论文题目：PPP项目中信任与合同治理的影响机理研究
摘要：在我国经济增长转型和全面深化改革的新时期,PPP已从过去简单作为政府的一种市场化融资工具全面提升为基础设施和公共服务领域的制度变革。2014年开启的新一轮PPP正在从“高速度”推进向“高质量”发展转变。但是,PPP制度框架的不完善、PPP市场环境的不成熟以及PPP能力建设的欠缺导致既有PPP实践中存在“重融资轻效率”、“重建设轻运营”、“重短期轻长期”和“重速度轻质量”等乱象,给PPP可持续发展和公共服务提质增效带来了不利影响。考虑到PPP应用领域的逐步扩大和未来大量PPP项目的持续运营,政府方和社会资本方能否基于契约精神、相互信任和长期合作来提升PPP项目可持续性并推动PPP可持续发展就成为一个重要议题。尽管我国PPP研究如火如荼,但是仍然缺乏对PPP项目中信任与合同治理影响机理的系统探究以及如何通过强化PPP治理提升PPP项目可持续绩效的关注。因此,本研究从PPP这种混合组织和长期合同出发,旨在采用整体视角和综合方法系统探索PPP项目中政府方和社会资本方之间的信任与合同治理的影响关系以及它们对PPP项目可持续绩效的联合作用,进而提出强化PPP治理的策略。本文具体研究内容如下:（1）构建了PPP项目中信任与合同治理影响关系研究的理论模型。首先,基于委托代理、交易成本、关系契约、不完全契约和公共治理理论阐明了政府方和社会资本方跨组织混合治理的基本分析框架。接着,系统分析了PPP的三层内涵和PPP项目的复杂系统,并对基础设施、公共服务、信任、合同治理以及PPP项目可持续绩效进行了概念界定。进而,提出了一个系统认识PPP的5P概念框架并对PPP项目特殊性和PPP治理复杂性进行了归纳总结。最后,以前述的理论分析和概念界定为基础,提出了PPP项目中信任与合同治理影响关系研究的理论模型和研究假设。（2）界定了理论研究模型中的变量内涵并提出了相应的测量指标。基于PPP项目中信任与合同治理影响关系研究的理论模型,通过文献研究和归纳演绎分别对PPP项目中的信任、合同控制、环境不确定性和项目复杂性进行了内涵界定并结合专家讨论意见提出了相关测量指标,并对PPP项目特征的测量内容与方法进行了说明。然后,以PPP项目可持续绩效框架为基础,运用系统文献综述法基于Web of Science和中国知网中的PPP绩效文献构建了PPP项目可持续绩效的测量指标体系。（3）开展了理论模型所需数据的收集、质量评估与测量模型验证。以前述的理论研究模型和变量测量指标为基础形成了两份关联调查问卷,通过描述性统计分析、信度和效度分析对数据质量进行了评估。进而,采用验证性因子分析分别验证了PPP项目中政府方和社会资本方之间的信任、合同控制以及PPP项目可持续绩效测量模型的合理性与可靠性。（4）针对PPP项目中信任对合同治理的影响关系进行了实证分析。该研究在不考虑PPP项目可持续绩效情况下,以PPP项目中政府方和社会资本方之间的信任为自变量,合同控制（产出控制、行为控制和社会控制）为因变量并考虑了PPP交易特征（如环境不确定性、项目复杂性、项目投资规模等）的调节效应。基于该模型运用SPSS23.0进行调节回归分析,对PPP项目中信任对合同治理的影响关系进行了逐一检验和分析。（5）针对PPP项目中信任与合同治理的联合作用进行了实证分析。该研究在考虑PPP项目可持续绩效情况下,构建了合同控制的中介效应模型、环境不确定性和项目复杂性的调节效应模型以及关于社会资本方类型的多群组结构方程模型。针对这些结构方程模型,运用AMOS23.0进行了结构方程模型建模与分析,对合同控制的中介效应、环境不确定性、项目复杂性和社会资本方类型的调节效应进行了逐一验证和分析。（6）提出了PPP项目中信任与合同治理的影响机理和治理策略。基于前述的PPP项目中信任与合同治理影响关系研究模型的假设检验和分析结果,凝练出了四条关于政府方和社会资本方的信任与合同治理影响关系的作用机理。进而,根据我国PPP实践现状和发展趋势从人才培养、项目信息、制度建设和国际合作四方面提出了相应对策来强化PPP治理。本研究取得如下成果:（1）构建并验证了PPP项目可持续绩效测量模型,进而识别了影响PPP项目可持续绩效的关键影响因素;（2）基于混合组织和长期合同进一步证实了PPP项目合同更接近于关系导向型合同而非交易导向型合同;（3）比较完整地考虑了政府方和社会资本方跨组织合作治理中的两类问题,揭示了PPP项目中信任与合同治理之间的互补关系、影响因素和作用路径并提出了治理策略。综上所述,本研究集成公共管理和项目管理视角促进了政府方和社会资本方对PPP这种治理模式的认识,为采用混合治理策略和发展关系契约提升PPP项目可持续性和促进PPP可持续发展提供了理论依据和实践指导。
