一项工作不能盲目的开展，在开展前必须要进行详细的准备，这就是方案存在的意义，那么要如何书写方案，才能达到预期的效果呢？以下是小编整理的关于《风险预警平台建设方案》，仅供参考，大家一起来看看吧。
第一篇：风险预警平台建设方案
电子政务信息安全监控预警平台建设方案
天融信电子政务外网安全监控预警解决方案
电子政务外网建设到今天，基本建成从中央到地方统一的国家政务外网，横向连接各级党委、人大、政府、政协、法院、检察院等各级政务部门，纵向覆盖中央、省、地(市)、县，满足各级政务部门社会管理和公共服务的需要，确保了国家政务外网的统一性和完整性。这对政务外网的监管提出了更高的要求，建设信息安全监控体系，及时发现和处置网络攻击，防止有害信息传播，对网络和系统实施保护与监控是当务之急。
1. 电子政务外网面临的安全威胁
电子政务外网是一个综合的、复杂的信息网络系统，它的运行情况、每一个环节和部件是否存在安全隐患和故障因素，应用系统的服务器和数据库资源是否存在安全漏洞和数据泄密或丢失等情况，就会对电子政务外网造成严重的威胁，主要威胁如下：
基础网络面临的威胁：纵向到底，横向到边的政务外网基础网络架构，为电子政务提供了最基本的网络平台，而网络入侵、病毒入侵、僵尸网络等攻击行为严重威胁到网络的可用性、安全性。 互联网出口面临的威胁：电子政务外网的互联网出口处于一个公开的网络环境，信息泄露、病毒攻击、黑客防攻击、僵尸网络等严重威胁到电子政务的互联网出口边界。
网站面临的威胁：“政府网站”的权威性和公信力都是其它网站所不能比拟的，同时政府门户网站促进了政府办事效率的提高，增强政府与企业与民众的亲和力，改善了政府的形象，而政府网站极易受到篡改、SQL注入、跨站攻击、网站挂马、网络舆情、网站服务中断的威胁。
应用系统面临的威胁：业务应用是核心，而应用系统依赖多种基础设施支撑，管理人员很难直接判定问题是出在基础网络、系统服务器、数据库还是应用系统自身，故障难以定位将直接导致业务恢复时间的推迟，影响业务系统的正常运行，大大降低工作效率。
2. 天融信电子政务外网安全解决方案 天融信基于TSM-TopAnalyzer建立的电子政务外网信息安全监控预警平台，实现全面的网络态势感知与监控预警系统，对网络活动行为进行有效的监控与评判，这就意味着基于事件的整合，发现这些问题，并对这些问题采取措施。并从管理的角度体现信息安全系统的动态模型，而不仅仅是一些静态的管理模型，重点提升对网络、互联网出口、核心业务系统、重要网站的主要安全威胁的可知、可控、可管能力。如下图所示：
图1 天融信电子政务外网安全监控预警平台重点业务示意图
电子政务系统信息安全监控预警平台是用户实现对业务系统的全局安全事件监控、安全设备监控、系统的状态监控及安全运作管理的中心枢纽。该平台是一种安全监控管理的形式，它的职能主要为技术和管理层面的监控职能，并有效地将安全监控与分析系统、态势感知系统、流量监控与分析系统、僵尸网络监控系统、蜜罐系统、病毒监控系统、网站安全监控与评估系统、应急工单管理系统和安全策略配置有机的整合在一起，如下图所示： 领导IT主管运维视角维护人员安全事件视角审计人员审计视角业务部门业务视角…………展示层监管视角外网监控预警中心互联网出口监控预警中心信息系统监控预警中心图形化展示、报表化展示、事件实时化展示……网站监控预警中心核心处理层专家知识库安全策略库安全监控模块关联分析模块事件监控模块态势感知模块流量分析模块违规监控模块流量监控模块风险分析模块预警响应模块网站评估模块病毒监控模块……其他外部系统接口应急响应体系数据采集层归一化引擎解析引擎过滤引擎流量清洗系统僵尸网络监测系统病毒监测系统蜜罐监测系统网站监测系统漏洞监测系统BGP路由监测……归并引擎监控对象层被动主动Syslog、SnmpTrap、SchedulorCollector、FileCollector、WMI、导入业务系统应用系统数据库网络设备其他基础设施…… 图2 天融信电子政务外网安全监控预警平台技术架构示意图
