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第一篇:外部监事述职报告
外部监事_人民医院监事述职报告
***人民医院监事述职报告
外部监事*** 2017年,我严格按照医院《章程》规定,认真履行职责,积极推进各项制度建设,加强对重大事项、重大决策的监督,充分发挥监督作用,有效促进了医院健康发展。现述职如下:
一、切实履行监事工作职责
按照公司《章程》的要求,列席医院理事会会议,监督会议工作的落实情况。我认为,2017年医院理事会的各项决议符合有关法律法规和医院《章程》的要求。
二、积极协调内部机构关系
坚持“分工不分家,监督不旁观,参与不干预,互补不拆台”的工作原则,自觉维护理事、监事之间的团结。主动支持配合理事会工作,积极参加理事组织的活动。通过参与活动,使监督的力度得到加强,监督范围更加广泛,有力促进了董事会工作的开展。
三、不断规范财务管理监督
对财务工作提出意见和建议,落实财务工作规范化。通过第三方审计反映,医院能够按照国家有关会计及相关法规要求,规范财务运作,做到依法建帐、收入合法,支出合理,帐目清晰完整。
2018年,我将继续加强理论学习,提高监督管理;加强自身建设,不断完善监督手段;认真履行职责,切实保证有效监督;优化工作作风,提高监督透明度等几个方面入手,以客观公正、求真务实的态度,积极配合理事会的工作,共同维护好医院的合法权益,注重监督与服务并重,认真履行监事工作职能。
2018年1月5日
第二篇:股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引
(中国人民银行公告[2002]第15号 2002年5月23日)
为进一步完善股份制商业银行(以下简称商业银行)公司治理,建立、健全股份制商业银行独立董事、外部监事制度,根据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国公司法》,制定本指引。
第一章 独立董事、外部监事的任职资格
第一条 商业银行的独立董事、外部监事应当具备较高的专业素质和良好信誉,且同时应当满足以下条件:
(一)具有本科(含本科)以上学历或相关专业中级以上职称;
(二)具有5年以上的法律、经济、金融、财务或其他有利于履行独立董事、外部监事职责的工作经历;
(三)熟悉商业银行经营管理相关的法律法规;
(四)能够阅读、理解和分析商业银行的信贷统计报表和财务报表。
第二条 下列人员不得担任商业银行的独立董事、外部监事:
(一)持有该商业银行1%以上股份的股东或在股东单位任职的人员;
(二)在该商业银行或其控股或者实际控制的企业任职的人员;
(三)就任前3年内曾经在该商业银行或其控股或者实际控制的企业任职的人员;
(四)在该商业银行借款逾期未归还的企业的任职人员;
(五)在与该商业银行存在法律、会计、审计、管理咨询等业务联系或利益关系的机构任职的人员;
(六)该商业银行可控制或通过各种方式可施加重大影响的其他任何人员;
(七)上述人员的近亲属。本指引所称近亲属是指夫妻、父母、子女、祖父母、外祖父母、兄弟姐妹。
第三条 有下列情形之一的,不得担任商业银行的独立董事、外部监事:
(一)因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏市场经济秩序罪,被判处刑罚,或者因犯罪剥夺政治权利的;
(二)担任因经营不善破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,并对该公司、企业的破产负有个人责任的;
(三)担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的;
(四)个人所负数额较大的债务到期未清偿的;
(五)因未能勤勉尽职被原任职单位罢免职务的;
(六)曾经担任高风险金融机构主要负责人且不能证明其对金融机构撤销或资产损失不负有责任的。
第四条 国家机关工作人员不得兼任商业银行独立董事、外部监事。
第五条 独立董事、外部监事不得在其他商业银行兼职。
第六条 商业银行应当将独立董事、外部监事的数额、任职资格、权利和义务在章程中列明,并报中国人民银行审批。
第二章 独立董事、外部监事的产生、任职和免职
第七条 商业银行董事会中至少应当有2名独立董事。
商业银行监事会中至少应当有2名外部监事。
第八条 商业银行独立董事、外部监事由股东提名,经股东大会选举产生。同一股东只能提出1名独立董事或外部监事候选人,不得既提名独立董事又提名外部监事。
第九条 独立董事在同一家商业银行任职不得超过3年。3年期满,可以继续担任该商业银行董事,但不得再担任独立董事。
第十条 独立董事、外部监事在就职前应当向董事会或监事会发表申明,保证其具有足够的时间和精力履行职责,并承诺勤勉尽职。
第十一条 独立董事、外部监事的任职,应当报中国人民银行进行任职资格审核。中国人民银行应当自收到申请之日起30日内提出审核意见。
中国人民银行对独立董事、外部监事实行任前辅导制。
第十二条 独立董事、外部监事每年为商业银行工作的时间不得少于15个工作日。
独立董事可以委托其他独立董事出席董事会会议,但每年至少应当亲自出席董事会会议总数的三分之二。
外部监事可以委托其他外部监事出席监事会会议,但每年至少应当亲自出席监事会会议总数的三分之二。
第十三条 股东大会审议的独立董事评价报告应当至少包括该独立董事参加董事会会议次数、历次参加董事会会议的主要情况,独立董事提出的反对意见以及董事会所做的处理情况等内容。
