工作总结是当代年轻人的重要成长方式。根据自身的工作情况，编写详细的工作总结报告，可使我们在不断的反思、吸取教训、目标优化的过程中，对自身进行科学合理的评价，改进自身的工作不足之处，从而得出有利于自己成长的宝贵经验。以下是小编收集整理的《银行合规工作总结》仅供参考，大家一起来看看吧。
第一篇：银行合规工作总结
银行合规工作体会：促合规，强管理
------------心得体会
今年是我进入ⅩⅩ银行的第二个年头。从入行到现在首先接受的就是合规制度的学习和各项业务的培训，我深知在金融单位“合规”二字的重要性，因此，在ⅩⅩ工作的近一年里，除了业务技能的不断加强外，更重要的是合规制度和文化的学习。特别是今年下半年以来全行开展的百日促合规活动深入人心，在接到通知后，进行了系统性的全面培训，作为银行一名内部员工，通过促合规动的开展，我的各项素质得到了提高，合规执行也深深的铭记在心了。现将具体心得体会汇报如下：
一、深入学习各种文件、报告
在九月份，我行组织我们员工学习各种文件，并从中获益匪浅。通过学习《银行业从业人员职业操守》，让我们了解到每一位员工必须恪守职责，严格遵守法律法规。通过文件和制度的学习，让我懂得了自身所需要提高的各方面素质，使我找到了努力的方向。 在学习中也强化了我们的服务意识和团队精神。，
二、进一步加强学习，备战合规考试
今年10月份，按照促合规，强管理活动方案的具体部署，全行进行了一次促合规的考试。考试前，行里发了许多合规执行的复习资料，我都一一认真学习，积极备战，通过学习，我对合规执行有了更加深入的了解，通过考试，我对自身存在的问题也有了很深的认识。
三、回顾检查自身存在的问题及努力方向 通过合规学习和考试，自
身存在的问题主要有：
1.是学习不够;当前，以信息技术为基础的新经济蓬勃发展，新情况新问题层出不穷，新知识新科学不断问世。面对严峻的挑战，缺乏学习的紧迫感和自觉性。理论基础、专业知识、文化水平、工作方法等不能适应新的要求。单靠自身在学校学习的远远不够，知识是在工作中不断积累的。
2.是在工作较累的时候，有过松弛思想，这是自己政治素质不高，也是世界观、人生观、价值观解决不好的表现。 针对以上问题，今后的努力方向是：
1.是加强理论学习，进一步提高自身素质。对前台金融业务 的熟悉，努力通过银行从业资格中的其他各门考试。
2.是增强大局观念，转变工作作风，努力克服自己的消极情绪，提高工作质量和效率，积极配合同事领导，完成各项工作任务。 总之，通过合规执行活动，使我对我们行的各项制度更加熟悉，自身各方面素质得到了很大程度的提高，我会进一步加强自身学习，以便能够更好的为ⅩⅩ银行贡献自己的力量。
第二篇：商业银行合规总结
××农村商业银行
二○一五年合规管理工作总结
今年以来，我行在省联社的领导和监管部门的指导下，认真贯彻落实省联社工作会议精神，紧紧围绕“深化体制改革，优化运营机制，强化内部管理，提升管控能力，树立农商行品牌”，这一目标，通过加强合规管理工作，建立有效的合规风险管理机制，推进合规文化建设，保障全行依法、合规、稳健经营，通过不懈努力，取得了一定成效。现将本年工作总结如下：
一、2015年主要工作完成情况
(一)高度重视，建立健全合规管理组织体系 随着农商银行成立和挂牌开业，合规风险管理基础性作用日趋凸显，建立健全合规风险管理组织体系是强化合规风险管理的重要内容。
1、为理顺和加强合规风险管理工作，年初对部门职能作用重新进行了定位和调整，将风险部更名为合规风险部，设立了合规管理岗位，选配了行业工作经验比较丰富的员工充实到合规风险部的合规岗位，制定了合规管理岗位责任制度，落实了合规管理责任。
2、为防范法律风险，维护我行合法权益，根据国家有关法律法规和省联社有关规定，制定外聘律师管理工作办
1 法，聘请××律师事务所和××律师事务所律师担任法律顾问。代理诉讼案件、履行民事行为、审核合同文本及大额贷款资料的法律效力。
3、修订2015年员工薪酬管理办法，取消岗位工资，设立合规津贴，将全员岗位合规履职情况纳入薪酬考核范围，建立合规风险管理约束机制，为营造“人人合规、事事合规、时时合规”氛围奠定了基础。
(二)尽职尽责，扎实做好日常合规管理工作