3. 方案优势
本方案以用户业务风险管理为核心，充分利用天融信强大的日志采集专利技术、关联分析引擎和安全态势感知技术，实现对电子政务外网进行实时、高效的监控与预警。
以业务风险为核心的全新安全视角
在全面、深入的了解客户业务的基础上，抽取出相应的安全目标，并结合一系列国际、国内以及行业标准和规范，为客户定制专用的业务风险计算模型和计算方法。从技术和管理的双重角度实现风险管理，为用户构建动态的可信安全监控预警平台。
完善的事件采集
TSM-TopAnalyzer通过代理(Agent)收集多类安全事件源产生的日志信息，如安全设备、网络设备、操作系统以及应用系统等，在支持日常的日志格式(包括Syslog、Snmp trap、文件、数据库等)采集的同时，充分利用天融信专利技术(专利号：200710304767.3)可快速对未知设备(系统)的日志进行采集与分析。
强大的关联分析引擎 由于各种攻击行为都会在不同的网络设备及安全设备中留下蛛丝马迹，导致事件的产生，但是单一的设备事件确难以有效的分析攻击行为及网络中实时威胁。天融信TSM-TopAnalyzer基于状态机原理，实时关联检测技术通过使用状态机来抽象和描述攻击的过程与场景，状态机间的状态转换的条件由不同安全事件触发，可以有效的帮助我们过滤事件，在大量事件(甚至是误报事件)中提取有用的信息。
安全态势感知技术
天融信TSM-TopAnalyzer充分利用态势感知技术，实现政务网络安全监控，综合分析处理中心的报警信息，依据建立的安全态势评估指标，从不同层次、不同信息源、不同用户需求感知网络系统的安全状态，并对危险安全状态发出警报，为应急响应提供有用情报信息，并提供回溯机制，以便于管理员查看引起系统处于危险状态的详细原因，提供一个整体和全局的概念。态势感知技术有助于用户提高应急响应能力，缓解网络攻击造成的危害。
第二篇：市县级纪委廉政风险预警防控平台系统
市县级纪委廉政风险防控平台信息化整体解决方案
一、 方案概述：
在我国转型与改革发展的关键时期，各级党委、政府预防腐败工作的规范化建设提到了重要的议事日程。为切实强化各级党员干部的权力监控，促进权力的规范运行，扎实推进惩治和预防腐败体系建设，是贯彻落实党的十七大要求，拓展预防腐败工作领域的有效措施。党的十七大报告强调，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，拓展从源头上预防腐败工作领域。在反腐倡廉形势依然严峻、任务依然艰巨的情况下，只有坚持预防在先，防患于未然，大力推进廉政风险防控机制建设，形成有效预防腐败的长效机制，才能减少和控制诱发腐败的风险。
探索“制度+科技”的廉政风险预警防控工作显得尤为重要。构建以廉政风险防控工作流程再造的信息化科技预警防控手段具有创新性和实用性。
廉政风险是指实施公共权力的主体凭借职权发生腐败行为的可能性。任何掌握权力的部门和个人都客观存在发生腐败行为的风险问题。推进“制度+科技”的廉政风险防控工作建设，对于进一步加大从源头上预防和治理腐败力度，以改革创新精神推进反腐倡廉建设，具有重要意义。
