第一篇：采购与物资管理试题
物资采购管理效能监察操作规程试题
1、开展物资采购管理效能监察的目的是为了堵漏洞、降成本，而不是查问题。
2、开展物资采购管理效能监察的主要任务是监督检查监察对象贯彻执行 国家法律法规及公司有关规章制度的情况;建立完善物资采购管理体制、运行机制的情况;在物资采购管理过程中履行职责，行使职权的情况;在物资采购管理过程中执行党风廉政建设规定的情况。
3、物资采购管理效能监察的程序分准备、实施、总结等三个阶段。
4、物资采购管理效能监察的准备阶段包括选题立项、项目审批、成立组织、制定方案、培训人员等五项内容。
5、物资采购管理效能监察的实施阶段包括任务分工、组织检查、整改问题等三项内容。
6、物资采购管理效能监察的总结阶段包括效益认定、项目总结、立卷归档等三项内容。
7、物资采购管理效能监察的重点环节有计划管理、供应商管理、采购方案、网上采购、招标采购、询比价采购、价格管理、合同管理、质量管理、资金管理、物资储备管理等十一个。
8、物资采购管理效能监察有计划管理、供应商管理、采购方案、网上采 购、招标采购、询比价采购、价格管理、合同管理、质量管理、资金管理、物资储备管理等十一个监察点及其监察方法。
9、物资采购管理效能监察的计划管理又分储备数量控制和积压物资处理 两个监察点及其监察方法。
10、物资采购管理效能监察的储备数量控制监察方法是查阅库存物资相关报表，
1 了解利用社会化库存和集中、统一储备的情况。
11、物资采购管理效能监察的积压物资处理监察方法是查阅库存物资报 表，物资调剂、改代利用和对外处理的审批手续、处理办法等相关手续。
12、物资采购管理效能监察的供应商管理又分供应商准入和供应商考核两个监 察点及其监察方法。
13、物资采购管理效能监察的供应商准入监察方法是核对供应商名单、资格和供货品种，查阅供应商加入的审批资料。
14、物资采购管理效能监察的供应商考核监察方法是查阅供应商档案， 考评资料。
15、物资采购管理效能监察的采购方案又分采购模式、供应商预选、采购方案审批等三个监察点及其监察方法。
16、物资采购管理效能监察的采购模式监察方法是对照集中采购、网上 采购、物资目录核对计划采购物资的品种、数量和金额。
17、物资采购管理效能监察的供应商预选监察方法是查阅供应商预选的 方式、程序和预选供应商的业绩、资质、数量。
18、物资采购管理效能监察的方案审批监察方法是查阅采购方案和报批 手续。
19、物资采购管理效能监察的网上采购又分网上采购率、网上业务处理及时率、网上业务处理方式等三个监察点及其监察方法。
20、物资采购管理效能监察的网上采购率监察方法是核对采购计划，网 上采购订单及公司采购物质目录。
21、物资采购管理效能监察的网上业务及时率监察方法是查阅合同及网 上采购的各个环节。
22、物资采购管理效能监察的网上业务处理方式监察方法是检查网上采
2 购审批程序，定向询价，供应高数量、报价的打分方法。
23、物资采购管理效能监察的招标采购又分招标文件、评委组成、招标投 标程序等三个监察点及其监察方法。
24、物资采购管理效能监察的招标文件监察方法是查阅招标文件的内容及要求。
25、物资采购管理效能监察的评委组成监察方法是审查评委产生的方法、 程序和相关资料。
26、物资采购管理效能监察的招标投标程序监察方法是查阅招投标工作 安排及投标、验标、开标、唱标、评标、定标等过程资料，参加招投标工作会议。
27、物资采购管理效能监察的询比价采购监察点是询比价采购程序，监 察方法是查阅询价书，报价资料，谈判、记录等相关资料。
28、物资采购管理效能监察的价格管理又分价格确定、价格调整两个监察点及其监察方法。
29、物资采购管理效能监察的价格确定监察方法是查阅指导价格信息， 比价资料、历史采购价格和工程项目概算或预决算。
30、物资采购管理效能监察的价格调整监察方法是了解采购价格变动情 况，查阅价格变更的依据和审批资料。
31、物资采购管理效能监察的合同管理又分合同审批、合同签订、合同执行三个监察点及其监察方法。
32、物资采购管理效能监察的合同审批监察方法是查阅物资采购合同台 帐，合同审批资料。
33、物资采购管理效能监察的合同签订监察方法是查阅合同条款、谈判 记录和招标、比价结果。
34、物资采购管理效能监察的合同执行监察方法是查阅采购合同、合同 变更的审批手续、到货验收资料。
3
35、物资采购管理效能监察的质量管理又分质量检验、质量跟踪、质量 事故三个监察点及其监察方法。
36、物资采购管理效能监察的质量检验监察方法是查阅物资质量检验报 告、检验标准和办法以及到货物资的相关资料。
37、物资采购管理效能监察的质量跟踪监察方法是查阅质量跟踪档案， 重要设备的质量资料和监造报告等相关资料。
38、物资采购管理效能监察的质量事故监察方法是查阅质量事故处理、 合同文本等相关资料。
39、物资采购管理效能监察的资金管理又分资金申请、资金拨付两个监 察点及其监察方法。
