目验收
公司应根据承包方业务外包成果交付方式的特点制定不同的验收方式，严格按照有关验收标准对承包方交付的产品或服务进行审核及测试，确保产品或服务的质量达到要求，并出具验收证明。验收过程中发现异常情况的，应当立即报告，查明原因，视问题的严重性与承包方协商并采取恰当的补救措施，必要时依法索赔。
6.6 费用结算
公司相关业务部门应当严格按照合同约定的结算条件、外包业务标准和验收证明进行结算。财务部门应审核相应的结算报表、发票等原始凭证，审核无误后进行账务处理。 6 业务外包流程
外包业务确定----承包商考察----编写合同----法律顾问审查----公司领导审查----签订合同(按公司合同管理制度)----外包监控----成果验收----结算----付款 7考核内容
7.1 相关部门未按合同规定进行监管、控制，考核相关部门1000元。 7.2 结算应准确无误，并有据可循，若结算未按相关要求进行，考核相关部门1000元。
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7.3 财务室在付款之前应进行账目核算，并确保准确无误、有据可循，若未按以上规定处理，考核财务室1000元。
7.4 对承包方的考核，按照签订的合同内容进行。 8 附则
8.1 本规定由公司计划调度室办负责解释、修订和补充。 8.2 本规定自公司总经理签发之日起开始实施。
第二篇：关于建立外包公司管理制度的请示
公司领导：
目前我公司软件开发项目由外包公司负责，现有项目经理一人、JAVA工程师两名、IOS开发人员一人、Android开发人员一人，测试人员一人共计六名外包人员。目前我公司互联网金融平台正在对接银行支付接口，以及开发移动端应用。
在与外包合作的几个月中，也发现了由于缺乏合理的制度管理存在着很多问题：
(一)在外包人员调换、增减上没有明确的规章制度，没有既定流程。更换人员在核定薪资、报酬时极易产生工资纠纷。
(二)在聘请外包人员时，由于没有核对外包人员资料、测试能力，审查不够严格。
(三)目前只对外包人员出勤进行考核，没有专人负责定期考察工作进度，对是否严格按照合约规定的时间进度开发程序、对外包技术人员能力是否胜任等方面没有相关绩效考核，对于上下班出勤是否准时准点都没有仔细审核。
为了规范与外包公司的合作，建立外包公司管理制度，我部有以下几点建议望领导采纳: (一)目前公司只与一家外包公司合作过于单一，选择过于狭窄，建议引入竞争机制，再引入1-2家外包公司作为公司入围的人力和项目外包供应商，形成外包公司储备库。 (二)成立外包管理委员会。主要职责为：对外包公司日常管理、签约解聘、外包人员薪资核定、绩效考核。管委会分设人力资源部、风险控制人员一名、信息技术部人员一名、技术总监一人。
(三)在成立外包管理委员会制度的情况下，解决新人新增以及定价问题。如需增派外包人员，由管委会根据进度，设定人员技能标准，并向入围外包供应商询价，根据其报价以及面试情况择优选择，确定外包薪资。
(四)更换、解聘人员。由信息技术部根据项目实际情况向外包管委会提出申请，管委会依照公司制度审批、定价执行。
(五)绩效考核。管委会考核包括外包人员的日常考勤、人员工作能力考核、项目进度考核等。
(六)招聘QA人员。公司尽快引进QA人员，作为专人加强对项目和外包人员的考核工作。
以上如无不妥，我部将牵头成立外包管理委员会，建立外包管理制度。
信息技术部 2016年6月1日
第三篇：估值核算外包--外包服务基本制度
外包服务基本制度
总体原则
1、 编制目的
为使本公司外包项目管理更加规范合理，约束参与外包项目人员的行为，确保项目外包期间公司信誉的维护，并提升业务效率，实现项目外包的战略目标，特制定本制度。
2、 外包定义
外包，为实现公司的战略经营目标，通过合同或协议等形式约定由外部服务提供商，提供部分或全部业务的合作方式。外包人员，承包单位派来负责具体实施业务的工作人员。
3、 外包方式
外包方式包括整体外包和部分外包。项目外包需要考虑项目运营具体特点、公司战略发展方向、外包市场成熟程度、管控水平等综合因素。
4、 外包管理人员
公司外包项目的管理由公司项目经理和项目经理助理直接负责，包括参与项目外包过程和项目业务的调研、以及项目进度的监督和总体控制，并负责管理外包人员的日常工作安排。
外包客户推荐流程
公司建立严格的承包方准入机制，并指定专人负责承包方名录的日常维护和定期更新，同时对列入名录的承包方进行考量和评定，评定结果由相关业务部门负责人审核后报公司主管领导批准。
外包客户准入指引 公司引入竞争机制，按照有关法律法规，遵循公开、公平、公正的原则，采用招标等适当方式，择优选择承包方。
选择承包方时，公司相关业务部门应根据不同业务范围，组成由相应专业人员组成的承包方评估小组，并对外发布投标公告，与候选承包商建立联系，发放外包项目竞标邀请书及相关材料。参与竞标的候选承包商应在指定期限内提交投标书及相关材料，主要内容包括项目解决方案、实施计划、资源配置、报价等。
评估小组应通过实地调研等多种方法，调查候选承包方的合法性，(即是否为依法成立、合法经营的专业服务机构或经济组织，是否具有相应的经营范围和固定的办公场所)、专业资质、技术实力及其从业人员的履历和专业技能，并考察候选承包方从事类似项目的成功案例、业界评价和口碑，同时综合考虑企业内外部因素，对业务外包的人工成本、营销成本、业务收入、人力资源等指标进行测算分析，合理确定外包价格，严格控制业务外包成本。
调查结束后，评估小组应编制考核报告，并按规定权限执行审批。 公司根据评估小组反馈的各种信息，按照规定的程序和权限从候选承包方中做出选择，并建立严格的回避制度和监督处罚制度，避免相关人员在选择承包方过程中出现受贿和舞弊行为。
日常业务运营流程
外包流程主要包括：制定业务外包实施方案、审核批准、选择承包方、签订业务外包合同、组织实施业务外包活动、业务外包过程管理、验收、会计控制等环节。如下图所示。
内部稽核监控
第一，在承包方提供服务或制造产品的过程中，密切关注重大业务外包承包方的履约能力，采取承包方动态管理方式，对承包方开展日常绩效评价和定期考核。第二，对承包方的履约能力进行持续评估，包括承包方对该项目的投入是否能够支持其产品或服务质量达到企业预期目标，承包方自身的财务状况、生产能力、技术创新能力等综合能力是否满足该项目的要求。第三，建立即时监控机制，一旦发现偏离合同目标等情况，应及时要求承包方调整改进。第四，对重大业务外包的各种意外情况做出充分预计，建立相应的应急机制，制定临时替代方案，避免业务外包失败造成企业生产经营活动中断。第五，有确凿证据表明承包方存在重大违约行为，并导致业务外包合同无法履行的，应当及时终止合同，并指定有关部门按照法律程序向承包方索赔。第六，切实加强对业务外包过程中形成的商业信息资料的管理。
内控与风险管理
(1)在合同的内容和范围方面，明确承包方提供的服务类型、数量、成本，以及明确界定服务的环节、作业方式、作业时间、服务费用等细节;