1、扎实做好行内规章制度梳理工作。规章制度是全行经营管理活动的指南和操作行为规范，为了顺应农商行成立后规范运行的需要，进一步提高全行员工坚持制度、按章办事的自觉性，我行对规章制度进行了全面梳理修订，合规管理人员参与了对董监事会、综合管理、人事教育、授信业务、风险管理、会计结算财务、资金运营、信息电子银行、稽核监察、安全保卫等十大类×××个制度办法的审核编纂工作，使全行初步形成了科学、严谨、完整、操作性强的制度框架体系，进一步规范了经营管理，发挥了制度在提升合规管理过程中的重要作用，形成了规范自律的长效机制。
2、认真做好上报贷款的资料审查工作。年内合规风险部共审查各类贷款×××笔，审查贷款金额××××××万元，对每笔贷款资料的合法性、合规性进行了认真审查，对风险状况进行了客观公正的评价，指出存在问题××个，提2 出风险防范措施×××条，出具授信业务审核意见报告×××份，确保了贷款资料的完整性、有效性，规范了贷款操作流程、规避了风险，维护了信贷规章制度的严肃性。
3、深入推进行务公开工作。按照省联社《关于进一步推进社务公开工作的通知》精神，结合本行工作实际，总行成立了行务公开领导小组，董事长任领导小组组长，领导小组办公室设在合规风险部，主管副行长任办公室主任，指导全辖行务公开工作，规范了行务公开程序，落实了工作责任。5月份制定印发了《××农村商业银行行务公开实施细则(暂行)》，完善了提报、审定、公示、监督等程序，建立了登记簿，为规范全行经营管理流程和议事规则，加强党风廉政建设、增强工作透明度，促进行务公开常态化、规范化提供了制度保障。《×××农村商业银行行务公开实施细则(暂行)》实施以来，我行开展行务公开×××次，×××笔，其中公示审批大额贷款×××次，×××笔，贷款金额××××××万元，公示财务费用×××次，×××笔，费用金额×××万元，公示其他(季度绩效工资考核、新网点装修及购置固定资产、后备干部库报名人员及测试成绩、部门工作人员民主测评结果等)×次，提高了全行管理精细化和决策民主化水平。
4、认真开展合规检查。一是会同信贷管理部、稽核审计部、财务会计部开展了“两个加强，两个遏制”专项检查、
3 历时20天，对全辖存款、贷款、票据、同业等业务和账户管理、重要空白凭证管理、大额支付核实、银企对账、重要岗位员工管理、内控制度执行、员工绩效考核等重点环节进行了全面检查，指出了×个方面的存在问题，提出了×个方面整改措施。二是会同信贷管理部、稽核审计部等部门开展了新增贷款“三查”制度落实情况专项检查，从组织机构、信贷制度执行，三查制度落实、历次检查指出问题整改等方面进行了全面检查，检查业务×××笔，检查金额×××万元，指出了存在问题，完善了防控措施，规范了贷款操作和管理。
5、积极介入全行不良贷款清收转化工作。一是围绕全行阶段性重点工作和部门职能，深入包抓支行做好不良贷款督促清收工作。配合做好全辖新增不良贷款责任认定和质询工作及问责贷款责任台账建立健全工作。
6、做好合同文本及贷款法律审查工作。年内审查合同文件×份，对×××万元以上借款合同及资料由外聘律师审核，并出具法律意见书，全年法律顾问审核借款合同资料××份，借款合同金额×××万元，出具法律意见书××份，及时发现纠正了贷款资料中存在的缺陷和瑕疵，提高了贷款资料的完整性、合规性，有效规避了信贷风险。
(三)统筹安排，有序推进案件风险排查工作。年初，根据上级案件风险排查及防控工作要求，结合全行实际，及4 时制定下发了《××农村商业银行2015年案件风险排查工作实施方案》，提出了“统一组织，分组实施，突出重点，滚动覆盖，强化整改，落实责任”的总原则，明确了加大对主要业务领域、重点管理环节和员工异常行为的排查力度，及时发现内部管理中的薄弱环节，有效识别业务经营中的风险隐患，加强问题整改和责任追究，强化案件防控基础，确保内部风险管控到位的目标任务。落实了机构案件风险排查防控第一责任人。提出了按季开展案件风险滚动排查工作要求。明确了排查对象方式、排查内容及排查部门。提出了具体的工作要求。使全年案件风险排查防控工作责任落到了实处。
