第一篇：管理体系内部审核记录
一公司三峡建设公司2009年内部审核会议记录
一公司三峡建设公司
内部审核首次会议会议纪要
2009年4月22日上午8：30时，一公司三峡建设公司在84拌和楼召开了2009内部审核首次会议，会议由审核组长唐龙主持召开，公司领导和各受审核部门负责人、审核组成员及各部门资料管理人员参加。会议内容如下：
1、宣读2009年第1次质量、职业健康安全、环境管理体系内部审核计划。
审核组
组长：唐龙
组员：杨云、胡磊田崖丽周凤霞肖若妍叶俊 被审核单位：综合部、施工管理部、质量安全部、市场合同部、机电物资部
审核时间：2009年4月22日～4月23日
2、向受审部门介绍审核人员及分工。
3、向受审部门说明审核的目的、范围、依据、所采用的方法及解释实施计划中不明确的内容。
一公司三峡建设公司审核组
二〇〇九年四月二十二日
一公司三峡建设公司
内部审核末次会议会议纪要
2009年4月23日下午15：30时，一公司三峡建设公司在84拌和楼召开了2009内部审核首次会议，会议由审核组长唐龙主持召开，公司领导和各受审核部门负责人、审核组成员及各部门资料管理人员参加。 会议内容
1、重申审核的目的、范围和依据。
目的：验证本公司质量、职业健康安全、环境管理体系运行的适宜性、符合性和有效性，为本公司质量、职业健康安全、环保管理体系的改进和管理评审提供依据。
范围：本公司质量、职业健康安全、环境管理体系内部审核活动全过程的管理。
依据：GB/T19001-2000 idt ISO9000:2000《质量管理体系 要求》
GB/T24001-2004《环境管理体系 要求及使用指南》 GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系 规范》 葛洲坝集团一公司质量、职业健康安全、环境管理体系手册及程序文件
2、宣读审核结果，部门负责人签字确认。
(1)内审员以抽检方法进行审核，具有客观代表性，可以反映质量管理体系运行情况。
(2)本次审核后发现(0)个“不符合”和(8)项“观察项”。见附件 “内部审核观察项报告”。
3、提出结论和建议
(1)结论
本次内部审核，反映了一公司三峡建设公司各个相关职能部门的质量、环境与职业健康安全管理体系与标准要求的符合性以及体系运行是持续有效的。
(2)要求与建议
①各职能部门在接到内部审核组下发的《管理体系内部审核观察项报告》后，及时对观察项进行关闭，并于2009年5月3日前将本部门观察项原因分析、纠正措施、预防措施和纠正措施实施资料报送到内部审核组。
②各职能部门进一步加强部门质量、环境与职业健康安全管理体系运行的自查、自改，确保质量、环境与职业健康安全管理体系的持续有效运行。
③质量安全部要针对纠正措施和预防措实施情况和量、环境与职业健康安全管理体系否持续有效进行跟踪验证，以防不符合项的发生和观察项的重复发生。
一公司三峡建设公司审核组
二〇〇九年四月二十三日
第二篇：内部审核管理程序
1目的
对公司相关部门(单位)定期进行内部审核，以确保公司质量管理体系有效运行。 2适用范围
适用于本公司内部质量管理体系的审核和管理。
3职责
3.1 管理者代表批准公司内部审核计划，审批内审报告，汇总情况向总经理汇报。
3.2 贯标办是内部审核归口管理部门，负责编制《内部审核管理程序》，策划和编制公司年度内审计划，具体组织公司内审工作，做好内审记录。
3.3 内审组长负责编制内审计划，组织实施内审工作，编制内审报告。
3.4 受审核方对内审中发现的不合格项负责分析原因、制定纠正措施并实施。
3.5 内审组对受审核方已实施的纠正措施进行跟踪验证，并做好验证记录。
4工作程序
4.1 内审计划
4.1.1贯标办负责策划公司内部质量审核，制定年度内审计划，经管理者代表批准后组织实施。
4.1.2 公司内部审核每年进行一次，当出现下列情况时，可增加内审次数：
4.1.2.1工程质量出现波动。
4.1.2.2顾客有重大质量投诉。
4.2 内审准备
4.2.1 总经理任命内审组长，并批准由贯标办提出的内审组成员。
4.2.2内审组成员经过GB/T19000系列标准培训，并取得2000版内审员资格证书，且与被审核对象无直接责任者。
4.2.3由内审组长组织制定内审专用文件，文件包括：
4.2.3.1编制内审计划，由管理者代表批准。内审计划包括：内审目的、范围、依据、内审部门(单位)、时间、人员分工等。
4.2.3.2内审组长组织内审员编制内审检查表。
4.2.3.3准备内审所用表格。
4.2.4 内审组长提前一周向受审核方发出内审计划。
4.2.5 受审核方收到内审计划后，若对内审项目安排有异议，可在两天内通知内审组。
4.2.6 受审核方确定陪同人员，以提供内审过程中所需的资源。
4.3 内审实施
4.3.1 召开首次会议，由内审组长主持。受审核方领导参加。会议内容包括：向受审核方领导介绍内审组成员，宣读内审计划，概括介绍实施内审所采用的方法和程序，确定召开末次会议时间。
4.3.2 进行现场审核，内审按内审计划表进行。通过交谈、查阅文件、检查现场、随机抽样等方式收集客观证据，并做好内审记录。
