异动管理范文（精选12篇）
异动管理 第1篇
配网日常工作多, 设备、接线更改频繁, 带来了较多的设备异动。设备异动后, 其相关资料应及时修正, 否则将会直接影响电网的安全稳定。因此, 通过建立配网设备异动管理机制, 规范电子接线图更新流程成为实现“图物相符”目标的必由之路。
1 配网异动管理的主要做法
1.1 配网异动管理流程
配网设备异动流程一般由设备运维部门申请, 经相关专业管理人员论证, 主管领导批准后实施;通常配网设备异动后会产生相应的接线变化, 这就需要专业作图人员根据设备异动申请单更新相应的接线图, 交由对应的调度、运行、检修部门审核, 由设备运维主人向调控机构申请报投后归档, 完成一次异动。
调控中心是配电网调度以及配网设备异动调度管理的归口部门。负责指导、督促各单位按制度、流程开展配网设备异动及配网专题图调度应用管理工作。
运维检修部是配网生产数据及配网专题图运行维护的归口管理部门。负责制定生产管理系统中配网数据运行管理规定;负责指导、督促各单位按制度、流程开展配网数据维护工作。
营销部是配网专题图中用户资产的归口管理部门, 负责指导、督促各单位营销部门按制度、流程开展配网数据及配网专题图维护工作。
配网设备异动流程: (1) 配网运检人员负责发起配网设备异动申请单 (设备报投申请单、设备退役申请单) 。按照设备停役申请、新设备投运申请、竣工图纸和设备验收清册, 调用配网电子图形平台对图形信息进行新增、变更, 并维护设备台帐信息, 提交班组校对。 (2) 运检班组长以工作计划为起始条件触发系统数据更新。负责对设备台帐、拓扑作初步校核, 并提交生产责任部门审核。 (3) 运检生产管理专职对异动数据进行审核, 并提交配网运检人员完成成图、调图工作。 (4) 配网运检人员调用成图系统完成成图、调图, 并将异动申请单提交运检生产管理专职审核。 (5) 运检生产管理专职对异动申请单进行审核, 对配网专题图中单线图、开关站图及设备台帐的正确性负责。涉及系统图及供电范围图变化的, 必需提交调度运方专职审核。不涉及系统图及供电范围图变化的, 可选择执行简易流程, 直接提交归档, 完成配网专题图更新。 (6) 调度运方专职根据设备停役申请、新设备投运申请审核系统图以及供电范围图, 对本次设备异动的正确性负责, 并将异动申请单提交调度台。 (7) 调控员根据设备停役申请、新设备投运申请执行情况, 完成异动设备配网专题图审核, 在工作结束, 设备报投或退役时, 提交异动申请单归档, 同步完成配网专题图的更新;工作完成后根据调度指令及时对配网专题图中开关置位及挂、摘牌等信息维护及检查。
1.2 绩效考核与控制
调控中心是配电网调度职能管理部门, 是配网电子图形平台的主要使用者。负责对配网设备异动流程规范性、配网专题图维护准确性、实时性的检查和考核;负责配网专题图中配网系统图以及供电范围图异动审核;负责配网专题图的调度应用, 包括开关置位及挂、摘牌等信息维护和检查。
运检部作为生产管理系统运行实用化推广职能管理部门。负责对运检生产部门配网专题图维护准确性、实时性的检查和考核。
配电运检室作为配网数据运行维护职能管理部门。负责发起配网设备异动流程, 按流程要求做好配网基础数据准确及时录入系统, 确保配电网改造后电网数据及时准确更新到配网专题图中;负责配网专题图的成图及图形调整工作;负责单线图、开关站图的审核, 确保配网专题图的准确性、实时性。
营销部是配网专题图中用户资产的职能管理部门, 负责发起用户设备配网设备异动流程, 按流程要求做好配网基础数据准确及时录入系统, 确保用户设备异动后电网数据及时准确更新到配网专题图中;负责用户设备配网专题图的成图及图形调整工作;负责单线图、开关站图的审核, 确保配网专题图准确性、实时性。
配网设备异动流程运转时间要求: (1) 不涉及配网专题图中系统图以及供电范围图变化的, 在现场设备变更前3个工作日发起异动流程, 在工作完成前30分钟完成配网专题图更新, 具体时间可按运检数据维护工作要求执行。 (2) 涉及配网专题图中系统图以及供电范围图变化的, 运检生产管理专职应与设备停役申请、设备投运/退役申请同步提交调度运方审核, 调控员在工作汇报结束后15分钟内、设备复役操作前完成配网专题图更新。 (3) 配网运检班组应在现场作业结束后1天内完成异动申请单归档。
配网专题图调度应用要求: (1) 调控员应根据所掌握的设备状态变更情况及时在配网专题图中进行开关置位及挂、摘牌等信息维护及检查。 (2) 调控员应在接到调度指令操作结束的汇报后5分钟内完成配网专题图中的开关置位及挂、摘牌工作。 (3) 调控员应在接到故障现场查勘结果汇报后5分钟内完成配网专题图中的开关置位及挂、摘牌工作。
2 评估与改进
(1) 配网设备规范化命名给配网电子图形平台的带来了大量信息维护工作。随着《国网浙江省电力公司配电网设备调度命名规范》等相关规定的颁布, 大量配网设备的命名都需要更改, 为保证“图物相符”, 配网电子图形平台中的设备信息也需要同步更新, 这就给平台的信息更新维护带来了大量工作。相关部门要做好更名计划, 和整改期间的风险管控措施。 (2) 10 (20) 千伏分支线调度权的上收使调控员的开关置位及挂、摘牌工作量成倍增长。根据“大运行”体系建设方案的要求, 杭州公司已全面实现10 (20) 千伏分支线纳入调度管辖范围。调控员需要对分支线的运行状态进行实施掌控, 十倍于主干线数量的规模使开关置位及挂、摘牌工作量成倍增长。这就要求相关部门做好风险预案, 调控员也应及时做好自我调整, 适应新业务带来的挑战。 (3) 抢修指挥工作给配网电子图形平台提出了新要求, 随着配网抢修指挥业务纳入调控范畴, 低压用户相关信息引入配调电子图形系统变得十分必要。采集低压用户实时信息, 实现调度应用、故障抢修指挥平台互联互通, 有利于配网调控、抢修业务的统一高效管理。 (4) 配网电子图形平台与主网电子图形系统实现数据对接。受到主、配网电子图形系统生产厂家不同等因素的影响两系统间的信息交互还不是很通畅, 应进一步增进配网系统与主网系统、以及不同配网系统之间的信息共享。目前, 公司正考虑引进D5000系统作为统一的系统平台, 实现主、配网数据的互通。
3 结束语
通过规范异动管理流程确保配网设备“图物相符”, 为电网调控、抢修指挥、运维检修等工作提供了安全保障。随着“大运行”体系建设的全面完成, 中压配电网全面纳入调控范畴, 对配网数据的管理提出了更高的要求。新形势下, 各地配网电子图形系统的纷纷上线, 如何管控设备异动带来的电网风险, 杭州公司的做法具有一定的示范和借鉴意义。
摘要：国网杭州供电公司在配网电子图形上线之初, 就严格配网设备异动管理, 对运检、营销、检修等相关部门进行约束。通过对该规定的贯彻执行, 八年多来, 杭州市区从未发生过因电子接线图不准确而导致的误调度、误操作事故, 并将这一成功经验推广到整个杭州地区, 将配网设备异动产生的安全风险限制到最低。
关键词：配网设备,异动管理,图物相符
参考文献
员工异动管理方案 第2篇
1.目的: 1.1为规范公司范围内人事异动管理程序，促进公司人力资源工作良性发展，完善员工异动的考评体系，明确公司的价值导向，从而不断提升企业整体素质。
1.2客观公正地评价员工的实际工作能力与工作业绩，为公司筛选和挖掘出优秀、有潜质、符合公司企业文化的人才，建立良好的人力资源素质。
2.适用范围:适用于本公司所有员工因岗位或职务发生的异动等情形。3.职责 3.1用人部门: 3.1.1负责员工异动的提出或申请，或审核员工本人的异动申请。3.1.2负责对异动员工的工作技能、工作业绩和劳动纪律等任职因素进行客观、实事求是的考核评估工作。
3.2人力资源部
3.2.1负责审核员工或部门提出的异动申请，并结合人力资源规划的需要，对异动员工的任职资格、违纪违规行为以及职业发展情况等实施综合考核和评估。
3.2.2负责就公司审批结果对异动员工做相关手续的办理、工作变更说明、资料传达(含薪资信息变更流程)和信息公布等系列工作。
3.3相关部门: 3.3.1财务部负责异动员工薪资信息的变更。3.3.2相关管理权限的变更。
4.定义:指员工在服务期内的试用转正、调动（含轮岗）、降职/降薪等，员工因工作而发生的短期借调不在异动之列。4.1转正任用:公司员工试用期满后，经考核合格的作正式员工录用，并享受正式员工薪资福利和津贴等。
4.2调动:根据员工任职期间的工作绩效，并参考其工作能力、工作态度、工作经验等综合因素，结合公司人力资源配置情况而做出的岗位调动。岗位调动一个月内为临时借调，亦无需做薪资调整;超过一个月时间为正式调动需变更相关薪资及人事异动信息。
4.3降职或降薪:员工在任职期间工作绩效低下，达不到该岗位的任职资格要求或工作中屡次发生错误并给公司造成较大损失的，或内的有三次考核不达标的以及其它足以事实证明可做降职/降薪处理的情形。5.工作程序 5.1转正任用程序
5.1.1公司新近人员到人力资源部办理完相关报到手续后，即进入试用期阶段。试用时间正常为1-3个月，若用人部门负责人认为有必要时，也可与人力资源部进行沟通报请公司相关领导批准，将试用期酌情缩短。
5.1.2试用期间，如新员工不符合工作要求或新员工提出终止考察，则双方终止试用。新员工在试用期内，因表现不佳或能力不符合工作要求的，用人部门应以书面形式通知人力资源部，经核准后可随时予以辞退。在办理完相关交接手续后，按其当月实际工作天数发放工资。
5.1.3用人部门会同人力资源部对试用期内员工的工作表现进行考核鉴定，经考核合格的提出转正申请并填写《员工转正申请表》。个别新员工在试用期间工作业绩特别突出，足以符合提前转正条件的，由部门经理提出提前转正的申请，经人力资源部核实无误的可予提前转正。
5.1.4新员工在试用期内原则上不得请假，特殊情况下(如生病等)，其试用期根据请假时间长短相应延续(延续时间一般为请假实际时间的2倍)。5.2员工调动程序