(2)在合同的权利和义务方面，明确公司有权督促承包方外包人员改进服务流程和方法，外包人员有责任按照合同协议规定的方式和频率，将外包实施的进度和现状告知本公司，并对存在问题进行有效沟通;
(3)在合同的服务和质量标准方面，应当规定外包商最低的服务水平要求以及如果未能满足标准实施的补救措施;
(4)在合同的保密事项方面，应具体约定对于涉及本公司机密的业务和事项，承包方外包人员有责任履行保密义务;
(5)在费用结算标准方面，综合考虑内外部因素，合理确定外包价格，严格控制项目外包成本;
(6)在违约责任方面，制定既具原则性又体现一定灵活性的合同条款，以适应环境、技术和公司自身业务的变化。
信息系统管理
针对信息系统制定专项管理制度和操作流程，包括备份设施运行维护管理制度、备份数据安全管理制度以及灾难备份中心的值班监控、巡检、人员管理和后勤安保制度;包括数据备份和恢复验证操作流程、系统测试验证流程和主备系统同步变更流程等。
信息系统备份
1、 日常运行管理。按照管理制度和操作流程的规定开展日常运行工作，维护生产中心和灾备中心的备份系统、备份网络、备份基础保障条件，保障各类设施正常运转，定期进行主备系统的切换测试;测试备份数据，保持备份数据的一致性、可用性和完整性。
2、 应急预案和灾难恢复预案。要将生产中心和灾难中心的信息系统备份设施进行统一考虑，修订完善本机构《网络与信息安全事件应急预案》以应对重大技术故障的发生。要参照《证券期货业信息系统备份能力等级要求》附录D《灾难恢复预案框架》制定《灾难恢复预案》，作为本机构应急预案中的专项预案以应对灾难灾害的发生。要定期评估和验证应急预案和灾难恢复预案的有效性，并根据演练结果不断改进完善。主备系统发生变更后，要立即相应修改更新预案涉及的有关内容。
从业人员管理
(1) 在项目研发期间出现业务需求不明确，外包人员应主动与项目管理人员 沟通，配合公司客户的需求进行调整;
(2) 外包人员必须严格遵守公司资产管理、信息资料管理、安全管理等规定， 如因个人原因造成我公司信誉受损、资产遗失或损坏、机密资料泄露等，我公司有权追究其法律责任;
(3) 外包人员工作期间应自觉维护和监管本公司的资产或客户公司的资产， 若因个人原因造成的遗失或损失行为按相关公司规定进行赔偿;
(4) 外包人员工作期间若迟到、早退、旷工或违反本公司员工管理规定，我 方将予以申诫警告，情节严重者将通报外包方上级负责人予以处理;
(5) 严格遵守公司作息时间规定(本公司项目人员工作时间遵照客户公司工 作时间)，除遇特殊情况并及时通知项目管理人员外，不得上班迟到，不得下班早退;
(6) 外包人员如需请假、休假或遇特殊情况未能上班，应在确保在不影响正 常工作的前提下及时告知我方项目经理;
(7) 外包人员需服从因业务需求进行的加班，不得无故缺勤或早退，特殊情 况需告知我方项目经理;
(8) 外包人员工作期间，要求着正装或休闲职业装，不得夸张、艳丽或染发;
(9) 外包人员需根据项目的业务需求完成规定的文档编写和资料整理，并保 证信息资料的安全保密性;
(10)若在规定时间内未完成进度要求，外包人员负责人需提供分析报告，并 在会议上汇报原因，提出解决办法，如需调整进度，需与项目管理人员协调，项目管理人员汇报总经理后方可修改;
(11)外包人员在每个月底必须提交工作报告，或发邮件给项目经理，包括当 月解决的问题、碰到的困难、如何解决以及下个月工作规划。
保密与档案管理
建立有效的人员保密机制。外包服务提供商的公司员工都需要签订保密协议，用合同的机制规范相关人员的行为，一旦泄密相关人员需要支付巨额的赔偿。另外，也可建立外包服务提供人员的解密脱密机制。例如，A公司的C员工为B公司提供了IT外包服务。在项目完成之后，C员工在接下来的半年或一年解密脱密期内不允许为与B公司存在竞争关系、业务相关或相近的公司提供服务，在解密脱密期结束之后才能再次提供类似的服务。
应急处理方案
公司建立即时监控机制，一旦发现偏离合同目标等情况，应及时要求承包方调整改进。
公司对重大业务外包的各种意外情况做出充分预计，建立相应的应急机制，制定临时替代方案，避免业务外包失败造成企业生产经营活动中断。
业务隔离管理
建立有效的安全管理流程，内外网络进行了严格的隔离，内部和外部的邮件系统也进行严格的隔离。信息的访问、存储、传递都必须按照严格的安全规范进行：未经授权不得访问相关信息，未经审批不得传递相关数据。整个公司内部的信息管理严格按照规范的安全流程进行管理。
第四篇：外包制度
平朔工贸公司外包业务管理办法
第一章 总 则
第一条 为了加强和规范外包业务承包商的引入和管理，规范和完善公司外包业务市场，提高外包单位人员的素质和业务技能水平，不断适应甲方生产、维修过程中的安全技能需要，进一步加强对外包单位的培训监管和考核力度，降低生产成本，提高工作效率，建立健全外包单位的管理制度，加强核心竞争力，保证公司工程质量，不断促进公司经济效益的提高，特制定本办法。 第二条 适用范围：工贸公司所有对外承包的项目，本办法作为公司业务外包管理规定和要求，各外包单位应严格贯彻实施并遵照执
第三条 业务外包是指：公司以合同或协议的形式，与外部其它企业或公司签订契约，将公司负责的业务，且暂时自己无条件完成的业务(工程、劳务、专业要求)外包给专业、高效的服务商(简称：承包商)的经营形式。
第四条 本办法主要内容包括：基本原则、承包商的选择、制度的健全和职责分工、工作流程及控制、生产安全及培训管理、效能监察及处罚、附则。本办法适用于在平朔工贸公司管辖范围内的所有外包单位。
第二章
基本原则
第五条 基本原则
1.本公司所安置人员因基本素质和技能低下无法完成公司承揽的业务，经公司领导批准，方可对外承包。
2.工程项目具有多专业、多工种的特点，在公司范围内缺乏相关资质、技术及管理人员的情况下，由相关业务部门审核经公司领导批准，方可对外发包。
3.承包商使用和管理应本着：合约管理、有序竞争、择优选用、制度规范、考核有据、职责明确、程序清晰、工作高效的原则。
第三章
承包商的选择
第六条 对承包商进行综合考察，考察的主要内容:资质、规模、业绩、信誉及人格等。
(一)查看证件：
1.工商行政管理局颁发的《营业执照》; 2.建设主管部门颁发的《资质等级证书》; 3.企业所在地税务部门颁发的《税务登记证书》; 4.质量技术监督部门颁发的《法人代码证书》; 5.安监管理部门颁发的《安全资质证书》; 6.劳动部门颁发的《职业技术等级证书》; 7.法人身份证明或委托书; 8.公司要求提供的其它证件。
(二)实地考察： 1.对专业施工队伍实体的考察; 2.对法人或委托人的人格考察;
3.对专业施工现场管理能力、施工能力的考察; 4.对以往施工过工程的考察; 5.对承包商以往业绩及信誉的考察。