按照全年案件风险排查工作实施方案要求，案件风险排查工作采取支行自查，总行职能部门分项排查，总行案件风险排查工作领导小组抽查的方式开展。排查范围覆盖全辖十七个机构网点，排查面达到100%。排查业务领域涉及贷款发放管理、票据类业务、柜面、会计结算业务、员工异常行为、网络信息系统、电子银行、安全保卫、反洗钱及存在问题整改等方面，进一步提高了重点业务领域案件风险排查的针对性。全年机构案件风险排查工作计划立项××项，全部完成，按时上报了排查报表、报告，对办事处案件风险排查指出的存在问题及时进行了责任追究，落实了整改责任，上报了整改报告。全年检查机构总数××行次，检查业务×××笔，
5 检查业务金额×××万元，指出存在问题××个，问题业务涉及金额×××万元，员工异常行为排查×××人，处理违规责任人××人，其中给予经济处罚××人，罚款总金额×××万元，开除处分×人，有效遏制了违规违纪行为的发生，消除了案件风险隐患。
二、存在的主要问题
一年来，我行在推进改革、强化管理、提高效能、加快发展的过程中，在合规管理工作方面进行了积极探索，取得了一定成效，但也存在一些不容忽视的问题和不足。
(一)合规文化建设进展缓慢。合规文化教育活动没有真正融入到业务经营和管理的全过程，业务运行过程中员工的合规理念和风险意识不深刻、不牢固，违规事项时有发生，一些问题在个别机构屡纠屡犯。
(二)合规风险管理机制需要进一步完善。合规岗位忙于应付日常业务，管理上存在盲点，未能全面发挥合规管理职责。省联社安排的制度录入工作由于我行整体制度梳理工作未完成，目前录入进度滞后。
(三)合规管理水平有待提高。合规风险管理手段比较单一，对合规风险进行动态、持续的识别、评估、管理的能力比较薄弱，未能随时发现提示风险点，不能完全适应业务发展的迫切需要。
三、明年工作打算
6 结合全年工作部署，将合规风险管理工作列入重要议事日程，齐抓共管，全员参与，进一步提高合规风险管理的整体水平。
(一)培育良好合规文化，推进合规文化建设。一是通过加强员工学习培训等形式，传导合规知识，增强全员合规经营意识，营造良好的合规文化氛围。二是定期编发合规文化资料，宣传合规政策和监管文件，普及合规知识和理念。三是在总行与各营业机构负责人、机构负责人与员工签署的责任合同中增加合规管理条款，进一步增强全员依法合规经营、规范操作的自觉性和主动性。
(二)完善合规管理机制。积极探索合规新途径，发挥不同层次合规风险管理监督职能和作用，实现对风险的全面及时监控，提高合规风险管理的效率，建立科学的风险决策流程，确保对合规风险及时预警和处置。
(三)建立规范制度体系，推进合规风险管理工作有序开展。抓紧全行规章制度梳理审定工作，尽快完成《制度汇编》下发实施，按要求及时录入省联社制度数据库，确保全辖经营管理和业务操作规范有序。
(四)借鉴他行经验，加快向流程银行的转变，通过对组织结构和业务流程再造，加强对合规风险的有效管理，畅通合规报告路线，使经营机构及时纠错校偏，规避风险，实现全行合规稳健经营，持续快速发展
第三篇：银行合规工作管理办法
1 银行合规工作管理办法试行 第一章 总则 第一条 目的 为建立有效的合规风险管理机制保障我行依法合规经营符合外部监管机构监管要求维护我行声誉根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、中国银行业监督管理委员会《商业银行合规风险管理指引》等有关规定制定本办法。 第二条 合规定义 本办法所称合规是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则包括银行规章制度、操作规程等内部规范相一致。本办法所称法律、规则和准则是指适用于商业银行经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守等 本办法所称合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、财务损失和声誉损失的风险 本办法所称合规管理是指商业银行有效识别合规风险主动避免违规事件发
一、合规审核登记表
二、合规意见书
三、合规工作报告业务部门
四、合规工作报告支行
五、合规风险事项报告表
第四篇：银行分行内控合规工作总结
