项目合同风险管理

项目合同风险管理（精选12篇）

项目合同风险管理 第1篇

高铁以其速度快、运量大、运行准时等特点已经成为解决我国现有交通运力不足, 影响经济社会发展的有效措施。然而, 作为建设周期长、投资额大及社会影响广泛的大型基础设施项目, 高铁项目施工具有很大的非线性、时变性和不确定性。对此, 确立和使用完善的合同法律体系有着非同寻常的意义, 它为高铁事业的发展奠定了基石, 并成为高铁建设迅速、健康、向好发展的指示灯。

工程项目的特点决定了合同风险贯穿于项目建设的整个过程。高铁项目工程合同风险是指在高铁项目合同的订立和履行过程中由于不确定性因素的存在而产生损失的可能性。目前, 国家制定了包括《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国招标投标法》等法律法规在内的一整套法律体系, 作为建设工程项目中合同风险管理的法律依托[1]。建设项目的合同是双方在平等自愿的情况下签订的、规定签约双方在建设项目中的权利与义务及其相关责任的一项协议, 是承发包双方在项目实施中各自履行职责的最高依托标准。然而, 由于我国目前建筑市场依然不规范, 合同约束力不强, 工程管理水平较低, 合同意识和风险意识淡薄等原因, 严重制约了我国高铁工程项目施工管理水平的提高[2]。因此, 做好高铁项目施工合同的风险管理研究是非常有必要的。

2 高铁工程施工合同风险产生原因

除合同中规定的承包商需承担的风险外, 在建设项目合同中隐含了许多不确定的风险因素, 即合同风险中一直客观存在的、不可预料到的、无法避免的风险。施工单位必须在合同签订前后认真分析合同的风险, 以便获得更好的经济效益。

2.1 招投标不规范

在建设市场发展的今天, 招标投标已成为工程发包人和承包人之间主要交易方式。它在优化资源配置的同时, 也存在着很多不规范之处。例如发包商为了使自身能够获得更大的经济效益, 在合同中制定了一些不合理甚至违法的条款, 或者是承包商为了使自己中标的机会加大, 进行恶意串通等不正当的违法竞争行为, 这些行为在危害高铁工程市场秩序的同时, 也给自身带来更大的风险。

2.2 合同条文不完善

合同条文不完善是导致高铁工程合同风险的另一重要因素。例如合同法中明确规定工程承包人不得进行转包和分包的行为, 但在实际操作过程中, 这种现象仍然存在, 一旦出现工程质量问题, 双方的利益都受到损害, 出现的债务纠纷和法律纠纷也难以解决。或者没有按照自身实际情况, 在合同条款中夸大自身的条件和实力, 而在施工过程中却无法兑现, 从而引起双方纠纷[3]。

3 加强高铁工程合同风险管理的意义

著名心理学家马斯洛 (A·H·Maslow) 的需要层次论有五个层次, 而安全需要则恰居第二层次, 说明这是人类一种与生俱来的需要。这足以说明人类对于安全的重视和关注之高[4]。对高铁工程合同主体进行风险管理的目的就在于寻求安全保障, 其意义如下:

1) 有利于提高建设工程的整体质量, 保障人民群众的生命财产安全;

2) 有利于及时解决工程款拖欠问题, 给广大农民工带来利益和方便, 巩固社会稳定;

3) 利于发展和完善建筑市场, 拓宽视野与国际接轨, 促进国民经济水平的提高;

4) 有利于提高我国建设行业和企业的核心竞争力, 并敢于接受国际挑战。

4 高铁项目合同风险防范策略

任何一份施工合同, 总有风险存在, 施工合同与效益、风险密切相关。因此, 对分析出来的施工合同风险必须进行认真的对策措施研究, 这常常关系到一个工程的成败和施工单位的经济利益, 任何施工单位都不能忽视这个问题, 可从几方面进行防范[5]:

4.1 规范合同用词

双方应按照最新的2013版《建设工程施工合同示范文本》, 结合工程项目的具体情况, 将合同条款认真研究, 逐条逐字进行推敲[6]。除执行通用条款外, 对工程的一些具体要求在专用条款内约定。不能使用“争取”等不规范用语, 前后条款不能互相矛盾或相互否定, 各项约定都必须非常具体。

4.2 建立以合同管理为核心的组织机构

合同管理涉及项目建设过程中的方方面面, 无论是项目投资、进度和质量目标控制, 都必须在合同的基础上, 实现项目的总目标, 因此应建立以合同管理为核心的组织机构。合同管理机构既要考虑现行的组织机构, 也要根据合同管理的需要适时地对现行组织机构进行调整。一般而言, 与合同管理相关的部门应设置合同主管部门、合同主办部门以及合同协管部门, 其中合同协管部门应包括与某项合同的准备工作、招标、谈判以及履约过程相关的所有部门, 这些部门之间应采用交叉协同的管理方式共同工作, 如图1所示。

4.3 健全合同管理体系

合同流程管理一般由合同调研、策划、谈判、拟定合同文本、审核、签订、履行、变更或转让、终止、存档等环节构成。明确流程管理各个环节的责任主体、目标任务和工作措施, 确保每个环节有制度、有落实是合同管理的重要内容。实施对合同的全过程监管, 就要在合同的准备阶段、签署阶段、履行阶段和履行后管理阶段, 指定专人进行监管, 开展综合评价, 以确保签约合同主体合法、内容合法、合同表示真实、条款完备、表述规范、签订手续和形式完备, 能有效防范与控制合同风险, 实现合同流程管理的制度化、规范化、标准化。

4.4 建立健全风险预警体系

在实践中, 对各单位合同中潜在的风险、条款的合理性以及收益情况进行认真负责的评判, 特别是对所报收益过低、甚至是亏损的项目, 应要求其找出问题的根源和风险之所在, 提出有效的解决办法, 并上报详细的报告, 对如何化解风险进行详细说明, 以最大限度地预防和减少风险。要建立风险跟踪制度, 对发现的风险隐患, 在合同管理的过程中, 要实时跟踪、反馈和预警, 努力降低合同风险[7]。

4.5 进行良好的工程索赔管理

工程索赔是在合同实施过程中, 根据法律法规、合同规定及惯例, 合同一方对非由于自己的过错, 而是属于合同双方造成的, 且实际发生的损失, 向对方提出给予补偿或赔偿的要求。工程索赔是承包商保护自身权益、增加工程收益, 补偿由风险造成的损失、提高经济效益的重要和有效的手段。

4.6 提高建设工程合同人员的综合素质

定期对合同管理人员进行业务培训, 普及合同法制教育, 增强合同概念和合同管理知识, 使他们能更好地履行自己的职责, 在关键时刻, 能及时应对和处理突发状况。这种途径对于高铁工程的施工风险防范是及其有力的。

5 结语

当前, 在市场经济条件下, 迎合国家对高铁等基础设施的大力建设高潮, 合同主体在参与其中时如何规避或降低风险, 提高竞争力和经济效益, 始终是一个重要课题。因此, 加强合同管理风险的分析、预警和研究, 建立健全合同管理风险防范与控制体系, 是降低合同风险、提高经济效益和实现科学化、制度化管理的有效途径。

参考文献

[1]陈慧超.建设工程合同管理风险防范与控制[J].施工技术, 2010, 39 (1) .

[2]杨新建.工程合同的风险管理[J].山西建筑, 2007, 33 (9) .

[3]张辉.建设工程合同风险管理分析及防范措施[J].科技信息, 2012, (27) .

[4]毛兵雄.建设工程施工合同风险防范与控制[J].武汉理工大学学报, 2010, 32 (23) .

[5]赵晋, 陈福阔.浅谈建设工程合同风险管理与防范[J].安徽建筑, 2011, (6) .

[6]苗玲玲.水利工程合同风险的防范及控制策略研究[J].河南科技, 2012, (24) .

管理项目合同 第2篇

1. 该合同为某某局合同范本，原则上不得改动，如一定要进行修改，请附上《修改前后对比表》。为列入《修改前后对比表》的修改部分，视为恶意篡改，我局不予以承认。如

附件：修改前后对比表

请不要编辑版本。

2. 附上中标通知书、概算汇总表及费用计算详表

超过一百万合同需履约保函及预付款保函。

某区 工程

项 目 管 理 合 同

合同编号：

项 目 业 主：

建设管理单位：

签订日期： 年 月 日

第一部分 合同协议书

项 目 业 主：

建设管理单位：

合同编号：

合同名称： 工程项目管理合同 依据国家和地方有关法律、法规等，广州市某某局(以下简称业主)，委托(以下简称建设管理单位)提供 工程项目管理服务，经双方协

商一致，订立本合同。

一、 业主委托建设管理单位组织工程管理的工程概况

工程名称： 工程地点：某区

工程总投资：本工程总投资估算暂定为 万元。

施工工期：工程拟定于200 年 月开工，总工期初定为 个月，拟定

于200 年 月工程全面建成与投入使用，并通过工程竣工验收。

工程内容：。

二、 委托服务事项及期限

业主委托建设管理单位，按本合同的约定开展工程的建设管理工作。具体的

业主委托服务内容和相关职责详见本合同条款。

三、 建设管理服务报酬及支付方式

项目管理正常服务酬金暂定为 ，以财政部门审定的项目

建设管理费为准，由业主按合同有关条款约定的方式、时间向建设管理单位支付。

但发生合同变更或终止情形时，项目管理服务合同金额及支付方式按合同有关条

款约定执行。

四、 本合同协议书中的有关词语含义与本合同条款中赋予它们的定义相

同。

五、 下列文件均为本合同的组成部分，具有同等法律效力。构成合同的文

件被认为是互为说明的，如果在文件中出现含糊或歧义时，业主将向建设管理单

位发出必要的澄清或指示，文件的优先次序如下：

1、合同协议书(含补充协议);

2、中标通知书;

3、合同条款;

4、合同附件：

附件1、业主的要求

附件2、建设管理单位工作大纲

附件3 项目建设管理工作目标

附件4 建设管理人员及其他投入的具体要求

5、双方确认需进入合同的其他文件。

六、 业主和建设管理单位严格保证遵守本合同的各项规定，享有并承担本合同规定的各项权利和义务。

七、 本合同期限自签订日起始，在以下的条件均完成后终止：

1、完成本合同范围内的所有工作，并结清所有费用款项;

2、通过财政部门的财务决算评审;

3、交付相关的工程建设与管理档案，办理完毕工程的移交工作;

4、按国家规定和合同约定通过项目竣工验收，工程保修期期满且完成保修任务。

八、 本合同未尽事宜，由双方协商另行签订补充协议。

九、 本合同经双方签字盖章后正式生效。本合同正本一式叁份，具有同等法律效力，业主与建设管理单位各执壹份;副本玖份，业主执叁份，建设管理单位执叁份。

十、 本合同甲方中广州南沙开发区土地开发中心为资金提供单位，只负责筹措资金。本合同签定后的有关土地开发资金的安全合理使用的责任、义务和权利由本合同中其他甲方单位承担。