40、物资采购管理效能监察的资金申请监察方法是了解采购资金的使用 情况，查阅资金申请相关报表。
41、物资采购管理效能监察的资金拨付监察方法是查阅财务付款凭证、 付款审批手续及合同手续。
42、物资采购管理效能监察的物资储备管理又分储备数量控制、积压物 资处理两个监察点及其监察方法。
43、物资采购管理效能监察的储备数量控制监察方法是查阅库存物资相 关报表，了解利用社会化库存和集中、统一储备的情况。
44、物资采购管理效能监察的积压物资处理监察方法是查阅库存结构报 表，物资调剂、改代利用和对处理的审批手续，处理办法等相关手续。
第二篇：浅谈加强物资采购监督与管理
由于物资采购牵涉面广，权利与责任高度交织，多种技术经济因素交互作用，对物资采购的监督难度很大。如何降低材料成本，加强物资采购管理的监督，直接关系到企业的发展和效益。这就要求企业必须立足于制度建设，必须对每个环节进行控制和监督，不仅要进行事后监督，更要在事前、事中进行监督，使物资采购监督从他律走向自律。
一、物资采购监督应重点关注的几个关键环节
物资采购过程包括诸多需要判断决策的程序，而这些分析判断是由企业采购部门、使用部门和供应商等多方因素共同作用下完成的。因此，物资采购过程中存在着诸多人为因素，也就是说在采购过程中有许多采购参与者可以自由决定的空间。所以，对物资采购监督管理要重点关注几个关键环节。
1、采购计划的制定。编制采购计划的采购部门或人员可能在编制采购计划时超出实际的物资需求和库存物资平衡，还可能将一些实际并不需要的物品加入采购计划中，以谋求部门或个人的私利。所以，在监督采购计划时应关注所采购物资是否必须以及怎样实施采购、采购的数量多少等。
2、采购供应商的选择。在买方市场下，绝大多数物资品种数量多、产品质量参差不齐、供应商资信等级差异，使
物资采购部门有较大的选择余地，并可能成为牟取私利的空间。按照什么原则择优选用供应商，由谁来最终决定等问题是监督的突出点。
3、采购价格的确定。物资采购价格的形成受多种因素变量的影响，物资产品质量等级、功能、技术配置、交货条件等原因，都会使同样一种物资产品的采购价格不同。什么样的性价比对企业最有利是监督的关键点。
4、验收物资质量与数量。实际到货的物资数量与质量存在短缺和质量不能满足要求的情况，这需要验收人员把关。验收人员责任心和质量标准的把握成为监督的关键控制点。
5、货款结算与支付。采购合同签订并开始执行后，采购货款何时支付、支付金额大小、以何种方式支付是一个复杂的决策过程。货款结算的科学合理决策和有效执行是监督的重点。
二、人是物资采购监督的重点
物资采购涉及采购人员、验收人员、具体使用物资的人员、财务人员和领导干部等。人是采购行为的主体，物资采购过程是否规范，采购物资质量是否优良，很大程度上取决于对采购行为主体的管理。
1、从制度上规范采购人员的行为。对采购员实行采购物资质量保证制度，对采购物资的质量实行“谁采购、谁负
责”的终身负责制。对采购人员实行持证上岗制度。坚持做到紧把关口、持证上岗、严格管理、定期考核。对采购人员实行业务培训制度，未参加过岗位培训的采购人员不得参与采购，以此提高物资采购人员的业务素质和遵纪守法的自觉性。
2、从管理体制上加强对物资采购决策者的监督。要实行领导干部回避制度，禁止领导干部和非物资采购部门人员参与物资采购工作，实行统一采购、统一供应、统一管理。在重要物资采购中实行集体决策原则，成立领导小组，主要确定重要物资采购的质量、性能、价格，尽量减少物资采购中可能造成的损失。对于重大的物资、设备(如大型机械等)要经集体办公会研究决定，方可付诸实施。建立落实责任制，将物资采购中的敏感问题纳入领导班子和领导干部党风廉政建设责任制细则中，建立“一把手负总责，分管领导各负其责”的领导机制。
3、对物资采购人员形成长期有效的教育机制。首先是遵纪守法教育，通过加强法律条规教育，增强相关人员的法律意识。其次是职业道德教育，相关人员应该认真学习领会“八荣八耻”，“以诚实守信为荣，以见利忘义为耻;以遵纪守法为荣，以违法乱纪为耻。”在物资采购过程中自觉维护企业的利益，维护企业的形象。再次是进行警示教育，通
过案例教育，以案明纪，以实例为诫，让相关的物资采购管理人员清醒地意识到贪心的可怕后果。
三、物资采购管理的几个重点制度
建立运行良好的物资采购系统，必须有一套完善、严密的运作体系和运作程序。其中运作程序是基础，没有科学、完善的运作程序，就会漏洞百出，事倍功半。在整个物资采购运作过程中，必须形成自我监督、自我控制机制，以防止出现采购渠道混乱、管理职能失控等问题。因此，特别要建立以下制度：
1、公开的招标采购制度。招标采购，即采购者对需要采购的项目公开招标，通过一套严格的组织程序，让投标者在质量、价格、售后服务等方面相互竞争，从而实现采购的最优化。招标采购的最大特点就是程序的规范性、厂家的竞争性。招标过程中，必须成立由各个相关部门人员组成的工作机构，使招标行为正常运转，以保证招标的公开、公正、公平，避免人为因素的影响，较好防止暗箱操作。
