论文题目：供给侧要素扭曲下产能过剩形成机理与治理对策研究
摘要：我国产能过剩难题久治不愈,尤其是自国际金融危机过后,国际市场持续低迷,不论是在传统工业领域还是新兴产业领域,产能过剩问题愈加突出,已经从之前潜在层面的、相对意义上的、部分行业产品的短期过剩转变为实质层面的、绝对意义上的、全局性的长期过剩。在“三期叠加”和“四降一升”的经济新常态背景下,我国正面临着产业结构调整优化、新旧动能转换、实现经济转型升级的紧迫任务,而本轮产能过剩问题的集中爆发,已经成为重要的阻碍因素,也在持续加大宏观经济发展的系统性风险。如果传统产业产能严重过剩有其产能历史累积原因,为何在风能设备、光伏、新能源汽车等这些战略性新兴产业领域产能过剩现象不断凸显,甚至出现政府想要发展什么产业,这个产业就会过剩的怪相?作为我国宏观经济调控的重点工作,治理产能过剩的政策相继出台,但产能过剩并没有得到根本解决,反而呈现出一种愈演愈烈之势,即使中央政府已经鲜明地提出部分行业产能已经严重过剩必须进行管控,为何许多企业仍然违反各项规定不断进行产能扩张,地方政府对于产能投资的监管也陷入周期性波动的怪圈?习近平总书记提出了要加强供给侧结构性改革,用改革的办法推进结构调整,减少无效和低端供给,扩大有效和中高端供给,着力提高供给体系质量和效率,增强经济持续增长动力,其中去产能被列为供给侧结构性改革的五大任务之首,2017年工业和信息化部等十六个单位发布了《关于利用综合标准依法依规推动落后产能退出的指导意见》,各级地方政府也出台了最新政策推动落后产能退出,我国治理产能过剩工作的长期性和艰巨性决定了构建落后产能退出机制的重要性,哪些因素和主体会阻碍落后产能的退出,如何更有效的退出落后产能?本研究采用了定性研究与定量分析相结合,逻辑演绎法和系统归纳法相补充,理论研究与实证分析相配合的研究方法。基于产能问题利益相关者博弈的切入点,探寻供给侧要素扭曲下产能过剩的形成机理与治理对策,将强调“物”的生产力与强调“人”的生产关系视角打通,探讨各利益主体在博弈中的行为特征并寻求协调各方利益冲突的有效途径,试图助益于供给侧要素扭曲下产能过剩问题研究的理论创新,也希冀为破解要素扭曲,调整产能过剩结构性矛盾,提升产能治理能力现代化的生动实践提供实际参考。首先,本文构建了“供给侧+结构性+改革”背景下分析产能过剩问题的逻辑框架,分别从制度供给扭曲、要素价格扭曲和要素配置扭曲三个方面探讨了要素扭曲对产能过剩形成和治理的影响;构建了产能蓄水池模型,分析了利益相关者博弈对于产能蓄水池入口端和出口端的影响。研究发现:产能过剩问题突出表现在“供给侧”,问题的本质和根源是“要素扭曲结构性矛盾”,问题解决的对策是“通过改革提升治理能力现代化”。转轨体制下存在的各类制度供给扭曲正是导致要素价格扭曲和要素配置扭曲的根源,三者之间存在传导机制,并且对产能过剩的形成具有诱发和激励作用,对产能过剩的治理具有阻碍作用。在供给侧要素扭曲下,产能利益相关者在博弈的过程中通过入口端控制企业的进入决策和投资决策,通过出口端控制落后产能退出决策,对产能过剩的形成以及治理产生影响,引出下文的研究。其次,基于要素扭曲下战略性新兴产业“未老先衰”的现实困境,以此为例,提出了产能过剩形成和固化机理假说,构建了中央政府-地方政府-企业三方演化博弈动态模型并求解分析系统的演化稳定策略,通过系统仿真方法研究系统中三方决策力度不同、要素扭曲度不同对系统演化的影响,构建了战略性新兴技术企业单种群演化博弈模型,分析企业之间博弈行为的影响因素和动态调整情况。