《证券及期货条例》

2024-07-26

《证券及期货条例》（精选5篇）

《证券及期货条例》第1篇

1 贵州省证券期货行业客户关系管理的现状

截止2014年底,全省共有证券公司1家,分公司4家,营业部66家,证券投资者65.4万户,期货营业部10家,期货投资者近1万户。

1.1 证券期货经营机构对客户关系管理的认识

根据对50家证券营业部和8家期货营业部的调查,贵州省证券期货经营机构对客户关系管理的认识较为明确和清晰,认同客户关系管理是一种经营管理理念,是以客户为中心,通过利用信息技术方式,完善售后服务,深入分析客户需求,同客户建立长期、稳定、相互信任的关系,为客户提供满意的产品和服务,从而提高证券期货经营机构竞争力的一种管理方式,对机构的生存、竞争、发展具有重要意义。结合各经营机构的发展情况而言,机构间对当前客户关系管理的核心认识存有差异。有机构认为客户服务水平的滞后,客户关系的处理不当造成了机构发展的瓶颈,因此客户关系管理的核心是将服务水平提高到相应层次、自觉维护并提升客服品质、提高客服人员的专业化水平。也有机构认为对客户进行分级管理是核心,按照资产状况、成交量、交易风格、风险偏好程度等方式对客户进行分类分级,有助于市场细分,为市场营销和后期客户维护奠定了基础。还有机构认为是客户关系管理的核心是客户适当性销售原则,了解、熟悉客户的风险接受度,做好产品风险属性与客户匹配,将适当的产品销售给适当的客户,切实做到保护客户利益。同时有机构认为客户利益至上是客户关系管理的核心,其实质就是满足和保证客户资产的保值、增值,改变过去以机构盈利为根本目标的管理模式。

1.2 证券期货经营机构客户关系管理的现状

根据对证券期货营业部调查情况看,目前省内大部分证券期货经营机构主要从以下方面开展客户关系管理工作。

(1)客户细分及差异化服务。绝大多数机构通过对客户的资产、交易等数据进行采集,参照相关指标将客户进行市场细分或是分类分级。此举一方面加强了机构对客户情况的掌握,改善对客户的管理;另一方面增强客户服务的针对性和有效性。各机构在客户细分基础上,对不同的客户群进行差异化服务,如国泰君安证券的机构客户由该公司机构部负责维护,贵宾客户分配至客户经理,由客户经理进行一对一服务,普通客户由财富管理中心和客户部进行广谱式服务。方正证券按照成交量及佣金量将客户分为“富、贵、雅”三个级别,客户服务部指定专人对上述客户提供富泉友、贵泉友、雅泉友交易软件,并针对“雅、贵”级别的重点客户,要求每季度回访两次以上,及时了解客户需求。

(2)推进完善投资咨询服务。各机构逐步将咨询服务日常化、专业化。通过投资顾问等专业人士向客户提供投资建议,并将投资咨询服务延伸至趋势判断、投资组合、理财规划、产品选择等方面。如平安证券要求投资顾问建立一户一档,与销售人员一起对客户进行当面拜访,加深对客户的了解。

(3)积极利用客户关系管理CRM系统。大多数机构在日常客户关系管理中,利用各自机构开发的CRM系统进行客户管理。如华创证券可根据客户办理业务时提供的信息及营业部了解的客户信息,通过CRM诊断自动在系统中记录该客户类型,实现客户分类分级管理,同时将CRM与投顾系统相对接,通过对客户持仓情况的分析,进行有效的、个性化的投顾服务。

(4)多手段多渠道加强与客户的交流。各机构在客户交流环节都做足功夫,主要表现一是建立QQ群、微信群,为客户提实时咨询服务;二是利用电话回访、短信平台从过去的资讯服务发展到对公司业务、产品及政策法规的宣传;三是通过举办投资报告会、沙龙、股民期民培训等活动,加强投资者教育,强化客户理性投资的理念;四是主动上门,了解客户需求,增强客户粘性;五是加强客户信息管理,如爱好、生日、家庭情况等,注重人文关怀,提高客户信任度。