4.3.3 召开内审组会议，综合分析检查结果，依据标准和相应文件的条款要求指出不合格项，提出整改建议。若有异议，由内审组长裁决。
4.3.4 内审员对不合格项填写不合格项报告，并经受审核方领导的确认。
4.3.5 受审核方对不合格项原因进行分析，制定纠正措施，填写“不合格项整改措施计划表”交内审组审核，受审核方组织实施。
4.3.6 召开末次会议，由内审组长主持。受审核方领导和有关人员参加。内审组长宣读不合格项报告，并对这次内审及公司质量管理体系运行情况作一总结。
4.3.7 编制内审报告，内审组长在内审结束后一周内编制内审报告，并确认发放范围。
4.3.7.1内审报告内容：
a) 内审目的、范围、依据、日期;
b) 内审组成员和受审核方负责人、主要参加人;
c) 不合格项汇总分布表;
d) 内审综述。
4.3.7.2内审报告经管理者代表审批后，发至公司领导、受审核方、内审组长，并做好发放记录。
4.3.7.3内审记录由贯标办保存。
4.3.8 相关部门组织对所属单位实施监督检查，检查结果每年12月上旬汇总上报贯标办。 5文件和记录
5.1 文件
5.1.1 公司年度内审计划。
5.1.2 公司内审实施计划。
5.1.3 内审报告。
5.2 记录
5.2.1 内审首、末次会议签到表。
5.2.2 内审检查表。
5.2.3 内审记录表。
5.2.4 不合格项报告。
第三篇：内部质量管理体系审核报告
一、 审核时间：
二零一七年三月一日至二零一七年三月三日
二、 审核目的：
1、 验证本企业质量管理体系文件的符合性、适宜性;
2、 评价质量管理体系的符合性、有效性。
三、 审核依据：
1、
GB/T19001-2016idt ISO9001:2015标准
2、 质量手册
3、 程序文件
4、 适用的法律法规
5、 本企业的管理性文件
6、 顾客要求
四、 本次审核的体系过程和覆盖范围
1、 本次审核的体系范围包括GB/T19001-2016标准全部过程。
2、 本次审核覆盖产品：XXX的制造、五金冲压件和切削加工。
3、 本次审核涉及公司管理层(包括管理者代表)人事部、技术部、生产部(含车间/仓库)、业务部、品质部、采购部、设备管理部。
五、 本次审核组的组成
审核组成员由XXXX二人组成，由XXXX单人本次审核组组长，两位内审员均参加了GB/T19001-2016标准和内审员专业知识的培训，经考核合格，具备质量管理体系内部审核的能力，为体现标准对“内审员不能审核自己的工作”的规定，采取二人对自己所在部门互查的方式进行。
六、 审核过程
1、 本次审核实施计划于2017年2月24日编制，经总经理批转，并下发各相关部门和人员。
2、 内审检查表由内审组于2月28日编制完成。
3、 3月1日上午按计划召开首次会议，公司领导和相关部门负责人参加，审核组长XXX同志按程序宣布本次内审的目的和依据，宣读了内审实施计划和时间安排(详见签到表和记录)。
4、 3月1日上午准时按计划对各部门进行内审，审核员按内审检查表对检查情况做记录。3月3日下午全部审核过程结束(详见内审检查表)。
七、 不合格项统计与分析
此次内审、由于安排准备时间长，计划下发后又组织各部门自查自纠，许多不足之处已在内审前由各部门自行消化了，因此，此次内部质量体系审核共发现不合格项1个：
1、 生产部1项，编号SL-0069~SL-0081，共计13台设备，未按要求填写《点检保养记录卡》，2017年1月3~4日未有保养记录。不符合GB/T19001-2016标准7.5.3条款“基础设施”。
2、 由于审核是采取抽样方式进行的，未查出问题的部门不代表自己的部门没有问题，也许其他部门查出的问题在你那个部门也有，所以未开不符合项的部门也应该根据其他部门出现的问题对自己部门进行自查，确保能够按照要求操作。希望各部门加强自己部门所有人员的学习，做到有效的上传下达，确保员工能够按照要求工作。希望各部门尽快采取措施确保质量管理体系工作的顺利开展。
八、 对质量管理体系的总体评价
通过此次内审，证实了我们的文件化体系是符合标准要求的，是可以同我公司现有的管理体系有机地融合，是切合实际的。
九、 不合格项的整改和验证
本次审核的不合格项均由责任部门分析原因，制定纠正措施，并在规定时间内完成，必须于2017年3月15日前由审核员全部验证完毕。
内审组长：XXX 二零一七年三月三日
第四篇：HSE管理体系内部审核
HSE管理体系内部审核——概述(1)
1.审核目的
HSE管理体系审核的目的通常有以下几种：
(1)确定体系的充分性、适用性和有效性;
(2)作为一种管理手段，及时发现HSE管理中的问题，组织力量加以纠正或预防，确保体系的正确实施与保持;
(3)在第二方、第三方审核前，发现问题加以纠正，为顺利通过外部审核做准备;
(4)作为一种自我改进机制，使体系保持有效性，并能不断改进，不断完善。
2.审核范围
在明确审核目的后，审核组长与受审核方应确定审核范围。第一方审核(内审)的范围可视企业所建体系覆盖的产品、活动、服务而定，并可有一定的灵活性。但原则上应包括体系所覆盖的所有部门、活动和服务，当然在编制内审计划时可以在特定的时期，在产品、活动和服务中确定一定的范围。
