工程项目风险生产管理

工程项目风险生产管理（精选12篇）

工程项目风险生产管理 第1篇

当时我国经济发展水平较低, 人们的风险意识普遍较差, 尚未意识到风险管理的重要性。

当时处于计划经济体制, 国家是唯一 (或最主要的) 投资主体, 为了节省投资, 没有风险管理费用。风险管理的环境尚未形成, 人民保险公司刚开始组建恢复, 也无工程等险种, 同时风险管理人才奇缺等。从20世纪80年代中期以来, 随着中国经济的不断发展, 风险管理在中国得到不断的发展和应用。

1 风险因素及风险事件

1.1 工程项目风险因素

工程项目的风险来自于项目有关的各个方面。这种分类方法有利于区分各类风险的性质及其潜在影响, 有利于提高风险管理人员对风险的辨识程度, 使风险管理策略的选择更具有明确性。

1.2 风险事件及其后果

风险事件指的是任何影响项目目标实现的可能发生的事件, 有一种或几种风险因素相互作用而发生。例如施工方案的失败可能是由于施工技术不当、施工人员素质差以及未曾预料的地基条件等因素导致的。风险是风险事件发生的可能性。由于其不确定性, 从而对工程项目目标的实现产生有利或不利的影响。而且, 几乎每一类风险都会在不同时期以不同的方式 (风险事件) 影响到项目目标的实现。表1是风险事件实例表。

2. 工程项目风险管理的目标与任务

2.1 工程项目风险管理的目标

风险管理是对项目风险进行识别、分析和应对的过程, 是以实现活动主体总目标的科学管理。风险管理的目标是使项目获得成功;为项目实施创造安全的环境;降低工程费用或使项目投资不突破限度;减少环境或内部对项目的干扰, 保证项目按计划有节奏地进行, 使项目实施时始终处

表1风险事件示例表

于良好的受控状态;保证项目质量;使竣工项目的效益稳定。总之, 项目风险管理是一种主动控制的手段, 它的最重要的目标是使项目的目标能够得以实现。

2.2 工程项目风险管理的基本任务

鉴于风险长期存在并且牵扯面广, 一般都有项目经理牵头组织风险管理领导小组, 配备若干风险管理专职人员, 建立风险管理体系, 制订风险管理计划, 不断监控风险产生的可能性。

工程项目风险管理的基本任务是:识别项目风险来源和风险状况;建立风险管理体系, 明确风险管理制度和风险管理方法;风险风险, 评估风险影响或损失程度;制订风险对策和风险应对计划, 估算风险应对成本, 确定风险等级和处理权限;对风险进行监测和控制。根据项目需要与机构设置情况, 可将保险、劳动安全工作统一纳入风险管理范围。风险管理任务还包括:投保范围进行保险管理和落实安全与卫生措施。项目风险是这样一种不确定事件或条件, 一旦发生, 至少会对一个目标产生积极或消极影响。风险的起因可能有一种或多种, 风险一旦发生, 会产生一项或多项影响。例如风险起因之一可能是项目需要申请环境许可证, 或者是分配的项目设计人员有限。而风险事件则是许可证颁发机构发许可证需要的时间比原计划长, 或者因所分配的设计人员不足而无法完成任务。这两个不确定事件无论哪一个发生, 都会对项目的费用、进度或者绩效产生影响。风险条件则可能是项目环境或组织方面的问题, 促成项目风险的产生。例如, 项目管理方式欠佳, 缺乏集成管理系统, 平行开展多个项目或者过分依赖无法控制的外单位参与者。人们对风险持有的态度 (延伸到组织对风险持有的态度) , 将影响风险认知的准确性, 也将影响其应对风险的方式。因此, 对风险的态度应尽可能明确表达。应当为每个项目制订满足组织要去的风险应对方法, 并就风险及其应对措施进行沟通。要想取得成功, 组织必须承诺在整个项目进程中积极并一贯地采取风险管理。

参考文献

[1]卢有杰, 卢家议, 项目风险管理[M].北京:清华大学出版社, 1998.

[2]方俊, 建设项目工程变更的风险分析与评价[J].重庆大学学报, 2005, 12:49～51.

[3]徐妥夫, 工程项目风险辨识与评价方法研究[J].基建优化, 2006, 27 (3) :48～50.

[4]王卓甫, 工程项目风险管理[M].北京:中国水利水电出版社, 2002.

工程项目风险管理案例 第2篇

由于该项目规模较大，产生的项目文档种类和数量繁多，因此在文控执行模式方面，项目部根据项目特点，将文档控制小组归至控制部，与工程进度控制、质量控制、费用控制等项目控制职能划在一起，对项目进行统一控制和管理。

同时，在设计部、采购部、施工部分别设置文档控制工程师，文档控制工程师与上述职能部门专业工程师相互协作配合，从而有效的加强了该项目文档控制各工作界面之间的相互联系。随着设计、采购、施工等项目工作的陆续全面展开，以及项目部由国内动迁到了国外，文控人员配置也经历了四个主要阶段：

第一阶段：项目启动，设置了两名文档控制工程师负责项目前期文档的相关工作;

第二阶段：随着设计工作的全面开展，增加了两名文档控制工程师负责国内项目部的文档控制工作，同时增加了一名文档控制工程师负责国外项目部的文档控制工作;

第三阶段：随着采购和施工工作的全面开展，增加了四名文档控制工程师负责国外项目部的文档控制工作;

第四阶段：随着项目工作的逐步完成，文档控制工程师将工作重心调整为项目交工资料整理，并最终实现项目文件交付。

从上述四个主要阶段来看，对于规模庞大、地点分散的该项目而言，其控制部文档控制小组的人员配置相对来说较为精简，要实现项目文档控制工作的良好执行，是离不开项目部主要职能部门的文档控制工程师和专业工程师的配合和协作的。项目部虽然将文档控制小组归至控制部，但文档控制小组与其它项目部重要职能的交流不够，并没有充分介入到项目进度、质量、费用等统一的综合控制管理中，致使文档控制相对独立，没能更好的与项目管理结合起来。虽然最终的项目文档控制工作执行结果令人满意，但此种文档控制管理执行模式存在以下不足需要改进：

文档控制小组虽隶属于项目部控制部，但与控制部自身的其它职能交流较少，没有设置明确的工作界面与工作接口程序，没能发挥出与控制部其它主要职能的配合效果，没能起到对项目进度、质量、费用等进行综合管理控制的作用;

由于项目工作地点在国内外两地，文控人员分布于项目部多个职能部门等特点，不能对项目文档进行统一的集中的管理控制，文档控制工程师和各职能部门专业工程师的联系比较松散，工作方式、方法存在差异，缺乏文控沟通管理计划。

工程项目风险管理研究 第3篇

摘要：工程项目是在复杂的自然和社会环境中进行的，其建设是一个周期长、投资多、内部结构复杂、外部联系广泛的生产消费过程，在该过程中，存在着大量的不确定因素，由此产生的风险常常影响工程项目的顺利实施。

关键词：工程项目；风险管理

风险管理是一个识别和度量项目风险、制定和管理风险处理方案的系列过程，是人们对潜在意外损失进行识别、分析、评价和防范的过程。风险管理的目标是减少风险的危害程度，使工程质量、进度、费用三大目标的实现得到有效控制。风险管理是对项目目标的主动控制，通过对项目的风险进行识别，然后对风险进行有效地控制。

一、工程项目风险管理概述

工程项目具有投入资金大，开发周期长，影响因素多，效益与风险共存等特点，随着科技的发展和项目自身环境的变化，它所涉及的不确定因素、随机因素和模糊因素越来越多，从筹划、设计、建造到竣工后使用，整个过程都存在着各种各样的风险。同时，随着中国建筑市场的全面开放和投资主体多元化进程加快，施工单位及其他相关单位竞争更加激烈，面临着比以往更多的风险，因此，加强工程项目风险管理已成为项目建设者的重要任务。

二、工程项目风险的特点

1、工程项目风险存在的客观性和普遍性

工程项目风险是由客观存在的自然现象和社会现象所引起的，而自然现象和社会现象都有其自身的发展规律，不以人们的意志为转移，人们只能发现、认识和利用这种规律，而不能改变它，而且在项目的全寿命周期内，风险是无处不在、无时不有的。这些说明为什么虽然人类一直希望认识和控制风险，但直到现在也只能在有限的空间和时间内改变风险存在和发生的条件，降低其发生的频率，减少损失程度，而不能也不可能完全消除风险。

对于风险管理人员来讲，能做的是在一定范围内改变风险形成和发展的条件，降低风险事件发生的概率，减少损失程度，而不能使风险从客观世界中完全消失。随着人们认识世界水平的提高和对风险事件的长期观察，人们对风险规律性的认识不断提高，这为科学管理工程项目风险创造了条件。

2、工程项目风险的不确定性

项目风险事件发生和导致的后果往往是以偶然的和不确定的形式出现的。项目风险何时、何处、发生何种风险及程度是不确定的。前者是指风险事件有可能发生也有可能不发生，它反映了风险存在的趋向性。后者指一方面项目风险事件存在的不确定性是由于项目风险事件的存在受各种风险因素包括各种不确定因素的支配，在一定的条件下虽然存在，但不一定发生；另一方面，同性质的项目风险事件在不同的时间、地点发生所造成的损失规模及后果也是不确定的。

3、工程项目风险具有一定的规律性和可预测性

不确定性是风险的本质属性，但这种不确定性并不是指对客观事物变化的全然不知，并非表明人们对它束手无策。工程项目的环境变化、项目的实施是有一定的规律性，所以风险的发生和影晌也有一定的规律性，它是可以进行预测的。我们可以根据以往发生过的类似事件的统计资料和经验，经过分析、研究，对风险发生的频率及造成的损失程度做出统计分析和主观判断或估计，从而对可能发生的风险进行预侧与衡量。

4、工程项目风险存在与发生的可变性

在一定条件下，任何事物总是发展变化的。风险活动或事件也不例外，当引起风险的因素发生变化时，必然会导致风险的变化。在项目实施的整个过程中，各种风险在质和量上会发生变化，随着项目的进行，有些风险得到控制，有些风险会发生并得到处理，同时在项目的每一阶段都可能产生新的风险。风险的可变性集中表现在：风险性质的变化、风险后果的变化、出现了新的风险或风险因素己经消除。

5、工程项目風险的阶段性

工程项目风险的阶段性是指风险的发展是分阶段的，通常认为包括3个阶段：一是潜在风险阶段，指风险正在酝酿之中，但尚未发生的阶段，该阶段是没有损失的；二是风险发生阶段，指风险己经变成现实，事件正在发展的阶段，风险已经发生，但其后果还没有形成；三是造成后果阶段，指已经造成了损失的阶段。