2、集中采购制度。分散采购是大量滋生腐败问题的一个主要的体制性原因，集中采购是堵塞采购过程中各种漏洞的重要体制保证，它不仅可以增强议价能力、降低采购成本，而且可以实施专业化采购、规范化管理，减少效益流失和腐败问题发生的可能性。
3、物资采购的监督检查制度。在规范物资采购内部运行机制的同时，也应加强外部的监督机制。为进一步规范物资采购管理行为，必须借助其他组织、部门的力量形成合力，加大监督力度。建立对重大物资采购业务定期开展审计制度，通过审计督查物资需求计划的提报、采购渠道选择、价格确定、质检验收、货款支付等重点环节执行各项规章制度情况，预防腐败问题的发生。
4、职能分工控制制度。外购的材料、商品验收、自制材料和委托加工材料的入库，对材料数量、质量和价格的审查验收，以及材料采购货款的结算涉及许多部门和环节，实行职责分工进行管理控制，并通过材料收、发、存等管理制度加以确定，以明确请购、订购、验收、付款、记账等环节的相关人员的责任，加强控制。
5、物资定期盘点制度。在仓储部门实行物资科学管理和责任制的基础上，物资管理及相关监督等部门应定期实行盘点控制制度。物资要实行分层保管定位存放，以便于清点核对，保证安全。同时，物资定期或不定期要进行盘点，由仓储、物资采购、财务、审计纪检等人员组成盘点小组，运用物资出入库各种计量衡器和计算方法，点清数量，查明质量，按规定填制材料盘存单，做到账与物、 账与账相一致。对盘盈盘亏的物资，要注明原因和有关人员的责任。
6、有限授权和信息共享制度。对物资采购监督的一个重要方面就是要使采购决策的权力公开化、流程化、分散化，建立有限授权制度和决策信息共享制度，这是现代管理的基本要求，也是对采购管理人员的有效保护措施。因此，这一制度的建设理应引起我们的高度重视。
第三篇：文章标题：加强企业物资采购监督与管理的途径
由于市场机制的不完善，运作不规范，导致企业采购不同程度地存在不良行为。如果物资采购管理缺乏必要的制度约束和监督，就会造成在采购过程吃回扣，向供应商索要钱物，以次充好，损公肥私，贪污腐败。与其他工作相比，物资采购工作的漏洞更为隐蔽，从而诱使一些多人铤而走险，利用手中的权利，视企
业利益于不顾而中饱私囊，甚至有的为了满足个人私欲，置党纪、国法于不顾，走上经济犯罪。随着企业的发展和市场机制的不断完善，[文章-http:///找范文,到]如何加强物资采购管理已逐步成为企业管理的焦点。
物资部年采购资金达3亿元，是全厂广为关注防腐反贪的重点部位之一。近几年，为规范采购行为，从源头上遏制采购工作中出现的违法违纪行为，物资部制定了各种管理办法和制度，建立约束机制，实施监督管理，加强廉政建设，为降低成本，实现阳光采购做了多方面的努力。
一、注重学习，提高员工素质，增强法纪观念。
从业务知识、规章制度、反腐倡廉教育入手，分层次各有侧重地进行。对计划、采购人员侧重本专业知识及国家、部、局、工厂有关法制法规的学习;仓库保管人员侧重学习不同物资的管理方法与发放制度;其他人员重点学习岗位责任制。通过坚持不懈地学习与教育，员工的素质明显提高。为了巩固教育成果，使员工在实际工作中自觉规范行为，物资部在全体计划、采购人员中开展了承诺活动，各计划、采购员就严格执行物资部关于采购人员廉洁自律准则进行承诺，并在承诺书上签字，使内部形成了自觉遵章守纪的氛围，为进一步搞好物资采购工作，打下了坚实的基础。
二、定期轮岗，为从源头防止腐败提供保障。
为了保证各项工作有序运作，各种制度的有效执行，政令更加畅通，今年初，对采购组的部分计划、采购员进行了岗位轮换。具体做法由党政领导班子集体讨论决定，并在职工大会宣布、及时交接、限期上岗，在较短的时间内接上各项业务工作。岗位轮换有三点好处：首先可以让计划、采购人员熟悉更多的工作岗位，掌握更多的业务知识，有益于长效管理;其次，可以避免计划、采购人员在同一业务岗位上长期对外联系，单一交往供应商避免发生不良现象;其三，对一些已发生的失误和问题，便于及时弥补和纠正，避免造成损失。
三、健全制度，逐步完善了采购管理的运行体系。
在贯彻执行国家经贸委九号令的基础上，结合实际完善管理制定。重新修改、制定了《积压物资考核办法》、《料差考核办法》、《储备资金考核办法》、《员工绩效考核办法》、《预付款管理办法》、《计划、采购人员岗位经济责任制考核办法》、《物资招标采购实施细则》等办法、细则。这些办法、细则涵盖了物资采购管理中的信息化运作、集中采购纪律约束，价格管理、储备资金管理，因而形成了采购管理组织领导体系;采购计划管理体系;日常监控约束体系;招、议标采购实施程序体系;价格调查与调整的动态管理体系等等。这对提高物资采购、管理人员的业务水平和增强约束力均体现了较好的效果。
四、强化信息管理与市场调查，为物资采购提供可靠的依据。