3.审核准则
HSE管理体系审核的准则可以归纳为以下三条：
(1)SY/T6276-1997标准。
(2)管理手册、程序文件及其它相关体系文件。管理手册和程序文件是企业根据SY/T6276-1997标准的要求编制的，对企业内部HSE管理体系的实施提供强制性指令和具体运行指导，一旦发布就是企业的内部HSE管理法规。
(3)适用于企业的有关法律、法规和其他要求。SY/T6276-1997标准强调对健康、安全与环境法律、法规遵守的承诺，因此适用于企业的法律、法规和其他要求，也必须作为审核准则之一。
4.内部审核的特点
(1)根本的目的在于发现问题并致力于改进。
(2)必须得到管理者的支持。内部体系审核是管理者介入体系管理的重要手段，审核结果需经管理者评审，不符合项需管理者组织纠正措施的实施。实践已证明，没有最高管理者的支持，内审不能顺利进行，也不会产生期的效果。
(3)是一项需经常开展的管理活动，重在有效性审核。
(4)是一项正式的活动。审核应依据程序，有计划安排，应由有资格的人员进行。审核结果应形成文件化的审核报告，发现的不符合应采取纠正措施。
(5)依据客观证据，不因情绪或偏见而左右事实。
(6)开展内部审核的难度表现在：
①高层管理者等人的支持往往因人事或环境的因素打折扣;
②审核结果涉及员工或集体的荣誉和利益，可能发生争执;
③都是同事，难以产生权威效应;
④有水平、有能力、懂得管理、技术高而又有充裕时间的内审队伍难以建立;
⑤内审员难于持续跟踪纠正措施，验证和分析其有效性。
5.内部审核的时机和频次
内部HSE管理体系审核，一般可分为例行的常规审核和特殊情况下的追加审核两类。常规审核按预先编制的年计划进行，往往是定期对一个或几个部门或要素进行审核，每年应覆盖所有部门(或要素)，至少一次或不少于监督审核的次数。
在以下几种特殊情况下往往需要追加审核：
(1)企业的领导层、隶属关系、内部机构、承诺方针、目标、重大危害与影响因素、生产工艺及现场等有较大改变;
(2)发生了严重的环境、安全、健康问题或相关方有严重抱怨;
(3)即将进行第二方、第三方审核;
(4)获证后，证书即将到期又希望继续保持认证资格。
内审的时机和频次应根据企业内部的实际情况，由管理者代表提出具体计划并报请最高管理者批准后实施。
6.内部审核的一般顺序 HSE管理体系审核大致可以分为下列几个步骤进行。
1)确定任务
内审应明确审核范围和审核准则，根据审核范围确定工作量和任务的大小。如是例行审核按计划，如是追加审核则要明确目标和受审的部门或要素。每次审核还要明确采用的依据，任务确定后要按程序由管理者代表批准下达。
2)审核准备
由管理者代表指定审核组长和批准审核组的组成。审核组长负责编制审核计划并分配审核小组成员。审核组成员应进行文件预审，包括管理手册、程序文件、支持性文件、相关法律、法规、标准等有关文件。在审阅文件的基础上，审核员应编制检查表并经组长审批后实施。审核计划日程表确定后应及时通知受审部门，并请受审部门确定发言人及陪同人员并安排首、末次会议参加人员。
3)现场审核
审核组应准时到达审核现场，召开一次正式的首次会议，说明审核的目的、范围、准则和方法。如果是例行审核，而且是对一个部门进行审核这种首次会议可适当简化，现场审核应是客观的、独立的和公正的，就是应以事实为依据，以标准或其他文件的规定为准绳，收集客观证据做出公正判断。现场审核方法主要是通过查阅文件、记录、面谈和现场观察三种方式。如发现不符合，要按规定填写不符合报告，并请受审核方对事实表示认可签字。现场审核以末次会议结束。在末次会议上，审核方应报告审核发现，宣读不符合报告和宣布审核结论。在末次会议后还应要求受审方提出纠正措施计划。
4)编写审核报告
审核组长应参照规定的内容和格式编写审核报告，报告应经管理者代表审定后通过体系管理部门下达给受审部门。
5)审核汇总分析
审核组长应根据审核小组成员的审核记录和报告，汇总编写一份全面的审核报告并分析体系运行的有效性和符合性。同时应与上次内审的情况做比较，评价其进步情况，以判断体系是否符合持续改进的精神。
6)纠正措施的跟踪
体系管理部门应组织内审人员对受审核及纠正计划和措施的落实情况进行跟踪验证。应对各部门纠正措施的情况加以汇总分析，并将结果上报给最高领导层，作为管理评审的依据之一。 以上各步骤都应在内审程序中有所规定，内审程序应根据每个企业的实际情况编制，但这些主要步骤的内容是必不可少的。
HSE管理体系内部审核——策划(2)
有一个良好的开端是内审成功的必要条件。在实施内审前应做以下内审的发起工作。
1.领导重视是关键
内部审核牵涉到企业的所有有关部门，需要有高层管理者协调，只靠安全、环保部门的努力，权威性不够。因此领导对内审应重视，并赋予内审权威性是十分重要的。
2.管理者代表要亲自抓
管理者代表应确保按照SY/T6276-1997标准的规定建立、实施和保持HSE管理体系，具体领导内审工作的就是管理者代表，负责建立内审组织和程序、培训人员、制定计划、实施内审和审批审核报告。
