第一篇：个人岗位风险防范措施
个人岗位廉政风险点及防范措施
岗位工作职责：
(1) 编制和执行预算、财务收支计划、信贷计划、拟定资金筹措和使用方案，开辟财源，有效地使用资金;
(2) 进行成本费用预测、计划、控制、核算、分析和考核，督促本公司有关部门降低消耗、节约费用、提高经济效益;
(3) 建立健全经济核算制度，利用财务会计资料进行经济活动分析;
(4) 承办公司领导交办的其他工作。 存在的廉政风险点：
1、可能发生利用职务之便人情征收、编制人情预算、拨人情款等风险。
2、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规定的不廉洁行为;对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。
3、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意见，存在监督不到位的风险。
4、结对资金的调控不合理，资金的拨付审批不严，不按程序审批拨付资金，可能导致财政资金的误用、挪用。
5、对分管的科室在制度建设上要求不高，管理不到位的风险。 防控措施：
1、不断更新和掌握新的财政法规知识，增强自己的业务能力，提高自己的处理问题的应变能力。
2、加强财政资金管理制度建设，完善内部管理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉洁。
3、强化责任意识，时刻警醒自己，防范作风上的风险;落实党风廉政建设责任制，按规章制度和规定程序办事;自觉遵守《廉政从政准则》等有关廉政制度，清正廉洁。
4、用制度管人，用制度管事，加强财政项目、资金管理机制的建设，严格程序和依法依规，落实好和执行好各项管理制度。
5、认真执行好《廉政从政准则》等有关廉政制度，做到廉洁从政。
第二篇：农保处岗位廉政风险防范措施
金乡县新型农村社会养老保险事业管理处
一、办公室
风险点一：资产管理和处臵 风险等级：一般 防范措施：
1、对固定资产编码管理，建立明细台账。
2、明确管理责任人。管理责任人对管理使用资产的安全完整负直接责任，其科室、单位主要领导负总责。
3、资产处臵由管理责任人提出意见，科室、单位负责人及分管领导同意后，报规划财务科审核。
4、管理责任人所在科室、单位领导，按权限报批并负责资产的处臵。
风险点二：车辆维修和燃油管理 风险等级：较低 防范措施：
1、车辆实行定点维修，确需换场维修的，须经办公室主任同意。
2、维修车辆，驾驶员应事前提出申请，申请内容主要包括维修项目和预算，按规定的权限报。
3、车辆燃油实行加油信息卡管理制度，一车一卡，车辆燃油情况按月公布。
风险点三：公务用餐管理 风险等级：较低
防范措施：就餐安排实行派餐单制度。接待人员按照局公务接待规定填写派餐单，经分管领导和办公室主任签字后安排接待，没派餐单或不按派餐单安排就餐的不予报销。
风险点四：小额、零星物品采购 风险等级：较低 防范措施：
1、物品管理负责人列出采购明细表并由办公室主任签字。
2、两人以上负责采购。
3、财务人员核对发票明细与实际采购明细一致后，按规定程序报销。
二、稽核科
风险点一：参保人员的参保信息的审核 风险等级：一般 防范措施：
1、对参保人员的基本信息、缴费标准、应缴养老保险费明细表的审核，对应缴纳养老保险费有异常变化的，及时查明原因，进行处理，明细表经审核无误后汇总，汇总表一式三份，由经办人、科室负责人、单位负责人签字后，一份留存，一份送基金征缴科，一份送财务科，归档备案。
2、参保人员如对个人账户记录提出异议的，应及时受理并进行核实。经审核，确需调整的，应及时处理，并通过村(居)协办员及时将处理结果告诉参保人员。
3、实行年度缴费、60岁到龄公示制度。由各村进行集中公示，公示期10天，接受社会监督。 风险点二：保险关系转移 风险等级：一般 防范措施：
1、新农保参保人跨地区转移，可将新农保关系及个人账户资金转入新参保地，按新参保地有关标准核算，并享受相应待遇，由基金征缴科审核信息统计科录入微机，基金征缴科进行复核。
2、转出养老保险基金由基金征缴科提出，由信息统计科依据参保人员的缴费信息，生成养老保险转移接续信息表，经基金征缴科复核无误后，交基金财务科审核并办理相关手续。