股东大会审议的外部监事评价报告应当至少包括参加监事会会议次数、组织或参与监事会审计工作情况、履行监事监督职责情况等内容。
第十四条 独立董事、外部监事有下列情形之一的,由监事会提请股东大会予以罢免:
(一)因职务变动不符合独立董事、外部监事任职资格条件且本人未提出辞职的;
(二)一年内亲自出席董事会、监事会会议的次数少于董事会、监事会会议总数的三分之二的;
(三)法律、法规规定不适合继续担任独立董事、外部监事的其他情形。第十五条 监事会提请罢免独立董事、外部监事的提案应当由全体监事的三分之二以上表决通过方可提请股东大会审议。独立董事、外部监事在监事会提出罢免提案前可以向监事会解释有关情况,进行陈述和辩解。
监事会提请股东大会罢免的独立董事或外部监事应当在股东大会会议召开前1个月内向中国人民银行报告并向独立董事、外部监事本人发出书面通知,独立董事、外部监事有权在表决前以口头或书面形式陈述意见,并有权将该意见在股东大会会议召开5日前报送中国人民银行。股东大会应当依法审议独立董事、外部监事陈述的意见后进行表决。
第十六条 独立董事在任期届满前可以提出辞职。股东大会可以授权董事会做出是否批准独立董事辞职的决定。在股东大会或董事会批准独立董事辞职前,独立董事应当继续履行职责。
独立董事辞职应当向董事会递交书面辞职报告,并应当向最近一次召开的股东大会提交书面声明,说明任何与其辞职有关或其认为有必要引起股东和债权人注意的情况。
独立董事辞职后,董事会中独立董事人数少于2名的,独立董事的辞职报告应在下任独立董事填补其缺额后方可生效。
外部监事辞职应当比照独立董事执行。
第十七条 中国人民银行对独立董事、外部监事履行职责情况进行监督,对独立董事、外部监事履行职责严重失职的,中国人民银行有权取消其任职资格,被取消任职资格的独立董事、外部监事,终身不得担任商业银行独立董事、外部监事。
独立董事、外部监事的任职资格被中国人民银行取消的,其职务自任职资格取消之日起当然解除。商业银行股东大会应当及时补选新的独立董事、外部监事。
第十八条 独立董事有下列情形之一为严重失职:
(一)泄露银行商业秘密,损害商业银行合法利益;
(二)在履行职责过程中接受不正当利益,或者利用独立董事地位谋取私利;
(三)明知董事会决议违反法律、法规或商业银行章程,而未提出反对意见;
(四)关联交易导致商业银行重大损失,独立董事未行使否决权的。
(五)中国人民银行认定的其他严重失职行为。
第十九条 外部监事有以下情形之一的应当认定为严重失职:
(一)泄露银行商业秘密,损害银行合法利益;
(二)在履行职责过程中接受不正当利益;
(三)利用外部监事地位谋取私利;
(四)在监督检查中应当发现问题而未能发现或发现问题隐瞒不报,导致银行重大损失的;
(五)中国人民银行认定的其他严重失职行为。
第三章 独立董事、外部监事的权利、义务和责任
第二十条 独立董事、外部监事负有诚信义务,应当勤勉尽责。
第二十一条 独立董事对董事会讨论事项发表客观、公正的独立意见,独立董事在发表意见时,应当尤其关注以下事项:
(一)重大关联交易;
(二)利润分配方案;
(三)高级管理层成员的聘任和解聘;
(四)可能造成商业银行重大损失的事项;
(五)可能损害存款人或中小股东利益的事项。
第二十二条 二分之一以上独立董事可以向董事会提请召开临时股东大会。商业银行只有2名独立董事的,提请召开临时股东大会应经其一致同意。
第二十三条 独立董事对商业银行决策发表的意见,应当在董事会会议记录中载明。
第二十四条 商业银行董事会设立关联交易控制委员会和提名委员会,主要由独立董事组成,并由独立董事担任负责人。
第二十五条 董事会决议违反法律、行政法规或者商业银行章程,致使商业银行遭受严重损失,独立董事未发表反对意见的,依法承担赔偿责任。
第二十六条 外部监事享有监事的权利,对商业银行董事会、高级管理层及其成员进行监督,根据监事会决议组织开展监事会职权范围内的审计工作。第二十七条 监事会内设的审计委员会,由外部监事担任负责人。
第二十八条 二分之一以上外部监事可以向董事会提请召开临时股东大会。商业银行只有2名外部监事的,提请召开临时股东大会应经其一致同意。
第二十九条 独立董事、外部监事除依法律规定外,不得泄露与任职商业银行有关的商业秘密。
第四章 独立董事、外部监事的报酬和费用
第三十条 股份制商业银行应当对独立董事、外部监事支付报酬和津贴。报酬和津贴的标准由董事会制订,股东大会审议通过。
第三十一条 独立董事、外部监事履行职责时所需的费用由商业银行承担。
第五章 附 则
第三十二条 本指引适用于中华人民共和国境内设立的股份制商业银行。第三十三条 本指引由中国人民银行负责解释。
第三十四条 本指引自公告之日起实施。
第三篇:浅析独立董事制度与外部监事制度并设的合理性
李春
(安徽财经大学安徽蚌埠233041)
摘要:虽然目前我国已设立独立董事制度来防止上市公司控股股东、大股东利用自己的优势地位侵害其他中小投资者的合法利益,并取得了一定的成效,但是我国“二元制”公司治理模式下的监事会的监督功能严重弱化,几乎起不到监督董事会的作用。为了弥补这个缺陷,我国应设立外部监事制度来增强我国监事会的独立性,强化其监督功能。本人认为外部监事制度和独立董事制度并设可以起到共同加强公司监督的力度,对这两种制度并设的合理性的探析,将有利于完善我国的公司治理结构。
关键词:独立董事;外部监事;合理性