推行“制度+科技”的廉政风险防控工作建设，是加强领导干部作风建设，促进领导干部廉洁自律的现实需要。党员干部特别是领导干部手中掌管着一定的权力和资源，不同程度地面临各种诱惑和考验，而且权力越大、资源越多，受腐蚀的风险就越大。当前政府工作正处于快速发展时期，业务范围逐渐增多、权力逐渐增多、涉及面逐渐增多，如何确保干部用权清廉、干事干净是摆在我们面前的一个重大课题。推行“制度+科技”的廉政风险防控工作建设，就是要将预防腐败的视野、触角和措施，延伸到各个具体岗位和每一个人，针对权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，坚持预防先行，推动监督关口前移，引导广大党员干部增强岗位责任意识和廉政风险防控意识，筑牢拒腐防变的思想道德防线，从而最大限度地降低腐败和不正之风发生的概率。这也是从根本上关心和爱护党员干部的具体体现。
以规范和制约权力运行为核心，以政府个部办委局权力工作流程和工作制度为基础，以信息技术等科技手段为保障，充分利用网络信息技术将现代科学的管理理念和反腐倡廉工作实际对接融合，依托相关业务应用系统，构建全覆盖的廉政风险预警防控信息化平台，突破一批利用信息化技术促进市县级纪委廉政风险防控管理的关键技术，通过信息化科技手段来科学实现廉政风险识别管理、廉政风险评估管理、廉政风险实时监控管理、廉政风险实时智能效责预警处置管理、廉政风险教育管理、廉政风险一键式考核考评管理，紧紧围绕各工作领域容易滋生腐败的风险点，重点领域和关键环节，制定相应的管理制度和工作流程，有效构建“制度+科技”的廉政风险防控监督管理模式，避免和减少廉政风险的发生，是实现廉政风险防控工作长效机制的重要举措。
系统功能开发设计针对市县级纪委廉政风险防控工作的实际特点，以岗位廉政风险防范管理为核心，以风险识别评估为基础，以风险点实时监控为重点，通过政务公开，建设外网上的廉情信息收集以及信访举报信息收集来加强社会公众监督，将政府职能部门工作易滋生权力腐败的行政许可、行政审批、行政处罚、行政监管、政府采购、公共资源交易、重大项目投资等相关重点领域和关键环节的风险点纳入实时监控的范围，通过预警处置与廉政风险考核考评以及风险教育贯穿整个防控工作实施的全过程，在制度建设的前提下，构建预警教育为主、内外结合、立体防范、科学规范的市县级纪委科技防腐新模式，有效实践“计划、执行、考核、修正”的PDCA廉政风险防范管理体系的长效建设，其市县级纪委廉政风险预警防控平台主要功能如下： ⑴在市县级纪委外网门户网站上构建如下功能系统
①、构建外网上的廉情信息收集系统：在外网上建设廉情信息收集子系统，通过数据交换平台抽取到内网上的廉政风险预警防控平台中，并通过内网风险点监控监督信息实时采集系统分析甄别核实后，进行及时的三色预警处置，最后通过预警短息和系统消息提醒给相关岗位或相关部门。同时系统将自动记录到廉政风险考核考评数据库中作为其考核考评的依据之一。 ②、构建市县级各职能部门行风评议系统： ③、构建阳光透明市县级政府职能部门权力库系统：建立分岗清权后完整规范的权力库，将权力条目序号、权力类别、权力项目名称、权力行使依据(文件名称和条款)、权力运行流程描述、权力规范运行流程图、责任风险处室、责任风险岗位、关键环节、薄弱环节、工作规则、现有相关配套制度等信息导入权力库，为社会公众提供政务公开。
⑵在市县级纪委内网上构建如下功能系统
①、构建阳光透明市县级职能部门权力库系统：内网上的阳光透明市
县级职能部门权力库数据信息与外网一致，为了在内网上安全封闭运行，其数据与外网一致，该数据为内设机构和对应岗位工作人员学习并对照执行，也为市县级领导班子和纪检监察主管部门查询决策及平台智能预警处置提供数据挖掘的科学依据。 ②、构建廉政风险识别管理系统：系统采用定性分析法，通过自己找、同事帮、领导点、集体定、组织审五步法，自动分配给相关岗位所在的同事、并用自己填报的为黑色字、同事帮的为蓝色字、领导点的为红色字在系统中进行了固化，按照流程进行逐级进行，有效遏制了走形式弄虚作假的问题，审核通过后在内网平台上进行公示。