3、业务流程操作中经过初审、复核及科室间相互监督制约。
风险点三：养老金待遇领取资格认证 风险等级：较高 防范措施：
1、对待遇领取人员的有关材料进行审核，并按照有关规定进行养老金待遇领取资格认证，确认未享受其他社会保险待遇后，将待遇领取人员转交至业务科，业务科计算待遇领取人员的养老金领取金额。
2、财务科对待遇领取人员的养老金金额进行复核，并根据领取新农保养老金待遇、个人账户资金支付等情况，编制《新型农村社会养老保险基金支付审批表》，送财政部门。待财政部门将新农保基金划转到支出户后，在指定的银行，从参保人办理养老金待遇领取手续的次月起，为其发放个人养老金的领取存折。
3、定期查看数据可有关信息数据，检查中发现的违规违纪问题可以直接调查，做好检查记录备案工作，每次检查情况应及时汇报单位负责人及分管局长。
风险点四：生存状况认证 风险等级：一般 防范措施：
1、 每年对待遇领取人员生存状况进行认证，重点是居住在异地的待遇领取人员。
2、认证措施：本省范围内，通过与兄弟市经办机构签订协议委托认证;省外居住年龄较大的待遇领取人员，由处班子成员带队分批分期到实际居住地现场认证。
3、发现冒领养老保险金现象，工作人员及时汇报，主任办公会研究后由稽查科查证落实，追回冒领基金;特殊情况申请法院执行追回。
4、工作人员如有徇私舞弊，及时查处，依法追究责任。
三、财务科
风险点一：财务管理 风险等级：一般 防范措施：
1、物品采购。根据各科室实际需要量的申请，制定全处办公用品采购计划，按季度定期进行采购;采购时两人以上集中采购;采购的办公用品专人专账管理，安排专门人员负责入库、出库工作。
2、单据审核。加强原始凭证的审核，受理审核的单据由经办人、批准人签字，另附相关说明。采购单据应附经过批准的采购明细表、开会学习差旅单据应附文件通知、公务接待单据应附主任签字的派餐单等，所需附件不全的单据，财务人员不予受理。
3、账务管理。财务人员要以实际发生的经济业务为依据，记账、算账、报账，做到手续完备，内容真实，数字准确，账目清楚，日清月结，按期报账，如实反映财务状况和财务收支情况。进行财务核算，及时地提供真实可靠的、能满足各方需要的会计信息。
风险点二：国有资产管理 风险等级：一般 防范措施：
1、加强国有资产配臵管理。配臵国有资产应列入预算，并根据单位业务需求、资产存量、配臵标准、配臵资金来源等情况，编制年度资产配臵计划。未经批准，不得列入预算，也不得列入单位经费支出。
2、加强国有资产使用管理。建立国有资产使用管理制度，由专人负责统一管理;建立资产使用管理卡片，要与财务管理相结合，做到账账相符、账卡相符、账实相符。
3、加强国有资产处臵管理。国有资产报废和报损时，要严格按照规定的程序执行，未经批准不得擅自处臵。
风险点三：养老保险金的管理 风险等级：较高 防范措施：
1、新型农村社会养老保险基金纳入社会保障基金财政专户管理，实行收支两条线，单独记账，核算，按有关规定保值增值。
2、新农保基金收入户、支出户、财政专户应在县人力资源和社会保障部门、财政部门共同认定的金融机构开设。
3、财政部门会同人力资源和社会保障部门认真编制政府补贴资金预算，确保对参保人的补贴及时到位和基础养老金按时足额发放。
4、建立健全内控制度和基金稽核制度，规范业务流程，定期将基金的收支、结余情况上报统计主管部门和上级业务部门。
四、基金征缴科
风险点一：个人账户管理 风险等级：较高 防范措施：
1、为每位参保人员建立终身记录的养老保险个人账户。个人缴费，集体补助及其他经济组织、社会公司组织、个人对参保人缴费的资助，政府对参保人的缴费补贴，全部计入个人账户。
2、个人账户储存额目前每年参考中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款利率计息。个人账户储存额从缴费的次月起开始计息。
3、个人账户储存额只能用于个人账户养老金支付，不得提前支取或挪用。
风险点二：养老金的征缴、变更、注销。 风险等级：一般 防范措施：
1、对稽核科审核的参保人员、缴费标准、应缴养老保险费明细表复核并按时录入微机，录入微机的数据不得随意更改。
2、对稽核科审核的参保人员登记、增减变动，养老保险关系转入、转出手续复核，并按复核结果对参保人员的参保信息进行调整。