随着网络的发展，企业的采购意识和观念也在不同程度地发生转变，能否做好物资采购监督与管理，降低材料成本，对市场信息资源及时、准确、全面的了解起着很大的作用。物资部要求计划、采购人员采用互联网、电子信箱等现代化通讯手段及时获得国内各地区同行业材料的价格信息资料，并将其整理和存档，随时对可采购物资实行比价管理;或者查阅相关物资报刊，收集物资价格信息;或通过电话、电传、信函等多种形式，结合现场实地考察和调研，对供方的产品质量、企业资质、信誉、供应能力、售后服务和产品价格等进行跟踪调查，建立合格供方及价格信息档案，以便及时掌握市场价格波动情况，为比质比价采购，控制采购成本，择优选定合格供方提供真实、可靠的依据。同时，还要求计划采购人员做到“三勤”：一勤于了解修车进度、物资库存等信息，本着降低库存，提高资金周使用率的原则，制定合理的物资采购计划;二勤于对供应过程中材料的质量和消耗进行跟踪，掌握材料的使用情况以及供方的售后服务、供应能力，定期组织相关人员对供方进行评价，筛选质量高、信誉好的供方作为合格供方，减少物资采购的随意性和盲目性;三勤于进行市场调查，了解市场行情及物价波动信息，增强各类价格信息的真实性，为领导决策提供及时、准确、可靠的依据，使物资采购奠定在市场分析的基础上，使信息资源得充分利用，从而杜绝盲目采购的漏洞，起到降低物资采购成本，提高经济效益的目的。
五、从严治理，加大了以下几个方面工作的监督力度。
1、
对招(议)标采购工作的监督。
在物资采购方面逐步推行招(议)标，结合实际，制定了招(议)标采购的规范性文件，并严格执行。每一次招标前，实行招标信息公开，招标程序公开，只要资质审验合格的供应商都有机会参加投标。整个招标过程，在物资部主管和分管领导、企管、审计、监察、质检、使用单位及有关人员的指导、监督下进行，对投标单位当场
开标、评标、定标、宣布结果，体现了公平、公正、公开的原则。通过招(议)标规范了采购行为，健全了制约机制，体现了集体采购，民主决策的优势，避免了工作失误，消除暗箱操作嫌疑。
2、对采购资金分配的监督。
由于企业相互欠款沉淀、流动资金不足等原因，采购资金使用与分配始终困扰采购工作的正常运作，给各方人员带来了不同压力。为合理使用资金，制约作采购计划盲目性，针对这一关键环节，从2005年开始，在偿还部分陈年款账的前提下，物资部一改过去按采购量与工厂安排资金的比例分配采购资金，变为按工厂修车实际消耗量与工厂安排的资金的比例分配采购资金，对供货不足三个月的厂商不予安排资金。同时对计划员安排的每一笔资金进行严格审核，避免因私人关系或为捞取好处而多次给同一厂家付款的不良行为。如发现不按要求安排资金的，立即取消资金的安排，并对计划员进行批评教育，如连续多次发生这种现象，则调离岗位。特别是对预付款的管理，每一笔预付款需要由主任签字、会计员备案后，方可到工厂财务办理预付款手续，并要求采购员在两个月之内清理预付款，避免因预付款过多而影响工厂资金的周转率。
3、对物资采购实行全过程监督。
从采购计划制订开始，到采购物资的使用结束，包括计划、审批、价格咨询、市场调查、招(议)标、签订合同、验收、付款和发放等环节，每个环节都进行监督。但重点是制订采购计划、签订合同、采购价格咨询和调查、质量验收和结算付款几方面的监督。对计划的监督主要是保证计划的合理性、可信度和准确性，对价格的监督主要是看是否进行了货比多家，是否定期或不定期进行市场调查，按相关规定对大宗材料进行了招(议)标采购，价格是否合理;对合同的监督主要是其合法性、严密性和公平性，是否定期进行评审;对质量监督主要是确保按招标文件、厂家要求和图纸等相关技术规范要求的技术指标进行验收;对付款监督主要是确保计划人员按规定支付料款，避免凭个人意愿擅自进行支付。总之，将监督贯穿于采购活动的全过程，确保采购管理规范化、程序化、制度化，营造一道确保企业利益不受损的坚实防护墙。
4、对物资采购进行效能监察。
采购物资材料成本的高低是直接影响企业效益的重要因素，也是企业经营中最容易发生违纪违法行为的环节。加强物资采购中的效能监察，推动物资采购工作朝着规范化、制度化、科学化的管理方向发展，实行公开、公正、公平的招标采购、竞价采购等管理方法，才能有效地降低生产成本、提高企业经济效益、增强企业竞争能力，才能预防物资采购中违纪违法行为的发生，确保企业良好的生产经营秩序。
总之，采购方在买方市场有充分的比价选择余地，采购成本的降低也就理所当然地成为了企业降低成本的主要手段。因此，采购是企业管理中“最有价值”的部分，我们一定要根据自身的具体情况，把采购工作做好，为企业创造出最大的利益多做努力。
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第四篇：物资采购管理制度-物资采购管理制
度
机关物资采购管理制度
第一章 总 则
第一条 为进一步加强物资采购管理工作，规范物资采购行为，提高资金使用效益，根据《中华人民共和国招投标法》、《中华人民共和国政府采购法》和《东莞市政府集中采购目录及政府采购限额标准》，结合我局实际，制定本办法。
第二条 局机关、各直属单位所有物资的采购均适用本办法。
本办法所称物资采购，是指局机关、各直属单位用财政性及自有资金，