就公司的监督机制来说,外部监事制度与独立董事制度具有一定的相似之处,二者都是强调来自于与公司经营没有直接关联的外部力量的监督。我国《公司法》第123条已规定上市公司设立独立董事的,具体办法由国务院规定。独立董事制度的引进确实对完善我国公司的监督机制起了积极地作用。但由于我国在公司化改制过程中深受“董事会中心主义”与“保证经营权自主性和独立性”理论的过分影响,使得我国虽然在公司法中规定了监事会制度,但却并未真正赋予监事会充分的监督职权,再加上监事的饭碗受制于董事会,故而常常沦为董事会的附庸机构,无法起到监督内部董事的作用,更谈不上监督独立董事了。有鉴于此,本人认为我国应引入外部监事制度来完善我国监事会制度,使我国监事会的功能得到真正的发挥,从而也能对独立董事起到一定的监督作用,避免其权力过大而无约束。所以这两种制度能够相互配合将更有利于我国公司权力制衡机制的完善。因此,本人认为我们有必要在深层次上分析和研究在现行制度下并设独立董事与外部监事的必要性和合理性,在法律和实践中协调好二者之间的关系,以便更好的发挥出这两种制度相结合后所具有的功能。
一、 独立董事制度及其缺陷
独立董事又称外部董事是指独立于公司股东且不在公司内部任职,与公司或经营管理者没有任何重要的业务或专业联系,并对公司事务进行独立判断的董事。独立董事制度是美国在20世纪的公司实践中逐渐产生的,纽约证券交易所于1977年首先建立独立董事制度[1]。我国2006年新颁布的《公司法》第一次对 1
独立董事有了规定。独立董事制度进入我国多年之后,终于由重要的部门法加以确定,获得了正式的法律地位。独立董事不像内部董事那样直接受制于公司的控股股东,也不直接受制于公司的高级管理层,因此有利于在董事会决策时基于自身的独立性来判断和表达意见。独立董事比较重要的职权如发现关联交易有可能会侵害其他股东权益的,该独立董事有权否决掉该关联交易。独立董事还享有任免或解聘高级管理人员等职权。独立董事的这些职权有利于加强对公司特别是董事会内部人员的监督,形成有效的内部制衡。但是由于独立董事制度不是我国土生土长的制度,它从引入时就缺乏相应的制度和人文环境,比如有的独立董事为了赚钱,同时在几个公司担任独立董事,严重不负责任,根本不能对公司董事会所作的决策进行审查和监督,而且常常为了逃避责任,一味的对董事会所作的决策投否决票。此时独立董事不仅起不到对公司董事和经理的有效监督,而且还会造成公司运营成本的增加。所以本人认为应再设立外部监事以便在提高我国监事会独立性的同时监督独立董事的行为,防止独立董事滥用权力或者不履行应负的职责。
二、外部监事制度及其缺陷
外部监事是指由来自公司外部、与公司无利害关系的法律、会计等专家担任的,能独立行使监督职权的监事。外部监事制度具备日常性监督、事后监督以及外部性监督的功能,这是独立董事制度所无法具备的。外部监事制度的设立是日本商法不断加强监事监督职能的结果 [2]。独立性是公司监事会的灵魂,保持自身的独立性是监事会有效履行监督权的根本前提。针对我国监事会缺乏独立性的弊端,本人认为可以通过外部监事制度来增强我国监事会的独立性。因为外部监事是从公司外部选出来的,与公司人员没有利益关系,所以外部监事能够脱离公司董事、经理的控制和影响,自主地行使监督权。我国现有监事会的职能难以发挥的重要原因是监事会成员的构成结构和人员素质存在严重的问题。而外部监事制度正好有助于解决我国监事会独立性差以及人员素质不高的状况[3]。在监事会中拥有一定数量的外部监事,就好比给监事会注入了新的血液。不仅可以改进我国监事会成员结构和任免机制,提高人员素质,还可以有效的避免曾与董事、经理具有同事或从属关系的监事与董事、经理相互勾结的问题,提高监事会监督的效率,从而加强公司内部监督的独立性与实际效能。有人认为既然我国的监事会的监督功能严重弱化,甚至沦为董事会的附庸,不如取消监事会引入外部监事制度。本人认为与其取消监事会制度,不如对我国原有的监事会制度进行改革和完
善,毕竟经过多年发展的监事会还有其存在的必要,冒然废除可能会给我国的公司造成较大的动荡。我国完全可以比照上市公司中的独立董事制度,引入外部监事制度来完善我国的监事会也未尝不可。
三、 在我国这两种制度并设的合理性
(一)从监督的内容来看
外部监事主要是对公司进行财务方面的监督。大家知道外部监事是从具有法律、财务方面相关知识的专家中选任的,可以很好的检查出公司财务中的虚假内容,防止公司内部人员暗箱操作损害其他股东的合法利益。而独立董事监督的主要关注点在于公司整体和长久的获利能力,把公司的各种经营风险减少到最低限度。独立董事参与董事会会议,将其专业知识以及对市场的洞察体现在公司的重大决策中,提高决策的科学性和透明度。而决策的科学化和透明化有利于在公司决策过程中排除控股股东的机会主义行为和执行董事、经理层等内部人滥用权力的行为。所以独立董事侧重于对公司业务方面的监督。即它主要是针对董事会所作出的决策是否合理,有没有侵害中小股东的权益等事项进行监督[4],并不对公司财务状况进行监督。因为这两种制度各对公司的不同方面进行监督,一般不会造成监督职权内容上的重叠。二者监督内容的差别使这两种制度并设具有了现实可能性。并设这两种制度可以使我国的公司的监督机制更完美,避免公司监督出现真空地带。
(二)从监督的阶段和力度来看