6、工程项目风险的全面性

（1）工程项目风险的多样性。即在一个项目中有许多种类的风险存在，如政

治风险、经济风险、法律风险、自然风险、合同风险、合作者风险等。这些风险之间有复杂的内在联系。

（2）工程项目风险在整个项目生命期中都存在，而不仅在实施阶段。例如：

在目标设计中可能存在构思的错误、重要边界条件的遗漏、目标优化的错误；可行性研究中可能有方案的失误、调查不完全、市场分析错误；技术设计中存在专业不协调、地质不确定、图纸和规范错误；施工中物价生涨，实施方案不完备，资金缺乏，气候条件变化；运行中市场发生变化，运行达不到设计能力，操作失误，等等。

（3）工程项目风险影响的全局性。例如，反常的气候条件造成工程的停滞，影响整个后期计划，影响后期所有参加者的工作。它不仅造成工期的延长，而且造成费用的增加，造成对工程质量的危害。即使是局部的风险，其影响也会随着项目的发展逐渐扩大。

工程项目风险生产管理 第4篇

根据风险管理的方法, 建筑企业提出了一系列风险管理模式, 来更好的对风险进行管理, 具体有以下重要的管理模式。

1.1 全过程风险管理模式

工程项目全过程风险管理方法就是要从工程项目的整体和四个阶段着手进行管理, 四个大的阶段:勘测设计、实施准备、项目实施、项目收尾。在整体管理的基础上, 按阶段对工程项目识别各种不确定性因素可能引起的风险, 利用各种理论和方法, 将其进行定性、定量分析, 跟踪已识别风险, 监督残余风险, 识别新风险 (或二次风险) , 监控执行情况, 从而有效地管理风险。前期阶段的风险因素最不确定, 因此要加强对前期阶段风险的管理和控制。每个阶段开始前, 应该根据工程项目所处的内外环境的变动, 及时调整工程项目风险管理计划, 使风险管理计划更符合实际情况且发挥其最大作用。

强调对风险的实时控制是该管理模式的应对策略, 也强调整体集成管理。整体的各个阶段联系起来, 实时监控, 可达到全面化的掌握, 进行整体分析, 为整体风险控制提供依据。[2]这对小型工程项目而言, 可以以建设单位自行组织管理为核心去实现目标。

1.2 变通风险管理模式

随着建筑施工中复杂的关系变化, 建设一经营一转让简称BOT的风险管理模式慢慢出现在国际市场上, 它是一种资金承包的方式, 一般比较适应发展中国家, 而且较多适用于大型的能源、交通基础设施建设。B0T方式是一种特别的承包方式, 因为它会遇到如资金筹措困难、投资回收率低、汇率动、政策风险、各相关主体利益不统一等等不同寻常的风险。对于整个BOT项目来说, 它的风险管理目标是让各利益方共担风险, 同享利润。所以风险管理尤其重要项目, 涉及众多利益主体, 不确定因素多, 由于该模式项目多为大型复杂。[3]在BOT项目中, 如果项目公司自组织进行风险管理, 一般情况下可采用矩式风险管理组织结构。

1.3 委托风险管理模式

现代化的工程技术要求越来越高, 大到一个企业的运行管理, 小到一个项目的施工组织, 建筑企业以不能全权负责各方面的运作。所以, 便出现了一些委托公司。许多公司委托工程监理等社会专职管理机构对风险进行专业化管理。按情况来看, 委托可分为全部委托和部分委托。业主、承包商及受委托单位的关系结构一般。

2 广西建工集团工程项目风险管理模式

2.1 广西建工集团工程概述

广西建工集团有限责任公司是国有大型建筑安装企业, 主业涵盖土建工程, 路桥、水利工程, 市政工程, 设备安装, 建筑机械制造与销售和房地产等领域。集团公司2010年营业收入突破230亿元, 目前名列中国企业500强第318位、中国承包商60强第22位。

2.2 工程项目管理各阶段风险分析

(1) 项目开始阶段风险分析

在开始阶段, 受到更方面的约束, 如政府不断变化的政策, 政权更迭频繁, 冲突不断, 此时工程项目就要找准好定点, 为这些变化作出决策。在合同风险中, 专门成立了合同管理部, 负责合同的签订和管理。在合同签订前, 该公司认真研究并吃透了合同, 针对原合同中的不合理条款据理力争, 获得了有利的修改。

(2) 项目实施阶段风险分析

遇到融资风险则及时补充项目所需资金;在项目管理方面, 选择有经验的项目经理, 人员, 协调工作, 处理内部管理问题, 是该过程能顺利进行。

(3) 项目后尾阶段风险分析

在项目后续工作中, 无法交付款额一般在建筑中会遇到, 来自各方面的因素如自然力或不可抗力, 质量不达标等原因使业主要求重新改进, 修复。另外还有一些进度成本, 费用超支。

根据上述, 建工集团通过研究分析, 比较各方面因素, 制定出了项目风险规划。如图1所示。

2.3 建工集团工程项目整体风险水平的评价

首先对风险进行识别, 并列出风险评价表。然后聘请有关专家包括金融专家、技术经济专家、工程项目管理专家等, 对项目融资方案等风险因素进行评价, 对每个风险因素按危害程度在0~10之间打分, 0为无危害, 10为危害性最大。给每个专家一个权重值, 范围在1~5之间, 最高取5, 最低取1。如表1是建工集团在某一工程项目采用专家打分法对项目各类风险进行分析, 确定风险控制顺序。

计算结果为4.59, 这是它的危害程度。根据此方法, 分别可以计算出其他风险因素的危害程度。

由上述可以看出, 基于对风险的识别, 估测, 建工企业得出风险指标体系的原则一般有: (1) 全面、科学性; (2) 层次、逻辑性; (3) 客观性; (4) 可比性原则。总的来说, 建工集团通过一系列的措施加强对项目风险管理, 使企业的经营过程与项目风险管理运作过程一体化。

2.4 建工集团工程项目风险管理的模式

2.4.1 系统风险管理模式

风险管理贯穿于建筑企业各个项目部、各科室和各职能部门, 是所有商务风险活动的组成部分。因此, 迫切需要协助各责任人尤其是项目经理来识别、量化并处理商务风险。以现有的管理工具再加上新的评价管理工具, 二者合一, 使其融合于现有的商务活动中。根据风险管理一般框架, 可建立如图2所示的工程项目风险管理模式。

这是一种以过程为导向的管理模式, 也可以说是系统管理模式, 它构成了风险管理过程的基本要点, 即通过有效的措施, 来确保采用一个综合性、控制良好、连续的途径进行风险评估和管理。这种管理模式必须适应管理政策的制定以及检验和检测, 政策的制定使指导方针得到贯彻执行, 对于检验和检测, 因为在施工中, 风险发生的频率不稳定, 因此要对管理过程实施监督, 保证风险管理的运行。

2.4.2 组织学习型模式

组织学习, 是指组织为实现其提高和改善工程项目自身适应环境变化的能力所开展的学习活动, 以及组织应该怎样开展这样的学习活动。该集团近些年来, 提出“走出去”战略, 积极向外学习, 不断提高工程项目自身适应环境变化的能力, 组织能力, 管理能力。企业要获得持久的发展, 就要以学习、创新为基本内核, 改革企业的经济体制, 提高对风险的认识。如图3所示。

根据个人组织行为, 分析他们的风险管理的偏好、策略, 从而构建一个新的决策策略。因为实施项目的主体是建筑企业, 它担当着主要角色, 成为风险管理的核心。被动式和主动式同时存在于企业内部的风险管理, 我们用风险逆境商数是衡量一个组织对待风险的态度与其自身所需的空间。遵循整体论来管理风险, 不应以主观去判断。根据风险管理的成本, 采取不同的措施, 如:减轻、接受、回避或者转移风险。

3 结语

综上所述, 这两种新型的管理模式, 适用广西建工集团工程项目风险管理, 使其降低工程项目风险, 促进工程项目更好的管理与运营, 提高项目的经济效益。

参考文献

[1]刘霞.关于企业风险管理框架的若干思考[J].经济研究导刊, 2007 (2) .

[2]曾戈君.国际工程项目风险管理模式及其应用研究[D].长沙:中南林学院, 2006.

论工程项目风险管理论文 第5篇

工程项目风险管理是工程项目管理的重要内容之一，风险管理水平作为衡量项目管理水平的一项重要指标，既是决定工程项目能否成功的关键，又是提高成本控制水平、工期控制精度和质量控制水平的主要措施，也是决定项目管理未来核心竞争力的一个重要因素。

一、工程项目风险管理

1.风险管理的概念项目风险管理是指通过风险识别、风险界定和风险评价去认识项目的风险，并以此为基础合理地使用各种风险应对措施、管理方法、技术和手段对项目的风险实行有效的控制，妥善处理风险事故所造成的不利结果，以最少的成本保证项目总体目标实现的管理工作。论文选题意义

2.风险管理的内容

(1)风险识别风险识别是从系统的观点出发，横观工程项目所涉及的各个方面，纵观项目建设的发展过程，将引起风险的极为复杂的事物分解为比较简单的、容易被识别的基本单元。从错综复杂的关系中找出因素之间的最根本、最本质的联系，在众多的影响因素中抓住主要因素，并且分析它们引起投入产出变化的严重程度。这包括识别出风险的来源、类型、影响及后果。如何写毕业论文

(2)风险分析及评价

风险管理的主要目的就是帮助业主及承包商承担适当的风险。而风险分析及评价则是风险管理中一个不可分割的过程。在利用现有资源去争取获得将来的`预期收益这一过程中，风险是内在的、固有的。实际上风险的存在是必然的，关键在于如何去利用、控制、管理，其实质就是找出所有可能的选择方案，并分析任一对策所可能产生的各种结果。 专科毕业论文要求

(3)风险控制

所谓风险控制，就是对已经经过识别、评价、分析的风险进行处理的过程，这其中包括风险回避、风险分散、风险转移、风险自留等不同方法，对于不同情况的风险采取不同的应对措施。

3.风险监控的内容与方法

(1)监控内容①风险应对措施是否按计划正在实施。

②风险应对措施是否收到显著效果，是否需要制订新的应对方案。

③对工程项目建设环境的预期分析，以及对项目整体目标实现可能性的预期分析是否成立。

④风险的发生情况与预期的状态相比是否发生了变化，并对风险的发展变化作出分析判断。

⑤识别的风险哪些已发生，哪些正在发生，哪些有可能在今后发生。

⑥是否出现了新的风险因素和新的风险事件，它们的发展变化趋势又如何。

(2)监控方法

①进度风险监控方法：横道图法、前锋线法及S形曲线法等。

②质量风险监控方法：控制图法管理图法)。

③费用风险监控方法：横道图法及净值分析法。

(3)监控措施

①权变措施：即应对未事先计划或考虑到的风险的措施。工程项目是一开放性系统，建设环境较为复杂，有许多风险因素是在风险计划时考虑不到的，或者对其没有充分的认识。

②纠正措施：就是使项目未来预计绩效与原定计划一致所做的变更。监视工程项目风险的发展变化，或是否出现了新的风险。

③项目变更申请：提出改变工程项目的范围、改变工程设计、改变实施方案、改变项目环境、改变工程项目费用和进度安排等的申请。

④风险应对计划更新：风险是一随机事件，可能发生，也可能不发生;险发生后的损失可能比预期的要小，也可能比预期的要大。论文选题意义

二、风险管理的应对措施

1.减轻风险减轻风险策略即通过缓和或预知等手段来减缓风险，降低风险发生的可能性或减轻风险所带来的不利后果，以达到使风险减小的目的。减轻风险是存在风险时使用的一种风险对策，其有效性在很大程度上要看风险是已知风险、可预测风险还是不可预测风险。项目风险、项目风险管理在很大程度上是一个时间的函数，项目风险管理水平以及管理的成效与时间因素密切相关。因此，为了有效地减轻风险，必须采取措施应对未来的风险。如何写毕业论文

