时光荏苒，一项工作总是在不知不觉间结束，我们又迎来新的任务与挑战，在开始新的任务前，我们要学会撰写计划，那么该如何拟定计划呢？以下是小编整理的关于《年度审计工作计划》仅供参考，大家一起来看看吧。
第一篇：年度审计工作计划
审计年度审计项目计划
日前，审计署编制完成并正式印发了*年度统一组织审计项目计划。该计划明确了全年审计工作的指导思想和总体思路，对审计署统一组织实施的审计项目做出了具体安排。
一、*年审计工作的指导思想和总体思路
认真贯彻党的*大和中央经济工作会议精神，全面落实科学发展观，把推进法治、维护民生、推动改革、促进发展作为审计工作的出发点和落脚点，紧紧围绕经济和社会发展大局、紧紧围绕党和政府的中心工作、紧紧围绕关系人民群众切身利益的重大事项，继续查处重大违法违规问题和经济犯罪案件，加大效益审计和专项审计调查的分量，更加注重从体制、机制、制度层面发现和分析问题，讲改进和完善的建议，使审计工作在规范财政经济秩序，推动深化改革和宏观调控，促进国民经济又好又快发展，保障社会公平正义，制约和监督权力运行，促进廉政建设等方面发挥更大作用。
二、*年审计项目计划安排的特点
一是大力推进效益审计。审计署统一组织实施的审计项目共25项，其中效益审计项目有18项。从工作量安排看，效益审计的工作量占全部审计工作量的比重将在80%以上。在这些项目实施过程中，审计机关将继续揭示和查处由于决策失误、管理不善造成的损失浪费问题，同时重点关注质量效益、节能降耗、环境保护等问题，积极探索对一些项目和资金开展绩效评估。
二是注重发挥审计的建设性作用。围绕完善公共财政体系、深化金融体制改革、改善民生、加强能源资源节约和生态环境保护，着眼于完善体制、机制和制度，安排了多项专项审计调查，从宏观层面和全局的角度揭示问题，深入分析问题产生的原因和症结所在，有针对性地讲审计意见和建议，从更高层次上发挥审计的作用。
三是加强对国家宏观政策措施贯彻落实情况的审计监督，推动科学发展。围绕党中央、国务院做出的重大战略部署和出台的各项重要政策措施，对有关地区、部门和单位贯彻落实这些部署和政策的情况开展专项调查，保障政令畅通、令行禁止，促进科学发展观得到有效贯彻。安排的项目主要涉及预算制度改革、加强和规范投资管理、支农惠农、节能减排、实行从紧的货币政策等方面。
四是把维护民生摆在重要位置，促进社会和谐。安排对关系人民群众切身利益的教育、社会保障、水污染防治等方面的重点资金和项目进行审计监督，确保资金的合理、有效使用，促进各项惠民政策落实到位，促进各项社会事业加快发展。
三、*年审计的重点领域和具体任务
(一)中央预算执行和其他财政收支审计。
----审计财政部具体组织中央预算执行情况、发展改革委管理分配中央政府性投资情况和55个左右中央部门预算执行情况，促进有关部门和单位依法行政、依法理财，加强预算管理，深化预算制度改革，提高财政资金使用效益。
----强化对地方财政收支的审计监督，安排对部分省(区、市)财政收支情况进行专项审计调查，促进规范地方预算管理，完善省以下财政体制，增强基层政府提供公共服务能力。
----对部分省(区、市)和计划单列市国税部门组织预算收入情况进行专项审计调查，促进税务部门加快职能转变，规范税收征管，推动税制改革，加强预算管理。
(二)专项资金审计。
----对部分省(区、市)社会保障资金管理使用情况进行专项审计调查，规范社会保障资金管理，维护资金的安全完整，促进有关政府主管部门依法行政、有效履行职责。
----对部分城市基础教育经费管理使用情况进行专项审计调查，推动强化政府对基础教育的保障责任，建立规范、有效、公开的收费管理制度，促进教育公正、协调发展。
----对部分省(区、市)各类财政支农资金进行全面的专项审计调查，推动落实社会主义新农村建设的各项支农惠农政策，促进完善财政支农政策和资金管理体制、机制、制度。