(三)公司经过考察评估，填写承包商考察评审表，写出综合评估报告，经公司95%以上评审团成员通过，通过公开招投标程序，确定承包商或施工队伍，签订合同或协议，纳入公司“合格施工队伍”体系，进行统一使用和管理。
第四章
职责分工和制度的健全
第七条 公司经营管理部是业务外包的职能主管部门，负责公司范围内的业务外包日常管理和制度的贯彻实施与调整、合格施工队伍的审批，公司业务外包工作的监督与评估。
第八条 公司相关业务部门是合同的主要执行部门，组织编制承包商招标文件，负责合同的评审、编制与现场指挥和日常生产管理，解决抵制以包代管的不良行为。对外包单位加强档案管理和日常管理，并有完整系统的日常作业、安全、培训等记录。 第九条 外包单位必须严格实行安全准入制，严格执行“谁主管，谁负责”的原则，针对自身工作特点，制定落实安全防范措施。按照合同和公司对外包单位的工作要求，健全和完善本单位管理制度，并上报经营管理部和相关业务部门备案。 第十条 外包单位必须从理念上提高认识，统一思想，强化安全意识，每个外包单位都必须设立安全负责人、安全员，各大作业区域都要有专人负责，定期开展安全技能培训，按时开班前会和周安全例会。
第五章
工作流程和及控制
第十一条
工作流程
1.在确定外包单位后，由公司经营管理部与承包商进行洽谈、调整、签订劳动合同或协议;
2.相关业务部门组织专业承包商进场，提供工作条件，负责承包商的具体监督、管理工作，并按季度对承包商进行评估、上报经营管理部;
3.对承包商建立三级考核制度，全面管理业务外包工作中承包商的行为，有效监管承包商的履约情况。 第十二条 承包商工作控制
4. 承包商应严格执行合同或协议要求，规范工作内容，履行合同约定，服从相关业务部门的指挥调度，合理安排施工进度和日常工作，确保合同项目能保质保量的完成。
5.承包商应加强安全管理，并提供相关人员的证书，严格执行安全管理制度，提供安全管理人员的安全培训证、特殊工种上岗证、安全组织体系表、安全生产规章制度、安全应急预案等。
6.承包商未经同意不得再次分包;合理安排劳务人员，不得随意增、减劳务人员;不得随意转移或挪用我公司提供的施工材料和备件。 7.承包商应落实农民工工资保障制度，按月足额发放农民工工资，加强农民工流动管理，妥善、合理、科学的解决农民工问题，不得因管理不善，导致重大劳动纠纷，造成不良社会影响。
8.承包商在履约期间发生的一切安全事故，应积极、稳妥的抢救应对和处理，对事故所造成的一切后果按照合同的约定自行负责。
第六章
生产安全及培训管理
第十三条 外包单位在生产组织安排方面，必须与相关业务部门及时沟通，积极协调，落实工作细节，所雇用的工作人员要严守安全红线，遵守劳动纪律，听从甲方的指挥和调度。 第十四条 外包单位必须按照《劳动法》的有关规定，给员工缴纳各项社会保险和配备劳动保护用品，所有员工进入施工现场都必须穿戴劳动保护服装。
第十五条 外包单位协同甲方定期进行安全隐患排查，及时整改消除隐患，做到防患于未然，
第十六条 外包单位根据生产需要合理配置人员，必须保证所有工作人员素质过硬、年龄符合要求、技术合格、特种设备操作人员持证上岗。尤其是作业区域广、人员流动性大的外包单位，在更换人员时必须进行安全培训及考试。
第十七条 外包单位要根据工作实际情况和员工的安全意识、技能水平，制定有针对性的年度培训计划，并认真组织实施。 第十八条 培训指导：培训内容包括安全培训、技能培训、职业道德培训、法律法规培训等。
第十九条 外包单位制定的培训计划，要严格实施，培训时间、形式、内容自行安排，相关业务部门部现场监督考核。 第二十条 外包单位要建立健全员工档案和员工培训档案，妥善保管和存放，以备日常检查并上报经营管理部和经营管理部备案。
第二十一条 外包单位培训费用自理。
第七章
效能监督及处罚
第二十二条 公司抽调相关人员组成效能监察组对外包单位进行监督处罚。
第二十三条 监督目标：严格履行合同内容，确保所承包的工作安全正常运行;限制工作人员频繁流动，加强安全生产日常管理。
第二十四条 监督重点：一是外包人员的档案建立和制度执行情况;二是外包人员的出勤情况;三是设备操作与维修是否按照设备的操作规程使用和操作;
第二十五条 为了进一步加强外包队伍的管理，对各外包单位按质量标准化的要求区别对待、统一公平、公正制定评比标准。对工作出色，履行合同守约要给以奖励;同时对未按合同要求完成生产任务，或出现安全事故，按相关规定给予相应惩罚或取消其承包资格。
第八章 附 则
第二十六条 本办法解释权归平朔工贸公司
第二十七条 本办法自下发之日起正式执行，原试行办法自动废止
工贸公司对外承包单位考核管理办法
第一章 总则
第一条 为加强和规范平朔工贸公司外包业务承包商的管理、规范和完善公司业务市场，确保各项工程保质保量按期完成，特制定本办法。
第二条 适用范围：平朔工贸公司范围内外包业务承包单位实行统一考核监管。
第三条 本制度主要内容包括：基本原则、考核部门义务，考核工作。
第二章 基本原则
第四条 基本原则
1、各承包单位严格遵照合同内容执行，依照法律法规、规章及标准规定，履行合同义务，承担相应安全生产责任。工贸公司经营管理部对外包工作进行监督考核管理。
2、各承包单位如遇到问题及时与经营管理部或其他部门沟通。
3、外包业务申请科室或部门一旦发现承包商未按规定执行合同内容，一般情况可提出警告，限期改正，如有严重违约申请经营管理部或其他相关部门可汇报分管领导后，有权终止合同。
第三章 考核部门职责
第五条 经营管理部为业务外包的职能主管部门，负责工贸公司单位范围内业务外包管理制度的贯彻与调整。
第六条 经营管理部为业务外包的主要执行部门，负责业务外包承包商的考核、监管工作。
第七条 经营管理部各部门负责人员为外包业务承包商的考核管理成员，负责安排人员进行监管、记录外包业务承包商的日常工作。
第八条 如承包商未按合同规定进行生产，经营管理部未及时发现情况，出现问题要由承包商负主要责任，工贸公司根据情况，酌情对相关人员要按照相应规章制度进行处理。
第四章 考核工作
第十条 经营管理部对承包商施工过程进行考核管理。考核内容包括：
1、承包商提供相应资质证明，保证符合承包业务的技术要求。
2、外包单位施工过程中经营管理部应当对其工作进行日常考核管理工作，经营管理部负责人应安排专门人员对承包单位的工作进行日常监督考核工作。
3、经营管理部出考核表对外包单位实行月度、季度、半年、年度考核。(内容详见附表1)。
4、外包单位人员变动需及时汇报经营管理部。(内容详见附表2)。
5、承包商在施工期间如未按照合同要求执行，并对厂区设施或是财产造成损坏，应照价赔偿。并处相应罚款。造成重大经济损失的，除照价赔偿外还要承担相应法律责任。
4、承包商必须严格履行合同，在合同规定范围内完成工期，如未按合同规定执行，应按合同要求交纳违相应违约金。
安全质量标化管理制度
第一条 认真贯彻“安全第一，预防为主”的方针，执行上级有关安全生产的法令法规，加强安全生产管理。
第二条 组织、指导、督促本部门贯彻和落实安全生产的法律、法规和安全生产的规章制度。