由于外部监事是从公司外部选任的,不具有参与公司董事会决策的职权,所以外部监事只能以事后检查的方式对公司决策的效果进行研究分析和对公司董事经理的违规行为进行制止以及要求其更改可能会损害其他股东权益的决议或追究相关责任人的责任。并且外部监事可以作为公司的专职监督人员,可以对公司的日常性经营活动实施监督。因此外部监事的监督主要是事后的监督及日常性监督,具有实时监督和事后检查并矫正的作用,其监督力度要强于独立董事。在我国独立董事不是公司的专职董事,而且监督也只是独立董事职责的一部分,本人认为其职责主要是对董事会作出的决策进行分析看是否合理,防止公司利益遭受不必要的损失,减少控股股东与中小股东之间的信息不对称。在我国现实生活中大多数独立董事到开会了才会来一下,所以其无法对公司进行日常性监督。当然外部监事虽然也可以监督董事的行为但是由于外部监事不能参与董事会的决策,而且不是董事会的成员,会遭到董事的排挤,很难真实的了解到董事会所作
出的各项决议。这就使外部监事很难对董事会的决策过程进行有效监督[5]。独立董事的引进,在很大程度上填补了外部监事监督的不足。独立董事依法享有表决权和对决策事项的参与和知情权。因此独立董事可以依据知情权于事前获得董事会决策事项的内容,一旦发现问题就可以通过行使表决权和发表意见的权利阻止决策的形成,以此保护好公司和中小股东的合法权益。由此可见独立董事的监督根据制度的安排主要是事前监督,而外部监事的监督主要是事后监督和日常性监督,二者监督的阶段和力度不同,二者的结合有利于对管理层涉嫌违法违规的行为进行事前防范、事中规范、事后监督,提高解决问题的效率,节约社会成本。所以这两种制度可以在我国公司治理结构中并设,共同完善公司的监督机制。
(三)从监督的性质和职能来看
独立董事制度与外部监事制度的性质和职能有所不同,前者属于董事会的内部控制机制,具有天然的内部监督职能。后者则是与董事会并行的公司监督机构,具有天然的外部监督职能。外部监事与独立董事主要区别之一即外部监事不参与董事会的决策,独立董事却恰恰是通过在执行层次上参与董事会的经营决策来保护中小股东利益,提高决策的合理性、公正性和科学性,制衡经理人员等。独立董事和外部监事都是社会中的人,也有失职、渎职和从事违法活动的可能;由于受自身的知识和经验方面的局限,在履行各自职责时都有可能使公司和股东权益受到损失。而现行的公司监督机制却无法解决这个问题。基本原因就是由于我国监事会不具有独立性。从而无法有效的监督包括独立董事在内的董事人员以及经理层,致使独立董事的职权因无制约而过大。如果同时引入外部监事制度,增强监事会的独立性,就可能成为强化监事会制度、制衡独立董事制度的一剂良药。概括言之,应当充分考虑独立董事、外部监事在监控功能、职权范围的不同特点,从制度安排上保证两种制度的有效性与协调性。要知道,监督总有疏漏,而实现权力的制衡是最重要的。因而,同时设立独立董事制度与外部监事制度可以使二者相互监督,形成有效的权力制衡机制[6]。外部监事在完善我国监事会的同时,加强了公司的外部监督。独立董事在完善我国董事会的同时,强化了公司的内部监督。所以如果在协调好二者关系的前提下,在公司治理结构中并设独立董事制度与外部监事制度,不但不会造成机构重设,职权重叠,而且还可以实现独立董事与外部监事之间的合作和制衡,从而有效的提高我国公司监督机制的效能。基于此,我国公司完全可以在不取消原有监事会的基础上并设这两种制度。从而构建一个适合我国公司治理的有效监督机制。
结语
通过上文对独立董事制度与外部监事制度的简介和这两种制度并设的合理性的分析,我们可以看到独立董事与外部监事在监督的范围、监督的阶段、监督的性质和职能都不是完全相同的,也不是相互排斥的。两者各有侧重、分工不同,虽然两种制度各自的作用方向不同,但是可以形成一种合力,共同维护公司的合法合理经营,促进整体目标的实现,达到各种利益的平衡。因此完全可以共存于一个公司的治理结构之内,并行不悖,而且可以实现功能上的互补。当然,公司监督机制的完善是一项长期的工作,即使在资本市场发达的国家也还存在一些问题,需要不断的改革和完善。而这些问题决不是一朝一夕所能解决的,它有赖于多项制度的完善与创新,这就需要靠各方面的共同努力了。比如我国应尽快建立独立董事与外部监事之间的磋商、协作机制。并定期召开独立董事与监事会之间的情况通报会议,加强独立董事与外部监事之间的信息交流。另外在独立董事和外部监事之间要形成有效的制衡机制,防止二者之一权力过大而弱化这两种制度组合的功能。独立董事和外部监事“内外兼修”,必将有利于我国公司治理结构的完善。
注释
[1]史际春.企业和公司法[M].北京:中国人民大学出版社,2008:236-265.
[2]杨帆.论公司治理结构中的外部监事制度[J].经济法制,2001(12):68-71.
[3]顾闻.独立董事制度与我国公司治理结构的冲突与协调[J].消费导刊,2009(8):61-62.
[4]江溟.刍议独立董事与监事会监督职能的区别与完善[J].探索与争鸣,2006(2):121-122.
[5]殷盈盈.论独立董事与监事会监督权之平衡[J].天府新论,2008(6):128-129.
[6]王立彦.解析独立董事与外部监事制度[J].经济界,2005(4):41-43.
参考文献
[1]黄申.何者更适合:外部监事还是独立董事[J].广西经济管理干部学院学报,2007(19):56-60.
[2]彭淑婷.论我国监事会制度的完善[J].现代商贸工业,2009(18):57-58.
[3]夏云.独立董事制度与监事会制度的兼容性探讨[J].金融经济,2008.
[4]王娇玲.浅谈独立董事与监事会功能之协调[J].闽西职业技术学院学报,2006(4):55-56.
[5]李莉娟.简析上市公司独立董事与监事会并行的合理性[J].攀登,2008(5):83-84.
