第一篇：变电站所需资料清单
新建变电站竣工资料清单
附录三变电站新建工程竣工资料清单 电气部分：
1工程达标(创优)实施细则
2.竣工图
3工程开工报告
4项目部管理人员资质证
5特殊工种上岗证
6 施工组织设计
7作业指导书或专项施工措施
8技术交底记录
9设计变更通知单、工程联系单的闭环管理10计量设备检测报告
11强制性条文执行记录
12缺陷闭环管理
13进口设备商检及报关
14设备开箱资料
15材料设备缺陷处理
16系统调试方案
17系统调试报告
18中间验收报告
19竣工验收报告
20启动验收签证书
21施工单位工程总结
22主要原材料、主设备出厂资料及试验资料23钢材合格证明文件
24软导线产品合格证明文件
25硬母线产品合格证明文件
26金具产品合格证
27悬式绝缘子产品合格证
28支柱绝缘子产品合格证
29电力电缆及其附件产品合格证明文件30控制电缆产品合格证明文件
31灯具产品合格证
32电缆防火阻燃材料产品合格证明文件33主变及电抗器出厂及现场原油试验报告34主变压器出厂试验报告
35大型设备运输冲撞记录报告
36断路器出厂试验报告
37电流互感器出厂试验报告
38电压互感器出厂试验报告
39电抗器出厂试验报告
40 避雷器出厂试验报告
41隔离开关出厂试验报告
42管形母线氩弧焊接试验报告
43 耐张线夹液压试验报告
44 准备注入充油设备的变压器油试验报告
45充油设备注油静置后油试验报告
46充油设备耐压、局放试验24小时后油中溶解气体的色谱试验报告47 电气一次设备交接试验报告
48 保护调试报告
49变压器、电抗器内部检查
50 通信、自动化调试报告
51系统调试方案及报告
52支柱绝缘子探伤报告
53 充油设备瓦斯继电器、温度控制器校验报告
54直埋电缆隐蔽验收记录
55 母线隐蔽前检查(签证)记录
56工程质量验评记录
57工程项目验评范围划分表
58 单位(子单位)工程质量验评记录
59 分部工程质量验评记录
60分项工程质量验评记录
61检验批工程质量验评记录
土建部分
1工程达标(创优)实施细则
2 竣工图
3图纸会审记录
4工程开工报告
5项目经理、总工、质量负责人、安全员资质
6特殊工种上岗证
7施工组织设计
8作业指导书或专项施工措施
9技术交底记录
10设计变更通知单、工程联系单的闭环管理
11机械设备报审表
12 试验室资质证明及报审
13计量设备检测证明
14强制性条文的实施情况
15工程款支付审批
16进口设备商检及报关
17设备开箱资料
18材料设备缺陷处理
19中间验收报告
20 竣工验收报告
21施工单位工程总结
22不拖欠农民工工资证明
23钢材合格证明文件
24电力电缆及其附件产品合格证明文件
25控制电缆产品合格证明文件
26灯具产品合格证
27电缆防火阻燃材料产品合格证明文件
28水泥出厂合格证、复试报告
29砂、石料进场复试报告
30砖(砌块)复试报告
31混凝土外加剂合格证及复试报告
32 防水、保温隔热材料合格证和性能检测复试报告
33防火门合格证，防爆设备合格证
34 饰面板(砖)产品合格证
35吊顶、隔墙龙骨产品合格证
36玻璃产品合格证
37涂料产品合格证
38地面材料产品合格证
39构支架产品合格证明
40 混凝土试块强度报告
41混凝土试块抗渗、抗冻试验报告
42 混凝土强度合格判定及分析
43 混凝土、砂浆配合比试验报告
44砂浆试块试验报告
45 钢筋接头连接试验报告
46 钢结构摩擦面的抗滑移系数及高强度螺栓连接副的试验报告47 土方回填的试验报告
48地基处理的试验报告
49 桩基的检测试验报告
50 混凝土搅拌记录
51混凝土浇注记录
52 混凝土养护记录
53主接地网工程隐蔽验收记录
54 直埋电缆隐蔽验收记录
55 验槽隐蔽验收记录
56钢筋工程隐蔽验收记录
57地下混凝土工程隐蔽验收记录
58 防水、防腐隐蔽验收记录
59接地工程隐蔽验收记录
60预埋件隐蔽验收记录