(以下无正文)

业主：广州市某某局 业主：广州南沙开发区土地开发中心 (公章) (公章)

地址：地址： 法定代表人： 法定代表人：

委托代表人： 委托代表人：

联系人：联系人：

联系电话：

传真：

开户银行：

帐号：

邮政编码：

建设管理单位：(公章)

地址：

法定代表人：

委托代表人：

联系人：

联系电话：

传真：

开户银行：

帐号：

邮政编码：

合同能源管理项目中的风险研究 第3篇

关键词：合同能源管理；EPC；风险来源；预防措施

1 概述

合同能源管理（EPC）是节能服务公司为企业用户提供资金投入、能耗诊断、技能技术改造的实施及验收等系统服务，企业用技术改造后的节能费用支付节能服务公司的成本及利润所得。EPC项目实施基础是未来收益，而项目实施的初期需要的资金额度较大，项目运行周期长，再加上外部环境的影响，导致节能服务公司在经营过程中面临着一系列的风险。了解EPC项目的风险来源，采取有效的风险防控措施，是促进EPC项目健康发展的有效途径。

2 合同能源管理风险来源与种类

2.1 环境风险 环境风险是指由于政治、经济、能源价格的变化或波动，引起的项目外部环境的风险。政治方面，国家政局、政策的稳定性和连续性，会对企业的发展产生直接影响。经济风险是指经济运行周期内，能否实现各项银行信贷业务；项目实施过程中，银行利率是否发生变化，这些经济政策的变化可能会影响能源管理项目的融资方式及效果。能源价格的不稳定性，同样会对能源管理项目的节能效益带来重大影响。

2.2 节能技术风险 节能技术的风险是由节能技术的可行性、可靠性和先进性引起的。技能技术质量引起的风险，是指节能产品会对节能效果和企业的生产经营活动造成影响，若在项目实施过程中由于技术质量出现问题，可能会对企业的正常生产造成影响，对被服务企业的损失进行的经济赔偿，是能源项目的风险来源。

2.3 市场风险 市场风险主要源于项目的市场潜力和持续力，具体表现为市场的需求风险和竞争风险两个方面。需求方面，企业对合同能源管理机制了解不够，多持观望态度；而新研发的节能技术在推广方面也存在一定的困难，能源管理公司无法对市场做出准确的判断；竞争方面，国外节能服务公司在资金和技术方面具有较大的优势，给我国节能服务公司的发展提出了严峻的挑战。

2.4 组织管理风险 组织管理风险主要包括决策、人才、财务和信息管理风险。决策者若不从长远发展的角度看待问题，可能会造成错误的决策，给企业带来损失的同时，也影响了能源管理项目的实施；节能事业需要专业的技术人才、市场营销人才以及管理人才，只有具备高度的责任心、专业技术水平的人才加入，才能为能源管理项目的顺利实施提供可靠保障。

2.5 客户风险 客户风险主要来自于客户企业的信用风险、违约风险和施工风险。若客户企业在节能效益评估中故意隐瞒和虚报，可能会影响能源公司的收益；由于市场竞争机制的不健全，客户企业可能会中途更换条件更为优惠的节能企业，客户企业更换领导或管理人员的，也会影响合同的顺利执行；施工过程中，客户企业若不积极配合能源公司，可能会影响项目的进度和完成情况。

3 合同能源管理风险防控措施

3.1 环境风险的防控措施 环境风险的可控性不高，只能采取一定的措施规避风险。首先，能源管理项目的合作双方应对经济动态及其发展趋势做深入了解，选取科学的融资方式或贷款方式避免环境危险。在制定合作合同时，应将能源项目实施过程中可能发生的所有费用计算在内。其次，对我国的法律法规进行深入研究，尤其是对节能领域的政策及优惠措施，进行详实的了解。最后，节能服务公司的收益主要受电力、煤矿等能源价格的影响，可在合同中以确定的价格支付来规避能源价格变动带来的风险。

3.2 技能技术风险的防控措施 节能设备不仅关系到投资成本，还关系到项目的节能效果，对项目的成本和利润都有直接影响，因此节能设备的购置费用占项目成本的主要部分，是项目风险的主要来源，同时也是可控的风险因素。首先，应该选用先进的节能技术，尽可能最大限度的节约企业的能源成本；其次，要对能源管理项目的节能量进行可靠的预测和估计，并在项目完成后，对节能效果进行客观分析，确认责任方，并将具体的赔偿细则在合同中做出明确规定。

3.3 市场风险的预防措施 为减少市场风险带来的损失，能源公司应做好市场调研工作，对调研数据及结果进行科学的分析，选择可行的改进项目，降低风险投资。另外，还可通过组合投资、联合投资、阶段性投资的方法，将风险进行分散，以保障企业投资的收益。同一项目采取分阶段投资，可有效规避市场风险。

3.4 管理风险的预防措施 首先，加强对节能公司的控制和监管力度。促使节能公司利用先进的企业管理理念，对项目的决策、经营、实施等内容进行有效管理，提升企业管理的专业性和效率。其次，在人才风险控制方面，通过建立有效的激励机制，激发工作人员的责任感和工作热情。员工个人利益与企业利益融为一体时，可有效提升员工的责任意识和团队精神，促使其在工作过程中主动承担经营风险及相关责任。

3.5 客户风险的预防措施 在项目洽谈阶段，节能公司应对客户企业的经营状况进行充分了解，不仅要调查客户企业的信誉度，还应对企业的经营状况、管理状况、销售状况及发展前景进行充分了解，以减少投资风险。节能公司应按照合同规定内容完成项目的改造，促使客户企业能准时付款，避免由于施工周期延长，增加贷款利益的状况发生。为实现以上目标，应对各设备的交付日期进行明确规定，仔细计划施工步骤，并让客户企业充分了解相关信息，提高客户企业的配合度。另外，还应在施工进度中留有一定的余地，防止由于突发事件贻误工期的情况发生。

4 总结

随着经济发展的不断发展，企业生产带给环境的负担越来越重，不仅影响了人们的日常生活，还增大了企业的能源消耗，降低了企业的经济效益。在国家提倡节能减排的号召下，各企业开始重视节能减排工作，能源管理项目由此得到发展。节能公司在开展业务过程中，可能会遇到环境风险、市场风险、客户风险等，影响项目的收益，应针对以上风险采取必要的预防措施，保障项目的顺利进行，促进能源管理行业的健康发展。

参考文献：

[1]王颖.KM合同能源管理项目风险管理[D].北京工业大学，2012.

[2]侯鸿雁.基于双重道德风险的合同能源管理项目风险研究[D].武汉理工大学，2014.

[3]宁国睿.合同能源管理项目的风险管理[D].大连海事大學，2013.

浅析企业项目合同风险管理 第4篇

1 产生项目合同风险因素

与其他行业相比,对于一些建筑类项目来说,其特点主要表现为工期长、规模大、产品固定、施工生产具有一定的流动性等,并且,建筑工程还受自然、环境等因素的影响和制约,进而在一定程度上增加了项目合同的风险。在引发项目合同风险的各种因素中,一些因素是可控的。

1.1 法律知识不够,项目合同条款不符合相关法律规定

对于项目参与企业来说,通过签订项目合同,将符合设计要求的工程交付给合作方,在保证项目质量符合合同要求的前提下,获得相应的经济收益。一旦成功签订项目合同,那么法律效力立即生效。对于项目合同来说,如果合同条款不规范,那么这种合同将不受法律的保护,例如合同条款不明确、内容表述不严谨、合同双方的责任不明晰等。对于项目一方来说,必须采用标准的合同文本签订合同。在签订项目合同的过程中,为了规避自身的责任,一些项目企业使用自制文本,这些文本不仅内容模糊,而且避重就轻,如果出现问题,难免出现法律纠纷现象。从某种意义上说,项目合同出现漏洞,主要是法律知识不够造成的。

1.2 私自签订项目合同

在市场经济环境下,为了实现自身利益最大化,一些企业不惜以身试法,私自更改签订合同,公正、平等这是签订项目合同的基础和前提,对于合同双方的任何一方来说,如果因为自己的利益,而擅自更改项目合同条款,那么这样的项目合同是不受法律保护的。如果签订这样的项目合同,最终会损害消费者的利益,进而影响合同的效力,进一步引发违约现象,自身的合法利益也没有受到合同条款的保护。

1.3 签订项目合同后面临的外界经济、政治风险

在市场环境中,经济风险、政治风险都属于意外风险,而且这些风险都不受人为因素的控制,如金融危机、通货膨胀等。当外界环境发生改变时,如果没有制定相应的措施进行补救,那么合同一方必然遭受经济损失,甚至会影响自身的社会地位。

1.4 项目合同管理人员工作不认真

与其他文件资料相比,项目合同的重要性是无法衡量的。而在实际工作中,一些管理人员没有意识到项目合同签订工作的重要性,将项目合同等同于一纸文书,并且对待这项工作缺乏责任感,随意删减签订项目合同的程序,保存项目合同不到位,导致项目合同文件丢失,进而在一定程度上给项目合同埋下风险隐患。

2 项目合同风险的表现形式

2.1 项目合同是否受到法律保护

在社会实践中,很多项目合同往往在项目进行过程中,才发现项目合同是否存在隐患,例如合同主体是否合格、是否具备签订合同的资质、合同条款内容是否属实等,这些在一定程度上都会对项目顺利进行产生不同程度的影响。

2.2 项目合同是否存在不公平性

项目合同的不公平性主要体现在合作一方,例如项目合同条款只对一方具有约束力,导致责任分担不对等。面对另一方的苛刻条件,另一方承受着来自薪金、工期等风险因素的制约,在这种情况下合同纠纷在所难免。

2.3 合同变更

在项目进行过程中,由于合作方调整更改设计图纸,在一定程度上导致项目工期、项目费用发生变动,进而引发的一系列意外风险,造成项目延期,同时合作方又不能及时拨付项目款,进一步损害对方的的利益,使得项目一方面临不同程度的风险。

2.4 拖欠项目款

在市场经济环境下,为了确保自身的现金流,进而引发一系列的拖欠项目工程款问题,进一步影响项目的进程,同时损害施工作业人员的利益。对于任何项目来说,及时足量发放项目款是履行项目合同的基础,而拖欠项目款又是项目合同风险中代表性的问题。

2.5 先定价后交易

在现代项目进行过程中,普遍采用先定价后交易的模式,但是这种先定好价格(或者固定价格)的交易方式,不符合市场经济中随行就市的原则,这是因为,在市场竞争中,如果涉及到的项目材料的价格发生变动、工期出现调整,以及其项目数量出现增加等,都会导致项目方面临不可预测的风险。