2 贵州省证券期货经营机构开展客户关系管理面临的困难与问题

客户关系管理作为一种新型管理方式,取得的成效有目共睹,但是在此项工作开展过程中,与其他新鲜事物一样,面临着困难与问题,主要体现在机构本身和客户两方面。

(1)机构自身原因制约和影响客户关系管理。通过调查发现,部分机构存在人员素质不高,专业化程度不够,无法满足客户服务的有效需求。有些机构的客户信息数据库不完善,造成营业部无法建立可量化和可分析的客户群体。有的机构重定量考核,将电话回访次数、上门回访次数等与绩效分配挂钩,造成客服人员为了完成任务而忽视了客户管理的实质。

(2)客户原因造成的客户关系管理困难。2008年至2014年初,我国证券市场行情低迷,市场信心不足,许多投资者退出市场,造成存量客户流失,而新增客户的开发难度逐年加大,同时有效客户交易趋少,佣金贡献率呈下降趋势,不少客户因为亏损或收益减少而迁怒与经营机构或从业人员,因此各机构开展客户关系管理的难度增大。

3 对做好贵州省证券期货行业客户关系管理的思考

证券期货业作为特殊的金融行业,其客户有别于普通消费行业,因此证券期货经营机构开展客户关系管理时,既要充分认识客户特征,了解客户属性,又要根据行业发展趋势及市场环境调整管理方式及手段。证券期货经营机构要实现客户关系在更多、更久、更深角度的发展,才能真正实现客户关系管理的最终目标一客户资产的最大化。因此结合客户关系管理目标的“多、久、深”三个维度,该文对贵州省证券期货经营机构现阶段开展客户关系管理的几个环节进行了思考。

3.1 利用赢返流失客户实现客户关系的数量增长

客户关系的数量增长是客户关系管理目标中“多”维度的具体表现。获取新客户固然是增加客户关系数量的重要途径,但是在新客户开发难度大的情况下,赢返流失客户的作用不能忽视。所谓赢返流失客户就是恢复和重建与已流失的客户之间的关系。近几年来,证券市场的低迷让不少投资者都清场离市,而其中的一些人将资产投资于银行理财产品或者信托产品,说明仍有相当数量的投资者对自身资产的管理有着强烈的需求。随着证券期货行业的创新与发展,证券期货公司均可开展资产管理业务,证券公司代销金融产品的范围也较之以前得以扩大,因此证券期货经营机构在借此机遇发展相关业务的同时,要向客户充分宣传综合财富管理的能力,对过去流失的客户进行再识别,根据流失客户曾经的信息及流失原因,分析、辨别具有潜在价值的客户,再对这部分客户进行综合细分和排序,制定赢返计划,对客户进行突破,争取赢返。此外,针对非有效客户,可以通过加强对新业务、新产品的宣传,电话、短信提示等形式,“唤醒”客户,提高客户贡献率。

3.2 通过提升客户满意度来增长客户关系的持续时间

客户关系目标第二个维度“久”即客户关系维持时间增长,主要通过客户挽留和客户忠诚的培养来实现,而客户挽留、客户忠诚的前提是尽可能的做到客户对产品及服务的满意,只有客户先得到满意才能让客户做到对企业的认可和偏好,才有客户的忠诚,才能保持客户,才能使客户关系维持时间增长。但是,各机构要认识到所谓客户满意并不是指取悦所有客户,而是在对客户进行细分的基础上,采取有效策略,最大限度让更有价值的客户满意。因而,证券期货经营机构要重点关注培养盈利性高的满意客户和忠诚客户,利用并珍惜客户的认可和忠诚,引导老客户创造更多价值,努力增长客户关系的持续时间。

3.2 客户互动和交叉销售是客户关系质量提高的关键

客户关系目标的“深”度就是对客户关系质量提高的衡量。客户互动作为促进客户满意的一种方式,对客户关系质量起到积极作用。客户互动本质是要在客户与企业间建立“情感”的纽带,让客户了解、关注企业,企业也要了解并且是持续了解客户。常见的互动方式包括拜访、信息沟通、联谊活动等。证券期货公司很早就意识到与客户互动的重要性,每年也投入大量人力、物力、财力开展客户互动活动,往往效果并不如预期理想,这是因为企业“动”了,可客户没有“动”,或者客户“动”了,但企业没有理解客户的意图。所以在与客户的现场接触或非现场接触中,如何向客户提供最适合、最令人满意的服务或产品是客户互动的核心,有效的客户互动是提高客户关系质量的基础。

