第一篇：法律合规部岗位职责
法律合规部岗位职责
浙江商旅支付服务有限公司 法律合规部岗位职责
部门主管
1.指导公司法务实践，处理公司法律问题，以维护公司法律权利和利益。
2.全面负责负责主持法律合规部的全面工作。
3. 负责贯彻落实公司的有关方针、政策、计划、制度规定、工作措施等。
法务岗
1. 负责公司合规管理，检查公司经营活动是否符合法律法规、规则和准则，执行制定合规风险管理政策，向监管单位及相应职能部门报告合规风险事宜。
2. 负责公司法律事务管理，对各部门提供日常法律咨询;法律文书初审和法律文书审查及会签工作;不定期举办法律知识培训;参与诉讼等工作;为各项业务和管理活动提供法律支持和服务。
3. 负责公司操作风险综合管理具体事务，按照要求进行分行的操作风险日常报告和不定期培训。
4. 担任部门OA系统管理员，负责及时转发部门文件、催促部门人员收阅，完成后归档保管。
5. 担任印鉴卡保管员，保管保险柜的密码，负责印鉴卡的收集、编号、登记、归档、借阅等保管、管理工作。
6. 专用章、合同章等专用章的保管，根据用印审批在法律文书中用印。
7. 兼任对公合同填制岗，根据审批条件制作合同;复核他人制作的合同，确保有关合同、协议等法律文件的合法性、准确性、完整性。
8. 加强对客户的反洗钱及反恐怖融资宣传工作。向客户发放反洗钱及反恐怖融资宣传资料，重点讲解洗钱的危害性，违法性。
合同规章主管
1.起草、审查和修改公司各类法律文书及合同;
2.代表公司处理各类诉讼或非诉讼法律事务，维护公司合法权益; 3.主持公司重大经营决策的法律论证和法律保障;
4.负责对公司规章制度、产品进行法律审核，审核公司的合同、制定标准合同;
5.为公司经营管理活动提供法律咨询; 6.管理外聘律师、法律顾问; 7.法律培训。
第二篇：法律合规部 部门职责
法律合规部经理工作职责
1. 协助公司领导正确执行国家法律、法规，对公司重大经营决策活动提供法律意见。负责法律合规部的全面工作，组织实施并检查落实法律合规部各项工作的完成情况。
2. 负责法律合规部的基础管理工作，参与审查公司重要规章制度。 3. 对公司所有合同、招标文件进行审查，对合同签订、履行情况进行检查、监督。
4.负责办理公司的授权委托事宜。
5.参与公司的合并、分立、投资、担保、租赁、资产转让、招标、重大合同谈判等重大经济活动。
6.处理公司法律纠纷事务。根据法定代表人的委托，代表公司参加诉讼和非诉讼活动，维护公司合法权益。
7.配合公司有关部门进行法律知识宣传、公司知识产权事务。
8.跟踪研究国内涉金融法律法规的修订和变化，包括涉金融管理机构的政策、指导性意见的更新变化，定期收集整理，出具研究意见，为公司决策层指定公司发展计划，发展策略提供积极意见。
9.选聘、联络外聘律师开展工作，对外聘律师的服务进行监督和评价。 10.合公司有关部门进行法律知识宣传、公司知识产权事务。 11. 提供与公司生产、经营有关的法律咨询业务。 12.完成领导交办的其他工作。
第三篇：法律合规部工作职责
一、制度建设
协助起草、修订及完善公司相关规章制度和其它规范性文件，增强企业规范管理，使企业经营活动符合法律要求，把企业内部管理纳入法制轨道。
二、规制审查
1、跟踪国家法律法规的发展变化，并根据其有关要求提出制订或修改公司相关规章制度的建议。
2、对公司合规风险管理的有效性进行评价，根据需要提出监控报告和合规风险报告。
三、参与经营管理相关工作
1、参与决策经营活动中的谈判工作，为企业的经营、管理提供法律上的可行性、合法性分析和法律风险分析，并提出减少或避免法律风险的措施与法律意见。
2、协助公司职能部门办理公司注册、公证、抵押等法律事务并审查相关法律文件。
3、协助公司职能部门办理对外回函、发表声明、启事等涉法事务及公司依法经营事宜。