银行分行内控合规工作总结 分行内部控制综合评价小组：自2000年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对**支行实际，努力完善、细化 银行支行内控管理情况报告正文：
分行内部控制综合评价小组：
自2000年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对**支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。现将全行内控管理情况报告如下：
一、内部控制管理的基本情况
支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。辖属营业部、**支行、**支行、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、***分理处、**分理处十一个营业机构，另设**、**、**、**、**、**6个储蓄所。到10月末全行员工**人，其中长期合同工**人，短期合同工**人。在机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后台业务分离;在岗位配置上做到人员落实、职责明确;在制度建设上做到文件传递上及时，贯彻学习到位;在制度执行上严格要求规范操作，努力降低操作风险;在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。找范文
二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩
为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上采取了以下措施：
1、领导重视，组织落实，2006年以来，我行领导班子始终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范业务经营，提高全行员工综合素质的重要手段来抓，做到思想认识到位，工作措施到位，组织体系健全，处罚整改加强。我行单独设立审计办公室，内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计*次，参加人员**人次，今年以来，根据行长室要求制订了工作计划，完成了**主任***、**分理处主任**任期内的责任审计;**储畜所、**储蓄所、**储蓄所、**分理处业务审计工作;重要岗位责任移交*个人次;支持分行审计处人员调用;对监管中发现的问题进行延伸检查;建立了问题整改台账;督导了内控评价自查自纠工作。
2、及时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新办法。据统计，到9月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文件十多只，向营业机构转发内外部上级行业务性文件**多只，收文后及时组织了员工学习，强化了全行员工熟练掌握国家金融政策、制度、办法，规范了员工业务操作程序。
3、针对本行实际，不断完善行之有效的各种规章制度。根据上级行的文件精神，我行为进一步贯穿到具体业务发展和内控管理上，支行今年来出台了各类制度保障性及业务性文件，新成立了******、*****、****委员会，调整了**审查委员会、*****委员会、*****领导小组、****领导小组;出台了**年度经营目标考核办法、经营单位主责任人内部综合管理考核内法、工资分配办法、***工作质量考核办法;修订了支行职能部门岗位职责。制度、办法出台使全行在组织上、职责上为内控管理提供了有效的制度保障。
4、高度重视存在问题，明确落实整改责任，扎实抓好整改工作。整改工作由支行合规部门牵头，各业务主管部门督办，问题存在单位落实整改。合规部门建立全行性整改台账，对今年来上级行各种内外部检查出来的问题及整改结果逐一登记，并对业务主管部门发送《**通知书》，全程监控各单位的整改情况;业务主管部门对上级行各种内外部检查及季度自律监管中存在问题建立系统整改台账，并根据《**通知书》深入基层抓整改落实;问题存在单位重点落实整改责任人，坚持“谁经办，谁整改，谁不整改处理谁”原则。通过责任到位，纵横结合措施，除客观原因确难整改外，做到整改不留死角，不走过常