5.2.1根据公司人力配置需要，可依据员工的工作能力及任职期间的工作业绩调配到适合的岗位和工作地点，被调动的员工应服从公司安排，不得延迟或推诿，员工因岗位变动的工资待遇按新岗位或劳动合同约定的工资待遇执行。
5.2.2 各部门直属上级、主管/经理应了解所属员工的个性、学识和潜能，力求人尽其才以达到人岗充分匹配，必要时亦可申请调动其他部门员工到本部门工作或申请从本部门调出某员工。
5.2.3调动分类及管理: 5.2.3.1经公司总经理或公司研究决定的人员调动，由人力资源部直接发出《人事调令函》至调出部门，部门主管/经理应在两个工作日内监督完成调动员工的工作交接手续，特殊情况需要延长的向人力资源部说明延期原因和理由，但最长不得超过七个工作日。
5.2.3.2调动员工应服从公司调动工作安排，如有异议可自接到调动信息(人事调函或异动手续)的两个工作日内提出，反之则视为默认调动。原岗位工资自接到调动信息后第三日停发并开始计发新岗位工资，拒不上岗者停发工资。
5.2.4各部门在调动员工工作时应秉着客观公正、事实求是的原则，以充分开发企业人力资源的态度实施调动，不允许任人唯亲、亲疏有间，否则一经查实可随时将已调动员工调回原职并追究部门主管/经理的管理责任。
5.2.5严禁各用人部门擅自调动员工岗位(确因工作需要半个月内的短期或临时调动不在此列，但需向人力资源部报备调动原因及调动人员、岗位等)，用人部门亦不得先调动岗位然后办理调动手续，违者视调动无效，并责令用人部门纠正。违者同时给予调动或接收部门主管/经理每人次严重处罚。5.2.6员工调动的申请、审批应遵循如下程序: 5.2.6.1部门内普通员工平级调动的由调动员工的直属上级或本人填写《员工异动审批表》，部门主管/经理签字后，提交人力资源部报备即可;跨部门普通员工平级调动的，则需要调入、调出部门的主管/经理同意，并报总经理批准、人力资源部报备后方可执行。
5.2.6.2中层管理人员调动视同跨部门人员调动，由人力资源部直接发出《人事调令函》 或者总经理批准。
5.2.7所有调动必须在定编范围内执行，超出定编范围的，必须先填写《人员增减申请表》办理增编审批手续后方可实施岗位增补或调动。
5.2.8员工因工作调动而发生的工作交接由本部门主管/经理负责。5.3员工降职/降薪程序
5.3.1本公司基于奖优惩劣的前提，员工若在服务期内达不到岗位业绩指标，不能持续为企业创造价值足以事实和数据说明的，可结合公司实际经营发展需要给予降职或降薪处理。
5.3.2公司可根据实际需要对不能胜任工作岗位或给公司造成重大影响的员工在降职的同时做降薪调整，也可只降职不降薪或只降薪不降职。原则上对于降职或降薪的员工会给予一定期限的改善机会，若在改善期限内业绩突出或有重大革新并为企业创造较大经济收益的，经总经理批准可给予职务或薪资福利待遇方面的调整。
5.3.3本公司员工降职或降薪应遵循以下流程: 5.3.4.1组长级以下的降薪或降职由部门主管/经理提出，并经员工本人及相关部门确认，人力资源部审核事实依据确认无误后，呈总经理批准执行。
5.3.5员工降薪或降职不得低于入职时最低基本工资和法律法规规定的情形。6.其它管理规定: 6.1所有员工的异动当涉及到调薪或降薪时的计算周期以月为单位，入职周期的间隔时间以半月计(即当月15号之前入职的计算为一个月，当月15号之后入职的从次月开始计算为一个月)。
6.2员工发生异动而引起的职务或薪资发生变动的，人力资源部应及时变更相关信息和资料，同时反馈给用人部门以便作进一步工作协调。当涉及到职务或岗位变动时的异动需同时对权限作出变更。
6.3人力资源部每月月末进行一次系统的人力资源盘点工作，盘点内容包括岗位名称、员工在离职状况、人岗匹配及异动程序的符合程序等。对违反员工异动规定的对责任部门主管/经理每人次记严重警告处分，分管总监每次记过处分。
6.4所有员工的异动原则上需有员工本人签名方可执行，若经员工默许(因故未签名的)而已到异动岗位工作或在接到异动通知的三个工作日内未提出异议的则视为异动生效，员工应按异动所发生的工作变化履行新的岗位职责。
7.本制度签批之日起正式执行，公司因经营发展的需要保留随时修改和完善的权利，同时人力资源部负责对本制度的解释和说明，员工若有疑问可向人力资源部质询。
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异动管理 第3篇
关键词：权变理论 营销 异动 对策
一、权变理论概述
权变理论最初是由费德勒提出的。该理论认为企业的环境与管理之间存在一定的函数关系，其精髓是企业的效益与领导者个人的能力和水平密切相关，另外还与企业的氛围、经营目标结构以及企业领导者的权利等三个因素有关。权变理论模式下，一个组织或者企业所面临的内部环境和外部环境是函数的自变量，企业或者组织的管理方法是一个因变量。企业或者组织的管理手段、方法随着经营环境的变化而改变，也就是说同一种管理模式在不同的环境中产生的效果会有所不同，在一些极端的情况下，甚至会出现完全相反的结果。权变理论将一个企业或者组织看做一个完整的、内部各个部分之间相互关联的整体。权变理论下的领导方式对于提高组织的凝聚力和员工的忠诚度具有积极的作用。
二、房地产企业营销人员异动表现及影响
房地产销售企业之间的竞争加剧，营销人员的异动也随之加强。各个企业为了实现楼盘销售的预定目标，纷纷采用各种手段吸引营销人员到本企业就业。房地产行业长期存在的营销人员异动现象，给各个企业带来了难以弥补的损失，尤其是一些优秀的“金牌”营销人员的流失所带来的损失更大，因为他们往往还会带走企业的一些“固定”客户。
从房地产企业营销人员的异动情况来看，主要包括异常流入和流出。
营销人员的异常流入。营销人员的异常流入主要受到权力、心理等因素的影响。异动对企业的威胁主要表现在一些并不具备营销能力的人员进入房地产行业，给企业造成资源和人员的巨大浪费。房地产企业的营销人员相比其它行业的营销人员流动性更强，企业的管理人员对于销售人员的流入并未引起足够的重视。并且在招聘的过程中降低标准，这就使得各种专业、能力和水平的人都加入到企业的营销队伍中来。但其中很大一部分人根本就不具备营销能力。
营销人员的异常流出。相对于异常流入来说，异常流出给企业造成的损失更大。优秀的营销人员仍然是炙手可热，部分优秀人才为了获得更高的收入，往往会采取“跳槽”行为。房地产企业的营销人员流出尤以销售经理流失给企业造成的损失最大。一般情况下，销售经理拥有的与客户谈判周旋的能力是企业开展房地产营销的宝贵财富。销售经理凭借多年的工作经验拥有了自己的客户群，一旦流失，这些客户群也就不再存在。另外，经验丰富的营销人员的流失虽然不如销售经理的流出造成的损失大，但是，这些人的流出也会对原有企业的楼盘销售造成一些不利的影响。
营销人员的流失给房地产企业造成的不利影响主要是破坏了企业的凝聚力、顾客的流失率增加、泄露楼盘的商业信息等等。
三、权变理论下房地产企业营销人员异动原因
房地产企业营销人员的异动几乎成为一种普遍的现象，从权变理论角度进行分析，造成异动的原因主要包括以下几个方面：
（一）外部环境
除了国家发展的宏观经济环境影响之外，外部环境的影响主要是来自于同行业内的竞争对手。各个房地产企业为了提高楼盘的销量，就会采取各种办法来提高企业的核心竞争力，其中将竞争对手的优秀营销人才吸引到本企业就业就是经常采取的策略之一。此外，顾客喜好以及房地产行业发展的前景对营销人员的流失也有一定的影响。
（二）内部环境
根据权变理论，人力资源管理是企业管理的重中之重，企业的所有管理工作都应该围绕人力资源管理展开。可以说，科学的人力资源管理的缺失是导致房地产企业营销人员异动主要的内部原因：
人员招聘过于随意。招聘是招贤纳士的一个重要的环节，需要招聘方对招聘过程进行科学规划，并跟踪监督，而且员工进入企业以后也要进行跟踪反馈，才有可能招聘到最优秀的营销人才。但是，从我国的房地产企业营销人才的招聘来看，基本上是来者不拒，而且只招不培训，整个招聘过程基本上是一个人说了算，缺乏对应聘者的深度考察。
缺乏专业培训。房地产企业招聘营销人员往往缺少必要的房地产营销知识培训，仅向新进的营销人员介绍该楼盘的相关信息。这就使得一些不太了解房地产行业营销的人员很快被淘汰掉。事实上，这种频繁更换营销人员的成本大大超过了对营销人员的培训费用。员工培训是一门艺术，更是一门技术。缺乏对员工的培训，导致很多营销人员根本就不了解企业的组织文化，不利于团队凝聚力的提高，优秀的营销人员的流失也就在所难免。
薪酬激励缺乏吸引力。目前，房地产企业营销人员的薪酬基本上都是实行的底薪与激励相结合的方式，薪酬几乎只与员工的营销业绩挂钩。由于任何营销人员都不可能在所有的楼盘销售过程中都是营销高手，一旦出现业绩不佳的情况，营销人员的薪酬就会直线下滑，影响了他们对企业的忠诚度。
总之，造成房地产企业营销人员异动的原因既有来自企业外部的，也有来自企业内部的。无论是企业内部还是企业外部的原因，都和管理者的管理方式和领导方式有着一定的联系。
四、权变理论下房地产企业营销人员异动对策
房地产企业如何建立一支稳定的、高水平的营销队伍，招聘企业急需的营销人才，留住优秀的营销人员，是值得探讨的问题。笔者结合权变理论的相关知识，对降低房地产企业营销人员的异动性提出以下对策：
（一）建立权变组织管理模式
构建权变组织管理模式可以帮助房地产企业管理者实现权变管理，对于提高人力资源管理的绩效具有重要的作用。（1）房地产企业应该首先重视营销人员的企业文化建设，事实证明，企业文化的作用与资源、组织等在提高企业竞争力方面具有同等的作用。通过企业文化宣传，使每一名营销人员在与潜在的客户沟通交流的过程中能够借助于企业文化的帮助提高成交的可能性。（2）动态调整贯穿于组织权变的全过程。根据权变理论，任何一个组织都应该是一个开放的系统，只有对开放的组织实施权变管理，才能够满足一个组织内部各方面的需要以应对外界各种条件的变化。房地产企业要善于根据内外部环境的变化调整营销人员的工作心态，使他们能够始终与企业的发展共进退。
