中国工商银行控股介绍

第一篇：中国工商银行控股介绍

洛阳杜康控股有限公司介绍

杜康，是华夏酿酒鼻祖，是中华美酒之源，是中国历史文化名酒，是中国酒文化的起源地;杜康，是人名，是地名，是酒名，是酒文化;杜康，属于洛阳，属于河南，属于中国，属于全球华人。以杜康为名的杜康酒，起源于5000年前的黄帝时期，因为杜康在洛阳市杜康村始创秫酒而得名，素有“天下第一美酒”之名，更有“进贡仙酒”之誉。

在五千年的历史长河中，明确记载杜康造酒的古典文献有20多部，如《酒诰》、《世本》、《说文解字》、《战国策》、《汉书》等;明确提及杜康的诗词歌赋有100多首，如魏武帝曹操的“何以解忧，唯有杜康”，唐代大诗人白居易的“杜康能散闷，萱草解忘忧”，北宋文学家苏轼的“从今东坡室，不立杜康祀”，北宋哲学家邵雍“吃一辈子杜康酒，醉乐陶陶”，金代元好问的“总道忘忧有杜康，酒逢欢处更难忘”等;明确与杜康相关的传说故事、民俗民谣有数百篇，如杜康造酒醉刘伶、竹林七贤、醉八仙等。

现代杜康酒规模化生产始于1972年。为弥补日本原首相田中角荣盛赞“天下美酒，唯有杜康”却尝不到杜康酒的遗憾，周恩来总理亲自批示“复兴杜康，为国增光”，杜康酒因此在伊川、汝阳两地建厂。上个世纪八九十年代，杜康酒曾被中央办公厅和外交部专函采购，用于招待中央首长和接待海内外贵宾，还畅销河南、北京、天津等全国各地市场，并出口到日本、韩国等数十个国家和地区。但由于杜康商标“一家注册、多家使用”引发的“两伊大战”，杜康酒的发展跌入历史低谷，品牌价值被严重稀释。

2009年底，汝阳、伊川两家杜康酒厂战略重组成为洛阳杜康控股有限公司，整合三年以来，通过提升原酒生产和储存能力，改善酿酒技艺和产品品质，优化主营产品线结构，吸纳行业内外精英，聚焦战略核心产品，加大广告宣传力度等，推动杜康销售收入连续三年每年至少翻两番，2012年从豫酒六朵金花末位蹿升到第一位，经销商数量从几百家扩容到三千多家，并率先中原酒业打入中国澳门、英国、美国、韩国等境外市场，还在白酒电子商务、微博微电影等微营销、白酒私人酒窖、白酒证券化等领域引领豫酒复兴，将占据无与伦比文化高度的杜康推向空前繁荣的经济高度。

作为“杜康”商标的唯一持有企业，洛阳杜康控股有限公司是以白酒为主导产业的综合性控股公司，集研发、生产、经营、销售、管理等于一体，旗下拥有汝阳杜康酿酒有限公司和河南杜康酒业股份有限公司(原伊川杜康)两大生产基地，洛阳酒祖杜康销售有限公司等，酒祖杜康、棉柔杜康、杜康老窖、老杜康等几大系列为主的主营产品结构，先后成功登陆新加坡、台湾资本市场，是中原酒业第一家也是当前唯一一家上市公司。

未来几年，洛阳杜康控股有限公司将继续担负“复兴杜康、为国争光”的历史使命，实施“品质杜康、文化杜康、责任杜康”三大发展战略，依托杜康生态酿酒工业园、杜康造酒遗址公园、杜康文化广场、华夏第一窖、杜康风情小镇等，打造集工业游、文化游、休闲游、生态游等为一体的中国独一无二的华夏酒文化传承基地、中国历史文化名酒旅游区;继续夯实各项生产发展基础，聚焦战略核心产品酒祖杜康，全面提升杜康酒酿造技艺和品质，加大品牌广告宣传投放力度，立足中原大地，面向全国甚至全球市场，推动杜康品牌价值强势回归，引领豫酒军团快速复兴，力争在2016年销售收入突破100亿元，跻身国内白酒行业十强。

第二篇：中国远洋控股股份有限公司

601919

2011年报告

中国远洋控股股份有限公司 2011年报告

目录

一、重要提示 ............................................................................................................................... 2

二、公司基本情况 ........................................................................................................................ 3

三、会计数据和业务数据摘要 ..................................................................................................... 8

四、股本变动及股东情况 ........................................................................................................... 12

五、董事、监事和高级管理人员 ............................................................................................... 16

六、公司治理结构 ...................................................................................................................... 27

七、股东大会情况简介 ............................................................................................................... 35

八、董事会报告 .......................................................................................................................... 36

九、监事会报告 .......................................................................................................................... 62

十、重要事项 .............................................................................................................................. 65 十

一、财务会计报告 .................................................................................................................. 85 十

二、备查文件目录 .................................................................................................................. 86

1

中国远洋控股股份有限公司 2011年报告

一、重要提示

(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任

何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连 带责任。

(二)公司全体董事出席董事会会议。

(三)中瑞岳华会计师事务所(特殊普通合伙)、罗兵咸永道会计师事务所为本公司出具了

标准无保留意见的审计报告。

(四) 公司负责人姓名 董事长魏家福先生，执行董事、总经理姜立军先生

主管会计工作负责人姓名 财务总监丰金华先生

会计机构负责人(会计主管人员)姓名 财务部总经理唐润江先生

公司负责人董事长魏家福先生，执行董事、总经理姜立军先生、主管会计工作负责人财务总 监丰金华先生及会计机构负责人(会计主管人员)财务部总经理唐润江先生声明：保证 报告中财务报告的真实、完整。

(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况? 否

(六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况? 否

2

中国远洋控股股份有限公司 2011年报告

二、公司基本情况

(一)公司简介

中国远洋控股股份有限公司(“中国远洋”或“本公司”，与其子公司合称“本集团”) 于2005年3月3日在中华人民共和国(“中国”)成立，是中国远洋运输(集团)总公司(“中 远总公司”，与其下属公司合称“中远集团”)的资本平台。本公司通过下属各子公司为国 际和国内客户提供涵盖整个航运价值链的集装箱航运、干散货航运、物流、码头及集装箱租 赁服务。

本集团透过全资子公司中远集装箱运输有限公司(“中远集运”)经营集装箱航运及相

关业务。截止2011年12月31日，中远集运的船队共经营157艘船舶，总运力达667,970标准箱。

在全球48个国家和地区的159个港口挂靠，经营76条国际航线、10条国际支线、21条中国沿

海航线及67条珠江三角洲和长江支线。中远集运在全球范围内拥有广泛的销售和服务网络， 截至2011年12月31日，中远集运共拥有400多个境内境外销售和服务网点。这些全球性的航

