论文题目：孟加拉国杂交水稻生产的风险策略研究
摘要：1.研究背景和意义孟加拉国是世界上人口最稠密的国家之一,大约每平方公里居住1237.51人（欧共体,2015）,人均可耕地仅0.05公顷/人。人口过度增长（1.37%）和工业化使得每年减少0.6%左右的耕地（侯赛因,2013）。此外,全国大约35%的人口仍然生活在食品消费贫困线之下。国家人口压力过大,人均耕地减少,意味着国家粮食安全的潜在危机。在孟加拉国,粮食安全的同义词是大米安全。国家大约76%的热量摄取和66%的蛋白质摄取量来自大米（布伊扬等2002）。大米产业雇佣了总劳动力的近43.6%,供应了近96%的谷物食品和大约81%的总种植面积（BBS,2010）。此外,大米的产值占国内总产值的9.5%左右（莎阿南和伊斯兰教,2013）。稻米占作物总值的71%（哈科宁,2003）和粮食总产量的95%（BARC,2011）。在孟加拉国人民的饮食传统中稻米是主食,所以水稻栽培在这个国家非常流行,人均稻米消费量是世界上最高的。因此,大米被称为“孟加拉人民的生计”。由于人口压力巨大,人均耕地少,自然灾害频繁,粮食需求量高,孟加拉国容易受到粮食安全事件的影响。满足粮食需求对国家来说是一个巨大的挑战。真正保证粮食安全的途径是:1.从其他国家进口粮食;2.增加国内粮食单产。粮食进口只能应急,通常会导致外债:所以这不是正常时期的选择。基于食品进口的国家粮食政策会直接导致国家破产,因为孟加拉国不是一个能赚取足够外币的工业化国家。所以,满足粮食安全需要的最好办法是采用高产作物品种。综上所述,孟加拉人的主粮是大米,所以我们需要生产更多的大米。中国水稻平均每公顷产量是6.2吨,广泛使用杂交水稻:孟加拉国的可比数字是每公顷3.52吨,杂交稻使用面积很小（潘迪和提瓦里,2012）。中国水稻面积的57%以上都种植杂交稻（袁,2014）,并利用世界上10%的可耕地（李,2009）养活了世界20%的人口。目前,孟加拉杂交稻面积仅占水稻总面积的7.05%。如果孟加拉国能够在现有条件下增加至少50%的杂交稻种植面积,将在谷物食品生产中实现永久性自给自足,甚至可以将大米出口到其他稻米消费国。此外,在孟加拉国的现有条件下,很多研究也发现,相比现有近交品种,杂交稻至少高出38%的产量（西蒙等,2012）。因此,许多科学家建议孟加拉国可以通过引进杂交稻来确保粮食安全。虽然杂交稻在产量方面有优势,但孟加拉的大多数农民并不接受。在2007年以后,杂交水稻种植面积随着时间的推移呈现不断下降的态势。事实上,杂交水稻生产面临着许多风险（沙阿等2015;麦克福尔等2013;裴伟等,2017）,并且国家没有采取适当的战略来管理这些风险。2.研究目标和方法2.1研究目标2.1.1确定孟加拉国杂交水稻生产的多元化风险,并根据农民的看法和专家的意见评估风险。2.1.2确定孟加拉国杂交水稻生产的关键/灾难性风险,并为每个关键风险制定有效的风险管理战略。2.1.3评估和描述在杂交水稻生产中对农户风险状况产生影响的社会人口因素。2.1.4为孟加拉国的杂交水稻推广制定风险管理框架和提供政策建议。2.2研究方法在现有文献中,风险管理框架有五个步骤:（1）确定研究范围;（2）确定风险;（3）分析风险;（4）评估风险;（5）管理风险。首先,确定研究范围。研究者需要收集现有的研究成果并进行文献研究。第二,确定风险。研究者使用了关键人物访谈（KII）、焦点小组讨论（FGD）、参与式农村评估（PRA）、非正式访谈这几种研究方法来识别风险,分析这些风险背后的原因和初步识别特定风险的管理策略。在识别风险的基础上,制定了结构访谈的框架,并采用了模糊李克特量表,因为传统的李克特量表假定两个连续的点之间的距离是相同的,这并不适用于所有的测量,特别是当风险具有不同维度时的测量。通过使用结构访谈问卷进行实地调查,找出了农民所认为的关键/灾难性风险。在孟加拉国,杂交稻不是在每个地区都有种植。本研究选定孟加拉国三个分区进行调查。在2015到2016年,共有1770农民（家庭）在此区域种植杂交稻。研究者从有关的农办收集了杂交水稻种植者名单。通过名单,用随机数表的方法抽取20%的农民作为样本。杂交稻生产中的感知风险是本研究相关变量,农民的社会人口特征是独立变量。研究者还收集了专家对风险的意见,并与农户调查的结果进行了比较。这项调查收集了相关领域30位专家的风险评估数据。在农户调查和专家调查数据的基础上,对风险进行了排序。选取了两项调查中得分最高的十项风险。