3.落实内审职责
为维持一个管理体系并使之长期有效和持续改进，要求内审是一项长期的常规工作。这就需要有一个机构来负责实施内审。这些机构可能还有一些其他的管理工作，但内审工作应是此类部门的一项重要任务，而内审工作又完全可以与其他工作(如建立体系、编制手册和程序等)结合进行。
4.组建一支合格的内审队伍
要有一支合格的内审队伍才能保证内审的质量，因此培训内审员是一项重要的工作。应在各部门选择一批熟悉企业业务、专业技术、工艺流程、HSE知识和管理知识;了解HSE法律、法规;有一定的学历和工作经验、有交流表达能力和正直的人员进行培训。所有经过培训的内审员需经考核合格后正式任命。
5.有正规的内审程序
为便于内审有系统、有组织、有方法和有计划地进行，一套正规的文件化内审程序是必不可少的。内审程序应明确审核的目的、范围、执行者的职责，以及具体的实施方法。
HSE管理体系内部审核——准备(3)
1.编制内部审核计划
内部审核计划分集中式和分散滚动式两种，下面分别进行说明。
1)分散滚动式
企业进行内部审核最好采取这一审核方式，分散滚动式的内审计划一般应一年编制一份。每月对一个或几个部门或要素进行一次审核，逐月开展，使一年内把所有部门、所有要素都覆盖至少一次，最好是覆盖两次。对重点部门或要素的审核频次可适度增加。计划还应是跨连
[例1]HSE管理体系内审计划(按部门) 续进行的，以体现出审核的连续性。例1是按部门进行内部审核的内审计划的例子，供参考。当然企业也可以按要素来制定内审计划。
2)集中式
集中式内部审核类似于认证审核，就是在确定时间内(一般为2-4天)一次性集中审核完成体系所覆盖的所有部门和要素。
内部审核计划是指确定现场审核人员、日程安排以及审核路线的文件，是指导内部现场审核工作的重要依据。审核计划应经受审核部门确认，如受审核部门有特殊情况时，审核组可适当加以调整。内部审核计划的例子见例2 HSE管理体系内部审核计划。
审核计划的内容包括：审核的目的、性质、范围、准则，以及审核组成员和审核日程安排。
[例2]HSE管理体系内部审核计划
1.审核目的
判定公司HSE管理体系是否得到了实施和保持，发现HSE管理体系中可予以改进的领域，评价HSE管理体系的有效性和适应性。
2.审核性质
公司例行HSE管理体系内部审核。
3.审核范围
4.审核准则
a. SY/T6276-1997标准和健康安全与环境管理体系标准;
b. HSE管理体系文件;
c. 适应的法律、法规。
5.审核组
审核组长：李××
A小组：刘×× 韩×× 杜××
B小组：王×× 钱×× 孙××
6.审核日期
2001年6月24—2001年6月26日。 公司HSE管理手册覆盖的所有部门和要素，重点是SY/T6276-1997标准和健康安全与环境管理体系标准的主要要素和重要的施工作业现场。 7.审核日程安排
见表
编制人：(审核组长) 批准人：(管理者代表)
2.组成审核组
在进行内审前，管理代表应指派审核组长和审核组成员。在选择审核组长和审核组成员时，必须考虑以下因素：
(1)资格：必须是经过培训并由组织任命的内审员，特殊情况下，审核组成可吸收技术专家，但需要批准。
(2)业务范围：内审员应与受审部门无直接的责任关系，其专业最好与受审部门业务相适应，但也不强求要专业一致。
(3)经验与能力：审核组长要有较多审核经验，并有组织管理整个审核工作的能力。
(4)为受审部门所接受：管理者代表或审核组长在决定审核组成员以前应征得受审核部门的同意，当受审核部门不肯接受委派的内审员时，可考虑另选内审员。
审核组长的职责与活动包括：
(1)负责与管理者代表商定审核的范围。
(2)组建审核组，对人员的选用上，应对潜在的利益冲突因素予以考虑。
(3)获取实现审核目的所需要的背景材料。
(4)制定并传达审核计划，必要时与管理者代表、受审核部门和审核组成员磋商。
(5)协调工作文件(如检查表等)的制定，向审核组发布简要指令。
(6)及时发现审核目的的无法实现的情况，并向管理者代表方通报原因。
(7)在审核期间及其前后代表审核组与受核方商谈。
(8)及时向受审核方通知不符合的审核情况。
(9)及时向管理代表清晰、明确地通报审核情况。
(10)组织跟踪审核。
3.收集并审阅有关文件 收集与受审核部门有关的程序文件，以标准、手册、合同及法律、法规为依据，审核程序文件的符合性，检查相关程序文件的接口是否明确、协调。审阅该部门重要的记录，如内外审核报告，不合格报告，纠正措施实施记录。
4.编制检查表
检查表的格式没有统一的要求，企业可根据自己的习惯设计合适的表格，一般应包括以下内容(例3为供参考示例)
[例3] HSE管理体系内部审核检查表
见表
(1)受审核部门、审核时间、审核员。
(2)审核项目和要点：依据标准或文件，列出审核的内容，主要解决“查什么”的问题。
(3)审核方法：列出审核的步骤和具体方法，主要解决“怎么查”的问题。
(4)审核记录。
5.通知受审核部门并约定审核时间