4、掌握公司营销情况，收集营销数据，及时向公司领导及集团上报各种营销报表。
四、合同管理
1、审查、修订合同文本，协助和督促企业对重大经济合同、协议的履行;对与公司有合作、合同等民事法律关系的对方当事人的履约能力及资信情况进行调查，防范潜在风险。
2、对各部门提交的合同进行评审，及时指出合同中存在的风险及其他问题。
3、根据公司具体情况，及时调整合同评审系统流程，并报集团公司审批。
4、对重大经济合同的履行过程进行分析，对履行过程中可能引发法律纠纷的事项提出应对措施和方案，协同有关部门对重大经济合同进行履约评价。
5、收集、整理公司所签合同底稿，定期移交办公室存档。
五、清欠管理
会同有关部门做好债权债务的清理和追收工作，负责重大或复杂债权、债务的涉诉处理，按照集团公司要求上报清欠工作报告。
六、内部纠纷处理
会同有关部门协调处理系统内部单位间发生的经济纠纷，按时向集团公司上报法律纠纷工作报告。
七、诉讼及外聘律师管理
1、处理或委托律师事务所专业律师处理公司诉讼案件、经济仲裁案件、劳动争议仲裁案件等诉讼和非诉讼法律事务。
2、加强与外聘律师的沟通和联系，协助外聘律师做好诉讼、
仲裁工作。
八、法制宣教
负责组织公司内部相关法律宣传、教育、培训工作，促使企业规章制度得到正确贯彻。
九、档案管理
归集、整理公司涉及的有关法律、法规、政策的文件资料和法律事务资料。
十、案件统计
负责企业法律诉讼纠纷案件的统计分析，按照集团公司的要求及时报备新发生的法律诉讼案件。
十一、应当由法律事务部承办的其他法律事务。
第四篇：2017恒丰银行总行法律合规部社会招聘7人公告
恒丰银行股份有限公司是12家全国性股份制商业银行之一，注册地烟台。 近年来，恒丰银行稳健快速发展。截至2016年末，恒丰银行资 产规模已突破1.2万亿元，是2013年末的1.6倍;各项存款余额7578亿元，各项贷款余额4252亿元，均比2013年末翻了一番。2014年至 2016年累计利润总额312.17亿元，这三年的累计利润总额为以往26年的累计利润总额;服务组织架构不断完善，分支机构数306家，是2013年末 的两倍。
近年来，恒丰银行屡获荣誉。在英国《银行家》杂志发布的“2016全球银行1000强”榜单中排名第143位;在香港中文大学发布 的《亚洲银行竞争力研究报告》中位列亚洲银行业第5位;在中国银行业协会发布的“商业银行稳健发展能力‘陀螺(GYROSCOPE)评价体系’”中，综合 能力排名位列全国性商业银行第7位，全国性股份制商业银行前三;荣获“2016老百姓最喜欢的股份制商业银行”第二名、“2016年互联网金融创新银行 奖”、“2016年最佳网上银行安全奖”、“2016创新中国特别奖”等多项荣誉。
作为一家肇始于孔孟之乡山东的全国性股份制商业银 行，恒丰银行秉承“恒必成 德致丰”的核心价值观，践行“1112•5556” 工程，即：一个愿景(打造“精品银行、全能银行、百年银行”)、一个文化(打造“开放、创新、竞争、协同、守规、执行”的“狼兔文化”)、一个目标(五年 目标是以客户为中心，以创新为驱动，高效协同，弯道超车，五年内进入全国性股份制商业银行第二方阵;十年目标是要打造一个国际金融控股集团)、两个策略 (“植根鲁苏，深耕成渝，拓展中部六省和海西，进军京沪广深”的区域策略和“四轮驱动、两翼齐飞”的经营策略)、“五化”强行战略(国际化、信息化、精细 化、科技化、人才化)、“五力”工作方针(忠诚力、执行力、目标力、风险经营力、恒久发展力)、五个引领(人才引领、科技引领、创新引领、效率引领、效益 引领)、六大综合能力(价值分析能力、风险鉴别能力、定价能力、创新能力、调研能力、学习能力);大力实施“12345”行动纲领，即:“1”是做金融综 合解决方案的提供商，“2”是金融云平台和大数据平台，“3”是数字本文由广西中公教育整理提供，供各位考生参考学习!