（二）实施营销人员权变管理
房地产企业在招聘营销人员时，应建立一个健全的、合理的甄选体制，通过公平地、客观地评价，选拔优秀的人才到企业工作。最大限度地挖掘这些人才的潜力，这对于整个营销团队营销能力的提高具有重要的意义。房地产企业应该对招聘的营销人员进行专门营销培训。这样一方面可以提高员工的营销能力和水平，另一方面也可以提高员工对企业的忠诚度，从而使整个团队凝聚力、营销能力也显著提高。领导者在带领整个营销团队开展营销任务时，要善于激发团队中每位员工的工作热情和积极性，为整个团队制定一个营销目标。这有利于营销人员之间的沟通，增强他们的集体荣誉感。事实上，团队营销的魅力远远超过单兵作战营销能力的总和。
权变理论作为当代比较流行的人力资源管理理论之一，对于提高管理者领导能力具有指导作用。尤其是在当前人才流动比较频繁的背景下，权变理论的动态管理模式可以显著提高员工的忠诚度。
五、 结论
营销人员是房地产开发企业重要的人力资源组成部分，开发的楼盘是否能够最终转化为企业的利润，除了与楼盘的质量、功能、位置以及价格等客观因素有关之外，还与营销人员的营销能力和水平密切相关。房地产企业营销人员的频繁异动对于企业自身核心竞争力的提高有一定的负面影响。房地产企业的管理者应该加大对营销人员的管理、培训的力度，采取有针对性的对策控制企业营销人员的异动，建立一支高水平的营销队伍，使得企业在与竞争对手的竞争中立于不败之地。
参考文献：
①谢春华. 销售人员激励机制的设计的系统思考[l]．《当代财经》，2005（5）
②蒋寒迪. 销售人员的激励扭曲与反馈激励分析[J]．《财经理论与实践》，2005（5）
③周永利，孙妍．破解营销人员的尴尬[J].《企业管理》，2005（8）
④易萍，李星．权变思想在企业高层管理人员激励方案设计中的运用[J].《企业经济》，2006（11）
⑤李小娟，汤长安．基于能力的人力资源流动权变管理研究[J].《企业家天地》（理论版），2007
（胡慧明，1963年生，江西新建人，副教授。研究方向：组织行为管理）
异动管理 第4篇
高校毛入学率逐年提高, 使得大学生在学习能力等各方面的差异日益彰显。再加上多元价值取向和多元文化的影响、信息和网络技术的冲击, 教育本身存在的一些缺失等, 都会对大学生学习带来负面影响。一些学生不能按照计划完成学业, 需要延长学制, 情况严重的会屡次发生学籍异动, 甚至退学, 还有转专业、休学等情况。这类学生是大学校园里容易被忽视和排斥的弱势群体, 但是他们的数量却在逐年扩大, 需要引起足够重视。
目前我国高校对学籍异动学生的管理大同小异。一般而言, 对前期已经通过的课程可以申请免修, 不用随堂听课, 所以会出现随心所欲睡懒觉、打网游, 或者整天无所事事的情形, 他们游离在教学的边缘。由于学籍异动, 辅导员、班主任、班级都发生了变化, 而他们的宿舍有的还保留在原先的班级, 当出现通宵上网、夜不归宿等问题时会无人问津, 他们游离在管理的边缘。以上这些问题的发生, 使学籍异动学生成为其他学生眼中的“独行侠”和异类, 成为教育管理者眼中的“定时炸弹”和累赘。学籍异动学生因此成了大学校园里的“特殊群体”, 被有意或无意地“忽视”、“歧视”了, 甚至被“排斥”、“隔离”了。一些学生因此在思维方式、学习态度、人际交往、生活习惯等方面与其他学生的差异加大, 出现自卑、逃避、冷漠、孤独等问题, 有的甚至出现严重的心理或道德问题。在大学校园里他们与其他学生、与集体之间的“鸿沟”若隐若现, 值得教育者深思。
解决这类问题的方法和途径可能是多样的。而“全纳教育”思潮是一种符合现代教育发展趋势的教育体系, 可以提供从理念到实践的切实帮助。“全纳教育是一种持续的教育过程, 即接纳所有学生, 反对歧视和排斥, 促进积极参与, 注重集体合作, 满足不同需求。”[1] 全纳教育的理念可以运用到当下的高校, 解决实际问题。
二、从“排斥”到“接纳”
从“排斥”到“接纳”, 是全纳教育的人权观的鲜明要旨。教育是宪法和法律赋予人们的权利, 也是建立公平社会、和谐社会的基础。对学籍异动学生的接纳, 除了要有对人权的敬畏和面对现实的勇气, 关键是要创设全纳教育的氛围。第一, 要充分保障学籍异动学生的各项权益。由于某些客观和主观原因, 学籍异动学生的一些权益容易被忽视, 比如集体活动的参与权、学生干部的选举权和被选举权、各项事务的知情权等, 有时甚至连班级点名或汇总人数时他们都会被遗漏。长此以往, 学籍异动学生的一些权益只停留在理论层面, 而实际上失去了保障, 名义上的接纳被事实上的隔离和排斥所替代。全纳教育要求充分保障每个人的各项权利, 对我们而言, 就是要充分保障学籍异动学生的权利, 让他们切身感受到与其他学生一样, 可以顺利地参与到校园生活的方方面面。第二, 让学籍异动学生成为集体不可或缺的一员。由于学籍异动, 他们进入新的班级、陌生的环境, 会使学籍异动学生与集体之间交流不畅。加上他们在学习上和生活中本来就存在一些困难, 这可能会加剧他们与集体之间的格格不入。全纳教育要求学校、集体和教育者应创造出一种全纳的氛围, “在这种氛围中, 每个人受教育的权利都有充分的保障, 学校和社会欢迎每一个人, 每一个人都属于集体的一员”[2] 。
三、从“接纳”到“参与”
高等教育培养的是社会化的人才, 这就离不开集体, 需要发挥集体的功能。教育者应当促使每个学生都成为集体不可或缺的一员, 主动参与其中。也就是说, 每个大学生的成长与成才都需要集体, 与此同时, 集体也需要每个人。包括学籍异动学生在内的每个人都因身处集体而收获成果, 与此同时, 集体也因每个人的进步而获得重塑和发展。当教育活动从教育者和集体对学籍异动学生的接纳和容纳的层面, 发展到他们主动参与集体生活这一层面的时候, 是教育朝着纵深发展的一次飞跃。“主体性、发展性是现代德育的本质规定”[3] , 现代教育不再是单向的灌输, 受教育者也是教育的主体。师生之间的互动参与程度是考量现代教育实效性的重要依据。全纳教育呼吁每个学生参与到集体中来, “享受平等的教育机会, 在全面参与与合作中, 让每个人达到充分发展”[4] 。当学籍异动学生在教育者的引导下和集体的吸引下, 逐步从被动地、单向地接受教育, 转变为主动参与集体生活时, 教育才开始真正收到实效。全纳教育认为, 包括学籍异动学生在内的所有人主动参与集体的过程是平等的、民主的。主动参与是对全纳教育民主观的最好诠释。
四、从“参与”到“合作”
既然我们要求教育活动平等地关注每个学生, 容纳包括学籍异动学生在内的所有人, 那么教育评价时就不能只看部分学生的发展情况, 而应该察看每个学生和整个集体的发展情况。因此, 当个人存在问题时, 整个集体的发展也是有缺憾的, 并没有实现教育的目标。解决高校学籍异动学生的困难和问题, 需要借助集体的力量。
集体合作观是全纳教育主导的价值观之一。学籍异动学生的困难和问题需要通过人人参与、大家合作的途径来解决。学籍异动学生问题的解决, 有赖于教育者发动集体的力量, 营造比、学、赶、帮、超的学习氛围, 用“学习型组织”[5] 等先进理念建立集体的共同愿景, 致力于改善学生的心智模式, 发挥系统思考和团队学习的优势, 努力实现自我超越。在集体意识的培育中, 在团体合作的过程中, 通过情境教育的方法也让集体收获了教育成果。这一教育手段, 有助于其他学生走进学籍异动学生的内心世界, 感受他们在学习、心理、人际、生活等方面的困难和压力, 同情、理解、感同身受等情感会油然而生, 主动关心、热情帮助会成为越来越多学生的行为选择。在对学籍异动学生提供合作和帮助的过程中, 他们如同在克服自身的困难, 会更充分地投入到集体中去分享他们的经验和快乐。全纳教育提倡通过集体合作解决个人问题, 一是帮助了学籍异动学生走出困境、融入集体、解决难题;二是帮助其他学生学习了感同身受, 学习了移情, 学会了用集体的力量、用合作的方式解决个人问题, 这对他们成长也大有裨益;三是提升了集体的凝聚力和发展力。
全纳教育提倡合作学习、共同生活。“全纳就是学习如何和其他人共同生活的, 全纳意味着‘和他人共存’。全纳意味着全部接纳!它意味着联系、联合、包容、围绕、卷入、环绕。”[6] 当围绕着学籍异动学生的集体合作全方位展开的时候, 便涉及大学校园生活的方方面面了, 还会涉及教师与学生家庭之间的合作、家庭与学生之间的合作等。不难发现, 全纳教育的视野从教育本身拓展到了生活的层面, 这也是教育最终的理想和追求。对于高校学籍异动学生而言, 今天他们在大学里学习合作学习、共同生活, 促进自身的社会化;明天他们将在社会这所大学里与他人合作学习、共同生活, 实现人生价值。
全纳教育应当是现代教育的发展潮流和趋向, 它体现了教育从关注部分学生到关注全部学生的价值追求, 从关注个体到关注群体的价值追求, 从关注知识到关注合作的价值追求, 从关注教育本身到关注生活的价值追求。全纳教育的理念对我国高等教育现实问题的解决以及改革、发展的取向都具有借鉴价值。
摘要：全纳教育理念符合高等教育发展要求, 可以运用到高校学籍异动学生的教育管理上来, 解决现实问题。文章以全纳教育理论为指导, 就高校学籍异动学生从排斥到接纳, 从接纳到参与, 从参与到合作的教育管理过程, 做了一些研究与探讨。
关键词：全纳教育,高校,学籍异动
参考文献
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[2]黄志成.全纳教育展望——对全纳教育发展近10年的若干思考[J].全球教育展望, 2003, (5) :30.
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[4]王珩.全纳教育哲学与教育民主[J].中国特殊教育, 2003, (5) :1.
[5]彼得.圣吉.第五项修炼——学习型组织的艺术与实务[M].上海:三联书店, 2003:3.