交叉销售是客户关系管理的一种策略,是培养稳固客户关系的重要手段。它是借助客户关系管理来发现客户的多种需求,并为满足他们的需求而销售多种不同服务或产品的一种销售方式。当前证券期货经营机构应充分运用交叉销售这种方式,在开展传统经纪业务的同时,对客户需求进行多方位了解,尽可能的为客户提供投资咨询、融资融券、资产管理、基金销售、约定购回等业务,通过多种业务和产品加深与客户的接触范围,增强对客户关系的支撑力度,逐步提升客户的忠诚度,减少客户流失的可能性,从而提高客户关系的质量。

4 新形势下的网上客户关系管理

随着网络的深入和全面覆盖,加上部分经营机构将转向非现场交易模式,投资者不到营业部现场进行交易,机构与客户的面对面接触更少,因此网上客户关系管理将越来越常见。网上客户关系管理和一般客户关系管理的差异,不仅仅体现在技术手段上,管理体系、对客服人员的要求,与客户的互动性都不尽相同。证券期货经营机构要根据发展趋势,建立网上客户关系管理体系,增强网上客户信任感,提供及时、保质、满意的网上客户服务,完善客户数据库,培养网上客户忠诚,实施有效的网上客户关系管理。

摘要：随着证券期货行业改革创新步伐的加快,证券期货经营机构逐渐从以经纪业务为主的交易代理商向以客户为核心的服务中介转变,维护并巩固好客户关系成为证券公司、期货公司做好一切工作的基础。近年来贵州省证券期货经营机构发展增速较快,结合当前证券期货行业创新的背景,有效提升客户关系管理能力对经营机构持续发展,形成核心竞争力具有重要意义。针对贵州省证券期货行业目前客户关系管理的现状,相关经营机构应该从赢返流失客户、增长客户关系持续时间、客户互动、交叉销售和网上管理等方面对客户关系管理进行改善和提高。

关键词：证券期货,客户关系管理,对策

参考文献

[1]王永贵.客户关系管理[M].北京:北京交通大学出版社,2007.

山西证券下血本砸期货第2篇

A股连“熊”5年，券商同质化带来的“后遗症”开始显现。为挽颓势，2012年，券商们“砸锅卖铁”玩创新，即便是中信证券（600030.SH）这样的券商龙头是投下血本。但山西证券（002500.SZ）却在另辟蹊径——只钟情于收购期货公司。

“外界根本没有看透山西证券的发展战略。”面对投资者的质疑，山西证券董事长张广慧接受《英才》记者专访时，颇为无奈。

不过，另类的山西证券在资本市场的表现却吸引了不少投资者的眼球。2012年12月上证指数大涨14.76%，券商板块则上演“2012末日”狂欢，涨幅高达32.03%。山西证券以34%的涨幅站在了平均线以上，最高涨幅更是达到41.84%，券商“龙头”的中信证券涨幅则为29.83%。

仅从资本市场的表现来看，似乎区域型券商山西证券更被投资者看好。在与《英才》记者交谈中，同时任山西证券大股东山西国信投资集团公司总经理的张广慧也多次提及“山西国信投资集团要将山西证券打造成为山西的中信证券。”

在券商裁员潮、创新潮的大背景下，作为区域性上市券商，山西证券到底如何实现突围？

砸钱买亏吃？

净利润（2011年）仅1.93亿元的山西证券，为何敢把11.37亿元拍在了收购格林期货上？

业内普遍认为券商唯有“坐实”创新业务才能东山再起，可山西证券却在大手笔布局期货公司。

2011年4月山西证券花费1030万元收购重庆美校所持7.69%大华期货公司股权，由此山西证券全资拥有大华期货，四个月后山西证券再对大华期货增资1.7亿元；2012年10月20日，山西证券公告拟向河南安融地产、郑州热力公司、上海捷胜公司及北京玺萌公司非公开发行1.18亿股，并支付1.68亿元现金，合计11.37亿元购买上述公司持有的格林期货全部股权。

从两家公司财报上来看，短期内山西证券很难“回本”。

公开资料显示：2011年大华期货拥有15家营业部，净资产2.77亿元，当年营业收入5770.21万元，同比增加16.9%，净利润为-726.08万元；格林期货拥有营业部17家，2011年营业收入1.84亿元，同比增加14.29%，净利润为4399万元。

山西证券巨额“砸钱”期货公司，似乎让外界看不出逻辑。

“醉翁之意不在酒”，虽然格林期货（23名）与大华期货（68名）合并后，山西证券的期货业务跻身前20位没有什么问题，但这在山西证券眼里只能算是“前菜”，两家期货公司所拥有的营业部，才是其垂涎已久的“大餐”。

