论文题目：基于三角白化权函数的ppp项目风险评价研究 ——以SL高速公路为例
摘要：2014年来,为了促进PPP项目的发展,国务院等多个国家部委出台了大量的文件;云南省政府也相应出台多个地方性指导文件,大力推进PPP项目的实施。JT集团做为社会资本方,积极相应号召,参与到PPP项目的招投标、建设和运营当中,截止目前中标PPP项目约120个,其中高速公路项目18个。PPP模式在高速公路的建设和运营中的应用,很大程度上缓解了资金需求量大、地方债务突出、资产负债率高等问题,同时也极大地改善了民生、促进了经济发展以及提升了社会效益;然而,PPP模式在实际应用过程中,因为其建设运营时间周期较长、涉及的参与者多而复杂,由此存在各种各样的风险。PPP项目要想取得成功,其关键需要进行有效的风险识别、评估及应对。因此,本文以JT集团承接的SL高速公路为例,通过运用三角白化权函数模型对其在不同阶段的风险进行了系统性的识别与评估,并针对不同的风险提出了相应的风险应对措施。本文的研究内容主要分布在六个部分之中。其中,第一部分详细阐述了学术界相关研究成果,对PPP模式概念和类型、PPP风险识别评价及防范和三角白化权函数的概念和运用三个方面的国内外研究现状进行了系统性梳理,对研究主题形成了一个较为全面的认识。第二部分着重说明了课题研究的理论依据,并对相关理论的概念定义进行了介绍。首先阐述了PPP模式的基本概念,并对不同类型的PPP模式进行了介绍;其次,对PPP模式的相关特征进行了说明;然后介绍了PPP模型面临的各种风险类型以及常用的风险评价方法;最后介绍了PPP相关理论基础。第三部分构建了风险评估的模型。首先简要介绍了三角白化权函数的概念以及构建评价指标需要遵循的相关原则,如科学性、全面性、可操作性等;其次对三角白化权函数进行风险评估的基本步骤展开了详细阐述,包括指标权重计算、确定评估灰类数、风险评估模型的建立、如何计算项目的综合聚类系数、综合评价五个步骤。第四部分以SL高速公路为例,借助三角白化权函数对其风险进行了评估。首先对SL高速项目的项目概况、市场分析、资金筹措及偿还等基本情况进行详细的介绍;其次选取与该项目实际情况相关的各种风险,构建了指标评价集,并进行了问卷调查;再次对收回的问卷进行了必要的描述;最后将各个风险指标的问卷调查结果代入已构建的评估模型,计算项目的白化权函数值,并对项目的整体风险进行评价。第五部分是针对风险评估的结果提出相应的应对措施。本章从不同的角度提出了以下几点应对措施:加快完善相关法律法规,降低政策不确定性风险;采取多渠道融资策略,有效控制融资风险;建立合理的风险分担机制,降低项目需求风险;多渠道提高使用者付费收入,降低运营收风险;完善土地申请机制,降低土地获取风险;择优选聘施工单位,保证桥隧建设质量;做好优化设计,控制成本开支;完善项目全生命周期监督与评价机制,为防范PPP项目风险,提高风险管理质量提供借鉴意义。最后一部分对本文的研究作出了总结,指出了研究不足之处,并结合案例提出了未来研究方向。本文以JT集团的SL高速公路PPP项目为例,对其在不同阶段面临的风险进行必要识别、利用三角白化权函数对风险的评估以及提出相应的风险应对措施;从理论意义上看,可以帮助丰富国内三角白化权函数对在高速建设中PPP模式风险评估的研究文献,为后续研究贡献微薄之力;从实践意义方面,本文通过对SL高速PPP模式风险的识别及评价,一方面可以更好提高该项目的风险管理质量,为实现其财务目标和战略目标提供积极意义;另一方面JT集团旗下拥有上百个PPP项目,通过三角白化权函数在SL高速应用,可以为其他项目的风险识别与评估提供经验教训,从而有助于提高JT集团整体的风险评估与管理质量。
关键词：PPP模式;SL高速;三角白化权函数;风险评估及应对
学科专业：工商管理（专业学位）
摘要
Abstract
第一章 绪论
第一节 研究背景及意义
一、研究背景
二、研究意义
第二节 国内外文献综述
一、PPP模式概念及类型
二、PPP模式风险识别及评价
三、PPP模式风险防范
四、三角白化权函数的运用
五、文献述评
第三节 研究内容及框架
一、研究内容
二、技术路线
三、研究方法
四、本文创新点
第二章 相关概念及理论基础
第一节 相关概念
一、PPP模式概念及类型
二、PPP模式特点
三、PPP模式的风险
第二节 相关理论基础
一、全面风险管理理论
二、不完全契约理论
三、灰色系统理论
第三章 基于三角白化权函数的风险评估模型
第一节 三角白化权函数及指标构建原则
一、三角白化权函数介绍
二、评价指标体系的构建
第二节 模型的构建及风险评估过程
一、风险评估模型的构建
二、指标权重计算
三、确定评估灰类数
四、构建中心点三角白化权函数
五、计算评估对象综合聚类系数
六、综合评价
第四章 三角白化权函数在SL高速风险评估中的应用
第一节 SL高速介绍
一、项目基本情况
二、项目市场分析
三、项目资金筹措及偿还
四、项目退出机制
第二节 SL高速风险评估结果
一、项目评价指标选取
二、问卷调查结果描述
三、权重及风险等级确定
四、确定项目风险等级
五、评价结果分析
第五章 SL高速PPP项目风险应对措施
一、建立合理的风险分担机制,降低项目需求风险
二、实施多渠道融资策略,有效控制融资风险
三、完善土地申请机制,降低土地获取风险
四、严格进行财政承受能力论证,防控财政承受能力风险
五、多渠道提高使用者付费收入,降低运营收入风险
六、加快完善相关法律法规,降低政策不确定性风险
七、择优选聘施工单位,保证桥隧建设质量
八、做好优化设计,控制成本开支
九、完善项目全生命周期监督与评价机制
十、打造智能化风险管理平台,有效进行风险控制
十一、培养员工风险意识,提高风险管理能力
第六章 研究结论、不足及未来研究方向
第一节 研究结论
第二节 本文研究不足之处
第三节 未来研究方向
参考文献
致谢