线网络和销售、服务网络，使得本集团可以为客户提供优质的“门到门”服务。

本集团透过中远散货运输(集团)有限公司经营干散货航运业务。于2011年12月31日， 中国远洋经营372艘干散货船。总运力达3,366万载重吨，为全球最大的干散货船队。

本集团透过中国远洋物流有限公司(“中远物流”)提供包括第三方物流及船舶代理、

货运代理在内的综合物流服务。中远物流在内地29个省、市、自治区、香港及境外建立了400 多个业务分支机构。

本集团透过中远太平洋有限公司(“中远太平洋”，一家于香港联合交易所有限公司

(“联交所”)主板上市的公司，股票代码为1199，本公司持有其约42.71%权益)经营码 头业务。截至 2011年 12月 31日，中远太平洋在全球 18 个港口经营营运中集裝箱泊位达

93 个，世界排名第五。

本集团透过中远太平洋下属的佛罗伦货箱控股有限公司(“佛罗伦”)经营集装箱租赁

业务。截至 2011年 12月 31日，佛罗伦拥有和代管的集装箱队达 1,777,792 标准箱，集 装箱租赁业务占全球市场份额约12.5%，位居世界第三。

另外，本公司还通过中远太平洋的参股联营公司中国国际海运集装箱(集团)股份有限 公司(“中集集团”)(中远太平洋于2011年12月31日持有其21.8%的权益)从事集装箱制造

业务，中集集团是目前世界最大的集装箱制造公司，占有约50%的市场份额。

作为中远集团的资本平台，本集团立足中国，面向全球市场，凭借市场经验和全球性优 势，不断提升航运综合能力，拓宽物流服务领域，致力成为全球领先的航运与物流供货商。

(二)公司信息

公司的法定中文名称 中国远洋控股股份有限公司

公司的法定中文名称缩写 中国远洋

公司的法定英文名称 China COSCO Holdings Company Limited 公司的法定英文名称缩写 China COSCO 公司法定代表人 魏家福

(三)联系人和联系方式

董事会秘书 证券事务代表

姓名 郭华伟 梁宏、明东

联系地址 中国天津市天津港保税区中国天津市天津港保税区通达广场 1号 3层

3

中国远洋控股股份有限公司 2011年报告

通达广场 1号 3层

电话 (022) 66270898 (022) 66270898 传真 (022) 66270899 (022) 66270899 电子信箱 investor@chinacosco.com lianghong@chinacosco.com;mingdong@chinacosco.com

(四)基本情况简介

注册地址 中国天津市天津港保税区通达广场 1号 3层 注册地址的邮政编码 300461

办公地址 中国天津市天津港保税区通达广场 1号 3层 办公地址的邮政编码 300461

公司国际互联网网址 (登载 H股年报网址：

(七)公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况

在 2010年对《信息披露管理办法》进行修订的基础上，公司严格执行监管机构的要求， 进一步明确了董事、监事、高管以及信息披露责任人的责任，更加明晰了公司在日常经营和 重大决策中可能需要触及信息披露义务的事项。

1、报告期内发生重大会计差错更正情况 不适用。

2、报告期内发生重大遗漏信息补充情况 不适用。

3、报告期内业绩预告修正情况 不适用。

(八)公司是否存在因部分改制、行业特性、国家政策或收购兼并等原因导致的同业竞争和 关联交易问题：否

33

中国远洋控股股份有限公司 2011年报告

(九)企业文化

中国远洋企业文化建设注重理念提升，在构建企业文化核心价值体系上取得新进展，得 到全系统高度认同;注重整体推进，在构建“大统

一、小自主”的企业文化格局上形成新局 面，推动各单位建设富有行业特色、适应企业特点的子公司文化;注重融入中心，在推进企 业管理变革、价值提升上取得新突破;深入开展精益文化、安全文化、廉洁文化、责任文化、 创新文化建设和跨文化管理，促进了企业效益目标实现和管理水平提升。

(十)投资者关系

本公司始终高度重视投资者关系工作，将维护投资者关系作为一项持续性战略管理行 为。

2011年，公司通过组织国内和海外路演、反向路演，举办业绩说明会、参加国内外投

资者大会、接待来访、电话会议等方式，与资本市场进行了广泛的沟通，累计组织参加大中 型会议14 场、一对一会议245场，会见国内外机构投资者、战略投资者、分析员等超过1169 人次，接听个人投资者电话数千人次;向投资者及时电邮发送公司已发布的各类公告、通函、 航运市场公开信息、分析师报告汇总等，受到投资者普遍欢迎。

我们利用公司网站及时将公司公告、定期报告、公司新闻、业绩发布推介材料、分析 员会议录音等信息以及投资者关系人员的联系方式公布在网上，并及时更新。同时在合法合 规的前提下，尽可能为国内外媒体提供采访和获取公开信息的便利。

在积极对外沟通的同时，公司也非常重视来自资本市场的建议和意见。投资者关系部 门积极收集相关意见和建议，并及时向高管层汇报，使资本市场的意见成为公司决策的重要 参考。

在以上工作过程中，参与投资者关系工作的高管层及相关工作人员，均严格遵守国内 外各项监管规定，在合法合规的前提下，积极主动的开展工作。

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中国远洋控股股份有限公司 2011年报告

七、股东大会情况简介

(一)股东大会情况

会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期

2010年股 东大会

2011年 5月 17日 《证券时报》、《中国证券报》 及《上海证券报》

2011年 5月 18日

(二)临时股东大会情况

会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期

2011年第一次 临时股东大会

2011年 7月 5日

《证券时报》、《中国证券报》 及《上海证券报》

2011年 7月 6日

2011年第二次 临时股东大会

2011年10月12日 《证券时报》、《中国证券报》 及《上海证券报》

2011年 10月 13日

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中国远洋控股股份有限公司 2011年报告

八、董事会报告

(一)管理层讨论与分析

2011年，本集团实现营业收入人民币68,908,178,866.62元，与2010年同比减少14.5%。 实现利润总额人民币-7,807,392,113.23元，归属于母公司所有者的净利润人民币

第三篇：中国通用技术（集团）控股有限责任公司

百科名片

通用技术

中国通用技术集团(Genertec)成立于1998年3月，是由中央直接管理的国有重要骨干企业，是我国最大的先进技术装备引进服务商、最大的轻工产品和医药保健品进出口商、最大的移动通信终端产品分销与服务商，同时是我国重要的装备制造商、国际工程承包商、医药生产与供应商、技术服务与咨询商、建筑地产商。[1] 公司名中国通用技术(集团)控股有限责任公司