2.预防风险

风险预防是一种主动的风险管理策略，通常采取有形和无形的手段。工程法是一种有形的手段，是以工程技术为手段，消除物质性风险的威胁。工程法的特点是每一种措施都与具体的工程技术设施相联系，但是不能过分地依赖工程法，因为采取工程措施需要很大的投入。 专科毕业论文要求

无形的手段包括教育法和程序法。

3.转移风险

转移风险是将风险转移至参与该项目的其他人或其他组织，所以又称为合伙分担风险。其目的不是降低风险发生的概率和减轻不利后果，而是借用合同或协议，在风险事故一旦发生时将损失的一部分转移到有能力承受或控制项目风险的个人或组织。一是合同转移，即借助合同法，通过与有关方面签订连带风险在内的合同，将风险转移给对方。二是保险转移，即对于那些属于保险公司开保的险种，可通过投保把风险全部或部分转移给保险公司。三是利用各种风险交易工具转嫁风险。

4.回避风险

回避风险是指当项目风险事件发生的可能性较大、损失较严重时，又无其他策略可用，主动放弃从而消除风险或风险产生的条件，从而规避风险的一种策略。对潜在损失大的灾难性风险一般采取回避对策。回避风险可以在某种风险事件发生之前，完全彻底地消除其可能造成的损失，而不仅仅是减小损失的影响程度，是一种最彻底的消除风险影响的控制技术，而其他控制技术只能减少风险发生的概率和损失的严重程度。

5.自留风险

接受风险也是应对风险的策略之一，它是指有意识地选择承担风险后果。风险造成的损失在承担能力内的，就可采用这种策略，是处理残余风险的技术措施，与其他风险管理技术是一种互补关系。

6.后备风险

一些大型工程项目，由于项目复杂，项目风险是客观存在的。因此，为了保证项目预定目标的实现，有必要制定一些项目风险应急措施，即储备风险。所谓储备风险，是指根据项目风险规律事先制定应急措施和制定一个科学高效的项目风险计划，一旦项目实际进展情况与计划不同就启用后备应急措施。

7.风险利用

风险按其性质可分为纯风险和投机风险。纯风险是只会造成损失而不会带来机会或收益的风险;投机风险是既可能造成损失也可能带来机会或利益的风险。风险利用就是指利用投机风险可能提供的谋利机会以获得好处。要充分认识到投机风险可利用的一面，分析这种风险利用的可能性和价值，估测风险利用的代价，评估项目承载这种风险的能力，积极地变不利为有利，使风险变为盈利的来源。风险利用时应注意，决策既要慎重又要当机立断;正确评估自己的承受能力，量力而行;严密监控风险，因势利导;制定多种应对方案。

三、结语

海外工程项目风险管理探析 第6篇

【关键词】海外；工程项目；风险管理

在我国“一带一路”国家战略的引领下，我国各行各业与“一带一路”沿线国家的交流合作更加密切，通信设施基本达到“互联互通”，政治互信进一步增强，对外投资合作较为顺利，国别合作项目和工程拓展势头良好。这其中，海外工程项目作为我国企业走出去的主要组成部分，在推进经济可持续发展，扩大影响力，提升企业综合实力等方面发挥了不可替代的作用。与此同时，我们认识到，海外工程项目受不同国域自然、政治、经济、文化等方面影响，面临着不同层面的复杂的不确定因素，为海外工程项目良性发展带来一定的风险。这需要对海外工程项目加强风险识别，进行风险评估，选择风险应对措施，有效控制并降低风险，促进海外工程项目创收创效。

一、海外工程项目风险管理必要性分析

1.国际化发展要求加强海外工程项目风险管理

2015年3月28日，国家发布《推动共建丝绸之路经济带和21世纪海上丝绸之路的愿景与行动》，明确将从“政策沟通、基础设施互联互通、投资贸易合作、资金融通、民心相通”等五大方面加强合作。2016年10月28日，《“一带一路”大数据报告（2016）》在北京发布。政策与事实显示，在我国经济逐步进入新常态发展的当前形势下，国际化发展，开拓海外项目既为我国经济增长开创了新的局面，也为国际间合作打下坚实基础。“一带一路”国家战略是中国企业实施国际化的重要机遇，同时国际化也是企业发展的必然趋势和必然选择。在此背景下，海外工程项目需要加强风险管理，以促进国际化进程顺利进展。

2.项目创收创效需要加强海外工程项目风险管理

海外工程项目不同于国内项目，在政治、经济、法律、人文、宗教等方面存在诸多不确定因素，发展海外工程项目，需要了解海外项目所在国家地区地理环境，选择适合的工艺技术，保证项目顺利进行，满足工期要求，以保证符合收款条件。同时，适应其法律要求、金融政策等，都将对海外工程项目的经济效益产生相应的影响。企业从事海外工程项目重要目标之一就是获得相应投资收益，取得符合既定要求的利润收益，加强风险管理，可以在一定程度上保障企业海外工程项目创收创效，实现目标落地。

3.企业健康可持续需要加强海外工程项目风险管理

海外工程项目是企业不断拓展发展空间的重要抓手，由于工程项目涉及资金量较大，一旦发生风险事件，都将对企业效益产生重大影响，甚至导致企业破产。加强海外工程项目风险管理，有助于企业在风险可控的前提下，拓展自身业务规模，同时通过不断的完善风险管理措施，也将助推企业进一步做大做强。因此，风险管理是一个可以无限延伸的管理工作，将通过不断往复，促进企业不断加强风险的应对能力，更好的促进企业健康可持续发展。

二、海外工程项目风险识别

1.政治风险

海外工程项目涉及地区地缘政治关系错综复杂，部分国家政局不稳，民族、宗教矛盾由来已久，有些国家仍处于政治、经济转轨阶段，各种社会矛盾突出，政治风险较高。突出表现为一国政治不稳定、政府更迭或战争、汇兑限制、征收、国有化等重大事件，这些因素有可能会推高经济投入的成本并降低合作效率。例如，某些国家因政府换届，造成所有行政审批全部暂停，使得相关工程项目推进不畅，甚至有的工程项目已经开工，却被临时叫停，影响工程进度，错过项目建设最佳时机。又如，某些国家因军事冲突造成航空管制及人员滞留，造成海外工程项目相关人员在境外时间超过预定期限，造成人员管理障碍。

2.法律风险

海外工程项目往往具有建设和回报周期长的特点，项目结构、合同体系、信用安排等都十分复杂，对当地法律基础环境要求较高。然而，法律体系建设落后、司法效率与执行力低下、政府腐败等在南亚、非洲等区域国家普遍存在。如某些国家法律体系建设相对落后，制度空白较多，在国际清廉指数排名中排位靠后，“钱大于法”的现象十分普遍。又如，一些政教合一的国家，合同条款很可能因违反宗教教义而无法执行。同时，一些国家法律规定不承认和执行外国判决，其仅能作为证据使用。这些都使得海外工程项目面对的法律环境较差，加大了海外工程项目违约风险，难以受到相关法律保护，形成损失。

3.管理风险

管理风险存在于海外工程项目全生命周期。项目设计可研阶段，可能由于对项目所在地地质环境评估不足、技术标准和计算分析模型选择不当等问题，导致项目工期延长和投资总额上升。项目协议谈判阶段，可能由于经验不足，造成风险因素考虑不全，从而承担项目风险。项目实施阶段，可能因为战略制定失误、员工文化差异等问题，造成项目运转不畅，降低项目效率，甚至造成项目流产。如某国轻轨项目，由于项目人员对地质环境、宗教文化以及合同条款缺乏风险考量，盲目投标，导致项目发生巨额亏损。

4.其他风险

海外工程项目还面临利率风险、外汇汇率风险、通货膨胀风险、不可抗力风险等。利率风险，通常发生在运用PPP或BOT模式进行项目融资过程中，由于利率变动造成项目价值降低或收益受到损失。外汇汇率风险，则可能因所在国货币和国际金融市场主要货币汇率波动而产生损失，以及当地货币不能顺利转换成所需外汇进行对外支付而产生损失。通胀风险，会直接导致原材料等经营成本上升，降低收益。不可抗力风险，因火灾、暴风雪、罢工、敌对和禁运等对项目造成较大风险。这些风险存在于海外工程项目建设实施的每个角落，需要加强对海外工程项目风险识别，采取风险保全措施，规避控制各类风险事件发生，保证海外工程项目收益。

三、海外工程项目风险应对

1.加强制度建设

海外工程项目由于国别与地缘政治因素，具有高风险性。推进海外工程项目发展，应加强制度建设，建立“项目立项、项目评估、项目谈判、项目实施、项目评价”的全周期管理制度，明确责任与分工，推进项目实施。同时，根据面临的政治风险、法律风险、管理风险和金融风险，制定有效内部控制措施，健全完善风险管理体系，确保海外工程项目稳妥推进、风险可控。

2.加强金融合作

海外工程项目风险管理的关键在于识别风险，而识别风险需要对工程项目所在区域信息及时掌握。基于此，海外工程项目应加强与国家政策性银行等金融机构的合作，利用其海外资源优势，增强项目风险识别、分析和把控能力，同时通过金融产品设计，降低资金成本与风险。加强与多边金融机构合作，积极争取国际金融组织等银行机构和投资机构的贷款和投资支持，发挥其融资协作与协调功能，降低海外投资风险。

3.加强风险应对

加强对国际各区域宏观分析，结合海外工程项目需求情况，制定各区域海外工程项目关键风险点与应对措施，形成海外工程项目风险管理手册。主要标准：一是侧重于选择政治独立，与我国政治互信的国家工程项目。二是侧重于选择我国企业或企业合作伙伴投资较多的区域的海外工程项目。三是侧重于选择汇率稳定、资金回收较有保障区域的海外工程项目。同时，加强保险政策、险种和赔付范围研究，与国家信用保险机构合作，规避项目政治、政策、履约等相关风险。与商业保险机构合作，购买相关保险，控制项目及人员意外事故风险。

