论文题目：外资安全审查机制的国际政治经济学研究 ——以《欧盟外国直接投资审查框架条例》为例
摘要：2008年金融危机后,主要经济体普遍加强外资安全审查,对全球市场和国际关系产生重要影响,成为各国政府、产业和学术界共同关注的焦点问题。本文以欧盟首个联盟层面的外资审查机制立法——《欧盟外资审查条例》为案例,试图回答两个重要且相互关联的问题:一是历来主张资本自由流动和投资开放的欧盟为什么建立统一的外资审查机制?二是欧盟建立的外资审查机制为什么不是美国式的强制性审查机制,而是非强制性的合作机制?既有研究未能对上述问题作出令人信服的回答,本文充分利用国际组织、欧盟机构及其成员国三个层面的工作文件、会议记录、研究报告等大量文献,以及对欧盟官员及商会、智库人员的一手访谈资料,立足于国际政治经济学的理论与方法,从欧盟内部与外部因素的关联性出发,基于欧盟作为一个超国家行为体和一种规范性力量的“独特性”,从利益偏好、制度和规范三个维度建立分析框架,为欧盟外资政策调整提供一种新的解释路径。本文首先在考察外资国别和产业分布的基础上,分析欧盟外资审查立法中的主要行为体——核心、外围以及中间地带成员国的利益分歧与妥协,尤其是核心国家德、法基于不同偏好的合作;第二,从权力分配与议程设置的角度梳理欧盟外资审查立法的决策制度与过程,分析共同商业政策与资本自由流动原则、欧盟机构与成员国、不同欧盟机构之间的矛盾及其协调;第三,从非物质因素的角度探讨国际投资政策的新变化及其对欧盟规范升级的影响,包括欧盟如何利用所谓“布鲁塞尔效应”,维护其规范性力量的影响力。本文认为,欧盟建立外资审查机制以及该机制非强制性的性质与特征,是欧盟成员国利益博弈、欧盟内部权力分配和国际规范变迁共同作用的结果,是欧盟一体化在外资政策领域的具体延续和应对全球化最新演变的适应性调整,其价值观念与规范认同在这一过程中具有重要影响。与美国主要出于权力竞争的目的限制外资不同,欧盟出台《欧盟外资审查条例》,不能简单界定为保护主义措施,其目的是要在确保合法性的前提下,在经济上保障欧盟内部资本自由流动和统一市场,在政治上维护欧盟作为一个整体的的协调一致,进而强化其在国际关系中作为一种规范性力量的身份认知。本文的主要创新与理论贡献是,通过实证研究为国际政治经济学以及欧盟的研究贡献直接投资领域的案例,丰富和发展了传统的外资—东道国分析框架,尤其论证了规范等非物质因素在利益界定与制度形成中的重要性,为国际政治经济学的最新理论发展提供注脚。
关键词：国际政治经济学;外资安全审查;欧盟
学科专业：国际关系
摘要
abstract
导论
第一节 问题提出与研究意义
第二节 文献综述及其局限性
第三节 分析框架、研究方法与结构安排
第一章 欧盟外资政策的历史演变及其特征
第一节 《罗马条约》与欧洲共同市场
第二节 《马斯特里赫特条约》与欧盟的形成
第三节 《里斯本条约》与欧盟一体化的新发展
第四节 作为“独特”行为体的欧盟
第二章 《欧盟外资审查条例》
第一节 《欧盟外资审查条例》的出台背景
一、跨国公司与全球政治经济权力结构的变革
二、欧盟成员国自身发展的需求
三、美国外资安全审查的外溢效应
第二节 《欧盟外资审查条例》的核心内容
一、外资审查的定义与主要对象
二、欧盟的权利与成员国的权力
三、管制外资的非强制性合作机制
第三节 《欧盟外资审查条例》中的争议焦点
一、欧盟成员国的利益分歧
二、欧盟外资权限的争议
三、欧盟外资监管的规范
第三章 欧盟成员国的利益偏好及其分歧
第一节 外资在欧盟的分布及其特征
一、欧盟吸收外资及其主要来源国
二、欧盟吸收外资的国别及产业分布情况
三、中国对欧盟投资的分布情况
第二节 核心成员国外资审查机制的比较
一、外资审查机制及其最新调整
二、最新调整的主要特征及其原因
三、德法的利益偏好与合作
第三节 外围与中间地带成员国的利益与政策偏好
一、中东欧和南欧成员国的利益偏好
二、北欧与低地国家的利益偏好
本章小结
第四章 欧盟外资政策的权力分配及制定过程
第一节 欧盟外资政策制定的法律制度
一、主权财富基金与欧盟的资本自由流动
二、共同商业政策还是资本自由流动原则?
三、普通立法程序还是特别立法程序?
第二节 欧盟外资政策的决策机构
一、欧盟立法机构与外资政策制定
二、欧盟委员会与外资权限
三、欧洲议会与立法权扩张
第三节 欧盟外资政策的议程设置与权力再分配
一、成员国与审查自主权
二、欧盟与议程设置权
本章小结
第五章 欧盟的规范性力量与外资审查的新规范
第一节 国际投资政策新规范与欧盟规范的升级
一、国际投资政策的新规范
二、欧盟外资审查规范的升级
第二节 欧盟调整投资激励机制的方向
一、欧盟的外资理念与政策反思
二、吸引外资与引导流向
第三节 欧盟外资审查机制的灵活性
一、监管适度与投资便利化
二、监管合作与透明度
本章小结
结论
参考文献