设备异动管理制度 第5篇
1目的与适用范围
1.1为了加强我厂生产设备系统更动的技术管理工作，全面考虑设备系统更动的合理性，保证设备图纸、技术资料与现场实际相符合，防止因规程及图纸资料与现场设备情况不符，而影响安全经济运行，特制定本制度。
我厂锅炉、汽机、电气、化学、燃灰、热工等有关设备的新装及变更均应按本制度执行。严禁不办手续擅自更动设备或系统。1.2本管理制度适用于电厂设备异动管理工作。2编制依据
《电力安全工作规程》 3定义与术语
设备或系统的操作功能的改变、物理结构的改变、拆除、位置的变动、设备或部件的增装统称设备异动。4机构、职责、分工 4.1生产设备处
4.1.1针对技术设计、工程费用、技术措施、施工方案，提出意见，并对其技术可行性负责。
4.1.2提出设备异动项目计划或申请报告 4.1.3竣工后的检查验收，提出评价。4.1.4对重要设备异动项目进行专题总结。
4.1.5负责监督设备异动资料（报表、记录、图纸等）的归档。4.2职责
4.2.1生产副厂长：负责主持重大设备变更异动专题会，制定设备异动管理原则，评价设备异动效果。4.2.2负责审批设备变更异动项目。
4.2.3负责了解和掌握重大设备变更异动情况，解决设备异动过程中存在的重大问题。4.3分工
4.3.1设备处编制设备异动项目计划，填写“设备异动申请报告表”。4.3.2设备处按已批准的计划和“设备异动申请报告表”组织施工，并对技术、安全、工期、质量全面负责。
4.3.3按照全面质量管理的要求保证施工质量符合有关标准。组织施工过程中分段和零星验收。
4.3.4做好各项记录，包括工时、材料消耗及技术记录等。4.3.5做好设备异动验收前的技术资料准备工作（包括技术记录整理、图纸变更竣工图、启动试验资料等），验收后及时归档。4.3.6设备异动完成并投运一个月左右，应写出专项总结.5管理内容与方法
5.1凡属第一类设备系统更动，应由电厂设备处事先提出申请报集团生产技术部审核后，再报主管经理批准。
5.2凡属第二类设备更动可由电厂生产副厂长批准，报电厂档案室备案。
5.3设备系统更动申请一般应在施工前七天提出，特殊重大问题应尽早提出，若更动对现有运行方式有影响时，应提出新的运行方式和操作方法。5.4已在改进工程或大、小修计划中获得上级批准的设备更动，不再办理批准手续。
5.5设备、系统更动执行完毕后的验收交接按“检修管理制度”执行。6管理要求
6.1设备系统更动后的报告
6.1．1各类设备、系统更动后，均需在设备投入运行前，由设备处写出更动报告，一式两份，一份报电厂档案室，一份自存。6.1.2“设备系统更动报告”由设备处专业工程师填写，处长审核，生产副厂长批准。
6.1.3“设备系统更动报告”应附有蓝图或简图，并加文字说明。要注意将更动前后的设备和系统图同时上报。当设备系统更动后，影响运行方式或操作方法时，应附加说明，由电厂运行分场发出书面通知，对规程和系统图作出相应的修改。
6.1.4如果在检修中已详细总结，而且时间和内容能够满足报告要求时，可不另报，但须在总结中注明设备、系统的更动。6.2设备系统更动后的通报
6.2.1“设备系统更动通报”应送厂领导、值长组及有关领导各一份，各部门应根据“通报”更改本部门报存的资料和图纸，“通报”发送到哪些部门可由设备处视需要而定。
6.2.2基本建设中的设备系统更动不按本办法办理，但因基本建设工程而影响现有设备系统之更动，仍由设备处主管专业工程师负责，按照本制度办理系统更动手续。7检查与考核
7.1各有关部门认真贯彻实施本标准，并达到本标准规定的要求。
7.2 策划部负责对本标准的实施进行指导、监督、检查和考核。
7.3 凡对本标准执行不力或违反规定者，按本标准和《经济责任考核办法》进行考核。8附加说明
8.1.1本考核办法由电厂设备处负责解释。8.1.2本考核办法从下发之日起开始试行。
机构异动预报市场底？ 第6篇
市场筑底机构调研不降反增
9月市场震荡筑底，但机构调研的节奏并没有慢下来。在此背景下，根据Choice数据统计发现，9月机构共调研了418家上市公司，合计689次，环比增长了31%。其中，调研沪市公司27次，深市主板公司162次，中小板公司335次，创业板公司192次。而在8月，沪深两市上市公司共被调研526次，其中沪市公司被调研32次，深市主板公司为148次，中小板公司为211次，创业板公司为167次。
通过梳理4个月的机构调研数据，记者发现，上述9月数据或从侧面反映了机构认为底部区域基本形成，因而加大对上市公司的调研力度，为后期行情做好铺垫。
“我认为，机构在9月大量出击，主要有两方面原因。首先A股经历过6～8月的大跌，泡沫被挤得差不多了。机构大量参与上市公司调研，想找到有业绩支撑、被低估、有成长性的优秀标的。还有，上市公司在9月纷纷发布三季度业绩预告，机构选择此时调研，是为四季度的投资、调仓换股作准备。”前海方舟资本总裁钟海波对记者分析称，“不像上半年机构调研时主要挖题材、概念，现在调研更偏重上市公司基本面。”
聚焦电子、电气设备、化工三板块
从行业来看，9月获调研的418家上市公司中，除钢铁行业以外，机构调研几乎涉足了所有的申万一级行业，其中电子、电气设备、化工包揽前三甲，且获得机构相同的调研频次。
不过，从上市公司接待量来看，电子行业以超过其他两大行业近一倍的数量，成为9月最受关注的行业。数据显示，9月，共有550家（含重复）机构对电子行业的38家上市公司调研了68次，涵盖信息安全、大数据、苹果概念以及军工概念等热点。
个股方面，多家公司被机构频繁“光顾”。其中汇川技术调研频次以7次居首，东江环保被调研6次，潍柴动力、亚太科技、顺络电子、大华股份等均被调研5次。
同时，获调研的上市公司还出现5家及以上机构扎堆调研的现象，且相当普遍。如宋城演艺曾被81家机构扎堆调研，捷成股份、千方科技、北信源则分别获得76家、61家和57家机构的青睐。在这些机构“看了又看”且扎堆调研的个股中，或许已有机构将其收入囊中，在即将陆续公布的三季报中，投资者就能直观看到这些机构动向。
数据显示，艾派克在9月共获86家机构调研，是电子行业中机构参与最多的公司。这些机构汇集了基金、券商、险企及私募等多种类型，其中私募包括清水源投资、彬元资本、淡水泉投资、彤源投资等。另外，记者注意到，今年前8个月，艾派克未曾有机构前去调研，只在9月才陆续获得机构关注。
调研中，机构集中询问了艾派克主要的产品情况和收购标的美国SCC公司经营情况，以及公司成立集成电路产业基金的投资方向等。公司表示，未来三至五年将通过重大购买项目和重大资产重组项目的完成，进一步完善公司产品的产业链，成为国际领先的打印耗材及耗材零部件供应商。
此外，电子行业中机构调研频次最多的是中颖电子。中颖电子分别在9月1日、10日、16日、18日和22日共获机构5次调研，调研机构包括彤源投资、从容资本、国信证券、汇添富基金等，这5次调研的内容基本相近，主要集中在锂电池芯片的应用领域、电表产品情况、物联网技术情况等。其中，关于锂电池芯片的应用领域方面，公司回应称，公司锂电池芯片已占有二级市场50%左右，产品主要运用于笔记本电脑中的电芯包、电动自行车、高尔夫球车、电动工具、玩具。
而在更细分的领域中，前三大热门行业是获国家政策大力扶持的新能源汽车产业链及汽车电子（车联网、汽车电子设备）、配网投资，以及信息安全领域中的国家集成电路产业。
泽熙、彤源四处出击
明星私募的调研轨迹一直为市场津津乐道，最典型的莫过于徐翔的泽熙投资和王亚伟的千合资本，他们不仅代表了市场追逐的方向，也能为普通投资者提供选股思路。
在参与上市公司调研的私募机构中，上海彤源投资在9月出动15次，调研了康尼机电、森马服饰、一心堂等公司;民森投资调研了10次;神农投资、普尔投资、玖歌投资、宏道投资等知名私募分别调研了9次、8次、8次和8次。
泽熙投资则一直延续平均每月6家的调研步伐，从披露的信息来看，泽熙投资在9月先后调研了盾安环境、博瑞传播、东江环保、莱茵体育、巨星科技和雅百特6家上市公司。记者注意到，上述6家上市公司中，有2家属于转型公司，分别是莱茵体育和巨星科技。莱茵体育是一家地产公司，在今年初对外宣告向体育产业转型，目前已经将地产主业剥离。巨星科技主要从事手工具、手持式电动工具等五金产品的研发、生产和销售，但在今年4月末发布定增预案，10亿元加码机器人业务，且公司表示，机器人业务主要为服务机器人，具体可分为清洁机器人和安防机器人，目前自主研发的清洁机器人已进入少量试生产阶段。这两家公司跨行业跨品种的转型，自然也吸引了徐翔的目光。
另一私募大佬王亚伟的千合资本9月仅调研了两家上市公司，分别是智云股份和东方雨虹，相比前两个月调研数量则大幅减少。
关于我国股市异动因素的探讨 第7篇
随着资本市场的运作和发展, 我国股票市场虽然有了快速的发展, 但是风险也不容忽视, 主要体现在:经验不足, 制度不完善;关于国有银行上市, 内部管理混乱, 漏洞百出;股市受政策和数据影响波动大;股价操纵, 投机盛行, 股票市场还很不稳定。另外, 由于受到加息等问题的利空消息的影响, 目前大盘的指数和成交量方面都处在一个波动和调整阶段, 股民对于这样的市场也是很郁闷的一种状态。由于股价的大起大落, 严重损害了广大投资者的利益, 破坏了股市长期稳定发展和和谐社会的稳定。因此, 稳定股票市场, 促进其健康稳定发展, 已成为当务之急。
二、我国股市异动因素分析
1. 相关机制和制度不健全
我国资本市场的运作还处于一种摸索的阶段, 很多东西都是摸石头过河, 没有形成一种制度或者标准性的东西来制约和引导其发展。
2. 国家宏观经济政策对股市的影响非常大
国家的各种政策额出台和调整, 国际政治变化等都会在一定程度上影响股市的稳定。利好政策的颁布会极大的鼓舞股票资本市场的高涨, 而利空信息的发布, 对股票市场就会造成很大的压力。
3. 国外资本市场的影响。
由于美国、日本等金融市场异常的移动, 都会对我国A股市场产生很大的作用。这主要是因为我国股票资本市场还不够强大造成的。