4.加强人才培养

工程项目风险生产管理 第7篇

项目风险管理 (Project Risk Management) 是指项目管理人员对可能导致损失的项目不确定性进行预测、识别、分析、评估和有效地处置, 以最低成本为项目的顺利完成提供最大安全保障的科学管理方法。

建筑工程项目是最为常见也是最为典型的项目类型, 是项目管理的重点。建筑工程项日管理就是有步骤地对建设工程项目进行高效率的计划、组织、指导、控制, 达到节约投资、缩短工期、保证质量的目的。建筑工程项目具有特定的对象、时间的限制、资金的限制和经济性要求、一次性、特殊的组织和法律条件、复杂性和系统性等特点。其中一次性特点与我们建筑施工企业通常所说的“项目管理”中的一次性提法直接相关。任何建筑工程项目作为总体来说是一次性的, 不重复的, 它经历前期策划、批准、设计和计划、实施、运行的全过程, 最后结束。建筑工程项目的这个特点对于项目的组织行为的影响尤为显著。

建筑工程项目管理的任务是利用组织措施、经济措施、技术措施和合同措施, 在项目四大目标———投资、进度、质量和安全出现偏差时进行控制, 这就是目标控制。而项目的进展是一个充满不确定因素的过程, 风险管理的作用在于积极主动地控制项目目标出现偏差, 即保障目标控制的实现。风险管理正成为工程项目管理日益重要的一个组成部分。风险转移是项目风险管理的最新核心内容之一, 下文将以此作为探讨的内容。

二、建筑工程项目进行项目风险转移的方法

风险转移是指项目组将风险有意识地转给与其有相互经济利益关系的另一方承担的风险应对方式。转移风险, 包括向对方转移风险和向第三方转移风险。

1. 向对方转移风险, 主要指推行索赔制度。

工程索赔是一种权利要求, 其根本原因在于合同条件的变化和外界的干扰, 这正是影响项目实施的众多变化因素的动态反映。没有索赔, 合同就不能体现其公正性, 因为索赔是合同主体对工程风险的重新界定。工程索赔贯穿项目实施的全过程, 重点在施工阶段, 涉及范围相当广泛。比如工程量变化、设计有误、加速施工、施工图变化、不利自然条件或非乙方原因引起的施工条件的变化和工期延误等, 这些都属于可计量风险的范畴。FIDIC红皮书关于工程索赔的条款已由第三版的1个分条款增加为5个分条款, 形成独立的主题。我国《建设工程施工合同示范文本》关于工程索赔也作了相应的明确规定。这些索赔条款可以作为处理工程索赔的原则利法律依据。尽管工程索赔的解不是唯一的, 但却是可以计量的。利用合同条款或推断条款成功地进行索赔不仅是减少工程风险的基本手段, 也反映项目合同管理的水平。

对承包商而言, 不善于工期索赔必然导致工期延误的风险;不善于费用索赔必然导致巨大的经济损失, 甚至亏本。实践证明, 如果善于进行施工索赔, 其索赔金额往往大于投标报价中的利润部分。因此, 树立合同意识、风险意识和索赔意识, 重视风险管理对降低工程风险是非常重要的。

2. 向第三方转移风险。

包括推行担保制度和进行工程保险。在工业发达国家和地区, 风险转移是工程风险管理对策中采用最多的措施, 工程保险和工程担保是风险转移的两种常用方法。

(1) 推行保险制度。工程保险是指业主和承包商为了工程项目的顺利实施, 向保险人 (公司) 支付保险费, 保险人根据合同约定对在工程建设中可能产生的财产和人身伤害承担赔偿保险金责任。工程保险一般分为强制性保险和自愿保险两类。保险是最重要的风险转嫁方式。

在工业发达国家和地区, 强制性的工程保险主要有以几种:建筑工程一切险 (附加第三者责任险) 、安装工程一切险 (附加第三者责任险) 、社会保险 (如人身意外险、雇主责任险和其他国家法令规定的强制保险) 、机动车辆险、10年责任险和5年责任险、专业责任险等等。其中, 建筑工程一切险和安装工程一切险是对工程项目在实施期间的所有风险提供全面的保险, 即对施工期间工程本身、工程设备和施工机具以及其他物质所遭受的损失予以赔偿, 也对因施工而给第三者造成的人身伤亡和物质损失承担赔偿责任。过去, 一切险的投保人多数为承包商;现在, 国际上普遍推行由业主投保工程一切险。在工业发达国家和地区, 建筑师、结构;工程师等设计、咨询专业人均要购买专业责任险, 对由于他们的设计失误或工作疏忽给业主或承包商造成的损失, 将由保险公司赔偿。国际上工程涉及的自愿保险有以下几种:国际货物运输险、境内货物运输险、财产险、责任险、政治风险保险、汇率保险等等。

国际上工程保险的通行做法和特点是;保险经纪人在保险业务中充当重要角色、健全的法律体系为工程保险发展提供了保障, 投保人与保险商通力合作是控制意外损失的有效途径, 保险公司返赔率高且利润率低。

目前, 我国工程建设市场主要开展了建筑 (安装) 工程一切险, 职工意外伤害保险, 一些保险公司在江浙一带开展了个人建房工程险, 开始筹备开展设计责任险。一些利用外资工程普遍地购买了不同品种的建筑工程保险。国内重大工程购买相应保险的已经比较普遍。

(2) 推行担保制度。工程担保是指担保人 (一般为银行、担保公司、保险公司、其他金融机构、商业团体或个人) 应工程合同一方 (申请人) 的要求向另一方 (债权人) 做出的书面承诺。工程担保是工程风险转移措施的又一重要手段, 它能有效地保障工程建设的顺利进行。许多国家政府都在法规中规定要求进行工程担保, 在标准合同中也含有关于工程担保的条款。

在工业发达国家和地区, 常见的工程担保种类如下:第一, 投标担保:指投标人在投标报价之前或同时, 向业主提交投标保证金 (俗称抵押金) 或投标保函, 保证一旦中标, 则履行受标签约承包工程。一般投标保证金额为标价的0.5-5%;第二, 履约担保:是为保障承包商履行承包合同所作的一种承诺。一旦承包商没能履行合同义务, 担保人给予赔付, 或者接收工程实施义务, 而另觅经业主同意的其他承包商负责继续履行承包合同义务。这是工程担保中最重要的, 也是担保金额最大的一种工程担保;第三, 预付款担保:要求承包商提供, 为保证工程预付款用于该工程项目, 不准承包商挪作他用及卷款潜逃;第四, 维修担保:是为保障维修期内出现质量缺陷时, 承包商负责维修而提供的担保, 维修担保可以单列, 也可以包含在履约担保内, 有些工程采取扣留合同价款的5%作为维修保证金。

以上四种担保是在工业发达国家和地区常见的工程担保种类, 除此之外还有以下几种:反担保、付款担保、业主无能为力担保、分包担保、临时进口物资税收担保、完工担保、差额担保、施工执照担保等。

3. 通过分包合同向分包商转移风险。

非保险型转嫁方式是指项目组将风险可能导致的损失通过合同的形式转嫁给另一方, 其主要形式有租赁合同、保证合同、委托合同、分包合同等。通过转嫁方式处置风险, 风险本身并没有减少, 只是风险承担者发生了变化。

三、小结

风险转移和风险回避两者都是试图减轻

参考文献

[1].沈建明.项目风险管理[M].北京:机械工业出版社, 2003

[2].田利民.建设项目工程变更索赔的风险管理[J].中外建筑, 2004 (4)

[3].马守才.论建设工程中的索赔管理[J].兰州工业高等专科学校学报, 2003 (1)

[4].黄莺.工程项目索赔及索赔风险的应用研究[D].西安建筑科技大学硕士学位论文, 2005

[5].陈惠新, 程仕标, 张臻.建设工程风险管理与工程保险[J].中国工程咨询, 2006 (1)

[6].张树功.对推行工程保险制度问题的思考[J].甘肃金融, 2004 (3)

工程常见风险及风险管理 第8篇

1 工程风险及风险管理的概念

1.1 工程项目风险

工程项目风险,是指工程项目在决策、设计、采购、施工、试生产及移交运行等各个阶段、各个环节可能遭遇的风险,可将其定义为:在工程项目目标规定的条件下,该目标不能实现的可能性。工程项目的一次性使其不确定性要比其他一些经济活动大许多。工程项目风险一般具有可预测性差、可补偿性差、风险存在期长、造成的损失和影响大、风险因项目而差异大、多种风险因素同时并存、风险相互交叉组合作用等特点。产生风险因素种类繁多,涉及面广。

1.2 工程项目风险管理

所谓风险管理是指对可能遇到的风险进行预测、识别、分析,并在此基础上有效地处置风险,以最低成本实现最大安全保障的科学管理方法。工程项目风险管理一般包括以下内容:工程项目风险的识别与预测、风险源排列分析、确定风险管理策略、制定风险管理计划、风险的测定与评估以及工程项目风险的防范与处置。

2 工程风险的分类

我们根据风险源不同将项目的风险因素可归纳为以下八大类:

1)政治法律风险:政局不稳、国际关系紧张;政策透明度差,政府办事效率低下,政府对经济的干预程度高,权利机构腐败;法制不健全,法律不公正,法律对项目的种种限制;外汇管制等等。政治风险对项目建设来说是致命的。

2)社会人文风险:当地的宗教习俗,种族问题,风土人情,社会和谐度。这方面的风险对项目的工期和费用影响较大,在工程建设过程中往往重视不够。工程一旦实施,对当地社会、自然环境必然带来影响,打破了自然平衡,对环境造成一定的破坏。土地问题、物价问题、就业问题、环境污染、对生活习俗的影响等等,都会给项目带来不确定性影响。

3)经济风险:通货膨胀与通货紧缩;市场动荡、物价不稳,社会摊派和乱收费;资金不到位,延期付款,信用缺失;经济基础差,当地制造能力弱,设备材料供应不充分;私自转包、分包。

4)自然与环境风险:气象、水文、地质及自然灾害等对项目的危害;地下文物对项目的影响;可供使用的自然资源不足,基础设施不配套。

5)技术风险:如果项目采用了复杂或高新技术,或采取了非常规方法,就有潜在问题。另外,如技术目标过高、技术标准发生变化等也可造成技术风险。

6)管理组织协调风险:比如进度和资源配置不合理、计划草率且质量差、项目管理的基本原则使用不当等就可能造成管理风险。组织内部对目标未达成一致、高层对项目不重视、资金不足或与其他项目有资源冲突等都是潜在的组织风险。此外还有工程项目各参与人员的工作能力、办事效率、责任心、品德、合作精神对项目的影响等。

7)合同风险因素:工程建设中许多问题都与合同有关,各方的权利和义务要通过合同来明确和约束,要做到按合同进行管理,使工程项目得以顺利进行。合同条款遗漏,表达有误,合同纠纷,索赔管理不力等等,都会对工程项目造成风险。