研究发现:体制扭曲下,中央政府主导的选择型产业政策对行业的产能过剩具有直接的诱因作用,地方政府通过扭曲要素价格和要素配置进行不当干预的方式影响了区域内的产业布局及企业决策,在中央和地方两级政府共同影响下,企业过度依赖政府释放出的强有力的利好信号,大量的企业集中涌入政府鼓励发展的某一产业成为唯一的演化稳定策略。中央政府主导选择型产业策略的程度越高,地方政府要素扭曲度越高、采取支持策略的积极性越高,企业最终演化到进入策略的概率越高,速度越快,企业的进入和低水平扩张形成了一定的路径依赖,削弱了企业的技术创新能力,导致产业转型升级障碍,以上因素叠加导致了产能过剩的形成和固化。再次,梳理产能过剩治理逻辑,从入口端出发,研究产能过剩违规投资监管波动和监管失败问题,构建了地方政府监管机构与企业之间关于产能投资监管的演化博弈动态模型并求解,界定了产能投资监管失败的概念,运用系统仿真方法通过纵向历史演进和横向成本收益分析的视角调节产能投资监管演化博弈模型,探索关键因素对监管运行效果影响。研究发现:在要素扭曲的情况下,产能投资监管演化博弈系统的运动轨迹是以均衡点为圆心的稳定极限环,这为产能投资监管呈现出周期性波动的现象提供了一个合理的理论解释和数学证明。系统演化混合均衡点的位置和周期性波动振幅大小都会影响监管失败的概率。在监管过程中,单一的加大对违规投资的惩罚、降低监管机构的监管成本等手段虽然会在一定程度上降低企业违规投资的概率,但是并不能有效缓解监管的波动和失败。破除地方政府形式监管和企业违规投资背后的要素扭曲,常态化的严格监管和多措并举的长效监管机制对降低监管波动和监管失败的效果更加明显。最后,基于出口端治理,研究落后产能退出问题,构建了基于政企关系的地方政府与产能过剩企业落后产能退出演化博弈动态模型,构建系统复制动态微分方程,找到系统演化稳定策略,剖析影响参与主体行为方式的关键变量,运用系统仿真方法探索初始条件变动和不同退出措施下关键参数变动对系统演化的影响,使我国在治理产能过剩问题上的政府决心和企业意志通过过剩产能退出得以体现。研究发现:如果政府不进行有效的退出激励,企业退出落后产能的演化稳定状态不会存在,双方博弈会走向不激励和不退出的稳定状态,会阻碍落后产能化解。提高地方政府有效激励的概率并超过临界值,企业会接收到积极的信号,落后产能退出的概率和速度会逐渐提高,最终走向退出的稳定状态。在治理落后产能退出时,坚持尊重市场规律与改善宏观调控相结合,企业应该强化自身的责任意识,加强市场供需趋势研判和信息引导,对于严重落后产能应该在市场化运作中积极退出;而政府应该综合运用法律、经济以及必要的宏观调控手段,加强政策的引导和协调,积极激励企业落后产能退出,形成化解产能严重过剩矛盾、引导产业健康发展的合力。在具体的执行过程中,政府应该抓紧向服务型转变,分业施策,形成个性化的落后产能退出方案;实施动态化的奖惩机制,降低企业的退出成本,完善相关的配套政策,保障企业和职工权益,避免单一的、静态的政策一用到底,既要立足当前、也要着眼长远,将系统的演化情况充分考虑在内,积极稳妥地推进落后产能退出。根据论文的研究,本文从体制机制要完善、产业政策要灵活、治理政策要落实、社会政策要托底、创新政策要引领五个方面提出了相应的政策建议,力求全面做好产能过剩治理过程中的稳增长、促改革、调结构、惠民生、防风险等各项工作。
关键词：供给侧要素扭曲;产能过剩;形成机理;双端治理;演化博弈
学科专业：管理科学与工程
摘要
abstract
论文创新点摘要
第1章 绪论
1.1 研究背景与意义
1.1.1 研究背景
1.1.2 问题提出
1.1.3 研究意义
1.2 研究内容与方法
1.2.1 研究内容
1.2.2 研究方法