4. 相关经济因素的影响。经济周期, 金融环境, 国家的财政状况, 行业经济地位的变化, 国家汇率的调整, 都会影响股价的异动。
由于股市直接受经济状况的影响, 这就必然也会呈现出周期性的波动。当经济衰退的时候, 股市必然会随之疲软, 造成下跌;当经济繁荣的时候, 股价就会呈现坚挺的上涨走势。
另外, 由于金融环境的放松, 资本市场资金充足, 存款准备金率下调, 利率下降, 很多游资久会从银行转向股市, 股价往往会呈现上涨的趋势;反之, 如果国家紧缩政策, 市场资金紧缺, 利率上调, 股价通常会呈现下跌的趋势。
5. 管理机构缺少科学管理。
在大盘疯涨的时候, 管理层就应该站出来采取对策, 调正涨幅过快的股市, 避免股市泡沫的发生, 同时, 当股市跌幅较大的时候, 也应该出来进行辟谣, 释放出明确的维护股市稳定运行的信号, 保证股票资本市场的健康运作。
6. 相关行业因素的影响
一种产业地位的变更以及其发展前景和发展潜力, 都会对我国股票市场产生很大的影响, 另外上市公司在行业中的经营状况, 投资规模, 资金组合的方式以及管理层人事变动等都会影响相关股票的涨跌。
7. 股民的心理因素的影响
股票投资者心理因素也是影响股票市场的一个重要因素, 由于政策的颁布或者相关信息的爆出, 导致了投资者盲目跟进或者狂抛现象, 这在很大程度上也影响了股票的异动。
三、如何应对我国股市异动
1. 健全相关规范和制度
比如, 当出台利空政策的时候, 要做出准确的阐释, 避免引起投资者和市场的猜疑, 比如:近期炒的比较热的关于退出经济刺激政策的信息, 由于一些媒体和网络的大肆报道, 加剧了市场的恐惧, 导致股票市场的震动。这就是由于政策制定部门却没有作好宣传解释工作, 以至于引起了市场的误读。
2. 加强股票资本运作市场的监管
对于违规操作金融市场, 导致股票价格大幅振荡的行为, 要坚决查处, 不仅仅要查处操作股票上涨的投机者, 另外也要严厉查处引起股票下跌的操纵者。而我国目前这方面的相关法规和约束政策还需要进一步的健全。
3. 保障中小投资者的利益
如何保障中小投资者的利益, 这其实是一个很复杂的问题, 这跟上市企业的效益以及政策方面信息的准确性都有莫大的关系。这就要求企业、投资者以及政策方面都能透明, 这样才能保证中小投资者投资方向, 获取收益, 避免损失。
4. 加强上市公司的经营管理, 增强股票收益
在上市公司新股发行上, 要由市场决定股价, 由市场决定股票的发行额度。同时要调整上市公司的产业结构, 把重点精力放在经营效益高、发展潜力大、具有很强的竞争力的产业上来。
5. 加大支持投资基金的发展
由于投资基金具有管理专业、投资理性以及追求长期回报的特点, 因此, 在我国的股票资本市场上要积极的培养和扶持。充分发挥融资广泛和管理专业的优势, 加大股票市场的稳定性, 避免投机引起的股票市场的不稳定。
结束语:总之, 我国股市的异动既有体制上的因素, 也有人为的因素, 已经严重的影响到了股市资本市场的健康发展, 为此, 我们要大力改善股市资本市场上投资者的结构, 加大监管力度, 进一步推进股市资本市场相关制度的改革和创新, 为构建一个健康、稳定的股票资本市场而付出努力。
参考文献
[1]平丁山:调整基金投资策略应遵循一定原则[N], 经济参考报, 2007
[2]吉强:沪指暴跌7.19%创半年来新低[N], 新华日报, 2008, (2008/01/29)
[3]记者高国华:沪深股市强势大涨上证综指站上2800点[N], 金融时报, 2009, (2009-09-04)
异动管理 第8篇
来,我们切入正题,3月6日,Tech Crunch曝出,Siri拟向第三方服务开放,以实现其入口作用。这件事情的背景如下:微软将于4月初针对Windows Phone平台发布的“Cortana”语音助手,并接入美国版大众点评Foursquare。而就连Siri语音技术提供商Nuance也在本届CES上力推其语音产品Nina。
面对Google Now和Cortana的围剿,已经默默无闻近7年的Siri再不着急的话,真的就只能等死了。而对于国内语音厂商而言,无疑Siri是幸运的。
虽然Siri此举有点被逼婚的意思,但不得不说,这件事也的确我们提供了以下两点想象空间。
1、Siri将开放语音接口?要注意的是此次Siri是接入第三方服务,并非开放语音接口,也就是说siri是准备调用更多第三方接口以完善其语音助手的入口作用,而不是开放其语音服务。某国内语音厂商人士表示,苹果“开放”策略历来保守,但受到谷歌、微软的压力,不排除未来Siri会开放更大空间给开发者,成为云语音服务平台,并以此侵入更多国家市场实现本地化,当然如果开启此项合作的话,Siri的需与Nuance的合作更加密切。
2、与苹果一到涉足更多领域?这是必然的,从Carplay的推出不难看出,苹果在对更多设备的智能化建设上都会主要采用自家产品,siri自然也是其中之一。与之类似,最近也有传言称in Watch也将融入Siri服务,类似Google Glass内置Google Now。
当然,Siri的异动对于敏感的国内语音厂商来说也算是个大事。巴人采访了几位语音行业资深人士看看他们怎么说。
1、包括Siri在内的语音助手市场依然懵懂
目前,国内市场的语音助手一般以独立App的形式存在,某语音助手产品人士对巴人表示,语音助手产品做了多年仍未破局,在国内整合其它服务难度也很大。而Siri和Google Now事实上在手机上也处于不温不火的境地,这个市场是否存在仍然存疑。而云知声CTO梁家恩则认为,大而全的语音助手生存难度较大,语音服务商需要找到更加垂直的应用场景才有机会。
2、国内与国外构建语音生态的难度大不相同
与国外应用市场相比,国内的应用厂商更加封闭。在梁家恩看来,Siri在海外调用第三方应用是相对容易的,国外的社交、LBS产品都较为开放的提供了应用接口,而在国内,不同巨头和产品间的生态封闭造成了合作成本颇高。将国外语音助手合作模式迁入中国或许很难。
事实上,国内已有的智能360、小i机器人等to C的语音助手产品,均未能在语音入口方面取得良好成绩,而曾被阉割上线的讯飞语点更是在科大讯飞内部被边缘化,国内语音助手的市场在数次发力后仍未能与应用厂商形成闭环合作。
3、语音的未来是软硬件结合?
科大讯飞内部一位资深人士对巴人表示,语音未来的应用场景很有可能是走“软硬”结合的路子。包括Siri捆绑在苹果产品中,以及Google Now在谷歌系硬件产品中存在一样,与智能穿戴、车联网设备相连或许才是语音行业的破局方向。正如Siri嵌入Carplay、Google Now嵌入Google Glass一样,国内的语音厂商也已开始做类似布局,科大讯飞于本届MWC宣布与中移动及福特合作,云知声此前高调与乐视合作。以上这些也已变成各家语音厂商的重要盈利渠道。
4、与Siri相比,国内厂商更加现实
消息人士透露,云知声目前也已将部分业务重点转向企业级语音市场,为此从科大讯飞挖了不少手握资源的资深人士。而科大讯飞则用了一半的人力覆盖了教育行业的语音识别市场,并成为内部的现金牛业务。由此也不难看出,在盈利压力的驱动下,怀有移动互联梦想的语音厂商们也在寻求新的突破思路。而Siri背靠苹果这座大山,当然不需要考虑这些,接入更多服务将有更多故事可讲。
异动管理 第9篇
（一）企业出资人较多，资金划转、股东更替频繁
通过外商投资企业外汇登记系统的分析后，发现涉房地产企业的出资人均多于其他外商企业，八成企业资金划转、股东更替频繁，十分诡异。投资人之众，角色变换之勤、资金进出之频令人喳舌。
（二）实际开发规模朦胧，难以掌握，增长之势明显
日前，在对外资企业的例行调研中，我们发现涉房地产企业较多，抚顺中心支局辖内外商涉房地产企业32家，占全部涉外企业的21%，工作中却较难掌握，究其原因有三：一是我国房地产仍处在初级发展阶段，属暴利行业，高额利益驱动更多外商转行涉足房地产;二是涉外企业在我国仍有“金”字招牌的余温;三是为更好的销售做准备，争名创益，人为夸大其资质和规模。
（三）个别外商蓝图宏伟，择优“圈地”待图，谋定后转投房地产，攫取高额利润
随着人民生活水平相应提高，房地产行情不断看涨，外商相向而动，急欲赴“胜宴”，分享此“蛋糕”。先抛出很大的投资项目，使招商部门翘首相迎，提供优惠政策、廉价土地，外商择优选取，前期投资按部就班，待时机成熟后，转行进军房地产，换得更高的回报。
（四）企业相互借贷时有发生，随时可能引爆酿成危机
投资房地产的外商并非全都资金雄厚、实力超群，也是良莠不齐，三六九等，个别企业资金有限，购置土地后，缺乏后劲，无钱开发，在贷款无望的情况下，为了工程所迫，铤而走险。
二、外管局监管面临的难点
（一）多数外商房地产企业“带病上岗”，不利建康发展
在实际操作中，地方政府“招商至上，管理轻放”，致使多数外商房产企业在没有取得《国有土地使用证》前，已取得《外商投资企业批准证书》和《营业执照》，导致并非“完全建康”。
（二）各部门缺乏联合协作，外汇局监管被弱化
外汇局其职能是针对外商企业进行外汇登记、开立资本金账户、资本金交割、统计、汇总和分析。外资企业设立、变更、注销等业务，在当地政府商务、工商、税务等部门办理之后，才到外汇局进行外汇登记，做相应的操作，外汇局对外资企业“生米做成熟饭”的事情很难提出异议，只是忠实的记录而已，监管职能无从行使，就目前而言，上、下游各部门缺乏联合互动机制，导致外汇局监管职能被无形弱化。
（三）政策滞后，监管手段少
目前对资本金结汇操作的依据是《国家外汇管理局综合司关于完善外商投资企业外汇资本金支付结汇管理有关业务操作问题的通知》，此文件是2008下发，已五年之久了，有些过时，主要表现在：一是资本金结汇后提供发票的要求约束力不够。二是资本金备用金结汇制度有不足之处。企业利用资本金备用金结汇无需提供证明资料的便利条件，在一定额度内结汇较自由，无手段可监管。
（四）缺乏科学监测系统，无法进行事后管理