3 管控项目合同风险的具体措施

在市场环境下,为了维护项目合同双方的合法权益,需要对工程合同风险加强管理。

3.1 针对项目合同定价、拨款风险

在项目进行过程中,针对项目合同面临的定价、拨款等风险,首先深入调查、了解合作方的信誉、资质。通过调查合作方的行业信誉度,进一步全面了解合作方真实背景,例如合作方在以往项目中的利润、亏损等情况,以及处理拨款的方式等。其次借助信用担保手段维护自身的权益,在签订项目合同时,要求合作方明确项目合同担保人对项目实施担保,在一定程度上最大限度约束合作方,避免出现拖欠工程款、延期、增加工程量等问题。

3.2 制定科学合理的规避项目合同风险措施

首先回避项目合同风险,对于项目合作方来说,在对接单过程中,如果发现项目存在不确定性问题,或者项目存在潜在的风险,在这种情况下,要及时回绝,最大限度规避自身风险,在项目进行过程中,虽然这种方式比较消极,但是可以有效维护自身的利益。

其次降低项目合同风险,在项目实施过程中,对于不想采取回避风险的项目一方来说,降低项目合同风险是一个必要的措施,常用措施就是加强自身管理,最大限度降低项目合同风险。

最后转移项目合同风险,对于转移项目合同风险,主要发生在签订项目合同之后。在项目实施过程中,当项目一方面临风险,并且没有有效的措施来应对风险,在这种情况下,可以将风险向有能力抵御该风险的企业转移(如外包等),在风险转移过程中,不要遗漏风险,避免自己承担风险。

3.3 对项目合同索赔加强管理

在项目实施过程中,对项目合同索赔加强管理,在不受外界环境影响的基础上制定防范措施。如果合同双方关系人在行为上产生合同风险,通过索赔的方式可以有效降低自身的损失,对于项目合作双方来说,通过索赔可以减少经济利益损失。对合同索赔加强管理,这是项目参与方借助索赔维护自身利益的最佳方式。

3.4 借助经济方式进行补救

签订项目合同后,如果一些项目合同风险无法避免,在这种情况下,可以通过经济方式进行管理和控制。在面对项目合同风险时,这种方式对于风险承担方来说比较合理,而且比较有效。在项目实施过程中,如果拖延项目工期,导致工程量增加,进而引发风险,这时可以增加施工作业人员数量或直接增加人员费用。经济方式补救合同风险,不仅可以避免风险的发生,更重要的是可以维护企业自身的信誉。

4 结语

综上所述,在项目实施过程中,要想对合同风险进行控制和规避,必须深刻认识项目合同,正确看待项目合同的重要性,通常情况下,这是管控项目合同风险的基础。在日常工作中,要树立法律意识,学会用法律手段维护自身的合法利益。在履行项目合同时,需要对项目合同风险加强管理和分析,选择科学合理的方式应对合同风险,确保自身利益最大化。

参考文献

[1]马琳.强化工程合同风险管理提升企业精益管理水平[J].财经界(学术版),2014(04).

[2]郭泽宜.广倍公司工程项目合同管理中的风险评估研究[D].华南理工大学,2009.

[3]贺知之.滨海湖高尔夫会所地源热泵空调工程合同风险管理研究[D].天津大学,2010.

项目管理服务合同 第5篇

乙方：

本着诚信合作、共同发展的原则，经友好协商，双方就人力资源管理咨询服务项目达成以下协议：

一、服务范围

乙方为甲方的 设计和指导实施人力资源管理系统，具体包括以下内容：

1.1人力资源管理现状的调研分析

1.1.1通过标准问卷、现场访谈、资料查阅等方式对甲方进行全方位人力资源管理现状的调研诊断。

1.1.2通过系统分析，形成详细的人力资源管理现状调研分析报告。

1.2组织职位体系

1.2.1梳理并编制襄阳地城房地产开发有限公司的组织结构。

1.2.2设计符合甲方发展战略要求的组织结构。

1.2.3编制新组织结构的部门职能、关键岗位的岗位说明书、关键岗位的职位发展矩阵。

1.2.4对新组织结构的各岗位进行人员定编。

1.3绩效管理体系

1.3.1编制绩效管理手册。

1.3.2编制各部门及关键岗位的绩效考核指标，形成《绩效指标辞典》。

1.4薪酬福利体系

1.4.1编制薪酬福利管理手册。

1.4.2选择岗位价值评估模型，完成核心岗位的价值评估。

1.4.3设计各职族职等的宽带薪酬体系。

1.4.4对各岗位人员的薪酬数据进行重新定位。

1.5建立员工培养和发展体系

1.5.1设计满足甲方发展战略的员工素质模型。

1.5.2设计持续不断满足员工能力素质提升的培训体系。

1.6建立人力资源流程和制度

1.6.1建立人力资源系统的主要管理流程。

1.6.2建立人力资源系统的主要管理制度。

1.7咨询方案的指导实施

1.7.1对项目设计的各种方案进行广泛的培训和宣导。

1.7.2指导甲方对项目设计的各种方案进行实施。

二、项目预期目标

通过有效的组织职位体系、绩效体系、薪酬体系、人才培训体系、人力资源流程制度的健全与实施，满足甲方当前和中长期人力资源有效的开发和管理，吸引并留住优秀人才、激发员工潜能和工作积极性、建立人才培养及输出的需求，最终实现提高甲方人力资源竞争力和长期稳定发展的目标。

三、项目时间计划

3.1本项目方案设计阶段的时间为十二个月，内容分为五大部分：

3.1.1第一部分：完成项目启动和现场诊断调研工作。

3.1.2第二部分：完成调研分析报告的发布，组织结构、职位描述和人员定编的设计工作，乙方顾问人员在甲方现场的工作时间预计为30个工作人日。

3.1.3第三部分：完成绩效管理的设计工作，乙方顾问人员在甲方现场的工作时间预计为60个工作人日。

3.1.4第四部分：员工培训体系的设计工作，乙方顾问人员在甲方现场的工作时间预计为20个工作人日。

3.1.5第五部分：完成核心流程和制度的设计工作，乙方顾问人员在甲方现场的工作时间预计为20个工作人日。

3.2本项目实施阶段的时间为十二个月，乙方派驻一名顾问常驻甲方十个月，对项目设计的各种方案进行广泛的培训和宣导，协助甲方推动咨询方案的深入实施和有效执行。

四、项目培训计划

4.1第一部分咨询工作的培训分两次实施，每次半天，培训主题为《现代组织设计与管理》和《工作分析与职位描述》。

4.2第二部分咨询工作的培训分两次实施，每次半天，绩效管理体系的培训主题为《目标绩效管理》。

4.3第三部分咨询工作的培训分二次实施，每次半天，薪酬福利体系的培训主题《如何进行岗位价值评估》。

4.4第四部分咨询工作的培训主题为《如何编制人力资源流程和制度》，时间为半天，通过培训使学员了解并掌握人力资源流程和制度的规划识别方法、编写方法等。

五、双方的权利和义务

5.1双方共同的义务

严格遵守本协议各项条款规定的内容，并协商解决合作中出现的有争议的问题。

5.2甲方的权利和义务

5.2.1为保证咨询项目工作得以顺利进行，甲方应就本项目成立独立的项目组，同时委派一名项目负责人，负责协调乙方和甲方项目组及各部门人员的沟通，并代表甲方组织进行内部研讨、审批确定咨询工作计划和工作过程中所交付的各种咨询成果。

5.2.2为保证项目按期完成，甲方应对项目进行过程中有关问题及时做出决定，对乙方交付的各种咨询方案和文本及时反馈意见。在乙方交付各种阶段性咨询方案和文本后的二周时间内，甲方应向乙方发出书面的修改意见，否则视为甲方已接受该阶段的咨询成果。

5.2.3甲方应提供乙方因咨询工作需要的相关信息资料，并积极配合乙方项目顾问按计划进行培训、讨论等工作。

5.2.4甲方向乙方工作人员提供履行服务时必须的独立办公室、网络、桌子、椅子、长途电话及交通便捷等。

5.3 乙方的权利和义务

5.3.1为保证咨询项目工作得以顺利进行，乙方应就本项目成立项目组，项目负责人及项目成员应经过甲方项目组的认可。

5.3.2乙方应按照协议的要求，根据项目计划保质保量完成服务范围所规定的工作，按时向甲方提交合同要求的各种咨询成果及培训资料。

项目合同风险管理 第6篇

关键词：合同标准化；管理；项目法律；风险

建筑施工企业推行合同标准化，加强分包单位“四证一书”等主体资格审查，采用网络评审与会议评审相结合的方式，认真审核合同评审意见的落实情况，确保将合同评审意见落到实处，避免了合同评审流于形式，一定程度上提升了评审的质量，降低履约法律风险。但对照合同管理标准和风险控制要求来看，仍存在较多问题，譬如先施工后签订合同或先签订后评审；分包方资质与实际施工内容不符或资质证照未年审、过期；授权委托书授权期限、范围和内容不明确或不规范；超权限评审、参评部门不全、人员意见不明确；对参评人员在合同评审过程中形成的评审意见未落实到位。合同交底格式不规范、内容不全面、不及时；评审意见落实不到位。项目部对外签订合同现象还部分存在；合同文本使用不规范；合同履行过程中，履行记录、履行签证不全，对方违约没有书面凭证，诉讼中无法形成有力抗辩。本文对此作一探讨和研究。

一、法律风险的主要体现

（一）诉讼案件中的法律风险

一是有些案件缺乏基本的、证据资料保管不善。比如合同、结算、付款、有权签字人、授权委托书、公章等。

二是未进行工程结算或结算不及时，导致案件风险加大。有的诉讼案件，工程竣工验交已两三年，对协作队伍的结算仍然没有完成，只能在诉讼程序中解决。而由于原项目经理、工程技术人员、预算管理人员等关键岗位人员的变换，增加了难度。往往会走上工程造价司法鉴定的程序，在合同为敞口合同的情况下，鉴定的结果往往对公司非常不利。

三是超付工程款造成的损失很难挽回。因为包工队伍几无例外地都不是以单位的名义开立账户、进行资金往来；包括房产、小汽车等也多为个人产权。按现行的民事诉讼法、合同法及相关司法解释，直接追索个人尚欠法律依据。另外，在超付工程款的情况下，项目部的管理必然存在严重漏洞，这点往往被协作队伍充分利用，导致越是超付，协作队伍拖欠民工工资、拖欠货款、拖欠租赁费等现象反而更多、更严重，并常常伴随着民工上访和群体性闹事，法院的协助执行通知书也经常送达到公司。这类诉讼案件，即使赢了案子，往往也只有一个账面上的意义，对公司来说损失已经很难挽回。