5、自律监管程序逐步规范，处罚力度明显提高。*月，支行对违所会计基本业务操作和制度的有关人员，按照**银行员工违反规章制度处理办法和审计处理处罚办法进行了严肃处罚，共处罚**人次，金额**元。
6、积极组织员工培训，提高员工规范操作意识。
第五篇：银行内控合规工作总结范文
银行内控合规工作总结范文
我行坚持“从严治行”，高度重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对**支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控工作，为了实现经营目标，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、防范风险中起到了积极的作用。现将我行内控管理基本情况汇报如下：
银行内控工作总结1
自20xx年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对**支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。现将全行内控管理情况报告
一、内部控制管理的基本情况
支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。辖属营业
部、**支行、**支行、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、***分理处、**分理处十一个营业机构，另设**、**、**、**、**、**6个储蓄所。到10月末全行员工**人，其中长期合同工**人，短期合同工**人。在机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后台业务分离;在岗位配置上做到人员落实、职责明确;在制度建设上做到文件传递上及时，贯彻学习到位;在制度执行上严格要求规范操作，努力降低操作风险;在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。找范文
二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩
为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上采取了以下措施
1、领导重视，组织落实，2xx6年以来，我行领导班子始终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范业务经营，提高全行员工综合素质的重要手段来抓，做到思想认识到位，工作措施到位，组织体系健全，处罚整改加强。我行单独设立审计办公室，内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计*次，参加人员**人次，根据行长室要求制订了工作计划，完成了**主任***、**分理处主任**任期内的责任审计;**储畜所、**储蓄所、**储蓄所、**分理处业
务审计工作;重要岗位责任移交*个人次;支持分行审计处人员调用;对监管中发现的问题进行延伸检查;建立了问题整改台账;督导了内控评价自查自纠工作。
2、及时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新办法。据统计，到9月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文件十多只，向营业机构转发内外部上级行业务性文件**多只，收文后及时组织了员工学习，强化了全行员工熟练掌握国家金融政策、制度、办法，规范了员工业务操作程序。