61工程项目验评范围划分表
62 单位(子单位)工程质量验评记录
63分部工程质量验评记录
64分项工程质量验评记录
65检验批工程质量验评记录
66 地基处理及桩基施工记录
67 屋面淋水、蓄水试验记录
68 有防水要求的地面蓄水试验记录
69建筑物垂直度、标高、全高测量记录
70 幕墙及塑钢窗、铝合金窗气密性、水密性、耐风压检测报告71建(构)筑物沉降观测记录(按规范和设计要求)72 钢结构(预制构件)吊装记录
73照明线路、插座、开关接地检查记录
74建筑照明通电、全负荷试运行记录
75承压管道系统(设备)水压试验记录
76给水、热水管道通水记录
77消防管道压力试验记录
78卫生器具满水试验记录
79 排水管道通球试验记录
80 排水系统及卫生器具通水试验记录
81通风、空调系统试运行记录
第二篇：审计所需资料清单
使用指引：该模版系根据上市公司信息披露要求制定的标准模版，使用者在提交该资料清单时应根据委托范围、委托期间视不同类型客户及其适用科目进行修改。
审计所需资料清单
我们接受委托，对贵公司2014年1月1日至2016年1月31日的财务报表进行审计。根据计划的时间及工作安排，本所预计自2016年2月25日外勤进场，烦请贵公司于审计外勤进场前提供如下资料。
一、 基本资料(常年审计客户仅提供期内变化资料)
1. 公司基本情况介绍(包括经营范围、主要产品及经营特点等)。 2. 公司组织机构设置图以及主要管理人员基本资料。 3. 公司财务部门机构设置图、岗位分工及岗位职责介绍。 4. 公司成立时政府批文、合同章程及投资协议。
5. 公司历史沿革及经历的改制重组情况，主要包括：公司改制设立具体情况及方式、发起人、历次股本形成及股权变化情况、发行前最大10名股东名称及其持股数量和比例、相关批复文件。
6. 公司发起人(应追溯至实际控制人)的基本情况，主要包括：股东或实际控制人名称及其股权的构成情况、所持有的贵公司股权被质押或其他有争议的情况、如发起人或股东为企业法人，则应披露其主要业务、注册资本、总资产、净资产、净利润，并标明这些数据是否经过审计及审计机构的名称。若涉及自然人股东，应披露该自然人的姓名、简要背景及其所持有的公司股权被质押的情况等。
7. 公司历次验资报告、评估报告、营业执照、章程、以前审计报告。 8. 公司分支机构设立情况及分支机构营业地点、营业范围等基本情况介绍。 9. 公司子公司设立情况，子公司营业执照、验资报告、章程合同、投资协议等。 10. 公司内部控制制度建立情况及内部控制制度，包括采购、生产、销售、设备管理、财务会计等方面。
11. 公司股东大会、董事会、管理层会议记录及会议决议。
12. 公司税务登记证、纳税申报表，缴纳税种、税率;所享受的税收优惠政策及批准文
件。
13. 行业特许经营许可证(如有)、税务登记证、组织机构代码证、外汇登记证(如有)、贷款证(如有)。
14. 公司业务及生产经营有关的资产权属变更的情况。对公司业务及生产经营所必须的商标、土地使用权、房产、专利与非专利技术、重要特许权利的使用及权属情况。
15. 公司场地租赁协议及相关合同。
16. 公司员工及其社会保障情况，主要包括：员工人数及变化情况、员工专业结构、员工受教育程度、员工年龄分布、执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革等。
17. 以方框图或其他有效形式，全面披露公司组织结构，包括发起人或股东及其分公司、子公司和参股公司(或联营公司)、发起人或股东的实际控制人，公司对外投资形成的子公司、参股公司及其他合营企业，以及有重要影响的关联方等。同时应标明组织结构的具体组织联系。
18. 公司所处行业国内外基本情况，主要包括行业管理体制、行业竞争状况、市场容量、投入与产出、技术水平以及以上因素的发展趋势。
19. 公司所在该行业是否国家优惠扶植政策，公司是否享有地方政府给予的优惠扶植政策。