称： 1295亿元(201

1年营业额：

外文名CHINA GENERAL TECHNOLOGY (GROUP) 年)

HOLDING,LTD. 称： 员工数： 45000人(2013年)

总部地中文简称：中国通用技术集团

北京市丰台区西三环中路90号通用技术大厦

GENERTEC 点： 英文简称：

成立时注册资本：人民币陆拾亿元

1998年3月18日

间： 法定代表

贺同新

经营范人：

装备制造、贸易与工程承包、医药

围： 中国500

第89名

公司性强：

中央企业

质： 目录

公司简介

管理团队

发展战略

战略目标

推动五大发展

实现向五商转型 组织机构

职能部门

全资子公司

控股子公司

海外经营机构 重要产业

装备制造业

贸易与工程承包业

医药产业

技术服务与咨询业

建筑地产业 科研成果 燃气汽车开发

单轨列车转向架开发

多功能环卫清扫车 展开

公司简介

管理团队

发展战略

战略目标

推动五大发展

实现向五商转型 组织机构

职能部门

全资子公司

控股子公司

海外经营机构 重要产业

装备制造业

贸易与工程承包业

医药产业

技术服务与咨询业

建筑地产业 科研成果

燃气汽车开发

单轨列车转向架开发

多功能环卫清扫车 展开

编辑本段公司简介

shadow

© 2013 Baidu - Data © NavInfo & CenNavi & 道道通 中国通用技术(集团)控股有限责任公司

本数据来源于百度地图，最终结果以百度地图数据为准。

中国通用技术集团主业包括装备制造、贸易与工程承包、医药、技术服务与咨询、建筑地产等五大板块。各板块主力子公司大多具有半个多世纪的历史，实力雄厚，资质齐全，品牌信誉卓著，在我国相关行业或细分领域发挥着重要骨干作用，长期以来为经济社会发展作出了重要贡献。目前集团共有境内二级经营机构32家(其中A股上市公司3家)，境外机构58家，员工总数45000多人。[2] 中国通用技术(集团)控股有限责任公司是在中国技术进出口总公司、中国机械进出口(集团)有限公司、中国仪器进出口总公司、中国海外经济合作总公司、中国医药保健品进出口总公司和中国国际广告公司等六家原外经贸部直属企业基础上组建的。近年来通过实施转型升级战略，先后重组联合了中国汽车工程研究院、煤炭工业济南设计研究院、齐齐哈尔二机床集团、中国轻工业品进出口总公司、通用天方药业集团有限公司、哈尔滨量具刃具集团、中国纺织科学研究院、中国新兴(集团)总公司、中国邮电器材集团公司。目前集团共有境内二级经营机构31家，其中A股上市公司3家(中国医药、天方药业、中国汽研)。[3-4] 集团主业包括装备制造、贸易与工程承包、医药、技术服务与咨询、建筑地产等五大板块。

中国通用技术集团图册(7张) 各板块主力子公司大多具有半个多世纪的历史，实力雄厚，资质齐全，品牌信誉卓著，在我国相关行业或细分领域发挥着重要骨干作用，长期以来为国民经济建设和社会发展作出了重要贡献。集团整体具有较强的集成服务能力和资源整合能力，能够为客户提供集市场开发、商务服务、融资安排、关键装备制造、工程设计与施工、技术服务与咨询在内的一揽子解决方案;拥有比较完善的国内外市场营销网络、物流配送网络，与世界上100多个国家和地区建立了稳定的贸易与合作关系，有较强的国内外一体化经营能力;具有较强的科技创新能力，拥有一批国家级工程技术中心、重点试验室、检验检测机构和国家认定企业技术中心，拥有有效专利数量在中央企业中名列前茅;与国际国内大企业、金融机构有长期稳定的战略合作关系;拥有门类齐全、素质较高、经验丰富的人才队伍;资产质量较高，投融资能力较强。 [5]集团目前是我国最大的招标采购和技术引进服务商，我国最主要的大型及成套设备出口、国际工程承包、对外经济技术合作企业之一，我国最重要的机电产品进口、分销及技术服务企业之一，同时拥有我国最大的医药保健品外经贸企业。 通用技术集团组建以来，各项主要经营指标保持了持续稳定增长，国有资产保值增值率始终处于行业优秀水平;2008年，集团实现营业收入307.1亿元，年末资产总额为363.3亿元。 经过50多年的努力，集团拥有遍布全球的商务合作伙伴和较为完善的经营渠道，在先进技术和重大技术装备引进、海外工程承包等业务领域积累了较丰富的资源，形成了较强的业务经营、拓展能力和覆盖海内外主要市场的全球经营网络，缔造了良好的品牌和商誉，培养了一支熟悉国际贸易规则、业务经验丰富、敢于拼搏、能打硬仗的员工队伍;集团资产质量优良，投融资能力较强，在国内外金融界拥有良好资信。

2006年以来，重庆汽车研究所(现更名为“中国汽车工程研究院有限公司”)、煤炭工业济南设计研究院有限公司、齐齐哈尔二机床(集团)有限责任公司、通用天方药业集团有限公司、中国轻工业品进出口总公司、哈尔滨量具刃具集团有限责任公司、中国纺织科学研究院、中国新兴(集团)总公司相继加盟中国通用技术集团，进一步延伸了集团的产业链和价值链，形成了新的竞争优势。

目前，集团拥有包括上市公司在内的境内二级经营机构28家，境外机构(包括集团公司直属和由子公司管理)49家，与世界上100多个国家和地区建立了稳定的贸易与合作关系。 通用技术集团的战略思路是：优先重点发展先进制造业，调整创新发展国际贸易与工程承包业，融资滚动发展医药产业，大力积极发展研发设计咨询业，统筹稳健发展金融、房地产、物流和租赁业。

面向未来，通用技术集团将坚持以科学发展观为指导，以科技进步为动力，以重组联合为主要途径，紧紧围绕集团转型升级、做强做大、企业和谐的战略目标，整合资源，抢抓机遇，加快培育先进制造、贸易与工程承包、医药和研发设计咨询四大支柱产业，全力推进向先进设备制造商、贸易集成服务商和研发设计咨询商的战略转型，为建设具有国际竞争力的科工贸一体化大型企业集团而奋斗。