（二）合同签订履行中的法律风险

1、存在对外挂靠资质，违法转包等情况。转包或大包提点的合同，在公司工程分包合同中占据一定的比例，但此类属于无效合同，是国家有关等法律法规和最高院司法解释所明令禁止的，各级建设行政管理部门对此也进行重点查处，且此类合同中约定提取的管理费和利润，按规定可予以没收。分包单位履约能力有限而造成的工期拖延、安全质量事故等违约行为，会直接导致公司对业主承担经济和法律责任。并且，该分包单位与其他有关单位的纠纷也往往导致公司被列为共同被告或第三人而承担连带责任。

2、分包单位主体资质不符，分包合同属于违法转包和违法分包。一是使用虚假资质的单位（如该单位未在当地工商部门进行登记）；二是使用没有施工资质的单位；三是分包单位的资质与实际施工工程不符（例如单位A仅具有房建资质；却实际施工了高铁项目中的无砟轨道工程）；四是单项合同额严重超过分包单位注册资本金（一般指5倍）。导致的法律风险，一是如果分包单位的下家起诉分包队伍，公司务必承担连带责任，并且法院在执行阶段首先划拨公司款项（因为现实中法院倾向于执行他们认为有资金实力的国有企业）。即便公司后期向分包单位追偿，可能性也极小（因为部分分包单位是皮包公司）；二是分包单位主体违法也将导致农民工案件处于被动；三是导致合同无效，甚至因分包产生的收入也将被没收。

3、分包单位先进场、后签合同。特别是项目施工计划不周，策划不强，因抢工期，项目本身因征地拆迁断断续续、资金不到位、图纸不全等原因，造成工期不连续极易产生高额机械费和误工索赔，索赔不成造成阻工、围攻项目部和有关政府部门。法律风险主要是，因未对合同价款及工程量等重要事项作出书面约定，极易发生纠纷，且在纠纷发生时也加大了解决问题的难度。分包单位会想方设法地要求按对其有利的单价和工程量等计价支付，有的要求直接按照公司与建设单位的约定验工计价，甚至于对公司在投标时因不平衡报价而不能从业主方面验回的部分价款也要求对其进行调差。在协商无果的情况下，往往选择诉讼方式，很多情况下只能以司法鉴定的方式对工程造价进行确认，而司法鉴定所采用的单价往往是当地的定额或市场价；或采单位投标时的报价。总的来说，对单位非常不利。同时，如果分包单位发生安全质量事故，不服从安排，单位很难予以清退出场，甚至发生施工队伍聚众闹事的严重事件。为解决问题，往往被迫对分包单位支付较高的补偿款，在经济上蒙受很大的损失，工作上十分被动，社会上造成很大的负面影响。

4、合同条款约定不明确、不具体。如合同约定质保金占工程款的一定比例，但此处所指的工程款是包括甲供材料部分约定不明确；又如约定在支付工程款时对甲供材料予以扣除，但合同未附材料价格表，甲供材料的价格如何认定无明确的约定，极易产生纠纷。

5、提供信誉担保。部分项目部为了赶进度、抢工期或其他紧迫原因，为分包单位买卖材料或租赁周转料及大型设备提供担保，且一般情形是项目部在分包单位与第三方的合同担保方位置直接加盖项目部印章。存在的法律风险是，公司对项目部的对外担保行为承担连带责任，且此时若发生纠纷法院一般直接划拨公司款项，而公司向分包队伍追偿可能性极小。

6、授权不明。对外单位人员及临时聘用员工出具授权委托书，但没有注明具体权限；或者只是出具一纸聘令，有职务但没有权限和授权期限。法律风险表现为，授权不明，如果被授权人超越权限对外签订合同、出具相关书面文件，属于表见代理的范畴，公司应当承担相应的责任。另外，如果所聘用人员被解聘或辞退后，对当初给予其的书面授权，并没有予以书面解除，也不通知相关业务单位，则该人员仍以公司名义对外签订合同或者出具其他可能导致公司承担责任及风险的书面资料，则公司极有可能被诉（裁），除非证明第三人恶意或与该员工恶意串通。

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7、分包单位拖欠农民工工资。现实中，分包单位拖欠民工工资，民工往往不是去法院而是去当地的建设单位和政府，处理不好，对公司的资质、信誉及市场开发也会产生不良影响。另外，如果分包单位未与民工签订劳动合同、雇用合同，而代付的手续上再存在一些瑕疵，则随着时间的流失，伴随着其他纠纷，极有可能出现大量民工要求确认正式员工身份的现象，使工程风险转为劳动人事管理的风险。最高人民法院发布了拒不支付劳动报酬刑事案适用法律的司法解释，认定拒不支付一名劳动者三个月以上劳动报酬且数额在五千至二万元以上，或拒不支付十名以上劳动者报酬且数额累计在三万至十万元以上的为 “数额较大”，最高可判三年。建设主管部门将给于“通报驱除本地建筑市场和停标，降低企业资质和信誉评价，严重的取消企业资质”的处罚。

8、不注意安全警示标志维护和更新、工程产权移交不及时。一是在施工关键位置未设置警示标志或设置的警示标志不明显；二是部分项目部工地附近发生可能与施工有关的事故之后，未及时收集项目已经设置警示标志和防护措施的有力证据；三是有的项目部设警示标志和防护措施的电子、书面证据因工程交接或竣工移交而删除、丢失或毁弃。导致的法律风险，根据相关法律法规规定，道路施工有关事故案件的归责原则实行过错推定原则，即施工单位如果不能证明已经设置警示标志、采取防护措施，则对事故发生承担责任。

9、对新工艺和新材料的使用和应用避免侵权，应注意验证有无专利权证书或专利实施许可合同等。

二、法律风险产生的原因

针对存在的上述风险，经分析其主要成因如下：

一是法律风险意识淡薄，依法经营思想不强。《建筑法》、《合同法》、《产品质量法》和《安全生产法》等法律法规、条例、办法是建筑施工企业进行工程施工管理的重要依据，也是解决经济纠纷，维护自身利益的有力武器。实际管理工作中，有的管理人员对这些法律法规掌握不全面、理解不深入，对出现的问题不善于从法律的角度去思考和把握。如在某项目中，由于甲方不按合同约定及时拨付资金造成工程工期延误，但项目部仅仅以口头方式向甲方反映，却从未报送书面资料。在此情形下，公司就要承担工期违约的责任。再如对甲方增加的合同外施工项目和工作量，有的项目部碍于情面或过于相信对方，没有找甲方、监理及时签认，结果在清算索赔中遇到很大困难，即便诉诸法律也缺乏有效的证据。

二是责任意识不强。工程项目管理是全过程、全员的管理，任何环节、任何人出现问题，都可能给整个项目带来无可挽回的损失。所以，管理人员的责任意识对项目成败和管理目标的实现具有重要影响。但在实际工作中，有的管理人员怕麻烦、怕承担责任，随意简化管理程序，致使项目管理始终在低水平上徘徊。如在成本控制上，工程开工一段时间后仍没有分项和阶段施工预算，造成成本管理失控；在工程分包上，既不严格执行招议标制度，也不对分包单位资信情况进行全面调查，造成施工进度、项目效益受到严重影响；在施工管理上，常因对实施性施工组织方案研究的不深入，缺乏新技术、新材料的应用等，造成工程成本居高不下。

三是制度认识、执行力不到位。随着项目管理的不断深化，公司围绕项目安全、质量、成本、资金管理，以及工程分包、材料采购和文明施工等，逐步建立健全了一整套规章制度和办法。

三、做好法律风险管理的措施

（一）增强法律风险意识，提高项目控制法律风险的能力

通过聘请专家讲课、典型案例警示、法律法规及司法解释的宣讲、日常工作交流等各种方式，提高广大员工特别是管理人员的法律风险防范意识。项目部主要领导和从事经营、项目、核算、工程技术管理、财务及物资设备管理等负有重要管理职责的管理人员，在提高风险防范意识的同时，更重要的是将风险意识融入到项目管理的全过程中，在工程分包、合同管理、清算清欠、外部审计等具体的管理工作中有意识地预防和控制各类法律风险。即使风险发生，也能本着积极的态度、及时采取有效措施加以化解，从而最大可能地避免、减少或挽回各种损失，提高项目的盈利水平，提高公司的经济效益和社会效益。

（二）着眼规范法律事务的运作，加强法律事务制度建设

制定或完善法律事务管理办法、合同管理办法、合同风险管理办法、诉讼案件管理办法、外聘律师管理办法等制度，做好相关落实和制定实施细则的准备工作，推动公司的法律事务工作更加趋于理性化、规范化、系统化，从而增强企业整体防范和化解法律风险的能力。

（三）以防范和控制法律风险为目标，强化合同管理工作

合规管理是法律风险防范工作的一条主线，主要做好以下几项工作。

一是坚定不移的贯彻合同管理标准化工作。

二是严格合同评审程序。无论公司直接组织评审的，还是项目部组织评审的，合同评审均应如实形成评审记录。参评部门要签署具体的意见与建议，不能简单地签“同意”、“无异议”等，避免流于形式。积极推行网络评审，并严格落实评审意见。

三是禁止转包、大包提点和出借资质。已经签订合同的，必须加大监管力度，把好民工工资的支付、工程结算、资金的回收及基础资料的收集等关口。无论采取何种分包模式，不准授权分包单位及其员工以公司的名义开展活动、签署合同等，更不得将印章直接交给其使用。

四是杜绝先进场、后签合同的现象发生。禁止以项目部的名义，对分包队伍的买卖、租赁等行为进行各种担保。

（四）将法律工作融入公司经营管理，特别是项目管理全过程

一是加强项目的法律风险评估与防范工作。定期对在建项目和已完未清算、未清欠项目进行法律风险评估，确保有效防范、控制、化解项目风险。

二是加强分包商的资质审查与资信评估，加强对分包队伍进行定期动态考核，确保准入制的标准。进一步加强分包单位资信管理，防止实际施工人冒用资质或伪造、变造证照、印章，或超越资质分包工程，防范资质不符带来的法律风险。

三是做好项目实施过程中各种基础性资料的编制、收集、整理、保存工作。按照项目管理标准的流程，就工期、质量、安全、价款支付、验交、审计、委托付款、指定分包、不可抗力、变更设计、单价调整等，注意编制相关资料，保存好各方往来的函件、传真、文件、会议记录、纪要、工程日志等基础资料。该类资料既是工程结算的依据，又是纠纷发生时的重要证据。

四是及时做好验工计价、结算、付款工作。及时核验工作量，防止账目不清、数量不明，避免对方以诉讼方式申请对工程造价进行司法鉴定，出现对公司不利的情况。

五是严格制度，确保农民工工工资及时足额地发放到位。日常对分包队伍要加强监管，随时掌握其作业人员的动态情况，采取各种方式确保发放到位，防止引发农民工上访或闹事的事件。