20. 影响本行业发展的有利和不利因素，如产业政策、产品特性、技术替代、消费趋向、购买力与国际市场冲击等因素，指出进入本行业的主要障碍。
21. 公司面临的主要竞争状况，包括自身的竞争优势及劣势，市场份额变动的情况及趋势，同行业竞争的情况。
22. 公司前三年的主要产品(或服务)及其生产能力，每种主要产品或服务的主要用途，主要产品的工艺流程或服务的流程图，主要产品(或服务)所需的主要生产设备、关键设备的重置成本、先进性及还能安全运行的时间等，每种主要产品的主要原材料和能源供应、定价政策、市场竞争及成本构成情况，存在高危险、重污染情况的，应披露公司对人身、财产、环境所采取的安全措施，
23. 公司每种主要产品的产量、销售情况和产销率、产品或服务的主要消费群体、产品或服务的平均价格及定价策略、主要销售市场、国内市场的占有率和销售额等。前5名客户的销售额占营业额或销售总额的百分比，如主要客户所占比重较大，需说明原因，并披露相关风险。
24. 公司产品出口的，需详细披露各进口国对进口公司产品的具体政策和管理制度，以及公司是否取得进口国的进口许可证或其他类似的证书，并予以提供。
25. 公司主要客户及供应商的资料，主要包括：向前5名供应商合计的采购额占采购总额的百分比;如主要供应商所占比重较大，需说明原因，并披露相关风险。
26. 公司核心技术的来源和方式，说明是否拥有核心技术的所有权。说明所拥有的核心技术在国内外同行业的先进性。
27. 公司高级管理人员和核心技术人员，主要关联方或持有公司5%以上股份的股东在主要供应商或客户中所占的权益。若无，亦应说明。
二、
财务报表及有关资料
28. 审计期间所执行会计政策、会计估计及变更的说明。
29. 审计期间的资产负债表、损益表、现金流量表、股东权益变动表及其他附表。 30. 审计期间的财务报表附注。
31. 审计期间及期后的总账、各明细分类账、备查账及会计凭证。
32. 审计期间公司各税纳税申报表、税收汇算清缴及税务局认定的享受税收优惠政策的认定文件。
33. 审计期间及期后公司的重大交易合同。
34. 审计期间及期后公司经批准的收购兼并及对外扩充计划、投资计划(含固定资产、大修理计划)、融资计划、生产计划、销售计划及各工作总结。
35. 提供审计期间内部审计机构的审计报告。
三、 报表项目有关资料
36. 审计期间货币资金分币种明细表、银行对账单、银行存款余额调节表、银行定期存单明细。抵押或冻结等对使用有限制、存放在境外、有潜在回收风险的款项应单独说明。
37. 审计期间交易性金融资产明细表、股票、债券、基金、期货等证券账户的开户资料及对账单、资金及交易流水单;外部单位代为保管有价证券的保管合同等。应说明交易性金融资产投资变现是否存在重大限制，以及相应原因。
38. 审计期间应收票据明细表、提供截止日有追索权的票据背书明细表(附表四)、因出
票人无力履约而将票据转为应收账款的票据，以及期末公司已经背书给他方但尚未到期的票据。
39. 审计期间应收账款明细表、审计期间内已核销的应收账款明细及内部、税务核销手续。
40. 审计期间预付账款明细表、尚未结算的大额预付账款相关合同协议。
41. 审计期间应收利息明细表、提供相应的债券契约或其他债权合同。超过1年的应收利息未收回的原因和对相关款项是否发生减值所作的判断。
42. 审计期间应收股利明细表、提供相应的利润分配方案。超过1年的应收股利未收回的原因和对相关款项是否发生减值的判断。
43. 审计期间其他应收款明细表、审计期间内已核销的应收账款明细及内部、税务核销手续。
44. 审计期间存货及存货跌价准备明细表、生产成本明细表、制造费用明细表、主要原材料、产成品进销存明细表、提供生产成本、制造费用在产成品之间、产成品与在产品之间的分配方法。
与其他单位签订的委托代管存货合同。
提供最近日期的存货盘点的相关资料，包括：存货盘点计划、存货盘点明细表、存货盘点报告，残次、毁损、滞销积压的存货明细表及闲置的时间。