自2007年集团南戴河党组扩大会议制定并实施转型升级战略以来，中国通用技术集团经营业绩不断迈上新台阶，营业收入、利润总额、资产总额等关键指标屡创新高，五年内经济总量增长了八倍，在国资委经营业绩考核中连续被评为A级企业，并荣获2007-2009年任期效益进步特别奖。2011年，集团经营规模和经济效益继续保持快速增长势头，其中实现营业收入1295亿元，同比增长36.5%;，首次跃上千亿元台阶，实现了集团转型升级征程上的历史性突破。[6] 编辑本段管理团队

贺同新：中国通用技术(集团)控股有限责任公司党组书记、董事长。 李谠：中国通用技术(集团)控股有限责任公司董事、总经理。

徐明阳：中国通用技术(集团)控股有限责任公司党组成员、董事、副总经理、直属机关党委书记。

张汝恩：中国通用技术(集团)控股有限责任公司党组成员、董事、副总经理。 杨苏东：中国通用技术(集团)控股有限责任公司党组成员、副总经理。 谭星辉：中国通用技术(集团)控股有限责任公司党组成员、副总经理。 姜鑫：中国通用技术(集团)控股有限责任公司党组成员、总会计师。

庞鸣：中国通用技术(集团)控股有限责任公司党组成员、党组纪检组组长、副总经理。 刘大山：中国通用技术(集团)控股有限责任公司党组成员、副总经理。 王斌：中国通用技术(集团)控股有限责任公司党组成员、副总经理。 李克全：中国通用技术(集团)控股有限责任公司总经理助理。 吕国平：中国通用技术(集团)控股有限责任公司总法律顾问。 罗晓舫：中国通用技术(集团)控股有限责任公司总经理助理。[7] 编辑本段发展战略 战略目标

全力推进转型升级，建设具有国际竞争力的科工贸一体化大型企业集团。 推动五大发展

优先重点发展先进制造业，大力创新发展国际贸易与工程承包业，加速滚动发展医药产业，积极加快发展技术服务于咨询业，统筹稳健发展建筑地产业。 实现向五商转型 装备制造商、贸易与工程集成服务商、医药生产与供应商、建筑地产商、技术服务与咨询商。[8] 编辑本段组织机构 职能部门

集团办公厅、战略和发展总部、运营管理总部、财务管理总部、人力资源总部、风险管控和信息总部、审计部、法律事务总部、党群工作部(企业文化部)、纪检监察室、总务部。 全资子公司

中国邮电器材集团公司、中国轻工业品进出口总公司、中国新兴(集团)总公司、中国技术进出口总公司、中国机械进出口(集团)有限公司、中国仪器进出口(集团)公司、中国海外经济合作总公司、中技国际招标公司、中机国际招标公司、中仪国际招标公司、中国纺织科学研究院、中国汽车工程研究院股份有限公司、煤炭工业济南设计研究院有限公司、通用技术集团投资管理有限公司、通用技术集团医药控股有限公司、通用技术咨询顾问有限责任公司、通用(北京)投资基金管理有限公司、通用技术集团财务有限责任公司、通用技术集团物业管理有限公司、中轻太阳能电池有限责任公司、通用地产有限公司、中国环球租赁有限公司、北京机床研究所，中国国际广告公司、中技黄金海岸度假村、烟台西蒙西塑料包装品有限公司、美康中成药保健品进出口公司。 控股子公司

中国医药保健品股份有限公司(控股61.1%)、通用技术集团国际物流有限公司(控股99.22%)、哈尔滨量具刃具集团有限责任公司(控股51.67%)、通用天方药业集团有限公司(控股95.33%，下属河南天方药业股份有限公司)、齐齐哈尔二机床(集团)有限责任公司(控股58.05%)。 海外经营机构

通用技术欧洲德玛斯有限责任公司、德玛斯意大利有限责任公司、通用技术英国有限责任公司、通用技术美洲公司、欧洲机械进出口有限公司、华洋(亚太)国际有限公司、通用技术美洲有限公司、日本兆华贸易株式会社、通用技术南非有限公司、宏洋船务有限公司、通用技术集团香港国际资本有限公司、中机卢森堡财务公司、珍瑞控股有限公司、中国通用技术集团俄罗斯代表处、中国通用技术集团中亚代表处、中国通用技术集团土耳其代表处。[9] 编辑本段重要产业 装备制造业

通用技术集团依托技术核心竞争力和资源优势，优先重点发展先进装备制造业，形成了几个有突出竞争优势和领先地位的主导产业。 重型机床行业的龙头企业

集团所属齐齐哈尔二机床(集团)有限责任公司是中国重型数控机床行业龙头企业、世界最大的重型数控铣镗床及大型立卧车床生产制造基地，为国防、航空、航天、船舶、汽车、能源等国家重点行业和领域提供各类大重型装备近6万台(套)。 精密量仪、数控刀具领域的排头兵

集团所属哈尔滨量具刃具集团有限责任公司是中国最大的精密工量具制造企业之一，主要生产精密量仪、数控刀具及工具系统、数控机床及关键功能部件、通用量具和标准刃具五大类产品。

光伏产业的生力军

集团所属中轻太阳能电池有限责任公司的制造技术和设备处于国际领先水平，主要从事多晶硅电池片及组件的研发、生产、销售、服务和相关系统集成服务。 贸易与工程承包业

贸易与工程承包是通用技术集团的传统业务，集团所属中国技术进出口总公司、中国机械进出口(集团)有限公司、中国仪器进出口(集团)公司、中技国际招标公司、中机国际招标公司、中仪国际招标公司、中国海外经济合作总公司，数十年来为国家引进先进技术、成套设备和机电产品2000多亿美元，在为国家经济建设和社会发展作出重要贡献的同时，筑就了集团在重大技术装备、大型成套设备和机电设备贸易等领域的优势地位。随着转型升级战略实施，集团贸易业务领域进一步拓展，已成为我国通讯终端产品销售服务领域的排头兵、大宗和资源性商品的重要贸易商。 中国最大的先进技术装备引进服务商

通用技术集团拥有很强的集成引进国际先进技术和重大装备的能力，积累了大量的业务资源和丰富的工作经验，所承揽的重大装备、成套设备和技术引进项目，遍及全国能源、交通、通信、冶金、石化等国民经济各个重要领域，极大地推进了我国工业经济基础建设，促进了国内相关产业的升级换代、技术水平的提升和国民经济的发展。 国际工程承包、大型成套设备和机电仪产品出口的主力军 通用技术集团具有很强的开拓国际市场、出口大型成套设备及承包国际工程项目的能力，尤其在铁路、煤矿、电站、建材、轻工等领域，出色完成了一大批大型成套设备出口项目和承揽了众多大型工程承包项目，对扩大中国企业在当地的影响，促进所在国经济社会发展具有十分重要的意义。