----对“三河三湖”(淮河、海河、辽河、滇池、巢湖、太湖)水污染防治效益和环渤海13个市水污染防治资金进行专项审计调查，促进落实重点流域水污染防治计划，完善防治政策和管理措施，提高环境治理成效，推动生态文明建设。
(三)固定资产投资审计。
----审计部分重点电力建设项目，促进电力工业科学发展，加强投资宏观调控和环境保护，提高电力建设项目能源资源利用和运营管理水平。对在建的金沙江溪洛渡、向家坝水电站建设项目进行审计，探索开展国家重点建设项目跟踪审计的路子。
----继续对北京奥运会组委会财务收支和奥运建设项目进行审计，促进规范和保障奥运资金的有效使用，服务“廉洁办奥运、节俭办奥运”。
----对部分省(区、市)电力建设情况进行专项审计调查，推动深化政府投资体制改革，完善投资管理政策，提高投资效益、促进能源资源节约和有效使用。
----对部分省(区、市)和新疆生产建设兵团病险水库除险加固工程实施情况进行专项审计调查，促进加强建设管理，落实病险水库除险加固工作部署，保障人民群众生命财产安全，完善综合防洪减灾体系。
(四)金融审计。
----审计中国工商银行、中国建设银行和中信集团公司资产负债损益情况，对中国银行、交通银行和招商银行股份制改革成效进行专项审计调查，重点关注国家宏观调控政策落实情况，维护国家金融稳定和安全，促进金融机构加强内部控制、防范金融风险、提高竞争力和经营效益。
(五)企业审计。
----审计中国华能集团公司、中国大唐集团公司和中国国电集团公司财务收支，对中国电力投资集团公司、中国储备粮管理总公司、中国通用技术(集团)控股有限责任公司、中国航天科工集团公司和中国航天科技集团公司原领导人员任期经济责任进行审计，促进企业深化改革、加强经营管理、提高整体效益和竞争能力，实现国有资本保值增值。
----对部分中央企业节能减排情况进行专项审计调查，促进强化企业社会责任，推动重点行业、重点领域的节能减排工作，保障“十一五”期间中央企业节能减排工作目标顺利完成。
此外，审计署还将依照审计法的规定，结合企业审计开展对部分社会审计机构出具审计报告质量的核查，以规范社会审计机构执业行为，促进公正执业、提高服务质量，推动社会审计事业健康发展。
第二篇：审计学院年度审计工作总结
20**年，在学校党委、行政的领导下，在省教育厅审计处的指导下，审计处按照《教育系统内部审计工作规定》的各项要求，坚持“围绕中心、服务大局、防范风险、提高效益”的工作方针，认真履行部门职责。根据年度审计工作要点和领导的安排，审计处不断加强自身建设，规范审计工作程序，主要开展了二级部门的财务收支审计及审计调查、审计干部学院建设项目跟踪审计、小额基建维修工程结算审计、优势学科建设专项资金跟踪审计;认真落实省教育厅布置的审计质量检查等工作。现总结如下：
一、认真开展各项内部审计业务工作
(一)工程审计工作
继续做好审计干部教育学院建设工程跟踪审计工作。为保障审计干部教育学院建设工程的顺利进行，学校专门成立了审干院建设工程监察审计办公室，开展跟踪审计工作。监审办通过招标的方式，聘请两家工程建设造价咨询机构对招标文件、合同、协议、工程签证、工程款支付等事项进行审核。监审办通过参加工程例会、基建招标工作小组会议、开标评标会和各种谈判等形式，加强对工程管理和物资设备采购工作的监督。2012年，监审办监督了审干院工程所有公开招标项目，审核合同9份;监督采购谈判55次，审核合同44份。
认真开展零星维修工程结算审计工作。根据零星基建、维修工程类别多，施工操作不标准的特点，审计处长期聘用两名造价工程师对该类项目进行审计。在审计过程中，审计处特别注重送审程序的规范性和送审资料的完整性等问题，坚持实事求是和依法依规审计的原则，维护了学校的利益，提高了基建资金的使用效益。全年共审计零星维修工程项目40项，送审造价734.19万元，审减额47万元，审减率为6.4%。此外，审计处还对敏行楼改造工程、莫愁校区行政楼以及教学楼进行改造工程开展跟踪审计，促进了这些工程项目的规范管理和顺利进行。