银行、交易银行、银行的银行，“4”是龙头金融、平台金融、家庭金融、O2O金融等四 大金融创新业务模式，“5”是投行、资管、平台、人才盘点和以“One Bank”为核心的绩效评价体系等五大战略落地工具，致力于做“知识和科技的传播者、渠道和平台的建设者、金融综合解决方案的提供者”，力求打造令人瞩 目、受人尊敬的商业银行，为客户和社会提供效率最高、体验最佳的综合金融服务。
恒丰银行总行法律合规部作为负责全行法律事务与合规事务管理的一级部门，负责为全行提供法律支持与服务、合规风险管理、操作风险管理、反洗钱管理，牵头内控建设、案件防控、消费者权益保护等事项。现因部门业务发展需要，诚聘英才，期待您的加入。
一、招聘基本条件
1.遵守国家法律、法规和各项金融规章制度，无不良记录。
2.具有良好的道德品质、团队协作能力及适岗能力，有较强的事业心、责任心。
3.身体健康，具有正常履行工作职责的身体条件，具备健康良好的心理素质。
4.认同恒丰银行企业文化，愿意在金融领域长期发展。 5.学历要求：全国统招统分全日制本科(含)以上学历。 6.一般岗位人员要求具有3年(含)以上银行相关岗位工作经验; 7.符合恒丰银行亲属回避的有关规定。 [page]
二、招聘岗位及任职资格 (一)法律审查与咨询岗 1.工作地点：烟台/北京/上海。
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2.招聘人数：2人。 3.工作职责：
(1)法律审查：审查总行对外签署的法律文本，对相关法律风险进行识别，提出法律风险防控措施;参加业务创新讨论，研究产品交易结构及法律风险，并提出防范法律风险的解决方案。
(2)合同管理：审查总行相关业务部门提交的合同文本,开展合同管理监督检查和分析评估工作。
(3)指导分行法律审查工作：对分行法律审查及合同管理工作进行检查;制定防范法律风险的相关指引，指导分行法律审查工作。
(4)监管动态研究：研究最新法律法规及立法动态对商业银行日常经营管理的影响，为行内经营决策提供法律支持。
4.任职资格要求：
(1)全国统招统分法律专业全日制本科及以上学历，通过国家司法考试(包括律师资格考试)。
(2)具有3年以上(含)相关岗位工作经验。
(3)具有扎实的民商法律基础，并熟悉银行相关业务及所涉监管规定;具备较强的责任心和团队精神、良好的沟通能力、较好的文字表达和分析归纳能力。
(二)消费者权益保护岗 1.工作地点：烟台/北京/上海。 2.招聘人数：1人。 3.工作职责：
(1)建立健全消费者权益保护工作指引、考核评价等各项工作制度，内化落实相关银行业消费者权益保护的监管要求，并组织实施。
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(2)了解消费者权益保护监管政策和动态，将监管要求及时分解转化为行内政策和规定，并指导各分行落实。
(3)牵头组织开展消费者权益保护方面的教育和培训工作，协同相关部门开展本行金融知识、消费者权益保护宣传教育活动;协调落实宣传内容和宣传材料，督促指导各分行有序开展各阶段宣传教育工作，确保活动成效，并在活动结束后上报监管机构活动总结。
(4)执行监管机构或消保委员会关于消费者权益保护工作的要求及其他事宜。
4.任职资格要求：
(1)全国统招统分全日制本科及以上学历，金融、法学专业。 (2)具有5年(含)以上金融行业会计、法律等相关工作经验。
(3)了解消费者权益保护工作的监管法律法规，掌握银行工作流程，具备相应的金融、经济和法律知识。
(4)具备正直、客观、廉洁、公正的职业操守;具备良好的协调、沟通能力。具备较强的语言表达、写作和分析能力。[page] (三)合规风险管理岗
1.工作地点：烟台/北京/上海。 2.招聘人数：1人。 3.工作职责：
(1)制定合规检查计划;组织开展合规检查，形成检查报告。
(2)提出合规检查问题的整改建议;跟踪被检查单位整改落实情况，收集整改报告。
(3)按期报送行内外要求的合规风险管理情况报告。