在这两项调查中,有七项风险是共同存在的。因此,为事前和事后管理策略确定了总共13个风险（7 + 3 + 3）。2016年5月15日,在孟加拉国拉杰沙希大学农学和农业推广中心举行了一个研讨会,研讨会汇集了农业经济和杂交稻研究的专家。在研讨会上,专家成员被分为六组,分别为每个风险提供了可能的风险管理策略。最后,研讨会总结了可能的风险管理选项,并将其归类为事前和事后战略。根据研讨会、关键人物访谈、焦点小组访谈、参与式农村评估以及其他来源提供的资料,构建了针对专家的结构问卷（专家问卷二）以确定有效的风险管理战略,该问卷使用积点量表的方法。共收集到20位在杂交稻推广方面有研究的专家数据。3.研究发现3.1农民的人口社会学因素在种植杂交稻的农民中,大多数农民是中年人（66.95%）,仅有9.60%的妇女。仅有少数农民（5.93%）获得了学士学位。种植杂交稻的农户年平均家庭收入为225700塔卡/年,在小规模的农场种植居多。大多数杂交稻种植户同时还从事其他非农工作（56.78%）。大多数杂交稻种植户（32.20%）没有接受任何形式的农业推广服务。大多数杂交稻种植户对电视/广播中的农业节目不感兴趣。大多数种植户有中等水平的杂交稻种植经验（2-5年）。大多数杂交稻种植户（69.21%）从私营企业获得杂交种子,只有31.92%的农民可以在政府采购中出售杂交稻。大多数农户（51.98%）使用非政府组织贷款支付耕作费用。3.2农户的社会人口因素与感知风险之间的关系在社会人口因素中,教育水平、年家庭收入、非农就业、农业服务频率、电视/广播电视节目、杂交水稻种植经验和政府采购中的大米销售与感知风险呈负相关（PR）（p＜0.05）,而只有非政府组织/非政府组织的贷款与感知风险呈正相关（P＜0.05）。3.3风险与有效风险管理策略为风险管理战略确定了共13个风险。本摘要仅简要描述5个风险:风险1:在专家和农户的调查中,“杂交稻价格波动”被选为最重要的风险。正如专家们所指出的,最受支持的事前风险管理策略是:通过研究增加杂交稻的淀粉含量,并通过研究引进细粒杂交品种,而政府对杂交稻价格的管控是一种有效的事后风险管理策略。风险2:根据农户调查,排列第二的风险是农户由于种子价格过高而拒绝种植杂交稻。对于此风险,最重要的事前风险管理策略是“基于补贴的种子营销（类似于基于补贴的肥料营销）”,而最佳的事后管理策略是政府的“即时信贷支持”。风险3:“由于买到假种子导致的大规模发芽失败”在农户调查是排名第3的风险,在专家调查中排名第9的风险。“农户杂交水稻生产与苗木管理培训计划”和“区域特定杂交品种开发”是对风险的有效的事前风险管理策略。另一方面,最受支持的事后风险管理战略是“惩罚低质量的种子生产公司”。风险4:“杂交稻政府采购中的腐败现象”在农户调查中排名第5,专家调查排名第2。应对此风险,最受支持的事前风险管理策略是“提高优质稻米存储的意识”。最受支持的事后风险管理策略是“保证偿还贷款之后的更高的米价”。风险5:在专家调查中风险排名第3和农户调查排列第8的是“播种季节的种子质量危机”。这种风险的有效的事前风险管理策略是“培育基于本地近亲品种的杂交稻种子”和“政府生产充足的种子供应市场”。另一方面,“智能作物日历”是该风险的有效事后风险管理策略。3.4风险管理与杂交水稻生产框架提出了建立独立杂交水稻研究所的建议。研究发现,需要加强不同政府和非政府组织之间的联系来推动杂交水稻研究、推广和种子生产。建议在农业部（MoA）设立一个强有力的监测机构,并监测与杂交水稻有关的种子生产、研究、推广和教育/培训的各个阶段。4.讨论和结论4.1关键五风险和风险管理策略的讨论风险1:杂交稻价格波动杂交稻主要依靠政府采购,因为孟加拉母亲不喜欢买粘稠的杂交稻供家人食用。杂交稻的某些特征如粘性、口感、熟米的稠度、铣削过程中的粉碎倾向,使杂交稻比孟加拉近交水稻品种逊色。因此,很难在孟加拉大米市场销售杂交稻,价格往往很低,除非近交的大米耗尽（然后价格上涨:意味着波动性和错误的市场信号使农民第二年增加种植面积）。在专家调查II中,大多数专家选择“通过研究增加杂交稻淀粉含量”和“通过研究引入细颗粒品种”作为应对价格波动的事前风险管理策略。政府对农民的有保证的营销设施是适当的事后风险管理策略。风险2:种子的高价格对杂交稻栽培的排斥杂交稻与自交系的价格差异约为404%。首先,种子生产成本高于自交系。其次,较长的市场渠道,代理商和经销商层层加价。