作者简介：高兴文，男，（1971.12—）， 中建交通建设集团有限公司，高级会计师，财务与税务方向

工程项目合同管理的风险防范 第7篇

一、关于工程项目合同管理风险

1. 工程项目合同管理风险的定义

工程项目合同管理风险是指通过对收集的数据资料进行专业的研究和分析, 进而提出适合企业的科学管理方式和技术手段, 以降低项目活动的可能带来的风险。为企业提供遭遇风险时的可行的解决方案, 尽最大的可能为企业规避风险, 避免不必要的经济损失。这是对企业的项目风险进行有效的评估的一个过程, 是企业实现健康快速发展的重要环节。

2. 工程项目合同管理风险的类别

在项目合同的整个过程中, 随时随刻都存在着合同管理的风险, 大部分会出现在项目合同的实行阶段。要有效的降低合同管理的风险, 避免不必要的经济损失, 就必须精准清晰地了解合同管理存在哪些常见的风险, 只有了解他们的类型, 才能从中分析出导致出现该种风险的影响因素, 最终才能对症下药, 采取有效的措施来降低风险的发生。根据不同的划分方式, 我们可以将项目合同的管理风险分为四类, 即直接管理风险和间接管理风险, 内部管理风险和外部管理风险, 可控风险和不可控风险, 主观性管理风险和客观性管理风险。

二、导致工程项目合同管理风险的原因

1. 企业合同管理制度不完善

一份正常正规合同的签订, 需要经过一些特定步骤的审核才能顺利签订, 才能使得合同的顺利的执行, 然而某些企业在合同审核的过程中没有严格按照规定的步骤进行审核, 这就可能给合同的顺利签订和执行带来一定的风险。另外, 企业如果缺乏健全的成本核算机制, 不能有效的对企业的预算成本进行评估, 也可能给企业带来生产经营的风险。企业支付结算制度的不完善, 不按合同办事, 项目结算不严谨, 项目资金用途不明朗等现象, 对企业带来的经济损失更是不可预料的。

2. 项目人员职业素养缺乏

合同管理风险中人是带来该风险的一个重要因素, 其中包括项目人员的文化知识水平、职业素养、职业道德等等都是影响项目合同管理风险的因素。

3. 企业风险防范意识薄弱

风险防范意识一直是大部分企业所欠缺的, 在经营的过程中, 企业只注重眼前的经济效益而忽略了经营过程中潜藏的风险可能给企业带来的长远破坏。在合同签订时由于部分工作人员缺乏对现有法律法规的认知和合同签订程序的不规范性, 使得合同在签订和履行的过程中问题多多, 不能有效的提高工作效率, 为工程项目合同的管理带来阻碍, 提高了企业项目合同管理的风险。

4. 企业外部环境的变化

外部经济局势、社会环境对企业合同的管理也有一定程度的影响。当国际环境发生大范围的变化、经济局势产生变更、未来经济发展走势发生明显变化, 而企业对这些变化如果不能及时的监测和预测, 并做好相应的应对措施, 就可能在使得合同的签订隐藏某些风险, 对于某些不能预期的变化, 更是会给企业带来猝不及防的风险。

三、工程项目合同管理风险的防范与控制

1. 强化项目人员的素质

提高企业人员素质需要从招聘之初就开始进行, 项目合同管理的专业人员, 需要他们对于相关的法律法规有一定程度的了解和熟悉, 对于合同中和法律法规有冲突或者有漏洞的地方, 能够有较强的敏感度和纠错能力, 具备专业的知识技能运用现代化的管理手段对合同进行科学的管理, 减少项目合同管理中存在的潜在的风险。对于在职的员工, 则需要加强对他们专业技能的培训和考核, 加强对企业的责任意识的培养, 不断的提高个人的职业素养和风险防范意识。

2. 加强合同流程管理的水平

加强合同流程管理是降低合同管理风险的重要措施, 企业必须对合同流程中的每个环节的进行有效的监督和管理, 确保每个环节都可以标准化、规范化、制度化的进行, 使得合同管理中的风险降低到最低。只有一步一步的将风险扼杀在萌芽阶段, 才能使得项目合同能够正常的签订和顺利的旅行, 确保项目能够在合同期限内完成, 从而有效的保证企业的经济效益。

3. 加强企业合同风险预警机制

建立健全企业的合同风险预警机制, 对于即将到来的风险以及隐藏的风险能够进行有效的预测和评估。从中发现可能出现的问题, 对其进行跟踪分析, 并针对这些问题提出有效的解决措施, 在风险可能造成更大的危害之前将其解决。更重要的是, 在风险形成之前就要将其扼杀, 在合同签订和审核的过程中, 合同管理人员就要对合同的每个细节进行严格的审查, 争取每个环节都能够正常的进行。

4. 加强合同文本的标准化水平

合同管理的风险同样也可由不规范、不合法的合同文本引起的, 这是由企业的合同制度不完善的造成的。由于缺乏完善的合同管理制度, 没有指定规范的合同格式问题以供参考, 造成工作人员在拟定合同时出现不规范文本格式, 这是关系到企业专业性的问题, 企业必须加强对合同文本标准化的管理, 对出现的问题及时作出纠正, 并制定完善的企业机制将这一现象规范化、系统化。

四、结语

综上所述, 目前我国大部分企业中存在严重的合同管理风险现象, 企业自身必须清楚的认识到自身在这一方面的缺陷, 组建专门的项目合同管理部分, 通过对企业工程项目合同管理风险的分析, 有效的对合同管理的风险进行防范和控制, 降低风险带来的经济损失, 提高企业的综合竞争力, 这是企业在竞争激烈的市场竞争中保有一席之地的重要举措。所以, 企业在经营管理的过程中, 要努力提高自身的风险意识水平, 强化企业人员的职业素养, 提高其综合素质, 建立合理规范的风险预警防控机制, 从而实现企业的科学化管理。

摘要：当代中国社会经济发展迅猛, 对工程项目的管理水平和管理思想也提出更高的要求, 在建设单位中, 工程项目中的合同管理风险无处不在, 加强项目成本管理是企业取得经济效益的枢纽和桥梁, 规避风险提高企业的经济效益对于企业的正常营运起着至关重要的作用。本文主要通过3个方面来对工程项目管理风险的防范与控制进行简单的阐述。

关键词：工程项目,合同管理,风险防范,控制

参考文献

[1]万俊, 邓蓉晖.工程施工招投标中业主风险的分析与防范[J].中华建设, 2011, (3) :34-37.

[2]刘寅.建设工程项目的合同管理研究[D].北京交通大学, 2012.

铁路建设项目合同管理 第8篇

1 建设项目合同方式及类型

建设项目合同涵盖了建设项目的所有内容, 并贯穿项目建设的全过程。由于建设项目的建设规模不同、投资大小不同、项目建设周期长短不一, 项目建设的复杂程度各异, 还由于在承包方式、设备材料采购供应方式、融资方式上的区别, 建设项目的合同方式、合同类型、合同范围、合同条件的选择依据也各不相同。

1.1 建设项目合同方式

建设项目合同方式, 从发包人的角度, 大体上可以归纳为3种类型:一是总承包合同方式, 二是切块分包合同方式, 三是零星分包合同方式。从承包人的组成形式上, 可以是独立承包或联合体承包。

1.2 建设项目合同类型

建设项目合同按其范围和内容划分, 通常可以分以下几种主要类型:1) 工程咨询服务合同;2) 工程勘察、设计合同;3) “设计、采购、建造”/“交钥匙”工程总承包合同;4) 设计-采购承包合同;5) 工程施工承包合同;6) 建设项目管理总承包合同;7) 工程监理合同;8) 技术服务合同;9) 工程保险合同。

工程建设项目的合同根据付款方式的不同一般可分为总价合同、单价合同和成本加酬金合同3大类。在铁路工程建设项目中常见的合同类型是固定总价合同和固定单价合同。

1.3 建设合同的选择

建设项目业主在项目建设前期就必须根据建设项目的特点及自身管理能力, 精心设计能覆盖项目建设主要内容和主要阶段的合同体系, 在合理选择合同方式和类型时, 需要重点考虑以下3个方面的因素:

1) 建设项目的性质和特点, 工程复杂程度, 环境和风险等;

2) 建设项目业主因素, 包括业主的管理战略、目标、动机, 业主的管理能力、经验, 业主的融资能力, 业主管理风格以及对项目管理介入的深度。

3) 承包商因素, 包括承包商的经营战略目标、动机, 企业的规模、业绩、经营状况和财务状况, 管理水平、管理能力和管理风格, 融资能力等。

2 合同管理中存在的问题

铁路建设工程因其耗资巨大、涉及面广、个性差异大、建设工期长等特点, 合同内容往往十分庞杂, 合同管理也成为一项复杂的工作, 实际操作过程中存在不少问题。从目前的铁路工程建设项目合同管理情况来看, 常见的问题主要有以下几个方面:

2.1 法律意识淡薄, 合同签订不规范

大型铁路建设项目经常涉及几十种专业, 上百个工种, 合同内容自然庞大复杂。因此, 客观上要求合同条款细致严密, 尽可能做到面面俱到。但在实际工作中, 合同签订双方由于经验不足, 订立的合同约束条款不全、内容不明、职责不清等现象经常发生。有的甚至采用口头委托的方式下达任务, 待工作完工后再补签合同, 这样的合同既违反了法律精神, 不能保证各方的合法权益, 也不利于促进项目建设的顺利进行。

2.2 违反平等原则, 合同双方权利义务不对等

从目前实施的建设施工合同文本看, 施工合同中绝大多数条款是由发包方制定的, 其中大多强调了承包方的义务, 对业主的制约条款偏少, 特别是对业主违约、赔偿等方面的约定不具体, 也缺少行之有效的处罚办法。这不利于施工合同的公平、公正履行, 成为施工合同执行过程中发生争议较多的一个原因。

2.3 缺乏健全的合同管理机制

一些建设项目不重视合同管理体系的建设。合同归口管理、分级管理和授权管理机制不健全, 合同管理程序不明确, 或有制度不执行, 缺少必要的审查和评估步骤, 缺乏对合同管理的有效监督和控制。

2.4 缺乏合同管理专业人才

建设合同涉及内容多, 专业面广, 合同管理人员需要有一定的专业技术知识、法律知识和造价管理知识等。很多建设项目管理机构中, 没有专业技术人员管理合同, 或合同管理人员缺少培训, 将合同管理简单地视为一种事务性工作。一旦发生合同纠纷, 缺少必要的法律支援。

3 加强工程建设阶段合同管理的措施

鉴于合同管理在铁路建设项目管理中的中心地位和合同管理本身的复杂性, 在工程建设阶段加强合同管理是十分必要的, 也是具有重要意义的。该文结合目前铁路工程建设项目合同管理的实际情况, 总结了几点关于加强合同管理的措施。