第三条 制订本部门的安全生产管理制度和安全生产计划，并组织落实。
第四条 定期召开本部门的安全生产管理人员会议。 第五条 严格执行各项安全生产规章制度，开展经常性的安全生产教育活动，不断增强职工的安全意识和提高职工的自我保护能力。
第六条 建立本部门安全责任制、安全教育、安全检查、安全奖惩等制度以及各工种的安全操作规程，并督促实施。
第七条 组织安全检查，定期巡查各工作现场的安全生产状况并督促部门对存在的隐患进行整改。
第八条 定期向安全生产负责人反映和汇报本部门的安全生产工作，完成安全生产的各项任务。
外包单位安全质量标准化实施细则(试行) 第一条 认真贯彻“安全第一，预防为主”的方针，执行上级有关安全生产的法令法规，加强安全生产管理。
第二条 组织、指导、督促本部门贯彻和落实安全生产的法律、法规和安全生产的规章制度。
第三条 制订本部门的安全生产管理制度和安全生产计划，并组织落实。
第四条 定期召开本部门的安全生产管理人员会议。 第五条 严格执行各项安全生产规章制度，开展经常性的安全生产教育活动，不断增强职工的安全意识和提高职工的自我保护能力。
第六条 建立本部门安全责任制、安全教育、安全检查、安全奖
惩等制度以及各工种的安全操作规程，并督促实施。
第七条
组织安全检查，定期巡查各工作现场的安全生产状况并督促部门对存在的隐患进行整改。
第八条定期向安全生产负责人反映和汇报本部门的安全生产工作，完成安全生产的各项任务。
外包及施工单位培训教育制度
第一条
项目部领导每年参加一次由公司全部组织的安全教育培训考试，合格后方可继续上岗。
第二条 项目部每年组织一次由施工技术人员、管理人员、专职安监人员和施工班组长参加的安全教育培训、考试，合格后方可继续上岗。
第三条 每年年初和工程开工前，应组织施工人员进行一次安全工作规程、安全施工管理规定及本企业安全规章制度的学习和考试，考试合格并取证后方可上岗工作。
第四条 新入厂的人员(包括合同工、临时工、代训工、实习人员及参加劳动的学生等)必须由公司按全部进行时间不少于三天的三级安全教育;经考试合格后方可分配工作。
第五条 对从事电气、起重、司炉、焊接、爆破、爆压、特殊高处危险作业的人员架子工、厂内机动车驾驶人员、机械操作工以及接触易燃、易爆、有害气体、射线、剧毒等特殊作业人员，必须经公司安全部组织办理特种工证后方可上岗。
第六条 施工中采用新工艺、新技术、新型机具，工人调换工种等，必须进行适应新岗位、新的操作方法的安全技术教育和必要的实际操作训练，经考试合格取证并在项目部安全部存档后方可上岗工作。
第七条 对严重违反安全规章制度的人员，由项目部安监下安全学习通知书入安全教育室进行不少于三天的安全学习，经考试合格后方可上岗。 (学习期间停发工资、奖金)
平朔工贸公司外包及施工单位安全生管理制度
一、安全生产
1.施工现场(工地)安全生产实行项目经理负责制。建立健全安全组织保障体系，制定和完善安全生产管理制度，人员到位责任到人。
2.施工现场(工地)必须具备良好的施工环境和作业条件，进入施工现场的所有人员必须遵守施工现场安全管理规定(制度)。
3.施工人员必须经过上岗前的安全生产教育，应备有各个工种安全生产手册或须知，并做到每个职工人手一册，特殊工种须经专业培训，持证上岗。
4.施工现场入口及危险作业部位应设置必要的提示、警示等各种安全防范标志，避免可能发生的意外伤害。
5.施工现场秘须做好防火、防电、防爆和防坠等防护工作。 (1)必须遵守国家有关消防规定，各种消防设施配置齐全，并由专人负责，经常检查和定期更换。油库易燃品存储等重点防火区域必须禁止火源进入。供电路布设及施工用电必须遵守有关安全用电的规程和规定，并应避免防碍正常作业和交通。 ( 2)爆破作业前必须报当地公安部门批准。火工产品的使用和管理必须遵守国家有关规定，火工产品的运输、存放必须接受当地公安部门的监督、指导和管理。
(3)高空作业必须遵守有关作业规程，设置必要的安全防护网或防护栏杆，视具体情况使用安全带等防护设备。
6.施工现场必须杜绝违章指挥、违章作业、违反劳动纪律的“三违”行为。
7.施工现场应建立完善的机具设备例保、检修制度，保证机械设备正常安全运转。
8.施工单位要加强汛期施工安全管理，成立防汛组织机构，制订出完善、可行的应急预案，组织防汛抢险队伍，并准备必要的抢险物资。坚持汛期二十四小时值班和领导带班制度。 9.在河道、沟渠内进行桩基施工的单位，要合理安排工程进度，尽量避开汛期施工。如在汛期施工或在河床上建有营区及堆放建筑材料的，要做好切实可行的安全防洪措施。
10.施工单位的取土场、弃土场严格按照水土保持设计要求及时进行处理和必要的维护，防止水土流失、滑坡和堵塞河道等现角的发生。
11-管理处将对各施工合同段的安全生产进行定期、不定期检查，对存在事故隐患的将进行停工整改。
12.由于责任过失造成在建的工程倒塌、报废和造成人员伤亡或重大经济损失的，施工单位必须按照规定及时向管理处及有关部门报告。
13.事故等级划分、申报时限和申报内容按照《平朔集团公司事故等级划分和报告制度》执行。对重大质量和人员伤亡事故，施工单位必须在事故发生1小时内报告工贸公司及各自的衍政主管部门。并在8小时内，报出《事故快报》。
14.在本项目招标过程中，施工企业的安全生产素质是对其选择的一项重要内容，施工企业要求符合招标文件中有关安全生产的要求。各施工单位开工前在总体施工组织设计中要详细说明安全生产保障措施。
15.监理单位应具备施工现场安全生产的监理知识和能力，了解安全生产规章制度，认真履行相应职责和义务，对发现的安全隐患，要及时进行纠正。
二、文明施工
1.施工企业在开工前做好施工组织设计，绘制好总体平面布置
图，应布局合理，文明责任区划分明确，并有明显标记。同时设置明
显的标牌，标明工程项目名称，工程概况，建设单位、设计单位、监
理单位、项目经理和技术负责人的姓名、开工日期及计划交工日期。
2.项目经理部必须实行目标管理，应将施工组织网络网、年度
目标计划、工序交接流程、质量目标及管理制度上墙，并按季、月进
行目标细化。本工程项目将准行计算机动态跟踪管理，各单位应配备
必要的设备，软件及人员。
3.施工现场所有管理人员、监理人员都必须佩带胸卡(上岗证)， 同时按照管理处的有关要求统一着装。
4.施工现场(工地)作业道路应保持平整，设有路标。机具和材
料应做到“二整”：机械设备保持状态良好、整洁、停置墼齐：施工
材料堆放有序、存储规整合理，并插置标示牌。 5.工地现场外观应做到“三洁”：施工场地整洁、生活环境清洁、 施工产品美观洁净。
场区及施工范围内的沟道、地面无废料、垃圾和油污，应做到工
完、料尽、地清。
办公区、作业区、仓库等场所内部应整洁有序，生活区中食堂、
供排水、浴室、宿舍应符合防火、卫生、通风、照明等要求。 6.施工合同段内主要构造物前应设置标牌，标明名称、施工负
责人、技术负责人，旁站监理等内容标牌。