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(4)汇总分析监管政策和行内外合规风险要点，拟定风险提示函。 (5)维护“内控、合规暨操作风险三合一”系统中的检查管理和整改跟踪模块的信息。
4.任职资格要求：
(1)全国统招统分全日制本科及以上学历，经济、金融、会计、法律或相关专业。
(2)具有3年(含)以上银行相关岗位工作经验。
(3)了解金融业相关的法律法规和行内规章制度;具有职业判断的中立性和独立性、良好的沟通能力和判断力;具有扎实的文案功底，熟练使用计算机。[page] (四)制度审查岗
1.工作地点：烟台/北京/上海。 2.招聘人数：1人。 3.工作职责：
(1)跟进法律法规和监管政策的发展，并解读重要的监管规定。 (2)审查总行各部门送审的制度文件等的合规性，并提出合规审查建议。 (3)提供合规咨询，服务恒丰银行业务发展和产品开发。
(4)定期梳理、评价和督促各部门完善恒丰银行制度体系，确保各项政策、程序、操作规程等符合法律、法规和准则要求。
(5)维护“内控、合规暨操作风险三合一”系统中的外部法规维护、内部制度维护等模块的信息。
4.任职资格要求：
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(1)全国统招统分全日制本科及以上学历，经济、金融、会计、法律或相关专业。
(2)具有3年(含)以上银行相关岗位工作经验。
(3)了解金融业相关的法律法规;具有职业判断的中立性和独立性、良好的沟通能力和判断力;具有扎实的文案功底，熟练使用计算机。
(五)内控管理岗
1.工作地点：烟台/北京/上海。 2.招聘人数：1人。 3.工作职责：
(1)协助开展全行内控体系建设工作，指导和督促各部门、各分支机构建立健全内部控制体系。
(2)组织各部门及各分行定期开展内部控制自我评估工作，并将评估结果向高管层报告。
(3)根据计划，制定并实施内部控制的监督检查活动，将发现的内部控制缺陷及时报告上级。
(4)维护并管理“内控、合规暨操作风险三合一”系统中的内控管理相关模块。做好相关的培训与支持工作。
4.任职资格要求：
(1)全国统招统分全日制本科及以上学历，经济、金融、会计、管理类相关专业。
(2)具有3年(含)以上风险管理、银行业务相关岗位工作经验，并具备一定内控管理经验。
(3)熟悉国家经济、金融方针政策;具有一定准确把握政策的能力，沟通协调能力，语言表达能力，同时具有扎实的文案功底，熟练使用计算机。[page] 本文由广西中公教育整理提供，供各位考生参考学习!
(六)反洗钱操作岗
1.工作地点：烟台/北京/上海。 2.招聘人数：1人。 3.工作职责：
(1)负责反洗钱系统数据处理工作并适时提出反洗钱系统改造需求。 (2)按照人民银行的相关要求和恒丰银行的业务发展实际，及时在系统中添加可疑交易模型。
(3)负责协助全行各机构履行反洗钱职责，并监督管理各机构开展相关工作。
(4)负责组织协调与反洗钱有关的培训、检查、宣传等事项。 (5)负责与监管的日常沟通与配合工作。 4.任职资格要求：
(1)全国统招统分全日制本科及以上学历，经济、金融、会计、管理类、计算机相关专业。
(2)3年(含)以上金融行业相关岗位从业工作经验;有工行、农行、中行、建行、交行等大型银行从业经验或招商、兴业、浦发、民生、光大、中信银行等全国性股份制银行或大型证券、信托公司、投行等相关工作经验者优先。
(3)熟悉国家经济、金融方针政策;具有一定准确把握政策的能力，沟通协调能力，语言表达能力，同时具有扎实的文案功底，熟练使用计算机。
三、报名须知
(一)报名截止时间：2017年9月30日。
(二)应聘方式： 应聘者请登陆http://career.hfbank.com.cn进入“社会招聘-招聘机构-法律合规部”选择相应岗位在线投递简历。
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(三)其他事项: (1)应聘者对个人填报信息的真实性负责，如与事实不符，恒丰银行有权取消录用资格。
