论文题目：系统思维下期货交易所业务档案规范化管理研究
摘要：“十四五”全国档案事业发展规划对我国档案事业发展提出新的要求,在此环境下,期货交易所业务档案规范化是国家治理现代化、档案管理信息化发展的具体实践。期货交易所是我国金融市场的重要组成部分,对期货交易所业务档案规范化进行研究有助于推动期货交易所管理规范化、现代化发展,有助于维护期货市场的稳定。本文运用系统思维,基于系统论、规范化管理理论、文件生命周期理论,对期货交易所业务档案规范化的政策环境和档案管理问题进行分析,明确期货交易所业务规范化的必要性。系统分析期货交易所业务档案规范化要素,即系统观念、组织体系、管理流程、人员管理、制度体系、数字化转型,分析关键要素并搭建系统思维下期货交易所业务档案规范化理论框架,明确期货交易所档案制度体系的构建和档案信息化建设是期货交易所档案规范化整体中的关键部分。通过分析期货交易所业务档案制度体系建设的必要性,结合交易所档案工作实际明确档案制度体系搭建的主要内容,提出交易所档案制度体系构建策略:梳理期货交易所业务流程,明确档案形成规律;建立档案管理工作体制,明确各部门职责;以系统思维方法为指导,建立档案管理制度体系;以信息化建设为目标,建立电子文件管理制度。基于期货交易所档案信息化建设的必要性,结合期货交易所业务数据来源,制定期货交易所信息化建设策略:树立档案信息化观念,增强档案管理人员信息化素养;夯实档案信息化基础设施,推动档案工作数字化转型;加强档案数字资源建设,推进档案管理向单套制过渡;构建档案信息管理系统,提高档案数字资源管理能力,切实推动期货交易所业务档案信息化、现代化方向发展。依据Z交易所档案规范化管理的实施情况及实施效果,证实期货交易所档案规范化管理策略可行性。
关键词：系统思维;期货交易所;规范化管理;档案管理
学科专业：图书情报（专业学位）
致谢
摘要
Abstract
1 绪论
1.1 研究背景及意义
1.1.1 研究背景
1.1.2 研究意义
1.2 国内外研究综述
1.2.1 国外研究综述
1.2.2 国内研究综述
1.3 研究思路与方法
1.3.1 研究思路
1.3.2 研究方法
1.4 研究创新与难点
1.4.1 研究的创新之处
1.4.2 研究的难点
2 理论依据与概念厘清
2.1 相关理论依据
2.1.1 系统论
2.1.2 规范化管理理论
2.1.3 文件生命周期理论
2.2 相关概念的厘清
2.2.1 系统思维
2.2.2 期货交易所
2.2.3 期货交易所业务档案
2.2.4 期货交易所业务档案规范化
3 问题的提出
3.1 政策法规背景
3.1.1 《“十四五”全国档案事业发展规划》指引发展方向
3.1.2 《档案法》明确管理规定
3.1.3 《金融企业业务档案管理规定》确立管理目标
3.1.4 《企业档案工作规范》推动工作开展
3.2 期货交易所业务档案管理问题分析
3.2.1 档案制度体系不完善
3.2.2 档案整理保管工作不规范
3.2.3 档案信息化建设不深入
3.2.4 档案管理专业人才不充足
3.3 期货交易所业务档案规范化管理的必要性
3.3.1 国家档案事业发展明确要求
3.3.2 期货交易业务开展迫切需求
3.3.3 期货交易市场稳定殷切诉求
4 系统思维下期货交易所业务档案规范化管理理论框架构建
4.1 管理要素
4.1.1 系统观念
4.1.2 组织体系
4.1.3 管理流程
4.1.4 人员管理
4.1.5 制度体系
4.1.6 数字化转型
4.2 关键要素分析
4.2.1 各要素的作用
4.2.2 关键要素及依据
4.3 理论框架
5 系统思维下期货交易所业务档案制度体系构建
5.1 档案制度体系构建的必要性
5.1.1 期货交易所对国家依法治档策略的实践
5.1.2 期货交易所业务档案管理水平的标志
5.1.3 期货交易所业务档案规范工作的依据
5.2 档案制度体系构建的主要内容
5.3 档案制度体系构建的策略
5.3.1 梳理期货交易所业务流程,明确档案形成规律
5.3.2 建立档案管理工作体制,明确各部门职责
5.3.3 以系统思维方法为指导,建立档案管理制度体系
5.3.4 以信息化建设为目标,建立电子文件管理制度
6 系统思维下期货交易所业务档案信息化建设
6.1 信息化建设的必要性
6.1.1 国家档案事业走向现代化的实践
6.1.2 期货交易所业务数据规范化管理的要求
6.2 信息化建设的主要内容
6.3 信息化建设的策略
6.3.1 树立档案信息化观念,增强档案管理人员信息化素养
6.3.2 夯实档案信息化基础设施,推动档案工作数字化转型
6.3.3 加强档案数字资源建设,推进档案管理向单套制过渡
6.3.4 构建档案信息管理系统,提高档案数字资源管理能力
7 实证研究——Z交易所案例分析
7.1 Z交易所档案规范化管理开展情况分析
7.1.1 Z交易所档案制度体系建设
7.1.2 Z交易所档案信息化建设
7.2 Z交易所档案规范化管理实施效果
结语
参考文献
作者简历