7.施工区域必须进行场地硬化处理，材料分隔堆放，设隔离墙，
并有标牌标明名称、规格，对水泥、钢材等，需设置置防雨、隔潮设 施。 8.现场使用的主要机械设备应配设“设备标志牌”标示设备名
称、生产厂家、出场日期，使用状况，操作人员姓名等。 9.施工现场每个施工点，均应有负责人现场指挥施工，主要部
位应有技术人员在岗，现场指挥和技术要熟悉操作工艺要求和质量标 准。
10.合理安排施工工序，可能对路面造成污染的附属工序要提前
进行或采取相应的保护措施。
11.施工车辆行驶的便道应进行日常性养护，保证晴天行车无扬
尘，雨后能行车无积水，不影响当地群众正常生活、生产和通行。 12.施工企业应具有环保意识，对施工中产生的废料不可乱弃乱
放，应按要求运往指定地点进行处理存放：时易于造成环境污染的施工材料，在运输、存放及使用过程中，应采取有效措施，使之污染或
将污染降到最小限度。
13.现场进行的各项施工操作，必须按施工前的施工操作安排， 或按相应的有关规定进行做到层次清楚，紧张有序，杜绝违章操作和 野蛮施工。
14.监理人员对施工企业的文明施工情况应随时进行监督检查，
对不能满足文明施工要求的要及时予以下令整改。
15.施工结束后做好监时占地的恢复工作，对施工中占用的地方
道路、桥梁等做好恢复工作。
三、罚 则
1.对违反本规定，施工现场存有事故隐患，或存有野蛮施工现
象的项目经理部，管理处将责令其限期整改，如整改仍未达到要求的，
限期清退出场，对因此造成的建设单位的损失，由施工企业承担赔偿。
2.旁站监理及其驻地办对事故隐患视而不见，将对其进行警告
或辞退，责令驻地办限期整改，并通报批评;对因此造成建设单位的
损失，将视情节由其承担赔偿或清退出场。
外包用人准入制度 第一条 外包用人年龄要求。男：18至60周岁，女18至50周岁。
第二条 身体状况，体检报告。 外包人员需要提供乡镇以上医院常规体检报告，特殊工种要求提供特殊体检报告。
第三条 外地人员办理暂住证。外包人员不在本地居住的需到当地派出所办理住证。
第四条 特殊工种要求提供特种作业资格证及上岗证。 第五条 外包单位根据工种提供人员上岗证及操作资格证。 第六条 介绍人担保。
外包、施工单位生产安全风险评估 预警和班组危险预知预控实施办法
第一章 总 则
为进一步落实外包、施工单位及各外包、施工单位的安全职能部门的业务保安责任，强化安全风险评估、预警管理，保障安全生产，实现企业长治久安，特制定本办法。
第一条 公司所规定的三级安全风险评估为：平朔公司、二级单位、厂队车间。外包、施工单位所承担的三级安全风险评估任务为：外包、施工单位、厂队车间、班组。
第二条 外包、施工单位所承揽的业务覆盖平朔公司的各个行业，分布面广。其主要工作为:露天开采、供水供热、环保清洁、管道维修、地下灭火、废旧物资的回收与加工、绿化复垦、畜牧养殖。在从事这些工作中做好三级安全风险评估工作，是贯彻落实“安全第
一、预防为主、综合治理”方针的重要措施，是实施安全关口前移、有效监控和治理事故隐患、减少事故发生的重要手段。
第三条 为使安全风险评估要与安全风险预控管理体系相结合，与危险源和重大隐患排查具体地点、时间相结合，与落实各级安全生产责任制相结合，外包、施工单位决定厂队、车间、班组生产安全风险评估预警和班组危险预知预控同时进行。 第四条 外包、施工单位各厂队、车间、班组主要危险源安全风险评估预警和班组危险预知预控具体内容
(一)、供水供热外包、施工单位
主要危险隐患源是蒸汽锅炉的防爆及使用操作过程中各种故障的避免
1、
2、
3、
4、 风险评估锅炉不能安装在室外，防止冻坏; 安装排风扇，防止煤气中毒;
保证补水箱内水量，不能在缺水或是无水情况下运行; 定期清理炉内和烟筒内灰尘;短时间不用时可开启循环泵，防止冻结，锅炉的具体操作请按产品使用手册进行，以确保操作人员及设备的安全。
第五条 班组作业危险预知预控措施及操作红线
1、锅炉的具体操作请按产品使用手册进行，以确保操作人员及设备的安全。
2、开机前检查电源、电压、水源是否有异常情况，关闭排污阀开启供水阀、检查水泵是否卡死，若水泵卡死，拆下风叶后盖，转动电机轴至灵活状态即可开机。
3、当您检修锅炉或者更换配件时，请切断电源以免带电工作造成危险。 电控箱、水泵电机等部位应避免受潮进水，以防烧毁，锅炉应注意保持清洁。
4、蒸汽锅炉，按照有关锅炉水质要求，在使用本设备时请务必安装软水器，因为不使用软水器会造成锅炉结垢，严重时会造成爆管，减短锅炉寿命。若没有按照规定使用水处理设备而造成以上情况的则不在保修范围内。 在使用本产品时请注意排污。每天至少排放一次并且带0.1MPa～0.15MPa的压力排放,可以防止管道堵塞.排污管应妥善连接,谨防烫伤。
5、要求术人员时应按说明书对锅炉进行仔细检查，特别是安全阀应定期进行灵活性检验,每个月最少一次快速拉动安全阀的拉杆以检查它的起跳和回座的灵活性.安全阀每年应定期到当地的技监局进行校验。 第六条 兴绿公司外包单位
主要危险源为做好森林防火、生产无公害畜产品
1、森林防火风险评估预警 (1)、森林火灾的危害
森林火灾是森林最危险的敌人，也是林业最可怕的灾害，它会给森林带来最有害，具有毁灭性的后果。 (2)、森林火灾的预警种类：地表火、树冠火、地下火 (3)、认识森林火灾的起火原因：农、林、牧业生产用火，林副业生产用火，工矿运输生产用火等;如野外吸烟，做饭，烧纸，取暖等非生产性火源;故意纵火;包括雷电火、自燃等。
(4)、了解影响火灾的三要素：温度、湿度和单位可燃的载量。
2、班组作业危险预知预控措施及操作红线主要掌握扑救森林火灾的方法
(1)扑火时应如何强化安全措施
强化扑火组织。一是派有扑火经验的同志担任前线指挥员。二是临时组织的扑火人员，必须指定区段和小组负责人。三是明确扑火纪律和安全事项。四是检查扑火用品是否符合要求，扑火服十分宽松、阻燃。五是加强火情侦察，组织好火场通信、救护和后勤保障。六是从火尾入场扑火，沿着火的俩翼火线扑打。七是不要直接迎风打火头，不要打上山火头，不要在悬崖、陡坡和破碎地形处打火，不要在大风天气下、烈火条件下直接扑火，不要在可燃物稠密处扑火。八是正确使用扑火机具。
(2)脱险自救方法有哪些
退入安全区。扑火队(组)在扑火时，要观察火场变化，万一出现飞火和气旋时，组织扑火人员进入火烧迹地、植被少、火焰低的地区。二是按规范点火自救。要统一指挥，选择在比较平坦的地方，一边按规范俯卧避险。发生危险时，应就近选择植被少的地方卧倒，脚朝火冲来的方向，扒开浮土直到见着湿土，把脸放进小坑里面，用衣服包住头，双手放在身体正面。四是按规范迎风突围。当风向突变，火掉头时，指挥员要果断下达突围命令，队员自己要当机立断，选择草较小，较少的地方，用衣服包住头，憋住一口气，迎风猛冲突围。人在7.5秒内应当可以突围。千万不能与火赛跑，只能对着火冲。
3、生产无公害畜产品风险评估预警