最具影响力的招标代理机构

通用技术集团是我国最早利用国际金融组织贷款及外国政府贷款从事国内外招标、引进国外先进技术和成套设备的专业化国际贸易窗口，承办了大量的国家重点工程项目的招标采购工作。集团所属的招标企业均拥有完备的招标甲级资质、高素质的专业人才及雄厚的专家库资源，多次被评为最受欢迎招标机构、最佳招标业绩机构、最具竞争力招标代理机构。 通信终端产品销售服务领域的排头兵

集团所属中国邮电器材集团公司连续多年位于手机销售市场份额全国第一，长期为电信运营商提供设备采购招标、集中采购招标、进口代理和国内项目采购商务代理等服务，正努力发展成为具有国际竞争力的专业化通信电子产品供应链综合服务商。 大宗和资源性商品的重要贸易商

集团所属中国轻工业品进出口总公司历史上一直是我国轻工产品、日用消费品以及工业制成品的主要进出口商之一，近年来转型升级取得重大突破，已经成为我国重要的大宗资源性商品专业化进口销售企业，其纸浆、铜锰铬矿、大理石、聚乙(丙)烯、木材、可可豆、橡胶、芝麻等商品贸易居国内同行前列。 综合实力较强的现代物流服务商

通用技术集团物流企业拥有强大的物流配送能力，所属物流公司承办海运、陆运、空运进出口货物的国际运输代理业务，并已成为众多国际知名品牌的指定物流服务商。 医药产业

通用技术集团是国资委批准的以医药为主业的三家中央企业之一，拥有两家上市公司，目前正积极整合医药资源、加大研发投入，构建横跨国内外市场的营销网络，全力打造科工贸一体化的医药产业格局。

医药保健品外经贸领域的引领者

集团所属中国医药保健品股份有限公司(上市公司 股票代码：600056)在全国医药、医疗产品国际化经营领域一直处于领先地位。公司主营业务涵盖天然药物、医药化工、医疗器械、综合贸易等领域，通过战略扩张与转型升级，公司已在相关领域形成以医药贸易为引领，工业、贸易、商业三足鼎立、协同发展的产业格局，并在多个细分领域建立起明显的领先优势。 中西药制剂和原料药领域的大型综合性企业

集团所属河南天方药业股份有限公司(上市公司 股票代码：600253)以新药研发、中西药制剂、化学合成原料药和生物发酵原料药生产及销售为主营业务，其产品和服务在国内外市场均具有较强竞争优势。 优质医药资源的整合者

集团所属通用技术集团医药控股有限公司具有较强的整合社会医药资源能力，专业从事医药产业的投资并购和管理运营。 技术服务与咨询业

通用技术集团充分发挥技术引进的强大优势，积极开展与相关企业、科研院所的重组联合，在购并国外先进技术企业的同时，通过引进、消化、再创新，形成较强的自主创新能力，成为所在领域强有力的技术支撑力量。 汽车技术研发和测试评价的知名机构

集团所属中国汽车工程研究院股份有限公司是中国汽车行业产品开 发、试验研究、质量检测及科技成果产业化的重要基地和技术支撑 机构，具有较强的商用汽车整车及零部件的研发能力和较完整的汽车、摩托车整车及零部件试验检测能力。 纺织行业最大的综合性研发机构

集团所属中国纺织科学研究院是中国纺织行业最大的综合性研究开发机构和实力较强的高新技术产业集团，是纤维基复合材料国家工程研究中心、国家合成纤维工程技术研究中心、纺织工业生产力促进中心、国家纺织制品质量监督检验中心、纺织工业标准化研究所的依托单位，纺织行业技术开发基地。

煤炭行业勘察设计咨询领域一流服务商

集团所属煤炭工业济南设计研究院有限公司是一家以煤炭勘察设计为主业的甲级勘察设计单位。公司持有工程咨询、煤炭行业设计、建筑行业设计、工程勘察、安全评价、环境污染防治专项设计等13项甲级资质证书，为国家煤炭工业发展作出了突出贡献。 城市基础设施和环境工程建设咨询领域的国有主力军

集团所属通用技术咨询顾问有限责任公司致力于为客户提供高度定制化、切合市场的全过程咨询服务，在水务、固废、供热、燃气等市政环境领域积累了丰富的咨询经验，在轨道交通咨询、CDM咨询、国际金融组织顾问咨询、城市信息化咨询等领域取得了引人瞩目的成绩。公司从政策咨询、技术诊断、投融资安排、产业化实施等方面提供一揽子解决方案。 中国环境产业投资领域的生力军 集团所属通用(北京)投资基金管理有限公司是集团作为主发起人组建的股权基金管理机构，积极投身中国环境领域投融资改革实践，致力于搭建连接环境产业与社会资本的桥梁，将国家战略与市场规则相结合，兼顾社会责任和市场回报，发起国内第一支环境产业基金，首期规模20亿元人民币、3亿美元，专注于水务、固废处理、可再生能源、节能减排等领域的运营类项目及具备高成长性企业的股权投资。 建筑地产业

通用技术集团所属建筑企业历史悠久，业绩优良，品牌信誉卓著，在推进城镇化、全面建设小康社会的历史进程中发挥重要作用。 中国建筑业的劲旅

集团所属中国新兴(集团)总公司是大型国家房屋建筑施工总承包特级资质企业，在承建国家重大标志性工程以及高大精尖建筑方面具有独特优势。该公司同时拥有公路工程和机电安装工程两项施工总承包一级资质，拥有地基与基础、建筑装修装饰、建筑幕墙、钢结构、机电设备安装五个专业承包一级资质和幕墙、钢结构、装饰装潢3个设计甲级资质。在国内工业、能源、交通、民用、市政等工程项目建设中多次荣获国优鲁班奖、全国用户满意工程奖等各种奖项，主持编制了多项国家建筑施工技术规范和标准。 房地产行业的重要企业

集团所属通用地产有限公司和中国新兴(集团)总公司具有从事房地产开发的专业资质和丰富经验，是我国房地产开发经营领域的一支重要力量。 编辑本段科研成果 燃气汽车开发

依托中国汽车工程研究院组建的国家燃气汽车工程技术研究中心成功开发出具有自主知识产权的轻型车燃气多点顺序喷射EMS系统。该技术使发动机具备优良的燃料经济性、动力性，并能够满足欧Ⅲ、Ⅳ排放法规的要求。目前，工程中心已为丰田、北汽、长安、东风、江淮等众多国内外OEM企业开发了数十款天然气汽车，同时在澳门、中东和东南亚等地区进行了推广应用。 单轨列车转向架开发