(2)经审查符合条件者，将另行通知面试时间，未被录用人员的材料代为保密，恕不退还。
(3)经面试合格者，将根据恒丰银行行员录用和管理的有关规定，办理录用手续。
四、联系方式
联系人： 张女士。 咨询电话：0535-8201109。 邮箱：zhangshasha@hfbank.com.cn。
原标题：恒丰银行总行法律合规部社会招聘启事
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第五篇：信用社法律合规部工作总结及明年工作计划
信用社法律合规部ⅩⅩ年工作总结及ⅩⅩ年工作思路 ⅩⅩ年，在总社领导的重视和支持下，法律合规部全面贯彻落实ⅩⅩ年全社工作会议精神，紧密围绕“加强合规建设，提升管控能力”这一目标，通过日常合规工作，全面建立有效的合规风险管理机制，坚持检查、督促与日常监控并重的“三位一体”合规工作长效机制，切实加强合规风险管理，推动合规文化建设，保障全社依法、合规、稳健经营。经过部门全体干部员工的共同努力，充分发扬团队精神，较好的完成了年初制定的各项目标任务。现将ⅩⅩ年工作总结如下：
一、ⅩⅩ年主要工作完成情况
(一)条块结合，建立健全合规管理组织体系
有效的合规风险管理架构是合规风险管理的基础，建立健全的合规风险管理组织体系是合规风险管理的首要任务。为理顺和加强合规风险管理，年初根据监管部门对我社法律合规部和稽核部职能调整的监管意见，结合本社实际，对法律合规部门的工作职责进行了重新划分和调整，理顺了法律合规部门与相关业务部门、风险管理部门、内审部门职责关系的界定，重新修订了合规管理岗位责任制，明确了今年合规建设和合规管理年总体目标、任务与措施，以确立法律合规部门的重要职能和独立地位。与此同时，在全社范围内聘任合规管理员，完善合规风险管理网络。以各业务条线和一级分社为单位，招聘了具有一定工作经验和专业技术职务的合规管理员XX名。合规管理员在法律合规部的统一组织下开展工作，有效确保了第一防线与第二防线之间的报告关系，增强了合规管理透明度，有利于及早发现潜在的违规事件，使合规风险管理渗透到了每个业务管理环节，建立了纵横贯通的合规风险管理组织网络和体系结构，从而更好的支持、协助高管层做好合规管理工作，为本社合规风险防范发挥积极有效的作用，为各项业务的合规开展奠定了坚实基础。
(二)完善机制，建立合规风险识别和报告管理流程
一是制定《XXXX社合规风险讲评办法》。XX月份，法律合规部制定了《XXXX社合规风险讲评办法》，具体规定了合规风险讲评的程序和方法，明确了合规风险事项的报告路线。通过开展各条线业务部门和基层行的季度讲评会，对存在的合规风险进行原因分析，提出整改措施，及时了解各业务条线和基层营业机构在制度建设、合规培训、责任追究等方面的合规风险控制情况，尤其是全面掌握合规风险管理中存在的问题以及对存在问题的整改落实情况，并根据有关规定，对有关责任人员进行责任追究，从而真正建立起自查、整改、处罚等较为完整的合规风险自查自纠体系。法律合规部按季提交《XXXX社合规风险讲评报告》，为董事会、高管层及时了解我社整体合规风险状况，进行风险管理决策提供依据。今年通过各业务条线和基层营业机构检查和自查发现的问题共计XXXX个，对存贷比超指标、新增不良贷款控制不到位的分社负责人以及各类检查发现的问题责任人实施经济处罚XX人次，金额XXXXX元。各分社内控督查小组对日常检查发现的临柜操作不规范、ATM管理不到位以及贷款发生欠息或逾期等情况，对相关责任人进行的经济处罚XXX人次，金额XXX元，违章违纪扣分XX分。 二是制定《XXXX社合规事务管理办法》。XX月份法律合规部制定了《XXXX社合规事务管理办法》，办法综合了合规议事制度、合规会议制度、合规绩效考核制度、诚信举报制度、合规问责制度、合规意见书制度等多项制度，对合规审查、合规论证、授权管理、合规咨询、合规培训等合规事务的处理流程、报告方式等均做出详细的规定。该项办法的出台，进一步规范了合规领域的管控，使本社合规风险管理制度趋于完善，为合规风险实施精细化管理，创建合规文化提供有力制度保障。全年法律合规部审查各业务条线提交的《XXXX社违章违纪处罚条例》、《XXXX社房地产信贷管理实施细则》、《XXXX社法人客户综合授信管理办法》、《XXXX社法人客户信用等级评定办法》、《XXXX社信贷业务操作规程》，《XXXX社反洗钱客户风险等级分类实施细则》、《XXXX社财务顾问业务实施细则》等制度XX个;贷记卡分期付款业务、财务顾问业务等新业务产品论证XX项;审议各类责任追究意见XX项;同时，充分发挥内控委员会职能，全年共组织召开内控委员会例会XX次，审议有关内控制度、新产品认证报告等XX项，对新增不良贷款进行风险责任评议，对有关责任人进行了处罚。