③、构建廉政风险评估系统：系统在廉政风险识别的基础上，按照客观统一的标准和科学有效的方法，对所查找出来的廉政风险的发生概率、风险范围、风险严重程度、变化幅度、分布情况、持续时间和频度进行自动评价，从而确定主要风险源、关键风险因素、风险区域、风险排序和可接受的风险基准。综合运用定性与定量评估方法，对所查找出来的廉政风险进行评估，并以此为基础建立风险指数，确定影响程度和等级。
④、构建风险公示系统：系统将最终审核后的岗位基本信息、岗位风险点、岗位风险等级、风险防范措施等数据信息自动推送到平台上进行内部公示。
⑤、构建实时预警处置短信和系统消息提醒系统：系统自动按照平台预先设置的预警条件值进行三色实时的预警，并自动通过短信平台时发到相关岗位工作人员手机上，同时也在平台系统内通过系统消息发送给相关岗位工作人员，起到及时预警提醒的作用。相关工作人员收到预警处置信息后，按照其要求需将其情况说明或整改措施通过平台及时反馈给其主管部门。
第三篇： 关于廉政风险预警防范机制建设工作方案实施细则
为深入贯彻落实市纪委《关于加强廉政风险预警防范机制建设的意见》(穗纪字〔2010〕20号)的相关规定，从源头上防止腐败，进一步推进党风廉政建设和反腐败工作，结合我办、中心工作实际，制定本实施细则。
第一章 廉政风险预警防控机制的指导思想和目标
第一条 廉政风险预警防范机制总的指导思想是：坚持以科学发展观为指导，深入贯彻党的十七大和十七届四中、五中全会精神，落实“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，以风险防范管理为抓手，以作风建设为突破口，以领导干部、重要岗位、关键环节为重点，以增强党员干部特别是领导干部的忧患意识，提高抵御风险能力为基本要求，以建立能够提前发现、有效预防、及时化解廉政风险的长效工作机制为目标，通过创新体制、机制，有效遏制和预防腐败现象的发生，推动本办、本中心党风廉政建设和反腐败工作深入开展，为花都经济发展做出积极贡献。
第二条 。
自我批评、领导接访、约访、下访等形式，随时掌握干部职工的思想动态，特别是在职务任免、岗位调整等事项时，及时进行谈话、警示、告诫，及时化解可能存在的思想问题、维护稳定大局。
第六条 制度机制风险的预警防控措施：对照查找出来的廉政风险，有针对性地制定防控措施，填写《廉政风险防范承诺书》并公示;加强制度建设，按照科学、民主、依法的要求，进一步增强制度意识和制度观念，不断完善制度体系，坚持用制度管权、制度管事、制度管人;落实权力在阳光下运行，全面推进党务公开和政务公开，并不断充实公开内容、规范公开程序、健全公开制度、创新公开手段，强化对各种权力运行的监督，确保权力运行的公开、透明;健全工作机制，通过明确职责分工、细化工作流程、强化内部监督等方式，加强内部相关业务单位、科室之间的相互制约，督促各项制度的落实，利用制度的规范力、约束力控制权力的运行，防止腐败行为的发生。
第七条 岗位职责风险的预警防控措施：明确岗位职责，落实公开承诺制度，主动接受群众和社会的监督，公开承诺的主要内容包括依法行政、履行职责情况、落实党风廉政建设责任制，履行“一岗双责”情况、作风建设和廉洁自律等情况;加强群众监督，充分发挥群众监督作用，广泛开展民主测评，民主测评的主要内容包括落实廉政风险预警防控措施情况，落实各项管理制度、监督措施情况，中层干部公开承诺履行情况，按照相关规定参与述职述廉、民主生活会情况和其他需要进行民主测评的情况。
第四章 廉政风险预警防控机制的监控措施
第八条 信息监测。通过各种有效途径，掌握相关人员在思想道德风险、制度机制风险及岗位职责风险等方面存在的问题。信息监测的主要方式包括：利用述职述廉，掌握相关人员自我批评中暴露的缺点与不足;利用民主生活会、民主测评等方式，发现相关人员存在的问题;利用信访举报、行政投诉、政风行风热线等手段，了解群众举报、社会反映的情况;对党员干部行为、制度机制运转、权力运行全过程等实施全程监控，分析掌握存在的苗头性、倾向性问题。