通过购买、租赁等方式，获取货物、工程和服务的行为。
第三条 物资采购应当公开、公平、公正，遵循竞争、择优、效益的原则。
第二章 物资采购的组织
第四条 局机关成立物资采购工作小组，由局长任组长，分管副局长和纪检组长任副组长，成员由局办公室、计划财务科、人事监察科和各业务科室主要负责人组成。各直属单位要相应成立物资采购工作小组，负责本单位的物资采购和管理工作。
第五条 物资采购工作小组负责本单位采购计划的审定，组织实施采购事项。
第三章 物资采购程序
第六条 物资使用部门应在每年的9月份前，向本单位物资管理部门，提出次年的物资采购计划，由单位物资管理部门汇总初审后，报物资采购工作小组审定。
物资采购计划应当包括采购项目
的性质、用途、数量、技术规格等内容。
第七条 物资采购计划经物资采购工作小组审定后，由财务部门列入下一的财政预算计划。
第八条 物资采购工作小组依据预算批复，负责组织实施物资采购，物资使用部门参与采购本部门采购项目的全过程。
第九条 办公室负责物资采购合同的签订，由物资采购工作小组组长签字确认后交财务部门办理付款事项。
第十条 物资由办公室及使用部门派员共同验收。验收合格后由办公室登记入库管理，财务部门登记入帐。
第四章 物资采购方式
第十二条 货物、服务、建设工程、其他工程类项目单项或同类批量价值50万元以上的，实行集中采购;15万元以上至50万元以下的，实行部门集中采购;15万元以下的，实行分散采购。
200万元以下的摄影摄像器材、空气调节设备、计算机、打印机、复印机、
速印机、投影机、各类应用软件、办公自动化软件、纸张、印刷、服务器;10台以下汽车;50万元以下的工程造价咨询等采购项目，实行协议供货。
第十三条 符合下列情形之一的货物或者服务，可以采用邀请招标方式采购：
具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的;
采用公开招标方式的费用占政府采购项目总价值的比例过大的。
第十四条 符合下列情形之一的货物或者服务，可以采用竞争性谈判方式采购：
招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的;
技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的;
采用招标所需时间不能满足紧急需要的;
不能事先计算出价格总额的。
只能从唯一供应商处采购的;
发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的;
必须保持原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。
第十六条 采购的货物规格、标准统
一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目，可以采用询价方式采购。
第十七条 具体的物资采购方式以市采购办审定的为准。
第五章 物资采购监督
第十八条 物资采购必须严格执行采购工作程序，做到“集体领导、公平竞争、择优选购”。
第十九条 对物资采购过程中出现的幕后交易、暗箱操作、虚假招标、投标人相互串通的欺诈行为和行贿受贿行为，按照有关法律法规、党纪政纪的具体规定处理。
第二十条 供应商有下列情形之一的，中标、成交无效。
提供虚假材料谋取中标、成交的;
与其他供应商恶意串通的;
第五篇：安全物资采购与进场验收
1、目的
为了保证施工现场安全管理目标的实现，加强对源头控制，使施工现场采购的各类安全防护用品，安全设施符合要求。
2、职责
(1)项目经理是主要负责人，负责采购材料计划的审批;
(2)材料员负责编制安全防护用品采购计划(分包单位)报项目部;
(3)安全员配合验收。
3、程序概要
项目部或项目部上一级采购的安全防护设施及用品必须按公司颁布的合格供应商名录优先采购，离开名录的要对供应商进行评价，报公司主管部门批准。
(1)供应商评价条件
a.生产技术、生产管理和质量保证能力; b.营业执照、生产许可证; c.市场信誉和履约能力。 (2)进场验收
1)自行(公司或上一级)采购验收 a.对照规格、型号、数量; b.目测外观;
c.检查质量保证书，合格证及检验报告; d.查核供应商是否在合格供应商名录中。 2)租赁设备材料机械验收
a.按合同或协议签订的规格、型号、等级; b.质量保证书，合格证或检验报告复印件; c.目测外观。 3)调拨进场验收 a.调拨单复印件;
b.质量保证书，合格证或检验报告复印件; c.必要时抽样送检。
4)分包方自带或自购材料的验收
a.项目部安全员、材料员(机管员)会同分包方安全员、材料员(机管员)进行共同验收;
b.分包方必须提供质量保证书、合格证或检测报告。 5)对进场的物资验证后进行标识，防止误用。
4、施工现场安全文明施工措施费用清单
5、记录
分包控制
1、目的
为了保证在生产过程的安全管理活动正常，对选用劳务和分包单位实施控制和管理，保证安全保证体系运行正常。