虽然在体系内部审核计划中规定了对某部门或其要素的审核时间，但审核组长仍应在审核前3~5日与受审核部门接触，约定具体的审核时间，确定受审部门的发言人和陪同人员以及审核中双方关心的其他问题，使审核能顺利进行。
HSE管理体系内部审核——实施(4)
审核组在完成了全部准备工作以后，就可按预先约定的日期和时间到受审核方实施审核。实施审核的步骤和这个阶段工作内容主要有以下几项：
(1)召开一次简短的首次会议;
(2)进行现场审核;
(3)确定不符合项并编写不符合报告;
(4)汇总分析审核结果;
(5)召开末次会议，宣布审核结果;
(6)编写审核报告。
以下对这些工作内容逐项加以说明。
1.召开首次会议
首次会议是由审核组长召开的一次会议，首次会议应包括以下内容：
(1)向受审核部门介绍审核组成员;
(2)评审审核范围、目的和计划，共同认可审核进度表;
(3)简要介绍审核中采用的方法和程序;
(4)在审核组和受审核部门之间建立正式联络渠道;
(5)确认已具备审核组所需的资源与设备;
(6)确认末次会议的日期和时间;
(7)审查审核组工作开展中的现场安全条件和应急程序。
这些也是审核组长应在首次会议发言的主要内容。内部审核的首次会议无论在内容和召开形式上都可适当简化。受审核方的领导、受审部门人员及陪同人中应参加首次会议。如领导不能亲自参加，必须指定代表参加。
2.现场审核
首次会议后应立即入现场审核。现场审核是审核员寻找客观证据的过程，是整个审核工作中最重要的环节，所以要认真做好。在现场审核中，一般要注意以下几点：
(1)审核组长要控制审核的全过程。控制审核进度、审核计划、气氛、纪律、客观性、审核结果。
(2)要科学地选择样本。选择样本时应考虑到部门HSE问题的复杂性。一般来说，企业的目标、指标的完成情况和重大风险因素及对风险削减的控制情况在审核中都应涉及到。在对文件、数据抽样时要体现随机过程。
(3)充分利用检查表。在准备阶段，审核员已经付出很多精力编制检查表，并且在编制检查表的过程中已经审阅了体系文件，已经有了针对性。因此在审核时应充分利用检查表，不要轻易偏离检查表提问题。当然也要注意不能过分信赖检查表，真正找出不符合的原因还需要进行跟踪提问。
(4)当发现不符合时，应追根溯源。有的不符合项问题比较复杂，不能光从表现现象判定，要从多方面取证。 (5)受审核方共同确认事实。当发现不符合时，审核方应尽量征得受审核方的认可，并使受审核部门同意采取纠正措施，如果受审核部门确实有真实的客观证据能够推翻某个不符合项，审核方应撤消该不符合。
(6)始终保护审核员应遵守的诫律。审核员在整个审核过程中都应保持客观、公正、认真、明确、有礼貌和为受核方保密。
3.确定不符合和编写不符合报告
HSE管理体系审核中的不符合是指那些违背审核准则的审核发现。对审核中收集的客观证据进行归纳、分析、比照约定的审核准则，即可确定不符合项，通过不符合项有以下几种情形。
(1)体系性不符合：HSE管理体系文件没有完全达到SY/T6276-1997标准的要求，即文件的规定不符合标准。
(2)实施性不符合：HSE管理体系实施未按文件规定执行，即运行实施不符合文件规定。
(3)效果性不符合：体系运行结果未达到计划的目标、指标，即效果不符合所建立的目标。
(4)法规性不符合：体系运行的HSE行为未达到HSE法律、法规和其他要求的规定，即HSE行为不符合法规要求。
根据审核结果与审核准则相偏离的严重程度，以及不采取措施带来的可能后果的严重性，可将不符合分为两类：严重不符合和一般(轻微)不符合。
编写不符合报告，是内审员必须掌握的基本技能，例4不符合示例，以供参考。
[例4] 不符合报告
见表
4.审核结果的汇总分析
有了若干份不符合报告，还不能在末次会议上对审核发表结论性意见，还应对审核的结果作一次汇总分析。汇总分析可以在末次会议前召开一次全体审核组成员会议上进行，以便以受审部门的健康、安全与环境管理工作做一次总体评价。
汇总分析可以考虑以下几个方面：
(1)从发现的不符合项入手。分析不符合项的总数中严重不符合、一般不符合各有多少项。如果审核是按部门进行的，则列出其不符合项涉及哪些要素，其中哪些要素最多或最严重，有了这些数据，大致可以说明这个部门的薄弱环节是什么了。
(2)从历史和趋势入手。将上次审核发现的不符合的总数及其构成与这次相比较来看体系是在持续改进不是退步。从对上次纠正措施完成的情况及有效性的分析也可看出管理进步和不足的情况。
在这些汇总分析的基础上呆以总结成整个体系的建立，实施上有哪些薄弱环节及其严重程度，从而得出整体性的结论性意见。
5.召开末次会议
在现场审核即收集证据及做出审核发现之后和编写审核报告之前，审核员应与企业的管理者和受审部门的负责人员举行末次会议，其主要目的是向受审核部门介绍审核发现，能使他们清楚地理解和认识审核发现的事实根据。
末次会议的内容如下：
(1)与会者签到。审核组、受审核部门、与会者在表格上签名。
(2)重早审核目的、审核范围和审核准则。
(3)总结。审核组长对企业的HSE管理体系实施的有效性做出基本评价，提出体系运行的薄弱环节和不符合要点。
(4)宣读不符合报告。审核组长(也可以是审核员)宣读不符合报告，并提醒受审核部门是否理解不符合事实。