8)安全健康环境风险:人的安全健康,财产安全,环境保护,安全文明措施等得不到有效保护。

3 工程风险管理

3.1 工程风险管理的必要性

1)有效的风险管理可以提高项目的成功率。在项目早期就应该进行必要的风险分析,并通过规避风险降低失败概率,避免返工造成成本上升。另外,提前对风险制定对策,就可以在风险发生时迅速做出反应,避免忙中出错造成更大损失。

2)风险管理可以增加团队的健壮性。与团队成员一起做风险分析可以让大家对困难有充分估计,对各种意外有心理准备,不致受挫后士气低落;而项目经理如果心中有数就可以在发生意外时从容应对,大大提高组员的信心从而稳定队伍。

3)有效的风险管理可以帮助项目经理抓住工作重点,将主要精力集中于重大风险,将工作方式从被动救火转变为主动防范。

3.2 工程风险管理的对策

对于项目风险管理的过程至今还没有形成一个公认的、标准的意见。实际工作中,一般认为全面风险管理包括5个相关阶段:风险识别、风险评估、风险分析、风险处置与风险监控。工程常见风险管理对策如下:

1)风险回避:

建立科学的经营决策机制,应该预先对项目进行科学的分析和论证,对可预见以及不可预见的风险逐项进行分析研究。企业领导应当避免武断,科学决策因素。要重视各部门的建议和意见,确保决策的科学性、民主性、合理性,最大限度地避免可测与不可测的各类风险。

2)风险转移:

将风险转移给有经验的承包者,从而使自己免遭损失。使用各种保函及担保;对人身财产损失及不可抗力造成的后果采用保险;市场价格上涨时,将费用风险转移给承包商;选择有经验的专业分包商;合理的索赔与反索赔等都是转移工程风险的有效方法。

3)风险自留:

自己承担风险事件的一切后果、损失,包括非计划性风险自留和计划性风险自留。对罢工,战争,骚乱,政策法律的变化后果,通货膨胀和通货紧缩,汇率的变动;业主承担承包商的索赔;组织管理能力差;合同遗漏,表达有误;设计内容不全、设计漏项、错误,工程变更等业主承担相应风险;另外,安全责任、标价过低,与当地居民的纠纷及其他外界干扰,施工组织设计不周全,新技术新方案的失败等,也经常采用风险自留的方法。

4)损失控制:

将负面风险事件的概率或后果降低到可接受的程度。如加强安全教育,购置防护用品;对新工艺、新技术、新材料加强检验试验;及时发现设计错误,提出设计变更;预防劳务争端等。

5)风险利用:

投机风险存在可利用的价值。如BOT项目承包商可能面临资金损失风险,但在取得工程建设权或经营权后通过加强合同管理及其他一系列风险管理措施,仍可得到相应的回报;承包商利用地质条件变化,设计变更,恶劣的气候进行工期和费用索赔等;这些都是风险利用的常用手段。

4结语

俗话说得好,磨刀不误砍柴工。在项目开发过程中,一个成功的风险管理可以防止和减少项目中潜在问题的影响,它是处理危机的有效处方。在项目生命周期内,一个优秀的项目管理人员应在风险反应和风险预防之间达到一种平衡:当风险没有出现时,风险管理有助于你通过科学的分析和方法,降低风险发生的概率或转移风险,减小风险损失;当风险出现时,风险管理有助于你采用一种经过深思熟虑的解决方法去快速的做出反应,从而减小风险对整个项目所造成的影响。

摘要：探讨了工程项目风险管理的意义,分析了工程项目风险的主要类型和特征,论述了工程项目风险管理的基本内容,提出了加强工程项目风险管理的有效途径,以转移和消除项目风险,降低风险损失,从而保证工程顺利进行。

关键词：工程风险,管理,对策

参考文献

[1]区钰珍.论工程项目的动态管理[J].山西建筑,2007,33(22):210-211.

工程项目的风险管理 第9篇

一、风险管理简述

1. 定义

风险管理属于一种高层次的综合性管理工作。所谓风险管理是指对项目的风险从识别到分析乃至采取应对措施等一系列的过程, 包括使积极因素的可能性及后果最大化和使不利事件的可能性及对项目目标的影响最小化两方面的内容, 简单地讲, 可分为风险识别、风险分析、风险评估及风险控制等。

2. 做好风险管理的意义

风险管理事关工程项目的成败。不少工程项目因忽视了风险管理或因对风险估计不足或判断错误, 从而在经营过程中遭受巨额亏损。

风险管理直接影响企业的经济效益。做好风险管理工作, 可避免许多不必要的损失, 从而降低成本, 增加企业利润。如果企业很好地管理了它可能遭遇的风险, 就会产生安定和充满信心的局面, 企业的管理者就可以放心地研究并大胆地承担业务。否则, 就只能束手束脚, 停滞不前。

做好风险管理有助于提高重大决策的质量, 有助于确立企业的良好信誉, 从而为企业的广泛开拓业务打下良好的基础。

随着社会的不断发展, 行业间相互合作日趋紧密, 但彼此间的商业关系却因竞争激烈而变化无常, 新的损失风险也不断增加。因此风险研究与管理已成为企业的重要工作。

二、工程项目风险管理的程序

工程项目风险管理是指风险管理主体通过风险识别、风险评价去认识项目的风险, 并以此为基础, 合理使用风险回避、风险控制、风险自留、风险转移等管理方法、技术和手段对项目的风险进行有效地控制, 妥善处理风险事件造成的不利后果, 以合理的成本保证项目总体目标实现的管理过程。项目风险管理程序是指对风险进行管理的一个系统的、循环的工作流程, 包括风险识别、风险分析与评估、风险应对策略的决策、风险对策的实施。

1. 风险识别

风险识别是风险管理中的首要步骤, 是指通过一定的方式, 系统而全面地识别影响项目目标实现的风险事件并加以适当归类, 并记录每个风险因素所具有的特点的过程。必要时, 还要对事件的后果进行定性估计。

2. 风险分析与评估

风险分析与评估是将项目风险事件发生的可能性和损失后果进行定量化的过程。该过程在系统地识别项目风险与合理地作出风险应对策略的决策之间起着重要的桥梁作用。风险分析与评估的结果主要在于确定各种风险事件发生的概率及其对项目目标影响的严重程度, 如项目成本增加的数额、工期延误的天数。

3. 风险应对策略的决策

风险应对策略的决策是确定项目风险事件最佳对策组合的过程。一般来说, 风险管理中所运用的对策有以下四种:风险回避、风险控制、风险自留和风险转移。这些风险对策的适用对象各不相同, 需要根据风险评价的结果, 对不同的风险事件选择最适宜的风险对策, 从而形成最佳的风险对策组合。

4. 风险对策的实施

对风险应对策略所作出的决策还需要进一步落实到具体的计划和措施。例如, 在决定购买工程保险时, 要选择保险公司, 确定恰当的保险险种、保险范围、免赔额、保险费等。

三、工程项目施工过程中的风险识别

按工程项目系统要素进行分析, 这主要有三个方面的系统要素风险。

第一, 工程项目环境要素风险, 最常见的有经济风险、自然风险、社会风险、法律风险、政治风险等。

第二, 工程项目系统结构风险, 如以工程项目单元为分析对象, 在实施以及运行的过程中可能遇到的技术问题, 人工、材料、机械、费用消耗的增加等各种障碍和异常情况等。

第三, 工程项目的行为主体产生的风险, 如业主和投资者支付能力差, 改变投资方向, 违约不能完成合同责任等产生的风险;承包商 (分包商、供应商) 技术及管理能力不足, 不能保证安全质量, 无法按时交工等产生的风险;项目管理者 (监理工程师) 的能力、职业道德、公正性差等产生的风险。

其次, 按风险对工程项目目标的影响分析。这是按照工程项目的目标系统结构进行分析的, 它体现的是风险作用的结果, 它包括以下几个方面的风险:

(1) 工期风险, 如造成局部的 (工程活动、分项工程) 或整个工程的工期延长, 不能及时投产。

(2) 费用风险, 这包括报价风险、投资减少、成本超支、收入减少等。

(3) 质量风险, 这包括材料、工艺、工程等不能通过验收, 工程试生产不合格、经过评价工程质量未达到标准或要求。

(4) 生产能力风险, 项目建成后达不到设计生产能力。

(5) 信誉风险, 可能造成对企业的形象、信誉的损害。

(6) 人身伤亡以及工程或设备的损坏。

(7) 法律责任风险, 可能因此被起诉或承担相关法律的或合同的责任。

四、施工过程中的风险分析与评估

风险分析是指应用各种风险分析技术, 采用定性与定量相结合的方法处理不确定性的过程, 其目的是评价风险的可能影响。风险分析和评估是风险辨识和管理之间联系的纽带, 是决策的基础。

在项目施工过程中, 会出现各种不确定性, 这些不确定性将对项目目标的实现产生积极或消极影响。项目风险分析就是对将会出现的各种不确定性及其可能造成的各种影响和影响程度进行恰如其分的分析和评估。通过对那些不太明显的不确定性的关注, 对风险影响的揭示, 对潜在风险的分析和对自身能力的评估, 采取相应的对策, 从而达到降低风险的不利影响或减少其发生的可能性之目的。

风险分析包括以下三个必不可少的主要步骤。

(1) 采集数据

首先必须采集与所要分析的风险相关的各种数据。这些数据可以从过去施工的类似工程项目经验的历史记录中获得。所采集的数据必须是客观的、可统计的。

某些情况下, 直接的历史数据资料还不够充分, 尚需主观评价, 需要通过专家调查方法获得具有经验性和专业知识的主观评价。

(2) 完成不确定性模型

以已经得到的有关风险的信息为基础, 对风险发生的可能性和可能的结果给以明确的定量化。通常用概率来表示风险发生的可能性。

(3) 对风险影响进行评价

在不同风险事件的不确定性已经模型化后, 紧接着就要评价这些风险的全面影响。通过评价把不确定性与可能结果结合起来。

五、施工过程中的风险应对策略

工程施工过程中存在不同的风险, 应对不同的风险应有不同的准备和对策, 这应把它列入计划中的一部分。在工程项目的施工过程中, 对产生的不同风险采取相应的风险对策, 才能进行良好的风险控制, 尽可能地减小风险可能产生的危害, 以确保工程项目目标的实现。

1. 权衡利弊后, 回避风险大的项目, 选择风险小或适中的项目

这在项目决策中就应该提高警惕, 对于那些可能明显导致亏损的项目就应该放弃, 而对于某些风险超过自己承受能力, 并且成功把握不大的项目也应该尽量回避, 这是相对保守的风险对策。

2. 采取先进的技术措施和完善的组织措施, 以减小风险产生的可能性和可能产生的影响

如选择有弹性的、抗风险能力强的技术方案, 进行预先的技术模拟试验, 采用可靠的保护和安全措施。对管理的项目选派得力的技术和管理人员, 采取有效的管理组织形式, 并在实施的过程中实行严密的控制, 加强计划工作, 抓紧阶段控制等。