1.2.3 技术路线
1.3 论文结构与章节安排
1.3.1 论文结构
1.3.2 章节安排
第2章 概念界定与文献综述
2.1 产能过剩的界定和现状
2.1.1 产能过剩的概念
2.1.2 产能过剩的测度
2.1.3 中国产能过剩的现状
2.2 产能过剩形成机理研究
2.2.1 要素扭曲
2.2.2 体制扭曲
2.2.3 结构失衡
2.2.4 市场失灵
2.3 产能过剩利益相关者博弈相关研究
2.3.1 演化博弈理论
2.3.2 基于传统博弈的产能过剩研究
2.3.3 基于演化博弈的产能过剩研究
2.3.4 演化博弈应用研究
2.4 产能过剩治理对策相关研究
2.4.1 供给侧结构性改革下产能过剩治理
2.4.2 多措并举治理产能过剩相关研究
2.5 研究述评
第3章 供给侧要素扭曲-利益相关者博弈-产能过剩理论框架
3.1 供给侧要素扭曲与产能过剩
3.1.1 供给侧结构性改革的要义
3.1.2 要素扭曲的内涵和传导
3.1.3 供给侧+结构性+改革研究产能过剩问题逻辑框架
3.2 要素扭曲对产能过剩形成的影响
3.2.1 制度供给扭曲
3.2.2 要素价格扭曲
3.2.3 要素配置扭曲
3.3 要素扭曲对产能过剩治理的影响
3.3.1 制度供给扭曲
3.3.2 要素价格扭曲
3.3.3 要素配置扭曲
3.4 利益相关者博弈与产能过剩
3.4.1 产能蓄水池模型
3.4.2 产能过剩形成利益相关者博弈
3.4.3 产能过剩治理利益相关者博弈
3.5 本章小结
第4章 基于CLE三方演化博弈的产能过剩形成机理研究
4.1 产能过剩形成与固化理论框架体系
4.2 产能过剩形成CLE三方演化博弈模型构建
4.2.1 演化博弈模型假设及参数设置
4.2.2 复制动态方程模型构建
4.3 产能过剩形成CLE三方演化博弈分析与仿真
4.3.1 博弈单方主体演化稳定策略分析
4.3.2 系统演化稳定策略分析与仿真
4.3.3 演化博弈系统仿真分析
4.4 产能过剩固化演化博弈模型构建及分析
4.4.1 演化博弈模型假设
4.4.2 复制动态方程模型构建
4.4.3 企业的演化稳定策略分析
4.5 本章小结
第5章 入口端治理:产能投资监管演化博弈研究
5.1 产能过剩治理逻辑框架分析
5.2 产能投资监管演化博弈模型构建
5.2.1 演化博弈模型假设及参数设置
5.2.2 模型求解与稳定性分析
5.3 产能投资监管演化博弈系统仿真分析
5.3.1 基准场景系统仿真分析
5.3.2 纵向监管力度变动演化分析
5.3.3 横向成本—收益变动演化分析
5.3.4 综合控制情景演化分析
5.4 本章小结
第6章 出口端治理:落后产能退出演化博弈研究
6.1 落后产能退出演化博弈模型构建
6.1.1 演化博弈模型假设
6.1.2 复制动态方程模型构建
6.2 落后产能退出演化博弈分析
6.2.1 博弈单方主体的稳定策略分析
6.2.2 系统的稳定策略分析
6.2.3 系统稳定策略影响因素分析
6.3 落后产能退出演化博弈系统仿真分析
6.3.1 基准场景系统仿真分析
6.3.2 不同初始条件下博弈双方演化结果分析
6.3.3 动态奖惩下博弈双方演化结果分析
6.3.4 成本变动下博弈双方的演化分析
6.4 本章小结
第7章 结论与政策建议
7.1 研究结论
7.2 政策建议
7.2.1 体制机制要完善,根源障碍要破除
7.2.2 产业政策要灵活,因地制宜稳增长
7.2.3 治理政策要落实,执行到位求实效
7.2.4 社会政策要托底,保障到位惠民生
7.2.5 创新政策要引领,转型升级调结构
7.3 研究展望
参考文献
致谢