2、职责
(1)项目经理是主要负责人
(2)安全组(员)是具体主要负责人(分管分包)
3、程序概要
(1)分包队伍的选择应在公司颁布的合格分包方名录中优先挑选，由于专业需要在名录外挑选，要对分包单位进行评价，报公司主管部门批准录用。 评价条件：
a.营业执照、企业资质、安全生产许可证; b.分包方业绩;
c.分包方人员的技术、质量、安全管理能力; d,承包本项目的生产能力。 (2)分包合同
1)同分包方签订分包合同的原则，各项条款必须符合工程承包合同的规定。
2)签订分包合同的同时签订安全生产、文明施工、消防治安、廉政等协议。 3)在合同中明确分包商进场人员的资质要求。 4)在合同中明确分包方所提供具备的设备要求。 (3)项目部对分包管理规定。
1)确认分包方进场管理人员和作业人员的资质和有关证件。
2)对分包方进场的物资、工具设施、设备进行验收。 3)对分包方编制的专项施组和方案(包括安全技术措施)进行确认。
4)项目经理对分包方进行进场安全总交底，双方签字。 5)施工员(技术员)负责分部分项安全技术教育，安全员负责安全操作规程教育、文明施工教育。
(4)对分包单位做好合同履约过程中的监督、管理和业绩考评。
施工过程控制
1、目的
根据施工现场安全生产保证体系策划的结果和安排，确保与所识别的危险源与不利环境因素有关的活动、人员、设施、设备在施工过程中处于受控状态，以便从根本上控制和减少安全风险和不利环境影响。
2、职责
(1)项目经理是第一责任人，负责安全保证体系运行过程控制。
(2)项目工程师(技术负责人)负责编制专项施工方案、安全措施和重点部位(重大环境因素)控制方案及程序。 (3)项目工程师负责分部、分项安全技术交底。 (4)施工员负责安全作业指导书交底。
(5)安全员负责安全操作规程的培训教育。 (6)安全组(员)负责消防及文明施工交底。 (7)项目经理负责动火审批。
3、程序概要
(1)管理要求
项目管理部通过制定施工组织设计，专项安全技术、安全施工方案并执行公司的各项管理制度和安全作业指导书，对重点部位和重要环境因素有关的运行活动制定相应的控制的程序和措施，并进行有效管理。 (2)重点部位管理
1)项目部根据危险源辨识和环境因素识别所列入的重点部位和重要环境因素的管理。
2)编制专项安全技术方案和环境管理方案。
3)对作业人员和监护人员进行交底并形成记录。 (3)环境运行管理
a.制定文明施工措施和实施计划，保持场容场貌和生活设施文明卫生。
b.各类管线保护： ·有方案，交底; ·同管线单位签订协议; ·有管线单位专人到现场实施监护; c.消防管理; ·重点防火部位配置规定数量和适用的灭火器材; ·定期组织检查; ·参加公司组织的消防演习，成立义务消防队; ·动火按规定申报程序报批，派人监护及配备消防器材。
d.施工控制 ·施工废水控制; ·施工粉尘控制; ·施工噪声控制; ·废物控制、电焊条头收集、废油处置及油漆空罐的收集;
·危险化学品管理;
·危险仓库的管理;
·防汛防台及该时间的周边下水道的通畅。
(4)管理内容
进行控制严格执行国家、地方和公司制定的各项管理条例、规定、制度及作业指导书。规范安全管理及重要环境因素相关活动及过程。本项目部组织操作者通过培训、学习、理解和掌握程序，工作方法，确保运行符合要求。
1)监护人员持证上岗(该证由公司统一培训发证) 2)监护人员要记录当时现场的实际情况
如吊装：进场的吊车型号、吨位、年检证明和准用证、驾驶证复印件、现场的环境(产地是否平整、临近有否高压线)、钢索和吊钩是否良好、限位及指挥人员作业环境、第一吊试吊情况等…。
⑸常规情况
本项目部必须严格地按照国家有关的法律、法规、规范和标准的要求，对项目管理和生产活动全过程中，可能导致事故和环境灾害发生的常规管理活动制定程序化的规定，以有效地控制安全事故和消减施工活动中产生的环境因素，同时确保施工活动符合国家及地方的安全、环境管理要求。 ⑹安全运行管理
a.基坑支护与降水工程、土方开挖工程、模板工程、起重吊装工程、脚手架工程、其他危险性较大的工程必须单独编制安全专项施工方案。深基坑工程、高大模板工程、30m及以上高空作业工程必须经专家论证审查(责任人
)
b.总包对分包进行进场安全总交底(负责人
) c.防护设施及安全防护用品进场、按采购管理要求执行 d.核实项目部管理人员及作业人员的资格能力鉴定，按规定对所有的员工进行教育，按建设部«建筑企业职工安全培训教育暂行规定»(建教[1997]83号)规定，安排项目部有关人员及特殊工种培训，根据职责分配组织各项安全交底，按规定提供作业人员必须的劳动防护用品(责任人
)
e.对进场的物资、小型设备组织专人进行验收、标识(责任人
)
f.对进场搭设设施及大型机具设备装拆及使用组织专人进行验收标识(责任人
)
脚手架、模板支架搭拆及使用，需有方案、交底、监护、书面资料(责任人
) 井架、人货两用梯、塔吊、龙门架安装后必须经检测检验，出具检验合格后，方可使用(责任人