3.1 专业化和程序化合同管理

铁路工程建设项目业主在工程建设阶段应组建高素质、分层次的合同管理团队, 成立专门的合同管理机构, 实行全员合同管理, 加强对合同管理人员的职业道德素养和专业技术素养的培训。同时合同管理应严格遵循相应的程序:即合同评审-合同订立-合同实施计划-合同实施控制-合同终止和评价-有关知识产权的合法使用。

3.2 采用合同示范文本

合同示范文本对合同当事人的权利和义务进行陈列, 以便当事人在订立合同时参考, 它的作用是提醒合同当事人在订立合同时, 更好地明确各自的权利义务, 防止事后发生纠纷。由于合同示范文本内容完整, 调控齐全, 双方责权明确、平衡, 从而风险较小, 对一些不可避免的风险, 分担也比较公正合理。因此, 铁路工程建设项目中应尽量采用合同示范文本, 提高合同管理质量。

3.3 加强工程招投标阶段的合同管理

为了合理有效地控制工程造价, 规范铁路建设市场行为, 铁路工程建设项目均采用招投标方式。在招投标阶段, 合同管理的重点主要体现在合同通用条款和专用条款、工程量清单的编写两个方面。

3.3.1 通用条款和专用条款的编写

为规范招投标工作, 国家发改委、铁道部等九部委于2007年以第56号令发布了“《标准施工招标资格预审文件》和《标准施工招标文件》试行规定”, 对合同通用条款和专用条款进行了明确的规定。通用条款一般不做任何更改, 专用条款则是根据本地区和项目的实际情况, 在通用条款的基础上对其中的某些商务和技术条款进行修正和补充, 形成了各自“专用本”。这样, 合同专用本的编制是招投标合同管理的重点, 合同文件专用本的重点条款有:履约保证金和有效期、保险条款, 税收条款, 业主为承包人提供的设施, 支付条款的动员预付款, 材料和设备预付款、保留金、暂定金、中期支付等, 价格调整条款和索赔条款等。

3.3.2 工程量清单的编写

工程量清单编写要以铁道部发布的《铁路工程工程量清单计价指南 (土建部分) 》和《铁路工程工程量清单计价指南 (四电部分) 》为基础, 根据各工程项目的具体情况进行增补和删减, 这样有利于合同管理。由于设计文件中的错误直接影响工程造价, 因此在清单工程量的填写前一定要认真复核设计文件图纸的工程量, 避免因设计错误而造成工程实施过程中过大的变更量, 确保清单工程量的准确性, 从而提高合同管理的效率。

3.4 加强工程实施中的计量支付管理

工程项目计量与支付的实质是根据承包商完成的合格工程量或工作量进行合理计价并办理支付的过程, 包括计量、计价、支付等工作内容, 是业主、监理工程师、承包商共同参与完成的工作。

3.4.1 合同清单工程的计量与支付

为便于管理支付项目, 有效控制造价, 应及时建立工程支付台帐, 通过台帐, 将每期的支付数量、支付金额等及时反映出来, 并与合同数量进行对照, 从而可以进一步反映工程量完成的总体情况、总的支付金额, 并可对照合同计划的执行情况及时进行调整, 保证工程按质如期完成。

3.4.2 合同外工程变更造价的计量与支付

铁路工程由于施工周期长, 许多的因素均可导致工程变更, 影响到工程造价和工期, 因此, 须根据具体变更情况及合同条款中的相关规定, 明确应支付给承包人的变更费用。

3.5 处理好工程索赔

工程索赔是合同管理中的重点和难点。所谓工程索赔是指在合同履行过程中, 合同一方因对方不履行或没有完全履行合同所设定的义务而遭受损失时, 向对方提出赔偿要求的行为。工程索赔种类繁多, 有业主违约、监理工程师行为不当、合同文件缺陷、合同变更、不可抗力事件等。合同管理人员应预测和分析导致索赔的原因和可能性, 对合同进行有力的控制, 减少索赔事件的发生。遇到确实发生索赔事件时, 应根据合同约定, 按照公平合理的原则, 及时作出决定和处理索赔。索赔时需要注意:索赔证据必须具备真实性, 同时有关联性、及时性、可靠性。索赔费用均以赔偿实际损失为原则, 一般的索赔不含利润。

3.6 重视合同后评估

合同后评估是合同管理的总结阶段, 往往不为人所重视, 其实合同后评估工作是件很重要的工作, 它是对合同好坏、管理得失的评估, 它可为下一工程项目提供可借鉴的经验。合同后评估工作主要是:结合合同执行情况, 对合同管理好的经验加以总结并推广, 对过时、不符合现行法律法规, 以及不严谨、容易被对方索赔的条款要加以改正。因此, 合同后评估对进一步提升合同管理水平, 提高项目管理效率和经济效益有着重要意义。

4 结 语

合同管理贯穿于铁路工程建设的全过程, 涉及到工程建设的各个方面。为了有效地控制工程造价, 保障铁路建设项目的顺利进行, 必须适当健全合同管理机构, 大力提高管理人员水平, 逐步完善管理机制, 这样在铁路建设过程中才能实现“科学定标、适度从紧、强本简末, 节约投资”的建设要求, 才能在合理使用人力、物力、财力的基础上取得最大的投资效益。

摘要：从我国铁路建设项目合同管理的重要性和管理现状出发, 首先介绍了建设项目合同方式及类型, 结合当前国内铁路建设项目合同管理实际操作过程中存在的市场运作不规范、制度不完善等问题, 从机构设置与人员管理、合同示范文本选择、招投标阶段合同管理重点、工程索赔及合同后评估等几个方面提出了加强项目建设阶段合同管理的措施, 目的在于强调合同管理的重点难点和重要意义, 引起从事合同管理人员的重视。

关键词：合同管理,招投标,计量支付,工程索赔,后评估

参考文献

[1]中国建设监理协会.建设工程合同管理[M].北京:知识产权出版社, 2009.

[2]邓铁军.工程建设项目管理[M].武汉:武汉理工大学出版社, 2007.

[3]田金信.建设项目管理[M].北京:高等教育出版社, 2002.

施工项目投标及合同的风险管理研究 第9篇

建筑工程历来被认为是一项“风险事业”。特别是投资大、周期长的大中型建筑工程施工, 影响因素多、不确定性大、影响时间长。由于这些因素影响, 投资决策失误、施工方案计划不周、工期拖延、人身伤害、财产损失、生产运营不正常并导致施工效益低下甚至亏损等严重后果时常发生。

2、施工项目风险因素分析

施工项目风险的因素很多, 本文主要就对施工项目的实施影响最大的风险因素, 即施工项目投标风险因素和施工项目合同风险因素进行分析。

2.1 施工项目投标风险因素分析

工程建设项目招标投标工作是大中型建设项目实施过程中不可缺少的关键环节, 在投标的全过程存在着的风险因素很多, 主要表现为以下两种形式:

(1) 社会环境风险

从社会环境角度来看, 投标过程风险可以分为宏观环境非正常风险与其他风险, 其中宏观环境风险主要包括:政治风险、经济风险、不可抗力风险。其他风险是指承包方在投标的承包的过程中, 由于其他相关部门或机构的行为模式、效率和相关规定给承包商带来的风险。例如:设计方案缺陷, 环境管理部门对施工条件的限制等因素, 都会直接影响投标人投标方案的编制和评标结果。

(2) 投标策略选择行为风险

为了项目中标, 投标人在投标过程中可以采取不平衡报价策略, 多方案投标策略, 突然降价策略, 无利润低成本策略。但是, 不考虑工程项目基本要求和施工成本的低价策略可能在项目施工结束后形成巨大亏损。投标策略的选择行为是否正确影响潜在风险的后果是十分明显的。

(3) 技术能力与管理能力风险

投标人的技术能力涉及承包商对投标文件和有关资料规范的理解, 对工程所处的自然环境条件的了解和分析能力等等。管理能力涉及施工的计划能力、组织能力、协调能力、控制能力。技术能力和管理能力决定了建筑企业实际中标的可能性以及项目实施是否能达到预期目标的可能性。

2.2 施工项目合同风险因素分析

施工项目合同风险因素从大的方面讲主要体现在四个方面, 即工程技术经济和法律等方面的风险、来自业主方面的风险、合同条款本身存在的风险、合同类型本身所存在的风险, 现予分别陈述。

2.2.1 工程技术经济和法律等方面的风险

工程技术经济和法律等方面的风险主要体现在以下四个方面:

(1) 当今的项目工程一般规模较大, 其结构也较为复杂, 工程的技术性和综合性均较强, 这必然导致在工程项目实施的工程中具有许多不能够确定的因素, 从而使合同变更频繁, 从而延长施工工期并增加成本, 使得承包商承担的风险增加。

(2) 施工现场干扰因素多, 且施工条件复杂, 有时候存在特殊的自然环境。像工程地质条件差、施工场地狭小、水电供给不足等问题, 会使得施工难度有所增加, 进而影响正常的施工进度, 从而导致劳动力等的支出费用增加。

(3) 承包商的技术力量、施工力量、装备水平、工程管理水平不足, 在投标报价和工程实施过程中的失误。

2.2.2 来自业主方面的风险

来自业主方面的风险主要有以下四点:

(1) 在施工过程中, 由于业主经济状况恶化, 不能及时支付预付款或进度款。如果不能及时支付预付款, 就会给承包人进行施工前的准备工作带来困难。如果不能及时支付进度款, 就会给正常施工带来困难, 而造成风险。

(2) 业主信誉差、不诚实、有意拖欠工程款, 或对承包商的合理的索赔要求不作答复, 或拒不支付, 以种种理由推卸责任, 使承包商的利益受到损失。

2.2.3 合同条款本身存在的风险

合同条款本身存在的风险主要有如下几个方面:

(1) 合同条款的完整性方面的风险合同条文不全面, 不完整, 不具体, 合同条文间有矛盾, 没有将合同双方的责权利关系全面表达清楚, 或没有预计到合同实施中可能发生的各种情况的风险。

(2) 合同条款的表述性方面的风险合同条文说明不清楚, 有二义性, 不细致, 不严密, 措辞不当, 承包商不能清楚地理解合同内容, 造成失误。

(3) 合同权利义务界定方面的风险由于施工合同文件内容复杂, 分析困难, 双方的立场和角度不同, 造成对合同权利和义务的范围、界限的划定理解不一致, 合同双方对合同理解的差异造成工程实施中行为的失调, 致使工程管理失误。