(1)兴绿公司控制畜产品质量安全，生产无公害畜产品 (2)生产无公害畜产品应该对其饲养环境、水源、空气、饲料、防疫、兽药使用、制定出相应标准，切实实施全程监控。
4、班组作业危险预知预控措施及操作红线
(1)关键在于从源头抓起。抓好源头必须理顺管理机制，不断深化机构改革，扩大畜牧生产规模，提高饲料科技含量。 (2)饲料成分中不含有对动物健康造成危害，在动物体内无残留和有毒有害的物质，以及排出体外时对人类生存环境无不良影响，提供给人类的畜产品，应当对人体健康无危害。 (3)定点屠宰，按《生猪屠宰管理办法》、《动物检疫管理办法》等规定，动物屠宰检疫设宰前和宰后全程检疫及实验室检测，剔除明显病畜、剔除病变组织、剔除病害肉。
( 4)加强包括动物饲料的质量、兽药的经营管理、休药期残留的检测、疫病的预防、饲养环境的监控、屠宰检疫出证等诸多环节的管理。明确饲料、兽药的管理责任，加大检测力度
( 5)对饲料、兽药等畜牧投入品切实抽检，对即将出栏上市的动物在离开饲养地前，应对其药残等指标进行检测，切实做好产地检疫和安全准出。，必须提高操作者的技术水平和增加实验室的科技含量，确保检疫结果的科学性和严肃性。切实消除畜产品安全隐患，
第七条 管道维修中主要危险源为加强压力管道的安全防范，压力管道的爆裂危害极大。
1、风险评估预警
平朔矿区各类压力管道的数量不断增加，但压力管道的安全管理尚有不少漏洞，安全事故时有发生。压力管道使用时间长了以后存在着阀门泄漏、锈死，三通、弯头等管道元件存在制造缺陷，焊缝中存有气孔、夹渣、未焊透等缺陷，密封性防腐和保温不符合要求等问题，
2、班组作业危险预知预控措施及操作红线 (1).加强压力管道安装规程
压力管道安装质量是否符合要求，直接影响到压力管道的使用安全，在压力管道的安装过程中极易埋下事故隐患。按照《特种设备安全监察条例》和《压力管道安全管理与监察规定》的要求，压力管道必须由取得安装资格的单位进行安装。安装焊接不许有咬边、气孔、夹渣、未焊透等焊接缺陷， 操作人员不允许未经培训考核、无证上岗操作;使用的压力管道不允许未进行定期检验，致使部分压力管道带病运行;超期服役或安全附件超期未校等
( 2).压力管道的维修和改造
压力管道在使用过程中，如发现缺陷、损坏或因生产工艺的需要，可能进行必要的修理或技术改造的，必须改造;压力管道的修理、改造，必须遵循有关法规、标准，选择有资质的单位进行压力管道的修理、改造，以确保修理、改造质量。
(3)了解压力管道使用环境，
压力管道使用条件复杂，环境恶劣，在使用中极易产生腐蚀、材质劣化等现象，因此，必须根据压力管道各自不同的特点，及时编制维修保养计划，定期进行维护保养。但在这方面的实际情况是，90%以上的压力管道仍是无证或自行修理、改造，或未及时进行维修保养。
(4).压力管道的安全监察和定期检验
压力管道的定期检验是保证压力管道安全使用的重要手段，直接影响压力管道的安全运行，通过定期检验，可以使压力管道的安全隐患及时得以发现和消除。
(5)加强安装人员的培训 加大力度做好压力管道安全知识的宣传工作，增强压力管道使用单位各级人员的安全意识。
建立健全压力管道各项规章制度、操作规程，使压力管道安全管理工作有章可循。
做好压力管道注册登记、发证工作，摸清在用压力管道的分布、数量、种类等整体情况，便于对压力管道的规范管理。
加大压力管道的安全监察力度，对压力管道的设计、制造、安装、使用、检验、维修、改造全过程进行安全监察，开展压力管道操作人员的培训考核工作，规范压力管道的安全管理，确保压力管道的安全运行。 第八条 灭火项目外包单位
主要危险源是崩塌、滑坡、泥石流地质灾害易发区的治理
1、风险评估预警
平朔矿区为地面塌陷、地裂缝等地质灾害多发区。此外，重要交通干线边坡崩塌、滑坡、泥石流易发区。通过钻孔，黄泥浆注入因煤矸石燃烧形成的地下缝隙。隔断漏风，隔绝燃烧的煤矸石与空气的接触，填满缝隙。
2、班组作业危险预知预控措施及操作红线
(1)灭火工地防护用品佩戴不齐全，灭火现场施工人员未佩戴防尘口罩，长期吸入粉尘，易起肺部疾病。 (2)灭火工地钻机皮带使用一定时间后会出现裂痕，存在安全隐患，需要定期更换。
(3)灭火工地泥浆泵活塞、皮碗使用一定时间后磨损严重，存在安全隐患，需要定更换。
(4)灭火工地泥浆泵安全防护挡板坏，存在安全隐患，需要安装新的防护板。
( 5)灭火工地钻机行走带，使用一定时间后，存在安全隐患，需要进行维护保养，需要一定经费。
(6)钻机油缸螺丝易坏，存在安全隐患，需要定期检查更换。 (7)冬季夜晚注浆设备和管路中有积水现象，存在安全隐患。在冬季生产期间保证每天下班前能够及时清空设备、管路中积水。
(8)启封工地钻机钢丝绳长时间使用，磨损严重，出现毛刺现象，存在安全隐患，需要更换新钢丝绳。
(9)启封队钻机操作存在操作不规范的安全隐患，需要加强对员工岗位安全红线及安全操作规程的学习并组织考试。 (1 0)启封工地钻机行走带，使用一定时间后，存在安全隐患，需要进行维护保养。
(11)冬季夜晚钻机设备和管路中有积水现象，存在安全隐患。在冬季生产期间保证每天下班前能够及时清空设备、管路中积水。
第九条 主要危险源为橡胶制品及废油脂的防火
1、橡胶制品及废油脂的防火风险评估预警
根据燃烧必须是可燃物、助燃物和火源这三个基本条件的相互作用才能发生的道理，对橡胶制品及废油脂这些可燃物质，采取措施是，防止燃烧三个条件同时存在或者避免它们相互作用。
2、班组作业危险预知预控措施及操作红线
(1)消除着火源：如安装防爆灯具、禁止烟火、接地避雷、静电防护、隔离和控温等。
(2)控制可燃物。清除周围的干草及垃圾等。在车间或库房摆放的，采取全面通风或局部排风，使可燃物不易积聚，从而不会超过最高允许浓度;防止可燃物的跑、冒、滴、漏，对那些相互作用能产生可燃气体的物品，加以隔离、分开存放等等。
(3)防止形成新的燃烧条件，阻止火灾范围的扩大。设置阻火装置，筑防火墙或防火隔离段，或建筑物之间留防火间距，一旦发生火灾，不使形成新的燃烧条件，从而防止火灾范围扩大。
第二章 工作程序
第十条 外包、施工单位各厂队、车间负责进行责任范围所有作业点的安全风险评估工作，以班组为单元梳理确认安全风险点。由厂队长、车间主管主持，厂队、车间班子成员和相关人员参加评估。一是对于本厂队、车间能解决的安全风险，列为C类，并进行风险等级评估(风险等级分为三级，分别为Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ级，具体划分见安全风险预警部分)，研究制定相应的防范措施，形成《厂队(车间)生产安全风险评估表》(表1),上报外包、施工单位安全管理部;二是对于本厂队、车间不能解决、需上级单位协调解决的安全风险，提出风险评估及防范措施建议，提报安全管理部;三是厂队、车间要结合安全风险评估情况，有针对性地开展安全检查、督察工作。