关键词：政府和社会资本合作;信任;合同治理;影响机理;混合组织;长期合同
学科专业：管理科学与工程
摘要
Abstract
第一章 绪论
1.1 研究背景
1.1.1 PPP是推动全球经济可持续发展的重要治理工具
1.1.2 PPP是我国基础设施和公共服务领域的制度变革
1.1.3 PPP这种创新采购给项目管理带来了巨大的挑战
1.2 研究问题
1.3 国内外研究现状
1.3.1 PPP模式发展现状
1.3.2 PPP项目中的信任研究
1.3.3 PPP项目中的合同治理研究
1.3.4 PPP项目绩效与可持续性研究
1.3.5 PPP项目中信任与合同治理的影响关系研究
1.3.6 既有国内外研究评述
1.4 研究意义
1.4.1 理论意义
1.4.2 实践意义
1.5 研究目标和内容
1.5.1 研究目标
1.5.2 研究内容
1.6 方法与技术路线
1.6.1 研究方法
1.6.2 技术路线
1.7 本章小结
第二章 PPP项目中信任与合同治理影响关系研究的理论基础与研究模型
2.1 相关理论基础
2.1.1 委托代理理论
2.1.2 交易成本理论
2.1.3 关系契约理论
2.1.4 不完全契约理论
2.1.5 公共治理理论
2.2 关键概念界定
2.2.1 基础设施和公共服务
2.2.2 PPP的系统界定
2.2.3 信任
2.2.4 合同治理
2.2.5 PPP项目可持续绩效
2.3 5P概念模型
2.3.1 政治环境(Political)
2.3.2 公共部门(Public)
2.3.3 私人部门(Private)
2.3.4 伙伴关系(Partnerships)
2.3.5 终端用户/公众(People)
2.4 PPP项目特殊性与PPP治理复杂性
2.4.1 PPP项目特殊性
2.4.2 PPP治理复杂性
2.5 PPP项目中信任与合同治理的影响关系研究模型与假设
2.5.1 PPP项目中信任与合同治理影响关系模型的提出
2.5.2 PPP项目中信任与合同治理影响研究模型的假设
2.6 本章小结
第三章 PPP项目中信任与合同治理影响关系研究模型的构念测量与指标选取
3.1 量表开发过程
3.2 PPP项目中信任的内涵与测量
3.2.1 PPP项目中不同信任的内涵界定
3.2.2 PPP项目中不同信任的测量指标
3.3 PPP项目中合同控制内涵与测量
3.3.1 PPP项目中合同控制的内涵界定
3.3.2 PPP项目中合同控制的测量指标
3.4 项目复杂性的内涵与测量
3.4.1 项目复杂性的内涵界定
3.4.2 项目复杂性的测量指标
3.5 环境不确定性的内涵与测量
3.5.1 环境不确定性的内涵界定
3.5.2 环境不确定性的测量指标
3.6 PPP项目特征的内涵界定与测量方法
3.7 PPP项目可持续绩效测量指标的构建过程
3.7.1 PPP项目可持续绩效的概念框架
3.7.2 PPP项目可持续绩效指标的识别
3.7.3 PPP项目可持续绩效的指标体系
3.8 本章小结
第四章 PPP项目中信任与合同治理影响关系研究的数据收集与测量验证
4.1 问卷调查数据收集
数据收集流程
4.1.2 问卷预测试
4.1.3 问卷正式调查
4.2 PPP项目可持续绩效问卷的数据质量评估
4.2.1 PPP项目可持续绩效问卷(问卷一)的描述性分析
4.2.2 PPP项目可持续绩效的内部一致性信度分析
4.2.3 PPP项目可持续绩效的内容效度和结构效度分析
4.3 PPP项目中信任与合同治理影响关系研究问卷的数据质量评估
4.3.1 PPP项目中信任与合同治理影响关系研究问卷(问卷二)的描述性分析
4.3.2 问卷二中量表变量的内部一致性信度分析
4.3.3 问卷二中量表变量的内容效度和结构效度分析
4.4 PPP项目中信任测量模型的验证性因子分析
4.4.1 PPP项目中信任测量模型的拟合结果与分析
4.4.2 PPP项目中信任测量模型的聚合效度和区分效度
4.4.3 PPP项目中信任测量模型的比较分析与结果讨论
4.5 PPP项目中合同控制测量模型的验证性因子分析
4.5.1 PPP项目中合同控制测量模型的拟合结果与分析
4.5.2 PPP项目中合同控制测量模型的聚合效度和区分效度
4.5.3 PPP项目中合同控制测量模型的比较分析与结果讨论
4.6 PPP项目可持续绩效测量模型的验证性因子分析
4.6.1 PPP项目可持续绩效测量模型的指标简约
4.6.2 PPP项目可持续绩效测量模型的修正与拟合分析
4.6.3 PPP项目可持续绩效测量模型的聚合效度合区分效度
4.6.4 PPP项目可持续绩效测量指标的重要性-绩效分析