3、待遇领取人员自死亡次月起停止发放养老保险金，其指定受益人或法定继承人应在其死亡后60日内持相关证明材料，申请办理养老保险注销登记和除政府补贴外的个人账户资金余额的一次性领取手续。
五、信息统计科
风险点一：新农保系统的维护 风险等级：一般 防范措施
1、严格按照国家和省有关社会保险信息系统要求，建设标准规范业务系统和数据库的建设，制定明确的系统授权制度，明确业务操作人员的职责和使用权限。
2、确需对数据库数据执行修改操作的，应有相关科室具体承办人，单位负责人及分管局长审批签字后方可进入，数据修改应留痕备份，系统管理人员不得擅自修改业务数据。
3、做好各乡镇劳保所、社区(村)上报电子数据的批量转入工作，定期做好对危机和数据的维护，做好备份工作，严禁业务经办内的计算机以任何方式接入外网。
4、协助稽核科查看数据库有关信息数据，及时做好记录，对所发生的违规问题及时调查。
六、待遇支付科
风险点一：养老金支付 风险等级：较高 防范措施
1、审核按政策规定到达法定领取年龄的手续、养老保险金领取标准计算、编制新增待遇领取人员汇总表，且由单位负责人、分管局长签字后备案。
2、打印详细的支出花名册，编制当月的支出汇总表，报稽核科，由单位负责人、分管局长核实无误后签字转交财务科。
3、协同稽核科，协调乡镇、社区(村)对每年应享受待遇领取人员进行生存状况的认证和管理。
七、档案管理科
风险点一：参保人员档案管理 风险等级：较高 防范措施
严格按照《中华人民共和国档案法》和《山东省档案条例》规定建立档案管理工作制度，严禁个人查看和借阅档案，确需借阅的需有分管局长和单位负责人签名后办理借阅手续，并及时记录借阅台账，档案管理包括参保人员档案、财务档案及各科室业务档案。
第三篇：县发改局三措施加强岗位廉政风险防范
为切实加强对权力运行的制约和监督，全面提升党员干部特别是领导干部和重要岗位的廉政风险防范能力，有效建立廉政风险防范管理机制，县发改局积极行动，加强教育，深入查找，完善防范措施，有力加强了岗位风险预防。
一是加强党员干部的廉政教育。深入开展权力观和廉洁从业教育，引导全局干部职工牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，增强拒腐防变的主动性和坚定性，更加自觉地做到自重、自省、自警、自励。以廉政文化建设为载体，积极营造健康向上的文化氛围，着力抓好党员干部的从政道德、廉政法规、思想作风教育，开展以中层干部为主要对象的警示教育活动，进一步提高党员干部的廉政意识和拒腐防变能力，增强岗位廉政风险防范意识。
二是深入查找岗位廉政风险点。根据我局职能职责，围绕行政审批、投资管理、招投标管理等重点环节和关键岗位，对事权、人权、财权进行全面梳理，采取自己找、群众提、互相查、组织评等方法，从岗位职责、业务流程、管理环节、制度机制和外部环境等方面，全面查找存在或潜在的岗位廉政风险点。共累计查出风险点10个，为制定岗位廉政风险防范机制提供依据。
三是建立岗位廉政风险防范机制。针对查找到的岗位廉政风险点，制定完善防范措施，落实工作责任，切实做到风险定到岗、制度建到岗、责任落实到岗的廉政风险防范措施，进一步完善了廉政惩防体系。设立举报电话和举报箱，畅通群众投诉渠道;在局门户网站设立廉政风险管理专栏进行公开，接受群众监督;认真落实廉政谈话、个人重大事项报告、述职述廉、民主生活会、民主评议等制度，加强对全局公职人员的监督;严格执行民主决策制度和财务审批制度，凡涉及重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用等事项，必须经领导班子集体研究决定;针对日常管理中存在的漏洞和薄弱环节，及时制定相应的制度;对群众有举报、社会有反映、不按照规定落实廉政风险防范措施的，将采取谈话提醒、诫勉纠错、责任追究等措施，帮助和督促及时纠正工作中的失误和偏差。对整改不力，群众仍有反映的，按照相关规定，予以追究。
第四篇：个人汽车信贷业务风险分析及防范措施
一、个人汽车消费信贷的风险分析
2005年以前,全国各家商业银行在个人车贷市场上竞争相当激烈,中国个人汽车消费贷款不良激增。近年,各行放慢了个人汽车贷款市场的争夺,车贷发展相对放缓,车贷资产质量也有明显好转,但是个人汽车贷款风险潜伏性、渐进性的特点,还应引起重视,历史的教训不能忘记,下面就车贷不良贷款产生根源简单分析如下:
一是来自社会的信用风险居高不下。由于我国个人征信体系还不健全,个人收入证明可信度较低,银行了解核实借款人负债情况难度较大,无法充分掌握借款人真实信用状况,这是不良贷款的外部成因。
二是银行抵御信用风险能力较低,工作人员的业务素质良莠不齐,控制风险的手段不多,对借款人信用状况普遍没有落实追踪评价,不能有效防范贷款风险,这是形成不良贷款的基础因素。
三是部分经办银行和中介机构违规操作行为增加了贷款风险,贷前调查不真实,对借款人的还款能力和资信调查流于形式,贷中审查环节缺乏有效制约机制,贷后管理薄弱,重贷轻管现象较为普遍,这是造成不良贷款的根本原因。
具体研究产生不良贷款的风险点主要反映在以下五个方面:
第一,抵押汽车的监控及处置风险。目前个人汽车消费贷款大部分是以所购车辆作抵押,由于车辆流动性强,一旦出现贷款逾期,银行追索处置抵押物十分困难。从已发放的个人汽车消费贷款来看,本地购车、异地上牌的贷款在处理抵押资产时更为困难。此外,汽车价格在竞争中连续走低,特别是某些轿车车价下降幅度较大,抵押物存在贬值风险。一旦抵押物价值低于所贷款金额,还贷风险便显著增加。
第二,借款人还款能力的波动风险。主要表现为部分私营企业业主、个体户以经营收入来偿还银行贷款本息,其还贷能力具有不确定性。据不完全统计,造成个人汽车消费不良贷款的借款主体约一半以上是私营企业主和个体工商户。此外,借款人所在单位不景气、工作变动后收入状况发生变化,将导致借款人偿还能力下降,造成贷款拖欠。
第三,个人资信信息缺失风险。目前对借款人资信和还款能力的判断主要来自两个方面,一是借款人工作单位的稳定性及其所提供收入证明真实性;二是个人征信系统所提供个人资信状况。但目前,收入证明和人行个人征信系统两方面的信息都不够完善、不够及时更新数据,从而使银行对借款人还款能力的判断出现偏差。一些个体经营户和私营企业主无法开具收入证明,有的单位出具职工个人收入证明带有随意性,银行缺乏有效的调查核实手段。
第四,汽车经销商道德风险。汽车经销商在贷款发放过程中负责推荐客户并协助银行收集客户有关资料,目前全国各地汽车经销商较多,但是规模较大、管理较好的4S店占比较低。有的汽车经销商信用度不高,为了招揽客户,与客户联手故意抬高车价,骗取高额贷款;对于不符合贷款条件的个人,个别汽车经销商帮助其捏造虚假身份、虚假的收入证明及联系地址,甚至伪造房产证等进行骗贷。
第五,银行的内控管理风险。部分银行对汽车消费贷款的内控管理较为薄弱,前台、中台、后台缺乏相互制约,贷后管理工作滞后,工作人员业务管理水平低下,在操作中存在风险漏洞。如对借款主体还款能力的审查把关不严,对各种还款能力的证明缺乏有效识别,贷款成数控制违反规定,首付比例过低甚至贷款金额超过净车价,造成变相零首付的事实等。
以上这五大风险,毫无疑问对我们个人汽车贷款业务的发展带来严重的风险。
二、个人汽车消费信贷风险防范与控制对策
要有效防范和控制汽车消费贷款风险,必须建立严格的贷前、贷中、贷后风险内控机制,关键要以个人信用为基础,要以个人抵质押为手段,控制和降低车贷风险。主要抓好以下几方面工作:
1.加强对借款人申请材料真实性的调查。对借款人提交材料的真实性、合法性和有效性要严格审核。包括借款人的身份证户口簿、收入状况的证明、婚姻证明、房产证、房屋他项权证、房地产抵押合同和抵押房屋的状况等材料。可通过身份证鉴别仪器或公安部门的信息来鉴定身份证的真伪;可通过民政部门核对借款人的婚姻信息;也可通过电话或上门等方法,核实客户提供资料的真实性;通过房地产管理部门对房产所有权证的真实性、合法性予以验证。
2.加强对借款人信用状况的调查。要充分利用人行征信系统、银行内部个人客户征信系统和公安部门的个人信息系统,准确评价客户的信用状况和还款能力,保证第一还款来源的充足性。要以个人信用为基础,根据客户职业、收入水平、资信状况和所提供的抵(质)押物价值,合理确定贷款额度。在对借款人的信用评价中,要重视借款人有无不良信用记录和贷款违约、拖欠记录。
3.加强对借款人抵(质)物真实性和安全性的调查。要严格执行对抵(质)押类担保贷款操作流程的有关规定,保证抵(质)物价值认定的准确性。对个人质押贷款,要确保个人权利凭证的真实、合法和有效性,在质权设定后才能发放贷款。对以住房为抵押的贷款,要保证抵押物价值稳定且权属完整清晰。抵押物的真实性须经房产交易中心确认,抵押登记手续必须做到真实、完整规范。