(二)财务审计工作与审计调查工作
按照上级规定实施两项财务审计工作。根据教育厅审计处的要求和我校2012年的审计计划，对学校总务委员会和印刷厂2011年度财务报表进行了审计，审计资金总额3944.42万元，针对审计中发现的问题，提出审计建议8条，促进了被审计单位的财务管理的规范化及其内部控制制度的完善。
完成8位处级干部的经济责任审计工作。在2011年工作的基础上，本年度完成了8位处级干部经济责任审计的报告撰写和意见征求工作。同时将经济责任审计情况进行汇总，并向有关领导进行汇报，促进了学校干部管理与监督工作。
开展审计调查，促进学校管理。在年度财务报表审计的基础上，审计处对总务委员会2011年度为学校提供的有偿服务项目和薪酬方案的执行情况进行了审计调查。审计人员查阅了有关文件、协议和会计凭证，约谈了有关工作人员，对相关项目的成本支出进行了分析测算，对管理流程进行了实地调研。通过审计调查，审计人员进一步了解了总务委员会内部控制制度及其执行情况，指出了其中存在的问题，并提出了相应的审计建议。
(三)优势学科建设专项资金跟踪审计工作
继续做好我校“审计科学与技术”优势学科建设专项资金的日常跟踪审计工作。2012年度，根据人员变动调整了审计组成员，修订了审计工作方案，重点审计了预算的编制与执行情况。审计结果表明，截止2012年末，优势学科建设资金预算拨款1350万元，校财务处能够及时足额将资金拨付到位;支出507.74万元。除部分子项目未能及时将项目经费安排使用外，我校优势学科资金的管理使用认真执行了《江苏省高校优势学科建设工程专项资金管理暂行办法》和学校制订的优势学科建设资金使用流程等内部控制程序，能够做到专款专用，涉及政府采购的设备购置均按照学校规定统一进行政府采购，未发现挤占挪用和其他违规违纪现象。
认真开展优势学科建设资金管理使用的自查工作。2012年11月，省审计厅对全省优势学科建设资金进行审计。为迎接省审计厅的检查，我校积极开展自查工作。审计处作为工作联系部门，充分发挥协调作用，协助财务处、研究生处按照审计厅的要求，将2010年至2012年10月间的优势学科建设取得的成果和收支情况进行梳理分类，填报了《江苏高校优势学科建设一期工程项目建设资金来源及使用情况表》，会同自查报告及时上报审计厅。
二、加强自身建设，不断提高服务水平和业务能力
(一)创新工作思路，规范业务操作
更新审计理念，转变审计思路。根据学校教育事业的发展，逐步从以真实性、合规性为导向的财务审计向以内部控制、风险管理、提高效益为导向的管理审计转变。在对总务委员会的财务报表的审计中，我们重点关注了总务委员会管理模式存在的不足及其风险;其财务管理制度是否完整、有效;内部控制制度是否得到规范执行;成本支出能否进一步降低等问题。通过转变审计思路，赋予高校内部审计新的内涵，获取新的审计信息，为领导决策提供参考。
规范工作程序，完善工作文件。审计处还组织审计人员对照《内部审计实务指南第4号——高校内部审计》等审计法规，结合学校实际，改进我校审计工作程序，完善审计工作底稿等文件。规范了审计处的处务会和审计业务碰头会等会议程序。审计处还以省教育厅组织开展的全省高校内部审计项目质量评审工作为契机，认真开展审计业务质量自查活动，查找不足，认真整改，不断规范审计程序，提高内审工作质量。
(二)努力打造学习型组织，加强理论学习和业务培训
加强校际交流，取长补短。2012年，审计处组织专门人员到扬州大学进行调研学习，先后接待太原科技大学、广东外语外贸大学等兄弟院校的领导和内审同行前来我校考察交流。通过交流，审计处学习了其他院校的经验，促进了自身的工作。