开发的单轨列车转向架关键零部件打破了国外的技术垄断，达到国务院提出的70%国产化目标。目前开发出的走行轮轮辋、减速箱以及轮胎安全监测装置等关键零部件，填补了国内空白，完全替代进口产品，并已在重庆市单轨列车上批量应用，为重庆单轨项目向全国推广应用奠定了技术基础和产业基础。 汽车底盘测功机与自动驾驶机器人 该项目是在消化、吸收国外底盘测功机和驾驶机器人系统的基础上，通过自主创新突破动态加载关键技术，研制出的能满足国标GB18352.2-2001《轻型汽车污染物排放限值及测量方法》中针对汽车耐久性试验的试验系统。目前48英寸耐久性底盘测功机已批量生产，填补了国内空白。自动驾驶机器人系统则采用了国际先进的总线及变频控制技术，能满足国Ⅲ、国Ⅳ规定的耐久性循环试验，已取得两项计算机软件著作权，目前正在着手申报发明专利和国家科技进步奖。 多功能环卫清扫车

由中国汽车工程研究院凯瑞特种车制造厂自主研发的多功能环卫清扫车集清洗，洒水，吸扫等多种功能于一体，具有节油、低噪音、方便维护、环保便利等优点。该车的最大亮点是从根本上解决了同类车型清扫作业时对环境产生的二次空气污染，特别适用于大中城市的街道、高速公路、码头和机场路面的吸扫等多种作业。该车部分设计属国内首创，已申报了多项实用新型专利。[10] 词条图册更多图册

中国通用技术集...(7张)

词条图片(1张)

参考资料

1. 中国通用技术集团简介 .中国通用技术集团[引用日期2013-08-16]. 2. 通用技术集团简介 .中国通用技术集团[引用日期2013-08-16]. 3. 中国通用技术集团简介 .中国通用技术集团[引用日期2013-04-24].

4. 中国通用技术(集团)控股有限责任公司简介 .人民网[引用日期2013-04-24]. 5. 中国通用技术控股有限责任公司 .51资金项目网[引用日期2012-09-8]. 6. 集团简介 .

7. 管理团队 .中国通用技术集团[引用日期2012-08-29]. 8. 发展战略 .

第四篇：国有控股银行的公司治理目标与激励约束机制

金融管理 期末论文

国有控股银行的公司治理目标与激励约束机制

XX大学 XX学院 XXX

摘要

一个国家商业银行公司治理目标的制定取决于众多因素的综合影响，因此，对于正处于经济转型时期的我国国有控股银行而言，其公司治理目标必然有异于别国，尤其是如何在坚持公有制产权基础的前提下激活激励与约束机制。本文从国有控股银行目前所面临的经营管理难题中推导出出其治理目标的特殊性，以控制“内部人控制”和建立健全以业绩为导向的激励与约束机制为立足点，并提倡透明化经营和强化政府监管与社会监督，力求初步寻找到解决问题的途径。

关键词：公司治理目标 产权基础 激励与约束 内部人控制

一.对于国有控股银行公司治理目标的探讨

(一)国有控股银行治理目标的产权基础

包括国有控股银行在内的所有企业的公司治理目标，其核心议题就是要解决委托代理的效率问题。由于经济基础决定上层建筑，因此产权结构无疑是企业内部组织制度形成和发挥作用的基础，而公司治理也就是在既定的产权结构之上对企业的激励约束机制进行构建。在对国有控股银行公司治理目标展开讨论之前，我们必须对其产权基础有一个清楚的认识，再加以相应的分析与调整策略。

现代产权理论认为公有产权形式下，控制权和收益权处于分离状态，在激励方面存在很大的外部性。而在私有产权下，收益和成本都是由所有者承担的，这种收益和成本的对称性消除了公有产权之下的外部性，保证了激励机制的有效性。[1]按照这一逻辑，私有化是建立市场经济秩序和实现商业银行公司治理有效性的必要前提，然而现代产权理论是根植于西方市场经济土壤之中的，对于转型经济体的指导意义有待商榷。

另外，评价产权制度是否符合其公司治理目标的标准也不应该仅有微观经济绩效一项。实际上宏观经济关注更多的社会经济发展长期目标在很多时候可能与短期的微观经济绩效相左。完全放弃国有产权或者国有控股的产权制度显然并不是我国国有控股银行改革的目标所在，因此公有制依然是制定国有控股银行公司治理目标的出发点。

(二)国有控股银行公司治理目标的特殊性

商业银行作为一种企业组织形式，其公司治理的基本原则和治理框架符合企业公司治理的一般性。但是作为金融企业，国有商业银行公司治理还具有其特殊性。我国提出建立社会主义市场经济的改革目标，让市场在资源配置中起基础性作用，改变资源配置的方式，就是因为认识到市场能够带来效率。但是，市场经济也并非万能的，体现在国有控股银行的治理方面也是如此。格里高利·曼昆就指出，只有在政府实施规则并维持对市场经济至关重要的

I

金融管理 期末论文

制度时，看不见的手(市场)才能施展魔力。[2] 从历史经验来看，在经济发展的起飞阶段，国家通过占有更多的经济金融资源以在动员资本形成中发挥更大作用，是二战之后德、日经济迅速起飞的重要推动力。而就目前我国控股银行经营的现状来看，坚持公有制基础在国有控股银行中公司治理目标中的基础性地位，既是维护金融市场稳定，促进社会和谐的要求，又是符合行业自身客观发展情况的。不必讳言，从内部治理机制看，我国商业银行的股权治理单一，独立董事流于形式;从外部治理看，债权产品匮乏，金融市场欠发达。[3]然而在我国国有控股银行在经济改革中的滞后虽然保证了金融稳定，但也导致了低效率和不良贷款问题，显然违背了其公司治理目标的绩效初衷，必须在新一轮金融改革中得到改善。

二.国有控股银行公司治理中的激励与约束机制

(一)激励的不充分与约束的不到位

和我国其他上市公司一样，激励的不充分与约束的不到位是目前国有控股银行经营管理的薄弱环节。这一现象的背后既有内在原因，也有外在原因，主要可以从三个方面进行分析和作出相应的改善。

(1)计划经济的历史惯性导致激励的不充分。我国对国有银行高级管理层的长期激励机制建设尚处于尝试阶段，国有控股或国有独资商业银行以及其他股份制商业银行，不同程度地存在“大锅饭”问题，利益激励的动力效应不明显。