4.加强对合作中介机构及汽车经销商准入和退出的管理。中介机构的选择,应着重于其企业(公司)的资质、业内声誉、内部管理和业务操作程序等方面的考虑,并签订有关协议。采取由汽车经销商、专业担保机构担保的贷款,应要动态监控合作担保机构的经营管理情况,在担保的借款客户出现违约时,及时从担保方扣收欠款,并通知担保方补足保证金。与保险公司的履约保证保险合作,应约定履约保证保险的办理、出险理赔、免赔条款等事项,避免事后因合作协议的无效或漏洞无法理赔,造成银行贷款损失。
5.加强贷后管理,提高资产质量。积极推进以个人信用为基础,以抵(质)押为主要担保方式的担保贷款业务,严格控制保证担保及信用贷款。客户经理要克服“重贷轻收”的思想,充分利用业务管理系统切实做好贷后管理工作,实时监控借款人还款情况。同时信贷管理部门也要积极配合,通过定期不定期检查和抽查的方式,多渠道地加强信贷管理。业务经营部门要做好不良贷款催收工作,可采取短信提醒、电话催收、上门催讨、公证送达、申请支付令、法律诉讼等方式及时催收。
6.积极开展业务创新,推出公务车团购业务。树立“整体营销汽车金融产品,综合治理汽车信贷风险”的理念,与汽车产业链上的制造商、经销商、维修商等建立汽车金融战略联盟。对此国内中资银行已开始积极开展业务创新,着手调整对汽车信贷的经营方式,如中国建设银行把发展汽车金融服务作为一项长期的经营战略与上海大众汽车有限公司、中国人民财产保险有限公司三家联手,在上海宣布成立“金色联盟”,为公务车改革集团客户购车提供全程贵宾式服务。
随着国内汽车消费贷款的规范化,业务发展初期不顾风险的状况已被比较规范的市场所取代。随着人民银行《汽车消费贷款管理办法》修订版的出台,对借、贷双方的责、权、利有了一个更加明确的界定,这会促进汽车贷款风险的防范,有效地保护银行债权。总之,中国个人汽车消费贷款正面临着无限的发展空间,市场潜力巨大。
(编辑/李舶)`
第五篇：个人岗位廉政风险点、风险等级及防控措施
个人岗位廉政风险点及防控措施一览表
单位: 填表时间: 年 月 日 姓名 廉政风险点 表现形式 原因分析 风险 等级 防控措施 防控措施
1 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 3 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 4 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 5 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 6 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 7 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 8 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ ……
2 附件2 单位廉政风险点及防控措施一览表 单位盖章: 填表时间: 年 月 日 类别 廉政风险点 表现形式 原因分析 风险点涉及的部门和岗位 风险 等级 防控措施及责任主体 防控措施 责任主体 国土资源规划
1 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… … 土地审批
1 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… … 土地出让
1 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… …
3 填表人: 联系电话 单位廉政风险点及防控措施一览表 单位盖章: 填表时间: 年 月 日 类别 廉政风险点 表现形式 原因分析 风险点涉及的部门和岗位 风险 等级 防控措施及责任主体 防控措施 责任主体
土地评估
1 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… … 土地补偿