3. 购买保险或要求对方担保, 以转移风险

对于一些无法排除的风险, 可以通过购买保险的办法解决;如果由于合作伙伴可能产生的资信风险, 可要求对方出具担保, 如银行出具的投标保函, 合资项目政府出具的保证, 履约的保函以及预付款保函等。

4. 提出合理的风险保证金

这是从财务的角度为风险作准备, 在报价中增加一笔不可预见的风险费, 以抵消或减少风险发生时的损失。

5. 采取合作方式共同承担风险

因为大部分项目都是多个企业共同合作, 这必然有风险的分担, 但这必须考虑寻找可靠的即抗风险能力强、信誉好的合作伙伴, 以及合理明确的风险分配 (通过合同规定) 。

六、在工程施工过程中进行全面的风险控制

工程施工过程中的风险控制贯穿于项目控制的全过程, 如进度、成本、质量、合同控制等, 影响项目实施的最终结果。

首先, 加强风险的预控和预警工作。在工程的施工过程中, 要不断地收集和分析各种信息和动态, 捕捉风险的前奏信号, 以便更好地准备和采取有效的风险对策, 以抗可能发生的风险。

第二, 在风险发生时, 及时采取应对措施以控制风险的影响, 这是降低损失, 防范风险的有效办法。

第三, 在风险状态下, 依然必须保证工程的顺利实施, 如迅速恢复生产, 按原计划保证完成预定的目标, 防止工程中断和成本超支, 唯有如此才能有机会对已发生和还可能发生的风险进行良好的控制, 并争取获得风险的赔偿, 如向保险单位、风险责任者提出索赔, 以尽可能地减少风险的损失。

摘要：任何工程项目在施工过程中都存在着风险, 风险会造成工程项目实施的暂时失控现象, 如工期延长、成本增加等, 这些都会造成经济效益的降低。正是由于风险会造成很大的伤害, 在工程施工过程管理中, 风险管理已成为必不可少的重要一环。风险控制得如何, 直接关系到工程项目目标能否实现。

关键词：工程项目,风险管理

参考文献

[1]丛培经.建筑施工项目管理.中国环境科学出版社, 2003.

浅析工程项目风险管理 第10篇

工程项目是指在一定的约束条件 (限定时间、资源、质量) 下, 具有特定明确目标的一次性工程建设事业, 工程项目的进度、质量、费用三大目标的实现, 就意味着工程项目的结束。由于工程项目的一次性特点, 决定了工程项目实施过程中存在着很多的不确定性因素, 这些不确定性因素无疑会给工程项目带来一定程度的影响, 而这些影响有时是灾难性的, 有时是人们不希望的, 我们把工程项目可能出现的灾难性事件和不合意的结果称为工程项目的风险。

(一) 项目风险分类。

大型工程项目实施阶段的建设活动涉及到社会经济、政治、法规、市场、建筑科学技术、各类应用科学及尖端科学、人们行为、自然环境、地理、地质条件等方面。由于项目风险与项目建设活动的紧密相关性, 诱发项目风险发生的风险因素也多种多样, 为了全面地认识工程项目风险, 建立项目三维空间及针对不同性质的风险类型采取不同的管理对策, 提高风险控制与管理效率, 有必要对项目风险因素进行分类。

项目风险因素包括项目决策的风险和项目实施的风险, 项目实施的风险主要包括设计的风险、施工的风险以及材料、设备和其他建筑物资的风险等。 (图1)

1、组织风险。

如: (1) 施工单位管理人员和一般技工的知识、经验和能力; (2) 施工机械操作人员的知识、经验和能力; (3) 损失控制和安全管理人员的知识、经验和能力等。

2、经济与管理风险。

如: (1) 工程资金供应条件; (2) 合同风险; (3) 现场与公用防火设施的可用性及其数量; (4) 事故防范措施和计划; (5) 人身安全控制计划; (6) 信息安全控制计划等。

3、工程环境风险。

如: (1) 自然灾害; (2) 岩土地质条件和水文地质条件; (3) 气象条件; (4) 引起火灾和爆炸的因素等。

4、技术风险。

如: (1) 工程设计文件; (2) 工程施工方案; (3) 工程物资; (4) 工程机械等。

(二) 工程项目的特点。工程项目风险具有的特点:

1、客观性与必然性。

在项目建设中, 无论是自然界的风暴、地震、滑坡, 还是与人们活动紧密相关的施工技术、施工方案等不当造成的风险损失, 都是不以人们意志为转移的客观现实。他们的存在与发生就总体而言是一种必然现象。项目风险存在的客观性与必然性是从全面地、长期地以大量项目风险事件为总体来考察的观点而言的。

2、不确定性。

项目风险事件的发生和导致的后果往往是以偶然的和不确定的形式出现的。项目风险何时、何处、发生何种风险及程度是不确定的。项目风险事件的不确定性有两层含义:一是项目风险事件存在的可能性;二是项目风险事件存在的不确定性。前者是指风险事件有可能发生也有可能不发生, 它反映了风险存在的趋向性。后者指一方面项目风险事件存在的不确定性是由于项目风险事件的存在受各种因素包括不确定因素的支配, 在一定的条件下, 虽然存在, 但不一定发生;另一方面同性质的项目风险事件在不同时间、地点发生造成的损失规模及后果也是不确定的。

3、项目风险存在与发生的可变性。

项目风险存在与发生的可变性是指项目风险在一定条件下可转变的特性。一方面随着人们辨识风险、认识风险、抗御风险的能力增强, 就能在一定程度上降低项目风险造成的损失范围和程度及项目风险的不确定性程度, 增强了对风险的控制能力。这是风险控制与管理的重要基础;另一方面随着科学技术和社会经济的发展, 以及项目建设规模的扩大, 又产生新的项目风险。

二、工程项目风险分析

工程项目风险分析是通过对工程项目建设中可能存在的风险进行识别, 确定各风险的基本特性, 对风险的联合作用产生的影响进行评价, 针对各风险的大小及性质采取相应对策进行控制与管理。工程项目风险分析方法主要利用系统工程方法。其特点是: (1) 以系统工程思想为指导; (2) 有一个较为完整的工作程序, 即:风险辨识→风险估计→风险评价→风险处置→风险管理与控制; (3) 定量分析与定性分析相结合, 以定量分析为主要特征; (4) 分析研究方法:包括数学、系统工程、经济学、计算科学、工程科学、管理学等学科的分析研究方法。

(一) 工程项目风险辨识。

工程项目风险辨识是指确定项目影响的风险集合, 研究各风险对项目的影响程度, 并按影响程度进行排序。工程项目风险辨识的风险集合可用笛卡尔积方法或在比较简单的项目上采用风险监测表方法确定。确定风险对项目的影响程度并按其影响程度排序常采用定性分析与定量分析相结合的方法, 如专家评定法、模糊数学方法、层次分析方法等。

(二) 工程项目风险估计。

风险对项目的影响方式复杂多样, 而这种影响往往通过各风险的复合作用效应表现出来, 对工程项目风险分析的主要目的是了解和认识风险形成过程和风险损失情况, 采取针对性的防范措施进行控制与管理。对每一单个风险特性的认识是研究其复合作用的基础, 风险估计主要任务是确定各风险的特性, 如产生条件、损失后果及形式、发生发展规律、概率分布等。

(三) 工程项目风险评估。

工程项目风险评估是确定各风险在工程建设中可能的复合作用所产生的工程风险的综合风险就是效应。真正意义上的工程项目风险就是指复合风险。

工程建设活动的复杂性决定了工程项目风险复合的多样性与复杂性, 如诸多风险或相继发生、或发生中相互关联、风险的损失后果相互交织呈现出复杂的影响关系。工程项目风险评价主要通过定量分析确定各风险的复合效应, 如各风险为随机变量, 则分析成果应包括复合后的分布密度函数及分布函数。分析工具常用影响图、系统分析方法、计算机模拟技术等。

三、工程项目风险防范措施

在项目风险管理中, 高度预防性不但要求对项目实施过程中的风险有清醒的认识, 而且要求针对各种主要风险事前制定相应的应急计划, 增强预防性和风险管理弹性。风险管理的动态性要求在项目实施全过程进行风险管理。风险管理的择优性要求在进行风险管理与管理时, 需进行多种方案的比较, 选择最佳方案实施, 最终实现项目的费用、工期、质量目标。在实际操作中, 为了达到这个目标, 我们需要采取必要的措施, 以致使风险发生的概率达到最小。针对风险分类, 我们提出以下方法。

1、雇佣高学历、能力强、经验丰富的管理人员和技工操作人员。他们有很强的风险管理法律意识, 依法履约, 通过法律的手段来解决违约的问题。

2、如项目管理者在进行项目采购时可预留部分项目保证金, 如果材料出问题则可用此部分资金支付, 这样就降低了自己所承担的风险。采用风险控制方法对项目管理是有利的, 可使项目成功的概率大大加大。

3、如工程项目建设过程中建筑公司使用商品混凝土, 混装混凝土就可以将风险分散给材料供应商。但采取这种方法的同时, 也有可能将利润同时分散。

4、有时我们也可以将风险转嫁给另外的单位或个人。如:加入保险, 根据有关法律, 运用大数法则签订保险合同, 当风险发生时就可以获得保险公司补偿。

5、公司建立企业内部风险管理体系与机制, 切实提高风险管理技术。要提高企业抗风险能力, 必须建立企业风险管理制度, 明确职责, 逐步形成企业风险管理体系与机制;必须提高对风险的识别能力, 并加强风险信息收集工作, 掌握风险规律;承包商要对参与的项目列出潜伏的风险清单, 进行分类并衡量对比, 确定风险的相对重要性;应用各种风险分析技术, 用定性、定量或两者相结合的方式对风险进行分析、预测、评估, 采取相应的对策, 尽可能减少风险损失。

6、采用科学的方法来预防风险。很多有经验的技术人员仅凭自己的经验来处理风险, 这种方法是不可取的, 严重缺乏方法依据。例如:在进度方面, 我们可以用蒙特卡洛模拟来预测进度, 再结合敏感性分析来判断进度的快慢程度, 或者用挣值分析法综合控制进度和费用的进度。这样大大提高了项目的管理质量, 为实现最大效益提供了依据和支持。

摘要：在实际施工过程中, 风险的发生是在复杂的自然和社会环境中进行的, 受众多因素的影响, 所以各种工程项目所涉及的不确定因素就很多, 面临的风险也必然不少, 风险所致损失也是不可估量的。风险管理方法在西方工业国家的成功应用, 使得我国越来越多的工程项目自觉地采用风险管理方法。

关键词：风险特点,风险分析,风险控制

参考文献

[1]王炼.完善工程项目风险管理的措施[J].管理科学, 2004.3.