2.2.4 合同类型本身所存在的风险

合同类型主要包括固定价格合同、可调价格合同、成本加酬金合同三种, 现予分析陈述其存在的风险。

(1) 固定价格合同指在约定的风险范围内价款不再调整的合同, 该类合同使承包商承担了施工合同约定范围内的全部的风险。

(2) 可调价格合同指合同价款可以根据双方的约定调整的合同, 该类合同业主承担了通货膨胀的风险, 而承包商承担了其他的风险。

3、施工项目投标和合同的减避风险策略

风险损失控制, 是一种通过工程项目建设内部的经常管理对风险控制, 来减小经济损失的方法。这种方法主要是通过控制成本和提出索赔的策略来实现的。控制成本是将工程项目建设的各项费用控制在总成本计划中, 主要是在制定成本计划时, 要为不可预见的风险因素留有余地, 在投标定价中考虑增加一定比例的风险费 (国内称为不可预见费或应急费) , 其次是加强工程项目建设中的成本管理, 密切注意并反馈风险发生发展的征兆, 以便采取必要的控制措施。对于施工过程中由于非承包方的缘由造成损害时可以提出索赔, 是根据合同条款向工程项目的所有权单位、保险公司和子项目承包商要求经济赔偿的方式。

补偿造价风险最直接有效的办法是工程索赔。只要承包商理由充足、证据齐全, 就能对自己的造价损失通过索赔获得补偿, 索赔的过程中应当注意优先责任分析、最终实际损失分析等方法的应用。利用索赔进行损失的补偿, 要充分注意有关规定和条款的具体内容。

此外, 施工承包商要做好工程合同风险管理, 还须采取以下措施:认真分析各种合同风险;通过建立健全合同管理机构, 通过建立健全合同管理机构, 提高合同管理人员的综合素质;采取有效的策略回避风险;通过购买保险, 分散和转移风险;创造条件充分合理利用风险;进行良好的工程索赔管理;为了防范施工合同风险, 合同管理人员要全面认真研究合同协议书、中标通知书、投标书及其附件、合同条件、规范及有关技术文件、图纸、工程量清单、工程保价单, 通过合同谈判完善同条款;建立健全合同管理制度, 防范合同风险, 减少损失, 全面提高企业经济效益。

4、结语

本文就影响施工项目风险管理的两个方面, 即施工项目投标和合同的风险管理展开的研究, 希望对其具有一定的参考价值, 同时也作为与同仁交流经验的一种心得体会, 希望给他们以启发, 以尽量减少以后的施工项目投标和合同风险。

参考文献

[1]吴瑞祥.探讨安全监理的可行性[J].华北电业.2008, (06) .

[2]张燕玲.风险管理的原则和体系[J].银行家.2009, (02) .

[3]徐立华.实行专业安全监理就是好[J].建筑安全.2007, (05) .

[4]吴瑞祥.安全监理的可行性[J].中国工程咨询.2004, (07) .

项目施工中业主方合同的风险管理 第10篇

1 风险识别

风险的识别的结论正确与否关系到风险管理的成效, 则必须根据历史数据、洞察力和经验来搜集信息。

1.1 承包商履约不力

在投标时, 承包人出于在竞争中中标, 对业主报价过低、工期很短等承诺, 超出自己的能力范围。一旦中标, 开始寻找各种理由迫使业主追加合同价格。这种情况屡见不鲜, 而在这种情况下, 业主往往不能果断拒绝, 从而让承包商步步紧逼、层层加码, 其结果必然是加大了业主投资的风险。

1.2 材料供应商履约不力

当业主指定材料供应商或自己供料时, 一方面, 由于相关部门监管力度不到位、国家法律法规不健全, 使得劣质材料充斥市场, 损害工程质量, 甚至需要返工。

另外, 当供应商不能及时供应时, 导致工程停工待料, 从而影响工期。承包商不但不承担相应的责任, 反而会向业主提出工程索赔。再有, 对于那些工期长, 造价高的工程, 建筑材料价格的大幅度波动将严重影响承发包双方对施工合同的正常化履行, 给工程施工带来潜在的质量安全隐患。

1.3 业主不能正确执行合同

业主的合同编写者和项目工程师通常不是一个人, 合同条款中的设计意图不能很好的在项目实施时理解和执行, 特别是在及时批复承包商文件、各种索赔或者签证等方面, 违反了原合同的规定, 从而造成业主违约或主动放弃应有的权利。

1.4 监理方履约不当

业主与监理单位之间是由于合同所确定的委托与被委托关系。一些监理人员业务水平较低、缺乏职业道德和责任心、以权谋私;由于业主、监理信息不对称, 监理工程师为了追求自身利益, 经常收受承包商的贿赂, 在工程监管过程中不务正业, 包庇承包商的违规行为。业主委托监理对项目进行监督和控制, 但监理工程师在利益最大化的驱使下, 一方面可能利用信息优势, 选择偷懒行为;另一方面可能与承包商“合谋”, 从而产生针对业主的寻租活动。这些行为都违背了合同的条款。

1.5 业主与设计单位的合同风险

业主在选择设计单位时, 设计单位的信誉、技术水平, 业主无法客观实际的评断, 可能存在设计单位资质造假行为。合同一旦订立, 业主将面临设计拖延、变更等风险。对于设计费用风险点, 业主会选择费用较低的设计单位, 收费低, 自然设计深度就会降低, 施工期间就会出项较多的问题, 带来更多的风险。总之, 对于设计单位选定, 业主支付的设计费用一定要考虑设计单位的合理利润, 而不是越低越好。

2 风险的减轻

业主是建设项目管理的核心, 是工程合同风险减轻控制的主角。业主应寻找和运用科学的风险管理控制手段和方法, 努力提高合同管理能力和风险控制减轻能力, 促进项目管理水平的不断进步, 进一步提高投资效益。以下为业主方合同风险减轻的方法。

2.1 与设计方的合同控制

业主应该通过正规的招标选择技术服务、信誉好的设计单位, 优选同期创优秀工程的设计单位;通过招标文件要求各专业设计能力匹配, 设计人员必须有相应的设计注册证书, 有同类工程设计业绩;对于设计的费用, 应该符合国家和设计协会的规定, 符合当地的设计收费惯例, 设计费用应使设计院有合理的利润, 业主不能一味地追求低价中标。

2.2加强采购管理, 实行系统项目管理

建立完善的采购程序, 寻找诚信良好的材料供应商, 充分观察潜在的供应商, 严格规范每个过程, 建立供应商档案;报价的说明书要详细、规范, 避免因标的物、合同条款不明确导致报价的偏差。

系统的项目管理方法, 采用严密的计划、协调与控制的手段, 重视合同管理及事前控制, 如通过正规合法的招投标方式选择承包商, 并聘请专业工程师起草与谈判承包合同条款, 并重视平时的合同管理, 从而可减少承包商索赔的机会和风险。

2.3 增加专业技术人员, 确定奖惩机制

建设项目施工管理是一个复杂的过程, 应周全考虑多方面需求和影响因素。作为业主方要增加业主方的专业技术人员的管理人员, 熟悉这些过程和程序, 提高建设效率。加强对工作各方面的审核, 对乙方工作人员不到岗或不认真履职, 尤其是项目经理、监理工程师, 都应按专用合同条款进行惩罚。

2.4 建立全面的项目合同管理体系

业主方应提高项目管理人员对工程项目合同管理意识, 加大对的合同体系的管理, 同时培养合同管理文化, 同时还必须学习现行新的建筑法律法规和经验知识, 从思想上真正意识到合同管理的重要性。建立全面的项目合同管理体系, 是对该项目所有合同的实施进行全项全过程、全员的管理, 是实现项目质量、费用、进度三大控制目标的重要保证, 更是控制在项目施工过程中合同风险的有效措施。

3 结束语

本文从当前项目施工过程中业主方合同风险的管理现状出发, 对业主方合同的风险进行了辨识, 研究了如何控制该风险的发生, 提出了具体的施工合同风险控制方法, 并且为业主方建立全面合同管理体系的提出了思路。

建设项目工程合同的风险管理是一项复杂的系统性工作, 很多知名的投资工程企业、建设单位都十分重视工程合同的风险管理, 并具有很高的管理水平, 只有这样才能把合同的风险降到最低, 实现效益最大化。

参考文献

[1]朱江.业主方工程合同风险管理研究[D].西安建筑科技大学, 2008, (5) .

[2]刘寅.建设工程项目的合同管理研究[D].北京交通大学, 2008, (11) .

浅谈境外工程项目分包合同管理 第11篇

关键词：境外工程项目；分包；合同管理；施工

中图分类号：F415 文献标识码：A 文章编号：1009-2374（2013）09-0141-02

工程分包目前是中国承包商境外经营项目普遍采用的方式。在境外工程承包中常见的分包工程情况有专业工程分包、土建工程分包和劳务分包。专业工程分包是中国承包商只承担土建工程，而把一些专业性非常强的工程内容全部或者大部分分包给国内外分包商，这种情况也是最为普遍的。这种分包内容的划分的优点是可以发挥专业分包商的特长，更能保证工程质量和加快工程施工进度，同时由国际或当地专业分包商负责专业性工程内容施工，可以比较容易获得业主和工程师的认可和批准。土建工程分包主要是在生产性建设项目中，尤其是EPC“交钥匙”工程项目，中国承包商往往把主要精力放在成套生产设备的设计、设备制造、采购、现场安装和调试试运转等方面，而将土建工程交给分包商来承担。这种情况在境外建筑市场也是比较常见的，这样做不但可以降低工程成本，还可以避免直接招募和组织当地劳务施工，而只需管理几家分包商即可，在管理上比较方便。劳务分包主要是可以使中国承包商免去招募国内外劳务人员的麻烦，同时在施工现场也不用自己直接指挥工人施工。

分包工程具有的条件及应注意防范的问题，是总包商建立良好的市场信誉、形象，保证企业无形资产和有形资产不受损失，建立对分包有效管理的可行办法，是一个总包商的管理灵魂。加强工程风险防范与对策是总包商必须建立的管理体系。在建立分包的管理体系过程中，合同管理显得格外的重要，加强分包合同的风险管理，是目前中国承包商经营战略重点之一。中国承包商必须非常慎重地选择合适的分包商来承担分包工程，通过一定的招标方式如邀请招标，选择报价合理和低廉、具备类似工程的施工经验、具有足够的财力和施工机具设备能力、具有足够的技术力量和熟练工人的分包商，保证工程的施工。另外，在分包合同谈判和签订过程中，中国承包商必须按照与业主签订的总包合同的条件订立，分包合同须全面反映总包合同相关内容（如合同风险）。确保签订规范严谨，并且受法律保护的分包合同。