(5)说明抽样的局限性。审核组长应说明审核是一种抽样活动，带有一定的风险性和局限性;发现不符合项的部门未必是惟一的存在不符合的部门，其他存在不符合项的地方也可能未被查到，要求受审核方举一反三，改进HSE管理体系。但审核组应力求使审核结果公正、客观和准确。
(6)澄清。应让受审核部门有机会对于不符合项提出意见，包括某些措词修正。审核组在可能情况下应表现一定灵活性，考虑意见的接受。
(7)纠正措施要求。审核组长应提出对纠正措施的要求，包括纠正措施完成期限和追踪验证或监督审核方式的要求。
(8)领导表态。在末次会议上企业的领导可就审核结论和纠正措施要求和作简短表态，适当说明今后的打算。
(9)末次会议结束。当末次会议所有议程完成，受审核方没有任何异议时，审核组长可宣布末次会议结束。
在末次会议上审核组长应就整体HSE管理体系的有效性、适宜性、充分性做了总体评价和结论。结论应全面总结健康、安全与环境管理工作的成绩和问题。
6.编写审核报告
审核报告由审核组长编写，或在审核组长的指导下审核组成员编写，审核组长对审核报告的准确性与完整性负责。审核报告涉及的项目应为审核计划中所决定的，编写过程中如欲对此有所变动，应取得有关各方的一致同意。
审核报告应包括审核发现的概要，报告中包含下列内容：
(1)审核目的、范围和计划。
(2)审核组成员和受审部门。
(3)审核的持续时间和日期。
(4)审核所依据的文件。
(5)审核过程的简介，包括审核期间遇到障碍。
(6)不符合项目的数量、分布(将全部不符合项作为报告的附件)。
(7)审核结论，如：
①HSE管理体系对审核准则的符合情况;
②体系是否得到了正确的实施与保持;
③内部管理评审过程是否足以确保HSE管理体系的持续适用性与有效性。
(8)审核报告的分发清单
7.纠正措施及其跟踪
1)纠正措施及其跟踪的重要性
在内审中纠正措施具有特别重要的意义，内审的重点在于发现体系的问题加以纠正，使体系得到不断改进，因此内部审核在现场审核完成及审核报告发表后，审核组和管理者代表仍要花许多精力促进纠正措施计划的有效实施。审核组应对纠正措施的实施情况追踪，其重要性在于：
(1)使受审部门对已形成的不符合项进行清理和总结，彻底解决过去出现的问题，防止HSE管理体系运行受到影响。
(2)监控受审部门对现存在的不符合采取的措施，防止其滋生、蔓延或进一步扩大，造成更大的不良后果。
(3)最重要的督促受审部门认真分析原因，防止再发生，立足于改进HSE管理体系，为未来体系的运行创造良好的条件。
2)纠正措施的跟踪原则
纠正措施的跟踪是HSE管理体系内部审核的重要阶段，其原则是：
(1)所有在审核中发现的不符合项，必须由受审部门切实采取纠正措施，内审员进行跟踪验证，形成闭环。
(2)根据不符合的性质或程序，可采用不同的纠正措施，跟踪验证方式：
①对受审部门再次组织部门要素的现场审核以检查纠正措施的效果，这适用于严重不符合项或只有到现场才能验证的轻微不符合项的纠正措施跟踪。
②受审部门提交纠正措施的实施记录，审核员据此验证其是否已完成，这适用于一般不符合项的纠正措施跟踪。
③在下次内部审核时再予复查，这适用于短期内无法完成而又制定了纠正措施计划的一般不符合项的跟踪验证。
3)纠正措施完成期限
(1)严重不符合项一般在三个月内完成，其中由相当数量同类性质的轻微不符合形成的严重不符合项完成时间可再短些。
(2)一般不符合项在一个月内完成。
(3)性质非常轻的轻微不符合项可在现场审核期间由受审核方立即完成整改，审核员及时进行纠正措施跟踪验证，如确已完成，应在不符合项报告中注明。
第五篇：2015年管理体系内部审核报告
一、总体情况
此次内审统一审核内容和方式，按部门分组审核。除体系条款符合性外，重点查找普遍性问题、监管漏洞、文件不适用项，主要采取抽样审核、评价实效，以全面检查体系文件的执行情况，最大程度上评价分支体系管理的有效性。因此报告不再重复罗列各部门不符合点，而是重点描述代表性以及影响管理有效性的问题。随后各审核组分别出具详细的体系条款不符合报告单。报告所述问题，在各分支、部门都不同程度存在，并非仅限于所提到的部门。限于内审的时间、方式、人员的差异，审核结果难以覆盖所有细节，存在不完整性的弊端。因此，各分支、部门都应对照同类问题自查整改，以改进管理、符合体系要求。
审核结果显示，各分支和部门职责清晰，公司具有稳定的体系文件更新、体系执行监管、问题汇总分析和纠预闭环机制;体系运行所需资源基本满足。环境、职业健康安全因素得到识别，控制措施和应急预案明确。公司三体系总体有效运行。但也存在部分执行、监管不到位的典型问题，涉及文件记录管理、服务和客户满意度的管控、文件的不适用项、项目评审和供方管理、设计开发的评审、体系文件的执行监管等等。
二、各分支体系运行存在的不足：
除共性问题(下文详述)外，各分支须加强以下方面管理：
质管部：监管覆盖面不全，监督工作主要是任务性和选择性调查，对于体系文件执行情况、特定的过程和分支的监督，深度和常态化都不到位。审核中，各分支部门普遍存在体系文件不符合项。 ****产品部：产品成熟稳定，质量损失较低，但须建立直发现场物资的质量管控和完整有效的厂外供方质量统计，以作为供方评定依据。