第九条 定期自查和不定期抽查。廉政风险预警防控机制领导小组定期开展自查，不定期抽查，并撰写自查、抽查报告。主要内容：腐败风险点是否查找准确、全面;廉政风险预警防控措施的制定是否具有针对性，措施落实是否取得积极效果;管理范围内相关人员廉洁自律、履职尽责情况;制度机制建设中存在的薄弱环节。
第十条 推行诫勉提醒、诫勉纠错制度，纠正失误和偏差，堵塞漏洞，化解风险。
(一)诫勉提醒。警示提醒立足于强化对相关人员的主动教育和监督，本着有则改之、无则加勉的原则，对群众有反映，可能出现腐败问题的人员进行警示提醒。
适用范围：群众有举报、社会有反映的;不按照规定落实廉政风险预警防控措施，情节轻微的;党员干部廉洁自律民主测评中满意率较低的;在廉政风险预警防控工作中发现的苗头性、倾向性问题，组织认为有必要提醒的。
(二)诫勉纠错。诫勉纠错立足于帮助和监督相关人员及时发现自身存在的腐败风险问题，及时纠正其工作中的失误和偏差。 适用范围：警示提醒后仍未改正的;未认真履行“一岗双责”或履行不到位的，由失职渎职、不作为或者滥用职权行为，尚未造成损失的;执行方针、政策、决定中出现苗头性、倾向性问题的。
第五章 廉政风险预警防控评价机制 第十一条 建立廉政风险信息档案库。
第四篇：风险防控预警方案
华容区腐败风险预警防控工作方案
为深入贯彻落实中共中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》、省委《实施办法》和省纪委《腐败风险预警防控暂行办法》，切实加强我区惩治和预防腐败体系建设，从源头上防治腐败，进一步增强预防腐败工作实效，现结合我区实际，制定如下工作方案。
一、指导思想
坚持以邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观为指导，深入贯彻落实“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，以作风建设年活动为契机，从腐败风险防范入手，不断增强党员干部特别是领导干部的廉政建设意识，提高自身抵御腐败风险能力，建立起能够提前发现、有效预防、及时化解腐败风险的长效工作机制，真正把中纪委十七届四次全会提出的“更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求落到实处。
二、工作目标
通过排查预防、适时监控、纠错处置、综合管理，初步形成覆盖全区各级、各部门的腐败风险预警防控工作网络，达到“风险定到岗、制度建到岗、责任落到岗”的目标，构建“结构合理、配置科学、程序严密、制约有效”的权力制衡机制及腐败风险预警防控管理考核评价体系，努力减少腐败行为的发生。
三、基本原则
全区腐败风险预警防控工作坚持以下五个原则：
(一)坚持围绕中心，服务大局原则。要紧紧围绕我区改革发展稳定大局来谋划和推进腐败风险预警防控工作，做到腐败风险预警防控目标与扎实推进我区反腐倡廉建设目标相一致，腐败风险预 1
警防控工作与经济社会发展相协调，腐败风险预警防控工作与干部群众对干部廉洁从政的期望相适应，为我区经济社会发展营造风清气正、廉洁高效的良好发展环境。
(二)坚持惩防并举，防控结合原则。做到一手抓预防，深化教育、制度、监督等环节工作，把预警措施贯穿到预防腐败的各项工作之中，实现更加有效地预防;一手抓惩治，加大对腐败案件的查处力度，充分发挥警戒、警示、纠偏和规范功能，实现更加有效地惩治，把预防腐败工作和防控腐败风险有机结合，切实降低腐败风险，减少腐败行为的发生。
(三)坚持深化改革，推进创新原则。围绕全区当前各项改革工作，及时制定腐败风险防控措施，把防控工作深入到部门重点领域和关键环节，有力推进反腐倡廉工作向前发展。