做好审计人员的业务培训和廉政教育工作。2012年度，审计处有两名同志参加了审计人员继续教育培训班，其他同志也参加了相应的业务培训，有两位同志共同完成教育审计学会研究课题1项。通过培训和科研活动后，审计人员更新了审计观念，增加了知识储备，提高了业务能力。加强审计人员的廉政教育，不断提高其廉洁从政意识，牢固树立“监督者更要接受监督”的理念。审计处还加强对所聘中介机构人员的管理，严格控制中介机构的跟踪审计工作质量，督促中介机构廉洁审计。
三、20**年的工作打算
20**年，审计处将着力做好以下几个方面的工作：
(一)继续做好审计干部教育学院建设工程的跟踪审计工作;根据浦口新校区建设
一、二期工程竣工财务决算工作的进展情况，开展财务决算审计工作;
(二)继续做好优势学科建设专项资金的日常跟踪审计工作，并在此基础上，根据前两年的跟踪审计工作情况，撰写项目审计总结;开展科研经费管理使用情况的审计调查工作;
(三)根据省教育厅审计处关于审计工作质量检查的反馈意见，做好整改工作;
第三篇：市审计局2014年度审计项目计划
xx市审计局so100
～年度审计项目计划
～年，审计工作要坚持以“xxxx”重要思想为指导，全面落实党的xx届三中全会精神和中央经济工作会议精神，继续贯彻审计工作“二十字”方针，进一步加大对重大违法违规问题和经济案件的查处力度，加大审计调查力度，按照财政预算执行审计“一体化”的工作思路，搞好对部门预算执行审计，积极探索效益审计路子，为实现国民经济持续快速协调健康发展发挥更大作用，在各项审计工作中，一方面要继续强化财政财务收支的真实合法性审计，着力揭露违法违规问题和经济犯罪案件，防止国家财政资金和国有资产流失;另一方面要积极探索效益审计路子。注意揭露由于决策失误、管理不善造成的严重损失浪费等问题，促进提高财政资金管理水平和使用效益。
～年，审计项目计划安排要贯彻“全面审计、突出重点，积极稳妥、量力而行，分类指导、有保有压，打破专业分工，形成审计合力”的原则。各地除完成市局统一组织的审计项目任务外，可结合本地实际自行安排一些自定审计项目，但要给党政交办、审计业务培训和政治理论学习留出一定的余地。
一、财政审计
1、财政预算执行审计
市局及各县(市区)审计局对本级财政、地税、地方金库进行审计。市局已转省厅统一授权对地税部门的机关经费进行审计。
预算执行审计要紧紧围绕增收节支工作，加大监督力度，揭露问题，规范管理，推进改革，探索新路子。促进财政部门分配行为公平、透明和规范，推动部门预算的逐步完善，增强预算的约束性，重点揭露在预算执行中随意变动预算，有无预算拨款，收支数据不真实等问题;积极探索财政资金使用效益审计的路子。同时，在深入分析的基础上，围绕建立公共财政框架的要求，从标本兼治的角度提出有针对性的对策和建议，促进改革、完善制度。对税务部门的审计要加大征管工作监督力度，促进依法制税，挖掘增收潜力。
～年5月底完成。(省定)
2、财政决算审计
以依法规范地方财政分配行为，市局安排对xx县人民政府XX至～年度财政决算进行审计。重点检查有无严重铺张浪费和搞“形象工程”的问题;上级补助地方专款是否按预算执行，有无挤占挪用和虚报冒领问题;在处理上下级财政关系中，有无挤占上级收入以及财政收支不真实的问题。同时，注意了解地方预算执行审计工作的质量情况，进一步推动下级预算执行审计工作的深入开展。
各县(市区)可根据实际情况，结合县级财力调查工作，自行安排。
～年11月上旬完成。(市定)
二、专项资金审计
3、检察院系统专项审计
根据省审计厅安排，按照省审计厅、省委政法委、省公安厅、省法院、省司法厅川审发(～)92号文件精神，在全市检察院系统开展专项审计。
通过审计摸清各级检察院的财务管理状况和罚没款物、暂扣款的管理使用情况，重点揭露和查处在罚没款物、暂扣款管理使用中存在的重大违法违纪问题。针对存在的问题提出建议，促进检察院系统规范执法行为，依法履行职责。
～年7月底完成。(省定)
4、国土资金审计