外商房地产企业资本金全部到位后，除了每年例行的年检业务外，与外汇管理局的业务联系几乎为零。目前外汇局监测系统方面相对薄弱，缺乏有效的监测、预警系统，无法定时进行非现场监管，掌握企业的即时情况更难。
（五）地方政府及招商部门无形中为外商企业违规行为充当“催化剂”、“挡风墙”
目前，各级政府均将招商引资视为第一政绩，是重中之重的考核指标，行政“一把手”挂帅，在招商办理过程中，一路绿灯，及至外汇局办理时，招商部门人员“全程护驾”、“全程代劳”，种种行为导致外商自满自大，时常有违规行为发生。
三、政策建议
（一）加强部门间沟通合作，促进涉外房地产企业公平、合规发展
1. 加强与政府之商务、工商、税务、土地等职能部门沟通与协调，建立外资房产企业管理服务信息平台，各部门精诚合作，发挥合力监管作用，在土地竞拍、设立公司、资金流入、结汇等环节加强审核、把关，切实保证资金的合理流向和使用;
2. 对于外方股权转让、停产、注销、逃逸等外汇局难以及时发现的行为，联合相关管理部门共同出台联合审批制度，提升外汇局的核准或备案作为外商房产企业性质变更的前提条件，使监管关口前移，及时掌握企业动态。
（二）扩大监控面，旅游、建材等类型外资企业成为监管点
一是加强涉外房地产企业分类登记，进行有效的备案管理，便于管理分析;二是加大对旅游开发、基建材料等与房地产有关联的外资项目的现场、非现场监测力度;三是密切关注这类企业成立后资金流转、使用和经营状况，防止不明资金通过此类企业非法流入，扰乱我国房地产市场秩序，影响国家调控房地产的大计。
（三）着力加大对资本金结汇的后续监管，打击不法行为
加大科技投入，开发新的智能系统，充分利用非现场核查手段，对外商企业资本金结汇进行跟踪、筛查、预警，发现异常情况可进行定点监控，联合检查部门进行现场检查。
（四）加大年检力度，管理有的放矢
1. 建议对外商企业年检实施一年二检，对外商投资企业的经营情况进行复合式全面感性认知，充分掌握企业资金来源、流量大小、结汇率高低;
2. 对外资房地产企业实行主体监测，对年检过程中发现的“奇怪”情况，划定范围，有的放矢，现场检查确定其真实性，防范投机性资本金进入和其他违规行为发生。
摘要：国家针对房地产行业相继出台了一系列调控政策, 目的是抑制其市场价格上涨过快, 保证居者有其屋, 国家外汇管理局适时跟进, 加强对涉外房地产企业的管理, 确保房地产市场的健康、有序发展。实际工作中, 大量外商房地产企业动作频频, 外汇资金徘徊于外汇监管政策左右, 极易对国家宏观政策、外汇政策形成制约, 应高度关注。
异动管理 第10篇
机动车整车出厂合格证(以下简称“合格证”)是车辆生产企业在车辆制造完毕、检验合格后随车配发的机动车出厂合格证明,是办理国产机动车注册登记必须提交的法定证明之一。自2005年合格证管理制度建立以来,合格证先后经历了由纸质到电子,由单一向多元的发展历程。到目前,合格证系统中管理的企业数量已超过1 600家,数据记录总量超过4亿条,可以说合格证在产品出厂销售环节、机动车注册上牌及车辆购置税征缴等环节已得到广泛使用,为政府有关部门在开展行业监管、提升服务效率和质量、打击非法违规等方面发挥了不可替代的作用。
首先,有利于政府主管部门加强监管、提高效率。党的十八届三中全会提出了“简化事前准入,加强事中事后监管”的总体要求。2015年6月,国务院办公厅发布的《关于运用大数据加强对市场主体服务和监督、监管的若干意见》(国办发[2015]51号),提出要充分运用大数据的先进理念、技术和资源,加强对市场主体的服务和监管,推动简政放权和政府职能转变,强化事中事后监管,提高政府治理能力。因此,充分运用机动车合格证大数据实施汽车行业管理必能事半功倍。
其次,有利于监控行业运行动态,规范生产秩序。进入新世纪以来,我国汽车产业发展迎来井喷期,企业数量、机动车产量逐年增加,其中汽车产销量自2009年已连续7年位居世界第一,成为汽车大国。由于企业数量巨大,鱼目混珠,给行业管理带来不少难题。因此,加强机动车合格证管理体系建设,通过合格证信息及时掌握企业生产状态,及早发现异常情况,有利于进一步规范行业秩序,促进行业健康发展。依据《关于建立汽车行业退出机制的通知》(工信部产业[2012]349号文),工业和信息化部通过调取企业合格证上传数量,筛选出僵尸企业和不能维持正常生产经营的企业名单,分别于2013年和2015年向社会公示了第一批48家和第二批92家特别公示车辆生产企业名单实现了车辆生产企业有进有出的动态管理。在近年来,合格证数据在政府主管部门对罐式车、危险品车、校车、新能源车辆等专项核查中,作为重要的生产信息,为核查工作发挥了重要的支撑作用。
再次,有利于辅助有关政策规定落地实施。根据我国《道路交通安全法》及其实施条例等有关法律法规,机动车出厂合格证明作为机动车注册登记环节的法定凭证,对于防范被盗抢、走私和非法拼装车辆上路,保障道路交通安全发挥着举足轻重的作用。随着合格证电子信息不断完善和应用,它为行业主管部门实施汽车行业退出机制、《公告》管理、生产一致性核查等方面提供了有力支撑。同时,机动车出厂合格证作为国家税务总局开展车购税征缴的有效凭证,也是减免车购税政策执行中车型判定的重要参考依据。
2 机动车行业运行异动监控系统总体设计思路
2015年以来,随着我国经济发展新常态的出现,汽车产业面临新的机遇和挑战。产业结构调整幅度逐步加大,市场竞争压力持续增加,不乏个别机动车生产企业在合格证上面动起“歪脑筋”,未产先传、产后不传、上传数量暴增暴减、非法倒卖合格证、大幅超过核准产能等现象时有发生。因此,为了切实掌握国内机动车企业生产动态,借助合格证数据开展行业运行异动监控工作,实现在大数据环境中自动识别违法违规“嫌疑人”。
机动车合格证运行异动监控系统总体设计思路是,通过对各机动车生产企业历史上传数据的深度分析,按照汽车、摩托车、三轮汽车和低速货车等不同车辆类别,制定科学的运行异动判定规则,运用数学预测方法,按月度测算合格证上传预警阈值,再将企业实际合格证上传量与预警阈值进行比较,确定异动企业名单,并通过系统要求异动企业进行书面备案说明。该异动监控系统的建立,提升政府主管部门对行业事中事后监管的水平,将有力配合政府主管部门做好新形势下的行业管理工作。对政府主管部门而言,异动监控工作有利于实时了解行业动态,抑制非法行为,提高政府管理效率和监管质量;对行业而言,有力于企业之间互相监督,让非法行为难以藏身,构建良好行业管理秩序。
3 机动车行业运行异动监控规则研究
3.1 合格证历史数据迭代与企业分类
由于汽车、摩托车、三轮汽车与低速货车企业数量众多,产量差异巨大。因此,只有对不同类别、不同数量级的生产企业设定不同的异动监控参数,才能确保模型的科学合理性。本研究中基于K-均值聚类方法原理,开发设计了一款工具软件,输入是汽车、摩托车、三轮汽车与低速货车三种类别企业连续12个月月度合格证上传量平均值,获得产量近似的企业自动归类结果。K-均值聚类工具软件见图1。
使用K-均值聚类工具软件,将汽车、摩托车、三轮汽车及低速货车企业依次进行区间分段。将企业每月合格证上传量作为离散的点阵,根据聚合的算法,划分成区间。若聚合的区间内企业数量过于密集,再将密集区间再次聚合运算。经过多轮迭代,结合行业管理经验,调整上传量区间范围,形成三类企业的上传数量特征区间,其中汽车(含整车、改装车)企业分为9个区间,摩托车企业分为6个区间,低速货车和三轮汽车企业分为5个区间。不同类型企业异动监控区间划分见表1。
单位:辆
3.2 不同类型企业运行异动规则
本研究中,将重点对两类非正常运行企业行为进行监控,第一类是合格证数据上传数量运行异动的企业;第二类是连续六个自然月合格证上传数量为0的企业。其中,第一类企业监控需要运用科学计算分析方法进行测算,总体思路是通过对不同类别企业合格证历史数据的分析挖掘,运用“平稳时间序列ARMA预测”科学算法并结合行业实际情况确定各企业月度预警阈值,进而实现与各企业实际月度上传合格证数量的比对。若企业实际上传量超过预警阈值,则判定该企业为运行异动。
根据本研究特点,选取平稳时间序列ARMA(2,2)模型进行单月预测预测值计算,算得不同企业预测值后,试算时赋予2.5倍的预警值空间,超出预警值意味着超出常量范围,上传数据量异常。由于企业规模不同,用途不同的车辆生产规律不同,使用同一预警阈值会使统计结果产生差距,需要根据区间内数据的不同特征调整预警阈值范围。设定两个预警阈值调节参数:k为增长空间参数,b为底数参数。
计算公式为:T月预警阈值=当期预测值×容许度(k)+修正值(b)
k值:为限定预测值的倍数上限。上传数量较小区间的企业每月数值波动大,设定为较大倍数。上传数量较大区间的企业每月数值波动小,设定为较小倍数。
b值:每类区间的最低安全值。给予一定数量范围的容差值,消除算法中的不确定性。
T:代表月份,为1~12整数。
经过多次数据试算,得到合理k、b参数值。当T月实际上传量>T月预警阈值,则判定该企业T月合格证数据运行异动。
3.3 数据验证与分析
本文选取2015年T月1100余家汽车生产企业作为数据验证对象,根据以上异动判定规则进行计算,共有15家企业可判定为异动,与行业管理现状基本相符。按照超过预警值数量大小排序前五的企业异动情况如表2所示。
以上五家企业T月之前12个月的合格证运行折线图如图2所示。
从图2中亦可看出,这五家企业合格证数据在第T月波动比较大。因此,可以认为该异动规则算法与实际情况较为接近。
4 机动车行业运行异动监控系统的构建
4.1 系统框架
构建异动监控系统是实现以上行业监控功能的核心工具,它不仅需要实现历史数据实时提取,同时也要完成多个步骤的计算。系统基于Windows 10开发,开发环境为Microsoft Visual Studio 12.0,客户端应用程序适用于IE浏览器及其他浏览器。后台计算模块根据企业前12个月合格证上传数量,运用“ARMA(2,2)时间序列预测”科学算法并结合行业实际情况确定各企业月度预警阈值,导入数据库。客户端企业反馈模块根据企业输入的信息获取企业当月预警值和上月预警值以及上月实际上传量,当实际上传量大于预警值时则提示需要企业反馈情况说明,其他情况则显示企业运行正常,不需反馈情况说明。