(四)坚持全面覆盖，有序推进原则。坚持横向到边、纵向到底，构建覆盖全区、街道、乡镇、有关企事业单位的腐败风险预警防控体系;进一步突出重点、循序渐进，构建各重点部门、重点领域腐败风险预警防控联控和协作机制，逐步形成点、线、面有机结合、全区各级各部门积极防控腐败风险的良好格局。
(五)坚持立足本地，加强协作原则。在立足本地加强腐败风险预警防控工作的同时，主动融入到全市腐败风险风控体系，积极推进与其他区之间信息互动、资源共享和各项工作的协作配合。
四、工作安排
我区开展腐败风险预警防控工作分三个阶段进行：
(一)启动阶段2009年11月——12月：成立领导机构，组建工作专班，召开动员大会，组织骨干成员学习培训，全面启动风险查找工作。
(二)推进阶段2010年1月——12月：点上突破与面上推进
相结合，在风险查找定级的基础上，以工程建设、城乡一体化医疗保障、涉农、执法检查监督等领域为重点，兼顾其他领域，在各乡镇、各园区和区直单位整体推进腐败风险预警防控工作，初步构建覆盖全区的防控体系基本框架。
(三)完善阶段2011年1月——12月：通过总结分析，推广成功作法和经验，解决工作中的薄弱环节和突出问题，使风险查找更为准确，风险防控更为有效，体系架构更趋完善，努力在加强廉洁从政教育和领导干部廉洁自律、查办违纪违法案件、健全权力运行监督制约机制、深化重点领域和关键环节改革等方面取得突破。
五、实施步骤
(一)宣传发动。召开全区腐败风险预警防控工作动员大会，对开展腐败风险预警防控工作进行统一部署。各级各部门分别召开动员会，使全体党员干部统一思想，充分认识开展腐败风险预警防控工作的重要性、必要性和紧迫性，为深入推进该项工作打好基础。组织骨干成员学习培训，针对腐败风险查找方向和范围、途径、定级以及网路化管理等问题进行辅导，利用宣传媒介，广泛宣传腐败风险预警防控工作，营造舆论氛围。
(二)查找风险。从思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面，以部门(单位)、科室、岗位为单位，采取自己查、领导点、群众提、同事帮等形式，分类查找腐败风险点，进行风险等级评估，并按管理权限和有关程序申报备案。重点是查找领导班子成员、重点岗位、行政权力运行过程中重点环节的风险点，对查找出的风险点根据风险可能产生的后果，设置风险等级，分为高风险、一般风险、低风险三个等级。
(三)措施防范。对照查找出来的腐败风险，有针对性地制定防控措施，加强内部管理，优化工作流程，健全完善制度。对权力
过于集中的，进行合理分解和科学配置，达到权力运行不同环节之间的有效制衡;对于自由裁量权过大的，细化裁量标准，规范实施程序;对工作流程不规范的，进行流程优化和调整;对制度缺失或不完善的，建立健全相关制度并抓好落实。对工程项目建设、财政资金使用、文化教育、民生保障、司法监督和城乡一体化建设等重点领域和环节的腐败风险预警防控工作，有关行业主管部门和主要职能单位要加强统筹和指导，研究制定腐败风险预警防控办法，加强制度建设，从源头上防控腐败风险。
(四)预警防控。对风险查找情况和防控措施落实情况，在一定范围内进行公开，主动接受群众监督。对查找风险过程中发现的苗头性、倾向性问题，采取自查自纠、教育提醒、廉政谈话等方式，及时进行预警提示和纠偏。积极探索以电子科技手段进行预警防控工作，依托电子政务和部门局域网收集风险信息、加强风险预警管理和电子监察，建立预警快速反应系统，提高预警防控工作实效。
(五)督办检查。各级各部门要督促所属单位就腐败风险预警防控工作进行经常性的自查，并定期开展检查工作。区腐败风险预警防控工作领导小组办公室将组织对全区该项工作进行监督检查和考核评比，对防控工作不力、导致风险问题突出的要进行严肃通报或责任追究，对工作措施扎实、成效明显的予以表彰。