3、针对本行实际，不断完善行之有效的各种规章制度。根据上级行的文件精神，我行为进一步贯穿到具体业务发展和内控管理上，支行今年来出台了各类制度保障性及业务性文件，新成立了******、*****、****委员会，调整了**审查委员会、*****委员会、*****领导小组、****领导小组;出台了**年度经营目标考核办法、经营单位主责任人内部综合管理考核内法、工资分配办法、***工作质量考核办法;修订了支行职能部门岗位职责。制度、办法出台使全行在组织上、职责上为内控管理提供了有效的制度保障。
4、高度重视存在问题，明确落实整改责任，扎实抓好整改工作。整改工作由支行合规部门牵头，各业务主管部门督办，问题存在单位落实整改。合规部门建立全行性整改台账，对今年来上级行各种内外部检查出来的问题及整改结果逐一登记，并对业务主管部门发送《**通知书》，全程监控各单位的整改情况;业务主管部门对上级行各种内外部检查及季度自律监管中存在问题建立系统整改台账，并根
据《**通知书》深入基层抓整改落实;问题存在单位重点落实整改责任人，坚持“谁经办，谁整改，谁不整改处理谁”原则。通过责任到位，纵横结合措施，除客观原因确难整改外，做到整改不留死角，不走过常
5、自律监管程序逐步规范，处罚力度明显提高。*月，支行对违所会计基本业务操作和制度的有关人员，按照**银行员工违反规章制度处理办法和审计处理处罚办法进行了严肃处罚，共处罚**人次，金额**元。
银行内控合规工作总结2
市行党委：
ⅩⅩ年，在省、市行党委的正确领导下，在省行内控合规部的业务指导下，ⅩⅩ分行内控合规部坚持“加强管理，以人为本”的指导思想，转变观念，适应形势，紧紧围绕省市行党委确定的中心任务，大力推进内控合规体系建设，充分发挥审计监督与合规服务职能，为规范业务经营、促进全行各项业务健康有序发展提供有力保障。
积极参与总、省行审计项目和市行合规检查，圆满完成了ⅩⅩ年的各项工作任务，现将一年来的工作情况向市行党委汇报如下：
一、全年工作情况
我行内控合规部现有员工17人，其中总经理1人，副总经理1人，员工15人。
今年是农行IPO上市之年，是内控合规组织机构体系变革之年，本部门员工在总经理及副总经理的带领下踏实工作，履职尽责。
今年以来，共抽调11人次参加总、省行审计检查，历时2xx余天;完成省行委托审计工作任务3次;完成省行交办的调研任务1次;开展支行级离任审计10次，风险排查2次，内控自评价2次，内控评价1次，整体移位1次，接待总行审计1次;部门员工参加总省市行培训30多人次。
(一)理顺关系，顺利完成内控合规改革。
一是在省、市行党委的大力支持和帮助下，完成从驻ⅩⅩ市内控合规办事处到分行内控合规部的职能转变，人员实现合理分流。
为市行选送了三名风险合规经理，为资产处置部选送了两名信贷业务骨干。
二是与信贷管理部、运营管理部、纪委监察部沟通协调，实现法律事务、转授权管理、整体移位检查、员工积分等几项工作的平稳交接，顺畅运转。
三是对本部门员工合理分工，定岗定责，确定岗位联系人，工作中做到既分工明确，又相互协作，确保各项工作责任落实到人。
(二)高度重视，努力提高合规管理水平。
加强内部管理，提高内控合规部门工作质量。
提早制定工作规划，落实检查任务;不断强化日常管理，提升内控合规部门工作效率;强化内控监督，加强监管检查力度。
1-11月，ⅩⅩ分行共下发转授权书22次，合计50份，建立转授权书档案，及时登记转授权管理台账并向相关部门备案。
其中基本转授权1次7份;内部转授权8次19份;转授权调整2次5份;特别转授权6次13份;授权委托5次5份。
下达转授权批复2份，收到5个支行转授权备案26份。
一方面选派骨干人员参加总省行举办的合规业务及内控综合评价等专业培训，另一方面定期组织员工学习总省市行的制度办法，进行交流讨论，提高风险识别能力。
力争把本部门建设成为一支业务精良型、团结和谐型、学习向上型、吃苦奉献型的内控合规团队。
五是群策群力，大力开展合规文化建设。
在全行合规文化建设中，以百日排查、案件治理、案件执行年等活动为契机，推进合规文化开展，主办合规文化电子期刊一期。
二、工作中存在的问题和困难
一是当前在部分干部员工思想上存在的最大的模糊认识和误区是：把业务发展与政策、制度对立起来，一谈发展就担心或伴随出现违规行为。
实际上是存在一个对政策和制度没有灵活运用的问题。
少部分干部员工合规经营的理念和意识还没有真正入脑入心，对各类合规检查工作和内外部监督检查中发现问题整改还存在一定抵触和消极情绪，形象点说就是“讳疾忌医”。