系统构架如图3所示。
4.2 数据仓库构建
本研究核心在随着合格证数据的动态变化,底层数据仓库需要实时更新,同时再加上历史数据的初始化,才能保障将来的异动监控系统的高度自动化运行。通常情况下,建立一个数据仓库需要经过以下几个处理过程:数据仓库设计;数据抽取;数据管理。数据仓库的实现主要以关系数据库(RDB)技术为基础,目前关系数据库的数据存储和管理技术较为成熟,成本和复杂性较低,但由于关系数据库系统并不能满足数据仓库的数据存储要求,因此需要通过使用一些技术,如动态分区、位图索引、优化查询等,使关系数据库管理系统在数据仓库应用环境中的性能得到大幅度的提高。
4.3 系统主要功能
系统基于数据仓库,将异动监控规则和定义转化为计算机语言,为此主要设计了四大功能模块:1数据处理模块,主要进行历史数据的挖掘、清洗与导入。2数据计算模块,通过人机交互界面,实现数据仪表板显示、数据更新、分析计算、结果导出等功能;3智能辅助模块,主要实现按企业、按车型、按异动类别等不同需求自动生成月度异动监控报告,并实现在线打印、下载等功能;4企业反馈模块,主要通过高级接口实现与机动车合格证管理系统对接,向异动企业发出预警,并为企业提供情况说明反馈通道。
5 结论与展望
合格证运行异动监控系统的构建,为政府主管部门实施行业管理提供了良好的数据支撑。对于合格证运行异动监控工作,后期主要有两大延伸:一是通过对企业反馈异动原因的系统分析,结合企业异动数据,提出行业事中事后监管政策建议。二是基于异动监控分析结果纳入汽车行业信用管理平台,将合格证运行异动作为企业失信行为判定的重要依据。从长远来看,机动车合格证运行异动监控工作,对于国家在汽车行业实施供给侧改革,淘汰落后产能,推进产业结构调整等方面将会发挥重要作用。
参考文献
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专变用户异动稽查探讨 第11篇
关键词：专变用户异动；在线稽查；精准；高效
中图分类号：TM628 文献标识码：A 文章编号：1006-8937（2016）23-0099-02
专变用户异动稽查是指当专变用户发生业务变更或是异常预警时，采用在线稽查与现场稽查相结合的方法确定异常原因。这既是电力营销的重要环节，又是供电效益的“防火墙”。随着信息技术的发展，打破传统专变稽查管理模式势在必行。通过信息化技术，对营销业务系统、用电采集系统、营销同业对标系统、电能量计量系统、稽查监控系统等技术平台的应用，不仅能对专变用户电能表运行情况进行实时监控，而且还实现了对专变用户异动进行预警提示。运用这些新技术开展的专变用户异动稽查可有效解决传统稽查覆盖面窄、效率低，纠错时间久，退补电量大等问题。
1 目前存在的问题
1.1 管理模式存在的问题
1.1.1 专变用户的稽查职能分散
原先主要是大户所通过分析线损报表来开展自查，但一条线路一般供多个用户使用，稽查起来只能逐户排除而不能直接定位异常用户。
1.1.2 专变用户稽查的时效性差
专变用户的检查都是事后处理，主要依靠专项稽查来完成，不能及时检查及处理当月发生的异常用户。
1.1.3 专变用户管控的范围有限
原先整个公司的稽查任务主要由稽查部门负责，力量有限，仅能对部分大用户、高危以及违规用电用户进行管控，无法实现全覆盖。
1.2 专变用户异常存在的问题
经统计，专变用户常见的异常有：抄表差错、档案错误、计量装置问题、基本电费错误、变损错误和力调错误等。通过退补记录来看：
专变用户一旦发生差错，退补的电量电费数额巨大，有时多达百万电费。面对巨额的补收电费用户难以承受，使公司电费回收存在风险。
大额大量的退补会造成不良的社会影响，使公司的品牌形象和营销工作质量受到质疑。
为减少专变退补数量，预防大额退补发生，要实时监控专变用户运营状况，密切关注专变用户异动情况，提早发现，快速处理。
2 工作思路及措施规划
2.1 工作思路
坚持“智能营销”为统领，突出“加强管控，提质增效”两大主题，不断创新稽查方法，探索稽查手段，提升稽查能力，加强营销管控力度，以全过程的实时监控管理，实现营销质量水平再提升。
2.2 措施规划
建立专变用户“一月一查“制度，利用先进的信息化监控平台，开展常态化、智能化的专变用户异动稽查，构建在线稽查与现场稽查相结合、事后稽查与事前预警相结合的新型稽查工作模式，实现专变用户稽查工作重点从事后处理向事前预警和事中管控的转变。具体措施如下：
第一步：公司营销部制定专变用户异动稽查管理方案及配套考核细则，保障稽查任务顺利执行。
第二步：抄表员严格按照抄表例日通过负控采集将抄表数据上传到营销系统，经复核发送至电费计算环节。
第三步：营销系统智能核算筛选出异动用户信息，核算员根据异常信息提示进行在线稽查，判断是否存在影响计费的差错（如失流失压、分时超载、档案异常等情况），然后将“疑似”异常用户汇总发送至各营业单位。
第四步：营业单位将“疑似”异常用户下达到各辖区营业所（班组），并督促其及时反馈稽查结果。
第五步：营业所（班组）根据“疑似”异常用户清单到现场进一步核查“确诊”，将“确诊”结果反馈至所属营业单位。
第六步：营业单位将异常用户的“确诊”结果反馈给核算班。
第七步：核算班将“确诊”的异常用户上报给营销部，并由营销部督促营业所（班组）整改。
第八步：营业所（班组）整改完毕后，在营销系统中发起差错退补流程。
第九步：核算员审核退补说明及电量电费数额，若正确无误发行退补，不正确则将退补流程回退至营业所（班组）。
第十步：每月电费发行完毕后，将异常用户整改及退补情况统计上报给营销部。
3 具体做法
3.1 建章立制
黄石供电公司为规范营销过程和质量管理，促进营销工作质效提升，建立《营销稽查专项巡查制度》和《营销稽查一月一主题制度》。并由营销部牵头，按月对专变用户开展异动稽查，重点检查营业工作质量的“出血点”，同时对发现的问题溯源分析，及时整改，闭环处理。
3.2 考核管理
黄石公司以业绩对标和管理对标评价为主线，修订《黄石供电公司营销管理同业对标指标考核细则》、《黄石供电公司营销质量监管及考核办法》以及《高压用户营销管理评价办法》，并按照日监控、月分析、季考核的模式进行。
3.3 具体措施
专变用户最常见的异常有三大类：计量装置问题、用户违规用电和业务变更的流程规范性。
具体的做法主要有以下几个方面：
①计量装置问题。专变用户计量装置问题主要表现在失流失压、错误接线，实际倍率与营销系统不一致等。
一是失流失压的判断。电量突减是失流失压最直观的表现，当审核时发现用户在生产负荷没有变化的情况下电量出现突减，就应进行电流电压分析。
案例：2013年4月电费核算期间发现某用户电量突减50%，查用电采集系统该户4月9日至24日C相失压，次月补收电量 13 123 kW·h。
二是错误接线的判断。通过用电信息采集系统的相关数据查询，若目标用户正向有功为零，仅存在反向有功数据，则该目标用户很可能是计量装置极性接反。另一种情况是用户发生新装、计量装置改造后，当月微电量或是电量突减有可能是TA一相极性接反。
案例：2013年6月电费核算期间发现某用户采集系统正向有功为0，仅存在反相有功，经核该户2013年5月27号表计轮换接线极性反，于6月19号恢复正常 ，2013年6月在营销系统追补电量26 067 kW·h。
三是实际倍率与营销系统不一致的判断。遇到新装、增容、更换计量装置等用电变更时，首先核查系统倍率与合同倍率是否一致，其次计算配置的倍率是否合理，如果倍率配置不合理、新装后线路出现高损、变更后电量突增突减则需要重点核查。
案例：由于线损报表显示枫津线出现高损现象，经核实，该线路用户由于新装主备电源电能表对应的TA在营销系统档案中建反，造成电量少计，并于次月修改完毕。
②用户违规用电。
常见的专变用户违规用电现象包括窃电、私自增容和私自启用等。这里主要介绍私自增容、私自启用的在线稽查。
一是用户需量值超过运行容量理论值；
二是用户电量突增。
案例一：2015年2月电费核算发现某用户在2014年12月29日至2015年1月22日期间变压器全停状态下，采集系统一直有示数，后经现场稽查发现该户私增一台200 kVA变压器。2015年2月补收基本电费5 600元，违约电费16 800元。
业务变更的流程规范性。
一是业扩工单归档滞后导致计费错误。业扩工单归档滞后会导致变损、力调、基本电费漏收，当专变用户发生业务变更时，要核查停送电与业扩工单归档日期是否一致。
案例：2014年12月电费核算发现某用户新装送电时期为2014年11月7日，系统归档日期为2014年12月3日，抄表例日为17日，由于流程在抄表例日后归档，造成漏收11月变损595 kW·h，力调电费539.94元。
二是业扩工单计费信息勾选错误。具体为分时执行与否勾选错误、功率因素考核值勾选错误、变损标志勾选错误、电价执行勾选错误。
案例：2014年7月电费核算期间发现某用户电价由非工业改类为学校照明电价，但是力调考核仍执行考核标准0.85，核算员发现后立即要求营业所整改，及时避免差错发生。
4 取得成效
4.1 强管控
通过开展智能的专变用户异动在线稽查，可以加强对专变用户的实时监控，有效及时地发现异常用户，实现专变用户稽查工作重点从事后处理向事前预警和事中管控的转变。
4.2 早发现
对异常用户采用“快速发现，及时追补”的闭环处理机制可以缩短差错时间，避免大额电费追补，维护公司经营成果不受损害。
4.3 防复发
开展差错用户“一案一分析”，要求责任单位学习案例，剖析原因，认真反思，严格考核，有效控制类似差错再发生。
5 结 语
总而言之，专变用户异动稽查离不开“线上核算员，线下稽查员”的无缝配合，这种智能的工作方式将成为电力营销的发展方向，希望这些案例能为加强专变用户的管理带来帮助，从而使营销工作水平更上一层楼。