根据省审计厅的安排，市局直接对xx县本级XX至～年地方政府征收、管理、使用国土资金的情况进行审计。
注意摸清对各类开发区、小集镇等征用、出让土地和各级财政、国土、开发区、小集镇建设单位的征收、管理、上缴及使用的各种国土资金情况。重点审计新增建设用地和土地出让金的征收、管理及使用情况，各类建设用地是否全面纳入政府集中统一管理、经营性用地是否全面实行招标挂牌出让、出让的土地是否充分利用等问题。
～年9月底完成。(省定)
5、民政专项资金审计
根据省厅安排市局和xx县审计局对民政专项资金进行审计，重点审计优抚安置、救灾救济、社会福利等民政专项资金和城镇居民最低生活保障资金管理使用的合规合法性，以及有无挤占挪用、损失浪费等。
～年5月底完成。(省定)
6、社会保障资金审计
市局对xx县人民政府～年度社会保障资金进行审计。其余各县(市区)根据实际情况自行安排。审计目的是促进社会保障险基金的预算安排、征缴、管理、使用符合国家的有关规定，发现社会保障制度运行过程中的不足之处，提出完善社会保障制度的建议。审计范围包括劳动和社会保障局、财政局、社保局、就业局、医疗保险中心、民政局和残联等。
重点审计应由地方财政预算安排的社会保障险基金是否足额列入预算并及时足额拨付到位。社保经办机构财务管理是否规范，管理的社会保障险基金支出使用是否符合规定，有无挤占挪用，社会保障险基金是否及时足额征集。民政部门管理的各项民政专项资金是否按规定用途使用，有无挤占挪用等。市局对xx县人民政府社会保障资金审计实行计算机辅助审计。
～年11月底完成。(市定)
7、第二期农村电网建设与改造项目审计
根据省审计厅的安排，全市开展第二期农村电网建设与改造工程项目审计，该项目由省厅统一组织、统一工作方案。审计范围是～年底已完成的且未经审计的县(市区)。
通过审计，监督建设资金到位及管理使用，促进项目法人合法有效地使用建设资金，提高投资效益。审计重点是农村电网建设与改造项目在概算管理、收费管理、工程管理、工程结算、财务核算中有无不真实、不合规问题，
监督建设单位和参建单位堵塞漏洞，加强管理。市局任择一区、县开展效益审计。
～年6月底完成。(省定)
8、农业综合开发资金审计
市局对xx县的农业综合开发资金进行审计。重点是审计农业综合开发资金管理是否规范，是否足额拨付到位，是否用在农业综合开发资金规定的项目上，有无挤占挪用和违法违规等问题，以促进加强农发资金的管理和使用，以使其发挥更大的效益。
～年11月底完成。(市定)
9、重点建设项目审计
市局对滨江大道工程;市政府
一、
二、三号楼工程;市政府前区广场和市政新区广尝道路;环都大道;市粮食局办公大楼;市体育场;市大剧院;(国土局)东西干道;绕城高速;建盐路等重点工程进行竣工决算审计。
通过对建设项目的竣工决算审计，摸清项目建设的基本情况，资金的使用情况，工程结算情况。检查建设单位及相关单位执行招投标、监理、质量管理、材料组织供应等法律法规情况。揭露和分析决策不当、管理不严造成的损失浪费问题，依法处理违法违规问题。
～年11月底完成。(市定)
三、财务收支审计
10、行政事业单位(项目)预算执行及财务收支审计(16个)
市局对国家大型商品粮基地建设工程、市委党校、xx市中心医院、人防办、市畜牧局、水利局、xx市公路桥梁车辆通行收费站、xx收费站、xx收费站、xx财贸校、粮食局、建设局、规划局单位(项目)进行财务收支审计;水利局、粮食局、建设局同时搞预算执行审计。
在审计中要注意查处行政事业单位的违法违规问题，对违法违规问题要查清原因，要从制度上、管理上深入剖析，特别是严重违法违纪问题，一定要深查严究，以切实推动行政事业单位的廉政建设。对xx市中心医院的审计进行计算机辅助审计。市局各科在实施在财务收支审计项目或经济责任审计项目中各择一个写出审计分析报告。
～年11月底完成(自定)
11、企业财务收支审计