计提存货跌价准备的依据及各转回存货跌价准备的原因、各转回金额占该项存货期末余额的比例。存货期末余额中是否含有借款费用资本化金额。
45. 审计期间待摊费用明细表、如包括土地、电力使用附加费，期初进项税额等请复印上述合同及税务局核定文件。
46. 审计期间可供出售金融资产明细表、提供有关合同、协议等相关文件、存在持续减值情况的证据。
47. 审计期间持有至到期投资明细表、提供有关合同、协议等相关文件、存在持续减值情况的证据。
48. 审计期间投资性房地产明细表(附表十七)、提供有关合同、协议等相关证明赚取租金或资本增值合同等文件、采用成本模式计量的投资性房地产存在持续减值情况的证据、采用公允价值模式计量的投资性房地产公允价值能够持续可靠取得证据。
49. 审计期间长期股权投资明细表(附表十九)、长期股权投资情况明细表(附表二十)、
提供有关长期股权投资的合同、协议、出资证明、验资、审计、评估报告等文件;提供被投资单位审计期间业经审计的财务报表，如无法提供，请说明原因说明;提供计提长期股权投资减值准备的依据。
50. 审计期间长期应收款明细表(附表二十一)、提供相关长期应收款发生的原始凭证、确认为坏账损失的证明文件。
51. 审计期间固定资产及累计折旧分类汇总表(附表二十二)、固定资产明细表(附表二十三)、提供审计期间固定资产出租、出售、报废等的内部批准文件;报废资产税务备案情况;提供期末固定资产存在减值情况的证明文件。并请提供：
(1) 如有融资租入固定资产，请分开列出。
(2) 所有固定资产增加及报废清单及相应的支持文件。 (3) 固定资产折旧政策及计算方法。
(4) 请提供抵押资产清单(项目原值净值公允价值贷款额等) 52. 审计期间在建工程明细表(附表二十四)、提供重大建设项目的立项批文、预算总额及建设批准文件、施工承包合同、现场监理施工进度报告、项目完工验收保告(含消防/环保等)、竣工决算报告等业务资料、提供期末在建工程存在减值情况的证明文件。
53. 审计期间工程物资明细表(附表二十五)、是否存在无使用价值的工程物资。 54. 审计期间无形资产明细表(附表二十六)、提供期末无形资产存在减值情况的证明文件。
并请提供年内新增无形资产发生的依据，如合同协议、发票等凭证，如为购入土地使用权，并请注明是否分期付款，分几期，每期付款的金额。审计期间内发生的单项价值在100万元以上的无形资产，若该资产原始价值是以评估值作为入账依据的，提供评估报告。
审计期间开发支出明细表(附表二十七)、提供重大开发项目的公司管理层可行性研究、立项、预算总额批准等文件。
商誉明细表(附表二十八)、对于通过非同一控制下企业合并形成的商誉，应列示商誉的计算过程。
55. 审计期间长期待摊费用明细表(附表二十九)、
56. 审计期间其他流动资产、其他长期资产明细表，并请提供年内新增其他流动资产、其他长期资产发生的依据，如合同协议、发票等凭证。
57. 审计期间递延所得税资产明细表(附表三十)、
58. 审计期间长短期借款明细表(附表三十一)、提供长短期借款合同以及相应的保证、抵押、质押等担保合同。
59. 审计期间交易性金融负债明细表(附表三十二)、提供证券账户交易流水单、有关交易性金融负债的协议、合同等资料。
60. 审计期间应付票据明细表(附表三十三)、 61. 审计期间应付账款明细表(附表三十四)、
62. 审计期间预收账款明细表(附表三十五)、提供尚未结算的大额预收账款的相关合同、协议等文件。
63. 审计期间应付职工薪酬明细表(附表三十六)、
提供公司职工名册、工资结构及支付等制度、有关部门确认的工效挂钩认定证明、股份支付等管理层激励实施方案、社会保险缴纳政策、职工辞退计划，提供辞退福利折现率选取的原则。
请提供中方工资性基金如医疗费、待业养老保险、房物价补贴明细表。说明公司在职职工福利政策并提供政府当局法定文件复印件。