“山西证券未来将把所有的营业部都打造成财富管理中心，营业部将不再只是单一的交易通道。”张广慧还对《英才》记者算了一笔账，现在大华期货15家营业部、格林期货17家营业部、山西证券67家营业部，这意味着山西证券未来将至少有99家财富管理中心，而且近乎半数在山西省外。

一位业内人士对《英才》记者分析，打造财富管理中心主要依靠两点：一个是渠道够高效，一个是客户够质量。渠道主要看营业部交易规模以及分布情况；客户主要看客户所托管市值，客户托管证券多少，将体现客户质量。

三家营业部分布图合并后，可以清晰的看出山西证券发展重点为东南重点沿海省市，同时，张广慧目光也投入到了国际市场，“格林期货在香港有一个期货分公司，合并以后山西证券以香港为跳板，为我们进军国际市场提供了空间。”

裁员“重灾区”

“不创新则亡”是当下券商圈里的不二话题。不过，一面募资搞创新，一面裁员节流，券商的心态也颇有些五味杂陈。

“创新对券商来说如‘引擎’，风控则是‘刹车’，引擎发动过快，刹车系统跟不上，带给券商的就有可能是灾难。唯有引擎和刹车相互制约、相互协助，找到契合自身发展的创新业务才有助于券商长久发展。”山西证券副总裁孟有军向《英才》记者做了这样一个比喻。

其实，不难理解券商对于创新的这种微妙心态。近一年来，券商人事“地震”愈发频发，经纪业务部门成为裁员“重灾区”。山西证券收购格林期货后，外界普遍认为，其99家营业部离裁员潮并不远。

但在张广慧看来，券商的裁员潮很大程度上是因为业务结构正在发生着变化。

现在，山西证券以美林证券为标杆，正在寻求营业部的转型——由原来的单一通道市场变成一个综合的财富总体市场。“这需要员工了解理财业务、三板四板等业务，现在山西证券人才显然储备不足。另外，许多县城没有一个营业部，这都是有待开发的广阔市场。”

不过，在外界看来，打造财富管理远不如“落子”股权交易中心见效来得快。国海证券（000750.SZ）等区域型券商在当地政府的支持下，已经初战告捷，而山西证券却始终没有动静。

“前几年代办股权转让中心是不赚钱的，券商鲜有关注，但现在柜台交易业务未必不赚钱。”张广慧亦向《英才》记者证实，作为大股东山西国信投资集团正在牵头组建股权交易中心，助力山西证券提升在当地市场的影响力。

证券与期货专家——戴志敏第3篇

戴志敏, 男, 1960年1月出生, 浙江宁波人, 1988进入浙江大学工作。浙江大学经济学院教授、博士生导师;香港中文大学 (1991—1992年) 、美国康乃尔大学 (1998—1999年) 访问学者;现任浙大证券与期货研究所所长、浙大经济学院理财研究中心副主任;学术兼职:浙江省国际金融学会秘书长。

二、研究领域

长期从事金融与投资领域的教学与科研工作。研究领域为经济金融与资本市场分析;投融资与资本运作;私人理财顾问;跨国公司与招商引资、银行管理;企业发展规划与策划。先后主持完成多项国家以及委托课题, 并发表多篇学术论著。其中, 由他主持完成国家社科规划课题《经济全球化条件下外资参股国内银行效应及对金融安全影响的研究》, 从经济全球化条件下金融资源配置着手, 在剖析外资参股国内银行行为特征的基础上, 对外资参股国内银行的动因进行了分析;并且通过比较研究国外的经验与教训, 研究外资参股国内银行的效应及对金融安全的影响与途径, 提出了应对外资参股国内银行的对策建议。该成果部分内容已在《中国社会科学文摘》2008年第8期发表。国家社科规划办在2009年第51期《成果要报》也刊登了课题研究要点, 受到国家有关部门负责同志的重视。据通报, 作为哲学社会科学研究工作者, 戴志敏教授“带领课题组坚持正确导向, 自觉关注现实问题, 深入开展调查研究, 努力推出高质量的理论研究成果, 体现了较高的责任感和使命感, 为国家社科基金更好地服务党和国家工作大局做出了贡献”, 这也是对其研究成果的肯定与鞭策。