市局对xx集团财务收支进行审计，在审计中，要紧紧围绕“摸家底、揭隐患、促发展”的工作思路，重点是有无管理不善、决策失误造成的损失浪费和国有资产流失问题，揭示企业在改革发展中的变化情况，审计评价会计信息和资产质量状况以及损益的真实性，积极探索效益审计。保证国有资产的保值、增值。
各县(市区)根据实际情况选择企业进行资产、负债、损益审计。
～年10月底完成。(市定)
四、金融外资审计
12、国外贷援款项目审计
根据审计署的授权，市局对xx县XX年、～年外国政府贷援款项目，xx农业综合开发项目、xx扶贫项目、基本卫生服务项目、xx高速公路进行审计。
在审计中，要以提高外资利用质量，降低政府偿债风险，促进有关部门履行外资管理职责为目标。重点是有无挤占挪用外债资金和严重损失浪费、效益低下、偿债风险大的问题，督促项目单位严格执行国家法规和项目协议，规范财务管理和会计核算。对审计中发现的普遍性、倾向性问题进行重点解剖，从管理机制上分析产生问题的原因，提出加强和改进管理的建议。
各项目完成的时间按专业会的时间执行。(署定)
五、经济责任审计
13、党政领导干部经济责任审计
市局安排对市民政局长唐平、计生委xx、扶贫办xx、粮食局xx、文化局xx、环保局xx、外事侨办xx、人事局xx等12个县级领导干部的任期经济责任进行审计。
按照《四川盛市县级党政领导干部经济责任审计暂行办法》的要求，继续搞好对地方党委、政府领导干部经济责任审计与财政决算审计结合、行政事业单位领导干部经济责任审计与财务收支审计相结合、国有企业领导人员经济责任审计与资产、负债、损益审计结合的探索。
要全面贯彻党的xx届三中全会精神，充分发挥经济责任审计对加强经济监督和对领导干部权力监督，发现大要案线索，从源头上遏制～的作用;加强经济责任审计项目管理，
各县(市区)审计局按不超过去年实际完成项目数量与有关部门协调确定计划任务。
～年11月底完成。(市定)
六、审计调查
14、开展县级财力状况专项调查
根据省厅的安排，市局将在xx县、xx区人民政府XX至～年度财政决算审计中根据省厅要求选择两县(区)开展县级财力状况调查。以摸清县级财力真实情况、揭露带规律性的问题和现象为目的，为政府指导县级财政改革提供决策依据。
～年10月底完成。(省定)
15、农村信用社信贷资产质量审计调查。
根据省人民政府的授权和省厅安排，市局对xx;xx区审计局对本级农村信用社～年度信贷资产质量进行审计调查。由省厅统一组织，统一方案，各市县区具体实施。
通过审计摸清贷款规模、贷款结构、不良贷款形成的原因。提出加强信贷业务管理、提高信贷质量、防范和化解经营风险的建议和措施。
～年10月底完成。(省定)
16、退耕还林工程资金效益审计调查
根据省厅的安排，市局对xx区、xx县开展退耕还林工程资金效益审计调查。
重点调查1999年至XX年实施退耕还林的县区任务完成、造林成活率、退耕户粮钱兑现、生活是否得到保障、退耕户林权证发放、农业税减免及财政减收等情况。
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nbsp;～年8月底完成。(省定)
17、乡镇债权债务偿还情况审计调查。
市局安排9县(市区)审计局，结合乡镇财务收支审计进行乡镇债权债务偿还情况审计调查。
审计调查的重点是以XX年“乡村债权债务清理的最后确认数”为准，摸清乡镇债权收回、债务偿还情况，县(市区)府和乡镇政府采取了哪些措施，这些措施的效果如何?现在有无新增债务，如有新增债务表现在哪些方面，数额多大，深层次原因是什么?与此同时，还要弄清乡镇近三年财务收支情况，特别是支出主要是在哪些方面，其中哪些是必须支出的，招待费差旅费有多少，白条支付多少，租车费多少，“培训费”有多少，是否用于真正的培训，县(市区)财政对乡镇财务管理采取了什么措施，这些措施效果怎样?招待费、差旅费等资金来源于哪里?