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异动管理 第12篇
关键词：流动性异常,损失极限,临界点
1 引言
自2007年美国次级债危机爆发以来,全球金融市场产生了巨大的波动。2005年以来,伴随着全球的流动性过剩,全球商品价格出现暴涨,以国际原油价格为代表,油价在2008年7月11日创出历史记录147.27美元/桶,在2008年11月11日,国际油价跌破60美元/桶,其波动幅度达87美元,短短四个月原油价格已跌去大半,跌幅创历史之最,仿佛一夜之间全球经济由流动性过剩转变为流动性黑洞。在此期间,美国第三大银行美林银行被美国银行接管、美国第四大银行雷曼兄弟银行宣告破产,全球金融正经历着前所未有的考验。
此次金融风暴中流动性扮演了重要的角色,长期的全球流动性过剩将资产价格推高并形成大量的泡沫,一旦泡沫破灭,市场参与者竞相抛出持有的资产,导致金融市场在短时间内骤然丧失流动性,流动性危机迅速升级为偿付危机,使整个金融体系受到重创,陷入流动性黑洞。
所谓的流动性黑洞,是指金融市场在短时间内骤然丧失流动性的一种现象。流动性黑洞具有从市场参与者自身的内在响应吸收更多能量的特点。就像台风一样,流动性黑洞在它们的形成过程中吸收更多的能量。当资产价格下跌,一些交易者将接近他们的交易界限的资产卖出,市场流动性骤然消失,被抛售资产的价格急速下跌与卖盘持续增加并存,又会进一步恶化流动性状况,出现偿付危机。
近年来,有关流动性异动的研究,国内外学者做了大量工作。 国外学者Persaud(2003)认为交易过程中的卖出压力将进一步加大了资产价格向下的压力,这又导致了新一轮的卖,从而导致流动性黑洞的产生[1]。Barlevy和Veronesi(2003)通过对需求曲线的研究,论证了价格下跌时,均衡价格的不连续运动且在相当长时间内保持较低水平的现象[2]。Osler(2005)在研究货币市场流动性时,重点考察了止损指令与价格暴跌之间的关系,指出止损指令会导致快速、自我强化的价格运动,极端情况下会产生价格的不连续运动,交易中断,流动性消失[3]。Morris(2004)利用全局博弈方法,建立了一个二期市场模型,研究了流动性黑洞产生的机理与临界条件[4]。George W.Evans等(2008)研究了流动性陷阱爆发的诱因以及构建市场稳定和抵制通货紧缩时货币政策在当中所起的作用[5]。此外, Amihud等[6]、Bates[7]、Bernardo等[8]、Cohen等[9]、Chari等[10]对金融市场中的流动性与危机爆发之间的关系进行了研究。国内学者陈灯塔等(2006)通过构建一个微观市场的供求结构模型,讨论了因国有资产减持而导致股市流动性黑洞的产生机理[11]。以上研究成果都是从市场整体角度考虑流动性异动对市场运行的影响以及市场行为对流动性的反作用。本文从市场个体角度出发,在非瓦尔拉斯市场下讨论了流动性异动对市场短线投资者交易行为的影响,给出了个体投资者持有或卖出风险资产的临界条件,并从个体投资者角度阐明了流动性黑洞的形成机理。
2 模型
传统理论一般假定市场是理想的、无磨擦的、能瞬间出清的瓦尔拉斯市场,忽略了交易规模对市场价格的影响,投资者只能被动地接受市场价格。现实经济中,市场是非理想(缺乏效率)的,市场不出清、不均衡是常态,而出清的和均衡的市场条件只能是一种暂态,市场的均衡是量和价共同决定的均衡。因此,本文将市场假设为非瓦尔拉斯均衡市场[12],在此基础上,构建有一个风险资产和两类交易者的微观结构市场模型。
假设某一风险资产价格短期缺乏运动趋势性(对于含有趋势项的金融资产价格运动, 可通过等价测度变换使其无趋势项), 且服从如下的几何布朗运动[13,14,15]:
其中Bt是标准布朗运动,σ为资产的内在波动率, P(0)=P0为t=0时的初始价格。
在t=0时刻,市场上有两类投资者,一类是同质的风险中性的交易者,每一个交易者持有一单位的资产, 并且根据设定的动态交易过程做出反应,在[0,T]时期内优化地调整其头寸,被视为短线投资者,假定在[0,T]时期内短线投资者的总数保持不变。另一类是风险规避的长期投资者,为短期交易者提供剩余需求,这类投资者为风险厌恶型,风险厌恶系数设为γ.本文主要讨论短线个体投资者在流动性异常的市场情形下的交易行为。在非瓦尔拉斯市场下,当市场流动性出现异动时,资产并不能即时出清,卖出资产时会产生变现压力,因此,在t时刻卖出资产时价格须考虑到卖出数量的瞬时冲击,设瞬时冲击函数为:
其中,s(t):[0,T]→[0,1]是非减函数,表示截止到t时刻卖出资产的人数占总人数的比例(也可以理解为卖出资产的数量),γ∈(0,1]为承接者的风险厌恶系数,γ越大卖出资产时的瞬时冲击越大,α>0为瞬时冲击系数。因为α和γ均为正参数,对冲击函数的影响方向相同,为简易起见,可令c=α·γ,则c>0。
因此,在t时刻卖出资产时的成交价格为:
上式右端项c·s2(t)为变现成本,c称为风险补偿系数,当s(t)越大时,对价格下跌的影响越大。
在市场流动性变动剧烈的情形下,持有该资产的短线投资者对资产价格具有一定的承受极限。设qi为投资者i的损失极限,当
其中θ是区间
根据投资者i的损失极限qi的定义,变量
上式表示在t时刻卖出数量达到
若投资者i在t时刻卖出资产,则变现单位资产的收益为:
若投资者i在[0,T]期间持有资产,当期末价格跌破损失极限qi时,投资者i遭遇破产,此时收益为0;当期末价格高于损失极限时,此时投资者i可以瞬间出清资产,其变现收益为P(T)。因此,投资者i持有资产到期末的变现收益可表示为:
由于在t时刻, 期末的价格P(T)处于未知状态, 所以这里取其期望值代替期末价格。由式(1)可得P(t)=P0exp(σBt-(σ2/2)t), 此时P(t)为指数鞅[16], 因此由鞅 的性质可知, 期末价格在t时刻的条件期望为: E(P(T)|Pt)=P(t)。
3 行为选择与均衡临界条件
3.1 短线个体投资者的行为选择
基于上述模型,t时刻风险资产的随机价格为P(t),成交价格受流动性的约束满足式(3)。对短期投资者i而言,t时刻持有或卖出风险资产,关键在于资产随机价格P(t)与损失极限qi的比较:
①当P(t)≥qi+c时,这时即使市场内的所有人均卖出资产(s(t)=1),其成交价格仍高于投资者i的损失极限,此时投资者i会持有资产。
②当P(t)<qi时,这时即使市场内没有人卖出资产(s(t)=0),因为此时的价格低于投资者i的损失极限,因此投资者i会坚决卖出资产。
③当qi≤P(t)<qi+c时,这时投资者i的最优选择依赖于对市场内其他投资者卖出行为的判断。如果投资者i认为其他投资者会卖出资产,则他也会卖出资产;如果其他投资者持有资产,那么他的最优选择也是持有资产。当场内投资者的损失极限是公共信息时,投资者将根据他人的信息来选择自己的行为,市场上投资者的行为彼此依赖和交织,从而导致多重均衡[4,17]。这里考虑损失极限为非公开信息的情形,在这种情形下个体投资者根据自己的损失极限来确定自己的投资行为,多重均衡将被消除,并可得到持有或卖出资产的均衡临界点。
3.2 均衡临界条件
投资者i在t时刻持有或变现资产的收益比较满足下面积分:
其中f(s|P(t),qi)是s(t)的条件概率密度,w(t,s)为t时刻变现资产的收益,Eu(s)表示持有资产到T时刻的期望收益。当J(P(t),qi)>0时,投资者i在t时刻卖出资产;当J(P(t),qi)<0时,投资者i在t时刻持有资产;若J(P(t),qi)=0,此时投资者处于卖出或持有的临界状态,解P*(t)即为投资者i持有或卖出资产所对应的资产价格的临界值。
命题1 设投资者i的损失极限为qi, P(t)为资产在t时刻的随机价格,s(t)是截止到t时刻卖出资产人数所占比例,则f(s|P(t),qi)=1。
证明 因为市场内短线投资者均为风险中性投资者,其交易策略是相同的,因此,在t时刻存在阈值q*,当qi>q*时,投资者i卖出资产,当qi≤q*时,投资者i持有资产。则
其中θ*满足:
当投资者i的损失极限为qi时,投资者根据qi=θ+ε可知θ在区间[qi-ε,qi+ε]上一致分布,设投资者i的损失极限为qi恰好为阈值q*,则
从而解得概率密度函数
定理1 设投资者i的损失极限为qi, c为风险补偿系数, 则当
证明 由f(s|P(t),qi)=1,解方程J(P(t),qi)=0,即
即
解得
令
记
故当
图1给出了当qi=1, c=1时方程(11)的解P*.
由图1知,当qi=1时,对应的P*在qi的右侧,严格大于qi. 此结论表明,t时刻投资者i的损失极限为qi时,存在持有和卖出的临界点P*(t),当P(t)>P*(t)时投资者i将持有资产,当P(t)<P*(t)时投资者i将卖出资产。此外,临界点P*(t)>qi,说明投资者会在价格达到损失极限qi之前就卖出资产。此举反映了在流动性异常的市场上投资者对风险持谨慎态度,这种交易行为使得市场内短线投资者在价格还没达到损失极限时就提前卖出风险资产。在这个市场中,个体的卖出造成价格的下降,而价格的下降又会带来更多的卖出,从而造成大规模的抛售与价格大幅下降并存,最终迅速转化为整个市场的流动性黑洞。
4 结论
本文在非瓦尔拉斯市场和非公开信息条件下,在流动性异动的市场环境中讨论了风险中性短线投资者的交易行为,得到了个体投资者持有或卖出资产的均衡临界点。研究表明当市场上其他投资者损失极限为非公开信息时,多重均衡被打破,此时个体短线投资者持有或卖出资产的均衡临界点唯一且严格大于其损失极限。这一结论说明了当市场受流动性影响较大且资产价格处于下降通道时,投资者对风险持谨慎态度,往往在资产价格达到损失极限前就卖出资产。本文的结论有助于进一步探究流动性黑洞产生的机理以及微观市场的价格运行机制,对谨防当前市场发生由流动性突变引发市场危机提供了理论的依据。
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