第十一条 外包、施工单位级外包、施工单位进行本单位责任范围内的安全风险评估工作，并对厂队、车间上报、提交的安全风险进行审核确认。由单位安全第一责任人主持，安监部门牵头组织，班子成员、及各职能部室负责人参加参加评估。一是组织人员对本单位范围内的安全风险进行梳理、评估，研究制定相应的防范措施;二是对厂队、车间上报的C类风险，进行风险等级及防范措施的审核，同时梳理评估是否有其它安全风险;三是对车间、厂队提交的需上级单位协调解决的安全风险进行评估;四是安监部门要结合安全风险评估情况，有针对性地开展安全检查、督察工作。对于本单位能解决的安全风险，列为B类，并进行风险等级评估，研究制定相应的防范措施，形成《二级单位生产安全风险评估表》(表2)，上报公司安监局;对于本单位不能解决、需公司协调解决的安全风险，提交公司安监局。C类安全风险的等级及相应的防范措施由二级单位审核确认。
第十二条 双向反馈风险内容
1.厂队、车间、二级单位如遇特殊紧急重大问题，应及时进行风险评估，确认风险等级，研究制定相应的防范措施，同时上报公司安全部。
2.外包、施工单位评估结果反馈到各厂队后，各厂队各自评估的C类风险汇总，形成以班组为单元的《平朔公司班组生产安全危险预知预控表》(表6)，包含风险项目、类别(A、B、C)、等级(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ)、防范措施等内容。逐级反馈到对应的厂队、车间、班组。根据风险类别，公司、二级单位、厂队、车间按照要求落实到作业现场，并确认监控部门与责任人。
3.公司、厂队、车间确定的监控部门与责任人，应根据实际生产作业情况，按时跟踪调度和监控掌握所负责风险项目的具体情况。如：露天矿采掘接替、道路变化及车流量异常情况、高段排土、边坡监控情况等;维修单位大件安装、拆修情况;洗选皮带更换、主要设备更换维修情况;供电、供水、供暖等大型线路设备检修情况;需要投入的设备、设施、材料、生产安全费用的到位情况等，并做好监控记录。
4.根据风险可能造成的伤害程度，将所有安全风险分为3个等级，用罗马数字“Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ”表示。Ⅰ级为高风险等级，Ⅱ级为较大风险等级，Ⅲ级为一般风险等级。评估时，根据生产实际状况和相关资料，按照人的不安全行为、物的不安全状态、系统存在的缺陷和管理中存在的漏洞分别进行。对以下情形进行重点评估：特殊生产或施工作业过程的管理和作业人员的状况;防治水、不稳定岩层;施工大断面硐室、煤仓、交岔点、巷道开口与贯通、大型构件吊装、深基坑作业、高层脚手架、大型模板、大型钢结构件的安装;有毒有害、易燃易爆、压力容器、冻结工程、检修与拆除、;露天边坡监控、爆破作业;露天大型设备安全运行、检修状况;煤炭洗选重要设备设施运行、检修作业;地质条件复杂、地质资料不详、冬季或雷雨季节施工，未编制(或未按实际及时变更)专项措施、措施无针对性、未按措施生产作业，以及不符合安全规程或有关安全规定的生产作业等。
第十三条 安全风险预警
采取安全风险预警机制，能有效提高各级管理人员的风险意识和责任意识，通过对生产的风险进行超前分析辨识，从而消除或控制风险与隐患，努力实现持久性的安全生产。
(一)采用三色安全风险预警
根据生产实际对评估出的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ级风险，采用红色(Ⅰ级高风险等级)、橙色(Ⅱ级较大风险等级)、黄色(Ⅲ级一般风险等级)三色预警：
1.红色(Ⅰ级)：经排查存在重大隐患，评估为高风险等级，预计发生人身伤亡事故或可能发生重大非人身事故。
2.橙色(Ⅱ级)：经排查存在较大隐患，评估为较大风险等级，预计发生人身伤害事故或可能发生一级、二级非人身事故。
3.黄色(Ⅲ级)：经排查存在安全隐患，评估为一般风险等级，预计存在对人身构成威胁或可能发生二级以下非人身事故。
(二)分别呈报安全风险评估预警表 1.红色(Ⅰ级)：应呈报给公司总经理、党委书记，分管生产(机电)的副总经理，总工程师、安监局长，安监、机电、工程、技术等相关部门负责人。
2.橙色(Ⅱ级)：应呈报给分管生产(机电)的副总经理、总工程师、安监局长，安监、机电、工程、技术等相关部门负责人。
3.黄色(Ⅲ级)：应呈报给安监局长，安监、机电、工程、技术等相关部门负责人。
4.各级相关领导或相关部门负责人在得知生产安全风险后，应按照分管范围和业务保安责任安排确认具体监控责任人，以有效落实对各级风险的监控。
(三)及时调整安全风险等级
当风险等级发生升降级变化或风险解除时，安监部门应及时予以调整。对突发升到Ⅰ级高风险的生产项目，安监部门应及时发出红色预警;对即将发生风险或已经发生了风险的，应立即预警并报告相关领导，落实监控部门和监控责任人，同时对风险的管控状况、采取的相应措施、措施的落实、风险的变化与排除等情况进行跟踪和指导，做好相应记录(各部门负责人与责任人应配备专用监控记录本)。
(四)加强安全风险跟踪监控
对红色Ⅰ级高风险等级的生产项目，责任部门和责任人应每天进行跟踪，安监人员应每班2次跟踪进行监控;对橙色Ⅱ级较大风险等级的生产项目，责任部门和责任人应每周不少于跟踪3次，安监人员应每班进行跟踪;对黄色Ⅲ级一般风险等级的生产项目，责任部门和责任人应每周不少于跟踪2次，安监人员应每天进行跟踪，同时注重各级风险的变化情况。
第十四条 班组危险预知预控
开展班组危险预知预控活动是提高职工安全意识，促进职工主动参加排查安全隐患，规范作业行为，实现自主管理，分解安全责任，确保实现安全生产的重要举措。班组危险预知预控也是班前会“六必讲”的重要组成部分和延伸，是提高职工素质实现安全管理与安全教育相结合的有效途径。
第十五条 有关要求
1、各单位要高度重视风险评估预警和班组危险预知预控工作，立即行动起来，细化相关内容，制定专项措施，组织相关人员指导厂队车间班组认真落实，确保该项工作尽快正常运行。当前办法实施单位为各生产(含基建及已开工技改矿)及生产辅助单位、原煤提运中心、车辆管理中心、生活服务中心、非煤产业管理总部等。
2、各单位应建立安全风险评估体系，建立安全风险预警系统，对突发的重大隐患或安全问题要随时进行评估和预警，各级调度人员要随时进行监控和预报。
3、各单位对评估出的风险预警内容，要制作牌板悬挂在学习培训室和调度室，用红、橙、黄三色图形板预警;对班组危险预知内容要制作牌板悬挂在生产作业地点。
4、各级安监人员要按照“追查不落实的事，追究不落实的人”的基本原则，对失职、渎职、敷衍塞责、懈怠滞后、疏忽放任的相关人和事，及时进行追究，并将追究与处理意见报上一级确认后，予以处理。
5、对不开展此项工作或开展不力，搞形式，走过场，弄虚作假的管理人员要进行责任追究，并视同严重“三违”给予100-500元罚款;对在开展此项工作中不学习、不参加、不积极配合，故意刁难的有关人员给予50-100元罚款。各单位要将该项日常工作纳入安全目标考核和安全风险抵押金的考核管理。