各县(市区)审计局在安排审计调查对象时一定要具有代表性，经济条件好的、较好的、中等的、差的各选其一。在审计调查中一定要注意发掘典型事例、典型经验，从政策上、制度上、机制上、法规上深入剖析，并提出科学合法合理、操作性强的审计建议。
～年7月底完成。(市定)
18、领导干部履行经济责任有关情况专题调查
根据省厅安排，市局、xx县开展领导干部个人在财政资金安排、筹融资等方面权力制约办法、措施的建立、贯彻落实情况，有无严重违规行为和损失浪费等问题的专项审计调查。
～年11月底完成。(省定)
第四篇： 审计年度工作总结：内部审计个人总结
【编辑寄语】 为了启迪大家，为您准备了关于审计年度工作总结：内部审计个人总结的文章，欢迎大家参考查阅!! 我市内审协会在市审计局、市民间组织管理局的领导下，在省内审协会的具体指导下，在全体会员单位的大力支持下，较好地履行了宣传、服务、交流、管理的职能。全市的内部审计工作取得了新的成绩。
一、XX年全市内部审计概况
XX年底有专职内审机构158个，专职内审人员503人。据送达年报单位的数据统计显示：全年完成审计项目6534个(其中财务收支审计1393个、效益审计293个、经济责任审计546个、基建审计139个、专项审计283个，内控审计360个、风险评估4个、其他审计1516个)，查出损失浪费8028万元，发现大案要案8件，增加效益15389万元，提出审计建议意见2347条，向司法机关移送案件7件，建议给与行政处分22人，移送司法机关处理5人，财务决算审签134个。报送优秀审计项目14个(其中送省参评7个，获奖6个)，调研论文送省参评11篇并全部获奖。
二、协会主要工作
XX年我市内审协会在会员管理、教育培训、业务指导、宣传交流和考核激励等方面具体做了以下几项工作：
1、采取多种途径增强协会活力，提高协会的凝聚力。 一是组织召开会长、秘书长、常务理事会和二届三次理事大会。2月6日，召开了会长、秘书长会议，商讨“脱钩”后的新形势下，我市内审工作的发展方向，研究二届三次理事会事宜。3月6日，又召开各区、县(市)审计局常务理事会，通报二届三次理事会的筹备工作，对各区、县(市)的内审工作提出指导性的建议。3月25日在市烟草公司召开二届三次理事会。传达省内协三届四次理事会议精神;布置我市XX年度内审工作;审议修改后的《常德市内部审计师协会章程》;增加调整团体会员和理事、常务理事;表彰XX-XX年度常德市人民政府授予的先进单位和先进个人;通报表彰省、市评选的优秀项目;通报表彰全省理论研讨获奖论文。6月9日，在市审计局召开各区、县(市)审计局常务理事会。会上简要回顾上半年内审工作情况和下半年工作的设想;布置《关于收集整理我市内部审计工作25周年有关资料》的相关调查事宜;布置XX年cia考试报名工作;布置举办内审人员后续教育培训班的安排;布置XX年《中国内部审计》杂志的征订工作。各区、县(市)审计局相继召开了内审工作会议。二是拜访各区、县(市)审计局的领导和走访会员单位。从元月5日到2月20日拜访了9个区、县(市)审计局的领导，向他们汇报工作、征求意见、沟通思想、联络感情;从元月4日起，相继走访了市财政局、桃源县财政局、地税局、市电业局、市烟草专卖局、常德卷烟厂、常德纺机、常德烟机、华南光电等
绝大多数会员单位，加强与会员单位的领导、内审机构的联系。通过加强内审协会与会员单位的互动和协作，增强协会活力，提高协会的凝聚力。
2、大力开展内部审计调研工作，收集、整理全市内部审计工作25周年有关资料
6月9日召开了各区、县(市)审计局常务理事会议，传达贯彻省内审协会关于做好收集、整理我省内部审计工作25周年有关资料的通知精神。与会者认为：收集整理内审工作25周年有关资料是一件大好事。对内审工作进行全面总结，并载入史册，有利于提高内审工作的地位和内审人员的荣誉感，对贯彻落实内部审计新理念，推动内部审计转型，促进内部审计发展，肯定内部审计工作人员成绩具有重大的历史意义。与会者表示将以对内审单位、内审人员高度负责的态度，扎扎实实地抓好此项工作。通过一个月的扎实工作，从主要成绩、具体工作两个方面系统地总结了我市内审协会成立以来取得的成绩、先进经验和行之有效的方式方法。