64. 审计期间应缴税费明细表(附表三十七)、提供公司目前正享受的税收优惠政策说明及相关的批复。
65. 审计期间应付利息明细表(附表三十八)、 66. 审计期间应付股利(利润)明细表(附表三十九)、
67. 审计期间其他应付款明细表(附表四十)、审计期间提供尚未结算的大额其他应付款发生的相关合同、协议等资料。
68. 审计期间预提费用明细表(附表四十一)、 69. 审计期间预计负债明细表(附表四十二)、
70. 审计期间应付债券明细表(附表四十三)、
71. 审计期间长期应付款明细表(附表四十四)、提供尚未支付完毕的大额长期应付款发生的相关合同、协议等资料。
72. 审计期间专项应付款明细表(附表四十五)、提供专项应付款有关拨款文件、拨款项目完工报告和批复资料。
73. 审计期间递延所得税负债明细表(附表四十六)、
74. 审计期间所有者权益明细表，包括实收资本(股本)明细表(附表四十七)、资本公积明细表(附表四十八)、盈余公积明细表(附表四十九)、
75. 审计期间营业收入、营业成本明细表(附表五十)、 主营业务收入、成本明细表(附表五十一)、
主要产品、主要客户明细表(附表五十二)、提供主要产品、主要客户的销售定价政策、销售合同、结算方式;主要原材料、供应商的采购定价政策、采购合同、结算方式。
76. 审计期间营业税金及附加明细表(附表五十三)、
77. 审计期间营业费用明细表(附表五十四)、管理费用明细表(附表五十五)、财务费用明细表(附表五十六)、
78. 审计期间投资收益明细表(附表五十七)、 79. 审计期间公允价值变动损益明细表(附表五十八)、 80. 审计期间资产减值损失明细表(附表五十九)、
81. 审计期间营业外收入明细表(附表六十)、营业外支出明细表(附表六十一)、提供大额收入、支出大额发生额的相关合同、协议、授权批准文件。
82. 审计期间所得税明细表(附表六十二),提供各项所得税优惠政策(税率优惠、国产设备抵免)的立项文件、批复文件。
83. 审计期间编制现金流量表的方法和基础资料，经营活动收到和支付的明细项目，投资活动收到和支付的明细项目，筹资活动收到或支付的明细;及现金流量表补充资料中的数据统计。
四、 合并报表的相关资料
84. 财务报表的合并过程;(资产负债表、利润表、现金流量表) 85. 合并抵销分录。
86. 内部购销未实现毛利计算表。 87. 现金流量表合并工作底稿。
88. 提供合并报表范围内会计主体之间的内部交易的对方单位、交易类型，交易品种、数量、金额(附表六十三)、往来余额、资金收付的性质及金额等(附表六十四)、及上述数据核对是否一致。
五、 其他资料
89. 公司提供审计期间关联方交易相关资料，包括：
(1) 关联方及关联关系明细表(附表六十五)、必要时需提供律师意见。
(2) 提供与关联方之间的关联交易的类别，关联交易定价原则及相关审批程序，审计期间关联交易占公司同类交易的比例。
(3) 关联方交易明细表(附表六十六)、
(4) 关联方资金占用和往来余额明细表(附表六十七)、
90. 截至审计日有无正在进行或正在筹划中的法律诉讼，请提供有关资料、所赔偿(牵涉)的金额。
91. 资产负债表日存在的或有事项，如对外担保、未决仲裁等，如有，公司需说明项目的性质、金额及对公司财务状况的影响。如无，公司需提供声明。
92. 资产负债表日存在的重大承诺事项，如有，公司需说明存在金额及性质。如无，公司需提供声明。
93. 公司资产负债表日后发生的重大事项，需提供说明及对公司财务状况的重大影响。
第三篇：付款申请 所需资料清单
Payment Request – Check list for the supporting documents
1. 正确填写及授权的《付款申请》
Properly filled and authorized “PRE-PAYMENT NOTICE”
2. 发票原件，如发票已提供， 请提供发票复印件。如不能提供发票， 请说明原因及何时能提供!