三是建立合规问题库。法律合规部在今年XX月份完成全社合规问题库的建设工作，并针对今年来的全社制度建设、内部管理、业务操作中存在的各类问题，按分社、问题类别、检查项目、检查时间等分别录入全社“问题库”中，通过对其分析、分类，掌握违规操作的演变过程,找出规律性的问题,及时把握苗头性、倾向性的问题，做到未雨绸缪。并将对纳入“问题库”中的问题将按发生的频率、可接受程度及限期纠正等情况纳入分社同期内部控制评价体系，与分社主任工资考核相结合。同时，也为各业务条线和内审部门提供了参考，以优化检查效果，保证检查频率和范围，把隐患消灭在萌芽状态，防止向重大差错。随着信息的不断积累，合规问题纠错库将成为本社合规管理过程中积极探索识别、计量、分析、合规风险的有效方法，并逐步成为合规风险管理的长效机制。
(三)全员参与，倡导和培育良好的合规文化
一是牵头组织开展“主动合规，全员合规”主题活动。为提高全社干部员工合规经营意识，强化合规风险管理，由法律合规部牵头组织，在全社开展“主动合规，全员合规”主题活动。为使本次主题活动扎实有效开展，总社成立“主动合规，全员合规”主题活动领导小组。活动分整章建制、学习提高、总结经验三个阶段。通过开展本次主题活动，进一步完善内部控制，促进规范经营、培育合规文化、完善流程管理，建立合规风险管理长效机制，提高合规风险管理的有效性。
二是举办合规知识竞赛。为扎实深入推进合规文化建设，培育全社员工以诚信正直、依法合规为基础的经营意识，树立“合规人人有责、合规创造价值”的合规理念，促进全社依法合规经营,法律合规部策划和组织了全社的合规知识竞赛，竞赛的知识范围主要为经济金融法律法规，人民银行、银监会规章及本社各项内控制度，并紧密结合业务操作实际，将日常工作中发生的案例，通过模拟试题进行现场再现，生动的“现身说法”提高了竞赛的效果，加深了广大员工对合规文化的认识。各基层单位以本次竞赛为契机，组织全体员工集中学习、突击培训、个人自学、摸拟测试选拔等方式，促进员工合规经营意识的提高。
三是举办合规风险管理文化沙龙。为提高全社合规意识和合规风险管理水平，交流合规文化建设经验，法律合规部组织举办了一期合规风险管理文化沙龙。合规风险管理文化沙龙主要探讨了如何培育我社合规风险管理文化，交流总社各部门、各分社在合规风险管理方面的经验与做法，为加强我社合规风险管理献计献策。与会人员踊跃发言，纷纷提出了自己的看法与建议，沙龙还对部分不良贷款进行了专题评析讨论，通过分析问题，总结经验教训，启示全员尊重制度、严守规则以及恪守职业操守，促进员工从合规意识向合规理念的转变。
(四)恪尽职守，切实做好日常合规管理工作
一是梳理行内规章制度。规章制度是全社经营管理活动指南和操作行为规范，为了便于各级管理人员查阅、学习、贯彻、执行，提高坚持制度、按章办事的自觉性和有效性，法律合规部对现有的各类内部制度进行了一次全面疏理。经过全体部门干部员工的共同努力，法律合规部将本社XXXX年XX月至XXXX年XX月末的所有规章制度，按董监事会、综合管理、人事教育、授信业务、零售业务、会计结算财务、资金业务、风险管理、稽核监察、科技信息等十大类编排，汇编成册，并印发给全社关键业务岗位。通过对规章制度的系统梳理和汇编，我社已初步形成一个科学、严谨、完整、操作性强的制度框架体系，以进一步规范业务经营管理，发挥制度在提升合规管理中应有的作用，形成规范自律的长效机制。