1 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… … 土地整治
1 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… …… 土地督察
1 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2. ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ ……
4 填表人: 联系电话 单位廉政风险点及防控措施一览表 单位盖章: 填表时间: 年 月 日 类别 廉政风险点 表现形式 原因分析 风险点涉及的部门和岗位 风险 等级 防控措施及责任主体 防控措施 责任主体 矿业 权审 批
1 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… …… 矿业 权出 让
1 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… ……
矿产储量及矿业权价款评估
1 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ ……
2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… …… 5 国土资源执法
1 2. ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ ……
填表人: 联系电话 单位廉政风险点及防控措施一览表 单位盖章: 填表时间: 年 月 日 类别 廉政风险点 表现形式 原因分析 风险点涉及的部门和岗位 风险 等级 防控措施及责任主体 防控措施 责任主体 国土资源项目管理
1 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… … 政府采购及财务资金管理
1 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… …… 干部人事管理
1 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… … 6 办公室综合管理
1 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ ……
填表人: 联系电话 单位廉政风险点及防控措施一览表 单位盖章: 填表时间: 年 月 日 类别 廉政风险点 表现形式 原因分析、 风险点涉及 的部门和岗 位 风险 等级 防控措施及责任主体 防控措施 责任主体 党 建 工 作
1 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ ……
① ② ③ …… …… 老 干 部 管 理
1 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… …… 其
1 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ ……
7 他 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… ……
填表人: 联系电话 附件3 现行制度缺陷及漏洞排查情况统计表 单位盖章: 填表时间: 年 月 日 序号 制度名称 缺陷及漏洞 完善制度的打算及建议
1 ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… 3 ① ② ③ …… ① ② ③ ……
8 …… 填表人: 联系电话 附件4 自查自纠情况统计表 单位盖章: 填表时间: 年 月 日 项 目 合计 对照廉洁从政准则自查问题数 对照部党组五项禁令自查问题数 自查情况
9 整改 情况 已整 改数 未整 改数 填表人 联系电话 附件5 填 表 说 明 1“原因分析”填写风险点存在的原因如制度缺陷及漏洞、监管缺失、外部环境影响、个人自律等。 2“风险点涉及的部门和岗位”填写风险易发的司、处、科领导班子或成员具体承办的岗位。
10 3“风险等级”统一设为三级用A、B、C表示A级为高风险。