这些都是阻碍开展合规管理工作的障碍和困难。
二是当前合规队伍现状与新的历史使命存在稍许的不适应。
三、20XX年工作思路、目标、措施及建议
20XX年我们内控合规部总体工作思路是：要在市行党委和省行内控合规部双重领导下，本着以“合规促发展、发展必须坚持合规“的理念和思想，围绕省、市行党委的确定的业务发展战略和方针，积极完善制度体系建设和内部组织体系建设;推进合规文化建设;做好合规风险监测与管理;着重开展内控评价管理;加大力度抓好专项审计和监督管理、整体移位检查工作;认真落实内外部检查问题整改;强化风险提示与管理手段运用;规范开展转授权管理，为业务经营做好保驾护航。
省行汪行长在新一届党委首次党委会议上的重要讲话以及张行长在市行四季度业务推进会上的讲话。
每一次学习思想上都受到一次深刻触动，认识上有进一步提高。
切实感到：行长讲话的核心要义就是彻底转变观念，加快辽宁农行的有效发展。
我们认为实现目标的根本途径就是动员全行干部员工，勤勉尽责、各司其职，以行为家，共谋发展。
省、市行党委都提出，把“创新、务实、灵活”作为推进有效发展的重要方式;在文化建设、风险控制方面的工作重点之一是“把资产质量和内部控制”作为全行经营管理的两条生命线，牢牢把握，丝毫不能放松”。
正确理解和掌握其精神实质，是卓有成效开展好内控合规工作的前提和基础。
银行内控工作总结3
内部控制系统存在的意义就在于持续地循环，包括：再设计、再执行、再评价、再改进。银行内部控制系统就是在这个不断的循环中得到持续的进化。下面是小编收集的银行内控合规工作总结，欢迎阅读。
行内控工作总结(一)
20xx年以来我行坚持“从严治行”，高度重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对xx支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控工作，为了实现经营目标，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、防范风险中起到了积极的作用。现将我行内控管理基本情况汇报如下：
一、加强制度的梳理及学习
今年以来，我行先后对各条线的规章制度进行了梳理，针对新的文件变化，认真组织，做好相关政策的学习和指导，在实际业务操作及经营中始终贯彻落实最新的制度要求与规定，确保我行相关业务操作依法合规。在今年四月份我行根据支行教育月活动内容，全面深入开展了《柜员及营业机构负责人十个严禁》、《银行业金融机构从业人员职业操守》、《xx银行股份有限公司员工守则》、《员工违规行为处理办法》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《党内监督条例》、《中国共产党纪律处分条例》等一系列规章制度的学习。我行全体员工遵章守纪、依法合规意识进一步提升。
二、继续落实重要岗位人员管控措施
我行严格按照相关制度要求，在柜员号使用、开户、验印、业务印章保管、对账、票据交换、大额资金收付的授权与证实等业务环节中，责任到人，明确不相容岗位和业务。坚决杜绝串岗、混岗或违规顶岗、兼岗等问题发生。同时，我行按要求对重要岗位人员实施轮岗及强制休假制度，至今已完成轮岗3人，强制休假3人。
三、坚持对重要操作环节及高风险业务的实施管控
我行每月至少检查一次“双十禁”规定执行情况;每月至少一次对现金、重要空白凭证、贵金属等进行账账、账实检查;每季度至少一次对开户、挂失、账户冻结、大额存取和转账、客户预留印鉴、业务印章和柜员私章保管等进行检查;每季度至少一次主动了解我行重点客户对账情况。
四、积极开展今年的各项风险排查工作
根据省行及支行今年的最新文件精神开展我行的风险排查工作，进一步加强对各业务环节的管理，规范日常操作，增强员工合规操作和风险意识。
(一)公司条线
根据《关于明确人民币大额交易查证及授权登记制度管理要求的通知》文件要求，我行再一次对大额交易查证的标准、核实人员和查证方式以及登记工作进行了自查及规范，确保我行在此业务操作与执行方面的依法合规。
(二)个金条线