**产品部：质量检验方面，对于物资重要质量特性、检验规范的健全、实际执行情况三者的匹配度方面仍存在问题。审核抽样发现部分A类入厂物资检验规范不完整。过程检查方面，须明确流程卡填写规范并检查落实，审核发现后处理流程卡检查项漏填漏签、过程流程卡车间数据多次涂改现象。技术方面，须规范临时工艺的统计汇总和编号管理，使技术人员清晰了解工艺更改情况，及时换版。新产品进度有较多延期，须合理规划节点并监督考核执行力。
**产品部：产品部能清晰识别并重点调度产品和服务问题。从质量问题和损失来看，元件选型、工况适应性、设计合理性问题都长期存在、且重复出现。反映出设计开发各阶段缺乏评审验证，尤其是工况及环境适应性。审核发现较多设计评审缺项;厂外问题的原因分析、责任落实、纠预措施的收集闭环主要由服务负责，力度不足，难以保证效果。尤其是出现争议时;变压**等典型供方质量问题处理繁琐，供方缺乏有效的分析预防;其他方面，须整顿成品的上证把关和管理;落实供方质量的汇总统计和服务满意度的管控，以符合体系要求。
法务部：销售合同的评审记录和异常签批细致有效。对于回款情况有详细的统计、调度和分析。但须建立采购合同的评审、合同风险的识别评价和汇总;诉讼文件的制作规范。
人力资源部：对培训的执行监督到位，各部门培训计划得到有效执行。存在主要问题是因人员调整因素，培训历史记录存档混乱，难以提供外审符合性的证据。对于体系文件中规定的培训类型监督不足。审核中，部门培训未覆盖全员，安全、制度、技能培训不全的现象比较普遍。 安全设备部：因部门工作和体系符合性主要以记录形式体现，该部门记录繁杂，记录管理尤其重要。审核中，部门记录管理问题较多，众多记录均存在内容漏洞、分类整理较乱、种类不全，追溯困难。与部门人员多次调整有一定关系。环境和职业健康安全方面有较多监管漏项。 物资管理部(含调度、供应)：审核抽样所涉及的作业计划节点执行力、以及供货按期率都较低，尽管存在部分客观因素，但仍反映出对各环节非正常延期的管控力度不足。物资帐实管控措施执行到位，但仓储现场管理存在问题。 **公司：已基本健全各流程的程序文件，但存在以下问题需要采取有效措施;供方评价依据不完整;
外包合同及技术协议未建立评审指导文件，缺少评审;委外设计缺乏有效管控办法;分包合同的发票挂账和付款缺少制度约束;问题的纠正预防和闭环监管开展较差。
**公司：尚未建立体系文件，缺少外包合同的风险识别和管控要求。其他方面与**公司存在问题基本相同。
三、此次内审梳理出的监管漏项：
对于业主提供元件和直发现场物资的质量，缺乏控制措施和记录
审核**和**质检发现，检验规范未体现此内容。直发物资空入空出，没有质量检验控制措施 对于全公司文件和记录管理缺乏监管项。
审核发现，各部门文件记录，普遍管理不到位，缺乏分类整理，或不完整，或无目录、文件混放、追溯 困难。机构调整过的部门尤其如此。质管部对此类问题没有例行性的监督，仅限于对体系文件执行情况 的。
工艺纪律检查开展不到位，且普遍缺乏闭环。
审核发现，各质检、车间的工艺纪律检查记录普遍未体现问题的闭环。近两个月的工艺纪律检查情况， **技术部门未检查。**技术和**车间的检查次数仅达到规定的一半。 合同上证与真实完工情况脱节。
完工上证距离可发状态还有较多工作未完成或问题未解决。质检对上证把关标准不明确或把关不严，审核中，在公司的3个**发运部门中，2个均存在此问题。抽样**和**发运4个上证合同，均存在未完成整理、标识、物资未转交或不到位现象，发运工作被动。 对于服务满意度缺乏有效的统计、纠正预防闭环机制。
审核发现，公司目前的2个主要服务部门，****服务的测算办法较简略，只参照业主评语，对于评价项详情只有简略记录，影响追溯和改进。审核中抽查的近2个月满意度均为100%。**服务没有编制服务满意度测算办法，未能提供结论。
安全方面，对于外来人员和相关方、危险源/环境因素控制措施的落实、设备/防护用品对职业危害要求的符合性，缺乏监管。
安全部门无法提供相关记录，设备进厂安装调试人员的安全责任书仅限于个别大型设备。
四、内审发现的公司/分支管理文件的不完善项：
1. 公司文件的不完善项
服务材料开具流程：现文件规定的流程须经服务反馈、技术分析、服务排产、调度、方可采购，流程繁琐无法执行
**、**报价流程： 现文件是针对**产品，不符合元件产品报价流程。
技术创新项目的评审：创新项目开题/结题格式内容不符合体系文件规定，未体现对设计的符合性、对顾客要求和法规的符合性、对工艺可执行性、安装调试便利性、零部件和图纸正确性的评审结论。
厂内返修流程：现文件规定，返修须反馈并逐一出具返修方案，未区分不同情况的返修，尤其是对于常规返修、有明确返修流程或文件的返修，文件不适用。 对供货履约率的统计并未体现分支实际效率。审核发现，文件规定的履约率计算方式以市场部统计的业务员投诉为准，市场部合同台账中也未体现实际发货时间和及时性。而业务员投诉的往往都是严重拖期或预期会引起买方较大意见的问题。审核中，抽查样本以发货通知日期计，按期发货率仅40%。抽查**的5个合同，仅1个按调度日期完成。，抽样**的4个合同、**2 个合同均未按节点上证。抽样两产品技术共5个合同出图均未按节点完成。目前普遍100%的履约率显然未反映真实的计划执行力。