做好工程分包合同管理要从如下五个方面入手：

1 建立健全管理机构和各项规章制度

分包工作需要掌握项目所在国的政治、经济、法律、技术标准、属地化战略等多方面的知识，其涉及面广、综合性和专业性较强，只有合理地设置专门的管理机构并实施长期有效的管理，项目的分包管理工作才能朝着承包商预期的目标方向发展。承包商要把项目分包管理工作纳入到工程管理整体工作中去，长远规划、系统策划、缜密实施。设置准国际工程管理的矩阵组织机构，培养一批高素质的管理人才。同时，还要按照管理流程程序化、管理手段标准化、制度规范化的要求，健全各项规章制度，明确可以分包工程的范围、分包商的选择、分包商履约的过程控制、工人的教育培训、日常生活管理及权益保障，通过健全管理体系、完善管理机制为分包工程管理提供组织和制度保证，促使分包工程管理逐步走入法制化、制度化、规范化的轨道。

2 加强过程管控，强化施工管理

分包管理工作是一项系统工程，引进合格的分包商，仅仅是分包准入的问题，分包管理严禁实行“以包代管”，否则承包商将失去对分包商的掌控力，处处被分包商牵着鼻子走，受制于分包商。关键是项目在执行过程中进行科学、规范的管控，不定期或定期地对分包商合同履约情况进行检查，以发现合同履约过程中的问题并及时纠正，保证分包商在施工实践中履行合同承诺，严把“安全、质量、进度、成本”关。分包管理的重要内容是随时掌控分包商的施工部署、机具设备状况、人力资源、人员思想动态、资金使用情况等等，一定要掌控全局和控制目标。如：分包商的施工安排要服从总包商总体施工进度计划、人员的选派、进出场和调整需报送总包方审批，对主要材料严格检验，建立相应的台账。对外联系由总包方项目经理部牵头，联合分包商协调一致共同对外等，以确保项目管理一盘棋。

3 强化分包工程计价及结算管理

对分包商的控制管理，最行之有效的手段就是对其预付款、工程款的拨放控制。在结算时严格按合同约定的工 程价款结算方式，对分包商完成的合格工程量按月或季度进行验收计价，总包方项目部工程、质量、技术、安全、合同、财务等相关部门集体会审、逐级签字、逐级把关。若在任何一环出现问题，则限期整改，否则不予签字。最后经项目经理审批后根据相关程序上交总包商主管部门。财务部门要对分包工程逐一建立台账，按照分包工程合同号、分包商、分包工程总价及时准确记录结算情况，根据当月或季度完成额扣除各项费用后严格按合同约定，经项目经理和相关主管部门批准后拨付工程款，严禁工程款超付情况的发生。

4 工程分包管理中非计量风险的防范

非计量风险与政治影响有着密切联系。政治风险也称为致命风险，教育好自己的员工，提高员工的道德修养，提高防范意识，策划完整的应急预案，体现国人的文明素质至关重要。对于工程分包管理上升到一个政治高度去认识，没有政治头脑，经济的风险是不可避免的。所以与分包商签订合同一定要充分考虑到这些因素，所签订合同的条款中，应明确责任，明确此风险在现实中如何化解的办法等。

5 实行项目分包后考核评价，实行奖励和淘汰机制

项目结束后，总包商应对分包商进行综合评价，建立档案。对表现优秀、积极合作的分包商给予奖励，寻求今后的再次合作。对履约能力差、质量安全事故频发的分包商列入分包黑名单，在今后的项目中严禁再次使用。

总之，我们“走出去”是为了“走进去、走上去”。我们的工程项目在引进分包商对其管理过程中，要不断总结经验、吸取教训、完善管理，只有这样才能选好、用好、管好分包商，降低成本，提高中国公司在境外承包市场中的核心竞争力，求得发展。

参考文献

[1]汤礼智.国际工程承包实务[M].北京：中国对外经济

贸易出版社，1990.

[2]张水波.国际工程合同管理[M].北京：中国建筑工业

出版社，2011.

[3]王雪青.国际工程项目管理[M].北京：中国建筑工业

出版社，2000.

作者简介：闻海军（1981—），男，河北廊坊人，中国二十二冶集团有限公司工程师，研究方向：技术管理、土木工程。

浅谈项目合同的风险管理及索赔管理 第12篇

关键词：风险管理,索赔管理

一、风险因素分析

现代建筑市场竞争激烈,工程项目投资数额大,建设周期长,工作内容复杂,承包商在工程实施中要面对工程技术、经济法律、施工管理以及合同签订等多方面的风险。本文讨论的是合同履行中的风险管理,履行阶段也即完成建设工程施工合同规定的内容的工程,涉及到施工准备、施工、竣工、验收、保修等阶段,合同风险也贯穿整个建设过程。因此在合同发行过程中,应根据工程具体特点,制定完善的合同管理制度,做好合同交底工作,让项目管理人员明确各项合同条款,严格履行。根据工程实际分析地质条件、材料供应、设计变更等风险发生的可能性,采取积极措施,尽量避免风险发生,降低风险损失,加强工程经济技术签证工作,正确有效应用索赔手段,将风险转化为利润,树立强烈的合同意识、风险意识和索赔意识,保证合同的顺利履行。

二、风险管理

施工合同风险管理就是在风险分析和评价的基础上,合同管理者或决策者有目的、有意识的通过计划、组织和控制等管理活动来阻止风险损失的发生,削弱损失发生的影响程度,以获取最大利益的过程,施工合同风险管理的最终目的是为了控制、降低或避免风险。

1. 合理配备合同风险管理机构

承包商应该高度重视合同风险的管理,加强合同风险的管理力度,成立专门的合同管理结构,对合同条款的严密性、规范性逻辑性认真加以研究,根据招标文件条款及发包人的要求,逐条进行研究分析,避免合同存在单方面的约束性、过于苛刻的权利义务不平衡条款及不完善的风险、索赔、损失、违约责任划分的相应条款。对合同中工期、质量、造价三要素的控制要求及相应违约责任心中有数,并针对每项风险做好策划,为合同的履行创造有利条件。并将风险逐级分解,一旦风险发生,根据风险分级启动相应的处置预案。项目的合同管理结构至少应包括以下部门人员:项目经理办公室、工程技术部、合同管理部、工程财务部、综合办公室等。各部人员应分工清晰,职责明确,譬如应设置下列岗位:资料员(负责合同管理资料的编制、收集、管理、归档)、现场管理人员(负责与合同有关的现场计量、认证、现场情况记录),法律人员(负责合同解释、合同条款审定、合同谈判、合同纠纷处理、索赔、合同交底及对项目合同管理人员的法律教育)、合同管理部(负责合同谈判、合同审定、合同签订、索赔、合同交底)。

2. 风险转移

合同签订后,在预计风险较大的情况下风险管理的最有效的一种方式就是风险转移,风险转移有以下两种方法:一是向保险公司的转移,通过工程保险来分散转移风险,防止意外发生或因他方不履行法定或约定义务给自己带来难以弥补的损失。二是向下转移,将分项工程及专业工程分包给分包商,将部分风险转嫁给他人。对于大型建设项目,由于工程专业技术、经验和处理工程风险的能力的不同,承包人应根据工程实际情况将自己的弱项或风险大的项目与其他专业队伍联合,适当进行专业分包,达到降低风险和共同承担风险的目的。但应做好分包商的资质审查,选择信誉好的队伍,明确双方的管理责任、双方的权利和义务,动态跟踪管理,纳入总包管理范畴,避免分包风险发生。

3. 采取有效的管理措施控制风险

在完善的合同管理中,建立和健全合同管理体系,树立风险意识,强化合同管理;加强履约过程的动态合同管理。采取有效的措施控制风险是关键的,控制措施包括技术的、经济的和组织管理的。

(1)对技术复杂的工程采用新的、成熟的工艺、设备和施工方法;对风险大的工程,在技术力量、机械装备、材料供应、资金供应、劳务安排方面予以特殊安排,全力保障合同实施。各种保障措施的投入不仅要得力于项目部的安排,更应该得到承包商上级单位的大力支持。

(2)对风险大的项目配备得力的项目经理、技术人员、合同管理人员,组成高效管理团队,增强合同管理效率。

三、索赔管理

索赔通常是指在工程合同履行过程中,合同当事人一方因对方不履行或未能正确履行合同或由于其他非自身因素而受到经济损失。索赔是风险的再分配,索赔贯穿项目实施的全过程,重点在施工阶段,涉及合同履行各项要素条款。索赔是双向的,是合同赋予当事人双方的权力,但一般情况下,由于业主在合同中占有的优势及主导地位,承包商的利益相对更容易受到侵害,故索赔更多时候是单向的,是承包商提出的。承包人向发包人索赔的种类一般有以下几种:工程量计量、工程变更、工期、费用等索赔。在以上索赔中,工程计量、工程变更及费用索赔发生最为频繁,且容易受到承包商重视。

四、索赔依据

(1)依据合同的索赔:大多数索赔均依据合同条款进行,索赔依据可在合同文本中找到具体的条款。

(2)非依据合同的索赔:索赔的依据从合同条款中找不到,但从整体合同文件或相关的法律法规、或施工规范中找到。

(3)道义索赔:索赔依据无法明确,或者索赔人的损失结果与被索赔人的行为无法律关联。索赔人确实遭受了损失,被索赔人从道义,从人情,从相互配合的工作关系出发给予补偿。

五、索赔的证据

索赔证据是索赔人向被索赔人提出索赔的理由、事实。它具有以下特点:索赔证据必须具备真实性;全面性;索赔证据必须具备特定条件:比如证据必须是索赔事件发生时的书面文件,一切口头的承诺、协议均无效;作为证据的协议、决定、会议纪要(一切商讨性的、意向性的意见或建议不能构成证据)必须经过了合同当事人的签字。索赔证据必须具备及时性。

索赔证据可由以下文件、资料等构成:

(1)招标文件、施工合同及合同附件(备忘录、确认的实施计划、图纸、技术规范);

(2)双方的往来信函;

(3)各种会议纪要,但须经当事人双方签字;

(4)施工现场的有关资料,如施工记录、工程照片等;

(5)气象资料,须经相关部门签字、盖章;

(6)工程检查验收报告;

(7)其它文件、资料

六、索赔文件的提出及处理

索赔文件应由以下部分组成:索赔意向,索赔报告,计算书及证据。

索赔文件的提出及索赔文件的处理可以借用PDCA的管理模式。

P___plan,通过合同管理部门在合同评价的基础上在提出索赔报告前对本次索赔进行规划,本次索赔应提出哪些问题?应准备哪些详实的证据?应制定什么样的战略?索赔结果是否可预见?

D___do,制定索赔战略,进行索赔准备,撰写索赔报告,提交索赔报告。

C___check,在索赔程序进行中不断审视、检验证据是否充分,是否需要提交补充材料,索赔战略是否有必要修正。

A___action,采取相关合法、合理措施、手段促成索赔结果,比如通过协商、双边谈判、多边谈判等手段。

在索赔结果出来以后要进行本次索赔总结,评价,即撰写索赔总结报告,这也是合同评价的一部分,在索赔总结报告中要分析失败教训,总结成功经验,积累索赔手段。索赔总结报告的撰写应该受到合同管理人员的重视。

七、结语