第五篇：医疗风险预警管理方案
北京大学首钢医院医疗风险预警管理方案 第一条目的
医疗风险指卫生技术人员在从事医疗活动的过程中存在的对患方或医方造成伤害的危险因素。对患方是指存在于整个医疗服务过程中，可能会导致损害或伤残事件的不确定性，以及可能发生的一切不安全事情。对医院是指在医疗服务过程中发生医疗失误或过失导致的不安全事件的风险。因其存在不确定性且与医疗质量有密切联系，为了加强医院对医疗风险的管理和对重点环节的监控，保障医疗安全，提高医疗质量，按照《医疗机构管理条例》、《医疗事故处理条例》等规定，结合本院实际，制定本方案。 第二条适用范围
适用于医院范围内所有医疗活动的风险识别、评估、分析、处理和监控。重点包括医院内新开展技术或项目，被评价为高风险技术服务或项目，三级及以上重大手术或项目，重危、疑难及医疗争议病例的预警和处置。 第三条职责
科室质控小组全面负责医疗风险预防、风险评估、质量监控、风险处置、缺陷整改等工作;对医疗风险作定期总结，跟踪评价;结果向医院领导及相关职能科室报告。 科室主任为预防、监控和处理医疗风险的第一责任人。 医政处是医疗风险管理的常设机构，护理部是护理风险管理的常设机构，接受科室医疗风险的预警和报告，并作出相应反应。
医疗质量管理委员会总体负责对医疗风险的决策。对发出预警的病例组织讨论，作出处置，负责对出现缺陷的新技术项目行使否决权。 第四条监控对象
医院的重点科室、新技术、新项目、疑难、危重、医疗争议病例、重大手术等作为重点监控对象。
第五条监控内容
(一)各项技术在临床应用中必须严格执行现有各项医疗规章制度和法律法规。特别强调充分尊重患者的知情权和选择权，注意医疗安全，患者签署的所有文书应在病历档案中妥善保管。
(二)新申报技术项目需按照医院新技术、新业务的要求纳入准入管理，并填写相应的记录。
(三)科室质控小组应纳入质控范围重点监控的内容
高风险技术项目——现有达到或超过三级医院技术水平的项目，三级及以上重大手术或项目;由医疗质量管理委员会评价为高风险技术的服务或项目。 高风险病例——重危、疑难病例，医疗争议病例。 高风险科室——急诊、手术科室、产房、重症监护室。 第六条医疗风险识别 医疗风险识别是发现、认可并记录医疗风险的过程。目的是确定可能影响系统或组织目标得以实现的事件或情况。一旦医疗风险得以识别，组织应对现有的控制措施(人员、过程和系统等)进行识别。医疗风险识别过程包括识别那些可能对目标产生重大影响的医疗风险源、影响范围、事件及其原因和潜在的后果，及组织因素也应被纳入医疗风险识别的过程中。 第七条医疗风险分析
医疗风险分析是确定医疗风险是否需要处理以及最适当的处理策略和方法。医疗风险分析要考虑导致医疗风险的原因和医疗风险源、医疗风险后果及其发生的可能性，识别影响后果和可能性的因素，还要考虑现有的医疗风险控制措施及其有效性。然后结合医疗风险发生的可能性及后果来确定医疗风险水平。一个医疗风险事件可能产生多个后果，从而可能影响多重目标。医疗风险分析通常涉及对医疗风险事件潜在后果及相关概率的估计，依据结果从以下六方面分析。
(一)是否是存在管理方面问题
1、因医院内部对各专业的人力、技术、设备配置等不同，客观上会造成对某些疾病诊治水平的差异。
2、是否是制度方面问题。
手术分级制度，高风险资格准入制度是否存在漏洞或制度缺陷。
3、各项诊疗操作规范落实情况，强化环节控制是否到位。
4、是否做到逐级上报，规避同一问题重犯的风险。
5、是否是流程问题。
(二)是否是医务人员能力和道德方面问题
医务人员是医疗活动的主体，是降低医疗风险的基本要素，提高医务人员的综合素质，规范医疗行为以及强化全员参与意识，对于降低医疗风险和提高医疗质量有着举足轻重的意义。
(三)是否是设施问题
