论文题目：基于计算实验的建设工程代理单位安全生产违规行为演化研究
摘要：安全生产是建设工程的“生命线”,同时也是项目质量安全的“晴雨表”,其重要性不言而喻。《中国人民共和国建筑法》规定了建设工程必须实行工程监理制度,建设单位分别需将工程任务（安全及生产）、监督管理（安全及生产监管）任务委托于施工单位（总承包商、分包商）、监理单位,才能正式开展施工工作。由此,建设工程形成了主要以施工单位内部控制和监理单位外部约束为主的安全生产管理方式。理论上,建设工程安全生产双重保障机制下能有效消除施工单位安全隐患,防止和减少施工事故的发生,进而保证施工工作的顺利开展。然而,近年来施工事故依然多发,施工安全生产形势严峻,造成了极大的损失。建设事故背后的原因引发社会的高度重视,针对事故单位普遍存在（1）部分分包商资质不合格、（2）施工单位安全措施不到位、（3）监理单位安全监管不到位的共性现象。首先,借助信息不对称、委托代理、复杂适应系统和演化经济学理论,分析出现象背后的建设工程代理单位的四类安全生产违规行为（分包合谋、建设合谋、施工败德、监理败德）,并剖析其发生机理。其次,在充分考虑异质主体的适应性、外部环境的动态性、组织行为的交互性的基础上,设计系统内各主体的属性、行为规则和学习机制,构建多主体参与下建设工程安全生产系统计算实验模型。最后,以W佳苑小区建设项目安全生产现状为背景,设置模型相关参数,并使用Netlogo6.0软件模拟仿真实验,探究建设单位如何充分发挥工程“龙头”作用,有效抑制代理单位安全生产违规行为,进而保障建设工程的安全生产。本文主要结论如下:（1）建设工程代理单位（总承包商、监理单位、分包商）利用信息优势盲目逐利产生违规动机,而建设单位作为初始委托方由于“委托-代理”机制在工程项目上的制度性缺陷及治理结构失灵,即建设单位由于自身监督机制不到位、激励机制不合理未能充分发挥工程“龙头”作用,导致了建设工程代理单位四类安全生产违规行为（分包合谋、建设合谋、施工败德、监理败德）的发生。（2）建设单位对施工单位的契约激励策略（提升违规处罚力度、消除安全及生产激励力度差异、引入安全奖励和引入分包处罚）难以充分发挥作用,这是由于一方面契约激励效果受监理单位监管策略的影响,若监理单位仪式性审核或仪式性安全督察,将导致激励效果严重不足;另一方面,施工单位安全生产违规行为往往是叠加发生的,若建设单位违规处罚力度过大,可能导致总承包商不仅不改善违规行为,反而更倾向于建设合谋,从而进一步恶化安全生产形势。（3）对于监理单位仪式性资质审核及仪式性安全督察行为,通过契约激励策略（提升仪式性资质审核处罚力度、仪式性安全督察处罚力度）,两类违规行为未能得到有效抑制。这是由于监理单位安全生产违规行为同样具有叠加性特征,仪式性资质审核或仪式性安全督察行为往往伴随着建设合谋,若建设合谋未被发现,违规处罚金额将始终远远小于其建设合谋贿赂所得,导致契约激励效果严重不足。（4）建设单位对监理单位仪式性资质审核及仪式性安全督察行为的监督约束策略（提升仪式性资质审核检查力度、仪式性安全督察检查力度）能有效的保障建设工程安全生产。这是由于首先,对监理单位两类违规行为检查力度的提升将致使违规的监理单位利益受损,其违规倾向得到抑制;其次,对监理单位两类违规行为检查力度的提升往往能同时发现施工单位的违规行为,一方面,违规的施工单位需面临处罚,能在有力保障施工单位契约激励效果的基础上,抑制施工单位违规,另一方面,使建设合谋的监理单位无法兑现承诺,仍需下达整改要求,而导致选择建设合谋的总承包商收益骤减,从而有效抑制了总承包商建设合谋的动机。（5）建设合谋问题是阻碍建设工程安全生产的最大症结。一方面,可通过合理提升建设合谋罚金及引入专业审查机构以抑制监理单位建设合谋动机;另一方面,可通过提升对监理单位仪式性资质审核及仪式性安全督察的检查力度削弱总承包商合谋动机,多种策略配合下才能有效抑制建设合谋行为。
关键词：建设工程;代理单位;安全生产;违规行为防治;计算实验
学科专业：工业工程（专业学位）
摘要
ABSTRACT
第1章 绪论
1.1 研究背景
1.2 研究目的与意义
1.2.1 研究目的
1.2.2 研究意义
1.3 国内外研究现状
1.3.1 建设工程安全生产系统特征的相关研究
1.3.2 建设工程安全生产管理的相关研究
1.3.3 企业组织安全生产违规行为的相关研究
1.3.4 计算实验在建设工程应用的相关研究
1.3.5 研究述评
1.4 研究内容、方法与技术路线
1.4.1 研究内容
1.4.2 研究方法
1.4.3 技术路线图
1.5 研究创新点
第2章 概念界定与相关理论基础
2.1 概念界定
2.1.1 建设单位
2.1.2 建设工程代理单位
2.1.3 企业组织安全生产违规行为
2.2 信息不对称理论
2.3 委托代理理论
2.4 复杂适应系统理论
2.5 演化经济学理论
第3章 建设工程代理单位安全生产违规行为发生机理
3.1 建设工程代理单位安全生产违规行为剖析
3.1.1 分包招标合谋
3.1.2 施工单位安全生产败德
3.1.3 监理单位安全监管败德
3.1.4 建设合谋
3.2 建设工程代理单位安全生产违规行为发生机理
3.3 建设工程代理单位安全生产违规行为的复杂性分析
3.3.1 主体行为的复杂性
3.3.2 主体间交互作用的复杂性
3.4 本章小结
第4章 建设工程安全生产系统的计算实验模型构建
4.1 模型描述与假设
4.1.1 各类Agent交互过程
4.1.2 模型基本假设
4.2 模型主体的详细构建
4.2.1 建设单位Cagent
4.2.2 监理单位Jagent
4.2.3 施工单位(Zagent、Fagent)
4.3 计算实验模型运行流程
4.4 本章小结
第5章 建设工程代理单位安全生产违规行为演化实验分析——以W佳苑小区建设项目为例
5.1 W佳苑小区建设项目及其安全生产管理现状
5.1.1 W佳苑小区建设项目基本情况
5.1.2 W佳苑小区建设项目的安全生产管理情况
5.2 实验方案设计
5.2.1 实验目的
5.2.2 实验主要参数取值
5.2.3 实验界面
5.3 实验结果与分析
5.3.1 初始实验
5.3.2 建设单位对施工单位契约激励实验
5.3.3 建设单位对监理单位契约激励与监管约束实验
5.3.4 建设单位对建设合谋契约激励及监管约束实验
5.4 实验结论与对策建议
5.5 本章小结
第6章 研究结论与展望
6.1 研究结论
6.2 研究不足与展望
参考文献
致谢