第四篇:外部董事述职报告
篇一:公司独立董事述职报告 公司独立董事述职报告
一、出席会议情况
(一)度,本人认真参加了公司的董事会和股东大会,履行了独立董事勤 勉尽责义务。具体出席会议情况如下: 内容董事会会议股东大会会议
内召开次数96亲自出席次数70委托出席次数20是否连续两次未亲自出席会议否否表决情况均投了赞成票---- (二)作为公司董事会提名委员会的委员,本人参加了召开的委员会日常 会议,对相关事项进行了认真地审议和表决,履行了自身职责。
二、发表独立意见情况
(一)在3月21日召开的公司第三届董事会第十六次会议上,本人就以下 事项发表了独立意见:
1、关于公司对外担保情况: 公司除对控股子公司江苏联化担保外,没有发生为控股股东及本公司持股50%以下的其他关联方、其它任何法人和非法人单位或个人提供担保的情况。公司累计担保发生额为6000万元,为对控股子公司江苏联化提供担保。该项担保已经公司股东大会决议通过,符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司对外提供担保的有关规定。截止12月31日,公司对外担保余额为0元。公司严格控制对外担保,根据《对外担保管理办法》规定的对外担保的审批权限、决策程序和有关的风险控制措施严格执行,较好地控制了对外担保风险,避免了违规担保行为,保障了公司的资产安全。认为,公司能够严格遵守《公司章程》、《对外担保管理办法》等规定,严格控制对外担保风险。
2、关于内部控制自我评价报告: 公司内部控制制度符合有关法律法规及监管部门的要求,也适合当前公司生产经营实际情况需要;公司的内部控制措施对企业管理各个过程、各个环节的控制发挥了较好的作用。公司《内部控制自我评价报告》客观、全面地反映了公司内部控制制度的建设及运行的真实情况。
3、关于续聘会计师事务所:立信会计师事务所有限公司在担任公司财务报表的审计等各项审计过程中,坚持独立审计准则,出具的审计报告能够客观、公正的反映公司各期的财务状况和经营成果,同意继续聘任立信会计师事务所有限公司为公司度的财务审计机构,并同意将该事项提请公司股东大会进行审议。
4、关于高管薪酬: 公司董事、高级管理人员的基本年薪和奖金发放基本符合公司整体业绩实际及岗 位履职情况,公司董事会披露的董事、高级管理人员的薪酬情况与实际相符。
(二)在5月17日召开的公司第三届董事会第十八次会议上,本人就以下 事项发表了独立意见:
1、公司能够严格遵守《公司章程》、《对外担保管理办法》等规定,严格控制对外担保风险,避免违规担保行为,保障公司的资产安全。
2、公司为全资子公司台州市联化进出口有限公司提供担保,该公司主体资格、资信状况及对外担保的审批程序均符合中国证监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》《公司章程》、及《对外担保管理办法》的相关规定。本次公司为进出口公司提供担保额度不超过人民币1亿元,符合其正常经营的需要。公司已履行了必要的
审批程序,我们同意上述担保事项。该事项经公司董事会审议通过后,尚需提交 年第二次临时股东大会审议通过。
(三)在7月26日召开的公司第三届董事会第十九次会议上,本人就以下 事项发表了独立意见:
1、关于对关联方资金占用1-6月公司不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情况。
2、关于公司对外担保情况上半年公司除对控股子公司江苏联化和全资子公司进出口公司担保外,没有发生为控股股东及本公司持股50%以下的其他关联方、其它任何法人和非法人单位或个人提供担保的情况;上半年公司累计担保发生额为2,578.68万元,截止6月30日,公司对外担保余额为2,578.68万元,为对江苏联化提供担保1,450万元和对进出口公司提供担保1,128.68万元。该两项担保均已经公司股东大会决议通过,符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司对外提供担保的有关规定。公司严格控制对外担保,根据《对外担保管理办法》规定的对外担保的审批权限、决策程序和有关的风险控制措施严格执行,较好地控制了对外担保风险,避免了违规担保行为,保障了公司的资产安全。公司能够严格遵守《公司章程》、《对外担保管理办法》等规定,严格控制对外担保风险。
3、关于董事会换届选举
本次董事会换届改选的董事候选人的提名推荐程序符合法律法规和《公司章程》 的规定;公司董事会提名委员会对被推荐的董事候选人进行了任职资格审查,向董事 会提交了符合董事任职资格的被推荐人名单,符合有关法律法规和《公司章程》的规 定;公司第三届董事会第十九次会议就《关于董事会换届改选的议案》的表决程序合 法有效; 本次推荐的第四届董事会非独立董事候选人牟金香女士、王萍女士、张有志先生、彭寅生先生均具备有关法律法规和《公司章程》所规定的上市公司董事任职资格,具备履行董事职责所必需的工作经验,未发现有《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司独立董事的情况,也未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和深圳证券