二是制定《票据业务操作手册》。XX月份，法律合规部印发了《票据业务操作手册》，该手册共分银行承兑汇票业务、商业汇票贴现业务和商业汇票转贴现业务三个部分，不仅详细规定了每项业务的操作流程，并附有相应的流程图，而且还对每项业务中的关键风险点作了必要提示，能够对票据业务的实务操作起到很好的指导作用，从而进一步规范票据业务操作流程、促进票据业务的稳健发展。
三是组织编制合规手册。XX月份，法律合规部完成了《XXXX社合规手册》的定稿、印刷和发放工作。该手册根据我社合规管理所适用的法律、法规、规章、地方性法规及司法解释等整理汇编而成，分XX个部分共五分册XXXX页XXXXX万字，是我社合规风险管理的一套基础工具书。对该书的学习将为全社干部员工增强法律意识，形成依法合规经营理念，提升经营管理水平发挥积极作用。另外，法律合规部在持续关注法律、规则和准则的最新发展的同时，在法律合规部网站中建立了法律法规库，建立了新法规持续更新机制，及时关注法规变化，并在第一时间将最新的法律、规则和准则通过法律合规部网页传达给各部门和经营机构，进行宣传和贯彻。
四是修改信贷合同文本。随着《物权法》以及有关司法解释的颁布实施，我社原来信贷合同文本中的一些规定已经不符合法律规定，需要根据新的法律法规作出修改和完善。为了及时防范可能发生的法律风险，法律合规部组织专人对我社使用的XX类信贷合同文本进行了修订，新的合同文本预计将于ⅩⅩ年初投入使用。
五是开展合规检查。为加强全社授权行为的统一管理和内部控制，增强本社防范风险和控制风险的能力，保障全社各项业务安全稳健运行，法律合规部于ⅩⅩ年XX月XX日至XX日对ⅩⅩ年全社业务授权行为进行了合规检查。检查结果表明，总社及分社各项基本授权和特别授权的权限基本符合相关规定，未发现超越权限进行转授权或授权委托现象，权力与责任基本清晰、明确。但也存在授权方式不规范、未按照规定使用“XXXX社授权委托书”进行授权委托，而使用了诸如“转授权书”、“授权书”等进行授权委托、授权委托书未要求进行编号管理、岗位调整后授权委托关系未及时终止或做出说明等问题。根据以上问题法律合规部以通报形式予以提示，并要求各分社认真组织干部员工学习《XXXX社法人授权管理办法》，正确解读和理解各条款内容，严格遵照执行，以加强对业务授权行为的管理。
六是组织合规培训。根据今年重新聘任合规管理员以及多项合规管理制度和措施的出台，为进一步提高合规风险管理意识，快速提升我社合规管理人员的专业技能，有效推进“主动合规，全员合规”主题活动的开展，法律合规部根据全年合规培训计划，在全社开展了XX次合规培训与教育。一是组织各业务条线及经营机构合规管理员，进行了合规风险管理培训。培训的主要内容为学习合规风险管理的相关文件、合规问题管理系统的操作、合规风险讲评报告撰写要点等;二是组织全社客户经理等信贷从业人员，举办法律事务培训，培训主要内容为合同文本的使用与填写，合同相关案例的分析与剖析，企业调查及贷款核保过程应注意的若干法律问题等。通过培训教育，使员工的诚信意识、合规意识和综合业务素质明显提高，执行制度的自觉性、防范合规风险的综合管理能力显著增强。
七是做好日常合规咨询工作。在各部门和分社寻求法律合规部门的合规咨询和建议时，法律合规部门根据自身的责任和义务为业务部门和员工提供合规咨询和建议。通过电话咨询、出具法律意见书等形式，积极为业务部门和操作人员提供合规和法律指导与帮助，避免了合规风险，为银行新业务和产品创新提供必要的合规评估和支持，主动为合规风险监测、评估提供风险信息。
八是推进“流程银行”建设，构建规范经营框架，深化内部管理职能。年初在总社高管层带领下，法律合规部主要负责人几次到兄弟行进行考察，了解和掌握建立“流程银行”的主要任务和目标、流程主体发展和任务变化的要求。在借鉴他行经验的基础上，法律合规部初步制订了“流程银行”的业务标准、业务办法和业务流程框架雏形。随着“流程银行”的推进和实施，合规风险管理将助力我社从“部门银行”转向“流程银行”，从而进一步凸显后台管理专业化和前台营销系统化这一职能特色，不断加快营销体系、核算管理体系建设;同时，在各业务条线，将以新的更有效的流程提升管理层次，提高营销、管理的针对性、指导性和权威性。