(2)行政权力与委托代理管理权力的切分仍然不够明确，导致约束的不到位。国有控股银行上市之前对行长的权力制衡比较薄弱，而如果行长的权力过度集中又不加节制，必然要导致权力滥用。[4]建立科学合理的行长权力制衡机制，是国有控股银行公司治理需要解决的突出问题。

(3)资本市场外部环境与监管制度尚处于发育阶段，不利于国有控股银行迈出建立健全激励与约束机制的改革步伐。换言之，规范市场主体行为的“游戏”规则、准则、制度还在不断的完善之中，而资本市场对商业银行监管的制度约束还不充分，对商业银行引导、规制、调控等功能还不健全，同时资本市场等外在力量对商业银行公司治理的激励与约束作用还相对薄弱。

(二)国有控股银行激励机制的扭曲

所谓激励机制的扭曲主要指的是国有控股银行的管理者和员工所获得的报酬、奖赏与其绩效成绩的考核对应度偏低。国有独资商业银行经理层的薪酬体系类似于公务员，收入水平基本上是事前确定的，与业绩水平的相关程度不明显，不符合市场经济基本规律，也就对其难以形成有效的激励。例如，在国有控股银行中行长作为经营者，对银行拥有一定的控制权，但没有剩余索取权，其工资收入基本是固定的。这种控制权与剩余索取权的不相称使银行行长可能会利用有限的控制权为自己谋求隐性收入。

由于产权主体“虚置”，对经营者考评困难以及激励机制的匮乏等问题，使得国有控股银行及其分支机构经营权很大程度上不受约束，致使其各层次机构处于“内部人控制”状态，内部人事实上掌握了财产的决策权、使用权和处置权。[5]一方面，国有控股银行近年来获得经营控制权;另一方面，现有的激励机制出现扭曲，国有银行作为市场经济行为主体，其内部在追求短期利益与效益最大化的过程中，必然导致银行资源配置的失调、经营效率的低

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金融管理 期末论文

下、信贷风险的加大等不良后果。

(三)建立健全以业绩为导向的激励与约束机制

国有控股银行治理中存在的激励的不充分，很大程度上都是由于产权主体虚位造成，因此要解决这一问题最好的办法也就是建立以业绩为导向的激励与约束机制，将所有者利益与管理者利益、员工利益紧密挂钩。国有商业银行改制为国有控股银行后，要重点建立薪酬与商业银行经营绩效和个人绩效密切联系的激励与约束机制。建立科学合理的经理层绩效评价体系，对银行经理人员实行与其业绩相挂钩的多维激励机制。[6]在增大股东大会决策权限与监督职能的前提下，提高人力入股在银行产权结构中所占比例，具体的比例可依据银行资产负债规模扩张速度、资产质量状况和经营风险程度的强弱等合理确定。

以业绩为导向建立健全激励与约束机制的另一个题中之义便是通过对引入全面的动态竞争、评价、淘汰的完整模式，实现对国有控股银行管理层和全体员工的有效约束。尤其需要强调的是，我国时至今日仍然没有形成一个具有充分竞争性的职业银行经理人市场，这不利于促进在职的银行经理层努力提高自身素质与敬业程度，充分挖掘其经营潜能。有学者提出，要加快商业银行干部管理与选拔制度，可以考虑建立职业银行家资格认证制度，从而健全职业银行家资质评价系统，创造有利于新一代银行家脱颖而出的制度环境。

三.关键性博弈：国有控股银行的内部人控制与透明化管理

(一)内部人控制在国有控股银行治理中的弊端

“内部人控制”这个命题，是日本经济学家青木昌彦和中国经济学家钱颖一于1995年共同提出来的，他们将“内部人控制”定义为，从前的国有企业的经理或工人，在企业公司化的过程中获得相当大一部分控制权的现象。[7]包括中国在内的曾经长期实行计划经济体制的国家，在进行市场经济改革的过程中很有可能经历“内部人控制”的阵痛，而这一问题在改革进度相对滞后的金融领域又显得尤为突出。

在此引入“内部人控制”这一概念，用以阐释国有控股银行在转轨过程中所出现的各种问题的症结所在，实际上就是要揭示“内部人控制”这种现象背后的行政权力滥用或不适当介入国有银行经营管理，与其公司治理目标虚化、管理层渎职腐败、激励与约束机制废弛等弊病之间的必然联系，从而找到解决问题的突破口。

(二)提升透明度可以促进国有控股银行实现公司治理目标

透明度的概念近几年在公司治理结构领域被反复提及，主要是在有关国际组织的要求和推动下得到各国广泛而实质性的认可。在国有控股银行的经营管理中大力推行更为透明的运作模式，无疑可以从宏观信息发布到市场监管，从政府政策制定到企业微观经济行为等各方面优化企业内部资源配置与对外决策，打破“内部人控制”的陈年桎梏。

张维迎认为“公有经济中委托人—代理人关系的典型特征是两大等级体系。第一等级体系是通过从剩余索取人(委托人)到中央委员会的授权链而形成的，它的委托人—代理人方向是向下的(由下至上)。第二等级体系是通过从中央委员会到企业内部成员的授权链而形成的，它的委托—代理人方向是向下的(由上至下)。”[8]这种多层委托代理关系严重阻碍了信息传递的流畅度和可信度，也就降低了透明度。

针对以上弊端，国有控股银行应该采取进一步明晰产权结构和实现股权多元化的策略， III

金融管理 期末论文

把行政权力限制在经济范畴以内，提高重大决策乃至整个企业治理的透明度。

(三)适当强化对国有控股银行的政府监管与社会监督

如果说提升透明度是旨在从内部治理结构上激活国有控股银行的激励与约束机制，那么适当强化政府监管与社会监督则是要从外部入手，优化国有控股银行经营运作的大环境，同时也帮助提高公司治理的透明度。实际上，席卷全球的经济危机已经警示中国必须加快建立和完善适合本国国情的金融监管协调机制，其中自然也包括以坚持公有制主体为基础，以强制性透明化经营为主要手段的对国有控股银行的行政监管。

而强化对国有控股银行的社会监督的主要途径是前面提及的建立健全商业银行信息披露制度。在商业银行治理中，信息披露直接影响投资者、债权人及其他利益相关者的价值判断和决策，影响商业银行内部治理机制和外部市场约束机制及利益相关机构控制与监督机制的有效性。[9]此处，商业银行信息披露的内容主要包括：银行经营业绩、流动性与资本充足率、资产质量与风险管理的情况、财务状况、雇员和其他利益相关者的有关重要问题及可预见的重大风险等。