第十六条 为不断健全和完善公司安全风险评估、预警和班组安全风险预知体系建设，公司安监局、各二级单位安监部门要对(厂队)车间梳理出的安全风险点及安全风险等级、防范措施定期进行归纳整理，不断完善，形成覆盖所有班组的安全风险库，确保体系的科学、规范、高效运行。
第五篇：外包业务管控制度
13.4.3 外包业务管控制度
外包业务管控制度对外包业务流程、外包过程中的人员及相关事项进行了规范，有利于外包业务的顺利完成。下面是某企业制定的外包业务管控制度，供读者参考。
外包业务管控制度
第1章 总则
第1条 目的
为使本企业外包业务流程顺畅合理,规范参与业务外包人员的行为,确保业务外包期间企业资产安全,维护企业利益,实现业务外包的战略目标,特制定本制度。
第2条 适用范围
本制度适用于本企业所有业务外包活动的管理。 第3条 外包业务的界定
本制度所称外包业务,主要是指为实现企业的战略经营目标,通过合同或协议等形式约定由外部服务提供商(以下简称“承包方”)提供的某些业务的部分或全部。
第2章 外包业务流程
第4条 制定外包战略
1. 在决定是否将业务项目外包时,应考虑以下三个方面的因素。
(1)此项业务是否需利用本企业没有的设备、生产系统、专业人员及专门技术。 (2)此项业务外包是否可以降低成本。
(3)此项业务外包是否能够产生比自己运作更多的利益等。
2. 准确把握企业核心竞争力与盈利环节,避免将企业核心业务外包。 第5条 编制外包项目计划书
企业在确定业务外包内容后,指定与该项业务相关的职能部门编制计划书。计划书主要包括以下内容。
1. 业务外包的背景,如企业外部环境要求及企业中长期发展战略。 2. 业务外包内容,将部分或全部业务职能交由承包商提供。 3. 业务外包的具体实施程序。 4. 业务外包的主要风险和预期收益。 5. 其他相关内容。
第6条 成立外包业务归口管理部门 1. 外包项目计划书通过审核后, 成立外包业务归口管理部门, 由业务部门负责人、有关咨询专家、外包项目协调管理人员、合同协商管理人员等组成,必要时还应包括法律及财会专业人员。
2. 业务归口管理部门负责业务外包项目的具体实施,确保业务外包流程的顺利执行。 第7条 选择承包方
1. 外包业务归口管理部门发布投标公告,并与候选承包商建立联系,发放《外包项目竞标邀请书》及相关材料。参与竞标的候选承包商指定期限之内提交《投标书》及相关材料,主要内容包括项目解决方案、实施计划、资源配臵、报价等。
2. 归口管理部门对承包方进行资质预审,评估承包方的综合能力。评估因素主要包括五个方面。
(1)承包方类似项目的经验、服务能力、资格认证和信誉。 (2)承包方是否与本公司存在直接或潜在的竞争关系。 (3)承包方在知识产权保护方面的力度和效果。 (4)承包方的性能价格比是否合适。 (5)其他因素。
3. 确定标底并进行公开招标。
4. 组织企业其他职能部门进行开标、评标、定标。归口管理部门对候选承包方进行综合竞争力排名,会同相关管理层及其他职能部门负责人分析与候选承包方建立外包合同的风险,根据实际情况挑选出一家或几家公司作为业务承包方。
5. 归口管理部门和承包方就《外包项目合同》的主要条款进行谈判,达成共识,由合同双方代表签署《外包项目合同》。
第8条 归口管理部门负责培训涉及外包业务流程的员工,确保员工正确理解和掌握业务外包项目相关政策制度。
第9条 归口管理部门根据合同约定,为承包方提供必要的协作条件,并指定专人定期检查和评估项目进展情况。
第10条 项目结束或合同到期时,归口管理部门负责对外包业务产品(服务) 进行验收。如承包方最终提供的产品(服务) 与合同约定的不一致,应及时告知承包方进行调整。
第11条 与承包方就最终产品(服务) 达成一致后,由承包方提交费用支付申请,归口管理部门就申请书的合理性进行审核。审核通过后,开具付款证书,按照公司规定程序审批,支付承包方费用。 第12条 对因承包方原因导致的外包合同未完整履行,归口管理部门负责向承包方进行索赔。 1. 指定专人对承包方认可的赔偿事项进行跟踪、报告,及时收回并追究相关责任人责任。 2. 采用法律手段解决长期未决赔款。
3. 若终止对承包方的索赔, 由归口管理部门提出申请, 详细说明终止索赔的理由,报公司总经理以上级别管理层审批后执行并备案。
第3章 业务外包流程中的资产存货管理
第13条 固定资产管理
1. 企业所有或有优先购买权的固定资产,因业务需要交由承包方使用的,要求承包方按照本企业《固定资产管理制度》使用和管理。
2. 业务外包归口管理部门指定专人定期检查承包方使用和管理固定资产的情况。 3. 交由承包方使用但所有权归本企业的资产,只能用于外包业务活动。未经企业相关领导人员同意,擅自将固定资产挪作他用的承包方,相关部门应对其采取警告直至解除合同的措施。
第14条 流动资产管理
1. 对于业务外包过程中形成的原材料、产成品等流动资产,归口管理部门要求承包方遵循本企业制定的相关管理政策,如防火、防盗、防未经授权接触和未经批准转移等。
2. 对由承包方责任造成的流动资产损失,业务外包归口管理部门有义务责成承包方进行赔偿。
3. 对于业务外包过程中形成的商业信息材料等,归口管理部门按照在合同中约定的保密条款对承包方进行监督。
第15条 存货管理
1. 对于因业务外包需要由承包方购进的存货,存货订单应经我方相关授权领导审核批准,而存货的数量、质量检查由承包方负责办理;归口管理部负责按企业存货管理规章制度准确、及时地在存货系统中予以记录和反映。
2. 对于因业务外包需要由本企业销售给承包方的存货,承包方只能将其用于外包项目,不得另作他用。归口管理部门负责予以监督。
3. 归口管理部门负责定期组织相关部门(如资产管理部、财务部等)及相关人员对承包方的存货进行盘点(每月次)。而对于盘盈盘亏的存货,应经本企业财务总监审批后,方可交会计人员进行会计处理。
4. 对于所有权归本企业、在承包方处储存的存货,归口管理部门负责监督、检查承包方是否按本企业存货库存管理制度中的要求进行管理;对于检查中发现的次品、损坏品或过期存货,应当及时予以确认、分离和适当的保护。
5. 归口管理部负责指定专人跟踪、调查外包业务中涉及的所有存货的一切变动,查明原因,报财务总经理审核后处理。若承包方无合理原因过度使用存货,导致本企业成本上升,归口管理部门或相关人员有权代表企业要求承包方进行补偿。
第4章 外包业务流程中断防范措施
第16条 业务外包归口管理部门采取承包方竞争机制,选择多家单位作为业务承包方,以降低一方服务失败或单方中止合同时可能给本企业带来的损失。
第17条 业务外包归口管理部门定期对所有重要承包方的履约能力进行评估,形成业务可持续能力评估报告交由企业总经理及以上级别管理层审阅。
第18条 根据业务可持续能力评估报告,业务外包归口管理部门负责及时替换不再继续具备履约能力的承包方,避免外包业务的失败造成企业商业活动的中断。
第5章 附则
第19条 本制度由企业总经办负责制定和解释。 第20条 本制度自年月日起执行。