交易所的惩戒。同意提名上述人员为公司第四届董事会非独立董事候选人; 本次推荐的第四届董事会独立董事候选人杨伟程先生、马大为先生、黄娟女士均 符合《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《公司章程》所规定的独立董事应具备的基本条件,具有独立性和履行独立董事职责所必需的工作经验。未发现有《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司独立董事的情况,也未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和深圳证券交易所的惩戒。同意 提名上述人员为公司第四届董事会独立董事候选人。
因此,同意上述七名董事候选人(其中三名独立董事候选人)的提名,并提交公司第三次临时股东大会审议。
(四)在8月12日召开的公司第四届董事会第一次会议上,本人就以下事 项发表了独立意见: 已审阅了公司董事会提交的拟聘任的高级管理人员王萍、彭寅生、郑宪平、张贤
桂、鲍臻湧、叶渊明、何春和曾明的个人履历等相关资料,上述人员具备担任公司高级管理人员的任职条件,不存在《公司法》第147条规定不得担任公司高级管理人员 的情形,亦不存在被中国证监会确定为市场禁入者且未被解除的情形。公司董事会聘 任高级管理人员的程序符合相关法律、法规及公司章程的有关规定。同意公司董事会 聘任王萍为总裁,彭寅生为常务副总裁,鲍臻湧为副总裁兼董事会秘书,郑宪平、张 贤桂、何春、叶渊明为副总裁,曾明为财务总监。
(五)在9月21日召开的公司第四届董事会第二次会议上,本人就以下事 项发表了独立意见: 本次公司公开增发人民币普通股(a股)的方案符合法律法规及中国证监会的监管规则,方案合理、切实可行,募集资金投资项目符合公司长远发展规划,符合公司和全体股东的利益。本次公司公开增发人民币普通股(a股)的议案尚待公司股东大会批准。
三、公司现场调查情况度本人通过对公司实地考察,详细了解公司的生产经营情况和财务状况,同时通过电话和邮件等方式,与公司其他董事、监事、高管等相关人员保持密切联系,及时获悉公司各重大事项的进展情况,对公司的未来发展战略提出了建设性的意见。
四、保护投资者权益所做工作情况
1、公司信息披露情况在度公司日常信息披露工作中,本人及时审阅公司相关公告文稿,对公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公平等情况进行监督和检查,维护了公司和中小股东的权益。
2、公司治理情况根据监管部门相关文件的规定和要求,本人持续关注公司治理工作,认真审核公司相关资料并提出建议。通过有效地监督和检查,充分履行独立董事的职责,促进了 董事会决策的科学性和客观性,切实地维护了公司和广大投资者的利益。
3、自身学习情况本人通过认真学习中国证监会、浙江证监局及深圳证券交易所的有关法律法规及其它相关文件,进一步加深了对公司法人治理结构和保护社会公众投资者的合法权益的理解和认识,切实加强了对公司和投资者的保护能力。
五、其他情况
1、无提议召开董事会的情况;
2、无提议聘用或解聘会计事务所的情况;
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等;篇二:董事长总经理述职报告 2013述职报告 xx (2013年12月23日)
2013年,是xx公司应对市场挑战、负重奋进、加快转
型的一年。一年来,我在xx和xx公司董事会的坚强领导下,在班子成员和广大员工的支持帮助下,把上级的精神和要求与公司实际紧密结合,积极推进各项工作。根据xxxx有关工作要求,现将本人2013年岗位履职和廉洁自律情况报告如下:
一、 履行岗位职责情况
(一)认真做好日常生产经营管理工作
为贯彻落实好xxxx总经理、副总经理对公司生产经营
工作做出的重要指示和要求,努力完成xxxx下达的经营业绩考核指标,在2013年生产经营管理工作中,我提出了“精益管理、挖潜降耗、全力营销、转型调整、艰苦奋斗、二次发展”的工作要求,重点从以下五个方面抓好落实: 1.抓绩效管理
公司2013年组织绩效管理工作得到了xxxx的大力支持
和指导,在xxxx领导的关心下,在xxxx人力资源部及相关职能部室的大力支持和指导下,2013年5月17日,与经营班子成员及10家下属企业签订了2013绩效目标责任书。 回顾一年来的绩效管理工作,一是注重抓好绩效管理目 标的统筹安排,多次主持召开会议讨论绩效指标和绩效目标的设臵,以及2013绩效管理工作如何改进等事项。二是注重抓好过程管理,通过建立绩效跟踪和绩效运行分析机制,使绩效管理对绩效提升和改进的促进作用得到切实发挥。三是注重配合外部董事的工作,公司董事、董事会薪酬与考核委员会主任xx在公司进行为期3周的调研工作期间,我要求综合管理办公室密切配合,在人力、物力和协调沟通上及时为董事做好服务工作,为外部董事顺利完成调研工作提供了良好保障。四是注重细节管理,要求下属企业落实2013绩效目标工作方案要细化每一项绩效指标的关键影响因素,制定针对关键影响因素的改进和提升措施,确立每一项措施的落实进度计划。
从目前运行的情况来看,通过狠抓在产矿山企业生产和
销售、大力压缩成本费用、增加非经常性收益等手段, 2013年公司预计实现营业收入xx万元,利润总额xx万元,净利润xx万元,归属于母公司所有者的净利润xx万元,超额完成今年归属母公司净利润为零的任务。扣除非经常性收益,归属母公司净利润为xx万元。经济增加值(eva)xx万元。 2.抓生产运营管理