三、主持课题

1、外资参股国内银行的效应及对金融安全的影响研究, 国家社会科学基金06BGJ018 (2006.9—2009.8) 。

2、我国商业银行海外投资风险控制与对策研究, 教育部2010人文社会科学项目10YJA790035 (2010) 。

3、外资进入与浙江金融市场的稳定与发展, 浙江省社科规划重点课题07JDQY001-1ZP (2008) 。

4、交通建设项目委托审计的完善与管理对策, 河南省交通厅 (2007.10—2008.5) 。

5、浙江省居民消费结构变动与促进消费动力源研究, 浙江省统计局 (2010.5—2010.10) 。

6、云南楚雄州招商局绩效考核与协调研究, 云南雄楚招商局 (2006.9—2007.11) 。

7、资本市场与高校理财, 浙江大学结算管理中心 (2006.3—2008.12) 。

8、大学教育基金会管理研究, 浙江大学结算管理中心 (2009.7—2010.12) 。

四、主要著作

1、《高校教育基金会管理研究》, 浙江大学出版社, 2010年。

2、《国际风险资本运作、退出与多层次资本市场体系》, 浙江大学出版社, 2008年。

3、《证券市场机构投资者规范化发展研究》, 浙江大学出版社, 2008年。

4、《高等院校资金运作与风险防范》, 浙江大学出版社, 2004年。

5、《跨国风险资本流动与我国的应对策略》, 浙江大学出版社, 2006年。

6、《证券投资学》, 浙江大学出版社, 2009年。

五、主要论文

1、《外资参股国内银行及其对金融安全的影响》, 发表于《中国社会科学文摘》 (全文转载) 2008年第8期。

2、《基于外资银行参股的银行安全预警体系研究》, 发表于《浙江大学学报 (人文社科版) 》2009年第5期。

3、《外资参股国内银行及其对金融安全的影响》, 发表于《浙江大学学报 (人文社科版) 》2008年第2期。

4、《我国外商投资与出口贸易关联度分析》, 发表于《外贸经济、国际贸易 (人大复印) 》2007年第4期。

5、Study on the risks and stratigies of real estate mortgage based securities (MBS) in China, Proceedings of CR IOCM2007;2007-08;ISSHP/ISTP同时收录。

6、Study on the Financial Emergency Management and Strategy in China, Proceedings of 2007 ICPA;2007-10;ISSHP收录。

7、R esearch on the influence and management to foreign capital investment in China real estate market;Proceedings of ICCR EM 2007;2007-08;ISSHP收录。

8、On the risk management and policy to real estate loan in China;PR OCEEDINGS OF ICCR EM 2007;2007-08;ISSHP收录。

9、On the Financial R isk Management Strategy for the Government Foreign Debt;Proceedings of 2006ICPA;2006-10;ISSHP收录。

1 0、《近年来国际银行业购并特征与启示》, 发表于《浙江金融》2007年4期。

1 1、《国际生产折衷论与外资参股国内银行》, 发表于《经济论坛》2007年7期。

我国证券期货市场的诚信建设探究第4篇

一、证券期货市场交易特点

1. 对每笔交易当日实施清算;在保证金不足的情况下, 必须在规定期限里追加保证金, 或者对所持有的期货合约进行平仓至满足保证金规定要求为止。

2. 将客户和会员的持仓量根据不同上市品种不同合约按照一定规则限制在一定比例或一定数量范围内。

3. 现货有关企业要严格按照其参与现货市场交易情况, 需要在期货市场规避风险的, 提出申请并经过交易所批准的套期保值者, 不存在持仓限量的限制。

4. 在保证金不足的情况下, 并且没有在规定时间内及时补足的, 或者超出持仓限额所规定数量等, 要对所持有的期货合约实施严格的平仓风险控制制度。

从期货交易特点上看, 一般的期货市场实际均执行了风险控制制度。在某一期货合约的市场持仓面积数量相当时, 将该合约的交易保证金予以相应的提高;在某一合约价格三个交易日向相同方向连续涨停板或跌停板时, 相关规则明确指出允许持仓不利一方且愿意平仓的对冲出局。

在证券市场中, 股票交易等同于现货交易, 现货交易与期货交易两者间最大的区别是全额货款与货物的即时交换, 股票现货交易通常没有期限性方面的问题保证金制度、追加保证金制度、强制平仓制度等。不过, 证券交易某些时候也会引用期货市场的涨跌停板制度。