Original Tax invoice, Pls provide the copy of the invoice if the original has already provided before. If invoice can not provided, pls list down the reasons and when can provide?
3. 合同中关于“付款条件”及“合同价格”的章节复印件.
Copy of payment terms and contract price in the contract . 4. 如申请工程进度款，请提供与工程付款相关的工程完成量报告或工程节点报告复印件。
When progress payment were requested, pls provide the copy of the project progress report for the subcontractor or the milestone report to support that GSE has to pay to this extent 5. 保函原件及复印件 (如合同中有规定)
If bond was required in the contract, pls provide the bond both in original and in copy.
6. 如果是增值税专用发票，除提供发票联外，另请提供抵扣联原件及采购清单
For VAT Special Invoice, pls provide both Fapiao and deduction page， plus the list of purchased goods.
7. 承包方在每月请款时必须出具和工人已结清工资的声明。该声明必须签字盖公司公章。
CONTRACTOR shall submit for each approval of its monthly payment requests by GSE a Statement of Salary Settlement, which declares that all due salaries have been paid to employed workers. Such Statement is required to be signed and chopped. 8. 营业执照复印件(适用于首次付款的新增分包企业)
Copy of the business license (For new subcontractor’s first time payment application only) 9. 税务登记证复印件(适用于首次付款的新增分包企业)
Copy of the tax registration certificate (For new subcontractor’s first time payment application only) 10. 银行信息收集表(适用于首次付款的新增分包企业)
Detailed bank information (For new subcontractor’s first time payment application only)
第四篇：水保方案所需资料清单
水土保持方案编制所需资料清单
1 . 可行性研究报告、初步设计方案。包括主体工程主要技术标准及建设规模、工程占用土地情况、土石方平衡、工程总投资和土建投资、工期安排(必备资料)。
2 .项目平面、纵断面图，典型横断面图，项目区地形图(1:10000工作图和1:2000线路图，带地形、标高)。
3 .沿线地勘资料(地质和水文地质简要说明)，包括地质构造特征、地层岩性、土壤类型、地下水贮存情况等。
4 .沿线地区土地利用现状和规划(图件和说明)，水系图及说明，动植物分布及说明。
5 .初步拟定的取土方案和弃土去向，取、弃土场运输距离，与相关方签订的取、弃土协议(合同)。
6 .业主信息，包括：
(1) 业主全称、邮编;
(2) 法人代表名字，联系人及其电话、传真，电子邮件地址。
(3) 建设单位工程资质证书(必备资料)。
7.水土保持方案编报委托书(必备资料)。项目立项文件、规划两证一书复印件。 土石料采购合同。
第五篇：离任审计所需资料清单
(部门总监或总经理)
1、部门职能说明书和基本情况
2、任期内部门管理制度及流程、人员架构图、职责分工资料
3、任期内部门管理目标、工作计划
4、任期内历年下达的考核指标
5、任期内部门预算执行情况
6、任期内部门重大会议纪要、领导对部门工作的重要临时批示
7、任职前后有关经济遗留问题的交接专门材料
8、任期内内部审计部门出具的任期经济责任审计报告
9、任期内部门总结
10、被审计人基本情况
11、被审计人的任命书及任职期限
12、被审计人的述职报告及个人总结
项目公司总经理
1、公司基本情况
2、任期公司内部管理制度及内部机构设置、组织架构图、职责分工资料
3、任期管理目标
4、任期内历年下达的考核指标
5、任期内预算执行情况学会计xuekuaiji.com
6、任期内重大合同、重大协调会议纪要
7、任职前后有关经济遗留问题的交接专门材料
8、任期内内部审计部门出具的任期经济责任审计报告
9、任期内公司总结
10、被审计人基本情况
11、被审计人的任命书及任职期限
12、被审计人的述职报告及个人总结