以上原因导致种子在到达农民手上时价格昂贵。在耕种过程中,农民需要大量的资金投入,如耕作、肥料、水、劳动力成本等。在管理所有种植成本之后,农民难以支付昂贵的杂交稻种子。农民要么购买低价的自交系种子,要么用他们自己的前一年保存的稻谷作种子。这是许多农民“拒绝”杂交稻的主要原因。因此,调查结果显示“补贴型种子营销”被选为应对该风险的最佳事前风险管理策略。在杂交稻早期发展初期,中国也向农民提供了大量的杂交水稻种子、肥料、化学品等的补贴（简奈尔等,2002）。在事后风险管理战略中,“即时信贷支持”是另一项重要的管理战略,因为在孟加拉国正式组织显著的增加了对杂交稻的采用（阿哈沙等,2015;沙等,2015）。风险3:购买假种子导致的大量发芽失败孟加拉国的农民大多是文盲,因此,他们很难区分假冒和优质种子。他们有时买到假种子,产生不良的发芽和不良的产量。在孟加拉国,农民对杂交水稻种植的认识一般不高。因此,“杂交稻培训计划”是一种合适的事前风险管理策略。农业推广部应为农民开展杂交稻培训。由于气候条件的不同,同一品种的表现可能在不同的地方出现变异。广泛的区域特品种试验必须开展,以确定一个特定区域的适当品种。因此,“区域特殊品种开发”被认为是重要的事前风险管理策略。在孟加拉国,根据法律,虽然对生产低质量种子的公司有处罚规定,但由于农民的经济和社会地位低下,法律的适用极为有限。因此,“惩罚生产低质量种子的公司”被选为风险的重要事后风险管理战略。风险4:杂交稻政府采购中的腐败现象随着更多的中间商卷入政府采购,越来越少的农民有机会直接向国家采购中心销售。此外,国家采购过程只持续了很短的时间:70-75%的时间,且没有国家农业采购。当国家采购中心关闭时,农民只能去找中间商,私人采购价格远远低于国家采购价格。杂交稻政府采购高腐败背后的主要原因是农民与采购官员讨价还价能力低。低水平的存储质量知识使农民无法在政府采购中销售其杂交稻。因此,大多数专家选择了“提高稻米储藏质量的意识建设”作为对风险的有效的事前风险管理策略。此外,政府应监督在公共采购过程中保障农民的权利。这是因为中间商和腐败的公务员的联合行动导致农民对杂交稻的收益减少。因此,“确保在政府采6中的农民权益”是另一种有效的风险管理策略。风险5:播种季节的种子质量危机哈桑（2010）发现,在市场上的杂交稻种子中,只有15%的种子能保证质量。目前,孟加拉国农业发展公司（BADC）是唯一的杂交稻种子的官方来源。由于缺乏足够的人力,BADC无法生产足够数量的种子。BADC应通过承包种植者与DAE合作生产杂交种子。此外,识别当地的近亲系对发展当地杂交品种是必不可少的。进口的杂交品种表现未必有在来源国的表现那么好。因此,专家们建议通过鉴定当地的近亲系来开发新品种。另一方面,“智能作物日历”适用于风险的事后风险管理策略。智能作物日历意味着在一年内引进不同的高价值作物。4.2政策建议（1）建议在孟加拉国水稻研究所（BRRI）下建立独立的杂交水稻研究所或单独的杂交水稻中心。（2）为了提高孟加拉国杂交水稻的产量和采用率,应遵循中国杂交稻发展模式,加强中孟育种合作。（3）政府应建立杂交稻种子的补贴机制。政府应确保正规银行和其他非银行金融机构,包括非政府组织对杂交水稻种植的贷款。（4）农民田间学校（FFSs）很可能减少许多风险。（5）在BADC、BRRI和DAE的直接监督下,各分区的创新型农民应进行杂交稻制种的培训,应对播种季节的种子质量危机。（6）种子认证机构（SCA）应从市场上频繁收集种子样本,保证种子质量。（7）如果农民的产量比种子公司承诺的产量低得多,公司应该向农民提供补偿,并且这项规定应纳入国家种子政策。（8）政府应每年为杂交稻订定最低价格。此外,政府采购应优先购买杂交稻。（9）中间商是杂交稻营销渠道的主要罪魁祸首。政府应该以适当的方式控制中间商。（10）政府应实行免费、透明的稻米采购政策。（11）公营和私营部门应考虑在孟加拉国建立一个可接受的杂交水稻研究和开发模式,以确保双赢。（12）政府应引入充足的种子检疫设备。
关键词：孟加拉国;模糊李克特量表;风险;风险管理框架;脆弱性
学科专业：农村发展与管理
中文摘要
ABSTRACT
ABBREVIATIONS
Chapter 1:INTRODUCTION
1.1 General Background
1.2 An Introduction to Hybrid Rice