)
g.各种防护设施投入使用前必须组织验收(责任人
)
h.脚手架、模板支撑使用的钢管扣件必须经检测机构检测合格后方可使用(责任人
)
(7)施工现场安全管理档案记录(见附表3)
4、记录
5、施工现场安全控制
项目部对施工过程可能影响安全生产的因素进行控制，确保施工生产遵照安全生产的规章制度、操作规程和顺序要求进行。
开工前做好以下准备：
(1)落实施工机械、安全设备及防护用品的计划。 (2)落实现场施工人员。
(3)按业主提供的资料对施工区域及其受影响的区域内地下障碍物予以清除，或采取相应的措施对周围道路管线采取相应的保护措施。
(4)按安全、文明、卫生、健康的要求设置宿舍、食堂、饮用水及卫生设施，由项目部------负责实施。 (5)办理职工意外伤害保险。 5.1持证上岗
施工现场内的管理人员特种作业人员必须持证上岗。对电工、焊工、塔吊、施工升降机的装拆人员，还应该进行培训、考核，合格后持相关证件方可上岗，由项目部及相关负责人负责确认。
5.2安全设施设备、防护用品的检查验收
本工程占地面积较大，施工人数多，安全防护工作十分重要，对临边洞口、高处作业、交叉作业的安全防护必须做到防护明确可靠，技术合理，经济适用。 (1)实施要点
1)按照安全防护的技术措施方案执行。
2)防护职责落实到人，具体由项目部------、安全员------、各施工班组长负责操作。
3)在主体建筑物的周围，按标准化规范搭设双层防护棚及人行通道。(具体实施：架子工------，验收：项目部------) 4)加强对临边洞口的封闭围护设施的检查工作。
5)对外脚手架与建筑物间空档较大的部位增设隔离杆，再铺木板。
5.3施工现场临时用电 (1)临时用电技术措施
1)地下室临时用电线路全部架空，临时照明采用36V安全电压。施工现场供电线路、电气设备的安装维修保养及拆除工作由电工------负责，组织专业人员(持有效证件的维修电工)进行施工。
2)配电房内安全工具及防护措施，以及灭火器材必须完好齐全。
3)对易燃易爆的危险品存放场所的设备，要严格监控、经常检查，发现问题立即整改，该项工作由-----负责。 4)对移动机具及照明的使用，应实行三级配电，二级漏电保护，并经常定期进行检查、维修和保养，由电工------负责。 5)施工现场大型用电设备等，应有专人进行维修和管理，由------负责。
6)每月一次对施工现场进行定期检查。 (2)实施要点
施工现场的临时用电，按照项目部临时用电设计进行设置，再由安全员和技术负责人进行验收合格后，方可投入使用。对大型机械如塔吊、升降机等机械，应单独设置随机控制电箱。
1) 施工现场每天由专业电工------负责安全用电的巡视、维修和整改工作。
2) 夜间值班电工必须两人上岗(持证电工------、------)。 3) 特殊情况下需要带电操作时，必须配备必要的安全用具，采取可靠的安全隔离措施，并指定专业人员进行监护。
4) 杜绝施工用电常见通病。 5.4施工机械
(1)塔吊和施工升降机
1)本工程为高层建筑，为了确保施工正常进行，配备大型塔吊一台，协调施工机械的正常运转，需委派项目部安全员------与材料设备员------负责运转、维修及保养工作，塔吊的安拆已承包给专业施工队伍------、负责人------。 2)本工程为解决施工人员上下垂直运输，共配备两台施工升降机，施工升降机的装拆承包给------(详见：安装施工方案) 3)施工要点
a.装拆及加节由施工方提供施工方案，经总工程师批准后实施，并报当地安监站备案。
b.安装或拆除前，由项目经理组织，必须对专业操作人员进行操作规程教育及装拆安全技术交底。
c.装拆时由安全员组织设置安全警戒区域，设立警戒标志，并设专人监护。
d.安装完毕后经公司主管部门自行验收、经专业检测机构检测合格后，方可挂牌使用。。 e.定期进行检查、保养、维修，并做好运转记录、交接班记录，由------负责(职务)
f.塔吊、施工升降机每次加节前，均应提出申请，经批准后实施，加节完毕经验收合格后方可使用。 4)控制点
a.必须由总工程师批准方案后方可实施。
b.司机、指挥、司索及装拆人员必须持有效证件上岗，严格遵守安全操作规程，严禁违章作业，监督、核验工作由安全员------负责。
c.安全装置应齐全、灵敏、可靠，定期检查、维修、保养、调整工作由维修、保养工------负责。 (2)中小型机械的使用
本工程共有中小型机械(钢筋弯曲机、对焊机等的名称数量列于此处)。必须根据《建筑机械使用安全技术规程》的要求加强对施工现场中小型机械设备安全运行的管理。
1) 实施要点
a.项目部安全员、机修人员负责机械使用前的验收工作，平时经常检查机械运行情况，保证正常工作状态。 b.中小型机械操作人员必须持有有效证件上岗。 c.按规定搭设机械防护棚(架子工负责人------)
d.机械设备必须接地、接零，随机开关应灵敏可靠。 e.督促操作人员做好定期检查、保养和维修工作，并做好运转记录(由------负责)。 2) 控制点