二、加强证券期货市场的诚信建设途径及方法

现阶段, 证券期货业已进入创新发展阶段, 深入推进证券期货业诚信建设, 不仅是有效防范创新发展中的道德风险的必要措施, 同时还是履行证券业社会责任实质性要求, 加强诚信, 严格落实国家颁布的《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》, 对于我国证券期货市场改革发展具有积极的促进作用。

1. 提高市场主体的诚信水平

市场经济就是信用经济, 资本市场属于市场经济发展中的基础性产物, 加强市场主体良好的诚信是其关注的重点。资本市场运行机制要想稳定有序的运行, 资本市场交易秩序的高效维持, 都需要诚信予以强有力的支持, 所以, 诚信是资本市场的本质要求。强化诚信建设对资本市场的改革发展具有积极的推进作用, 能够进一步加大对违法失信行为的惩戒力度, 对投资者的正当权益予以良好保护, 能够进一步强化市场主体的权利义务观念, 使市场行为越来越规范, 为市场信用奠定坚实的基础, 为资本市场重大制度创新和改革举措提供保障, 同时, 还能够适当的降低交易成本, 增强市场效率。

2. 明确具体的证券期货市场诚信建设目标及任务

以长远发展角度分析, 证券期货市场诚信建设应积极构建制度完善规范、严格失信惩戒、诚信记录全面信用服务配套的证券期货市场诚信体系, 积极营造良好的证券期货市场诚信环境, 不断强化证券期货市场的诚信道德水准。在落实诚信建设工作目标时, 需要构建一个相应的诚信信息数据库系统作为主要依据。无论是现在还是未来, 证券期货市场诚信建设都必须根据配套的诚信档案, 切实根据内容丰富性、功能强大性、管理规范性以及拓展空间广阔性的要求, 以诚信档案的建设、管理与使用为中心, 严格做好几方面的工作:首先, 对诚信档案的及时更新, 全面实现诚信信息的录入、不断更新等有关工作要求, 保证信息的有效补充和更新。其次, 对诚信档案加强管理, 由“入口”管理和“出口”管理着手进行, 加强管理工作。最后, 对诚信档案的有效使用; 在建好诚信档案后, 接下来的任务就是有效使用。应根据诚信信息使用的有关要求, 充分将诚信档案具有的约束作用在日常监管、行政许可以及稽查处罚等各监管工作中全面发挥, 从而使监管工作更具实效性。

3. 实施诚信信息公开共享

应积极构建统一标准的证券期货市场诚信数据库, 将市场禁入决定、行政处罚决定以及保荐人信用信息等全部公布到相关网站中, 相关业务部门应构建专门的证券发行、基金公司、上市公司、期货公司、证券公司监管系统, 同时还要具备相应的高管人员和从业人员数据库;一些派出机构应积极和当地政府信用信息管理部门配合协作, 把证券期货经营机构及相关工作者的负面诚信记录放到社会征信系统中。

4. 加强监管执法力度

诚信建设在监督管理工作中属于一项全局性、基础性的要求, 其贯穿于监督管理工作各环节部分, 监管执法的成果必须严格根据要求转变为诚信信息, 记入“诚信档案”, 除此之外, 监管执法的实际性工作应充分通过科学合理的诚信信息, 采用有效的诚信手段与方法。切实实现以下几点要求:加强学习与培训力度、全面贯彻工作职责、做好更新与维护工作、提高诚信档案的利用率、落实保密要求、详细全面规划诚信建设整体进程、落实证券期货市场诚信档案建设的规范要求、加强技术操作业务培训。

三、结论

综上所述可知, 诚信是中华民族文化的精髓, 是资本市场发展的动力, 积极构建完善的诚信体系已经成为了证券期货行业立足于市场的必然选择。为了进一步加快证券期货市场诚信建设步伐, 营造氛围好的诚信环境, 证券期货行业要切实根据党和国家关于诚信建设方面的要求, 根据自身行业实际情况, 持续提高市场主体的诚信水平、明确具体的证券期货市场诚信建设目标及任务、实施诚信信息公开共享、加强监管执法力度, 保证证券期货市场时刻围绕诚信发展前行。

参考文献

[1]朱梅, 谢云飞.论证券市场的诚信建设[J].中南林业科技大学学报 (社会科学版) , 2009;02

[2]高明.证券市场监管研究[D].天津大学, 2007

[3]孙亚亮.浅议证券市场诚信建设[J].中国商界 (上半月) , 2010;01

[4]刘文元.进一步推进期货市场改革发展[N].上海证券报, 2008