[2]程锡礼, 张延林, 崔新生.蒙特卡洛仿真在工程项目进度管理中的应用.工业工程, 2004.3.

工程项目采购风险管理研究综述 第11篇

摘要：在时国内外工程项目采购风险管理研究进行综述的基础上，阐明了工程项目采购风险管理的发展趋势及问题探讨。

关键词：工程项目；采财；风险管理

1国内研究现状

国内学者对工程项目施工阶段风险管理的研究成果丰硕，不少学者将各种风险分析、识别或评价方法，如决策树、随机过程理论、SWOT分析、网络分析、层次分析、模颧综合评价、风险概率分析等方法，运用于工程项目施工阶段的风险管理。

也又不少人对工程项目风险管理理论进行了研究和拓展，如：王晓辉和徐元辉(2001)介绍了核电工程项目风险的概念及风险的性质，针对核电项目特点，提出核电工程项目综合风险管理流程；2004年，向文武提出了风险的层次迭代管理的风险管理思想；朱大萌和马诗咏对项目风险管理持续改进的成熟度模型、功能、步骤和价值进行研究。2005年，顼志芬和慰胜伟从全过程管理角度，提出工程项目全过程风险管理模式；孙成双和顾国昌从简单、实用的角度，提出了基于综合分类的工程项目风险管理方法。李俊亭(2007)提出了项目风险管理环的概念；2008年，向鹏成和谢琳琳等提出了项目集成风险管理基本原则，建立了工程项目集成风险管理的系统模式；蔡绍宽和李玉钦建立了水电工程项目全寿命周期的风险管理组织模式。

相对于对施工阶段的研究，国内对工程项目采购风险管理进行专门研究相对较少，且已有的研究多停留在定性分析层面。

2002年，古海林认为采购风险存在于采购的各个环节，并指出采购人员对风险认识不足、采购决策不科学和项目内部关系汇乱是采购风险的成因。针对水运工程项目招标采购过程中存在的风险，胡文发和何新华建立了评价不同投标人风险大小的风险评价模型，提出了应对招标采购风险的方法。2003年，邹治学强调国际工程项目物资采购风险管理的重要性，探讨了国际工程项目采购中存在的风险及防范措施；黄敏提出工程项目关键材料境外采购的风险归根揭底是变动成本的风险，这个变动成本源自境外材料采购中可能发生的两种风险：材料滞期到场风险和材料质量不符风险，为规避材料滞期到场风险引发的风险，可采取：运输对冲法和价格对冲法，为了规避材料质量不符引发的风险，可采取：供应商对冲法和价格对冲法。

工程采购与其他类型的商品采购相比较。最突出的特点就是：每个所要购买的“商品”都将是“特质”的，它需要在今后数百天时间里由承包商在你的面前一转一瓦地堆砌起来。所以，工程采购除具有一般采购常有的风险外，还会有一些特殊的采购风险。针对这些特殊风险，王建军(2005)认为应从承包商(供应商)选择、招标(询价)文件编制、投标(报价)文件评审和合同订单签署及跟踪四个方面对采购风险进行识别和规避；季辉(2005)强调要加强企业物资采购的审计监督，以防范企业物资采购风险。袁英姿(2006)提出通过过程参与式审计的方式防范物资采购风险。

杜惠玲(2006)指出电力环保工程项目采购管理中存在的风险因素：原材料价格波动引起的价格风险、货币汇率金融风险、供应商自信风险、采购人员采购合同签订中存在的风险、合同预付款风险、供应商交货期风险、交货质量风险、采购与仓储成本及仓储成本的增支风险，同时也就如何进行采购风险控制和管理进行了探讨。2007年，蒋望东认为原材料价格波动是工程项目原材料采购中最主要的风险之一，并使用CVaR方法建立数学模型对采购过程中的基于价格波动的风险进行量化分析，为企业有效地控制采购风险提供了新思路；刘彬和万薇薇从采购风险管理的角度出发，对电力建设项目采购的风险识别、监控防范、应对策略进行探讨，阐明了电力建设企业应健全采购风险防范机制，规范采购制度、堵塞采购漏洞、遏制采购腐败、推动采购行为朝更加健康的方向发展；杨鹏认为政府投资工程类项目材料设备采购风险主要分为7种：固有风险、采购计划风险、采购围标或串标风险、采购合同履约风险、内控风险、道德素质风险和监管风险，并提出了应对措施；杜征均将工程项目采购分为前期工作风险、采购过程风险和来自设计方的递延风险三大类，并对如何规避这些风险提出建议；张补莲将工程采购环节的风险分为意外风险、质量风险、供应商延迟交货风险、采购中道德风险、合同风险、价格风险、存货风险和计划风险，2008年，张庆营将头脑风暴法运用于海洋石油工程设备采购风险的辨识；高建伟和贺登才将风险矩阵引入到企业采购的风险评估。

2国外研究现状

与国内研究者相比，国外对工程项目风险管理的研究多偏向于用定量方法对风险管理进行研究。其研究方向较多样化，其中对风险识别、评估技术的研究占较大比重。

1999年，V M Rao Tummala和John F Burchett基于风险管理程序，建立了可以有效识别控制项目各阶段成本风险的风险管理模型；Thomas E Uher和A Ray Toaldey研究指出虽大多数被调查者了解风险管理，但在项目概念阶段实施风险管理的人却较少，Terry Lyons和MartinSkitmore(2004)的研究也印证了这一点，2001年，Roger Miller和Donald Lessard对如何认识和管理大型工程项目的风险进行了研究，提出了应对工程风险的方法；Da~d Baccarini和Richard Archer提出了Project Risk Rating(PRR)工程项目风险评定方法；SergheiFloricel和Roger Miller对大量工程项目的风险应对策略进行的研究表明大型工程项目在应对可预见风险时普遍采取的方式是建立风险防范系统；Nabil A.Kartam和Saied A.Kartam对科威特工程项目中风险的分担方式、风险因素的影响程度和风险应对措施进行了深入探讨，该研究表明分包商之间的密切配合及其人力、设备资源的增加是缓解科威特工程行业风险的最有效方式。

2003年，Daniel Baloi和Andrew D.F.Price对影响工程项目成本绩效的国际风险进行了研究，他们发现一直以来风险管理大多基于经验和主观判断，缺乏精度，探索风险建模、评估和管理的新方法很有必要，2004年，Terry Ly-ons和Martin Skitmore指出头脑风暴法是工程项目风险管理者最常用的风险识别方法；风险管理者对风险的定性分析多于对风险的定量分析；在工程项目实施前期就开展风险管理将能更好的降低风险；Vicknayson和M.J.Mawdes-icy强调将人为风险因素纳入工程项目风险管理中；Teresade Lmos和David Eaton以葡萄牙首都里斯本市两座大桥建设工程为案例，分别从政治和制度风险、经济和财务风险、建设过程风险、设计风险、交通分流风险、日常运营与维

护风险、法律风险、环境风险以及社会风险九个方面对该建设项目的风险管理进行分析，指出在风险管理中不可以低估环境风险、社会风险、设计变更风险对项目的潜在威胁；Sid Ghosh和Jakkapan对泰国一地铁项目的风险因素进行识别分析，得出了影响该类工程项目的九大风险因素，其中延期风险(delay risk)是最重要的风险，

2006年，Martinus和Stephen对工程项目参与方如何分担风险进行了研究，发现风险管理者更多的是在应对风险而不是防范风险；Florence Yean和Linda Hoi对海外工程项目所面对的风险进行了研究，指出要尊重当地文化和惯例。2007年，Irem Dikmen和M，Talat Birgonul等提出了针对国际工程项目投标阶段的费用风险模糊评估方法；Jiahao Zeng和Min An等鉴于层次分析法(AHP)只能处理完全量化数据的缺点，对层次分析法进行修正，提出了一种新的基于模糊数据的风险分析方法；Patrick X.W.Zou等通过文献回顾、问卷调查、统计分析和系统的探索分析，对中国工程项目的风险进行了研究，对影响程度最显著的八种关键风险进行了详细探讨，研究表明业主、设计方和相关政府部门在工程项目可行性分析阶段就应开始密切配合对潜在风险进行及时管理，业主应选择具备良好工程建设及风险管理知识、技术的承包商和分包商应，并应要求其尽早制定完善的风险防范对策。

2008年，Tarek Zayed和Mohamed Amer将层次分析法运用于公路建设工程项目的风险和不确定因素的研究；VanTruong Luu和Soo-Yong Kim等将贝叶斯理性网络法(Bayes-ianbdiefnetworks)运用于工程项目进度风险研究；MarkusHallgren和了imothy L Wilson指出预见到风险事件时各部门间的及时沟通对风险应对尤为重要；Sameh Monir El-Sayegh对阿联酋(UAE)建筑行业内存在的风险进行了识别和评估，研究发现由经济变动引起的显著风险因素有通货膨胀、价格突变、物料和劳动力短缺，由业主方引起的显著因素包括不切实际的工程进度计划、不恰当的干涉和设计变更，然而由政治、社会和文化引起的风险却并不显著。

N S Ferguson和D A Langford(1995)认为在采购招标时选择要价最低的供货商未必会得到优质的产品，一味追求低成本可能会增加采购风险。LY Shen(1997)研究发现物料或设备短缺是工程项目的第四大风险，F Caron和GMarehetA(1998)提出将物料的采购与工程项目建设的各阶段相统一，以避免工程建设的中断，Mohan R.Manavazhi和Dinesh K.Adhikari(2002)研究发现在公路建设工程中物料供应不足是工程超期的主要因素之一，Thompson P和Per-ry J等研究发现物料运输风险是工程建设项目的主要风险之一。Van Truong Luu和Soo-Yong Kim(2008)研究发现物料短缺是影响工程项目进度的主要风险之一。

综上所述，我们可以看出，虽然国外学者已从较多角度对工程项目风险管理进行了研究，但却很少有人对工程项目的采购风险进行专门研究。

3发展趋势

随着工程项目规模化、国际化、复杂化以及工程项目所处环境多变性，工程项目的采购人员仅依靠个人经验和主观判断来管理采购，已很难准确、高效的满足大型工程建设的需要，为了提高工程采购人员采购风险管理水平，亟需适合工程项目特点的量化的采购风险管理理论和方法的指导。

