论文题目：证券欺诈的民事法律责任制度研究 ——从实体法与程序法交错的视角
摘要：随着证券行业的飞速发展,如何更好地保护广大投资者合法权益成为了证券市场健康、有序发展中的重要课题。实践中出现的越来越多的证券欺诈行为,包括虚假陈述、内幕交易、操纵市场等,使广大中小投资者的信心受到严重打击。行政处分、刑事处罚并不能从实质上弥补投资者所受的损害。如何完善证券欺诈的民事责任成为了理论界和实务界关注的焦点。本文从证券欺诈民事责任的基本理论着手进行分析,并对实务中出现问题较多的虚假陈述和内幕交易的民事责任进行重点阐述,并结合现行的《证券法》和最高人民法院相关司法解释的规定,对我国证券欺诈民事诉讼模式的选择和立法构想,证券欺诈民事诉讼机制的完善提出一些建设性的意见,希望对证券行业的良性发展和司法实践有所裨益。本文除引言和结束语之外共分为四章。第一章阐述证券欺诈民事责任的基本理论。在界定了证券欺诈概念的基础上,通过对证券欺诈的主要类型和特点进行介绍,并对本文研究的证券欺诈的范围作出了明确的界定。并进一步阐述证券欺诈民事责任的制度价值,明确证券欺诈民事责任的性质。第二章介绍了我国证券欺诈的现状及成因,通过我国对证券欺诈行为处罚的情况分析我国证券欺诈的现状做出明确的说明,并结合从法律、文化、主观心理等方面查找出现证券欺诈的原因。第三章阐述了虚假陈述和内幕交易的民事责任。从虚假陈述和内幕交易行为的界定、责任主体、归责原则、因果关系、构成要件等方面,结合域外的做法,用比较的手法进行分析和阐述,并结合相关法律和学说的观点分析和阐述目前立法和司法实践中存在的问题,提出相关建议。第四章阐述了我国证券欺诈民事诉讼模式的发展及缺陷,以我国的代表人诉讼制度为基础,比较美国、日本、德国的证券民事诉讼模式,浅谈我国证券欺诈民事诉讼前置程序、诉讼模式的现实选择以及完善诉讼模式的立法构想。
关键词：证券欺诈;内幕交易;虚假陈述;民事责任
学科专业：民商法学
内容摘要
Abstract
引言
第一章 证券欺诈民事责任的基本理论
第一节 证券欺诈的含义
第二节 证券欺诈的主要类型及特点
一、证券欺诈的主要类型
二、证券欺诈的特点
第三节 证券欺诈民事责任的制度价值
一、证券欺诈民事责任的涵义
二、证券欺诈民事责任的制度价值
第四节 我国证券欺诈的现状和成因分析
一、我国证券欺诈的现状
二、证券欺诈的成因分析
(一) 市场及社会原因
(二) 法律层面的原因
第二章、证券欺诈的民事责任的构成要件
第一节 一般证券欺诈民事责任的构成要件
一、主体要件
二、主观方面的形式和内容
三、客观的行为方式
四、因果关系问题
第二节 虚假陈述的民事责任
一、虚假陈述行为的界定
二、虚假陈述民事责任的主体
三、证券虚假陈述民事责任的归责原则
四、证券虚假陈述民事责任的因果关系
五、证券虚假陈述民事责任的范围
第三节 内幕交易的民事责任
一、内幕交易民事责任的法理基础
二、内幕交易民事责任的性质和归责原则
三、内幕交易民事责任的构成要件
第三章、证券欺诈民事诉讼模式与诉讼机制
第一节 我国现行民事诉讼模式发展与存在的困难
一、我国证券民事诉讼模式的发展及弱点
第二节 各国证券诉讼模式之比较
一、美国的集团诉讼模式
二、日本的选定当事人诉讼模式
三、德国的团体诉讼模式
第三节 构建我国证券民事诉讼模式的思考
一、民事诉讼模式的现实选择
二、我国证券民事诉讼模式的立法构想
三、我国证券欺诈民事诉讼前置程序
参考文献