1、抢救设备是否处于备用运行状态，是否定期检查、维护、记录。
2、实验设备故障是否及时报修，设备故障是否导致检查报告有误。
(四)后果分析
后果分析可确定医疗风险影响的性质和类型。某个事件可能会产生一系列不同严重程度的影响，也可能影响到一系列目标和不同利益相关者。在明确环境信息时，就应当确定所需要分析的后果的类型和受影响的利益相关者。后果分析可以有包括从结果的简单描述到制定详细的数量模型等多种形式。应包括：考虑现有的后果控制措施，并关注可能影响后果的相关因素;将医疗风险后果与最初目标联系起来;对马上出现的后果和那些经过一段时间后可能出现的后果两种情况要同等重视;不能忽视次要后果，例如那些影响附属系统、活动、设备或组织的次要后果。
(五)不确定性及敏感性因素
在医疗风险分析过程中经常会涉及到相当多的不确定性因素。认识这些不确定性因素对于有效地理解并说明医疗风险分析结果是必要的。应尽可能充分阐述医疗风险分析的完整性及准确度。如有可能，应识别不确定性因素的起因。敏感的参数及其敏感度应予以说明。 第八条医疗风险发生后监控和管理流程
(一)首先确认发生的事实。
(二)重点发现体制上、流程上、制度上的缺陷或漏洞。
(三)修订完善医疗缺陷防范管理条例并坚持落实规范和标准。
(四)制定质量检查标准项目并选项检查。
(五)重新设计管理程序、监测管理过程。
(六)投入人、财、物力解决问题以及采取有针对性的培训。
(七)在执行中，再次评估、检查、收集分析资料、持续质量改进。 第九条监督和检查
作为医疗风险管理过程的组成部分，应定期对医疗风险与控制进行监督和检查，以确认医疗风险评估的结果符合实际经验，医疗风险评估技术被正确使用，医疗风险应对有效，并做到持续改进。
(一)医疗管理方面
1、因医院内部对各专业的人力、技术、设备配置等不同，客观上会造成对某些疾病诊治水平的差异，故医院界定有关专业疾病收治范围进行专业准入规范，各临床科室均须严格按照收治范围诊疗患者。
2、对科室手术级别和人员资质进行规范，并由医院统一按照规划分配名额，各临床科室要严格执行手术分级制度，并落实手术准入制度。特别在ICU、门急诊等关键科室的人力和设备配置也要按照医院部署开展诊疗工作，避免出现漏洞或制度缺陷。
3、医院统一医疗、护理流程，制定各项诊疗操作规范，强化环节控制。
4、保障医疗信息通畅，强化问题逐级上报机制，杜绝出现医疗问题后隐瞒不报现象，加强不良事件防范力度，规避同一问题重犯的风险。
(二)医务人员能力和道德方面
医院要定期组织医务人员业务培训和医德教育，通过分析讨论，批评教育和学习培训，以及必要的按章处罚来提高全院职工风险防范和持续质量改进的意识和能力。
(三)设施问题
1、抢救设备必需定期检查、维护并务必有记录，使其永远处于备用正常运行状态。一旦抢救患者过程中设备出现故障，尤其是呼吸机、麻醉机、喉镜、吸痰器等等，容易导致严重后果。对于电源插座之类都应列入定期检查和维护项目之中。
2、实验设备故障导致检查报告有误。错误报告可能会引导临床医师判断失误。
(四)高风险技术项目和高风险病例的动态管理
1、医疗缺陷的分级参照《医疗护理缺陷界定标准》(附件1)执行。
2、科室发生医疗护理缺陷，应向医政处报告。医政处应召集医疗质量管理委员会成员，对该项目的风险进行调查重新评估填写《医疗风险监测评估表》(附件2)。鉴定为医疗事故的，按照《医疗事故处理条例》处理。
3、科室的疑难、危重、重大手术、纠纷病例应向医政处报告。医政处酌情组织院内外会诊、讨论，防止医疗损害的发生和扩大，做好记录。
4、新技术应用1年内由科室填写《技术、项目监测季报表》(附件3)一式2份，向医政处汇报所开展的病例评价。年终由医疗质量管理委员会总结评价，填写《医疗风险监测评估表》，并作出是否继续使用该技术的决定。