4.6.5 PPP项目可持续绩效测量模型的比较分析和讨论
4.7 本章小结
第五章 PPP项目中信任对合同治理影响关系的实证分析
5.1 调节回归分析原理、步骤与适切性
5.2 环境不确定性的调节回归分析
5.2.1 环境不确定性在信任对产出控制影响关系中的调节
5.2.2 环境不确定性在信任对行为控制影响关系中的调节
5.2.3 环境不确定性在信任对社会控制影响关系中的调节
5.2.4 环境不确定性的调节效应检验分析
5.3 项目复杂性的调节回归分析
5.3.1 项目复杂性在信任对产出控制影响关系中的调节
5.3.2 项目复杂性在信任对行为控制影响关系中的调节
5.3.3 项目复杂性在信任对社会控制影响关系中的调节
5.3.4 项目复杂性的调节效应检验分析
5.4 项目投资规模的调节回归分析
5.4.1 项目投资规模在信任对产出控制影响关系中的调节
5.4.2 项目投资规模在信任对行为控制影响关系中的调节
5.4.3 项目投资规模在信任对社会控制影响关系中的调节
5.4.4 项目投资规模的调节效应检验分析
5.5 项目合作期限的调节回归分析
5.5.1 项目合作期限在信任对产出控制影响关系中的调节
5.5.2 项目合作期限在信任对行为控制影响关系中的调节
5.5.3 项目合作期限在信任对社会控制影响关系中的调节
5.5.4 项目合作期限的调节效应检验分析
5.6 社会资本方类型的调节回归分析
5.6.1 社会资本方类型在信任对产出控制影响关系中的调节
5.6.2 社会资本方类型在信任对行为控制影响关系中的调节
5.6.3 社会资本方类型在信任对社会控制影响关系中的调节
5.6.4 社会资本方类型的调节效应检验分析
5.7 政府出资比例的调节回归分析
5.7.1 政府出资比例在信任对产出控制影响关系中的调节
5.7.2 政府出资比例在信任对行为控制影响关系中的调节
5.7.3 政府出资比例在信任对社会控制影响关系中的调节
5.7.4 政府出资比例的调节效应检验分析
5.8 项目地理区域的调节回归分析
5.8.1 项目地理区域在信任对产出控制影响关系中的调节
5.8.2 项目地理区域在信任对行为控制影响关系中的调节
5.8.3 项目地理区域在信任对社会控制影响关系中的调节
5.8.4 项目地理区域的调节效应检验分析
5.9 本章小结
第六章 PPP项目中信任与合同治理联合作用的实证分析
6.1 结构方程模型的原理、步骤与适切性
6.1.1 结构方程模型原理和分析步骤
6.1.2 应用结构方程模型的适切性
6.2 合同控制的中介效应验证与分析:结构方程模型一
6.2.1 合同控制的中介效应模型:结构方程模型一
6.2.2 合同控制的中介效应检验:结构方程模型一
6.2.3 结构方程模型一的检验结果比较分析与讨论
6.3 环境不确定性的调节效应验证与分析:结构方程模型二
6.3.1 环境不确定性的调节效应模型:结构方程模型二
6.3.2 环境不确定性的调节效应检验:结构方程模型二
6.3.3 结构方程模型二的检验结果比较分析与讨论
6.4 项目复杂性的调节效应验证与分析:结构方程模型三
6.4.1 项目复杂性的调节效应模型:结构方程模型三
6.4.2 项目复杂性的调节效应检验:结构方程模型三
6.4.3 结构方程模型三的检验结果比较分析与讨论
6.5 社会资本方类型的调节效应:多群组结构方程模型
6.5.1 社会资本方类型:多群组结构方程模型分析
6.5.2 社会资本方类型的调节效应检验
6.5.3 多群组结构方程模型的检验结果比较分析与讨论
6.6 本章小结
第七章 PPP项目中信任与合同治理的影响机理与对策分析
7.1 PPP项目中信任与合同治理影响关系研究的假设检验汇总
7.2 PPP项目中信任与合同治理影响关系研究的作用机理总结
7.2.1 影响机理——不确定性
7.2.2 影响机理——互补关系
7.2.3 影响机理——项目特征
7.2.4 影响机理——PPP合同
7.3 强化PPP治理和推动PPP可持续发展的对策
7.3.1 培养专业人才——提高人的理性
7.3.2 积累项目信息——促进信息披露
7.3.3 完善制度框架——增强可预期性
7.3.4 加强国际合作——通向最佳实践
7.4 本章小结
第八章 结论与展望
8.1 主要研究结论
8.2 主要创新点
8.3 研究不足和展望
参考文献
附录A:中英文专业术语
附录B:联合国设立的27个PPP标准及其与17个可持续发展目标的支持关系
附录C:cPPP与iPPP结构
附录D:参与问卷讨论的人员
附录E:PPP项目可持续绩效的调查问卷(问卷一)
附录F:PPP项目中信任与合同治理影响关系的研究问卷
附录G:PPP项目可持续绩效测量模型的再测结果
致谢
学术成果清单