第五篇：农商行年度审计工作计划
***农村商业银行***年度内部审计工作计划
为进一步规范审计工作程序和行为，加强审计工作管理，充分发挥审计监督作用，保证**农商银行内审工作有计划、有步骤地开展，提高审计工作质量和效率，根据《*****金融机构内部审计工作基本制度(试行)》、《*****机构稽核工作规范(试行)》和《***农村商业银行****年工作的意见》等的要求，结合****农村商业银行(以下简称“本行”)审计稽核工作实际，特制定本行****年度审计工作计划：
一、年度目标
按照《****农村商业银行***年度工作的意见》，紧紧围绕一季度工作指导思想和发展规划开展内部审计工作，***年内部审计重点将由合规性审计转向风险性审计和效益审计。一是以风险为导向，组织对本行总部同级部及分支机构的现场和非现场审计;二是在权限范围内开展中高层管理人员履(离)职审计和重要岗位人员离岗审计;三是对本行开展经济效益审计和内部控制评价;四是开展后续审计，监督整改落实情况。
二、内部审计工作计划内容
(一)立足常规序时审计
强化风险防范
***年度将继续坚持内部审计人员双人检查制度和内部审计回避制度，计划全年开展不低于一次常规稽核检查，对全辖分支机构的各项业务进行全面序时性审计，对潜在的各种风险点进行排查，特别是对重点岗位、重要环节以及重要业务进行检查，及时发现各分支机构在风险防范、内部控制等方面的薄弱环节以及在制度执行
- 1异常现象，有针对性进行现场检查，做到非现场和现场检查有机的结合。
时间按排：根据检查需要，利用系统立项审计。
(三)开展突击审计，发现并揭示内控薄弱环节
为提高审计质量和效果，适时开展突击审计，揭示被审计机构内控管理的薄弱环节，分析其风险状况、问题成因，促进员工增强合规意识，全面提升经营管理水平，严密防范各类风险，促进各项业务稳健发展。
时间按排：全年不低于*次。
(四)实施专项审计，突出审计重点
***年度在立足做好常规序时审计的同时，结合本行工作中心和经营思路，有重点地组织以下专项审计：
1、以防范和控制财务风险为重点，加强财务收支和经营成果真实性审计。
计划***年元月份开展对上年度财务收支和利润真实性检查，督促各支行加强财务管理，真实反映经营成果。
2、开展一次对大额新增贷款、新增不良贷款专项审计。 计划对***年新增大额贷款、新增不良贷款专项审计，纠正业务经营和信贷管理活动中的违规行为，切实防控信贷风险，提升信贷管理水平。
时间按排：计划在**月份完成。
3、开展同级稽核检查。按照省联社和银监会的要求，开展一次对总行统计业务质量专项检查和小微企业金融服务工作专项检查。
时间按排：计划在下半年**月份前完成。
- 3律、业务和财务经营成果、个人责任行为等方面作出客观公正地鉴证和评价。
时间按排：按人力资源部人员调整按排。
9、其他工作。按时完成银监部门、省联社、合肥审计稽核中心及总行领导交办的其它工作和临时审计工作任务，积极配合各部门做好各阶段性的中心工作。搞好审计稽核文书档案管理，做到使每次审计稽核检查程序合规，资料齐全，手续合法。年终，对种类审计稽核报告、报表、文件等要分类立卷，装订成册，随时备查。
三、具体工作措施
(一)领导重视，明确责任
内部审计工作实行董事长分管，监事长协管的领导机制，制定部门职责和各岗位职责，设立经理岗、综合管理岗、现场审计岗、非现场审计岗等四个岗位，对审计人员进行定岗实行包片管理，责任明确。各职能部门和分支机构的相互配合、信息共享、齐抓共管、形成合力，发挥内部审计的作用。
(二)加强学习，提高素质
除参加审计中心和我行各种业务培训外，不定期组织内审人员学习法律、法规，学习我行各项规章制度和操作流程，学习《内部审计基本准则》、《内部审计人员职业道德规范》等，不断提高内审人员综合业务素质，充分发挥审计监督职能。
(三)加强沟通，提升职能
内审部门加强与被审计对象及业务部门沟通、交流和协调，营造良好的审计工作环境和氛围，把审计结论及时反馈到职能部门和被审计对象，相互交换信息，形成共识，实现审计资源共享，审计
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