a.机械设备的防护装置必须齐全有效，严禁带病运转，指派------负责机械使用前的验收工作和检查工作。
b.固定机械设备和手持移动工具必须实行三级配电、二级漏电保护，由电工------负责。
c.中小型机械的使用必须做到定机定人、定岗位、并持证上岗。
5.5脚手架工程
(1)本工程结构复杂，考虑结构施工、装饰的安全生产，项目部决定采用型钢挑排钢管扣件式脚手架，用工字钢悬挑斜拉式，根据施工组织设计，经技术工程师的计算、审批后从三层开始实行两次挑排，每次挑排高度为24米，详见落地钢管脚手架施工方案。
(2)由于工程的周围设有高压线路，又近交通干道，结构周围及机械设备等均应搭防护棚，通道外均应设密网防护脚手。
(3)实施要点
1)施工前必须对施工人员作安全技术交底，按照施工组织设计的要求进行搭设。 2)按照JGJ59-99中的脚手架检查评分要求及有关规范(注明名称)的要求进行验收。
3)安排经过培训的持有上岗证的架子工进行搭设(负责人------搭设人------)。
4)搭设、拆除时，必须设立警戒标志，并指派专人监护。 5)搭设完毕，须经验收合格后方可使用，由------、------、------三人负责。 (4)控制点
1)必须选用优质的钢管材料。
2)搭设过程中分阶段验收，分步、分阶段验收合格后方可使用，并设有接地避雷措施。
3)使用时要按规定荷载要求使用，严禁乱堆乱放各种物件，严禁超载(分段验收负责人------、------)。 5.6电梯井道内的施工防护 (1)实施要点
电梯井道内施工防护，采用每层预留四个洞口，用槽钢(型号)，穿过两面墙板并固定，上面搁置操作平台，平台的尺寸根据井道内的尺寸确定，满足井道内侧的施工要求，为确保安全;电梯井道内只限二人施工。 (2)控制点
1)加固排架必须从上到下对准位置，保证荷载均匀传递到基础底板。
2)井道平台上堆物不得过重，严禁超载，材料必须堆放中间，不能堆置一侧
3)井道内平台下方，必须每隔三层(9米)采用密目安全网设置软隔离。
4)井道口用钢材制作的定型钢片进行固定封闭，门的高度1.8米。
5.7临边、洞口的施工防护
(1)临边的施工采用钢管作防护，在墙体中放置预埋铁，用电焊将钢管焊接成防护栏，再用密目式安全网封闭，并设置安全标识。
(2)楼层内所有预留洞口都必须闭装盖实。
(3)楼梯口的栏杆用钢管做成临时扶手，并按规范进行搭设，设置安全标志。
5.8防火安全
保障施工现场的防火安全，以利施工作业的顺利进行，是安全生产的重要组成部分。 (1)施工要点
1)在防火领导组的领导下，严格执行安全技术交底制度，按照防火制度对重点部位进行检查，发现隐患必须及时清除。
2)建立义务消防队，正常进行活动。
3)施工现场必须配备足够的消防器材，由------负责维修管理，定期更新。 (2)控制点
1)必须严格执行动火审批制度，节假日的动火作业要经上级审批，明火作业监护人及灭火器材到位。 2)重点部位防火安全应设专人监管，(列出脚手架、机械设备、操作面、木工间、仓库、配电间、宿舍、食堂等的监管人员列表)。
3)在每楼层的施工电梯料台口，都应设有消防设备存放点，供紧急抢救使用。 5.9文明施工
本工程位于------，毗邻------，处于------，因此必须树立城市形象，搞好文明施工。 (1)施工要点
项目部将文明施工、环境卫生纳入施工组织设计，制定文明施工的要求，严禁野蛮施工，并由项目经理按照文明施工组织实施，具体由项目部落实。安全文明施工详见施工现场安全、各项管理制度。 ⑵控制点
1)对职工加强经常性文明施工教育，强化企业工地的形象管理。督促施工人员做好班后清理工作。
2)控制晚间不必要的加班加点，夜间10点半以后一般不施工。
3)严防粉尘污染，实行围挡封闭，做好场地硬化工作，保持场地整洁。
4)泥浆废水实行二级沉淀后排放。 5.10季节性施工
本工程工期较长，因此，抓好季节性施工中的安全生产十分重要，特别需要做好雨季、夏季、冬季施工的安全保证工作。
(1)实施要点
1)暴风雨以前要检查工地临时设施、脚手架、机电设施、临时线路，发现倾斜、变形、下沉、漏雨等现象，应及时修理加固，有严重危险的应及时排除(检查人------、------)。
2)机械电气设备应有防雨、防潮措施，塔吊要有固定设施，同时原料、成品、半成品必须有防雨措施(责任人------)。
3)高出建筑物的塔吊、施工电梯、脚手架等按规定设置避雷装置(责任人------)。
4)冬季施工要做好防火、防寒、防毒、防滑、防爆等工作(责任人------)。
5)做好现场排水工作。雨季现场道路应增加维护，斜道和脚手板应有防滑措施(------负责)。 ⑵控制点
1)夏季要有防暑降温措施，预防中毒事故的发生，食堂要保证清洁卫生并做好食品留洋工作(责任人------)。
2)冬季做好防寒保暖工作，雨季做好防雷、防止机械倾斜(责任人------)。
6、施工现场安全生产保证体系计划控制表(见附表4)。