1.3 Inbred Rice versus Hybrid Rice:Why Risks in Hybrid Rice Production in Bangladesh?
1.4 Policy Background on Hybrid Rice Promotion in Bangladesh
1.5 Importance of Hybrid Rice Research in Bangladesh
1.6 Significance of the Study
Chapter 2:LITERATURE REVIEWS
2.1 Risk and Vulnerability
2.2 Risks in Agriculture
2.2.1 Production or Yield Risk
2.2.2 Market Risk or Price risks
2.2.3 Institutional or Policy Risk
2.2.4 Human or Personal Risks
2.2.5 Financial Risks
2.3 Risks/ Sources of Risks in Agriculture in Bangladesh
2.3.1 Production Risks
2.3.2 Market/ Price Risks
2.3.3 Policy/ Institutional Risks
2.3.4 Personal Risks
2.3.5 Financial Risks
2.4 Risk Management in Agriculture
2.4.1 Risk Management Process
2.4.2 Risk Management Strategies
2.5 Risks in Hybrid Rice Production in Bangladesh
2.6 Common Risk Management Strategies used by Farmers in Bangladesh
2.6.1 Ex ante risk management strategies
2.6.2 Ex post risk management strategies
2.7 Application of Fuzzy-Likert Scale to Measure Perceived Risk
2.7.1 Concept of Fuzzy Sets
2.7.2 Triangular Fuzzy Numbers and Their Operations
2.7.3 Fuzzy-Likert Scales in Assessment of Likelihood and Severity of Risks
2.7.4 Defuzzification of Fuzzy Numbers
2.8 Review of Relevant Studies
Chapter 3:CONCEPTUAL FRAMEWORK AND RESEARCH METHODOLOGIES
3.1 Objectives of the Study
3.2 Research Content and Questions
3.3 Definition of Important Terms
3.4 Scope and Limitation of the Study
3.5 Research Methodologies
3.5.1 Risk assessment
3.5.2 Risk Management
3.5.3 Instruments for Data Collection
3.5.4 Data Processing and Analysis
Chapter 4:RISK ASSESSMENT FOR HYBRID RICE PRODUCTION
4.1 Identification of Risks
4.2 Prioritization of Risks: Farmers Level Survey
4.2.1 Socio-demographic Characteristics of the Farmers
4.2.2 Risks in Hybrid Rice Production
4.2.3 The Relationship between Socio-demographic Characteristics of the Hybrid Rice Farmers and their Perceived Risk Score