应建立投诉处置机制：对于因问题部门失职，造成重要影响的，需建立投诉、调查、处置机制。例如，对其他部门，或对经营风险、成本管理、供货履约、服务提供造成重要影响的工作失职，建立投诉机制。 法务工作指导文件不健全，审核发现，部门无法提供诉讼文件的制作要求，对于法务工作所涉及的法律法规无法提供目录和整理的文件。缺乏清欠过程牵扯售后服务问题时的处理流程和确保胜诉率的指导文件。缺乏合同风险的评价机制和风险项的汇总统计。 体系文件未规定对供方索赔的时限 2. 分支文件的不完善项
安全设备类文件缺失项：审核发现，安全设备部无法提供完整的签批版法律法规清单和存档、签批版操作规程和维保目录、比对校验规范或合格标准。
质量目标、岗位人员能力要求：审核发现，除个别部门外，普遍未编制上述两文件。不符合体系要求。
五、审核发现的各部门其他不符合项：
1.安全相关记录不完整：
审核发现，安全设备部未建立职业健康防护品配备记录、职业危害岗位人员清单、危险源评价记录。 2.供方评定缺乏有效的质量数据来源：
审核发现，****产品部服务部的供方质量台账不完整，仅19家供方。**质检仅能提供4类物资 的厂外质量记录
3.车间(尤其是成品区)与仓库现场管理不到位：审核发现，除**车间外，各车间货架、托盘、橱柜都存在较多物资未标识、混放现象，无法识别合同归属和物资状态。**和**发运成品区没有明确的标识定置方式，抽查的3个合同均未按合同或物资定置，查找困难。仓库夹件无型号标识且未定置存放，废品区与仓储物资混放。
4.板卡管理存在的问题：
板卡的防护不符合规定：审核发现，**服务及**车间板卡周转放置随意，未使用规定的周转防护用具，存储条件不符合规定。
板卡的帐实：审核发现，**服务服务未按规定按月盘存返厂板卡。**技术未建立板卡状态台账 板卡的设计开发：审核发现，**技术对于随合同设计板卡的现场未出具调试规范，旧版板卡无处理意见。 5.设计开发缺乏评审：审核**技术部门2015年设计开发项目发现，2项目均无各设计阶段评审结论。不符合体系要求。**特高压产品项目无法提供签批版评审记录，电子版内容未包含环境及法律法规符合性结论，不符合体系要求。
6.采购合同缺乏评审：对于采购合同的适宜性、不同重要性物资的采购合同的差异性无法提供评审记录。目前所使用的合同文本已沿用多年。
7.售前对技术协议的评审不到位：审核发现，**、**售前对于技术协议无法提供规定的评审记录。
8.产品放行未审批：审核发现，江西赛城湖试验额定电流不合格但无签批放行手续。9月抽样电磁线电阻率检验值不符合规定值，判定合格，无签批手续。
9.仓储物资的帐实监督：审核发现，仓库无法提供月度物资抽查记录，不符合文件规定。 10.调度与市场部的对接：
延期发货的沟通：审核发现，江苏扬州合同，发货通知11.5供货，但11.7日仍缺件未发，无延期申请，市场部回复不知情;调度对供期更改是电话沟通业务员，未与市场部书面确认。 11.项目的评审执行不到位：
对**公司合同和招标文件评审情况的审核中，各抽样四个合同，各有两个(HB060115/060115s，国电长源、正元化肥)无法提供评审记录。
审核发现，**公司没有建立技术协议评审的具体要求，审核中无法提供评审记录。
12.**项目报价信息缺乏汇总：审核发现，**售前报价未建立物资价格库，无法进行参照分析，只能通过存档的传真件查找所需信息。
13.**项目供方的评价依据不完整：
供方资质文件不全：抽样审核供方资料存档发现，和利时、襄阳五二
五、上海凯泉无首样检验记录。抽取A类、B类物资共5家，均缺乏财务状况、装备水平、设计制造能力等资质、能力类资料，仅能提供基本的三证。
供方质量信息记录不完整：抽样发现，永城煤电工程的电缆问题、华阳热电的玻璃钢问题均未计入供方质量统计，存在工作失误。影响此供方质量问题的统计。
供方试用程序不符合规定：抽样和利时、明天机械等四家供方试用记录，已试用3批次，都是在未获得试用效果的情况下实施，且未特殊签批。不符合文件规定。 14.**公司对于中标情况及质量问题缺乏汇总和统计分析：
审核发现，**公司对于中标情况无法提供分析或措施记录。
审核发现，**公司无法提供项目质量问题的汇总和纠预措施的记录
六、整改计划：
1.各分支及直属部门按照内审计划中的整改闭环时限，针对此报告及审核问题汇总(已汇总下发各被审部门)中的问题，不限于本部门的问题，进行自查并结合质管部出具的体系要求项明细，出具整改计划;明确执行人、完成时间和具体措施，按规定时间回复审核组及质管部。
2.各审核组12月5日前完成复查并出具记录转质管部。质管部监督并考核整改情况，并审核结果的符合性， 3.各审核组11月20日前编制体系条款不符合报告单(外审)。
4.各分支、直属部门将此次内审及自查整改过程暴露的不足，以及应对策划，进行归纳总结，作为管理评审输入的一部分进行汇报。