参考文献：

[1]宋玮. 国有商业银行公司治理的理论分析. 货币金融评论，2002(11,12). [2]格里高利·曼昆.《经济学原理》.北京：北京大学出版社，2009. [3]刘懿，罗希. 我国商业银行公司治理的特殊性分析. 金融论坛，2009(2). [4]罗熹. 我国商业银行公司治理的三大问题. 求是，2007(6). [5]王俊方. 国有商业银行治理结构产权改革与经营绩效分析. 金融导刊，2006(6). [6]王俊方. 国有商业银行治理结构产权改革与经营绩效分析. 金融导刊，2006(6). [7]青木昌彦，钱颖一. 《转轨经济中的公司治理结构：内部人控制和银行的作用》.北京：中国经济出版社，1995. [8]林毅夫等.《中国的奇迹：发展战略与经济改革》.上海：上海人民出版社，1994. [9]王俊方. 国有商业银行治理结构产权改革与经营绩效分析. 金融导刊，2006(6). IV

第五篇：中国石化控股（参股）企业专职董事监事工作制度（试行）

1 工作规程

1.1 专职董事、监事应严格遵守国家有关法律法规和中国石油化工集团公司、中国石油化工股份有限公司(以下简称中国石化)相关管理规定，熟知工作职责，明确工作目标、权限以及违约或损害出资人利益应承担的责任等;与总部签订责任书，按照派驻企业公司章程有关规定，依法进入董事会、监事会，勤勉忠实地履职行权。

1.2 专职董事、监事通过以下方式开展工作：

1.2.1 出席或列席派驻企业董事会、监事会和经理层会议;

1.2.2 查阅派驻企业财务会计报告、凭证、账簿等财务会计资料，以及与经营活动有关的其他资料;

1.2.3 核查派驻企业财务、资产状况，要求派驻企业就存在问题作出必要说明并提供有关资料;

1.2.4 督促派驻企业严格遵照公司章程规定，建立健全相关内控制度，并监督执行;

1.2.5 定期或不定期向资本运营部报告工作，重大事项及时报告。

1.3 专职董事、监事收到派驻企业召开股东(大)会、董事会和监事会的通知后，应在会议召开前10个工作日将相关议案及初步意见报资本运营部。对涉及审议重大事项，资本运营部负责会同总部有关部门研究提出我方观点或工作意见，履行审批程序后，由专职董事、监事代表我方发表意见并行使权利，会后专职董事、监事要及时将会议决议和有关资料报送资本运营部备案，资本运营部向总部有关部门反馈信息。

1.4 专职董事、监事每年3月底前应就上年度工作向资本运营部、人事部述职，并提交述职报告。个人述职及工作情况作为其业绩考评的重要依据。

1.4.1 专职董事、监事述职报告包括但不限于以下内容：

1.4.1.1 概述任职企业经营财务状况及年度目标任务完成情况(在多家企业任职的逐一简述)。

1.4.1.2 本人履职情况，包括本人执行出资人意图、维护中国石化权益情况;为完成各项任务所做的主要工作，特别是在重大事项中所起的作用和工作表现;履职过程存在的主要问题，改进工作的措施及意见建议等。

1.4.1.3 工作分析报告及有关重要会议信息列表，包括报告期内董事会、监事会、股东会等主要事项及审议结果等。

1.4.2 专职董事提交派驻企业工作分析报告涉及但不限于以下内容：

1.4.2.1 执行公司章程情况，合资协议、合同、章程及股东(大)会、董事会、监事会运行规则的修改等;

1.4.2.2 董事会会议情况及决议内容;

1.4.2.3 发展规划、投资计划，年度预决算方案、利润分配和弥补亏损方案;

1.4.2.4 重要产权转让、资产处置和重大债务重组，增加或减少注册资本，合并、分立、解散、清算或变更公司形式等;

1.4.2.5 对外投资、融资、抵押、担保、捐赠等事项决策、执行情况;

1.4.2.6 发展前景分析和经营管理过程中突出问题的整改意见和措施;

1.4.2.7 需要报告和说明的其他事项。

1.4.3 专职监事提交派驻企业工作分析报告涉及但不限于以下内容：

1.4.3.1 执行公司章程情况;

1.4.3.2 监事会会议情况及重要内容;

1.4.3.3 财务、资产状况及经营管理检查情况;

1.4.3.4 董事、高管人员业绩状况和奖惩、任免建议;

1.4.3.5 内控制度合理性评价及制度执行、落实情况;

1.4.3.6 年度检查、专项督查或审计报告结果及处理意见的落实情况;

1.4.3.7 需要报告和说明的其他事项。

1.5 专职董事、监事履职期间，遇有重大事项或紧急情况，应及时向资本运营部汇报，并于5个工作日内提出书面专项报告。

1.6 专职董事、监事任期结束，应提交任期工作报告，并对派驻企业经营管理方面存在的突出问题提出建议意见。

1.7 专职董事、监事应按时参加每季度由资本运营部牵头召集的工作例会和相关专题会议。主要内容包括：

1.7.1 学习上级有关会议精神、重要文件、领导批示等;

1.7.2 汇报派驻企业运行情况、本人阶段性履职情况;

1.7.3 交流工作经验，讨论履职过程存在的共性问题，研究措施对策;

1.7.4 需要研究的重要议题等。

1.8 专职董事、监事应按要求参加总部组织的岗位任职资格培训和相关业务培训。

2 服务保障

2.1 资本运营部负责建立专职董事、监事与派驻企业、总部有关部门和相关企业之间的业务联系渠道，做好沟通协调工作，为专职董事、监事履职行权提供工作保障。

2.2 资本运营部负责联系相关单位为专职董事、监事提供必要的办公条件，建立专职董事、监事履职台帐、管理工作档案、传递文件等事项。

2.3 专职董事、监事在派驻企业履职期间，除派驻企业公司章程规定承担的费用外，资本运营部负责按有关规定做好专职董事、监事差旅费等费用的报销工作。

3 监督考评

3.1 资本运营部负责对专职董事、监事履职情况进行督导检查，掌握专职董事、监事工作动态，做好考勤工作。专职董事、监事在派驻企业履职时间未达到规定要求，资本运营部负责提前告知本人，并督促落实;对专职董事、监事履职期间执行中国石化廉洁自律制度规定等情况进行检查监督。

3.2 人事部负责对总部派出专职董事、监事进行不定期考评或任期考评;资本运营部负责对总部派出专职董事、监事的业绩进行考评。考评内容分工作实绩和履职表现两部分，工作实绩主要依据派驻企业年度绩效考核结果;履职表现重点考核工作任务完成情况、工作质量及效果。考评方式采取个人评价和组织评价相结合、定量考核与定性评价相结合的办法进行。

二O一一年四月十八日