4.2.4 Risk Ranking (Farmers Level Survey)
4.3 Prioritization of Risks: Experts' Level Survey
4.3.1 Characteristics of Expert Members
4.3.2 Risk Ranking (By the Experts' Survey)
4.4 Risk Evaluation and Catastrophic Risk Identification
4.5 Results and Discussions on Key/ Catastrophic Risks
4.5.1 Risk 1: Volatility of Hybrid Rice Price
4.5.2 Risk 2:Rejection of Hybrid Rice Cultivation due to High Seed Price
4.5.3 Risk 3:Massive Germination Failure of Purchased Fake Seeds
4.5.4 Risk 4:Sudden Crisis of Liquidity during Hybrid Rice Cultivation
4.5.5 Risk 5:Corruption in Public Procurement (PP) of Hybrid Rice
4.5.6 Risk 6:Uncertainty of Supports from Extension Agents
4.5.7 Risk 7:Crop Failure due to High Diseases and Pests Infestation
4.5.8 Risk 8:Quality Seed Crisis during Sowing Seasons
4.5.9 Risk 9: Economic Losses due to Presence of Middlemen in Hybrid Rice Marketing Channel
4.5.10 Risk 10:Unexpected Yield Performance of Hybrid Varieties
4.5.11 Risk 11:Complication in Loan Allotment Process from Bank
4.5.12 Risk 12: Crop Failure due to Poor Production Knowledge of Farmers
4.5.13 Risk 13:Poor Demand for Hybrid Rice due to Overproduction of Inbred Rice
4.6 Key Risks and their Types: An Analysis
4.7 Experts' Survey versus Farmers' Survey:Why Differences in Results?
4.8 Effect of Risks on Different Level Households
4.9 Chapter Summary
Chapter 5:RISK MANAGEMENT STRATEGY
5 .1 Risk Management Strategy Development
5.2 Characteristics of the Experts who Participated in Workshop
5.3 Characteristics of the Experts who Participated in Experts' Survey Ⅱ
5.4 Risk Management Strategies for a Specific Risk
5.4.1 Risk 1:Volatility of Hybrid Rice Price
5.4.2 Risk 2: Rejection of Hybrid Rice Cultivation due to High Seed Price
5.4.3 Risk 3: Massive Germination Failure of Purchased Fake Seeds
5.4.4 Risk 4: Sudden Crisis of Liquidity during Hybrid Rice Cultivation
5.4.5 Risk 5:Corruption in Public Procurement (PP) of Hybrid Rice
5.4.6 Risk 6: Uncertainty of Supports from Extension Agents
5.4.7 Risk 7: Crop Failure due to High Diseases and Pests Infestation
5.4.8 Risk 8: Quality Seed Crisis during Sowing Seasons
5.4.9 Risk 9:Economic Losses due to Presence of Middlemen in Hybrid Rice Marketing Channel
5.4.10 Risk 10: Unexpected Yield Performance of Hybrid Varieties
5.4.11 Risk 11:Complication in Loan Allotment Process from Bank
5.4.12 Risk 12: Crop Failure due to Poor Production Knowledge of Farmers
5.4.13 Risk 13: Poor Demand for Hybrid Rice due to Overproduction of Inbred Rice
5.5 Proposed Framework for Hybrid Rice Production and Risk Management in Bangladesh
5.6 Discussion for Future Research
5.7 Chapter Summary
Chapter 6:CONCLUSIONS AND RECOMMENDATIONS
6.1 General and Methodological Reflections
6.2 Conclusion
6.3 General and Policy Recommendations
6.4 Recommendation for Further Study
REFERENCES
APPENDICES
Appendix-Ⅰ:Key Informant Interview Guide for Scientists/ Extension Experts/Academician/ Market Specialists
Appendix-Ⅱ: Key Informant Interview Guide for Farmers/ Local leaders/other Local Actors in Hybrid Rice Production
Appendix-Ⅲ: Focus Group Discussion (FGD)
Appendix-Ⅳ: Structured Interview Schedule for the Study (Farmers' level survey)
Appendix-Ⅴ: Structured Interview Schedule for Experts' Survey Ⅰ
Appendix-Ⅵ: Structured Interview Schedule for Expert Survey Ⅱ
Appendix Ⅶ:Frequency Distribution (n) of Farmers' Level Survey on Risk Factors 160Appendix Ⅷ: Frequency Distribution (n) of Expert Survey Result on Risk Factors
Appendix Ⅷ Frequency Distribution(n) of Expert Survey Result on Risk Factors
Appendix Ⅸ:Frequency Distribution of Different Risk Management Strategies (expert's survey Ⅱ)
ACKNOWLEDGEMENT
PUBLISHED PAPERS
CURRICULUM VITAE OF AKM KANAK PERVEZ