加强过程管理是抓好生产运营管理的有力抓手,是落实转变发展方式的具体表现。首先,我坚持开好每季度一次的经营运行分析会,使每次会议都能突出要点、取得实效。在三季度分析会上,我专门提出了“管理多用一份心、采购节约一块钱、生产多产一吨矿、单耗省出一度电、销售多销一吨货、跑尾降低一个点、价格多拿十块钱、资金周转快一次、人均多创一份效、结构层级减一级”的工作要求,督促下属企业严格按照考核指标,全力以赴保任务。其次,在开好经营运行分析会的同时,我更加注重对生产运营工作的过程管理,积极推动生产运营管理工作由事后总结型,向事中指导型直至事先引导型转变。从6月份开始,一是在公司已有生产运营月报表的基础上,增加生产统计日报表,日报表具体统计xx原矿、xx粉、xx三个产品的月度生产计划、每天生产情况及销售情况、库存情况,以及选矿厂、xx厂每天生产时间等各方面生产基本数据。通过产品生产统计分析,公司领导及相关职能部门可以动态即时了解各个生产单位各产品生产销售完成情况,通过生产时间统计分析,能了解各个生产单位具体生产安排情况以及停产原因。二是根据日报统计资料,在每月
11、26日定期召开生产运营调度会。会议由我或分管生产运营的副总主持,专门分析生产运营中出现的问题,研究解决问题的办法,制定确保完成生产计划的相应对策和措施,并坚决落实执行下去。 3.抓职能部室建设为适应转变发展方式的需要,强化本部决策和管控能力,公司今年以调整完善xx部门设臵为重心,强化职能部室管理、协调、支持、服务能力。此次调整,是通盘考虑公司现实需要和长远发展制定的调整方案,针对性强、实操性好。在方案设计之初,我即提出,职能部室调整要做到“增减要实用、过渡要平稳、层级要减少”,经过科学严谨的调研和精心周密的设计,《关于公司内部管理机构调整的议案》于4月27日正式通过公司董事会审议。根据调整方案,公司增设生产运营部,对生产运营工作进行直接管理;增设矿产勘查部,加强公司矿产地质勘查及相应的技术和管理工作;通过撤并战略与市场研究部,把市场研究的职能调整到投资管理部,加强投资管理部的职能;增设非常设机构“技术专家咨询委员会”,集中公司化工、勘查、采矿、选矿以及经济评价、项目管理等方面的技术专家,负责解决全公司范围内的相关技术难题,以及技术攻关等方面的工作。xx集团撤销工程管理部和技术管理中心,工程管理部撤销后,其工程决算管理的职能由公司财务部承担,工程结算管理的职能由公司投资管理部承担;技术管理中心撤销后,其部分职能转由公司增设的非常设机构“技术专家咨询委员会”承担。
通过调整,公司总部的管理部门和管理职能基本涵括了xx总部的管理部门和管理职能,待xx所属企业产权上划xx后,xx、xx双总部运行模式将过渡到xx总部运行模式,xx的层级撤销,公司决策和管控能力将得到进一步提高。 4.抓市场研究
在常规市场研究方面,指导投资管理部战略市场研究有关人员编写《xx市场资讯半月刊》,为开展行业对标、生产计划的调整、价格的制定提供依据;继续坚持每期审改《投资月报》、《生产经营情况报告》,定期上报公司董事会和xxxx有关部室。
加强行业调研,牢固树立“没有调查就没有发言权”的观念。为更深入地了解xx市场供需情况,特别是低品位难选伴生xx资源目前的开发利用技术水平,11月12日-15日,我亲自带队,对湖南柿竹园钨锡钼铋多金属矿、湖南宜章界牌岭多金属矿和福建瓮福蓝天公司进行实地考察;同时,还安排人员赴内蒙古白云鄂博铁多金属矿考察从尾矿中回收xx的实际情况。通过实地调研,加深了对行业的直观了解,加强了对目前国内尾矿回收xx情况的把握,为公司生产经营和并购决策提供了依据。 在对资本市场的研究方面,一是加强政策研究,亲自到北京市工商局、海淀区工商分局就xx作为中央企业二级单位能否作为有限合伙企业的普通合伙人进行现场咨询和求证;多次安排工作人员就基金注册流程、地方政府优惠政策、备案程序等问题赴北京市金融工作局、石景山金融办进行实地了解。二是加强行业联系,与投行、基金、券商、信托、篇三:企业总经理述职报告 述职报告
各位同志:
2012年,我担任公司总经理一职。回首一年来的工作,在董事会的正确领导下,带领公司全体同事,比较圆满的完成了既定的生产建设各项目标。下面是我的述职报告:
一、履行职责情况。
根据董事会年初提出的规划,公司管理目标定位为建设生产准备年。经过全体同事的共同努力,在产品结构调整、建章立制、工程建设管理、生产管理、经营管理等方面取得了一定的成绩。
1.认清形势、理清思路,积极探索,建立了健康的公司发展机制。 在企业建立、完善的过程中,对企业未来的发展道路和方向,进行了分析和思考。成为一个高水准、特色化、科技型的风电配套设备生产制造企业,是公司的目标。 2.建立健全内部管理制度。
为适应公司发展的需要,公司设立了相对合理的组织结构,建立了有效的管理体制,先后拟定并颁行关于生产管理控制、日常行政及目标责任管理等制度和办法共三十余项,逐步纳入规范化、标准化和制度化的管理轨道。建立了企业法人治理结构。并在企业运营的过程中,进一步的调整和完善。
通过不定期组织召开总经理办公会议及定期每周二组织召开总经理例会,严格执行“三重一大”决策机制,充分发扬民主决策。体现了公司和谐团结和群策群力的工作作风。为提高企业形象、增强市场竞争实力。在软件上:企业通过统一服装,塑造良好的办公环境,加强区域卫生等日常管理。在硬件上,通过对厂区合理规划,划分生产、办公、生活区域,各区域相对独立,形成一个现代化企业面貌。 3. 建立生产管理、质保体系。
对于生产及质量管理,我们从管理五要素:人、机、料、法、环出发,通过不断的完善生产各要素,逐步形成生产能力。
在包头地区技术工人、专业技术人员紧缺的情况下。通过前期招聘时技术人员的储备,引进了不少年轻有干劲的技术人员。经过多方考察,公司引进了三个劳务分包队伍,从生产管理模式上我们也因地制宜作了调整,采用生产任务承包的方式,通过优胜劣汰,培养技术过关的队伍。
4.积极拓展市场,打造优质服务平台。