1、根据《关于发送的通知》文件要求，进一步规范我行个人客户信息的查询及调阅工作，切实做好我行个人客户信息的保密工作。
2、根据《关于发送的通知》文件要求，我行对20xx年8月至20xx年3月期间通过个人理财销售系统办理的员工个人理财产品业务进行了全面、逐笔自查，重点检查员工是否存在利用工作之便办理本人理财业务行为。经过自查我行的理财业务均合规，无上述情况出现。
(三)监察及法律合规方面
1、根据《关于对银行员工泄露客户资料风险提示的通知》文件要求，我行切实开展了员工的思想教育和管理工作，加大了员工保密工作的培训力度。
2、根据《关于加强对员工自办业务和使用个人账户过渡客户资金等操作风险防范的通知》文件要求，对我行员工开展了业务指导与学习，培育全员操作风险管理文化，规范柜台操作流程。
五、员工思想动态分析与行为排查制度落实到位
近期我行组织了员工思想动态分析与行为排查工作，通过观察、谈话、会议分析、家访、客户回访等方式了解掌握每位员工思想动态和行为变化。同时经常与每位员工进行交流，进行“双十禁”、思想道德、合规操作与案例警示等教育，并畅通沟通渠道，鼓励每位员工为支行的合规内控工作献计献策。
在支行领导及我行全体员工的不懈努力下，我行的内控合规工作运行良好。在今后的工作中，我行将继续高度重视，将内控合规作为一项长期不懈的工作来抓，让合规内控工作为我行的经营发展保驾护航。
银行内控工作总结(二)
xxxx年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关制度建设、业务和政策学习等地方加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控工作做出了部署。现将我部近期内控工作报告如下：
一、xxx业务。
我部对信用卡业务开展了检查，客户档案、密码信封、库存xxx及成品xxx的帐实相符。
二、加强了内控合规建设。
对内控合规员开展了调整和落实，根据个人金融部现实情况，规定xx副主任牵头，xx等几位同志为个人金融部的.内控合规员。并计划部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的认识。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性意见，在会议上评估。
三、强调业务学习和规章制度学习的重要性。
每月至少部署2天时间开展部门全体员工集中学习业务知识、政策法规和规章制度，营造良好的学习氛围。加强对员工的思想教育工作，培养员工正确的人生观、价值观和道德观。
四、对外围系统的柜员开展全面清理。
因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员及时开展了清理和更新，并将清理和更新情况登记备案。近日，工商银行临沂分行为进一步提升全行的内控管理水平，保持各项业务的健康持续发展，采取三项措施，强化全行的内控管理工作。
一是加强内控精细规范化管理。在认真总结经验，查找工作不足和内控管理漏洞的基础上，由内控合规部牵头制定了《临沂分行加强内控精细规范管理的实施方案》，并在全行进行实施。方案要求全行内控管理工作必须从基础工作做起，并严格按照上级行的内控管理、操作规范标准，细化控制管理环节，规范监督检查程序，完善内控管理中发现问题的整改、处罚措施，力求做好内控管理的每一项工作，实现科学管理目标。依此方案各专业部室结合自身实际也制定了内控精细规范管理的工作计划。
二是加大对市行部室内控管理考核挂钩的力度。为了强化市行部室落实内控管理职责，从今年起，把上级行及外部监管部门的各类检查发现的问题及整改情况，以倒扣分方式计入各部室经营绩效考评得分。考核时，根据发现问题的性质严重程度将问题分为一般问题、较严重问题、严重问题、重大违规问题四个层次及检查发现问题整改率进行考核，按项目分别统计，累计扣分。
三是加大对信贷业务、银行卡业务、电子银行等重点业务的检查力度，进一步规范操作程序，特别是力求信贷业务管理工作有一个新的突破，全面扭转管理粗放的被动局面，提高风险防控能力，并实现全年无案件、无事故的总体目标，确保信贷业务和其他各项业务全面、健康、稳定、持续发展。