4存在问题

石油工程项目风险管理研究 第12篇

1 相关理论

1.1 风险管理

风险管理作为一门新兴学科,在工程项目管理方面得到了广泛的运用。虽然风险管理思想的萌芽可以追溯到远古时代原始人类的生存活动,但是作为系统的科学方法,则产生于20世纪初的德国。第一次世界大战之后,德国发生了严重的通货膨胀,造成经济衰竭,因此提出了包括风险管理在内的企业经营管理问题。1929~1933年美国卷入最严重的世界性经济危机,使风险管理问题成为许多经济学家研究的重点。1931年,美国管理协会保险部首先提出风险管理概念,1932年成立纽约保险经纪人协会,由纽约几家大公司组织定期的讨论风险管理的理论与实践问题,该协会的成立标志着风险管理学科的兴起。但是,风险管理真正在美国工商企业中引起足够重视并得到推广则始于20世纪50年代。当时,美国企业界发生了两件大事,其一是美国通用汽车公司的自动变速器装置引发火灾,造成巨额经济损失;其二是美国钢铁行业因团体人身保险福利问题及退休金问题诱发长达半年的工人罢工,给国民经济带来难以估量的损失。这两件大事促进了风险管理在企业界的推广,从此风险管理得到了蓬勃发展。1963年,美国出版的《保险手册》刊载了《企业的风险管理》一文,引起欧洲各国的普遍重视,以后对风险管理的研究逐步趋向系统化、专门化,风险管理也成了企业管理科学中一门独立的学科。

1.2 工程项目风险管理

项目风险管理是指对项目风险从识别到分析乃至采取应对措施等一系列过程,它包括将积极因素所产生项目风险管理流程的影响最大化和使消极因素产生的影响最小化两方面内容。主要包括:风险识别、风险量化和风险对策。

风险识别包含两方面内容:识别哪些风险可能影响项目进展及记录具体风险的各方面特征。风险识别不是一次性行为,而应有规律的贯穿整个项目中。

风险量化涉及到对风险和风险之间相互作用的评估,用这个评估分析项目可能的输出。这首先需要决定哪些风险值得反应。

风险对策研究包括对机会的跟踪进度和对危机的对策。对风险的对策大体分以下三点:避免,是指排除特定危胁,这往往靠排除危胁起源。项目管理队伍绝不可能排除所有风险,但特定的风险事件往往是可以排除的。减缓,是指减少风险事件的预期资金投入来减低风险发生的概率(如为避免项目产出的产品报废而使用专利技术),以及减少风险事件的风险系数,或两者双管齐下。吸纳,也就是接受一切后果。这种接受可以是积极的(如制订预防性计划来防备风险事件的发生),也可以是消极的(如某些工程运营超支则接受低于预期的利润)。

工程项目风险管理是风险管理和工程项目管理相结合的一门学科。一方面,工程项目风险是风险在工程项目中的特殊表现形式,工程项目风险管理是风险管理在工程项目管理领域的延伸,它要按照风险管理的一般原则进行管理;另一方面,工程项目风险是在工程项目管理中出现的风险,工程项目中各种不确定因素的变动对工程项目管理过程有重大影响,工程项目风险管理要结合工程项目风险的特点并与工程项目管理过程相适应。因此,为了更好研究石油工程项目风险管理,以下将对石油工程项目的特点进行总结。

2 石油项目工程特点

2.1 工程规模大,管理水平要求高

随着世界经济竞争的加剧,石化装置朝着大型化的方向发展,如目前40万t/a以下的乙烯装置及200万t/a以下的炼油装置己没有发展前途。建设大型的生产装置,投资规模大,各阶段节约投资的空间很大;工程从立项到竣工周期长,但施工阶段的工期要求一般很短,生产工艺复杂,各种不利因素较多,对工程建设的质量要求较高;施工队伍多,施工合同多,现场管理难度大等等。所有这些对工程建设的管理水平提出了较高的要求。

2.2 大量新技术、新材料、新设备、新标准不断应用于工程

随着技术的进步,大量新材料、新设备、新技术不断用于工程实践,如超大型设备的吊装、特殊材料的焊接、高精密仪表的调试等等,特别是我国加入WTO后引进了许多国外尖端加工工艺和生产技术,这些新技术和工艺,对设备的制造、安装、调试提出了更为严格的要求。另一方面,石化行业工程建设的标准也更新得非常快,例如,1997年发布的SH3501-1997,在2001年修改发布实施后,2003年2月,国家经贸委又发布了SH 3501-2002,代替SH3501-2001,并于2003年5月开始实施。因此,只有专业化的工程施工队伍和管理队伍,才能跟上技术进步和发展的步伐,才能承担起石化工程的施工及管理任务。

2.3 生产条件特殊

石油工程施工所使用的设备装置大多在高温、高压条件下运行,其运行介质也多是易燃易爆或有毒介质。这种生产工艺的特殊性,决定了对工程建设质量的高标准要求,即在建设过程中,其质量必须满足设计及相应标准,否则就可能导致恶性事故,后果不堪设想。即使不出现恶性事故,装置一旦投料试车,再要停下来其维修的成本也非常高。因此要求建设质量水平能够满足一次进行成功的要求,同时在运行后的质量具有稳定性。

2.4 工程设计专业多

石化建设工程一般要涉及土建、钢结构、设备制造安装、管道焊接及热处理、电器、仪表、给排水暖通、防腐等专业,对于较大规模的工程,一个专业的施工可能由几支队伍来完成。施工队伍多,工程合同多,特别在施工高峰期间,各专业施工队伍集中在一个狭窄的现场进行立体交叉施工,这对工程现场管理、安全管理、质量控制、进度控制均会造成很大难度,如果协调不及时,可能对质量、进度、安全造成不良影响。

3 石油工程项目风险及其控制对策

3.1 投资风险及其控制

投资风险管理是项目风险管理的重要组成部分,投资目标的确定应分阶段确定,可行性研究阶段的投资估算是初步设计阶段的控制目标;初步设计阶段的概算是施工图设计阶段的控制目标;施工图预算是使施工阶段控制目标。对于建设单位来讲它贯穿于建设项目的全过程,即从项目决策开始至整个项目竣工验收完成为止,就项目建设全过程来讲,投资控制的重点应在前期阶段,特别是加强方案设计阶段的管理工作,设计阶段对工程总投资的影响度占75%以上,设计的优劣直接影响建设费用的多少,直接决定着投入人力、物力、财力的多少。

石油工程项目投资少则几个亿,多则上百亿,投资巨大,但是由于石油工程项目一般建设周期长,在此过程中市场变化,设备材料的价格可能涨价,另外自然灾害或者突发事件(如交通事故等)都有可能影响整个项目的总体预算,因此,加强投资风险控制至关重要。

石油化工工程项目投资风险控制与一般工程项目控制方法策略相同,其基本原理是把计划投资作为项目目标额,由于各种风险的存在,势必导致在实施过程中出现偏差,将实际支出与计划投资比较,通过比较发现偏差并找出偏差值,在分析偏差原因即风险因素的基础上,采取措施加以纠正。设计计阶段是项目总体投资控制的关键阶段,据有关资料统计,科学合理、技术先进的设计,可以降低工程造价5%~10%,甚至可达10%~20%。石油工程项目设计阶段主要风险来源于建设单位和设计单位,重点应把握好工艺包选择、工艺流程选择、控制方案选择、关键设备及特种材料选择,另外,选择一家资质能力强、技术水平高的设计单位也是确保避免投资风险的前提条件,设计阶段引入专业咨询公司也是控制投资风险的必要手段。

3.2 进度风险及其控制

进度风险控制就是指在项目的工程建设过程中预测、识别各种风险后,制订、审核进度计划,在实施过程中采用适当的方法定期跟踪、检查工程实际进展情况,与计划进度对照、比较找出两者之间的偏差,组织、指导、协调、监督监理单位、承包商及相关单位对产生偏差的各种风险因素进行分析与评估,及时采取有效措施调整或修改工程进度计划。进度风险控制是一个不断循环往复的过程,直至按计划的工期目标既合同约定的工期如期完成。

建设进度受诸多风险因素影响,主要包括来自自然风险、人员风险、工程变更风险。

自然风险主要表现为两方面:一方面,由于自然条件的复杂性和多变性,很容易发生由于对自然条件的预估不准确,而对工程项目的施工产生影响的问题,如储层变化、岩性不均等;另一方面,当地可能出现的罕见的多年不遇的气候变化、水文变化甚至自然灾害,如洪水、暴风雪、地震等。

人员风险主要是指由于石油工程建设需要大量工作人员的参与,而这些工作人员有着不同的生活背景、专业背景,如果无法为处理好人际关系营造良好的环境,那么可能影响人员工作的积极性,而且各个工序直接的交叉衔接也会出现问题,必然影响整个工程项目的进度。

工程变更风险是指在工程项目实施过程中,由于外部条件(资金、工艺等)的变化,会提出一些工程变更,其中包括增加或减少合同中包含的某个环节的工作量,变更该项目的质量要求或时间安排,也有可能增加新的工作内容等,这些变更都会从多个方面影响项目的进度。

正由于存在着这些风险,就要求项目管理人员必须事先对影响进度的各种风险因素进行全面调查研究,预测、评估这些因素对工程建设进度产生的影响,并编制可行的进度计划。在执行进度计划的过程中,也不可避免地会出现影响进度按计划执行的其他风险因素,使项目进度难以按预定计划执行。这就需要管理者在执行进度计划过程中,运用动态控制原理,不断进行检查,将实际情况与进度计划进行对比,找出计划产生偏差的各种风险因素,经过分析、评价后,找出主要风险,制订措施并加以实施纠正偏差,循环反复,直至项目完成。措施的确定应依据两个前提:一是通过采取补救措施可以维持原进度计划,使之正常实施;二是采取补救措施后仍不能按原进度计划执行,要对原进度计划进行调整或修正后,再按新的进度计划执行。

3.3 质量风险及其控制

由于石油化工装置生产过程具有高温、高压、低温、真空的特点,所用的原料、介质或产品本身多为易燃、易爆、有毒、有害、有腐蚀性的物质,因此,对输送、盛装、生产这些原料和产品的管道、阀门、设备的材料、制造及施工的要求较多,如果稍有疏漏或不慎将会造成不可想象的严重后果。质量风险控制措施必须充分满足工程需要。石油化工行业及其生产装置一旦发生事故造成的影响极大,因此,相比投资和进度而言,质量控制特别是施工阶段质量控制更为重要。

施工阶段的质量控制是从准备工作开始直到竣工验收结束全过程的系统控制,可分为事前、事中、事后三个阶段。事前控制是指对施工准备阶段包括技术、人员、机具等方面风险因素进行识别、分析、评估、控制,保证消除或降低准备阶段可能的质量风险。事中控制是在施工过程中,通过过程控制发现可能影响质量的风险因素或关键环节,采取必要的措施消除或降低质量隐患。事后控制是指施工完成后对于已形成的成果包括资料作最后把关。

摘要：石油工程相对于其他工程项目有其自身的特点,针对石油工程项目自身特性探讨了石油工程项目实施过程中的风险构成,并在此基础上提出了对石油工程项目风险控制对策。

关键词：项目管理,风险控制,石油工程

参考文献

[1]王富军,于军泉,乔大军.石油工程项目中的风险管理[J].项目管理技术,2009(5).

[2]朱伟,刘益超.石油建设项目投资风险评价方法探讨[J].天然气工业,2000(6).