对于市场开发,我们从来不等不靠,从未因公司处于生产准备年而放松对市场的重视。我们积极与客户取得联系,协助马教授进行技术讲座,向客户作详细介绍和推广工作,使客户对我们的新型反向平衡法兰产品由不了解到熟悉、到信任,进而采用我们的产品。 5.改善外部经营环境,营造良好的经营氛围。
公司面临着巨大挑战。除了通过企业内部加强管理以外,力求取得当地政府部门的支持,从可持续经营发展的角度,也是我们努力的重点。通过与财税等各相关政府主管部门的联络沟通,打造良好的人际关系,顺利解决辽宁调兵山风电塔筒项目税务问题。为企业的发展创造了良好的环境。 6.人力资源状况
公司拥有同事79人(临时工8人),其中40%以上具有大专以上学历,中、高级技术人员占12.17%。为26%的同事交纳三险(高管、未转正人员、退休返聘人员未参保)。公司本着“选贤任能、惟才是用”的人才观,努力塑造一支素质一流、稳固高效的团队。 目前公司组织架构、生产、经营、质保体系已经建立,具备了批量生产能力。
二、工作中存在的问题。
虽然取得了一些成绩,但是也清醒地认识到工作中还存在着很多问题,这些都有待于在今后的工作中加以解决和克服,具体有以下几个方面:
1.公司的思想和认识在同事内部还没有真正统一起来,观念没有真正转变过来。同事的责任心和主观能动性不够强。下一步着重解决企业团队精神和思想作风建设,创建一个健康、和谐、团结向上、有所作为的企业团队。
2.基础管理工作起点不高,这方面要建立健全三级文件,把基础管理定在较高的基准之上,做到与现代企业形象同步。
3.优秀的管理、技术人才比较匮乏,这是当前公司面临的、也是亟待解决的一个重大问题,要拓宽思路,做到能者上,无作为者下。
4.在市场开拓方面,目前还只能依赖金风科技。这方面,还要拓宽思路、注重技巧和办法,利用一切有利于市场开拓的资源和条件,突破瓶颈。
5.在融资方面,由于没有灵活运用企业的资源,到目前为止,只能依赖大股东的借款。融资工作得不到落实,不能建立企业信用等级,无法享受政府贴息的优惠政策,给公司带来了经济上的损失。
三、下一年的工作初步打算。
新的一年又将是一个充满挑战的一年,前进的路上依然是困难重重,但我有信心在董事会的领导下,组成一个有凝聚力的团队,一起勇挑重担,带领公司同事渡过难关,走向辉煌。 1. 调整公司的领导班子和管理人员,做到知人善用,发挥每一个人的特长,组建一支高效的管理队伍。实行目标责任管理,裁短管理链条,缩减管理层次,降低管理成本,提高管理效率。迎接新的挑战。
2. 加强市场开拓的力度。2010年作为市场开拓年,力争全面把新型反向平衡法兰产品推向市场,利用网络、杂志、展览等各种媒体媒介,宣传我们的新产品和企业,提高企业的知名度。与潜在的客户进行接洽,使他们了解我们的产品,接纳我们的产品。
3. 加大奖惩力度,在公司内部形成一个激励的机制,在外部营造一个良好的产品销售环境。 企业应该适应市场和社会环境的变化,不突破,企业难以发展。作为个人,也应该继续提升各方面素质,加强技术学习,提高思想觉悟、工作能力和管理水平,与公司领导班子一起带领全体同事解决目前存在的包括生产管理、经营开发在内的一系列问题,促进企业健康长远发展。
我有信心同公司全体同事一道,以更高的目标,更严格的要求,更饱满的工作热情和更加勤奋的工作精神,求真务实、开拓创新,为公司夺取新的成绩,为投资者创造满意的经济效益和社会效益!
最后,谨借此机会,对董事长及各位股东、监事、董事的关心与支持,表示衷心的感谢,并期待诸位今后继续给予支持。 2012年1月13日
第五篇:外部顾客满意度分析报告
*******有限公司
2011外部顾客满意度调查报告
为了更好地了解我司的产品及服务在顾客当中的满意程度,掌握顾客对我司产品及服务工作的评定、要求和建议,以便进一步改善我们的产品、提高服务水平,为公司的下一步的工作提供参考,公司供销部于12月底向顾客发放了顾客满意度调查表,共发出调查表1份,收回1份,回收率100%。
一、调查内容:
1、
2、 对我司产品的满意程度(如:质量、价格、交货期、售后市场退货) 对我司服务的满意程度(售后信息反馈的处理、顾客咨询及投诉处理、备件的供应、对物流的满意程度、顾客的特殊要求)。
二、调查结果分析:
经过统计,收回的调查表中填写基本有效,能反映出顾客满意度信息,顾客给出评价结果得分为93分,并提出对我司需提高改进的建议1项:望贵公司即时提供备件,变于我公司售后所用。
三、顾客满意度调查(内部)结果分析。
1、顾客订单的评审处理回复,2011年顾客共下发订单10份,评审10份,回复10份,其中有3份订单未及时回复,此项最终得分为:85
2、顾客订单完成情况见附表《订单完成交付率》,最终得分为100分。
3、2011年交付的产品质量情况,2011年发货60批次(共计发货9830台)合格批次59次,此项最终得分98.33分。
4、供货价格,2010供货价格为8250/台,2011为7850,两对比降价400元,且同行相比较同等发动机的价格在8500左右,为此我司与同行对比价格低于650元/台,顾客非常满意,此项得分为100分。
5、2011顾客反馈投诉情况,2011年一般信息反馈数为30次,投诉3次无,即时处理信息反馈数26份,经核实不属我公司问题的投诉2次,此项得分最终得分为:(50/30*26)+(50/3*2)=76.67分(计算方式:信息反馈处理50分,投诉50分)
四、顾客满意度调查结果汇总。
根据数据分析汇总,此次顾客满意度最终得分为:(93+85+100+98.33+100+76.67)/6=92.17分
终上所诉本次顾客满意度调查结果表明,顾客对我公司产品质量、价格、交期等方面比较满意,但在信息反馈和投诉这块还需加强,持续改进。
编制/日期:审核/批准: